MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN Versión: 03

INTEGRADO Fecha: 03/08/2021

Manual del Sistema de Gestión Integrado

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ROL NOMBRE CARGO FIRMA

Jefe de la
Elvis Romel
Formulado Oficina de
Palomino
por: Planeamiento
Pérez Firmado digitalmente por:
y Presupuesto PALOMINO PEREZ Elvis Romel
FAU 20521286769 soft
Cargo: Jefe de la Oficina de
Planeamiento y Presupuesto
Lugar: Sede Central -
Jefe de la Lima\Lima\Jesus Maria
Elvis Romel Motivo: Soy el autor del
Oficina de documento
Palomino
Planeamiento
Pérez
y Presupuesto [EPALOMINOP]

Revisado
por: Firmado digitalmente por:
Jefa de la TORRES PASICHE Fiorella
Fiorella Dhafne FAU 20521286769 soft
Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de
Dhafne Torres Asesoría Jurídica
Asesoría
Pasiche Lugar: Sede Central -
Jurídica Lima\Lima\Jesus Maria
Motivo: Soy el autor del
documento

[FTORRESP]

Firmado digitalmente por:

ALEGRIA ZEVALLOS Miriam
FAU 20521286769 soft
Aprobado Miriam Alegría Gerenta Cargo: Gerenta General
Lugar: Sede Central -
por: Zevallos General Lima\Lima\Jesus Maria
Motivo: Soy el autor del
documento

[MALEGRIA]

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CONTROL DE CAMBIOS

Versión Sección del Documento Descripción del cambio

00 - Versión inicial del documento1

01 Todas Todas las secciones2

Se define el perfil de la Función de

Numeral 5.3. Roles,
Cumplimiento en el Anexo N° 7: Perfil
responsabilidades y
de la Función de Cumplimiento del
autoridades en la organización
SGAS
Se precisa la forma en que se
realizará el seguimiento de los
Numeral 6.2. Objetivos del
Objetivos e Indicadores del SGI, así
Sistema de Gestión Integrado
02 como se modifica el Anexo N° 8 (antes
y su planificación para
Anexo N° 7 Matriz de Objetivos e
lograrlos
Indicadores del SGI)

Precisiones en las definiciones y en

Todas las secciones los códigos de los procedimientos que
se referencian en el Manual.3

Numeral 6.1. Acciones para Se precisa que para la planificación

abordar los riesgos y se considera lo indicado en los
03 oportunidades apartados 4.1, 4.2 y 4.5.
Anexo N° 2: Matriz FODA del Se modifica la Matriz FODA,
SGI incorporando una amenaza.

1 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 044-2019-OEFA/GEG del 19 de setiembre de 2019.

2 Modificado por Resolución de Gerencia General N° 063-2020-OEFA/GEG del 10 de setiembre de 2020.
3 Modificado por Resolución de Gerencia General N° 061-2021-OEFA/GEG del 25 de junio de 2021.

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ÍNDICE

INTRODUCCIÓN ..........................................................................................................................6
1. OBJETO Y ALCANCE ............................................................................................................7
1.1. Objeto............................................................................................................................7
1.2. Alcance .........................................................................................................................7
2. REFERENCIAS NORMATIVAS ..............................................................................................7
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES ................................................................................................8
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ..................................................................................10
4.1. Comprensión de la organización y su contexto .....................................................10
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ......12
4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión Integrado..............................13
4.4. Sistema de Gestión Integrado ..................................................................................13
4.5. Evaluación de Riesgo de Soborno...........................................................................14
5. LIDERAZGO ..........................................................................................................................14
5.1. Liderazgo y Compromiso para el Sistema de Gestión Integrado .........................14
5.2. Política Integrada del Sistema de Gestión Integrado .............................................15
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.................................16
6. PLANIFICACIÓN ...................................................................................................................18
6.1. Acciones para abordar los riesgos y oportunidades .............................................18
6.2. Objetivos del Sistema de Gestión Integrado y su planificación para lograrlos ..18
6.3. Planificación de los cambios....................................................................................19
7. APOYO ..................................................................................................................................20
7.1. Recursos.....................................................................................................................20
7.2. Competencia ..............................................................................................................23
7.3. Toma de conciencia...................................................................................................24
7.4. Comunicación ............................................................................................................24
7.5. Información documentada ........................................................................................24
8. OPERACIÓN .........................................................................................................................26
8.1. Planificación y control operacional .........................................................................26
8.2. Requisitos para los productos y servicios..............................................................26
8.3. Diseño y desarrollo de productos y servicios ........................................................27
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente...27
8.5. Producción y provisión del servicio ........................................................................28
8.6. Liberación de los productos y servicios .................................................................29
8.7. Control de las salidas no conformes .......................................................................30
8.8. Debida diligencia .......................................................................................................30
8.9. Controles Financieros ...............................................................................................30
8.10. Controles no financieros...........................................................................................30
8.11. Controles antisoborno sobre proveedores y otros socios de negocio: ..............31
8.12. Compromisos antisoborno .......................................................................................31

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8.13. Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares......................................31

8.14. Planteamiento de inquietudes e investigación de tratamiento del soborno........32
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO .......................................................................................32
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación........................................................32
9.2. Auditoría Interna ........................................................................................................33
9.3. Revisión por la Dirección..........................................................................................33
9.4. Revisión por la función de cumplimiento antisoborno..........................................34
10.MEJORA ................................................................................................................................34
10.1. Generalidades ............................................................................................................34
10.2. No conformidad y acción correctiva........................................................................34
10.3. Mejora Continua .........................................................................................................35
ANEXOS .....................................................................................................................................35
Anexo N° 1 .................................................................................................................................36
Anexo N° 2 .................................................................................................................................37
Anexo N° 4 .................................................................................................................................40
Anexo N° 5 .................................................................................................................................44
Anexo N° 6 .................................................................................................................................45
Anexo N° 7 .................................................................................................................................46
Anexo N° 8 .................................................................................................................................47
Anexo N° 9 .................................................................................................................................51

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INTRODUCCIÓN

Mediante la Segunda Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo N° 1013, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio del
Ambiente, se crea el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA como un
organismo público técnico especializado, con personería jurídica de derecho público interno
adscrito al Ministerio del Ambiente, encargado de la fiscalización, la supervisión, el control y la
sanción en materia ambiental que corresponde.

A través de la Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental,
se otorga al OEFA la calidad de Ente Rector del citado sistema, el cual tiene por finalidad
asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables por parte de los
administrados, así como supervisar y garantizar que las funciones de evaluación, supervisión y
fiscalización ambiental –a cargo de las diversas entidades del Estado– se realicen de forma
independiente, imparcial, ágil y eficiente.

Por su parte, mediante la Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP,

se aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-SGP “Norma Técnica para la implementación de la
gestión por procesos en las entidades de la administración pública” (en adelante, la Norma
Técnica de Procesos) cuyo objetivo es establecer disposiciones técnicas para la
implementación de la gestión por procesos en las entidades de la administración pública.

El Subnumeral 7.1.2 del Numeral 7.1 del Artículo VII de la Norma Técnica de Procesos señala
que, en función a la complejidad de sus operaciones, las entidades quedan habilitadas de adoptar
marcos de referencia internacionales para la implementación de mejoras, entre ellos, el Sistema
de Gestión de la Calidad, en tanto no contradigan lo dispuesto en la referida Norma Técnica.

En ese marco, mediante la Resolución de Presidencia del Consejo Directivo

N° 068-2019-OEFA/PCD, modificada por la Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N°
030-2020-OEFA/PCD, se aprueba la “Política Integrada del Sistema de Gestión Integrado del
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA”, a través de la cual se integran las
Políticas del Sistema de Gestión de la Calidad y del Sistema de Gestión Antisoborno, en el marco
de las Normas Técnicas Peruanas ISO 9001:2015 “Sistema de Gestión de Calidad. Requisitos”
e ISO 37001:2017 “Sistema de Gestión Antisoborno. Requisitos con orientación para su uso”,
aprobadas mediante Resoluciones Directorales números 001-2015 y 012-2017-INACAL/DN por
el Instituto Nacional de la Calidad.

Asimismo, a través de la Resolución de Presidencia del Consejo Directivo

N° 077-2018-OEFA/PCD, modificada mediante las Resoluciones de Gerencia General
números 043-2019, 024 y 061-2020-OEFA/GEG, 021 y 054-2021-OEFA/GEG, se aprueba el
Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”, con el objetivo de contribuir en
la formulación, implementación y evaluación de documentos de gestión, así como la
implementación de la gestión por procesos y la gestión de la calidad en el Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA.

En ese sentido, y con el objetivo de contar con una guía para la implementación, mantenimiento
y mejora continua del Sistema de Gestión Integrado de la Entidad, que contempla el Sistema de
Gestión de la Calidad y el Sistema de Gestión Antisoborno, conforme a las Normas Técnicas
Peruanas ISO 9001:2015 e ISO 37001:2017, se ha visto por conveniente elaborar el “Manual del
Sistema de Gestión Integrado del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA”
(en adelante, el Manual del SGI).

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1. OBJETO Y ALCANCE

1.1. Objeto

Contar con una guía para la implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema
de Gestión Integrado del OEFA (en adelante, el SIG), que contempla a los Sistemas de
Gestión de la Calidad y Antisoborno, conforme a las Normas Técnicas Peruanas ISO
9001:2015 e ISO 37001:2017.

1.2. Alcance

El alcance del Sistema de Gestión de la Calidad se ha definido dentro del Proceso PM04
“Supervisión Ambiental”; mientras que el alcance del Sistema de Gestión Antisoborno
comprende el Proceso PM04 “Supervisión Ambiental”; y, el procedimiento PA0203
“Contratación de bienes y servicios por adjudicación sin procedimiento” del Manual de
Procedimientos “Administración y Finanzas”, lo cual se encuentra detallado en el Numeral
4.3 del Manual del SGI.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

2.1. Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.

2.2. Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
2.3. Ley N° 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
2.4. Ley N° 28611, Ley General del Ambiente.
2.5. Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
2.6. Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
2.7. Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales.
2.8. Ley N° 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional.
2.9. Decreto Legislativo N° 635, Código Penal.
2.10. Decreto Legislativo N° 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creación,
Organización y Funciones del Ministerio del Ambiente.
2.11. Decreto Legislativo N° 1327, Decreto Legislativo que establece medidas de
protección para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias
realizadas de mala fe.
2.12. Decreto Supremo N° 008-2005-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
2.13. Decreto Supremo N° 033-2005-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
2.14. Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.
2.15. Decreto Supremo N° 038-2011-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento
de la Ley N° 29542, Ley de Protección al denunciante en el ámbito administrativo y
de colaboración eficaz en el ámbito penal.
2.16. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública.
2.17. Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, que aprueba el Reglamento de
Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA.
2.18. Decreto Supremo N° 010-2017-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1327, que establece medidas de protección al denunciante de actos
de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe.
2.19. Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política
Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción.
2.20. Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, Decreto Supremo que establece medidas
para fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción.

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2.21. Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Plan

Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018 - 2021.
2.22. Decreto Supremo N° 344-2018-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
2.23. Resolución Ministerial N° 025-2018-MINAM, que aprueba el Plan de Integridad y
Lucha contra la Corrupción del Ministerio del Ambiente y sus Organismos Públicos
Adscritos 2018 - 2019.
2.24. Decreto Supremo N° 002-2019-JUS, que aprueba el Reglamento de la Ley
N° 30424, Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas
Jurídicas.
2.25. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, Decreto Supremo que aprueba el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
2.26. Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP, que aprueba
la Norma Técnica N° 001-2018-SGP “Norma Técnica para la implementación de la
gestión por procesos en las entidades de la administración pública”.
2.27. Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 004-2021-PCM/SGP, que aprueba
la Norma Técnica N° 002-2021-PCM-SGP “Norma Técnica para la Gestión de la
Calidad en Servicios en el Sector Público”.
2.28. Resolución Directoral N° 001-2015-INACAL/DN, se aprueba la Norma Técnica
Peruana NTP-ISO 9001:2015 “Sistema de Gestión de la Calidad”.
2.29. Resolución Directoral N° 012-2017-INACAL/DN, se aprueba la Norma Técnica
Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos con
orientación para su uso”.
2.30. Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 065-2015-OEFA/PCD, que
aprueba el Mapa de Procesos del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA.
2.31. Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 077-2018-OEFA/PCD.
2.32. Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 143-2018-OEFA/PCD, que
aprueba el “Código de Conducta de el/la supervisor/a del Organismo de Evaluación
y Fiscalización Ambiental - OEFA”.
2.33. Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 068-2019-OEFA/PCD, que
aprueba la “Política Integrada del Sistema de Gestión Integrado del Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA”.
2.34. Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 00025-2020-OEFA/PCD que
dispone, entre otros, asignar los roles de Gestor/a de Cumplimiento del Sistema de
Gestión Antisoborno y de Oficial de Cumplimiento del Sistema de Gestión
Antisoborno.

Las referidas normas incluyen sus modificatorias.

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Para la adecuada aplicación del Manual del SGI se deben considerar las siguientes
definiciones:

3.1 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la/s causa/s de una no
conformidad detectada con el propósito de evitar que vuelva a ocurrir.
3.2 Acto de corrupción: Conducta o hecho que da cuenta del abuso del poder público
por parte de un/a servidor/a civil que lo ostente, con el propósito de obtener para sí
o para terceros un beneficio indebido.
3.3 Alta Dirección del SGI: El/la Gerente/a General del OEFA.
3.4 Ambiente de trabajo: Conjunto de condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo,
estas pueden incluir factores físicos, sociales, psicológicos y ambientales.
3.5 Áreas del OEFA: Órganos, unidades orgánicas, coordinaciones y unidades
funcionales, establecidas por Resolución de la Alta Dirección del OEFA.

