Examen Comité de Comunicación y Control

Comité de Comunicación y Control
Sesión Ordinaria número 5 del año 2019
En la Ciudad de Querétaro, Querétaro siendo las 00:00 horas del día XX de Mayo del 2019 en las instalaciones
de Caja Popular Florencio Rosas de Querétaro, SC de AP de RL de CV ubicada en la calle Independencia No. 50,
se dio cita para llevar a cabo la quinta reunión ordinaria del Comité de Comunicación y Control.
La sesión fue celebrada bajo el siguiente orden:
1 - Comprobación de Quórum
2- Revisión y lectura del acta anterior y en su caso aprobación.
3- Operaciones Inusuales
4- Operaciones Internas Preocupantes
5- Informe de Operaciones Relevantes
1 - Comprobación de Quórum
Una vez comprobado el Quórum estando la mitad de los integrantes más el auditor interno presente, se dio
inicio a la sesión ordinaria mensual programada.
2- Revisión y lectura del Acta anterior y en su caso aprobación
Se dio lectura al acta de la sesión anterior la cual se aprobó unánimemente por los integrantes presentes una
vez que fue revisada.
3- Operaciones Inusuales
El Oficial de Cumplimiento informó que el sistema automatizado, emitió 35 alertas en el mes con base en los
escenarios programados y fueron seleccionadas a su consideración para dictaminación solo 5, de las cuales
con base en la información presentada de acuerdo a la votación de la mayoría se acordó que fueran reportadas
como inusuales.
4- Operaciones Internas Preocupantes.
Según la información presentada por el Oficial de Cumplimiento, no se suscitaron durante el periodo situaciones
para ser consideradas de reporte a la Secretaría por Conducto de la Comisión como internas preocupantes.
5- Informe de Operaciones Relevantes
El Oficial de cumplimiento informó que durante el primer trimestre del año se suscitaron 4 operaciones
relevantes emitidas por el sistema automatizado, de las cuales 3 fueron realizadas en efectivo y una más en
cheque; mismas que fueron reportadas el 17 de abril del 2018 según el acuse mostrado en la sesión.
Nombre: ____________________________________________________________
Puesto en el C.C.C.__________________________
1- ¿Cuántas veces por año puede un suplente asistir a sesiones del 6-¿Cuál es el periodo de tiempo por el que deben ser resguardados
Comité de Comunicación y Control por su respectivo titular? los documentos o la información en la que se asienten las
justificaciones por las que se hayan determinado reportar o no cada
A) 4 veces por año continuas una de las operaciones inusuales o internas preocupantes, así como
B) 4 veces, 2 veces por semestre no continuas copia de dichos reportes?
C) 4 veces por año no continuas
A) 5 años
B) 6 años
C) 10 años
2- Periodo dentro del cual se debe informar a la Secretaría por 7- El monto, número, tipo, naturaleza, frecuencia así como el origen
conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores la adición o y destino; ¿Son componentes de:?
sustitución de los integrantes del Comité de Comunicación y Control.
A) La clasificación por grado de riesgo
A) Dentro de los 15 días hábiles de Enero de cada año. B) El perfil transaccional
B) Dentro de los quince días hábiles siguientes a que se C) Los datos de identificación
hayan realizado dichos cambios.
C) Dentro de los 20 días hábiles siguientes a que el Consejo
de Administración haya echo las designaciones.
3- ¿Cuál es el número mínimo de integrantes por el cual debe estar 8- Relacione la función correspondiente para cada figura.
integrado el Comité de Comunicación y Control y que jerarquías
inferiores al director deben ocupar los funcionarios y/o empleados 1- Conocer los resultados de la Metodología de Evaluación
que en su caso se designen? de Riesgos en materia de PLD/FT.
2- Elaboración del Manual de Cumplimiento.
A) Al menos 4 integrantes; dentro de las 3 jerarquías 3- Aprueba el Manual de Cumplimiento así como sus
inmediatas al director. modificaciones.
B) Al menos 3 integrantes; dentro de las 3 jerarquías
inmediatas al director. A) Oficial de Cumplimiento. ( )
C) Al menos 3 integrantes; dentro de las 2 jerarquías B) Comité de Auditoria. ( )
inmediatas al director. C) Consejo de Administración ( )
D) Comité de Comunicación y Control ( )
4- A medida que un socio por sus características representa mayor 9-¿Cuáles son las dos clasificaciones mínimas que se deben
riesgo según la clasificación de riesgo establecida por la establecer para personas físicas?
Cooperativa: ¿Qué acción inicial debe tomarse para ese socio? A) Tres; bajo, medio y alto
B) Dos , alto y bajo
A) Se debe realizar una verificación domiciliaria C) Todas las que se consideren necesarias entre bajo y alto.
B) Se debe buscar en las listas negras
C) Se debe recabar mayor información sobre su actividad
preponderante y realizar una supervisión más estricta de
su perfil transaccional
5- ¿Quién de las siguientes figuras es el responsable de aprobar los 10- ¿Cuál es la forma en la que el auditor interno debe participar en
programas de capacitación en la materia de PLD/FT? las sesiones del Comité de Comunicación y Control?
A) El Consejo de Administración. A) Es quien tiene la decisión final en caso de empate.
B) El Oficial de Cumplimiento B) Con voz pero sin voto.
C) El Comité de Auditoria C) Ambas
D) Ninguno de los anteriores

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4- Operaciones Internas Preocupantes.

5- Informe de Operaciones Relevantes

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