Criminal Compliance

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I.1. SEGÚN EL AUTOR ¿QUÉ MOTIVÓ A GRAN SECTOR DE LA DOCTRINA, A

TACHAR EL CONCEPTO DE COMPLIANCE COMO SUPERFLUO E
INSUSTANCIAL?
Respecto al compliance, se discute el contenido y la necesidad del mismo,

vinculándolo con problemas genéricos de la imputación en Derecho penal
con problemas específicos del compliance.
Para la doctrina uno de los principales obstáculos en el compliance es el

hecho de que el Criminal Compliance deba evitar el castigo, esto quiere
decir, que deba anticipar la posible responsabilidad penal en atención a
comportamientos futuros. Otra particularidad reside en el objetivo del
Criminal Compliance, debido a quien tome sólo en consideración el objetivo
de la evitación de la responsabilidad como tal, corre el peligro de pasar por
alto una semejante estrategia de Compliance que puede decaer ciertamente la
responsabilidad penal de la dirección empresarial, pero debido a que la
dirección de la empresa generalmente puede apoyarse a través de una
organización cuidadosa, la responsabilidad en él no se diluye sin dejar rastro
en la empresa, sino que se transfiere a los trabajadores subordinados. En
otras palabras, la supuesta evitación de la responsabilidad sería un traslado
de la responsabilidad que afectaría penalmente a otros sujetos, lo cual desde
el punto de vista empresarial puede ser igualmente desastroso.
SEGÚN LA LECTURA, ¿CUÁL ES EL PROBLEMA ACTUAL ENTRE
COMPLIANCE Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO?
Para iniciar, cabe mencionar que la actividad empresarial y el desarrollo de

la ciencia y tecnología hoy en día generan riesgos que colocan en peligro
bienes jurídicos que se busca proteger, es por ello que el estado realiza
acciones para frenarlo, partiendo de ello se crea este tipo de programa
criminal compliance, para que las empresas puedan cumplir con la
normatividad vigente. El problema que surge en estos dos puntos radica en
la atribución de responsabilidad, autoría y participación por parte de los
agentes que pueden llegar a cometer dichos ilícitos, como veníamos
mencionando el criminal compliance busca que la empresa plantee una
normativa interna que permita el cumplimiento con las normas jurídico
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penales, con la finalidad de prevenir la comisión de delitos económicos,

dentro de los parámetros normativos que lo regula, sin embargo, como lo
menciona el autor, estos delitos no deben encontrarse circunscritos al
derecho penal económico que suelen ser comúnmente reconocidos, puesto
que de ser el caso las normas jurídico penales en materia económica podrían
verse sobrecargadas. Es por ello que en cuanto al criminal compliance puede
ser restringido para temas de hecho, esto quiere decir que es para aquello que
no conlleva a tipos penales, pero guarda connotación con el derecho penal
económico.
I.2. ¿CUÁL ES LA PRIMERA PARTICULARIDAD FUNDAMENTAL, QUE RESIDE

EN EL OBJETIVO DEL CRIMINAL COMPLIANCE?
La particularidad del criminal compliance es que el derecho penal es un

área del derecho esencialmente accesoria, por lo tanto es fundamentalmente
el objeto del cumplimiento de aquella regla jurídico penalmente relevante,
eso quiere decir que básicamente el compliance está relacionado con la
criminalidad, si bien es cierto también se ajusta correctamente, por lo tanto
se sabe que no existe un compliance jurídico penal originario, sino de
cualquier tipo de esfuerzos de compliance, sin embargo son siempre
dirigidos a la evitación de la responsabilidad jurídica y serían también
dirigidos a la consecución de la finalidad definitiva consistente en la
maximización económica de las ganancias.
Así las medidas fácticas para el seguimiento del derecho tienen que ser
capaces de anticipar la responsabilidad jurídica, El criminal compliance
constituye su objeto de estudio y al mismo el tiempo a su campo de
actividad.
I.3. OPINE, ACERCA DE LA ASESORÍA DE COMPLIANCE QUE INCUMPLE
LAS EXIGENCIAS DEBIDAS, TOMANDO EN CONSIDERACIÓN, SU

RELACIÓN CON LA RESPONSABILIDAD DE LOS ABOGADOS EN EL
EJERCICIO DE SUS FUNCIONES.
Podemos analizar según lo estudiado en la lectura que existe una coyuntura

agravada de responsabilidad ya que el asesor del cómplice dentro de los
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problemas que discuten en las empresas va a influir mucho en una

responsabilidad penal ,entonces a opinión personal los abogados deben de
estar muy bien capacitados tanto técnicamente como en conocimientos
legales para que de esta forma realicen sus acciones a conciencia y sobre
todo basándose en las reglas de la asesoría del cómplice esto va a brindar
confianza a la empresa y así evitaremos criminal cómplice y por ende a una
responsabilidad penal ya que estamos dentro de un estado de derecho y sobre
todo tenemos que ir en contra de la corrupción que cada vez está
incrementándose y así el país crecerá tanto económicamente como
socialmente y políticamente .
I.4. A QUE SE REFIERE EL AUTOR CUANDO MENCIONA QUE: “EXISTE EL
PELIGRO DE QUE SEA LA PROPIA EMPRESA LA QUE SE AUTO-
REGLAMENTE PENALMENTE”
El autor Thomas Rotsch a través de la cita “existe el peligro de que sea la

propia empresa la que se auto-reglamente penalmente” nos refiere que sería
perjudicial que las empresas adoptaran su propio auto-reglamentó penal, el
cual contendría severas exigencias en relación al comportamiento
empresarial adecuado, pero este reglamento no sería legal pues se trata de
medidas que adopta la empresa dentro de la misma, asimismo estos
estándares tendrían consecuencias para los trabajadores pues por su
severidad y rigidez haría imposible su adecuado cumplimiento; además no
existiría la imparcialidad o la organización pues si en caso se diera la
responsabilidad penal recayera sobre los directivos o los altos cargos
empresariales se librarían de la responsabilidad transfiriéndola a los
trabajadores subordinados evitando el castigo por sus actos.

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I.1. SEGÚN EL AUTOR ¿QUÉ MOTIVÓ A GRAN SECTOR DE LA DOCTRINA, A

Respecto al compliance, se discute el contenido y la necesidad del mismo,

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COMPLIANCE Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO?

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