Introducción

Objetivos

Conceptos

Gestión de no conformidades

GESTION DE NO CONFORMIDADES
 INTRODUCCION

El manejo de los problemas reales y potenciales en cualquier

organización, es uno de los aspectos de mayor dificultad en las
organizaciones a la hora de implementar un sistema de Gestión.

Para ello , las Organizaciones deben madurar sus sistemas de Gestión de

a través de la interiorización de conceptos básicos relacionados con la
Gestión de No conformidades, para lograr una eficaz aplicación de
Acciones correctivas y Acciones Preventivas, que evite inversiones
innecesarias, que con el tiempo se ven reflejadas como gastos y pérdidas
que generan adicionalmente un desgate administrativo.
 OBJETIVOS
•Identificar y analizar los principales conceptos relacionados con
No conformidades, acciones correctivas, acciones preventivas
y producto/servicios no conforme .

•Comprender los requerimientos de las acciones correctivas y

preventivas, en la Gestión eficaz de No conformidades.

• Establecer directrices para el desarrollo de procedimientos

requeridos por las normas internacionales
 CONCEPTOS

ACCION
CORRECCION ACCION DE
(Inmediata)
MEJORA

ACCION ACCION
PREVENTIVA CORRECTIVA
Aumentar
Error
capacidad
No Conformidad
de cumplir con los
Causas Potenciales requisitos
No Conformidad Causas Reales
RIESGO No Conformidad
 CONCEPTOS
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.

Por ejemplo:
NO cumplimiento de un procedimiento interno.
NO cumplimiento de una técnica de análisis.
NO cumplimiento de los requisitos legales.
NO cumplimiento de los objetivos y metas de la
organización.
NO cumplimiento a los requisitos de los productos/servicios
Una queja o un reclamo
 CONCEPTOS
CORRECCION

Acción tomada para eliminar una NC detectada.

Existen varias formas de evidenciar esta
corrección en la organización, por ejemplo a través
de un reproceso o la repetición de actividades
previamente ejecutadas para garantizar el
cumplimiento de las especificaciones definidas .
 CONCEPTOS
ACCION CORRECTIVA
ES LA ACCION EMPRENDIDA PARA ELIMINAR LA CAUSA QUE
GENERO UNA NO CONFORMIDAD, CON EL FIN DE EVITAR
QUE VUELVA A SUCEDER.

Identificar la Evaluar la Revisar las

NO Conformidad Necesidad de Acciones tomadas
(describirla y tomar Acciones (seguimiento a la
revisarla) correctivas Eficacia de la
Acción)
Determinar las Implementar las
causas Acciones que
que generaron la NO eliminen las
conformidad Causas de la NO
conformidad
 CONCEPTOS
ACCION PREVENTIVA
ES LA ACCION EMPRENDIDA PARA ELIMINAR LA CAUSA QUE
PUEDE GENERAR UNA NO CONFORMIDAD, CON EL FIN DE
EVITAR QUE OCURRA

Identificar la
Revisar las
NO Conformidad
Acciones tomadas
Potencial y sus
(seguimiento a la
causas
eficacia de la
(describirla y
Determinar acción)
revisarla)
Evaluar la e implementar
necesidad de acciones
actuar para prevenir que eliminen las
su ocurrencia. Causas de la NC
Potencial.
GESTION DE NO CONFORMIDADES

NO CORRECCIÓN AL ACCIÓN
CONFORMIDAD PROBLEMA
CORRECTIVA
DETECTADO

FUENTES:
N.C.
•REGISTROS
REAL
•PROCESO NO
CONFORME O
•QUEJAS POTENCIAL
•AUDITORÍAS INT.
•MEDICIONES
ACCIÓN
•IDENTIF. RIESGOS
•ANÁLISIS DE DATOS PREVENTIVA
GESTION DE NO CONFORMIDADES

REVISAR LA N.C.
(real o potencial)

DETERMINAR
CAUSAS
EVALUAR NECESIDAD
DE ADOPTAR ACCIONES
DETERMINAR E
IMPLEMENTAR ACCIONES

REGISTRAR

VERIFICAR
EFICACIA
CIERRE DE LA
N.C.
 GESTION DE NO CONFORMIDADES
1. Análisis del problema
1.1 Revisar los reportes de las NO
conformidades
VALE LA PENA RESOLVER
ESTE PROBLEMA?

