Evaluacion Sarlaft Julio 2021.

EVALUACIÓN
Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos

Y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) Julio-2021
Nombre: José Armando Bolivar Laverde
Cargo: Operario de proceso especializado Fecha: 20/08/2021
1. El significado de la sigla SARLAFT es:
a) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del

Terrorismo
b) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación
del Terrorismo
c) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
d) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversión de
Testaferros.
2. ¿Cuáles son las etapas del SARLAFT?
a) Identificación, Conocimiento, Control y monitoreo

b) Conocimiento, Análisis, Características y Reportes
c) Identificación, Medición, Control y Monitoreo
d) Conocimiento, control, registro e investigación
e) Registro, monitoreo, Control y visita
3. ¿Con que medios cuenta la cooperativa para conocer a su cliente?
a) Formulario de vinculación.
b) Entrevista presencial
c) Validación de listas negras
d) Proceso de verificación y referenciación
e) Todas las anteriores.
f) La a y la c
4. La consulta a listas restrictivas debe realizarse a:
Clientes; Funcionarios; Practicantes; Comerciantes; Contratistas; Proveedores; Accionistas;

Fondeadores, Entre otros.
La anterior definición es: Falsa ( ) o Verdadera ( x )
SARLAFT v1
EVALUACIÓN
5. Los riesgos en que se puede ver la Cooperativa por estar asociados al Lavado
de Activos y Financiación del Terrorismo son:
a) Llamado de atención, multas, cierre del establecimiento.

b) Sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusión en lista clintón.
c) Expropiación, deportación, condena penal
d) Reputacional, legal, económico y de contagio.
e) Muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias.
6. Operación inusual es:
Es aquella operación que no guarda relación con la actividad económica o se sale de los
parámetros fijados por el cliente y respecto de la cual no se ha establecido explicación o
justificación que se considere razonable.
7. ¿Cuál de las siguientes no es una señal de alerta?
a) Clientes a los que no fue posible confirmar la información aportada.

b) Clientes que cambian muy frecuentemente sus datos tales como dirección, teléfono,
ocupación etc.
c) Clientes con documentos completos y con un comportamiento de pago normal.
d) Clientes que realizan prepagos a créditos en efectivo.
e) Clientes que suministran información falsa, de difícil verificación o insuficiente.
8. Defina los siguientes Conceptos:
La malversación de fondos públicos, es decir, la apropiación ilícita de recursos monetarios

pertenecientes al Estado por parte del personal encargado es CONCUSION ( F ) o ( V )
El delito cometido por un servidor público cuando en uso de su cargo, exige o hace pagar
a una persona una contribución para un lucro particular o también, al cobrar más de lo
que le corresponde por las funciones que realiza es PECULADO ( V ) o ( F )
SARLAFT v1
EVALUACIÓN
Cuando un juez, autoridad o funcionario público pronuncia una resolución de manera

arbitraria en un ámbito administrativo o judicial bajo pleno conocimiento de la injusticia en
la decisión es PREVARICATO ( F ) o ( V )
Este delito lo comete un servidor público al recibir o solicitar una dádiva, utilidad o acepte
promesa remuneratoria, de forma directa o indirecta a cambio de realizar u omitir un acto
relacionado a su cargo, constituyendo un crimen es COHECHO ( V ) o (F )
9. Cliente es:
a) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación

b) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación
c) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación
d) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una
relación
e) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación
10. Operación Sospechosa es:
Corresponde a aquellas operaciones inusuales que no han sido explicadas por el

cliente, y como tal, deberán ser reportadas a la Unidad de Información y Análisis
Financiero UIAF.
Juan Carlos Hernández P.

Funcionario Responsable COOTRAPROMASA
Envié sus respuestas al correo [email protected]
GRACIAS POR SU PARTICIPACION
LA PRIMERA REGLA DEL ÉXITO ES UNA BUENA PREPARACION (George BS)
SARLAFT v1

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1. El significado de la sigla SARLAFT es:

a) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del

2. ¿Cuáles son las etapas del SARLAFT?

a) Identificación, Conocimiento, Control y monitoreo

3. ¿Con que medios cuenta la cooperativa para conocer a su cliente?

4. La consulta a listas restrictivas debe realizarse a:

Clientes; Funcionarios; Practicantes; Comerciantes; Contratistas; Proveedores; Accionistas;

La anterior definición es: Falsa ( ) o Verdadera ( x )

a) Llamado de atención, multas, cierre del establecimiento.

6. Operación inusual es:

La anterior definición es: Falsa ( ) o Verdadera ( x )

7. ¿Cuál de las siguientes no es una señal de alerta?

a) Clientes a los que no fue posible confirmar la información aportada.

8. Defina los siguientes Conceptos:

La malversación de fondos públicos, es decir, la apropiación ilícita de recursos monetarios

Cuando un juez, autoridad o funcionario público pronuncia una resolución de manera

a) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación

10. Operación Sospechosa es:

Corresponde a aquellas operaciones inusuales que no han sido explicadas por el

La anterior definición es: Falsa ( ) o Verdadera ( x )

Juan Carlos Hernández P.

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