DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO

MADERERA NUEVA ERA S.A.C.

PUNTAJE CRITERIOS
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el
4
elemento.
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del
3
elemento, existen algunas debilidades no críticas.
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del
2
elemento.
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del
1
elemento.
0 No existe evidencia alguna sobre el tema.

CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO EN PROCESO CALIFICACIÓN NO APLICA

I. COMPROMISOS E INVOLUCRAMIENTO

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se

x 3
implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de Existen objetivos por

x 2
seguridad y salud en el trabajo. cumplir.

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el Involucrar a todas las

x 3
trabajo para asegurar la mejora continua. áreas.
Principios
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima
x 3
y se fomenta el trabajo en equipo.

Capacitaciones enfocados
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencón de al peligro que están
x 3
riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada. expuestos en el área de
trabajo.
Se promueve el buen clima laboral para reforzar la empatía entre
x 3
empleador trabajador, y viceversa.
 Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al
x 3
empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo

Establecer Programa de
interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el x 0
Reporte de eventos
trabajo.
Principios
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores
x 3
pérdidas.

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y

de las organizaciones sindicales de las decisiones sobre seguridad y x
salud en el trabajo.
SUB TOTAL: 7 1 1 58% 1

II. POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en
el trabajo específica y apropiada para la empresa, enidad pública o x 4
privada.
La política se seguridad y salud en el trabajo está firmada por la
x 4
máxima autoridad de la empresa, entidad pública o privada.

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido

x 3
en la política de seguridad y salud en la empresa.
Su contenido comprende:
1. Compromiso de la protección de todos los miembros de la
Política x 4
organización.
2. Cumplimiento de la normatiidad. x 4

3. Garantía de protección, participación, consulta y participación de

los elementos del sistema de gestión de segurodad y dalud en el x 4
trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.

4. Mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo. x 4

5. Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo con otros sistemas de ser el caso. x

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, Falta dar seguimiento a
x 2
avance de programa de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de las inspecciones.
Dirección trabajadores, dando seguimiento a las mismas.
Dirección

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

x 3
implementar el sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo.
 El empleador asume el liderazgo de la gestión de seguridad y salud en
x 4
el trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión
x 3
de seguridad y salud en el trabajo.

Existen responsbilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo

de los niveles de mando en la empresa, entidad pública o privada. x 3

Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema

x 3
de seguridad y salud en el trabajo.

El comité o supervisor de seguridad y salud en el trabajo participa en

la definición de estímulos y sanciones. x 3

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios

para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación
Competencia x 3
en materia de seguridad y salud en el trabajo para que este asuma sus
deberes con responsabilidad.

SUB TOTAL : 14 0 1 85% 1

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como

diagnóstico participativo del estado de la seguridad y salud en la x 3 Documentado 2015
empresa.

Los resultados han sido comparados con los establecidos en la Ley de

SST y su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y
x 3 Existen deficiencias
servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia
Diagnóstico para medir su mejora continua.

La planificación permite:

1. Cumplir con las normas nacionales. x 4

2. Mejorar el desempeño. x 4
3. Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros. x 3
 Existe Procedimiento
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros para la Identificación de
y evaluar riesgos. x 4 Peligros, Evaluaión de
Riesgos y Control.
Planeamiento para la
identificación de
peligros y evaluación y Comprende estos procedimientos:
control de riesgos.
1. Todas las actividades. x 4
2. Todo el personal. x 4
3. Todas las instalaciones. x 4
El empleador aplica medidas para:

1. Gestionar, eliminar y controlar los riesgos. x 3

2. Diseñar ambientes y puestos de trabajo, seleccionar equipos y Existen deficiencia en las

x 2
métodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud en el trabajo. instalaciones.

