Guia Tecnica Manuales de Procedimientos PDF
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ELABORACION DE MANUALES
DE PROCEDIMIENTOS
NOVIEMBRE DE 2005
Derechos Reservados
Tercera edición 2005
Gobierno del Estado de México
Secretaría de Finanzas, Planeación y Administración
Dirección General de Innovación, Estructura y Organización
Lerdo Pte. esq. Riva Palacio
Edificio Plaza Toluca, 1er. Piso,
Toluca, México
Impreso y hecho en Toluca, Méx.
Printed and made in Toluca, Mex.
DIRECTORIO
CONTENIDO
Pág.
PRESENTACION 5
I. OBJETIVO DE LA GUIA 7
II. GENERALIDADES 9
III. COMPONENTE
COMPONENTESS PRINCIPALES DEL MANUAL DE 17
PROCEDIMIENTOS
3.1 Presentación 18
3.2 Objetivo general 19
3.3 Identificación e interacción de procesos 19
3.4 Relación de procesos y procedimientos 25
3.5 Descripción de los procedimientos 28
Insumos 38
Resultados 40
Interacción con otros procedimientos 41
Políticas 42
Desarrollo 43
Diagramación 47
Medición 52
Formatos e instructivos 54
3.6 Simbología 55
3.7 Registro de ediciones 55
3.8 Distribución 56
3.9 Validación 57
BIBLIOGRAFIA 65
GUIA TECNICA PARA LA ELABORACION DE
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
PRESENTACION
5
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
l. OBJETIVO DE LA GUIA
7
GUIA TECNICA PARA LA ELABORACION DE
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
II. GENERALIDADES
GENERALIDADES
2.1.1 Definición
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
b) Liderazgo:
Liderazgo: La dirección debe orientar a la organización al logro de sus
objetivos con altos niveles de calidad.
1
Vid. Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A.C. Sistemas de Gestión de Calidad.
Fundamentos y Vocabulario, p.1/42.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Con esta guía se pretende contribuir a la integración del apartado del Sistema
de Gestión de Calidad relativo a la documentación de los procedimientos de
las dependencias, organismos auxiliares y fideicomisos de la administración
pública estatal.
a) Que se justifiquen;
b) Que tengan antecedentes históricos consolidados;
c) Que tengan alcances y límites precisos;
d) Que contribuyan al desarrollo de un proceso;
e) Que existan responsables de su ejecución; y
f) Que indiquen registros para obtener evidencias de su cumplimiento.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Por su propósito Determina las atribuciones Describe los objetivos y las Detalla las operaciones o
encomendadas a las unidades funciones que deben realizar actividades que deben
administrativas de primer, cada una de las unidades realizarse de manera
segundo y, en su caso, tercer administrativas que integran la secuencial e interrelacionada
nivel de las dependencias, estructura de organización de para dar cumplimiento a una
organismos auxiliares y las dependencias, organismos función que coadyuve a la
fideicomisos. auxiliares y fideicomisos. generación de bienes o
servicios.
Unidades Unicamente a las unidades Incluye todas las unidades Considera las unidades
administrativas administrativas básicas; es administrativas consideradas administrativas y puestos de
que incluye decir, aquellas que emiten en el organigrama autorizado carácter interno o externo a la
actos de autoridad o cuyas de las dependencias, organización, que intervienen
funciones se relacionan organismos auxiliares y en los procesos de trabajo.
directamente con el fideicomisos.
cumplimiento del objeto de la
dependencia, organismo
auxiliar o fideicomiso al que se
adscriben.
En una dependencia se
contempla a los niveles de
Secretaría, Subsecretaría y
Dirección General, así como
otras unidades administrativas
que emitan actos de
autoridad.
En un organismo auxiliar
contempla a las unidades
administrativas de nivel
jerárquico inmediato inferior al
del titular del organismo.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Presentación
Objetivo general
Identificación e interacción de procesos
Relación de procesos y procedimientos
Descripción de los procedimientos
− Nombre del procedimiento
− Objetivo
− Alcance
− Referencias
− Responsabilidades
− Definiciones
− Insumos
− Resultados
− Interacción con otros procedimientos
− Políticas
− Desarrollo
− Diagramación
− Medición
− Formatos e instructivos
Simbología
Registro de ediciones
Distribución
Validación
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
3.1 Presentación
Ejemplo:
PRESENTACION
Por ello, el licenciado Enrique Peña Nieto, Gobernador Constitucional del Estado de México,
impulsa la construcción de un gobierno eficiente y de resultados, cuya premisa fundamental
es la generación de acuerdos y consensos para la solución de las demandas sociales.
