CÓDIGO: FO-SGI-QHSE-038 VERSIÓN: REVISIÓN:

Primera Cero
TITULO:
Lista de Verificación de Auditoría
Villahermosa Tabasco EMISIÓN: Página 1 de 17
México 11/Mar/2021

Número auditoría AI-SGI-QHSE-002 Fecha 02/02/2022

Nombre del entrevistado(s) Néstor Ortega, Coordinador QHSE/Daniela López HSE
4.3. Alcance del Sistema de Gestión Integral
4.4. Mapa y Caracterizaciones de Procesos
5.2.1. Comunicación de la Política del SGI
5.4 Consulta y Participación de los Trabajadores
6.1. Acciones para Abordar Riesgos
6.1.2 Análisis del Ciclo de Vida
6.1.3. Identificación y Evaluación de los Requisitos Legales
6.2. Objetivos del SGI y su Planificación
6.3. Planificación de los Cambios
7.1.4. Ambiente para la Operación de los Procesos
Proceso/elemento auditado 7.1.3. Infraestructura
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.6. Conocimiento de la Organización
7.4. Comunicación Interna y Externa
7.5. Información Documentada
8.2. Preparación y Respuesta ante Emergencias
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.2. Evaluación del Cumplimiento
9.2. Auditorías Internas
10.2. Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas
10.3. Mejora Continua
Auditor (es) Jesús David Mayoral López

FO-SGI-QHSE-011 Versión: Primera Revisión: Cero Fecha de emisión: 26/Ene/2021

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
Generalidades
1 La alta dirección de ROS, ¿Como ha determinado las
cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica y que afectan su capacidad
para lograr los resultados deseados de su SGI?
4.1 Comprensión de la 4.1 Comprensión 4.1 Comprensión de
¿Cómo la organización monitorea y revisa la información
organización y de su de la organización la organización y de
acerca de estas cuestiones externas e internas? contexto y de su contexto su contexto

Notas adicionales de guía:

La evidencia de una adecuada determinación podría estar, por
ejemplo, en actas de las reuniones, análisis estratégico, análisis
FODA, etc.
2 La alta dirección de ROS, ¿Como ha determinado lo siguiente:
- Las partes interesadas que son pertinentes para el SGI,
internas y externas?
- ¿Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,
requisitos) de los trabajadores y de estas partes interesadas? 4.2 Comprensión de
- Cuáles de estas necesidades y expectativas llegan a ser 4.2 Necesidades y
4.2 Necesidades y las necesidades y
expectativas de
obligaciones de cumplimiento? expectativas de las
las partes
expectativas de los
partes Interesadas trabajadores y otras
Interesadas
partes Interesadas
¿Se han considerado estas como entradas para la definición
del alcance y la determinación de riesgos y oportunidades?

¿Cómo la organización monitorea y revisa la información de las

partes interesadas?
3 Declaración documentada del alcance del SGI
¿Está documentado el alcance del SGC, declara los productos
y servicios, y incluye la justificación por requisitos no DD-SGI-QHSE-001 l 05 enero del 2021. Donde se
aplicables? identifican dos procesos operativos: cebtradores y
4.3 Determinación sensores;
¿Se ha determinado los limites y la aplicabilidad del SGI?
4.3 Alcance del SGC 4.3 Alcance SGA del alcance del PROCESOS ESTRATÉGICOS: GERENCIA,
¿Se consideraron las cuestiones externas e internas, las SGSST CONTABILIDAD, VENTAS, QHSE
necesidades y expectativas de las partes interesadas y las
actividades relacionadas con el trabajo, planificados o SPORTE: MANTENIMIENTO, RH, COMPRAS Y
LEGAL. No Se encuentra dsponible para ls partes
realizados?
interesadas.
4 ¿Cómo han determinado los procesos necesarios para el SGI: 4.4.1 SGC y sus 4.4 SGA 4.4 Sistema de Se cuenta con Mapa general de procesos donde se
Procesos Gestión de la SST establecen 10 procesos y de los cuales, 8 de ellos
a) ¿Determinado las entradas requeridas y las salidas
se encuentran caracterizados. Faltando Gerencia..
deseadas de estos procesos?

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
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b) Determinado la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinado y aplicado el criterio y métodos (incluyendo
monitoreo, mediciones e indicadores de desempeño
relacionados) necesarios para asegurar la operación y
control efectivos de estos procesos;
d) determinado los recursos necesarios y asegura su
disponibilidad? Cada proceso mapeado conforme al CP-SGI-QHSE-
e) Asignado las responsabilidades y autoridad para estos 001 Caracterización de Procesos cuenta con
procesos; indicadores del desempeño que hasta el momento
carece de seguimiento, tales como contabilizar la
f) Abordado los riesgos y oportunidades como determinado cantidad de incidentes de calidad.
de acuerdo con los requisitos de 6.1?
g) ¿Evaluado estos procesos e implementado cualquier
cambio necesario para asegurar que los procesos lograrán
los resultados deseados?
h) ¿Mejorado los procesos y el SGI?

¿ROS ha establecido, implementado, mantiene y mejora

continuamente su SGI, incluido los procesos necesarios y sus
interacciones de acuerdo con los requisitos de los estándares
ISO?
¿Se mantiene información documentada en la medida
necesaria para dar soporte a la operación de los procesos y Se tiene información documentada de acuerdo al 7.5
 4.4.2 SGC y sus registros asociados a fichas de procesos,
conserva información documentada en la medida necesaria Procesos
NA NA
procedimiento para riesgos y oportunidades, mapa
para tener confianza que los procesos se ejecutan como general de procesos
planificado?
¿Cómo la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y 5.1 Liderazgo y 5.1 Liderazgo y
Compromiso Compromiso Compromiso
respecto al SGI?