Consideraciones:
• Saber que problemas requieren atención
• Determinar si es un evento ocasional
• Atender un solo problema a la vez de el mismo
proceso
• Determinar si el problema es responsabilidad del laboratorio, de los
usuarios o de los proveedores
• Utilizar herramientas de mejora
• Establecer si se trata de una queja o reporte injusto
GESTION DE NO CONFORMIDADES

 Una vez identificado un Completamente

Completamente
problema, entendido?
entendido?
es necesario especificar
quién es el que decide la necesidad de una acción correctiva

 Problema
Problema
 En todos los casos, el responsable de esta determinación y
 Reunir

de efectuar la acción Reunir todosselos
todos
correctiva, los datos del
datos del problema
recomienda problema
que sea un
miembro del área donde se produjo
 Analizar el problema
 Analizar los datos
los datos
 Establecer una metodología
 para
 identificar
identificar la determinación de la
las causas
las causas
causa raíz, así como de las acciones correctivas
GESTION DE NO CONFORMIDADES

Qué área: Producto / Servicio /Proceso /Sistema

A quién impacta
Equipo que identifica Reúnalos
Es el problema/No conformidad completamente
entendido?
Acerca del problema
 Reunir todos los datos del problema
 Analizar los datos
 identificar las causas
 Identificación de no conformidades y sus registros
 Plan de acción del área (cuándo y cómo)
 Evaluación de la respuesta
 Cumplimiento de la acción correctiva y/o preventiva
 Verificación de la solución (eficacia).

12
GESTION DE NO CONFORMIDADES

Las acciones correctivas

implican:
MEDICION Y DATOS

DISCIPLINA DE ANALISIS

TRABAJO EN EQUIPO
RUTA DEL MEJORAMIENTO

Metodología para solucionar los problemas reales

y potenciales, como también
implementar acciones de mejora
 RUTA DEL MEJORAMIENTO
P.H.V.A.
1 EL PROBLEMA Encontrar un problema – No Conformidad