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3.6 Auditoría: Proceso sistemático independiente y documentado para obtener

evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva, con la finalidad de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
3.7 Calidad: Grado en el que un conjunto de características inherente de un objeto
cumple con los requisitos.
3.8 Cliente: Persona u organización que podría recibir o que recibe un producto o un
servicio destinado a esa persona u organización requerido por ella.
3.9 Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
3.10 Conflicto de intereses: Situación donde los intereses de negocios, financieros,
familiares, políticos o personales podrían interferir con el juicio de valor del personal
en el desempeño de sus obligaciones hacia la Entidad.
3.11 Contexto de la organización: Combinación de cuestiones internas y externas que
pueden tener un efecto en el enfoque de la organización para el desarrollo y logro
de sus objetivos.
3.12 Control: Evaluación de la conformidad mediante observación y juicio acompañados
de medidas, pruebas o calibración.
3.13 Debida diligencia: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance
del riesgo de soborno, ayudando a la Entidad a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos.
3.14 Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.
3.15 Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
3.16 Gestor/a de Cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno: Rol asignado
a el/la Coordinador/a de la Coordinación de Integridad, Responsabilidad, Ética y
Anticorrupción con la finalidad de supervisar el diseño, implementación,
mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión Antisoborno e informar
sobre el desempeño del mismo a la Alta Dirección.
3.17 MAPRO: Manual de procedimientos o Manual de Gestión de Procesos y
Procedimientos.
3.18 Mapa de procesos: Representación gráfica de la secuencia e interacción de los
diferentes procesos.
3.19 Mejora continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad que conlleve al
cumplimiento de los requisitos del cliente y aumento de su satisfacción.
3.20 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
3.21 Oficial de Cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno: Rol que puede
recaer en un/a servidor/a civil de la Entidad o un personal externo; con la finalidad
de brindar asesoría y orientar a los funcionarios y personal de la Entidad sobre el
Sistema de Gestión Antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno; y
verificar que el Sistema sea conforme a la Norma Técnica Peruana - NTP ISO
37001:2017.
3.22 Parte interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisión o actividad del OEFA.
3.23 Planificación de la calidad: Parte de la gestión de la calidad orientada a establecer
los objetivos de la calidad, la especificación de los procesos operativos necesarios
y los recursos relacionados para lograr los objetivos de la calidad.
3.24 Política: Declaración de principios y compromisos que el OEFA asume en el marco
de sus funciones y competencias.
3.25 Procedimiento: Descripción documentada de la ejecución de las actividades que
conforman un proceso, tomando en cuenta los elementos que lo componen y su
secuencialidad.
3.26 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente interrelacionadas o que interactúan,
las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
3.27 Producto: Salida de un proceso que puede realizarse sin que se lleve a cabo
ninguna transacción con el cliente.
3.28 Proveedor: Organización que proporciona un producto o un servicio.
3.29 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia
de actividades realizadas.

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3.30 Riesgo: Efecto de la incertidumbre, posibilidad de ocurrencia de un evento adverso

que afecte negativamente el logro de los objetivos del OEFA.
3.31 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
3.32 Satisfacción del cliente y/o parte interesada: Percepción del cliente y/o parte
interesada sobre el grado en que se han cumplido las expectativas de los clientes
y/o parte interesada.
3.33 Servicio: Salida de una organización con al menos una actividad, necesariamente
llevada a cabo entre la organización y el cliente.
3.34 Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS): Conjunto de elementos, reglas y
principios interrelacionados entre sí de forma ordenada, para establecer políticas,
objetivos, procesos, evaluación del desempeño y mejora continua; así como
gestionar los riesgos, a fin de prevenir, detectar y enfrentar actos de soborno.
3.35 Sistema de Gestión de la Calidad (SGC): Conjunto de elementos de una
organización orientados a aumentar la capacidad para cumplir con los niveles de
calidad en la organización e interrelacionados o que interactúan para establecer:
(i) políticas, (ii) objetivos; y, (iii) procesos para lograr estos objetivos
3.36 Sistema de Gestión Integrado (SGI): Conjunto de elementos interrelacionados
que tienen por objetivo dirigir y fortalecer la gestión institucional de manera
articulada y alineada conjuntamente con los requisitos del SGC y SGAS.
3.37 Soborno: Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida
de cualquier valor, de naturaleza financiera o no financiera, directa o indirecta, e
independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o
recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el
desempeño de las obligaciones de esa persona.
3.38 Socios de Negocio: Parte externa con la que la organización, tiene o planifica
establecer algún tipo de relación comercial. Para mayor detalle revisar el Numeral
3.26 del Capítulo 3. Términos y Definiciones de la NTP ISO 37001:2017.

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

El OEFA es un organismo público técnico especializado adscrito al Ministerio del

Ambiente, que tiene a su cargo la evaluación, supervisión y fiscalización ambiental sobre
los titulares de actividades de los sectores económicos bajo el ámbito de su competencia,
según el detalle mostrado en el siguiente gráfico:

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Gráfico N° 1
Ámbito de competencia del OEFA

El OEFA es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental

(en adelante, el SINEFA), creado mediante Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (en adelante, la Ley del SINEFA). El SINEFA tiene
por finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables y
garantizar que las Entidades de Fiscalización Ambiental de ámbito nacional, regional y
local realicen sus funciones de forma independiente y eficaz.

Mediante Decreto Supremo N° 012-2009-MINAM, el Ministerio del Ambiente aprueba la

Política Nacional del Ambiente, que tiene como objetivo mejorar la calidad de vida de las
personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales en
el largo plazo; y el desarrollo sostenible del país, mediante la prevención, protección y
recuperación del ambiente y sus componentes, la conservación y el aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el
respeto de los derechos fundamentales de la persona.

Desde su creación, el OEFA ha recibido nuevas competencias producto de los procesos

de transferencia del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería - Osinergmin, Ministerio de la Producción - PRODUCE, Ministerio de
Salud - MINSA y Ministerio de Desarrollo Agrario y Riego - MIDAGRI; por lo que realiza
acciones de seguimiento, vigilancia, supervisión, fiscalización, control y sanción en materia
ambiental en los sectores de minería, energía (electricidad e hidrocarburos), pesquería,
industria, residuos sólidos y agricultura.

Visión del sector ambiental

“Un país moderno que aproveche sosteniblemente sus recursos

naturales y que se preocupe por conservar el ambiente conciliando
el desarrollo económico con la sostenibilidad ambiental en beneficio
de sus ciudadanos”.

Misión
“Promover el cumplimiento de las obligaciones ambientales en los
agentes económicos y la mejora del Sistema Nacional de Gestión
Ambiental (SNGA) de manera articulada, efectiva y transparente,
contribuyendo con el desarrollo sostenible del país y el bienestar
social”.

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Estructura Orgánica

La estructura organizacional del OEFA, así como las funciones de cada uno de los órganos
de línea, control institucional, asesoramiento, apoyo y las oficinas desconcentradas para
el ejercicio de la competencia del OEFA se regula en su Reglamento de Organización y
Funciones - ROF, aprobado mediante Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, conforme
se describe en el Anexo N° 1: “Organigrama del OEFA”.

Valores del OEFA

El OEFA tiene siempre presente los valores institucionales de nuestro compromiso en el

cuidado del medio ambiente, que es el fin último de nuestro trabajo y hacia el cual día a
día enmarcamos nuestros esfuerzos, los cuales se resumen bajo el acrónimo “RETO”,
cuyo detalle se describe a continuación:

Responsabilidad - Excelencia - Transparencia - Orientación a las personas

Responsabilidad
Los/as servidores/as civiles del OEFA proponen nuevas ideas para hacer su trabajo cada
vez mejor y buscan eficiencia y rapidez en cada una de las actividades que realizan.

Excelencia
Los/as servidores/as civiles del OEFA cumplen y superan los objetivos cuidando los
recursos; y, aprenden de los errores y logran cosas magníficas.

Transparencia
Los/as servidores/as civiles del OEFA actúan con ética, integridad y transparencia en todo
momento; se comunican oportunamente y afrontan conflictos con respeto; y, promueven
una comunicación clara y honesta.

Orientación a las personas

Los/as servidores/as civiles del OEFA son respetuosos, solidarios, empáticos y se
interesan genuinamente por las personas y su desarrollo; dan reconocimiento y generan
momentos felices para las personas; y, promueven un mejor nivel de vida desde su rol a
través del ejemplo.

Análisis del contexto

A través de la Matriz Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (Matriz FODA),

el OEFA ha determinado los aspectos externos e internos para su propósito y dirección
estratégica; así como, aquellos aspectos que afectan su capacidad para lograr los
resultados previstos del SGI; conforme se observa en el Anexo N° 2: “Matriz FODA del
SGI”.

El seguimiento y revisión de los cambios en el contexto interno y externo, se realizan

anualmente y se presentan mediante el formato de Acta de Revisión por la Dirección
(Anexo N° 3: “Formato de Acta de Revisión por la Dirección”) a la Alta Dirección para la
implementación de las acciones de mejora que fueran necesarias.

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

El OEFA ha identificado a las partes interesadas que son pertinentes al SGI, así como sus
necesidades y expectativas, a través de la Matriz de Partes Interesadas del SGI, conforme
a lo descrito en el Anexo N° 4: “Matriz de partes interesadas del SGI”, la cual define la
pertinencia que tiene la organización y la estrategia de respuesta a la parte interesada.

El seguimiento y revisión del citado anexo se realiza anualmente y/o ante modificaciones

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normativas.

4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión Integrado

Para determinar el alcance del SGI, se toma en cuenta:

a) Los aspectos internos y externos del OEFA.

b) Los requisitos de las partes interesadas.
c) La naturaleza del servicio orientada a promover el cumplimiento de la normativa
ambiental en los agentes económicos.
d) La promoción del cumplimiento de la normativa vinculada a la integridad, ética y
anticorrupción para el sector público.
e) Los resultados de la evaluación de riesgos de corrupción y soborno realizados según
la Matriz de Riesgos.

Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad - SGC:

Con base en el análisis de contexto, las partes interesadas, los requisitos de la Norma
Técnica Peruana ISO 9001:2015 y los servicios que brinda el OEFA, se ha definido dentro
del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad al Proceso PM04 “Supervisión
Ambiental”.

No Aplicabilidad:

El OEFA no realiza actividades de diseño o desarrollo de productos y servicios debido a

que sus servicios se efectúan en el marco de normas específicas aplicables; en ese
sentido, no es aplicable el Requisito 8.3 de la Norma Técnica Peruana
ISO 9001:2015 - Diseño y desarrollo de los productos y servicios.

Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno - SGAS:

El alcance comprende lo siguiente: (i) Proceso PM04 “Supervisión Ambiental”; y, (ii) el

procedimiento PA0203 “Contratación de bienes y servicios por adjudicación sin
procedimiento” del Manual de Procedimientos “Administración y Finanzas”.

Sedes:

Para el SGI, el alcance de su aplicación es la Sede Central del OEFA, ubicada en la

avenida Faustino Sánchez Carrión números 603, 607 y 615, distrito de Jesús María,
provincia y departamento de Lima, y las ubicaciones de los administrados, cuando se
realiza la supervisión ambiental en el marco del proceso PM04 “Supervisión Ambiental”.

4.4. Sistema de Gestión Integrado

El OEFA establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente su SGI

acorde a las Normas Técnicas Peruanas: ISO 9001:2015 y ISO 37001:2017, incluyendo
los procesos que son necesarios para su correcto funcionamiento, permitiendo identificar:

a) La secuencia e interacción de estos procesos mediante el Mapa de Procesos (Anexo

N° 5: “Secuencia e interacción de procesos del SGI”).
b) Los indicadores para medir su desempeño, de acuerdo a lo descrito en la Ficha de
Indicador de cada proceso.
c) Los recursos necesarios para la operación y control de los procesos, especificados
en las fichas de cada proceso y procedimiento; así como, en los instrumentos de
gestión que posee la Entidad tales como: el Manual de Perfil de Puestos, o Cuadro
de Puestos de la Entidad, el Plan Anual de Contrataciones, entre otros.
d) La asignación de responsabilidades y autoridades definidas para su ejecución,

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seguimiento y evaluación, se encuentran descritos en los siguientes documentos:

(i) Reglamento de Organización y Funciones - ROF; (ii) Manual de Perfiles de
Puestos - MPP; y, (iii) Manuales de Procedimientos.
e) Las medidas diseñadas para identificar y evaluar los riesgos y oportunidades de
acuerdo a lo descrito en el Numeral 6.1 del presente Manual y en el procedimiento
PE0206 “Gestión de Riesgos y Oportunidades” del Manual de Procedimientos
“Innovación y Gestión por Procesos”4.
f) La evaluación de los procesos para la identificación de las oportunidades de mejora
del SGI, canalizadas a través de los medios descritos en el Numeral 10 del presente
Manual.
g) Los documentos que soportan la ejecución de los procesos, son controlados de
acuerdo a lo descrito en el Numeral 7.5 del presente Manual.
h) La retroalimentación del cliente y/o partes interesadas, para medir el grado de
satisfacción.
i) La implementación de las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados, a fin de lograr la mejora continua de sus procesos, por medio de sus
acciones correctivas y de la revisión por la Dirección.
j) Las medidas diseñadas para prevenir, detectar y enfrentar el soborno se encuentran
recogidas en la Matriz de Riesgos y Oportunidades y en los procedimientos PA0122
“Procedimiento Administrativo Disciplinario” y PA0123 “Atención de denuncias por
actos de corrupción y reporte de inquietudes del SGAS, en el OEFA” del Manual de
Procedimientos “Recursos Humanos”5.