Planeamiento para la 3. Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. x 3

identificación de
peligros y evaluación y 4. Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborale x 3
control de riesgos.
5. Mantener las politicas de prevención. x 4

6. Capacitar anticipadamente al trabajador. x 2 Inducción

El empleador actualiza la evaluación de riesgos (1) una vez al año Implementar

como mínimo y cuando cambien las condiciones o se hayan producido x 4 procedimiento de
daño. Gestión del Cambio

La evaluación de riesgos considera:

1. Controles periódicos de trabajo y de salud de los trabajadores. x 2

Planeamiento para la
identificación de 2. Medidas de prevención. x 3
peligros y evaluación y
control de riesgos.
Los representantes de los trabajadores han participado en la
identificación de peligros y evaluación de riesgos, han sujerido x 3
medidas control y verificado su aplicación.
 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:

1. Reducción de los riesgos de trabajo. x 4

2. Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades

x 4
ocupacionales.

3. La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la

Objetivos x 4
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.

4. Definición de metas, indicadores, responsabilidades. x 4

5. Selección de criterios de medición para confirmar su logro. x 4

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetos

cuantificables de seguridad y seguridad en el trabajo que abarca a x 4
todos los niveles de la organización y están documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. x 4

Las actividades programadas están relacionadas con los logros de los

objetivos. x 4

Se definen responsables de las actividades en el programa de

seguridad y salud ene l trabajo. x 4

Programa de SST Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza

x 4
seguimiento periódico.

No especifica cantidad de
Se señala dotación de recurso humanos y económicos. x 0
recursos

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en

x
la función de procreación del trabajador.

SUB TOTAL: 26 1 3 85% 1

IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

El comité de SST está constitutido de forma paritaria. x 4
Existe al menos un Supervisor de SST (para el caso de empleadores
con menos de 20 trabajadores) x

El empleador es responsable de:

Estructura y
responsabilidades 1. Garantizar la seguridad y salud de sus trabajadores x 4
 Estructura y
responsabilidades

2. Actua para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo. x 4

3. Actua en tomar medidas de prevención de riesgo ante

x 4
modificaciones de las condiciones de trabajo.
 4. Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
x 2 Por regularizar
durante y al término de la relación laboral.

El empleadolar considera las competencias del trabajador en materia

x 3
de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido

Estructura y x 3
acceda a zonas de alto riesgo.
responsabilidades
El empleador prevé que la exposición a agenes químicos, físicos,
biológicos, disergoómicos y psicosociales no generen daño al x 3
trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud

x 4 SCTR
ejecutadas en el centro de trabajo.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información

sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección x 3
que corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. x 4

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el

x 4
empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
x 4
capacitación.
La capacitación se imparte por personal competente y con
x 4
experiencia en la materia.

Se ha capacitado a los integrantes del Comité de SST o al supervisor

de SST. x 3 Reforzar capacitación.
Capacitación
Las capacitaciones están documentadas. x 4

Se han realizado capacitaciones en seguridad y salud en el trabajo:

1. Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o No existe evidencia
duración. x 0 documentada

2. Durante el desempeño de la labor. x 4

3.Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada

trabajador desempeña, cualquiera sea la naturaleza del vínculo, x 2
modalidad o duración de su contrato.
 Implementar
4. Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
x 0 procedimiento de
trabajador.
Gestión del Cambio.
 Implementar
5. Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
x 0 procedimiento de Getión
trabajo.
del Cambio.

6. En las medidas que permiten la adaptación a la evolución de los

x 3
riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
Capacitación
7. Para la actualización periódica de los conocimientos. x 3

8. Utilización y mantenimiento preventivo de las máquinas y equipos. x 3

9. Uso apropiado de los materiales peligrosos. x 2

Las medidas de prevención y capacitación, se aplican en el orden de prioidad:

1. Eliminación de pelligros y riesgos. x 4

2. Tratamiento, control o aislamiento de los peligros, adoptando

x 4
medidas técnicas o administrativas.

3. Minimizar peligros y riesgos adoptados. x 3

Medidas de prevención
4. Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el x 2
trabajador.

5. En último caso facilitar equipos de protección personal adecuados,

asegurándose que los trabajadores los utilicen y concerven en forma x 4
correcta.