2 LA SITUACION ACTUAL Buscar posibles causas (Datos e información)

PLANEAR FORMULACION Investigar causas mas importantes

3
DE TEORIAS
4 LAS ACCIONES Considerar las medidas de remedio

HACER 5 LA EJECUCION Poner en práctica las medidas de remedio

VERIFICAR 6 VERIFICACION Revisar los resultados obtenidos

7 DOCUMENTACION Prevenir la recurrencia del mismo problema

ACTUAR
8 LA CONCLUSION Conclusión
 1. EL PROBLEMA

OBJETIVO ACTIVIDADES HERRAMIENTAS

 Reunir toda la
Gran parte del camino hacia
información disponible,
la solución de un problema se • AUDITORÍAS
cualitativa y cuantitativa,
ha recorrido una vez que se
que permita mostrar: • QUEJAS Y
reconoce que hay algo que
• La importancia del RECLAMOS
mejorar y se logra identificar
problema, sus efectos
claramente que es. negativos y las • PRODUCTO NO
Estos es, precisamente, lo consecuencias. CONFORME
que pretende lograr en este • Su compromiso
paso donde hay que: histórico. •TORMENTA DE
 Definir el problema  Establecer el grado de IDEAS
 Determinar las razones mejora que se pretende
•HISTOGRAMAS
por las cuales se va a lograr.
trabajar ese problema  Definir las personas
y no a otro.
responsables del proyecto.
 Tener claro que objetivo
se persigue en términos Todavía no debe hacerse
del impacto que tiene el ningún intento de definir
cliente en la solución. causas o posibles soluciones
 2. LA SITUACION ACTUAL
HERRAMIENTAS
ACTIVIDADES
 Con base en las • DIAGRAMA DE
características del
FLUJO
problema, definir varios
• HOJAS DE
2.
OBJETIVO
El objetivo
SITUACIÓN
es observar el
ACTUAL
aspectos desde los cuales
se va a observar el VERIFICACIÓN
problema y a recoger la • DIAGRAMA DE
problema desde todos los información.
factores que inciden en su RELACIÓN
 Visitar el lugar donde
ocurrencia.
ocurre el problema para
• HISTOGRAMAS
En esta etapa se reúne gran recoger información • DIAGRAMA DE
parte de la información que va adicional no cuantificable. PARETO
a sustentar el análisis
 Definir con claridad: • GRÁFICOS DE
posterior, por cuanto su
 Los criterios para CONTROL
recolección se debe planear clasificar la
con cuidado de manera que información.
refleje verdaderamente la
Sin exagerar en la cantidad de
situación actual.
información, no descarte
ningún factor.
 3. EL ANALISIS
HERRAMIENTAS
OBJETIVO
ACTIVIDADES
En este momento se busca • DIAGRAMA DE
identificar los factores que  Seleccionar las causas
más probables que AFINIDAD
ocasionan el problema y
sobre los cuales se va a generan el problema: • DIAGRAMA
trabajar. • Descartar aquellos
factores que
CAUSA EFECTO
Toda consideración que se definitivamente no • DIAGRAMA
haga en este paso debe estar inciden en el problema.
respaldada con hechos y MATRICIAL
 Probar la relación entre
datos. las causas y el efecto. • DIAGRAMA DE
 Verificar el grado de RELACIÓN
 Es el momento de emplear incidencia y determine
las causas de mayor • DIAGRAMA DE
la técnica de los cinco
Porqués?. No es suficiente impacto. PARETO
demostrar que la causa • DIAGRAMA DE
existe, sino que no existe DISPERSIÓN
cuando se aparece el
problema. • HISTOGRAMAS
 4. LAS ACCIONES

OBJETIVO HERRAMIENTAS
Durante esta etapa se deben
determinar las acciones ACTIVIDADES
• DIAGRAMA DE
concretas a ejecutar para  Establecer las acciones ÁRBOL
corregir y eliminar las causas que se van a tomar.
principales del problema. • DIAGRAMA DE
 Asegurarse de que no
Se pueden tomar dos tipos de se generen problemas FLUJO
acción: adicionales. •DIAGRAMA DE
• Unas inmediatas,  Definir el plan: emplear FLECHAS
correctivos, que buscan las 5W y 2H. • DIAGRAMA DE
mejorar los resultados en el  Obtener la aprobación y DPTD
corto plazo. el respaldo.
• Otras que requieren un  Seleccionar otras
mayor tiempo de análisis e alternativas, planes de
implementación, aciones contingencia, para ser
correctivas, cuyo fin es implementadas
eliminar las causas del
problema.
 5. LA EJECUCION
HERRAMIENTAS
OBJETIVO
Ejecutar las acciones que se • DIAGRAMA DE
ACTIVIDADES
han planeado y llevar ÁRBOL
 Comunicar a todas los
registros de los resultados • DIAGRAMA DE
involucrados los que se va
que se obtengan FLUJO
hacer.
 Entrenar a las personas que •DIAGRAMA DE
van a ejecutar la acción. FLECHAS
 Ejecutar y verificar las • DIAGRAMA DE
acciones según lo
DPTD
planeado.
 Registrar la información •HOJAS DE
de los resultados CHEQUEO
obtenidos. • GRÁFICOS DE
 De la fidelidad y CONTROL
consistencia de la aplicación • HISTOGRAMAS.
de las acciones depende el
logro de los objetivos. • INDICADORES.
 6. LA VERIFICACIÓN

ACTIVIDADES HERRAMIENTAS
 Comparar los nuevos
resultados con los •DIAGRAMA DE
anteriores o con las metas PARETO
establecidas. • DIAGRAMA DE
 Los efectos adicionales DISPERSIÓN
OBJETIVO se deben incluir como
En este momento del
• GRÁFICOS DE
parte de los resultados
proceso se comprueba la obtenidos.
CONTROL
efectividad de las aciones  Analizar los resultados • HISTOGRAMAS
tomadas, desde la con el propósito de • DIAGRAMA DE
perspectiva de los determinar si hay mejoras FLECHAS.
requerimientos de los significativas.
clientes.
 No hay que dejarse seducir
por los buenos resultados,
recuerde que la perfección
paraliza
 7. LA NORMALIZACIÓN