4.5. Evaluación de Riesgo de Soborno

El OEFA realiza la evaluación de riesgos considerando lo indicado en los Numerales 4.1

y 4.2 del presente Manual; y, el procedimiento PE0206 “Gestión de Riesgos y
Oportunidades” del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos” y el
Manual de Gestión de Riesgos y Oportunidades, donde se identifican y definen los criterios
de nivel de riesgos; asimismo, se analizan, evalúan y priorizan los riesgos de soborno.

5. LIDERAZGO

5.1. Liderazgo y Compromiso para el Sistema de Gestión Integrado

Alta Dirección

Para los efectos del presente Manual, el/la Gerente/a General representa a la Alta
Dirección, quien ejerce el liderazgo y compromiso con el desarrollo, implementación,
mantenimiento y la mejora continua del SGI, desarrollando las siguientes acciones:

a) Asume la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del

SGI, en la Revisión por la Dirección, realizada anualmente.
b) Establece la Política Integrada y objetivos del SGI, alineados a la estrategia
institucional, debiendo ser comunicados y entendidos por todo el personal.
c) Asume la responsabilidad sobre la eficacia del SGI y la integración de los requisitos
de los procesos.
d) Promueve un enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos.
e) Comunica la importancia de una gestión integrada eficaz, conforme con los requisitos
del SGI.
f) Proporciona los recursos necesarios para la operación de los procesos.
g) Compromete, dirige y apoya al personal en los diferentes niveles según sea pertinente
para contribuir en la eficacia del SGI.

4 Aprobado por la Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 077-2018-OEFA/PCD y modificatorias.

5 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 084-2018-OEFA/GEG y modificatorias

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h) Supervisa la implementación y eficacia del SGI, promoviendo su mejora continua.

i) Apoya otros roles para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad y en la prevención y detección del soborno, según corresponda.
j) Promueve una cultura antisoborno apropiada dentro de la organización; así como, el
uso del Procedimiento PA0123 “Atención de denuncias por actos de corrupción y
reporte de inquietudes del SGAS, en el OEFA”, del Manual de Procedimientos
“Recursos Humanos”, respecto a las medidas de protección para el denunciante de
actos de corrupción y para quien reporte inquietudes.6

Enfoque al cliente

La Alta Dirección del SGI debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque
al cliente, para lo cual:

a) Se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente,

los legales y reglamentarios aplicables.
b) Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción
del cliente.
c) Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.

El OEFA ha identificado las necesidades y expectativas de las partes interesadas,

relacionados con el SGI, conforme al Anexo N° 4: “Matriz de partes interesadas del SGI”
del presente Manual. Estas necesidades han servido como base para establecer las
características claves de la calidad del servicio, las cuales para el servicio de supervisión
se encuentran descritas en el “Reglamento de Supervisión” aprobado mediante
Resolución del Consejo Directivo N° 006-2019-OEFA/CD y son controladas en función a
la normativa vigente. De manera complementaria, en el Numeral 8.7 del presente Manual
se presenta el control de las salidas no conformes, lo que permite establecer un enfoque
al cliente de manera directa con su satisfacción.

Asimismo, los riesgos y oportunidades asociados a los procesos que permiten dar
cumplimiento a los requisitos, son gestionados de acuerdo al Numeral 6.1 del presente
Manual.

5.2. Política Integrada del Sistema de Gestión Integrado

La Alta Dirección del OEFA establece, revisa, mantiene y comunica su Política Integrada
del SGI7, la cual se muestra a continuación:

6 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 084-2018-OEFA/GEG y modificatorias.

7 Aprobado por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 068-2019-OEFA/PCD y modificado por la
Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 00030-2020-OEFA/PCD.

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“Somos el organismo que promueve el cumplimiento de las obligaciones ambientales,

en el marco de una cultura ética, a fin de contribuir con el desarrollo sostenible del país
y el bienestar social. Para ello, nos comprometemos a:

1. Fortalecer el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental

(SINEFA).
2. Desarrollar acciones de fiscalización eficientes, predecibles y orientadas a
resultados, considerando el enfoque preventivo, de priorización de riesgos y
responsivo.
3. Prohibir y sancionar, cuando corresponda, todo acto de soborno, corrupción e
incumplimiento a la presente política.
4. Fortalecer la función de cumplimiento, con independencia y autoridad para
supervisar el Sistema de Gestión Antisoborno del OEFA.
5. Promover la presentación de inquietudes de buena fe o sobre la base de una
creencia razonable y asegurar que no existirán represalias contra quienes las
presenten.
6. Cumplir con los requisitos legales, de calidad, antisoborno u otros aplicables a
los Sistemas de Gestión del OEFA.
7. Promover la mejora continua del sistema de gestión integrado del OEFA que
permita incrementar el cumplimiento de nuestros objetivos institucionales”.

La Alta Dirección del OEFA ha definido su Política Integrada del SGI, a fin de brindar el
marco necesario para determinar los objetivos del SGI.

La Política Integrada del SGI es aprobada por el/la Presidente/a del Consejo Directivo, su
frecuencia de revisión es anual o cuando se presenten alguno de los siguientes casos: (i)
cambios en las normas internacionales, (ii) implementación de nuevos sistemas de
gestión; y, (iii) modificación de normas legales.

Comunicación de la Política Integrada del SGI

La Política Integrada del SGI se comunica, entiende y aplica en el OEFA, y es difundida a

través de: (i) publicaciones en la Intranet, (ii) publicaciones a través de las pantallas de las
computadoras de los colaboradores u otros medios electrónicos; y, (iii) charlas de
inducción a los/as nuevos/as servidores/as.

5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Los roles, responsabilidades y autoridades se encuentran definidos en el Reglamento de

Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA, aprobado mediante Decreto Supremo N° 013-2017-MINAM, en el
Manual de Perfil de Puestos del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA, aprobado mediante Resolución de Gerencia General
N° 006-2019-OEFA/GEG, modificada por la Resolución de Gerencia General
N° 066-2021-OEFA/GEG; así como, en la documentación de los procesos
correspondientes, documentos que han sido difundidos dentro de la Entidad.

La Alta Dirección del SGI compromete a los responsables de los procesos inmersos en el
SGI a:

a) Velar por el cumplimiento de los requisitos de las NTP: ISO 9001:2015 e ISO
37001:2017 en el SGI.
b) Cautelar que los procesos entreguen los resultados previstos.
c) Solicitar que los requisitos del SGI se apliquen y se cumplan en su área.
d) Informar a la Alta Dirección del SGI sobre el desempeño del SGI y las oportunidades
de mejora a través de:
i) Informe de el/la Jefe/a de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto y el/la Gestor/a

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de Cumplimiento, que consolida la información correspondiente para la revisión por

la Dirección del SGAS.
ii) Informe de el/la Jefe/a de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, que consolida
la información correspondiente para la revisión por la Dirección del SGC.

e) Promover el enfoque al cliente en todo el OEFA.

f) Mantener la integridad del SGI ante la planificación e implementación de cambios.

Las responsabilidades de los/as servidores/as civiles que intervienen en los procesos

establecidos dentro del alcance SGI están definidas en los mismos. Asimismo, la Alta
Dirección del SGI compromete a los/as servidores/as civiles de las áreas vinculadas al
SGAS a asumir la responsabilidad de informarse, cumplir y aplicar los requisitos del SGAS
en lo que corresponda a su rol en la Entidad.

A efectos de desarrollar las actividades del SGI, se ha diseñado una estructura, conforme
al Anexo N° 6: “Estructura del SGI” del presente Manual.

Por su parte, las funciones del Comité de Dirección de Gestión por Procesos, Gestión
Integrada de la Calidad y Simplificación Administrativa, se encuentran descritas en el
Artículo 3° de la Resolución de Gerencia General N° 033-2019-OEFA/GEG, las cuales
detallamos a continuación:

a) Dirigir la implementación de la gestión por procesos, simplificación administrativa y de

gestión integrada de la calidad en el OEFA.
b) Proponer el desarrollo de las actividades para la implementación de la gestión por
procesos, simplificación administrativa y de gestión integrada de la calidad en el OEFA.
c) Realizar seguimiento, evaluar y aprobar los informes o reportes presentados por el
Equipo de Mejora Continua.
d) Otras vinculadas a la normativa vigente en materia de gestión por procesos, de
simplificación administrativa y de gestión de la calidad, establecida por los órganos
rectores.

Función de cumplimiento antisoborno

Conforme a lo señalado en el Artículo 2° de la Resolución de Presidencia del Consejo

Directivo N° 025-2020-OEFA/PCD y a efectos de dotar de mayor eficiencia al desarrollo
de la función de cumplimiento en el OEFA se han establecido dos roles: (i) Gestor de
cumplimiento del SGAS; y, (ii) Oficial de Cumplimiento del SGAS.

En este contexto; se asigna a el/la Coordinador/a de la Coordinación de Integridad,

Responsabilidad, Ética y Anticorrupción de la Gerencia General el rol de Gestor/a del
Cumplimiento del SGAS del OEFA, el/la cual cuenta con autonomía e independencia para
desarrollar las siguientes funciones:

a) Supervisar el diseño, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema

de Gestión Antisoborno del Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental - OEFA.
b) Informar anualmente sobre el desempeño del Sistema de Gestión Antisoborno en la
entidad a la Gerencia General, Alta Dirección del Sistema de Gestión Antisoborno.
c) Promover el desarrollo de auditorías internas y participar en la elaboración del Plan de
Auditorías Internas del Sistema de Gestión Antisoborno en la Entidad.
d) Supervisar la prestación de servicios realizada por el/la Oficial de Cumplimiento
Antisoborno, en caso este rol recaiga en un personal externo a la Entidad.

Asimismo, conforme a lo señalado en el Artículo 3° de la Resolución en mención se

encarga a la Gerencia General asignar el rol de el/la Oficial de Cumplimiento del SGAS

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del OEFA, el cual puede recaer en un/a servidor/a civil de la Entidad o un personal externo;
para desarrollar las siguientes actividades:

a) Asesorar y orientar a la Coordinación de Integridad, Responsabilidad, Ética y

Anticorrupción y, al personal de la Entidad sobre el SGAS y las cuestiones relacionadas
con el soborno.
b) Verificar que el SGAS esté conforme a la Norma Técnica Peruana NTP-ISO
37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos, con orientación para su
uso” y la Política Antisoborno de la Entidad.

En ese marco, el OEFA ha definido el Perfil de la Función de Cumplimiento del SGAS

estableciendo los requisitos mínimos establecidos en el Anexo A.6.2 de la Norma Técnica
Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos, con
orientación para su uso”; tales como, formación académica, cursos y/o programas de
especialización, experiencia profesional, así como lo relacionado a la posición, autoridad
e independencia, lo cual se ha recogido en el Anexo N° 7: “Perfil de la Función de
Cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno” del presente Manual.

En caso la Función de Cumplimiento recaiga en una o más personas, la/s misma/s debe/n
cumplir con el perfil establecido en el Anexo N° 7 mencionado precedentemente.

Delegación de toma de decisiones

En caso de que la Alta Dirección del SGI delegue la toma de decisiones en los procesos
en los que exista riesgo de soborno, se aplican los controles para prevenir que la toma de
decisiones y nivel de autoridad no estén sujetos a conflictos de intereses reales o
potenciales.

6. PLANIFICACIÓN

6.1. Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

La planificación del SGI considera las disposiciones establecidas en el Numeral 4.1;

así como, los requisitos señalados en los Numerales 4.2 y 4.5 del presente Manual,
siendo este último aplicable para el SGAS.

Los riesgos y oportunidades que podrían afectar al SGI son identificados, analizados,
evaluados y controlados de acuerdo con el procedimiento PE0206 “Gestión de Riesgos y
Oportunidades” del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por procesos”. Lo
cual permite:

a) Coadyuvar a que el SGI pueda lograr sus resultados previstos.

b) Aumentar los efectos deseables.
c) Prevenir o reducir efectos no deseados.
d) Lograr la mejora.
e) Evaluar la idoneidad y eficacia de los controles existentes en la Entidad para mitigar los
riesgos de soborno evaluados, acción a cargo del Oficial de Cumplimiento del SGAS.
f) Evaluar la eficacia de las acciones para abordar los riesgos y oportunidades del
SGC.

6.2. Objetivos del Sistema de Gestión Integrado y su planificación para lograrlos

Los objetivos del SGI se encuentran alineados a los Planes Institucionales

correspondientes, conforme se observa en el Anexo N° 8: “Matriz de Objetivos e
Indicadores del SGI” del presente Manual y acorde a lo establecido en el Manual de

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Procedimientos “Planeamiento Institucional”8, con la finalidad de realizar la asignación de

responsabilidades, en las funciones y niveles pertinentes.

Los objetivos del SGI deben:

a) Ser coherentes con la política del SGI.

b) Ser medibles.
c) Considerar los requisitos aplicables.
d) Permitir la comprensión del contexto de la organización conforme al Anexo N° 2: “Matriz
FODA del SGI” y las necesidades y expectativas de las partes interesadas conforme al
Anexo N° 4: “Matriz de Partes Interesadas del SGI” del presente Manual.
e) Ser objeto de seguimiento.
f) Ser difundidos.
g) Ser actualizados, según corresponda.