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y

procedimientos ante situaciones de emergencia en forma periódica. x 4

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de : incendios,

primeros auxilios , evacuación. x 2 Reforzar las capacitaciones
Preparación y
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pública o privad revisa los planes y
procedimientos ante situaciones de emergencia en forma periódica. x 2

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en

caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores x 4 No documentada.
y/o evacuar la zona de riesgo.
 El empleado que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, garantiza:

1. La coordinación de la gestión en la prevención en riesgos laborales. x 2 Es deficiente.

Contratistas, 2. La seguridad y salud de los trabajadores. x 3

subcontratistas,
empresa, entidad 3. La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a Ley
pública o privada de por cada trabajador. x 3
servicios y cooperativa.
4. La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad x 2
pública o privada que destacan su personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en

materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo
laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, x 4
empresas especiales de servicio o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

1. La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el

trabajo. x 4

2. La elección de sus representantes ante el comité de SST. x 4

Consulta y 3. La conformación del CSST. x 4

comunicación
4. El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador. x 4

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en

las operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en x 3
su seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la x 2 Procedimiento deficiente.
organización.
SUB TOTAL: 33 3 9 77% 1
 V. EVALUACIÓN NORMATIVA

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para

identificar, acceder, y monitorear el cumplimiento de la normatividad
x 2
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada.

La empresa, entidad pública o privada con 20 a más trabajadores ha

x 4
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa, entidad pública o privada con 20 a más trabajadores

tiene un libro de Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (salvo x 4
que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior)

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando

detecta que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de
x 2
protección personal representan riesgos específicos para la seguridad
y salud de los trabajadores.

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a

x
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancai conforme a ley.

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades

peligrosas. x
Requisitos legales y
otros
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va desempeñar un
adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin
x
de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al
riesgo, con elobeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para:

1. Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles no

x 3
constituyan una fuente de peligro.

2. Se proporcione información y capacitación sobre la instalación,

adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias x 3
y equipos.

3. Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado

x 2 Reforzar capacitaciones
de los materiales peligrosos.

4. Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de

precausión colocadas en los equipos y maquinarias estén traducidos x 4
al castellano.
5. Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajos son comprensibles para los x 2 No se evidencia
trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:

1. Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de

seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo
y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos x 3
directos.

2. Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así Realizar inspecciones de

x 3
como los equipos de protección personal y colectiva. EPP periódicas

3. No operar ni manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros

elementos de los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser x 3
necesarios , capacitarlos.

4. Cooperar y participar en el proceso de investigación de los

accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las
x 4
enfermedades ocupacionales cuando la autoridad copetente lo
Requisitos legales y requiera.
otros
5. Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud
x 4
física y mental.
6. Someterse a exámenes médicos obligatorios. x 4

7. Participar en los organismos paritarios de seguriad y salud en el

x 4
trabajo.

8. Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en

x 2
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas.

9. Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la

ocurrencia de cualquier accidente de trabajo. Incidente peligroso o x 2
incidente.

10. Concurrir a la capaciación y entrenamiento sobre seuridad y salud

x 3
en el trabajo.

SUB TOTAL: 13 0 6 76% 3

 VI. VERIFICACIÓN

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite

evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de x 3
seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:

Supervisión, monitoreo 1. Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de x 2

y seguimiento de seguridad y salud en el trabajo.
desempeño
2. Adoptar las medidas preventivas y correctivas. x 3
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
x 2
apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de seguridad
x 2 Deficiente
y salud en el trabajo.

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término

x 2 Por regularizar
de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo adolescentes)

Los trabajadores son informados:

1. A titulo grupal, las razones para los exámenes de salud ocupacional. x 4

Salud en el trabajo 2. A titulo personal, sobre los resultados de los informes médicos
x 4
relativos a la evaluación de su salud.

3. Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso

x 4
para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar

x 4
acciones preventivas o correctivas al respecto.
 El empleador notifica al MTPE los accidentes de trabajo mortales
x No aplica por ocurrencia.
dentro de las 24 horas de ocurrido.