ACTIVIDADES HERRAMIENTAS
 Elaborar el
procedimiento claro y • FORMATOS
sencillo.
OBJETIVO •VIDEOS
 Divulgar el nuevo
Durante la etapa de procedimiento a las • ENTRENAMIENTO
normalización se busca personas relacionadas y
asegurar que lo que ha dado asegurarse que se • DOCUMENTACIÓN
resultados se perpetúe en el entienda.
tiempo y sea el nuevo punto
 Realizar seguimiento
de referencia para futuras
periódico de la nueva
mejoras.
metodología, buscando la
De ahí la importancia no disciplina en su aplicación.
sólo de documentar los
procedimientos, sino la de  Las normas son el know
how de la organización.
entrenar a las personas
involucradas.
 8. EL MEJORAMIENTO
HERRAMIENTAS

• COSTOS DE NO
ACTIVIDADES CALIDAD.
 Realizar un análisis de • REVISIÓN
los logros. GERENCIAL
 Establecer nuevas
metas.
OBJETIVO
 Determinar nuevos
En esta etapa se pretende cursos de acción de
revisar lo ejecutado en los acuerdo a las nuevas
paso anteriores y sus prioridades.
resultados con el fin de
enriquecer a la
organización.
 TECNICAS ESTADISTICCAS

PARA QUE? CUANDO?

LLUVIA DE •Generar ideas sobre un tema especifico Siempre que se considere necesario ayudar
IDEAS •Estimular la libre presentación de ideas sin a un grupo a crear tantas ideas como sea
Posible en el menor tiempo acerca de una
restricciones en cuanto a factibilidad Situación específica

ESTRATIFI-
CACION •Diferentes maneras de agrupar los mismos •Cuando se requiere tomar datos agrupados
datos para tomar decisiones.

HOJA DE •Cuando se necesite registrar en forma ordena-

VERIFICACION •Planilla para el registro y organización
da datos para verificar la existencia o la con-
de información o datos requeridos formidad de una situación.

HISTOGRAMA
•Analizar la distribución de la información Hacer seguimiento al desempeño actual de un
o datos de un proceso en contraste con el Proceso, verificar la eficacia de las acciones o
número de ocurrencias de cada valor. la variabilidad sobre un proceso.

GRAFICOS
(Control, desa- •Gráficos que muestran tendencias, •Evaluar a hacer seguimiento al
rrollo, evoluciones, resultados o comportamientos Comportamiento de un proceso.
entre otros)
de procesos.
 LLUVIA DE IDEAS

QUE ES?
Metodología que permite ayudar
a un grupo a crear tantas ideas como sea
posible en el menor tiempo acerca de una
situación específica

PARA QUE SIRVE?

Para investigar, las posibles causas de un
problema.
Sirve de entrada o fase previa para otras
técnicas de análisis

COMO SE UTILIZA ?
• Exponer las normas: moderador, ausencia de crítica y
participación de todos
• Delimitar la duración del ejercicio
• Escribir el tema de manera visible
• Recoger y registrar las ideas
• Clarificar las ideas
• Eliminar ideas duplicadas

.
 FORMATO LLUVIA DE IDEAS
Puntuación de cada integrante: Mínima:
1; Máxima: 5
DEFINICIÓN DE CAUSAS
TOT
P1 P2 P3 P4 P5 P6
AL

Observaciones
 DIAGRAMA CAUSA EFECTO

Espina de Pescado
Diagrama de Causa y Efecto
QUE ES?
Diagrama que expresa de modo
CAUSAS
simple y fácil, la serie de causas
EFECTO de un efecto

PARA QUE SIRVE?