Los objetivos del SGI son:

a) Fortalecer las capacidades técnicas en materia de fiscalización ambiental de las EFA.

b) Incrementar el cumplimiento de las obligaciones ambientales de las unidades
fiscalizables.
c) Lograr un alto nivel de satisfacción de clientes sobre las actividades de supervisión.
d) Adecuar la normativa interna, incorporando la prohibición de todo acto de soborno y
corrupción, así como todo incumplimiento a la Política integrada del SGI.
e) Cumplir las actividades planificadas de la función de cumplimiento, sin incidencias
sobre su independencia y autoridad.
f) Comunicar a las partes interesadas los canales de presentación de denuncias y
reportes de inquietudes y los mecanismos de protección a los denunciantes y a quienes
reporten inquietudes.
g) Implementar el Sistema de Gestión Integrado del OEFA.
h) Mejorar los procesos vinculados al Sistema de Gestión Integrado del OEFA para
fortalecer el desempeño organizacional.

El seguimiento de los objetivos e indicadores se realiza a través del Anexo N° 8 “Matriz de

Objetivos e Indicadores del SGI” del presente Manual.

Cabe indicar que la Alta Dirección del SGI establece las metas anuales para los objetivos
del SGI, en coordinación con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Posterior a ello,
la OPP coordina con los/as responsables del reporte y seguimiento, la ejecución trimestral
del cumplimiento de las metas establecidas.

Concluida la coordinación antes descrita, la OPP informa a la Alta Dirección del SGI el
cumplimiento de las metas señaladas en el párrafo precedente, en el marco de lo
establecido en el Numeral 9.3. del presente Manual.

6.3. Planificación de los cambios

Cuando se requiere realizar cambios que afecten al SGI se debe considerar:

a) El propósito de los cambios y sus posibles consecuencias.

b) La integridad del SGI.
c) La disponibilidad de recursos.
d) La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

Los cambios en el SGI se pueden generar como resultado de: (i) la revisión por la Alta
Dirección; (ii) la evaluación del desempeño; (iii) proyectos de mejora; (iv) el establecimiento

8 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 0059-2021-OEFA/GEG.

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o modificación de metas institucionales; (v) auditorías; (vi) la mejora continua;

(vii) modificación de la matriz de riesgos y oportunidades; y, (viii) variaciones en las
necesidades y expectativas de las partes interesadas.

7. APOYO

7.1. Recursos

Generalidades

El OEFA planifica los recursos para implementar y mejorar los procesos del SGI, a través
del Plan Operativo, Presupuesto Anual y Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones,
que son actualizados de acuerdo con las necesidades que se generan. Para tal efecto, se
toma en cuenta lo siguiente: (i) la disponibilidad y limitaciones de los recursos internos,
dentro del marco legal aplicable; y, (ii) los bienes y servicios requeridos de los proveedores
externos.

En ese marco, se realizarán las actividades señaladas en los siguientes procedimientos:

- PE0103 “Formulación, aprobación y publicación del Plan Operativo Institucional y del

Presupuesto Institucional de Apertura”.
- PE0104 “Aprobación, modificación y análisis de resultados de Planes Temáticos y
Planes Internos”.
- PE0105 “Certificación de crédito presupuestario y Constancia de Previsión
presupuestaria”.
- PE0106 “Formalización de Notas de Modificación Presupuestaria”.
- PE0107 “Modificación y/o Reprogramación del Plan Operativo Institucional”.
- PE0108 “Modificaciones presupuestarias internas”.
- PE0109 “Modificaciones presupuestarias externas”.
- PE0110 “Seguimiento y evaluación del Plan Operativo Institucional”.
- PE0111 “Evaluación del Presupuesto Institucional”.
- PA0201 “Gestión de las actuaciones preparatorias de los procedimientos de selección”.

Personas

El OEFA determina y pone a disposición a las personas que se requiera para la

implementación del SGI, conforme al marco legal vigente y a los procedimientos
correspondientes, a través del desarrollo de las actividades recogidas en los
procedimientos a cargo de la Unidad de Gestión de Recursos Humanos de la Oficina de
Administración:

- PA0101 “Planificación de necesidades de personal con Contrato Administrativo de

Servicios”.
- PA0103 “Selección de el/la servidor/a civil”.
- PA0105 “Vinculación de el/la servidor/a civil y practicantes”.
- PA0107 “Designación de puestos de confianza”.

Infraestructura

El OEFA determina, proporciona y mantiene las instalaciones, el espacio de trabajo, los

equipos (ambientales y tecnológicos) y los servicios de apoyo (transporte, comunicación o
sistemas de información) necesarios para la operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios, a través de los siguientes procedimientos a cargo
de la Unidad de Abastecimiento de la Oficina de Administración:

- PA0201 “Gestión de las actuaciones preparatorias de los procedimientos de selección”.

- PA0202 “Contrataciones de bienes y servicios con procedimiento de selección”.

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- PA0203 “Contrataciones de bienes y servicios por adjudicación sin procedimiento”.

- PA0205 “Seguimiento a los contratos”.
- PA0206 “Ampliaciones de plazo a las contrataciones”.
- PA0207 “Adicionales y reducciones a los contratos”.
- PA0208 “Contrataciones complementarias de bienes y servicios”.
- PA0210 “Administración y toma de inventario de bienes de almacén”.
- PA0211 “Actos de gestión patrimonial de los bienes muebles de propiedad del OEFA”.
- PA0212 “Pérdida, robo, hurto o daño de bienes muebles”.
- PA0213 “Inventario de los bienes muebles”.
- PA0214 “Administración de los vehículos de transporte”.
- PA0215 “Mantenimiento de activos fijos e infraestructura”.

El equipamiento ambiental requerido para realizar las mediciones ambientales como parte
de la labor fiscalizadora del OEFA, a cargo de la Dirección de Evaluación Ambiental, de
las Direcciones de Supervisión Ambiental en Infraestructura y Servicios, en Energía y
Minas y en Actividades Productivas, se gestiona a través de los siguientes procedimientos:

- PM0309 “Aprovisionamiento y devolución de equipamiento”.

- PM0310 “Aprovisionamiento de materiales”.
- PM0311 “Gestión de transporte de equipamiento, materiales y muestras”.
- PM0312 “Gestión de mantenimiento y calibración de equipamiento”.

Los equipos y software requeridos para la gestión de la información, se regulan de acuerdo

a los siguientes procedimientos a cargo de la Oficina de Tecnologías de la Información del
OEFA:

- PA0301 “Formulación e implementación de proyectos tecnológicos”.

- PA0302 “Desarrollo y mantenimiento de sistemas de información”.
- PA0303 “Atención de solicitud de servicio de tecnología de la información”.
- PA0304 “Monitoreo y mantenimiento de la infraestructura de tecnologías de la
información”.
- PA0305 “Monitoreo y control de seguridad informática”.

Ambiente para la operación de los procesos

El OEFA determina, proporciona y mantiene el ambiente necesario para la operación de

sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios, a través de los
siguientes procedimientos a cargo de la Unidad de Gestión de Recursos Humanos de la
Oficina de Administración:

- PA0115 “Elaboración, ejecución y seguimiento del plan anual de bienestar social y

desarrollo humano”.
- PA0118 “Elaboración de la matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles relativos a la seguridad y salud en el trabajo - IPERC”.

Recursos de seguimiento y medición

Generalidades

El OEFA determina y asigna los recursos necesarios para asegurar la validez de los
resultados del seguimiento y medición para verificar la conformidad de los productos y
servicios con los requisitos establecidos en los respectivos procedimientos, considerando
lo siguiente:

a) Ser apropiados al tipo de actividades de seguimiento y medición.

b) Se mantengan a fin de asegurar la idoneidad, conservándose la información
documentada.

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El equipamiento ambiental es proporcionado por la Dirección de Evaluación Ambiental y/o

por proveedores de servicios de medición y análisis; lo cual coadyuva la confiabilidad de
los resultados de medición, mediante los procedimientos:

- PM0311 “Gestión de transporte de equipamiento materiales y muestras”.

- PM0312 “Gestión de mantenimiento y calibración de equipamiento”.

Trazabilidad de las mediciones

El OEFA aplica métodos apropiados para verificar la validez de las mediciones, para ello
se debe considerar:

a) El equipo de medición debe calibrarse y/o verificarse, a intervalos especificados, o

antes de su utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de medición
internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse
como información documentada la base utilizada para la calibración o la verificación,
de ser el caso.
b) La identificación del equipo para determinar su estado.
c) La protección del equipo contra ajustes, daños o deterioro que pudieran invalidar el
estado de calibración y los posteriores resultados de la medición.

- Las actividades son reguladas a través del procedimiento PM0312 “Gestión de

mantenimiento y calibración de equipamiento” del Manual de Procedimientos
“Evaluación Ambiental”9.

Conocimientos de la organización

El OEFA determina, mantiene y pone a disposición los conocimientos necesarios para la

operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios, a
través de: Manuales de Procedimientos (MAPRO), Lineamientos, Reglamentos,
Protocolos, Manuales, cursos brindados a través del Plan de Desarrollo de Personas
(PDP) y de la Academia de Fiscalización Ambiental (AFA), la intranet institucional, talleres,
foros, conferencias, entre otros.

Se consideran los conocimientos actuales y aquellos nuevos conocimientos debido a los

cambios normativos, tecnológicos, de procesos y de sistemas.

Los conocimientos requeridos son gestionados de acuerdo a los siguientes procedimientos

a cargo de la Unidad de Gestión de Recursos Humanos de la Oficina de la Administración:

- PA0108 “Elaboración y aprobación del plan de desarrollo de las personas”.

- PA0109 “Ejecución y evaluación de la capacitación”.

El OEFA ha puesto a disposición de las partes interesadas información relevante a través

del Portal Interactivo de Fiscalización Ambiental - PIFA, herramienta tecnológica
interactiva sobre el estado del ambiente y las acciones de fiscalización ambiental en el
Perú; y, el Portal de Datos Abiertos.

7.2. Competencia

Generalidades

El OEFA realiza las siguientes actividades:

9 Aprobado por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 054-2020-OEFA/PCD y modificatorias.

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a) Determina la educación, formación y experiencia necesarias para cada puesto de

trabajo, y son plasmadas en el MPP y procedimientos específicos.

b) Selecciona al personal y asegura que cumplan con el perfil requerido en el MPP, a

través del procedimiento PA0103 “Selección de el/la servidor/a civil” del Manual de
Procedimientos “Recursos Humanos” 10.

- PA0108 “Elaboración y aprobación del plan de desarrollo de las personas”.

- PA0109 “Ejecución y evaluación de la capacitación”.

Se asegura que los/as servidores/as civiles sean conscientes de la pertinencia e

importancia de sus actividades mediante la ejecución del procedimiento PA0106
“Gestión de la inducción” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”.

c) Mantiene información apropiada que evidencia la competencia de los/as servidores/as,

mediante los legajos archivados en la Unidad de Gestión de Recursos Humanos de la
Oficina de Administración, actividad que se desarrolla conforme al procedimiento
PA0110 “Administración de Legajos de el/la servidor/a civil” del Manual de
Procedimientos “Recursos Humanos”.

Proceso de Contratación

Respecto al personal que sea contratado, bajo cualquier modalidad, incluyendo al personal
destacado o rotado a un área vinculada al SGAS y que se encuentre expuesto a un riesgo
de soborno, se determina:

a) La debida diligencia en la contratación, procurando acciones de toma de conciencia

sobre la importancia de la Política y del SGAS; así como verificando los antecedentes
sobre sanciones disciplinarias o actos de corrupción o soborno de los candidatos. Todo
ello se realiza mediante el procedimiento PA0103 “Selección de el/la servidor/a civil”
del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos” y los relacionados.

b) Se suscriba una Declaración Jurada de Cumplimiento del SGAS mediante la cual se

compromete al personal a cumplir con lo dispuesto en la Política Integrada del SGI y lo
relacionado al SGAS en lo vinculado a sus funciones.

c) El desarrollo de capacitaciones vinculadas al SGAS, relacionadas a los siguientes

temas: (i) atención de denuncias por actos de corrupción, reporte de inquietudes y
medidas de protección para los denunciantes y para quienes reporten inquietudes; y,
(ii) vinculación de el/la servidor/a civil con la Entidad. Todo ello se realiza mediante los
procedimientos PA0106 “Gestión de la Inducción”, PA0108 “Elaboración y aprobación
del plan de desarrollo de las personas” y PA0109 “Ejecución y evaluación de la
capacitación” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”; así como, con las
acciones de sensibilización desarrolladas desde la Coordinación de Integridad,
Responsabilidad, Ética y Anticorrupción.

d) El personal no sufrirá represalias, discriminación o imposición de medidas disciplinarias

cuando presente denuncias de soborno y reportes de inquietudes, sobre la base de
una creencia razonable, ni cuando se niegue a participar en actividades que presenten
riesgos de soborno que no hayan sido mitigados. Esto se realiza mediante el
procedimiento PA0123 “Atención de denuncias por actos de corrupción y reporte de
inquietudes del SGAS, en el OEFA”.

10 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 084-2018-OEFA/GEG y modificatorias.

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7.3. Toma de conciencia

Los/as servidores/as civiles del OEFA son conscientes de cuáles son los compromisos de
la Política Integrada del SGI, los objetivos que ayudan a cumplir y cuál es su contribución
a su eficacia, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño. Además, son
conscientes de las implicancias que puedan generar los incumplimientos de los requisitos
del SGI.