El empleador notifica al MTPE dentro de las 24 horas de producidos,

No se evidencia en
los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud e x
documentos
Accidentes, incidentes integridad física de los trabajadores y/o a la población.
peligrosos e incidentes,
no conformidad, acción
correctiva y preventiva. Se implementan las medidas correctivas producto de la no No se evidencia
conformidad hallada en las auditorias de seguridad y salud en el x 0 documentaciónd e
trabajo. auditorias

Se implementan las medidas preventivas de seguridad y salud en el

trabajo. x 3

El empleador ha realizado las investigaciones de los accidentes de

No se evidencia en
trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha
x 2 documentos la ocurrencia
comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las
de incidentes peligrosos
medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:

1. Determinar las causas e implementar medidas correctivas. x 3

Investigación de
accidentes y 2. Comprobar la eficiencia de las medidas de seguridad y salud
enfermedades x 3
vigentes al momento del hecho.
ocupacionales
3. Determinar la necesidad de modificar dichas medidas. x 3

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de

x 3
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
x 2
consecuencia de las acciones correctivas.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

x 3 No documentado.
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
 La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones
y actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de x 2
control necesitan ser aplicadas

Control de las
operaciones
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos
para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
x 2
maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos
Gestión de cambio normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios x 0
tecnológicos, adaptándose a las medidas de prevención antes de
introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorias x 0

El empleador realiza auditorias internas periódicas para comprobar la

adecuada aplicada del sistema de gestión de seguridad y salud en el x 0
trabajo.
Auditoria
Las auditorias internas son realizadas por auditorias independientes
x 0
con la participación de sus trabajadores o representantes.

Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta dirección de

x 0
la empresa, entidad pública o privada.

SUB TOTAL: 12 6 8 54% 2

 VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene

información en medios apropiados para describir los componentes x 4
del sistema de gestión y su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la

x 2
gestión de seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente.

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

1. Recibir, documentar y responder adecuadamente a las

comunicaciones internas y externas relativas a la segurida y salud en x 3
el trabajo.

2. Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la

seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de x 3
la organización.

Documentos 3. Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus

representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y x 2
atiendan de forma oportuna y adecuada.

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud, considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función de l x 2
trabajador.

El empleador ha:

1. Facilitado al trababajor una copia del reglamento interno de

x 4
seguridad y salud en el trabajo.

2. Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento

interno de seguridad. X 2

3. Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el

trabajo. X 2
 4. Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en
un lugar visible. x 3

Documentos
5. El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de
seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de
labores y los relacionados con el puesto o función, el primer día de x 3
labores.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para

el control de los documentos que se generan por esta lista de x 0
verificación.

Este control asegura que los documentos y datos:

1. Puedan ser fácilmente localizados. x 3

Control de la
documentacion y datos
2. Puedan ser analizados y verificados periódicamente. x 3

3. Están disponibles en los locales. x 3

4. Sean removidos cuando los datos sean obsoletos x 3

5. Sean archivados. x 3

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema actualizados y a disposición del trabajador referido a:

1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligroso s y otros incidentes, en el que se deban constatar x 4
las investigaciones y las medidas correctivas.

2. Registro de exámenes médicos ocupacionales. x 4

Gestión de los registros
3. Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos. x 4

4. Regsitro de inspecciones internas de seguridad y salud en el

x 4
trabajo.
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud. x 4
 6. Registro de equipos de seguridad o emergencia. x 4

7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento o simulacro de

Gestión de los registros emergencia. x 4

8. Registro de auditorias. x 4

La empresa, entidad pública o privada cuanta con registro de accidentes de trabajo, enfermedad ocupacional, incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a :

1. Sus trabajadores. x 4

2. Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. x 4

3. Beneficiarios bajo modalidades formativas. x 4

Gestión de los registros 4. Personal que presta servicios de manera independiente ,

desarrollando sus actividades total o parcialmente en las instalaciones x 4
de la empresa, entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

1. Legible e identificable. x 4

2. Permite su seguimiento. x 3

3. Son archivados y adecuadamente protegidos. x 4

SUB TOTAL: 26 1 5 81% 0

VIII. REVISIÓN DE LA ALTA DIRECCIÓN

La alta dirección revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión

x 2
para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
Gestión de la mejora
continua
1. Los objetivos de seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
x 2
entidad pública o privada.
No se han realizado
auditorias.
Gestión de la mejora
continua

No se han realizado
auditorias.
2. Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de
x 2
los riesgos.
 3. Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia. x 2

4. La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales,

x 2
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.

5. Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones

x 2
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
No se han realizado
auditorias.
6. Las recomendaciones del CSST. x 2

7. Los cambios de las normas. x 2

8. La información pertinente nueva. x 2

9. Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el

x 2
trabajo.
Gestión de la mejora
continua
La metodología de mejoramiento continuo considera:

1. La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones

x 2
aceptadas como seguras.

2. El establecimiento de estándares de seguridad. x 2

3. La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a

x 2
los estándares de la empresa, entida pública o privada.

4. La corrección y reconocimiento del desempeño. x 2

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

entidad pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de No se realizaron
x 2
ser el caso, cambios en la política y objetivos de sistema de gestión de auditorias
seguridad y salud en el trabajo.
 La identificación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:

1. Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares ) x 2

2. Las causas básicas (factores personales y factores de trabajo) x 2

3. Deficiencia del sistema de gestión de seguridad y salud en el

x 2
trabajo en la planificación de la acción correctiva pertinenete.
Gestión de la mejora
continua

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos

laborales cuando resulten inadecuados e insuficientes para garantizar
la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intemediación y tercerización, modalidad formativa e
x 3
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre
que estos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

SUB TOTAL: 1 0 18 51% 0

CUMPLIMIENTO
SI NO EN PROCESO CALIFICACIÓN NO APLICA

132 12 51 9
 I II III IV V VI
II. POLITICA DE
I. COMPROMISOS E SEGURIDAD Y III. PLANEAMIENTO IV. V. VI.
INVOLUCRAMIENT IMPLEMENTACIÓN EVALUACIÓN
O SALUD Y APLICACIÓN VERIFICACIÓN
OCUPACIONAL Y OPERACIÓN NORMATIVA

58% 85% 85% 77% 76% 54%

ESTADÍSTICA DE CUMPLIMIENTO
85% 85%
90% 81%
77% 76%
80%
70% 58%
54% 51%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
I II III IV V VI VII VIII
 VII VIII

VII. CONTROL DE VIII. REVISIÓN

INFORMACIÓN Y DE LA ALTA
DOCUMENTOS DIRECCIÓN

81% 51%

51%

VIII
SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL
I. Compromiso e incu
7 1 1 1 10
10%

10%

10%
SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL
14 0 1 1 16

SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL

26 1 3 1 31

SI NO EN PROCESO
II. Política de Seguridad y
SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL 6%
6%
33 3 9 1 46

SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL

13 0 6 3 22

V. Evaluación normativa
14% SI NO EN PROCES

27%
59%

IV. Implementación y ope

SI NO EN PROCESO NO APLICA 2%
20%
7%
72%

SI NO EN PROCESO NO APLI
 7%
72%

SI NO EN PROCESO NO APLI
SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL
12 6 8 2 28

VI. Verificación
7%

29% 43%

21%

SI NO EN PROCESO NO APLICA

SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL VII. Control de inform

26 1 5 0 32
16%

3%

SI NO EN PROCESO NO APLICA TOTAL

1 0 18 0 19

SI NO EN PR
VII. Revisión por la alta dirección
5%
 5%

95%

SI NO EN PROCESO NO APLICA
Compromiso e incumplimiento
10%

10%

10%

70%

SI NO EN PROCESO NO APLICA
ítica de Seguridad y Salud Ocupacional
6%
6%

88%

SI NO EN PROCESO NO APLICA
III. Planeamiento y aplicación
3%
10%

3%

plementación y operación
2%
20%
7%
72% 84%

I NO EN PROCESO NO APLICA
SI NO EN PROCESO NO APLICA
 7%
72% 84%

I NO EN PROCESO NO APLICA
SI NO EN PROCESO NO APLICA

I. Control de información y documentos

16%

3%

81%

SI NO EN PROCESO NO APLICA