DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Clasificación de riesgo u
Proceso
oportunidad

Comunicación y
Riesgo estratégico
Mercadeo

Comunicación y
Riesgo de imagen
Mercadeo

Atención al cliente Riesgo de imagen

Compras Riesgo operativo

Compras Riesgo financiero

Producción Riesgo operativo

Producción Riesgo imagen

Producción Riesgo imagen

 Financiero Riesgo financiero

Financiero Riesgo financiero

gestion humana

gestión tecnlogica

logistica imagen/venta

logistica imagen/venta

imagen/venta

imagen/venta
 MATR

DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Descripción del Riesgo u Oportunidad Concecuencias / Efectos

Pérdida de clientes Incumplimiento del presupuesto

Situaciones que atenten contra la marca y Pérdida de clientes y posible deterioro de la

reputación de la empresa imagen de Frotex ante sus públicos

No solucionar en el tiempo estipulado los

Imagen negativa de la empresa
requirimientos del consumidor en general.

Desabastecimiento de materias primas por escaséz

mundial de sus materias primas correspondientes ó
por otros factores, como: incapacidad productiva de
las plantas para la demanda mundial, el clima, Dependencia de proveedores /
desastres naturales, destrucción de plantas por desabastecimiento
incendios.

Aumento en los costos de los productos del

portafolio, debido al encarecimiento de materias
primas. Incremento en los costos

Lesiones, accidentes o enfermedades que generen

Ausencia capital de trabajo
incapacidades parciales o permanentes

Por falta de capacitación se incurre en posibles

errores de producción en preparaciones y Capacitación al personal
acondicionamientos

Falta de producto manufacturado. Por daños de Disminución de ventas

máquinas,estructurales o recursos.
 Impacta el gasto financiero de la compañía y
Fluctuaciones en las tasas de interes el presupuesto general

cambios de comportamiento en los habitos de pago Afecta el flujo de efectivo generando un

impacto negativo en el cumplimiento de las
de los clientes obligaciones operativas de la compañía

Frenar procesos en la organización debido a

Falta de disponibilidad de talento humano la falta de talento humano idoneo

Perdida de Informacion Paralisis parcial o total de la compañía

Perdida en la venta y en la confianza de los

Incumplimiento en las entregas a los clientes por clientes
transporte

Incumplimiento en las entregas pactadas: por

problemas de orden social, efectos ambietales
Disminución de ventas
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

MATRIZ DE GESTIÓN DEL RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO

EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE ACCIONES PARA ABORDA
OPORTUNIDADES

Probabilidad Consecuencia Impacto Prioridad de la acción a realizar

Catastrófico: Se debe administrar con

4 4 16 alta prioridad

Catastrófico: Se debe administrar con

4 4 16 alta prioridad

Catastrófico: Se debe administrar con

3 3 9 alta prioridad

Grave: Se debe administrar

2 3 6 inmediatamente

Grave: Se debe administrar

3 2 6 inmediatamente

Catastrófico: Se debe administrar con

4 3 12 alta prioridad

Grave: Se debe administrar

2 3 6 inmediatamente

Catastrófico: Se debe administrar con

3 3 9 alta prioridad
2 2 4 Se deben administrar con prioridad
de segundo nivel

2 3 6 0

2 2 4 Se deben administrar con prioridad

de segundo nivel

2 4 8 Se debe administrar con alta

prioridad

2 3 6 Se debe administrar con alta

prioridad

2 3 6 Se debe administrar con alta

prioridad
CO

DES POR PROCESO

ÓN DE ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES SEGUIMIENTO

Control o plan por Seguimiento

Tratamiento y plan de acción
implementar (Periodo tiempo)

Aumentar las comunicaciones de

Planes de retención y fidelización de
la empresa, para poder estímular Mensual
clientes
a estos clientes para volver

Establecer protocolo de reacción con el

fin de afrontar la novedad. Generar los
Afrontar la novedad bajo el D-DE
canales de comuunicación efectivos
08 Plan de Comunicaciónpara la Trimestral
hacia los medios de Comunicación u
empresa
afectados, buscando combatir la
desinformación.