Para ello, la difusión de la Política Integrada y objetivos del SGI se realiza a través de
acciones que incluyen: correos informativos, publicaciones en la intranet institucional,
auditorías y la inducción al ingreso de los/as servidores/as, conforme al procedimiento
PA0106 “Gestión de la inducción” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”.

El OEFA tiene derecho a aplicar medidas disciplinarias contra los/as servidores/as civiles
en caso de incumplimiento de la Política Integrada del SGI, de acuerdo con los
procedimientos correspondientes establecidos.

7.4. Comunicación

El OEFA cuenta con procesos que describen los medios de comunicación usados, así
como consideraciones sobre qué comunicar, cuándo comunicar, a quién comunicar, cómo
comunicar y quién comunica.

El OEFA asegura la comunicación interna o externa entre los diferentes niveles y

funciones, referente a los procesos del SGI y su efectividad; a través de los siguientes
procedimientos del Manual de Procedimientos “Comunicaciones”:

- PE0301 “Planificación, coordinación y desarrollo de eventos dirigidos a los grupos de

interés”.
- PE0303 “Administración de contenidos del Portal institucional”.
- PE0304 “Elaboración de material informativo institucional”.
- PE0306 “Atención de consultas del ciudadano”.
- PE0308 “Atención de sugerencias”.
- PE0309 “Atención de reclamaciones”.
- PE0310 “Administración de medios de comunicación”.
- PE0311 “Administración de redes sociales”.

Para la ejecución de los procedimientos mencionados, el OEFA cuenta con diversos

medios de comunicación, como: intranet institucional, correo institucional, telefonía fija y
móvil, oficinas desconcentradas y de enlace, central de atención al ciudadano, Servicio de
Información y Atención al Ciudadano - SIAC, Portal Institucional y folletería.

7.5. Información documentada

Generalidades

La información documentada del SGI, incluye lo requerido por las NTP: ISO 9001:2015 e
ISO 37001:2017 y lo necesario para la eficacia del SGI.

La documentación que describe los procesos del SGI, incluye:

a) Declaraciones documentadas de la política y objetivos.

b) El Manual del SGI.
c) Los procesos e información documentada requeridos por las normas del SGI.

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Creación y actualización

El OEFA cuenta con mecanismos implementados para la creación y actualización de la

información documentada, considerando su identificación y descripción, el formato y los
medios de soporte, así como su revisión y aprobación, lo cual se encuentra descrito en los
siguientes procedimientos del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por
procesos”:

- PE0201 “Elaboración, aprobación y actualización de Políticas, Lineamientos,

Reglamentos, Manuales y Protocolos”.
- PE0202 “Elaboración, aprobación, difusión y actualización de manual de
procedimientos”.

Control de la información documentada

Para controlar la información documentada, el OEFA cuenta con los siguientes

procedimientos: (i) PE0201 “Elaboración, aprobación y actualización de Políticas,
Lineamientos, Reglamentos, Manuales y Protocolos”; y, (ii) PE0202 “Elaboración,
aprobación, difusión y actualización de manual de procedimientos”, así como la Lista
Maestra de documentos internos11.

La información documentada se encuentra a disposición de los colaboradores del OEFA

a través de la intranet institucional.

La información documentada de origen externo necesaria para la planificación y operación

del SGI en el OEFA es identificada según lo establecido en el procedimiento PA0402
“Alerta de Normas Legales” del Manual de Procedimientos “Asesoría Jurídica”12, y es
controlada a través de la Lista Maestra de documentos externos de acuerdo al
procedimiento PA0403 “Sistematización de dispositivos jurídicos” del Manual de
Procedimientos “Asesoría Jurídica”.

La información documentada que brinda evidencia de la conformidad con los requisitos y

la operación eficaz del SGI, se controla según los procedimientos de “Gestión Documental”
del Manual de Procedimientos “Administración y Finanzas”.

- PA0235 “Ingreso y digitalización de documentos”.

- PA0236 “Mensajería y notificación de documentos”.
- PA0237 “Organización y transferencia documental”.
- PA0238 “Servicio de solicitud de documentos”.
- PA0239 “Habilitación de servicios y registro en la Plataforma Única de Servicios
Digitales”.

Para la protección y recuperación de la información documentada, la Oficina de

Tecnologías de la Información se encarga de la administración del procedimiento PA0305
“Monitoreo y control de seguridad informática”.

8. OPERACIÓN

8.1. Planificación y control operacional

El OEFA planifica, implementa y controla los procesos del SGI necesarios para:

a) Determinar los requisitos de los servicios establecidos en el alcance del SGI.

11 Registro que se encuentra en la Intranet del OEFA.

12 Aprobado por Resolución de Gerencia General N° 051-2018-OEFA/GEG y modificatorias.

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b) Establecer los criterios y controles para la ejecución de los procesos, descritos en su

MAPRO.
c) Determinar los recursos necesarios para lograr la conformidad del servicio de
supervisión ambiental.
d) Mantener toda la información documentada hasta cuando sea necesario.
e) Controlar todos los cambios planificados y no planificados, revisando sus
consecuencias, a fin de tomar las acciones de mitigación de presentarse un evento o
incidente.
f) Asegurar que los procesos con terceros sean controlados, a través de la Coordinación
del Registro de Contratación de Terceros Evaluadores, Supervisores y Fiscalizadores
de la Oficina de Administración y el MAPRO correspondiente.
g) Plantear inquietudes de cualquier intento de soborno, supuesto o real; así como la
investigación y el tratamiento de estos o cualquier incumplimiento del SGAS.

8.2. Requisitos para los productos y servicios

Comunicación con el cliente

La comunicación con el cliente incluye:

a) La información de los servicios que brinda el OEFA se describen en el MAPRO.

b) Atención de consultas y tratamiento de pedidos, a través del procedimiento PE0306
“Atención de consultas de el/la ciudadano/a” del Manual de Procedimientos
“Comunicaciones”.
c) Retroalimentación de los clientes, incluyendo sus quejas y sugerencias, a través de los
procedimientos:
- PE0308 “Atención de sugerencias”
- PE0309 “Atención de reclamaciones”
d) Manipular o controlar la propiedad del cliente, de acuerdo con la normativa vigente.
e) Establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.

Se cuenta con diversos medios de comunicación, como: (i) atención presencial; (ii)
atención telefónica; y, (iii) atención virtual. Las consultas y quejas se realizan a través de
medio escrito, telefónico, presencial y virtual, canalizado hacia el órgano o unidad orgánica
correspondiente, los cuales se establecen en los siguientes procedimientos del Proceso
PE03 “Comunicaciones”, que regula entre otros, los siguientes procedimientos:

- PE0303 “Administración de contenidos del Portal institucional”.

- PE0304 “Elaboración de material informativo institucional”.
- PE0310 “Administración de medios de comunicación”.
- PE0311 “Administración de redes sociales”.

Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Los requisitos para los productos y servicios están definidos en las normas legales y se
especifican en el Formato PE0202-F01: “Ficha de productos y/o servicios” del
Procedimiento PE0202 “Elaboración, aprobación, difusión y actualización de manual de
procedimientos” del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”, en el
que se incluye lo siguiente:

a) Requisitos necesarios para su uso específico o previsto, cuando se conoce.

b) Requisitos legales y reglamentarios que son aplicables a los servicios.
c) Requisitos legales y otros requisitos que OEFA considere necesario.

Los dueños de los procesos aseguran, en la “Ficha de productos y/o servicios”, que están
definidos los requisitos del servicio, los cuales son de aplicación para los procesos

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misionales.

Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios

El OEFA revisa periódicamente su capacidad para cumplir con los requisitos relacionados
con los productos y servicios de acuerdo con lo descrito en normas legales, guías y
procedimientos.

Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Los dueños de los procesos, identificados en los MAPRO, son los responsables de
actualizar los cambios en los requisitos de los servicios y productos y actualizarlos en
dichos documentos. Los controles de cambios efectuados se incluyen al inicio de cada
procedimiento.

Cuando se realicen cambios en los requisitos, toda la información documentada pertinente

es actualizada y comunicada a las personas involucradas.

8.3. Diseño y desarrollo de productos y servicios

Este requisito de la Norma Técnica Peruana ISO 9001:2015, no aplica para el SGI del
OEFA, de acuerdo con lo descrito en el Numeral 4.3 del Manual del SGI.

8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

Generalidades

Los controles a aplicarse a los productos y servicios externos se consideran cuando:

a) Los productos y servicios se incorporan en los servicios que brinda el OEFA.

b) Los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre del OEFA.
c) Un proceso o parte de él es proporcionado por un proveedor externo.

Los criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación de

los proveedores externos están determinados en los respectivos términos de referencia,
bases y contratos, así como en los documentos de gestión correspondientes.

Tipo y alcance del control

El OEFA por ser una entidad pública, realiza la contratación de los bienes y servicios
críticos bajo las normas legales vigentes. Así también, ha identificado los productos y
servicios que son suministrados externamente.

Los criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación de

los proveedores externos están determinados en los respectivos términos de referencia,
bases y contratos, tal como se detalla en el procedimiento PA0203 “Contratación de bienes
y servicios por adjudicación sin procedimiento”, del Manual de Procedimientos
“Administración y Finanzas”.

Información para proveedores externos

El OEFA establece especificaciones técnicas, términos de referencia y bases, para la

adquisición de bienes y servicios, que se detallan en cada proceso de adquisición o
contratación, los mismos que incluyen, según sea apropiado:

a) Requisitos para la aprobación y calificación del producto o servicio a adquirir.

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b) Requisitos para la calificación del postor.

c) Requisitos del producto o servicio.

La Unidad de Abastecimiento de la Oficina de Administración asegura la adecuación

de los requisitos del producto o servicio, antes de comunicarlo al proveedor. La
verificación de productos y servicios contratados lo realizan las áreas del OEFA.

8.5. Producción y provisión del servicio

Control de la producción y de la provisión del servicio

El OEFA controla las operaciones del servicio a través de:

a) La disponibilidad de información que se especifican en los MAPRO y las fichas técnicas

de indicadores, dentro del alcance del SGI.
b) El uso, mantenimiento y calibración de los equipos de medición necesarios para la
provisión del servicio, de acuerdo con lo establecido en el Procedimiento PM0312
“Gestión de mantenimiento y calibración de equipamiento” del Manual de
Procedimientos “Evaluación Ambiental”.
c) La implementación de actividades de seguimiento en las etapas apropiadas para
verificar el cumplimiento de los criterios para el control de los procesos o sus salidas, y
los criterios de aceptación para los productos y servicios.
d) El uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos
dentro del alcance del SGI.
e) La implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega de
los productos y servicios, según lo establecido en el proceso correspondiente.

Identificación y trazabilidad

Las áreas del OEFA, a través de sus registros, tienen la capacidad de realizar la
trazabilidad de los productos y servicios incluidos en el alcance del SGI. La identificación,
según el proceso, se realiza por diferentes sistemas:

- Sistema de Información Aplicada para la Fiscalización Ambiental - INAF, en el cual se

asigna un número de expediente, fecha, nombre del administrado. A través de este
sistema se conoce el estado de los productos y servicios.
- Sistema de Integrado de Información Ambiental - SIIA, a través del cual se solicitan y
se hace seguimiento de los equipos y materiales necesarios para el desarrollo de los
productos y servicios.

Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

El OEFA cuida la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos (bien

externo) cuando esté bajo su control o esté siendo utilizado. En ese sentido, si por algún
motivo el bien externo se extravía, deteriora o, de algún modo, se considera inadecuado,
el/la jefe/a del área del OEFA responsable informa a su propietario los motivos y se
asegura del entendimiento del mismo.

Para el caso del proceso PM04 “Supervisión Ambiental”, se considera como bien externo
a:

a) Los expedientes con los datos de los administrados identificados, verificados,

protegidos y salvaguardados adecuadamente, en cumplimiento a la normativa vigente:
la Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales, la Política Institucional de
Datos Personales, aprobada por Resolución de la Gerencia General
N° 025-2019-OEFA/GEG, y los procedimientos de “Gestión Documental” del Manual
de Procedimientos “Administración y Finanzas”.

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b) Las muestras, las mediciones o cualquier otro tipo de medio probatorio que sirva para
sustentar lo verificado durante la acción de supervisión, son recogidos por medio de
los/as supervisores/as. El OEFA es responsable del uso y conservación de las
muestras, mediante las siguientes acciones:

- Cuando se presente deterioro de la muestra, se debe informar al administrado sobre

ello, además de mantener registros para realizar las acciones necesarias.
- Referido a datos de los clientes, estos están archivados informáticamente, siendo
necesaria una clave secreta para poder acceder a ellos.

Preservación

La preservación de los productos y servicios, durante el proceso interno y la entrega final,

para mantener la conformidad con los requisitos de los mismos, están definidos en los
procedimientos de “Gestión Documental” del Manual de Procedimientos “Administración y
Finanzas” y en la normativa aplicable a los productos.

Actividades posteriores a la entrega

Las actividades posteriores a la entrega asociada con los productos y servicios, están
indicadas en el marco normativo aplicable en cada caso. Además, se considera:

a) Requisitos legales y reglamentarios.

b) Consecuencias potenciales no deseadas, asociadas al servicio brindado.
c) Naturaleza, uso y vida útil de los servicios.
d) Requisitos del cliente.
e) Retroalimentación del cliente.