Para investigar, de forma sinérgica,
M ANO DE OBRA MANDO las causas de un problema

MAQUINARIA MONEDA
CUANDO SE UTILIZA?
MEDICIONES Cuando se requiere organizar
METODOS
grandes cantidades de información
MATERIALES sobre el problema y determinar
exactamente las posibles causas.
MEDIO AMBIENTE

.
GRAFICO ESPINA DE PESCADO

METODO MANO DE OBRA

Documentos Personal

FALTA DE PERSONAL
REPORTE MANUAL
FALTA
CAPACITACION
EL FORMATO DE REPORTE
TIENE MUCHOS DATOS
SOLO EL DIRECTOR
APRUEBA REPORTES
DEMORA EN LA
ENTREGA DE
RESULTADOS CAUSAS
DE ANALISIS
NO HAY PRESUPUESTO
PARA SISTEMATIZACION

FALTA
MANTENIMIENTO
EL SOFTWARE ES
OBSOLETO

NO SE TIENE UN MAQUINARIA MONEDA

PROGRAMA DE Equipos Dinero
MANTENIMIENTO
 PLAN DE ACCION

Herramientas
Paso Tareas Observaciones
Empleadas
• Discusión con el grupo Asegurarse de que :
involucrado. • Las acciones propuestas no
produzcan efectos colaterales.
Elaboración del
• Propongan diferentes
1 plan de acción
soluciones, analice la eficacia y
(cronograma, el costos de cada una
presupuesto) • Defina : QUÉ , CUÁNDO, CÓMO,
QUIÉN, DÓNDE, POR QUÉ HARÁ.
• Divulgación del plan a todos.

• Verificar físicamente en el
lugar donde se están
Ejecución y efectuando las acciones.
2 seguimiento al • Todas las acciones y
resultados deben ser
plan de acción
registrados, con la fecha
correspondiente.
 INTRODUCCION

¿ PORQUE HACER AUDITORIAS INTERNAS EN UNA ORGANIZACIÓN?

 Permite detectar oportunidades de mejoramiento al interior de los

diferentes procesos de la organización.

 Evalúa las fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión de Calidad

así como la implementación eficiente y eficaz de los procesos .

 Determina la capacidad de los Procesos para cumplir con los

requisitos.

 Seguimiento a la eficacia de acciones correctivas y preventivas

generadas.
 Permite evaluar el compromiso del Recurso Humano con el Sistema
de Gestión de Calidad
INTRODUCCION

Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener evidencias y
AUDITORÍA
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar
el alcance en el que se
cumplen los criterios
de auditoría.
CONCEPTOS

Concepto Definición

Criterio de auditoría Conjunto de politicas, procedimientos o

requisitos utilizados como referencia

Evidencia de auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de
auditoría y que son verificables

Hallazgo de auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recogida frente a los criterios de lauditoría

Equipo de auditoría Uno o más auditores que llevan a cabo una

auditoría , con el apoyo de expertos técnicos,
si se requiere.
Programa de auditoría Conjunto de una o mas auditorias planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propósito especifico
CLASIFICACION DE AUDITORIAS

Primera Parte - por una organización en sí misma

para sus propios propósitos

Segunda parte - por una organización interesada

en otra organización, por ejemplo un cliente en un
proveedor

Tercera parte - por una organización

independiente, típicamente para certificación
CLASIFICACION DE AUDITORIAS

2.1.3 Auditoría Combinada

Se auditan juntos un sistemas de gestión de
la calidad y gestión ambiental.

2.1.4 Auditoría Conjunta

Dos o más organizaciones auditoras cooperan en la
realización de una auditoría a un solo auditado.
 ETAPAS DE LA AUDITORIA

1. Determinación de la factibilidad de la auditoria

2. Establecimiento del equipo de la auditoria
Programación 3.Contacto inicial con el responsable del proceso auditado

1. Definición de objetivos y criterio

2. Planificación de las actividades de las auditorias
Seguimiento

Planeación 3.Asignación de rsponsables del equipo auditor

4. Establecimiento de documentos de trabajo

Preparacion 1. Estudio de documentos

2. Elaboración de listas de verificación

1. Reunión de apertura
Ejecución 2. Recopilación y verificación de información
3.Hallazgos de la auditoría
4. Comunicación con el cliente y el resp. del proceso
auditado
Informe 5. Preparación de la reunión de cierre
6. Reunión de cierre
 MODELO DE PROGRAMA
FECHA PROCESO A RESPONSABLE TIPO DE ALCANCE DE
EQUIPO AUDITOR
(MM/DD/AA) AUDITAR DEL PROCESO AUDITORIA AUDITORIA