Seguimiento bajo F CM 13 -
Seguimiento del plan de acción
FORMATO PQR, con un timer de
establecido en el flujograma de la Mensual
reacción definido para cada área
función del proceso.
relacionada.

determinar las materias primas cuya

Analisis de materias primas
dependencia es unica a un solo
nuevas para ser homologadas y Trimestral
proveedor y las materias primas cuya
reemplazadas.
dependencia es vital para los procesos.

determinar las materias primas cuyos Análisis y homologación de

Trimestral
costos estan basados en dolares materias primas y proveedores

Revisar y hacer seguimiento

Cronograma de capacitación basado en
continuo a los indicadores de
el analisis de causas mas Trimestral
ausentismo del personal de
representativas de ausentismo.
producción

Cronograma de capacitación para Seguimientos a los reportes de

Trimestral
reforzar los procesos y la polivalencia producto no conforme

Verificar la explosicion de
Cumplimiento del cronograma de
materiales, el inventario, las
mantenimientos de maquinas,,
maquinas para evitar Trimestral
locativas. Revision permanente de
incumplimientos de pronostico y
inventarios de materiales.
produccion de producto
 Buscar recursos propios a
Revision diaria de los indicadores travez de figuras como Registro bancario de la
financieros factoring para mitigar el alza en operación
las tasas

Realizar reuniones y seguimiento con

cada uno de los ejecutivos de ventas. Revision mensual con ejecutivos Correo electronico con
Cumplimiento exigente de las politicas de venta compromiso
de cartera aprobadas por revisoria fiscal

Apoyo de las entidades expertas para la Revision de informes de

Informe de selección
selección y contratacion de personal cazatalentos

Administracion de backup y seguiniento

del sistema por parte de outsourcing de Revision de informes mensuales Informe outsoursing
sistemas

Socializacion permanente de las

Solicitar al cliente nueva cita de entrega novedades de inclumplimiento con
Correos electronicos
y coordinar con la transportadora transportadora a la fuerza de
ventas

Comunicación con el cliente para pactar Informacion del estado vial del
Correos electronicos
nueva fecha de pago pais
 CÓDIGO: F-DE 11
FECHA: 17/06/18
VERSIÓN: 01

EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LOS

RIESGOS

Probabilidad Consecuencia Impacto Responsable

2 4 8 Comunicación y
Mercadeo

4 2 8 Comunicación y
Mercadeo

1 3 3 Atención al cliente

2 2 4 Coord. Compras

2 2 4 Coord. Compras

3 3 9 Producción

2 2 4 Producción

2 2 4 Producción
2 2 4 Financiero

2 2 4 Financiero

2 2 4 gestion humana

2 2 4 gestión tecnlogica

2 2 4 Logistica

2 2 4 Logistica
 PROBABILIDAD

Nivel Vulnerabilidad

1 Poco probable

2 Posible

3 Probable

4 Frecuente
 PROBABILIDAD

Descripción cualitativa de posibilidad

Se realizan suficientes actividades que permiten mitigar o administrar

totalmente el riesgo frente a la materialización del mismo.
Frecuencia: Se han observado casos de materialización del riesgo hasta
dos veces por año
Se realizan actividades formales e informales que permiten mitigar o
administrar parcialmente (no de manera preventiva) el riesgo frente a la
materialización del mismo.
Frecuencia: Se han observado casos de materialización del riesgo entre
tres y cuatro veces por año.