Control de los cambios

La revisión y control de los cambios en la prestación del servicio, para asegurar la

continuidad en la conformidad con los requisitos, se especifican en los procedimientos del
Manual de Procedimientos “Supervisión Ambiental” y el marco legal aplicable.

Los resultados de la revisión de cambios son documentados incluyendo las personas que
autorizan el cambio y cualquier acción necesaria que surja de la revisión.

8.6. Liberación de los productos y servicios

Las acciones necesarias para verificar el cumplimiento de los requisitos de los servicios
están especificadas en los procedimientos acorde al inventario de procesos. La liberación
no se realiza hasta completar satisfactoriamente lo planificado, salvo autorización de el/la
Director/a respectivo.

La información documentada de la evidencia de la conformidad del servicio de supervisión

con los criterios de aceptación y la trazabilidad de los responsables que autorizan la
liberación, están disponibles en los formatos físicos y digitales a través del Sistema de
Información Aplicada para la Fiscalización Ambiental (INAF).

8.7. Control de las salidas no conformes

Las salidas no conformes se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega

no prevista, según el procedimiento PE0208 “Control de productos y servicios no
conformes” del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”:

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Los controles, responsabilidades y autorizaciones se definen en los procedimientos del

Manual de Procedimientos “Supervisión Ambiental”, en donde las salidas son los informes
de supervisión y se cuenta con mecanismos de control de los mismos como son: (i) las
revisiones por los/as especialistas o directores/as, donde se verifica la coherencia legal y
técnica de los mismos; y, (ii) la Ficha de productos y/o servicios, a fin de prevenir una
desviación que pudiera transgredir los criterios de aceptación del servicio y la entrega de
servicios no conformes.

8.8. Debida diligencia

Se obtiene información suficiente que permite evaluar la naturaleza y alcance del riesgo
de soborno y determinar los controles antisoborno, enfocados a los puestos, procesos y
socios de negocio, de acuerdo al nivel de exposición al riesgo, lo que ha sido recogido en
el Anexo N° 9: “Debida Diligencia” del presente Manual, lo cual es revisado y actualizado
anualmente y conforme a lo previsto en el procedimiento PA0103 “Selección de el/la
servidor/a civil”.

8.9. Controles Financieros

Los principales controles financieros antisoborno se dan a través del marco legal vigente,
que establece la aprobación de:

a) Plan Operativo Anual.

b) Presupuesto Multianual.
c) Presupuesto General de la República.
d) Directivas de Tesorería.
e) Sistema Integrado de Administración Financiera - SIAF.
f) Internamente, a través del Sistema Integrado de Gestión Administrativa - SIGA OEFA
que permite la trazabilidad y niveles de aprobación de todas las transacciones
financieras de la Entidad.
g) Controles financieros incluidos en procedimientos, a cargo de la Oficina de
Administración, que permiten un adecuado control financiero antisoborno, como:
- PA0203 “Contrataciones de Bienes y Servicios por adjudicación sin
procedimiento”.
- PA0209 “Gestión del Expediente de Pago de bienes y servicios”.
h) Controles financieros definidos en las matrices de riesgos y oportunidades, cuando sea
aplicable.

8.10. Controles no financieros

Los principales controles no financieros antisoborno son dispuestos por la normativa

estatal, que establece lo siguiente:

a) Suscribir la Declaración Jurada de Intereses en el Sector Público.

b) Suscribir la Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de los Funcionarios/as y
Servidores/as Públicos del Estado.
c) Contar con el Código de Ética del OEFA.
d) Contar con el Reglamento Interno de los/las Servidores/as Civiles (RIS) del OEFA.
e) Cláusulas de cumplimiento en los contratos de locación de servicios, TDR y similares.
f) Revisión de bases de datos: REDAM - Registro de Deudores Alimentarios Morosos y
la relación de proveedores sancionados por el Tribunal de Contrataciones del Estado
con sanción vigente del OSCE.
g) Por último, se determinan los controles no financieros en las matrices de riesgos y
oportunidades, cuando sea aplicable.

Asimismo, corresponde indicar que el OEFA incluye una cláusula anticorrupción en los
contratos de los Terceros, conforme a lo estipulado en el “Código de Conducta de el/la

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Supervisor/a del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA”; asimismo,

los/as servidores/as del OEFA suscriben una Declaración Jurada de Cumplimiento del
SGAS, conforme a lo previsto en el procedimiento PA0103 “Selección de el/la servidor/a
civil” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”.

8.11. Controles antisoborno sobre proveedores y otros socios de negocio:

El OEFA, a fin de mantener los riesgos antisoborno controlados sobre los proveedores y
otros socios de negocio, de acuerdo al nivel de riesgo y según la capacidad de control
sobre el socio de negocio:

- Verificará si los proveedores y otros socios de negocio cuentan con un sistema de

gestión antisoborno o controles antisoborno.
- Solicitará a los proveedores y otros socios de negocio implementar un sistema de
gestión antisoborno, o implementar controles antisoborno definidos en el Anexo N° 9:
“Debida Diligencia” del presente Manual.

Nota: En caso no sea posible lo anterior, se deberá considerar durante la aplicación del
procedimiento PE0206 “Gestión de Riesgos y Oportunidades” del Manual de
Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”.

8.12. Compromisos antisoborno

El OEFA, a fin de implementar controles antisoborno:

- Incluye compromisos de sujeción al SGAS en los formatos: PA0203-F04 “Declaración

Jurada del Contratista” y PA0203-F09 “Declaración Jurada de Compromisos
Antisoborno”, del procedimiento PA0203 “Contratación de bienes y servicios por
adjudicación sin procedimiento” del Manual de Procedimientos “Administración y
Finanzas”.
- Incluye un compromiso de sujeción al SGAS en las bases estandarizadas de los
procesos de selección de contratación de bienes y servicios, de acuerdo al marco legal
vigente.
- Opta por terminar la relación contractual en los casos que se identifiquen actos de
soborno, ajustándose al marco legal vigente.13

8.13. Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares

En el OEFA se prohíbe recibir dádivas, obsequios, condecoraciones, atenciones o

cualquier compensación tangible o intangible, de parte de los/as usuarios/as, terceras
personas, por la tramitación o aceleración del trámite de algún expediente o por el servicio
a desempeñar, lo cual se recoge en el RIS del OEFA, el “Código de Conducta de el/la
Supervisor/a del OEFA” y el Lineamiento N° 004-2019-OEFA/GEG “Lineamiento para la
implementación de medidas ante el ofrecimiento y/o recepción de obsequios,
condecoraciones, atenciones o compensaciones en el OEFA”.

8.14. Planteamiento de inquietudes e investigación de tratamiento del soborno

Se realiza a través de los canales establecidos por el OEFA y señalados en su

Procedimiento PA0123 “Atención de Denuncias por actos de corrupción y reporte de
inquietudes en el SGAS, en el OEFA” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”.

Asimismo, en el Código de Ética y en el Código de Conducta de el/la Supervisor/a del

OEFA se fomenta que reporten, de buena fe o sobre la base de una creencia razonable,

13 Cuando no sea posible cumplir con terminar la relación contractual, se considerará como un factor a tener en
cuenta para evaluar el riesgo de soborno de la relación con este socio de negocios.

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el intento de soborno, supuesto o real o cualquier incumplimiento a los lineamientos de la

Política Antisoborno, así como cualquier incumplimiento al SGAS, procurando el resguardo
de la confidencialidad de los datos proporcionados.

La Coordinación de Integridad, Responsabilidad, Ética y Antisoborno y el/la Oficial de

Cumplimiento del SGAS son los canales oficiales dispuestos por el OEFA para atender la
consulta e inquietudes relacionadas al SGAS y a riesgos de soborno en el OEFA.

El proceso de investigación a los incumplimientos e irregularidades informadas se

encuentra definido en los Procedimientos PA0123 “Atención de Denuncias por actos de
corrupción y reporte de inquietudes en el SGAS, en el OEFA” y PA0122 “Procedimiento
Administrativo Disciplinario” del Manual de Procedimientos “Recursos Humanos”.

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Generalidades

El OEFA determina:

a) Aquello que requiere ser monitoreado y medido en el SGI.

b) Los métodos aplicados para monitorear, medir, analizar y evaluarlos, obteniendo
resultados válidos.
c) Cuándo se llevará a cabo el monitoreo y las mediciones.
d) El/La responsable de las mediciones.
e) Cuándo se analizarán y evaluarán los resultados del monitoreo y de las mediciones.
f) El/La responsable del análisis y evaluación de los resultados.

Para la evaluación del desempeño el OEFA ha establecido:

a) Realizar el seguimiento al cumplimiento del Plan Estratégico Institucional y Plan Anual

de Fiscalización y Evaluación Ambiental.
b) Medir el desempeño de los procesos, mediante los indicadores establecidos en los
MAPRO correspondientes.
c) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar los
resultados válidos al momento de aplicar las herramientas de mejora señaladas en el
Numeral 10.3 del presente Manual.

Satisfacción del Cliente

El OEFA realiza el seguimiento de la percepción del cliente con respecto al grado de

cumplimiento de sus necesidades y expectativas. Los métodos para obtener y utilizar
dicha información se indican en el procedimiento PE0207 “Evaluación de la Satisfacción
del Cliente interno y Partes Interesadas externas” del Manual de Procedimientos
“Innovación y gestión por procesos”.

Análisis y evaluación

El OEFA recopila y analiza los datos que surgen por el seguimiento y la medición, a través
del procedimiento PE0205 “Seguimiento, control y mejora de procesos” del Manual de
Procedimientos “Innovación y Gestión por procesos”.

Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:

a) La conformidad de los productos y servicios

b) El grado de la satisfacción del cliente

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c) El desempeño y la eficacia del SGI.

d) Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz.
e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
f) El desempeño de los proveedores externos.
g) La necesidad de mejora en el SGI.

9.2. Auditoría Interna

El OEFA debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca del SGI:

a) Es conforme con:
- Los requisitos propios del OEFA para el SGI.
- Los requisitos de las Normas Técnicas Peruanas ISO 9001:2015 e ISO
37001:2017.
- Las directrices de la norma ISO 19011:2018 para la auditoría de los Sistemas
de Gestión.

b) Se implementa y mantiene eficazmente.

Para ello, el OEFA planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de
auditoría siguiendo el procedimiento PE0209 “Gestión de auditorías internas” del Manual
de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”.

9.3. Revisión por la Dirección

La Alta Dirección del SGI revisa el SGI anualmente, utilizando el Anexo N° 3: “Acta de
Revisión por la Dirección”, del presente Manual, para asegurar su conveniencia,
adecuación y eficacia.

Entradas de la Revisión por la Dirección

La revisión por la Dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo las siguientes
consideraciones:

a) El estado de las acciones de las revisiones previas por la Dirección.

b) Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI.
c) La información sobre el desempeño y la eficacia del SGI:
- La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas
pertinentes.
- El grado en que se han logrado los objetivos del SGI.
- El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios.
- Las no conformidades y acciones correctivas.
- Los resultados de seguimiento y medición.
- Los resultados de las auditorías.
- El desempeño de los proveedores externos.
d) La adecuación de los recursos.
e) Las oportunidades de mejora.
f) Los reportes de casos de soborno e investigación.
g) Resumen de riesgos.
h) La eficacia de las acciones tomadas para enfrentar riesgos y oportunidades del SGI.

Salidas de la Revisión por la Dirección

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Los resultados de la revisión por la Dirección deben incluir decisiones y acciones

relacionadas con:

a) Las oportunidades de mejora del SGI, sus procesos, productos y servicios en relación
a los requisitos del cliente.
b) Cualquier necesidad de cambios en el SGI.
c) Las necesidades de recursos.

El OEFA conserva la información documentada como evidencia de los resultados de las

revisiones por la Dirección en el repositorio SGI.

9.4. Revisión por la función de cumplimiento antisoborno

La revisión por la función de cumplimiento antisoborno debe ser realizada de manera

periódica, con el fin de verificar si este es adecuado para gestionar los riesgos de soborno
y se implementa eficazmente.

Asimismo, la función de cumplimiento debe reportar a la alta dirección sobre la adecuación

y la implementación del SGAS, además se debe incluir los resultados de las
investigaciones y auditorías.

10. MEJORA

10.1. Generalidades

El OEFA determina y selecciona las oportunidades de mejora en cuanto a su capacidad

para satisfacer los requisitos del cliente y aumentar su satisfacción, acorde a los
procedimientos del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por procesos”:

- PE0205 “Seguimiento, control y mejora de procesos”.

- PE0207 “Evaluación de la Satisfacción del Cliente interno y Partes Interesadas
externas”.

La mejora puede incluir:

a) Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como considerar las
necesidades y expectativas futuras.
b) Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados.
c) Mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

10.2. No conformidad y acción correctiva

Cuando ocurra una No Conformidad el OEFA debe:

a) Reaccionar frente una no conformidad - NC, disponiendo de las acciones, para

controlarla y corregirla, atendiendo sus consecuencias.
b) Tomar las acciones para eliminar las causas de las no conformidades - NC, con el fin
de que no vuelva a ocurrir.
c) Implementar cualquier acción necesaria.
d) Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.
e) Si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la
planificación.
f) Si fuera necesario, hacer cambios al SGI.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas acorde al procedimiento PE0210 “Gestión de no conformidades, acciones

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correctivas y de mejora” del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por

procesos”.

El OEFA conserva en el repositorio SGI la información documentada de las no

conformidades, tratamiento y los resultados de cualquier acción correctiva.

10.3. Mejora Continua

El OEFA mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGI,

considerando los resultados de la revisión por la Dirección para determinar si hay
necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua.

