Actividad #2 de Auditoria Interna

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y
desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del

Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de
estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes
puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
1.1 Objetivos y alcance del programa de auditoría.
Objetivo:
Evaluar en los procesos institucionales en cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestión y

HACCP bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones prevención y mejora que
contribuya al fortalecimiento educativo en la Universidad de Cartagena en el programa de ingeniería
de alimentos.
Alcance:
Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así como el

seguimiento a las acciones preventivas y correctivas que resulten de las auditorías internas del
desempeño de la gestión y sistema de gestión de la calidad en la universidad de Cartagena.
1.2 Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
Se realizarán 4 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2 a 4 días, la primera se
realizará en la primera semana del mes de febrero, la segunda auditoría se realizará en la primera
semana del mes de mayo, la tercera se realizará la primera semana del mes de agosto y la última se
realizará la última semana de noviembre todo esto teniendo en cuenta el calendario académico.
1.3 Criterios de auditoría.
La auditoría se realizará con el objetivo de conocer si la institución educativa está desempeñando

con los requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015 y la NTC 2676:2013, también para saber
si cumple con las normas legales y contractuales establecidas con los docentes y estudiantes.
1.4 Auditores seleccionados por procesos.
La institución contratara auditores internos y externos a ella, con el objetivo de que el proceso de
auditoria se realice con mayor integridad y objetividad. Estas personas deben tener educación
mínima como universitarios y su formación debe estar enfocada en auditorias y deben tener una
experiencia mínima de 2 años en proceso de auditoría.
1.5 Recursos necesarios.
RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo de la organización,

personal del área de calidad de la organización.
TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras SOFTWARE: internet,

aplicativos, office.
INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los
auditores en la oficina de control interno.
1.6 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico, humano, proceso y equipos para que la
institución universitaria no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizando esta y se pueda
ejecutar de manera adecuada.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
2.1 Objetivos y alcance de la auditoría.
Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad, el sistema HACCP
de la universidad, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar el
cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales.
Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento de las

acciones correctivas que resulten de las auditorías internas, con el fin de identificar el grado del
cumplimiento del sistema de gestión de la organización.
2.2 Procesos a ser auditados.

 Estratégicos: direccionamiento estratégico
 Producción: cuando los estudiantes estén realizando productos, y las cafeterías.
 Apoyo: contratación de docencia, y personal en general
 Misional: prestación del servicio.
2.3 Criterios de auditoría y documentación de referencia.
Diseñar el plan de visita de auditoria que Precise los detalles de la auditoria tales como:
 Asignación de tareas al equipo auditor

 Determinación del tipo de auditoria
 Determinación de recursos necesarios.
 Definir: Objetivos, alcance y antecedentes
 Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar
2.4 Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

 Ubicación: instalaciones de la organización.
 Fechas: primer auditoria (4 al 6 de febrero), segunda auditoria ( 1 al 5 de mayo ), la
tercera auditoria (5 al 8 de agosto) y la cuarta auditoria (7 y 9 de noviembre) del 2017.
 Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el tiempo
para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 4 días.
2.5 Métodos de auditoría a utilizar.
Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases generales de la auditoria
y determinar:
 Conocimiento general de la organización

 Establecimiento de los objetivos generales del examen
 Evaluación del Control Interno
 Determinación de las áreas sujetas a examen
 Conocimiento específico de cada área a examinar
 Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área
 Determinación de los procedimientos de auditoría
 Elaboración de papeles de trabajo
 Obtención y análisis de evidencias
 Informe de auditoría y recomendaciones
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Qué para realizar una auditoría interna se debe haber comunicación entre las personas
involucradas como el personal en general y de alta gerencia manteniendo un buen clima para
obtener los mejores resultados.
También que se debe Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es
importante para el obtener mejora continua de la misma identificando los riesgos a los que puede
estar sometido y evitar más adelante situaciones lamentables.

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desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe

Evaluar en los procesos institucionales en cumplimiento de requisitos del Sistema de Gestión y

Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así como el

1.2 Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

1.3 Criterios de auditoría.

La auditoría se realizará con el objetivo de conocer si la institución educativa está desempeñando

1.4 Auditores seleccionados por procesos.

1.5 Recursos necesarios.

RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo de la organización,

TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras SOFTWARE: internet,

1.6 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2.1 Objetivos y alcance de la auditoría.

Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento de las

2.2 Procesos a ser auditados.

2.3 Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Asignación de tareas al equipo auditor

2.4 Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

 Conocimiento general de la organización

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