El buen gobierno se sustenta en una administración pública más eficiente en el uso de sus
recursos y más eficaz en el logro de sus propósitos. El ciudadano es el factor principal de su
atención y la solución de los problemas públicos su prioridad.
La solidez y el buen desempeño de las instituciones gubernamentales tiene como base las
mejores prácticas administrativas emanadas de la permanente revisión y actualización de las
estructuras organizacionales y sistemas de trabajo, del diseño e instrumentación de proyectos
de innovación y del establecimiento de sistemas de gestión de la calidad.
18
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Ejemplo:
OBJETIVO GENERAL
Incrementar la calidad, eficiencia y eficacia de los trámites y servicios que
proporciona la Dirección General del Registro Civil mediante la formalización y
estandarización de los métodos y procedimientos de trabajo.
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El concepto de proceso:
PROCESO
Procedimientos
Identificación de procesos:
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Una vez determinados los estados inicial y final del proceso se debe definir el
nombre de éste, el cual debe tomar en cuenta el trabajo que se realiza desde
el principio hasta el fin.
Ejemplo:
IDENTIFICACION DE PROCESOS
Ejercicio:
21
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
22
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
existe entre los procesos sustantivos, los procesos adjetivos, los usuarios y el
entorno.
Ejemplo:
23
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Ejercicio:
Entorno o ambiente:
Usuarios:
Resultados de valor:
Canales de comunicación:
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Proceso sustantivos:
Procesos adjetivos:
Una vez identificados los procesos se deberán precisar los procedimientos que
se derivan de cada uno de ellos, los cuales serán documentados en el manual
de procedimientos.
Para este propósito se deberá establecer el flujo del proceso global de principio
a fin, estableciendo los procedimientos que conforman al proceso.
25
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Ejemplo:
Proceso:
Procedimientos:
Ejercicio:
26
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PROCESO:
RESULTADO DE VALOR
Proceso:
Procedimientos:
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Los procedimientos constituyen la parte medular del manual, toda vez que son
la razón de dicho documento. La descripción de los procedimientos deberá
contener, invariablemente, los aspectos siguientes:
Sustantivo derivado
derivado de un verbo que actúa + Sobre un sujeto u objeto
28
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Ejemplo:
Ejercicio:
Sustantivo derivado de
un verbo que actúa + Sobre un sujeto u objeto
Objetivo
29
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Ejemplo:
Ejercicio:
30
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Objetivo:
Alcance:
El alcance permite definir y describir las fronteras lógicas internas y externas del
procedimiento, por lo que indica qué actividades, personas y áreas afecta. En
caso de haber exclusiones, deben señalarse.
Ejemplo:
31
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Ejercicio:
Procedimiento:
32
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Exclusión:
Referencias:
Ejemplo:
33
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Ejercicio:
Referencias:
34
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Responsabilidades:
Ejemplo:
RESPONSABILIDADES
35
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Ejercicio:
Responsabilidad:
Unidad administrativa:
Puestos:
36
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Definiciones:
Ejemplo:
DEFINICIONES
Ejercicio
37
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Insumos:
Ejemplo:
38
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
INSUMOS
Ejercicio:
Describir los requisitos que se necesitan para iniciar con el procedimiento que
se está trabajando:
39
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Resultados
Ejemplo:
RESULTADO
Ejercicio:
40
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Ejemplo:
Ejercicio:
41
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Políticas
Las políticas son directrices o lineamientos que deben cumplirse antes, durante
o después del desarrollo del procedimiento, por lo tanto su redacción tiene un
carácter imperativo. A través de las políticas se pueden regular los casos o
situaciones que por excepción se pueden presentar en las actividades rutinarias
del proceso.
Ejemplo:
POLITICAS
42
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Ejercicio:
Desarrollo
En este apartado se deberán describir las actividades u operaciones que se
ejecutan en el procedimiento, así como las unidades administrativas o puestos
que intervienen en su realización. La descripción permite conocer con precisión
las acciones, documentos y flujos de información que los servidores públicos
llevan a cabo para la generación de un bien o servicio. El desarrollo del
procedimiento deberá responder a los cuestionamientos siguientes:
• ¿Qué se hace?