Se realizan algunas actividades informales pero estas no son suficientes

para mitigar o administrar el riesgo frente a la materialización del mismo.
Frecuencia: Se han observado casos de materialización del riesgo entre
cinco y seis veces por año

No existen o no se realizan actividades de control que permitan mitigar o

administrar el riesgo frente a la materialización del mismo.
Frecuencia: Se han observado casos de materialización del riesgo de
forma constante y periódica, más de seis veces al año.
 CONSECUENICA

Nivel Vulnerabilidad Descripción cualitativa de posibilidades

Riesgo que puede tener un pequeño o nulo efecto en la

1 Baja
institución

Causa un daño en los procesos, patrimonio o imagén, y s

2 Media puede corregir en el corto tiempo, sin afectar el cumplimien
de los objetivos estratégicos

Causaría ya sea una pérdia importante en el patrimonio,

incumplimientos normativos, problemas operativos o de
3 Alta impacto ambiental, deterioro de la imagen ó logro de
objetivos institucionales. Invirtiendo gran cantidad de tiemp
en investigar y realizar la correción de los daños.

Dañaria significativa o totalmente el patrimonio,

incumplimientos normativos, problemas operativos o de
impacto ambiental, deterioro de la imagen ó logro de
4 Muy alta
objetivos institucionales. Dejando de trabajar totalmente ó p
un período importante los programas y servicios de la
empresa
A

n cualitativa de posibilidades

ener un pequeño o nulo efecto en la

institución

s procesos, patrimonio o imagén, y se

orto tiempo, sin afectar el cumplimiento
objetivos estratégicos

a pérdia importante en el patrimonio,

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es. Invirtiendo gran cantidad de tiempo
ealizar la correción de los daños.

ativa o totalmente el patrimonio,

rmativos, problemas operativos o de
l, deterioro de la imagen ó logro de
s. Dejando de trabajar totalmente ó por
ante los programas y servicios de la
empresa
 CLASIFICACIÓN DE RIESGOS

CONSECUENCIAS

Bajo Medio Alto

1 2 3

Frecuente 4 4 8 12
PROBABILIDAD

Probable 3 3 6 9

Posible 2 2 4 6

Poco
1 1 2 3
probable

Aceptable No implica gravedad significativa

Tolerable Se deben administrar con prioridad de segundo nivel
Grave Se debe administrar inmediatamente
Catastrófico Se debe administrar con alta prioridad
AS

Muy Alta
4

16

12

o nivel
 Proceso Tipos de riesgo
Direccionamiento Estratégico Riesgo estratégico
Producción Riesgo imagen
Mercadeo y Ventas Riesgo operativo
Compras Riesgo financiero
Investigacion y Desarrollo Riesgo de cumplimiento
Mejora continua Riesgo de tecnología
Gestión humana Riesgo entorno
Logistica Riesgo ambiental
Gestion adminis.financiera y contable Riesgos personales
Gestión Tecnológica Oportunidad estratégica
Todos los procesos Oportunidad imagen
Dirección Técnica Oportunidad operativa
Oportunidad financiero
Oportunidad de cumplimiento
Oportunidad de tecnología
Oportunidad entorno
Oportunidad ambiental
Oportunidad personales
 Concecuencias / Efectos Frecuencia Impacto
Control de inventarios 1 1
Proyectos fallidos 2 2
Morosidad de clientes 3 3
Notificaciones y marcas 4 4
Dependencia de proveedores
Instalaciones no adecuadas
Falta de liquidez
Resistencia al cambio
Cambios en la legislación
Fuga de información
Ataques cibernéticos
Calidad Servicio Postventa
Falta de conocimiento de mercado
Ausencia capital de trabajo
Accidente laboral
Enfermedad común o profesional
Incapacidad permanente
Entorno urbano
Vertimiento de aguas
Transporte de mercancía - hurto
Transporte de mercancía - deterioro
Disminución de ventas
Incumplimientos contractuales - negociación, reclamación
Capacitación al personal
Falta de entrenamiento
Rotación del personal
Retrasos en la información
Calidad en la información
incremento de costos
 Prioridad de la acción a realizar
Aceptable: No implica gravedad significativa
Tolerable: Se deben administrar con prioridad de segundo nivel
Grave: Se debe administrar inmediatamente
Catastrófico: Se debe administrar con alta prioridad