Para ello cuenta con el procedimiento PE0205 “Seguimiento, control y mejora de procesos”
del Manual de Procedimientos “Innovación y Gestión por Procesos”.

ANEXOS

Anexo N° 1: Organigrama del OEFA

Anexo N° 2: Matriz FODA del SGI
Anexo N° 3: Formato de Acta de Revisión por la Dirección
Anexo N° 4: Matriz de partes interesadas del SGI
Anexo N° 5: Secuencia e interacción de proceso del SGI
Anexo N° 6: Estructura del SGI
Anexo N° 7: Perfil de la Función de Cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno
Anexo N° 8: Matriz de Objetivos e Indicadores del SGI
Anexo N° 9: Debida Diligencia

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Anexo N° 1
Organigrama del OEFA

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Anexo N° 2
Matriz FODA del SGI

Sistema de Gestión Sistema de Gestión

FORTALEZAS SGAS SGC DEBILIDADES SGAS SGC
(ISO (ISO (ISO (ISO
37001) 9001) 37001) 9001)
Alto compromiso de la Alta Dirección y demás Necesidad de visibilizar los criterios aplicados a los
F1 áreas del OEFA por la gestión antisoborno, gestión X X D1 expedientes e informes, a través de la revisión X X
de calidad y la mejora continua. entre pares.
Recursos limitados para las evaluaciones y
Capacidad técnica de los/las servidores/as y
F2 X X D2 supervisiones ambientales (equipamiento X X
colaboradores/as del OEFA.
tecnológico, de medición y toma de muestra).
Transparencia en la información acerca de los
Brecha en la Integración de los sistemas de
F3 resultados de la gestión del OEFA, la cual es X D3 X X
información e infraestructura tecnológica
puesta a disposición de la población.
Personal insuficiente para atender aumentos de
F4 Orientación y vocación de servicio al ciudadano. X X D4 X
carga laboral.
Factores
Limitaciones en infraestructura y equipamiento
Internos Esfuerzo permanente del OEFA para simplificar y
F5 X X D5 para el desarrollo de las funciones (local y X
mejorar sus procesos y procedimientos.
laboratorios).
Dificultad para la aplicación de controles operativos
sobre el proceso de supervisión y evaluación
Sistema de Denuncias por presuntos actos de
ambiental, dada la naturaleza y complejidad de las
F6 corrupción - SIDEC implementado y en X D6 X
actividades en campo en ubicaciones alejadas
funcionamiento.
donde existan restricciones de comunicación y
transporte.
F7 Presencia del OEFA a nivel nacional. X X

Existencia de la Coordinación de Integridad,

Responsabilidad, Ética y Anticorrupción, a cargo
F8 X
de la gestión antisoborno, con funciones y
responsabilidades asignadas.
El OEFA cuenta con procesos documentados
F9 (manuales, procedimientos, etc.) para su
operación.

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Sistema de Gestión Sistema de Gestión

OPORTUNIDADES SGC AMENAZAS SGAS
SGAS SGC
(ISO (ISO
(ISO 37001) (ISO 9001)
9001) 37001)
Creciente interés mundial por el cuidado del Limitado conocimiento de la población sobre la labor
O1 X A1 X X
ambiente. del OEFA.

Nuevas tecnologías para mejorar la efectividad del Incremento en el nivel de conflictos

O2 monitoreo y vigilancia ambiental, así como de la X A2 socioambientales originados o vinculados a posibles X X
supervisión de las actividades económicas. incumplimientos de la normativa ambiental.

Asistencia técnico científica externa para mejorar Bajo nivel de formalización de las empresas que
O3 X A3 X
capacidades para la fiscalización ambiental. limita su fiscalización ambiental.

Mejora regulatoria de las normas aplicables a la Número limitado de laboratorios acreditados por el
O4 X A4 X
supervisión y fiscalización ambiental Instituto Nacional de Calidad – INACAL
Factores
Externos Posicionamiento de la imagen institucional del
O5 X X A5 Medidas de restricción presupuestal. X X
OEFA.

Desarrollo de un marco normativo relacionado a la

O6 gestión antisoborno de cumplimiento obligatorio X A6 Percepción negativa hacia entidades del Estado. X X
para las entidades públicas.

Mayor compromiso y colaboración de las partes Potencial interés de partes interesadas externas
O7 interesadas para el logro de los objetivos del X A7 para influenciar sobre el proceso de supervisión X X
SGAS. ambiental.
El contexto provocado por el Covid 19 con impacto
A8 en los ámbitos de salud, laboral, económico y X X
ambiental.

Posibles ataques cibernéticos, que pondrían en

A9 riesgo la confidencialidad de los activos de X X
información y perjudicar la imagen institucional.

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Anexo N° 3
Formato de Acta de Revisión por la Dirección
1. ANTECEDENTES

2. DESCRIPCIÓN

2.1 Estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas

Estado
(Implementado/
N° Acciones Plazo
En proceso/
Pendiente)
1.
2.
3.

2.2 Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI
[Se debe presentar el análisis de los factores externos e internos del SGI de la OEFA actualizado en el
siguiente cuadro:

Factores Externos Factores Internos

Oportunidades Fortalezas
O1 F1
O2 F2F3
O3. .

Amenazas Debilidades
A1 D1
A2.. D2
. D3.
.

2.3 Desempeño y eficacia del SGI

[La información sobre el desempeño y la eficacia del SGI, incluidas las tendencias relativas a:]

2.3.1 La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes.

2.3.2 El grado en que se han logrado los objetivos del SGI.
2.3.3 El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios.
2.3.4 Las no conformidades y acciones correctivas.
2.3.5 Los resultados de seguimiento y medición.
2.3.6 Los resultados de las auditorías.
2.3.7 El desempeño de los proveedores externos.

2.4 La adecuación de los recursos.

[Evaluación si los recursos asignados al SGI fueron suficientes y adecuados]

2.5 Las oportunidades de mejora.

2.6 Reporte sobre casos de soborno e investigación.

2.7 Resumen de Riesgos

[Revisión de los riesgos de soborno por su naturaleza y un resumen de las matrices de riesgos]
[Resumen de las matrices de riesgos de calidad]

2.8 Eficacia de las acciones tomadas para enfrentar riesgos y oportunidades del SGI

3 DISPOSICIONES DE LA DIRECCIÓN
3.1 Oportunidades de mejora
3.2 Necesidades de cambios en el SGI
3.3 Necesidad de recursos

4 ANEXOS

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Anexo N° 4
Matriz de partes interesadas del SGI

Parte interesada Externa:

Sistema de Gestión Requisito

Parte Interesada Estrategias para Cumplimiento
SGAS SGC
Necesidades Expectativas
(ISO 37001) (ISO 9001)
Seguimiento y verificación del
cumplimiento de las
obligaciones ambientales
fiscalizables con transparencia
Contar con un
sobre sus resultados, conforme
ambiente saludable y Confianza en la al marco regulatorio.
X contribuir al desarrollo gestión del OEFA en
económico sostenible la reducción del Verificar el cumplimiento del
para generar bienestar. impacto ambiental Régimen
Sociedad Civil, Común de
Ciudadanía y negativo, dentro del Fiscalización Ambiental por
Comunidades entorno de la parte de las EFA de ámbito
nativas y actividad empresarial. nacional, regional y local.
campesinas. Canales de Mantener canales de
comunicación efectivos comunicación oportunos y
y acceso a la transparentes sobre el alcance y
X X
información de las resultados de las acciones de
acciones de fiscalización ambiental del
fiscalización ambiental. OEFA.
Inexistencia de casos
Gestión transparente Implementación y
X de corrupción en el
y ética en el OEFA. mantenimiento del SGAS.
OEFA.
X Asistencia Técnica. Desarrollo de acciones para el
Capacitación en fortalecimiento de capacidades
X materia de fiscalización del administrado en materia de
ambiental fiscalización ambiental.
Información de
requisitos de carácter Gestión simplificada,
normativo de objetiva y
X
cumplimiento de transparente. Transparentar la información a
obligaciones partir del uso de herramientas
Administrados ambientales. tecnológicas.
(cliente)
Transparencia durante
X
proceso administrativo.
Cumplimiento de
protocolos de Implementación de
Gestión y monitoreo del
seguridad y protocolos de
cumplimiento de los protocolos
X bioseguridad seguridad y
seguridad y de bioseguridad
aplicables por parte de bioseguridad
aplicables.
los supervisores del aplicables.
OEFA.
Disponibilidad y Plataformas virtuales con
entrega oportuna de información técnico científica
Investigadores y Información técnico
la información técnico actualizada y disponible sobre
especialistas / científica sobre
X científica sobre fiscalización ambiental; y
Comunidad fiscalización ambiental,
fiscalización entrega oportuna de la
académica generada por el OEFA.
ambiental, generada información técnico científica
por el OEFA. solicitada.
Canales de Mantener canales de
comunicación efectivos Desarrollo económico comunicación oportunos y
Organismos no y acceso a la responsable y transparentes sobre el alcance y
X X
gubernamentales información de las sostenible con el resultados de las acciones de
acciones de cuidado del ambiente. fiscalización ambiental del
fiscalización ambiental. OEFA.

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Sistema de Gestión Requisito

Parte Interesada Estrategias para Cumplimiento
SGAS SGC
Necesidades Expectativas
(ISO 37001) (ISO 9001)
Verificar el cumplimiento del
Contar con un
Régimen Común de
ambiente saludable
X Fiscalización Ambiental por
que permita una buena
parte de las EFA de ámbito
calidad de vida.
nacional, regional y local.
Desarrollo de sistemas de
Entrega de
información con acceso al
información sobre las
Información de las público en general, conforme al
Entidades acciones de
X acciones de marco regulatorio.
públicas fiscalización
fiscalización ambiental.
ambiental para la Implementación de la
toma de decisiones. plataforma PIDE en el OEFA
Asistencia Técnica
X para el desarrollo de Administrados dentro Desarrollo continuo de
Entidades de sus actividades. del alcance de capacidades, con enfoque
Fiscalización Fortalecimiento de acciones, cumplen técnico, especializado y de
Ambiental capacidades en con las obligaciones seguimiento de resultados
X
materia de fiscalización ambientales. dirigido a las EFA.
ambiental.

Transparencia en los
procedimientos de
Cumplimiento de los Monitoreo de los controles en
X selección y
contratos los procesos de contratación.
Proveedores y contrataciones
otros socios de menores a 8 UITs
negocio
Controles antisoborno Controles antisoborno
a los riesgos eficaces y Implementar la gestión de
X
relacionados con las proporcionales al riesgos y oportunidades.
contrataciones nivel de riesgo.
Disponibilidad Mantener canales de
oportuna de la comunicación oportunos y
Información de las
Medios de información sobre las transparentes sobre el alcance y
X acciones de
comunicación acciones de resultados de las acciones de
fiscalización ambiental.
fiscalización fiscalización ambiental del
ambiental. OEFA.
Gestión simplificada,
Desarrollo de acciones para el
objetiva y
intercambio de experiencias.
transparente
Organismos e Información de las
Disponibilidad Plataformas virtuales con
instituciones X acciones de
oportuna de la información actualizada y
internacionales fiscalización ambiental.
información sobre disponible sobre fiscalización
fiscalización ambiental, conforme al marco
ambiental. regulatorio.

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Parte interesada Interna:

Sistema de Gestión Requisito

Estrategias para
Parte Interesada
Cumplimiento
SGAS SGC
Necesidades Expectativas
(ISO 37001) (ISO 9001)
Priorización de las acciones
de fiscalización ambiental, a
fin de enfocar de manera
preventiva, prioritaria y
oportuna las labores propias
del OEFA.
Monitorear el desarrollo de los
Lograr el
Información conflictos socioambientales y
posicionamiento del
actualizada, precisa, alertar el posible surgimiento
OEFA a través del
Consejo permanente y de éstos lo que permitirá
X impacto positivo en el
Directivo oportuna para la fortalecer y optimizar las
ambiente por los
adecuada toma de acciones de fiscalización
resultados de sus
decisiones. ambiental del OEFA a nivel
procesos.
nacional.
Implementar las estaciones
automáticas de monitoreo a
tiempo real, que permita
brindar información
permanente para la adopción
de medidas.
Capacitación
constante para el buen
X
ejercicio de sus
funciones. Capacitación y provisión
Condiciones óptimas
Ambiente e y oportuna de recursos de
recursos para
infraestructura ambiente e infraestructura
cumplimiento de sus
apropiada para la funciones. para el cumplimiento de sus
X ejecución de las funciones.
actividades en oficina,
en campo y trabajo a
distancia.
Contar con un canal Mantener el Sistema de
de presentación de gestión antisoborno y cumplir
denuncias por con el modelo de Integridad
X
presuntos actos de pública en el marco del Plan
Servidores/as corrupción y reportes Nacional de Integridad y lucha
civiles de inquietudes contra la corrupción.
Atención de denuncias Laborar en una Supervisar y fortalecer el
y reportes de organización íntegra y procedimiento de atención de
X inquietudes de manera transparente. denuncias por presuntos
oportuna, anónima y actos de corrupción y reportes
confidencial de inquietudes.