• ¿Cómo se hace?
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1..- Objetividad.-
Objetividad.- En la redacción se debe utilizar un lenguaje que relate hechos,
situaciones y circunstancias, lo más fielmente posible, por lo que es preciso
evitar reflejar los sentimientos, emociones o puntos de vista de la persona
que redacta el procedimiento o de terceros.
3.- Precisión.-
Precisión.- Se deben omitir términos vagos o imprecisos que generen
ambigüedad en su comprensión, por lo que es recomendable precisar y
especificar al máximo aspectos cuantitativos, medibles o catalogables del
proceso.
4.- Sencillez.-
Sencillez.- Para su cabal comprensión, la redacción del procedimiento
debe eliminar redundancias, así como adjetivos calificativos, empleando un
lenguaje sobrio, accesible e incluso llano.
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Ejemplo:
45
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Ejercicio:
¿Qué se hace?
¿Cómo se hace?
¿Qué instrumentos o equipo de oficina utiliza?
¿Dónde se hace?
¿Cuándo se hace?
¿Quién lo hace?
¿Cuáles decisiones se toman?
¿Qué documentos se generan?
¿Cuál es el destino de los documentos o información que se genera?
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Diagramación
Símbolo Representa
Anexo de documentos
documentos.
ocumentos Indica que dos o más documentos se anexan
para concentrarse en un sólo paquete, el cual permite identificar las
copias o juegos de los documentos existentes e involucrados en el
procedimiento.
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Símbolo Representa
Formato
Formato impreso. Representa formas impresas, documentos, reportes,
listados, etc., y se anota después de cada operación, indicando dentro
del símbolo el nombre del formato; cuando se requiera indicar el
número de copias de formatos utilizados o que existen en una
operación, se escribirá la cantidad en la esquina inferior izquierda; en el
caso de graficarse un original se utilizará la letra "O". Cuando el número
de copias es elevado, se interrumpe la secuencia, después de la
primera se deja una sin numerar y la última contiene el número final de
copias; ahora bien, si se desconoce el número de copias en el primer
símbolo se anotará una "X" y en el último una "N".
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Símbolo Representa
Fuera de flujo.
flujo. Cuando por necesidades del procedimiento, una
determinada actividad o participación ya no es requerida dentro del
mismo, se utiliza el signo de fuera de flujo para finalizar su intervención
en el procedimiento.
Línea de comunicación.
comunicación Indica que existe flujo de información, la cual
se realiza a través de teléfono, telex, fax, modem, etc. La dirección del
flujo se indica como en los casos de las líneas de guiones y continua.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Símbolo Representa
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OBTIENE,
REVISA,
INSTRUYE Y CONTROL
DEVUELVE 3 DE ENVIO
0
RECIBE, OBTIENE,
OFICIO DE 4 DISTRIBUYE Y
SOLICITUD
ARCHIVA
0 OFICIO DE
CONTROL
DE ENVIO SOLICITUD
0
0
C CONTROL
C DE ENVIO
0
OBTIENE,
SE ENTERA,
OFICIO DE INFORMA Y
5
C SOLICITUD ARCHIVA
C
OFICIO DE
DIRECTOR DE SOLICITUD
ORGANIZACION Y
VINCULACION C
CONTROL
CIUDADANA DE ENVIO
0
RECIBE E 6
INSTRUYE SE ENTERA,
PREPARA,
PROPORCIONA,
7 ACUDE Y
ENTREGA
RECIBEN,
REGISTRAN Y ASESORIA
8
TECNICA
REGRESAN
0
OBTIENE,
ASESORIA ESTABLECE,
TECNICA 9 REGISTRA,
C FIRMA Y TURNA
RECIBE Y ASESORIA
TURNA 10
TECNICA
0
ASESORIA
TECNICA
0
A
RECIBE,
EXTRAE, A
REGISTRA,
OBTIENE,
11
ENTREGA Y
ARCHIVA
ASESORIA
TECNICA
OBTIENE, EXTRAE,
C
DESTRUYE , CONTROL
12
REGISTRA Y DE ENVIO
ARCHIVA 0
CONTROL
C DE ENVIO
0
CONTROL
DE ENVIO
C
SE CONECTA CON EL
PROCEDIMIENTO "REVISION Y
DICTAMINACION DE
PROYECTOS DE MANUALES DE
PROCEDIMIENTOS"
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Ejercicio:
Medición
Ejemplo:
MEDICION
Registros de evidencias:
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
MEDICION
Registros de evidencias:
Ejercicio:
Registro de Evidencias:
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Formatos e instructivos
Los formatos deberán contener la imagen institucional del Gobierno del Estado
de México, así como una denominación y clave de identificación.