ELABORADO POR: APROBADO POR:

____________________________________ ____________________________________
 MODELO DE PLAN DE AUDITORIA
ORGANIZACIÓN: No:

OBJETIVO Y ALCANCE :

CRITERIOS :

AUDITOR LIDER : EQUIPO AUDITOR :

FECHA
HORA SUBPROCESO/
PROCESO RESPONSABLE AUDITOR
AÑO MES DIA INICIO FIN ACTIVIDAD

OBSERVACIONES:

RESPONSABLE: FECHA:
APROBADO POR:
 MODELO LISTA DE VERIFICACION
ORGANIZACIÓN: Pagina X de Y:

PLAN DE AUDITORIA No: PROCESO: FECHA:

SUBPROCESO/ EVIDENCIA / COMENTARIOS Y

PREGUNTAS
ACTIVIDAD REGISTRO OBSERVACIONES
P
H
V
A
P
H
V
A
P
H
V
A
 MODELO DE INFORME
INFORME No: PAGINA X DE Y FECHA:
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO:
EQUIPO AUDITOR:
CRITERIOS:
OBJETIVOY ALCANCE:

No. PROCESO HALLAZGO TIPO DOCUMENTOS RESPONSABLE DE PROCESOS

AUDITADOS
C NC OBS

ASPECTOS FAVORABLES:

ASPECTOS DEBILES

CONCLUSIÓN GENERAL:

____________________________________ ____________________________________
FIRMA AUDITOR FIRMA AUDITADO
EL ENFOQUE DE UNA AUDITORIA POR PROCESOS

Controles al proceso para

asegurar que las salidas
Entradas cumplen los requisitos Salidas

Cuáles son ? Cuáles son ?

Proceso Requisitos que

Requisitos que
deben cumplir deben cumplir

Recursos para asegurar el Seguimiento

Controles
adecuado desempeño del Indicadores
proceso

Requisitos de la ISO que

Interfases con Interfases con
aplican al proceso
otros procesos otros procesos
EL ENFOQUE DE UNA AUDITORIA POR PROCESOS

Que tipo de proceso es ? Cuál es su propósito dentro del SG?;

Proceso Cuál es su relación con la Política y los objetivos de calidad?

Objetivo Cual es el objetivo del proceso ?

Alcance Es claro el campo de aplicación?

Por la ejecución de las actividades? Por los resultados? Por la

Responsabilidades toma de decisiones?

Es claro lo que se tiene que hacer?; Lo que se tiene que hacer sirve
Actividades para el propósito? Cómo se planifica el proceso?

Cuáles actividades son críticas en el proceso ?Hay evidencia de

Registros control? Si no hay registro, cómo se evidencia la aplicación del
procedimiento y su control? Cómo se puede acceder?
La aplicación conduce a logro de objetivos?; cumplen los indicadores?; cumplen
Resultados con los requisitos? Qué se hace no se cumple con los requisitos? Quien toma
decisiones sobre los productos NC? Qué acciones de mejora se toman con
respecto al producto y los resultados de los indicadores ?
EL ENFOQUE DE UNA AUDITORIA POR PROCESOS

Cómo le dieron a conocer el proceso y la

Entrenamiento documentación?; Cómo lo entrenaron para la
ejecución?
Qué dice la política?; Cómo contribuye a la política
Concientización desde su actividad?; Beneficios del SG?

Como se determina la competencia del personal si su

Competencia
actividad puede generar impacto significativo, riesgos,
afectar satisfacción del cliente?

Cómo se informa y/ó informa de cambios en el SG?;

Comunicaciones Cómo se comunica con niveles superiores, inferiores y
otros procesos y actividades?