Sensibilización y Sensibilizar y capacitar a las

capacitación en temas partes interesadas
X
vinculados a ética e pertinentes sobre el sistema
integridad. de gestión antisoborno.
Contar con controles
para los riesgos de
Controles antisoborno Establecer, implementar
soborno, en los
X implementados y en controles, verificar su eficacia
procesos y
funcionamiento. y realizar seguimiento.
procedimientos que
participa.
Manejo de
Equipos y servicios Mantenimiento preventivo y
Órganos y disponibilidad de
proporcionados en correctivo, así como
Unidades X equipos ambientales
óptimas condiciones calibración adecuada de
Orgánicas operativos y
de funcionamiento. equipos ambientales.
calibrados.

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Sistema de Gestión Requisito

Estrategias para
Parte Interesada
Cumplimiento
SGAS SGC
Necesidades Expectativas
(ISO 37001) (ISO 9001)

Disponibilidad de
X transporte de equipos, Desarrollar sus
materiales y personal. labores cumpliendo Servicios contratados con
los criterios técnicos y anticipación y en los términos
Atención de éticos establecidos en requeridos.
requerimientos la Entidad.
X
solicitados dentro del
plazo establecido.

Recepción de Productos del

productos del proceso proceso de Fortalecer los procedimientos
X de supervisión supervisión ambiental del proceso de supervisión
ambiental en los con criterios de ambiental; así como, su uso.
plazos establecidos. calidad y oportunidad.
Establecer la independencia y
autoridad de la función de
Comunicación a las cumplimiento en la Política
Independencia y
partes interesadas de integrada del SGI, y fortalecer
autoridad para el
Función de la independencia y la toma de conciencia sobre el
X desempeño de la
cumplimiento autoridad de la SGAS, a través de la
función de
función de ejecución y evaluación de la
cumplimiento.
cumplimiento capacitación y la
comunicación por los canales
disponibles.

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Anexo N° 5
Secuencia e interacción de procesos del SGI

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Anexo N° 6
Estructura del SGI

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Anexo N° 7
Perfil de la Función de Cumplimiento del Sistema de Gestión Antisoborno

Requisitos Detalle

Título universitario en Derecho, Administración, Ingeniería Industrial o Ingeniería

Formación
Económica.
Académica
Maestría en Derecho Administrativo, Gestión Pública y/o Administración Pública.

Cursos y/o Formación en temas de corrupción y/o en ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno
programas de y/o gestión de riesgos y/o Sistemas de Gestión.
especialización

Experiencia General
Experiencia mínima de tres (3) años en el sector público y/o privado.

Experiencia Específica
Experiencia Experiencia mínima de un (1) año en la Entidad de preferencia en áreas vinculadas al
fortalecimiento de la integridad institucional y lucha contra la corrupción, tales como, la
Coordinación Integridad, Responsabilidad, Ética y Anticorrupción de la Gerencia General,
Unidad de Gestión de Recursos Humanos de la Oficina de Administración o Procuraduría
Pública.

Respecto a la “posición” señalada el Literal b) del Acápite A.6.2. de la NTP-ISO 37001,

referida a escuchar y respetar opiniones, ésta debe ser evaluada teniendo en
consideración la evaluación de competencias realizada al momento del ingreso del
personal a la entidad.

En relación a la “autoridad” señalada el Literal c) del Acápite A.6.2. de la NTP-ISO 37001,

Obligaciones y se entenderá como cumplida al momento de conceder poderes suficientes por parte de
Atribuciones la Alta Dirección para que pueda realizar con eficacia las responsabilidades de
cumplimiento.

En relación a la “independencia” señalada el Literal d) del Acápite A.6.2. de la NTP-ISO

37001, indicar que se le dota de autonomía e independencia para desarrollar sus
funciones al momento de asignarle la función y conforme al compromiso declarado por
la Entidad en la Política Integrada del Sistema de Gestión Integrado (SGI).

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Anexo N° 8
Matriz de Objetivos e Indicadores del SGI

PEI SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

RESPONSABLE
UNIDAD DE META 1ER 2DO 3ER 4TO
N° OBJETIVO DE REPORTE Y FÓRMULA ESTADO TOTAL
MEDIDA ANUAL TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE
ESTRATÉGICO COMPROMISO OBJETIVO INDICADOR SEGUIMIENTO
INSTITUCIONAL

(Número de EFA
capacitadas y
1. Fortalecer Porcentaje de PROGRAMADO
1. Fortalecer el evaluadas cuyos/as
las EFA capacitadas
OEI.01 Sistema Director/a de colaboradores/as
capacidades cuyos
Fortalecer Nacional de Políticas y mejoran sus
técnicas en colaboradores/as
1 el desempeño Evaluación y Estrategias en conocimientos en %
materia de mejoran sus
del Fiscalización Fiscalización fiscalización ambiental
fiscalización conocimientos
SINEFA Ambiental Ambiental en el año N / Total de EJECUTADO
ambiental de en fiscalización
(SINEFA). EFA capacitadas y
las EFA. ambiental
evaluadas en el año
N)*100%
P= ∑(Ai/Bi)/n*100%
i: 1..n
PROGRAMADO
P = Porcentaje
promedio de
cumplimiento de las
obligaciones
fiscalizables verificadas.
Ai = Número de
obligaciones
2. Desarrollar
fiscalizables verificadas
acciones de
cumplidas de las
fiscalización 2. Incrementar Porcentaje
Unidades Fiscalizables
OEI.02 eficiente, el promedio de
en supervisiones
Incrementar el predecible y cumplimiento cumplimiento de
regulares realizadas en
cumplimiento de orientadas a de las las obligaciones Directores/as de
el año por coordinación
2 las obligaciones resultados, obligaciones fiscalizables DSAP, DSEM, %
de supervisión
ambientales de considerando ambientales verificadas de DSIS
ambiental.
las unidades el enfoque de las las unidades EJECUTADO
Bi = Número Total de
fiscalizables preventivo, de unidades fiscalizables
obligaciones
priorización de fiscalizables. supervisada
fiscalizables verificadas
riesgos y
de las Unidades
responsivo.
Fiscalizables en
supervisiones regulares
realizadas en el año por
coordinación de
supervisión ambiental.
n = Número total de
Unidades Fiscalizables
correspondientes a
supervisiones regulares

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PEI SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

RESPONSABLE
UNIDAD DE META 1ER 2DO 3ER 4TO
N° OBJETIVO DE REPORTE Y FÓRMULA ESTADO TOTAL
MEDIDA ANUAL TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE
ESTRATÉGICO COMPROMISO OBJETIVO INDICADOR SEGUIMIENTO
INSTITUCIONAL

en el año

(Cantidad de respuestas
sobre la satisfacción
3. Lograr un PROGRAMADO
global del servicio en
alto nivel de
Porcentaje de Directores/as de niveles 4 y 5 / Cantidad
satisfacción de
satisfacción de DSAP, DSEM, de respuestas) * 100% %
clientes sobre
clientes DSIS
las actividades
Nota: Sujeto al EJECUTADO
de supervisión
instrumento de medición
a aplicar.
4. Revisar y/o
adecuar, en
caso PROGRAMADO
3. Prohibir y corresponda,
sancionar, la normativa
cuando interna,
corresponda, incorporando Jefe/a de la Número de documentos
Normativa
todo acto de la prohibición Oficina de técnicos normativos Cantidad de
3 interna
soborno, de todo acto Planeamiento y modificados, cuando documentos
adecuada
corrupción e de soborno y Presupuesto corresponda
OEI.03 incumplimiento corrupción, así EJECUTADO
Modernizar la a la presente como todo
gestión política. incumplimiento
institucional a la Política
integrada del
SGI.
4. Fortalecer la 5. Cumplir las (Número de acciones de
Porcentaje de
función de actividades la función de PROGRAMADO
cumplimiento de
cumplimiento, planificadas de cumplimiento realizadas
las actividades Función de
4 con la función de / Número de acciones %
planificadas de cumplimiento
independencia cumplimiento, de la función de
la función de EJECUTADO
y autoridad sin incidencias cumplimiento
cumplimiento
para supervisar sobre su programadas) * 100%

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PEI SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

RESPONSABLE
UNIDAD DE META 1ER 2DO 3ER 4TO
N° OBJETIVO DE REPORTE Y FÓRMULA ESTADO TOTAL
MEDIDA ANUAL TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE
ESTRATÉGICO COMPROMISO OBJETIVO INDICADOR SEGUIMIENTO
INSTITUCIONAL

el Sistema de independencia Cantidad de

Gestión y autoridad. Número de denuncias
incidencias que PROGRAMADO
Antisoborno del asociadas a incidencias
afecten la
OEFA. Función de que afectan la Cantidad de
independencia y
cumplimiento independencia y denuncias
autoridad de la
autoridad de la función EJECUTADO
función de
de cumplimiento
cumplimiento

(Número de reportes de PROGRAMADO

Porcentaje de
inquietudes o denuncias
reportes de
Función de atendidas/ Número de
inquietud o %
cumplimiento reportes de inquietudes
denuncias
o denuncias
atendidos
presentadas) *100% EJECUTADO

6. Comunicar
5. Promover la Porcentaje de
a las partes
presentación cumplimiento en
interesadas los (Número de inquietudes PROGRAMADO
de inquietudes la aplicación de
canales de o denuncias asociadas
de buena fe o mecanismos de
presentación a casos de soborno en
sobre la base protección
de denuncias y las que se aplicaron
de una solicitados por
reportes de mecanismos de
5 creencia quien/es
inquietudes y Función de protección / Número
razonable y presente/n un %
la protección a cumplimiento total de inquietudes o
asegurar que reporte de
los denuncias asociadas a
no existirán inquietudes o EJECUTADO
denunciantes y casos de soborno en las
represalias el/la denunciante
a quienes que se solicitaron
contra quienes de las denuncias
reporten mecanismos de
las presenten asociadas a
inquietudes. protección) *100%
casos de
soborno
Porcentaje de
(Número de
cumplimiento de Jefe/a de la PROGRAMADO
comunicaciones del
las Oficina de
SGAS realizadas /
comunicaciones Relaciones
Número de %
del Sistema de Institucionales y
comunicaciones del
Gestión Atención a la EJECUTADO
SGAS planificadas) *
Antisoborno del Ciudadanía
100%
OEFA.
6. Cumplir con 7. Implementar Sistema de Jefe/a de la (Número de requisitos
los requisitos el Sistema de Gestión Oficina de del SGC implementados
6 % PROGRAMADO
legales, de Gestión Integrado Planeamiento y / Número de requisitos
calidad, Integrado del implementado Presupuesto / del SGC aplicables) *

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PEI SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

RESPONSABLE
UNIDAD DE META 1ER 2DO 3ER 4TO
N° OBJETIVO DE REPORTE Y FÓRMULA ESTADO TOTAL
MEDIDA ANUAL TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE TRIMESTRE
ESTRATÉGICO COMPROMISO OBJETIVO INDICADOR SEGUIMIENTO
INSTITUCIONAL

antisoborno u OEFA. Función de 100%

otros aplicables cumplimiento
a los Sistemas (Número de requisitos
de Gestión del del SGAS
EJECUTADO
OEFA. implementados /
Número de requisitos
del SGAS aplicables) *
100%
7. Promover la
mejora
8. Mejorar los
continua del PROGRAMADO
procesos
Sistema de
vinculados al
Gestión
Sistema de Jefe/a de la
Integrado del Número de documentos
Gestión Procesos Oficina de Cantidad de
7 OEFA que asociados al SGI
Integrado del mejorados Planeamiento y documentos
permita mejorados
OEFA, para Presupuesto
incrementar el
fortalecer el EJECUTADO
cumplimiento
desempeño
de nuestros
organizacional.
objetivos
institucionales.

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Anexo N° 9
Debida Diligencia

PARTES INTERESADAS CONTROL DE DEBIDA DILIGENCIA

1. Bases estándar para la contratación de bienes y servicios en general y

consultorías en general

Inclusión del mecanismo de bonificación, puntaje adicional para aquellas

empresas que tengan implementado el Sistema de Gestión Antisoborno - SGAS
Mayores
a 8 UIT
2. Términos de Referencia y/o Especificaciones Técnicas, inclusión de una
referencia informativa del Sistema de Gestión Antisoborno - SGAS y compromiso
antisoborno
Proveedores
y otros 3. Contrato, incluye una cláusula de anticorrupción.
socios de
negocio
1. Suscripción de la Declaración Jurada Antisoborno.

Se suscribe la Declaración Jurada antes del inicio del procedimiento, en etapa

de cotización.
Menores
a 8 UIT
2. Términos de Referencia y/o Especificaciones Técnicas.

Inclusión de una referencia informativa del Sistema de Gestión Antisoborno –

SGAS y compromiso antisoborno.

1. Incluir el Compromiso antisoborno en los contratos.

2. Declaración Jurada Antisoborno.

3. Revisión de Registros Administrativos en el proceso de selección:

- Registro de deudores alimentarios y morosos.
Proveedores (terceros)
- Registro de Deudores de Reparaciones Civiles.
- Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles.
- Antecedentes Penales.
- Controles antisoborno adicionales definidos en las matrices de riesgos y
oportunidades, cuando sea aplicable.

1. Suscripción de la Declaración Jurada Antisoborno.

2. Revisión de Registros Administrativos en el proceso de selección:

- Registro de deudores alimentarios y morosos
- Registro de Deudores de Reparaciones Civiles
- Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles
Personal
- Antecedentes Penales.
- Controles antisoborno adicionales definidos en las matrices de riesgos y
oportunidades, cuando sea aplicable.

3. Revisión anual de Registros Administrativos citados en el numeral precedente a

cargo de la Unidad de Gestión de Recursos Humanos - URH.

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"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: https://sistemas.oefa.gob.pe/verifica e ingresando la siguiente clave: 06128222"

06128222