Ejemplo:
AVISO DE PERMISO
POR ESTE CONDUCTO SE NOTIFICA QUE EL TRABAJADOR ESTA AUTORIZADO A:
DESDE LAS _________ HORAS, HASTA LAS _______ HORAS DEL DIA_________ DE _______ AL DIA ________ DE ______________
___________________________________________________________ ___________________________________________
20901/NP-03/04
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
Objetivo: Dar aviso a la Dirección General de Administración de Personal sobre los permisos otorgados a los servidores públicos para ausentarse de su lugar de
trabajo.
Distribución y Destinatario: El formato se genera en original y dos copias. El original se turna a la Dirección General de Administración de Personal y la copia se
archiva en la Delegación Administrativa.
Ejercicio:
3.6 Simbología
En este apartado del manual se deberán incluir únicamente los símbolos ANSI y
significados que fueron usados en los diagramas de flujo. Ver apartado de
diagramación de esta guía.
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Ejemplo:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA DIRECCION GENERAL DE INNOVACION,
ESTRUCTURA Y ORGANIZACION
REGISTRO DE EDICIONES
3.8 Distribución
Ejemplo:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA DIRECCION GENERAL DE INNOVACION,
ESTRUCTURA Y ORGANIZACION
DISTRIBUCION
El original del manual de procedimientos se encuentra en poder del representante
de la Dirección en el Sistema de Gestión de Calidad.
Las copias controladas están distribuidas de la siguiente manera:
1.- Dirección de Organización y Vinculación Ciudadana.
2.- Unidad de Normatividad y Legislación Administrativa.
3.- Subdirección de Desarrollo Institucional “A”.
4.- Subdirección de Desarrollo Institucional “B”.
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
3.9 Validación
Ejemplo:
VALIDACION
Profa. Sara Graciela Mejía Peñaloza Profa. María del Carmen Victoria García Gutierrez
Dirección General de Educación Básica Subdirección de Educación Elemental
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
VALIDACION
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
IV. ELEMENTOS
ELEMENTOS COMPLEMENTARIOS DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
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Ejemplo:
Derechos reservados
Primera edición 2005
Gobierno del Estado de México
Secretaría de Finanzas, Planeación y Administración
Dirección General de Innovación, Estructura y Organización
Lerdo Pte. Esquina Riva Palacio 1er. piso
Edificio Plaza Toluca,
Impreso y hecho en Toluca, Méx.
Printed and made in Toluca, Mex.
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Edición:
Fecha:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Código: 20345/01
Página: 1 de 10
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
4.4 Indice
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
INDICE
Pág.
Presentación III
Objetivo General IV
3. Revisión y gestión para su publicación de reglamentos interiores del sector auxiliar 2034511/03-01
Simbología VIII
Registro de ediciones IX
Distribución X
Validación XI
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MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
BIBLIOGRAFÍA
Glitow, Howards S. y Glitow, Shelly J., Cómo Mejorar la Calidad y Productividad con el Método
Deming. Una Guía Práctica
Práctica para Mejorar su Posición Competitiva,
Competitiva Ed. Norma, 1990.
Gobierno del Estado de México, Plan de Desarrollo del Estado de México 1999-
1999-2005,
2005 Toluca,
México, Gaceta del Gobierno, 14 de marzo de 2000, sección tercera.
Gómez Ceja, Guillermo, Planeación y Organización de una Empresa, Guía Técnica para
Planear y Estructurar un Negocio,
Negocio México, EDICOL, 1984.
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GUIA TECNICA PARA LA ELABORACION DE
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS
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La Guía Técnica para la Elaboración de Manuales de Procedimientos, se
terminó de imprimir en el mes de noviembre de 2005, en los talleres del
Departamento de Micrografía y Reprografía, de la Dirección General de
Innovación, Estructura y Organización, sito en Leandro Valle Norte 310, Sector
Reforma, en Toluca, México, C. P. 50070.