Cuáles son los documentos oficiales y cómo están

Control Documentos controlados?
Que recursos son necesarios para ejecutar el proceso?
Recursos
Cómo se asegura que se cuenta con los recursos?
 REDACCION DE NO CONFORMIDADES

 LA EVIDENCIA Lista de hallazgos, respaldados con

evidencias objetivas o atestiguadas
por el auditado.

 LA REFERENCIA Al requisito de la norma y/o manual

de calidad o procedimiento. Un
requisito a la vez, el que más aplica.

Reportar el hallazgo explicando el requisito que se incumple y

soportado en la evidencia objetiva, esto ayuda a la investigación y sirve
al auditor como una autoverificación, para evitar “inventar los requisitos”

El reporte debe ser : claro, conciso, exacto,completo

 INFORME DE AUDITORIA

•Traduce fielmente las conclusiones de la reunión de clausura.

•Contiene el alcance y el objetivo de la Auditoría
•Fecha de Auditoría
•Equipo Auditor
•Los documentos de referencia consultados
•No Conformidades u Observaciones detectadas
•Puntos fuertes de la activididad auditada

La auditoría está completa cuando han finalizado todas

las actividades del plan de auditoría y el informe de
auditoría aprobado ha sido distribuido.
 SEGUIMIENTO A LA AUDITORIA

Auditor Auditado
Identifique,anote
& comunique Acuerdo

Prepare RNC Reconoce e investiga

Propone la
Acuerdo tiempo Acción Correctiva

Revisa eficacia Implementa,

verifica & notifica
 MODELO FORMATO ACCION CORRECTIVA
NO CONFORMIDAD No.
AUDITORIA No. ____
AREA/PROCESO/ACTIVIDAD:

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

_________________________ ________________________ _______________________

Firma del auditor Fecha Firma del representante del proceso

CORRECCION INMEDIATA:

ANALISIS DE CAUSAS:

ACCIÓN CORRECTIVA
ACCION RESPONSABLE FECHA

VERIFICACION DE LA EJECUCIÓN DE LA ACCION CORRECTIVA

FIRMA AUDITOR DE SEGUIMIENTO FECHA FUE EFICAZ LA ACCION TOMADA? SI NO

TALLER 1. Conceptos de Auditoria . Relacione el concepto con la
definición que considere apropiada.
CONCEPTO No. DEFINICION

1. Criterios de la auditoría Organización o persona que solicita una auditoría.

Persona que suministra un conocimiento específico

2. Auditorías Internas
o experiencia al equipo auditor.
Resultado de una auditoría que proporciona el
3. Auditoría Combinada equipo auditor tras considerar los objetivos de la
auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
4. Equipo auditor
usados como referencia.
5. Evidencia de la Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y
auditoría aptitudes.
6. Auditorías Externas Extensión y límites de una auditoría.
Conjunto de una o más auditorías planificadas para
7. Hallazgos de la
un período de tiempo determinado y dirigidas hacia
auditoría
un propósito específico.
8. Plan de la auditoría Organización que es auditada.
9. Conclusiones de la Dos o más organizaciones auditoras cooperan en la
auditoría realización de una auditoría a un solo auditado.
TALLER 1. Conceptos de Auditoria . Relacione el concepto con la
definición que considere apropiada.
Auditoría conjunta de los sistemas de gestión de la
10. Cliente de la auditoría
calidad y gestión ambiental.
Realizadas por las partes que tienen interés en la
11. Auditado organización, por ejemplo los clientes, u otras
personas en su nombre.
Persona con la competencia para llevar a cabo una
12. Auditor
auditoría.

Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría ,

13. Alcance de la auditoría
con el apoyo de expertos técnicos, si se requiere.

Registros, declaraciones de hecho u otra información

14. Experto técnico que sea pertinente para los criterios de auditoría y que
son verificables.

15. Programa de la Realizadas por la propia organización o en nombre de

auditoría ésta.

16. Auditoría Conjunta Descripción de las actividades en el sitio y arreglos

para una auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia de la
17. Competencia
auditoría reunida, contra los criterios de auditoría.
MUCHAS GRACIAS POR SU
TIEMPO Y ATENCIÓN !