¿La Alta Dirección toma un papel activo y de liderazgo y

entiende sus funciones en relación con el SGI y participa en la
promoción y apoyo efectivo en la gestión de la calidad, medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo?

Tomar nota especialmente de:

a) Rendición de cuentas respecto a la efectividad del SGI.
b) Conexión con la dirección estratégica.
c) Integración de los requisitos en los procesos del negocio.
d) Promoción de la toma de conciencia del enfoque de

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
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procesos y el pensamiento en base a riesgos.
e) Particionado, dirigiendo y entregando soporte a las
personas para contribuir con el SGI.
f) Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar
de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades
g) Asegurándose que se establezcan e implemente proceso
para la consulta y la participación de los trabajadores

Notas de guía:
Evidencia de liderazgo puede mostrarse, por ejemplo, a través
de la verificación de:
 Documentos de estrategia, políticas, planes y objetivos de
negocio, incluyendo su despliegue e informes de avance (es
decir, una clara dirección)
 Involucramiento en el establecimiento de objetivos,
evaluación y acompañamiento del desempeño).
 Registros de reuniones, lista de temas pendientes y diversos
medios de comunicación (por ejemplo, correos, reuniones
con todos los trabajadores).
 Responsabilidades y autoridad claramente definida y
comprendida.
 Involucramiento amplio y activo de la Alta Dirección en
Revisiones por la Dirección y otros foros gerenciales donde
el SGI está en la agenda (actividades inspirativas y
motivacionales)
2 ¿La política del sistema es compatible con la dirección
estratégica y el contexto de la organización?
Comunicación de la política
¿Incluye un compromiso con la protección del medio ambiente, Se tiene registro del 2 de marzo del 201 donde se
incluida la prevención de la contaminación; proporcionar 5.2 Política de Calidad difunde la política y 12 de noviembre del mismo año.
condiciones de trabajo seguro y saludable para la prevención 5.2 Política 5.2 Política de la
Formato lista de asistencia fo-sgi-rrhh.008.
de lesiones y deterioro de la salud relacionadas con el trabajo y 5.2.2 Comunicación de
Ambiental SST
Se cuenta con tableros y en las juntas diarias, avisos
otros compromisos específicos relevantes para el contexto de la la política de la calidad informativos
organización?

¿La Política del SGI de ROS está disponible y se mantiene

como información documentada y ha sido comunicada?
3 5.3 Roles, Respons. y 5.3 Roles, 5.3 Roles, Respons.
La alta dirección, ¿cómo se asegura de que las Autoridades Respons. y y Autoridades

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
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responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se
asignen, se comuniquen, se entiendan en toda la organización Autoridades
y se mantengan como información documentada?
Se tiene procedimiento PN-SGI-QHSE-005
5.4 Consulta y Procedimiento Normativo de Comunicación,
ROS, ¿cómo ha establecido, implementado y mantiene su NA NA participación de los Participación y Consulta VP. RC que aborda tanto la
proceso para la consulta y la participación de los trabajadores? trabajadores participación como la consulta a todo el personal
respecto a los temas de SST
¿La organización puede demostrar un enfoque sistemático que 6.1. Acciones para 6.1. Acciones para 6.1.1 Generalidades Se tiene procedimiento para identificar riesgos y
abordar riesgos y abordar riesgos y oportunidades SGI-QHSE-038, y formato
le permite efectivamente identificar riesgos y oportunidades y oportunidades oportunidades caracterización de procesos FO-SGI-QHSE-008.
definir acciones como entradas a la planificación del SGI?
Se tiene pendiente dar seguimiento a la resultante
ROS, ¿Establece, implementa y mantiene mecanismo para la del riesgo y establecer la escala en el criterio,
cuando un riesgo es tolerable o no para la
continua identificación de riesgos, la evaluación de riesgos y la organización.
determinación de los controles necesarios del negocio,
aspectos e impactos ambientales?

¿ROS considera las cuestiones externas e internas y los

requisitos de las partes interesadas y los requisitos legales
(para medio ambiente y SST) al determinar riesgos y
oportunidades?

¿Como se abordan los riesgos y oportunidades de los

procesos?

¿Se han determinado y documentado los riesgos y

oportunidades de “alto nivel” que necesitan ser abordados?

¿El proceso también incluye el foco en oportunidades?

¿Hay suficiente documentación disponible para dar confianza

en que el proceso se ha ejecutado?

¿Se han identificado y documentado potenciales situaciones de

emergencias ambientales?

¿Cómo evalúan la efectividad de estas acciones?

Al identificar los aspectos ambientales y su impacto ambiental:

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
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 ¿La organización considera una perspectiva de ciclo de
vida? ¿La organización ha entendido suficientemente esta
perspectiva de "visión más amplia" y puede mostrar
evidencia de su aplicación?
 ¿Se consideran condiciones anormales y situaciones de
emergencia previsibles?
 ¿Cuáles son los criterios utilizados para determinar sus
aspectos significativos y está documentado?
¿Como ha determinado ROS los aspectos ambientales y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de
ciclo de vida de sus actividades, productos y servicios que
puede controlar y de aquellos en los que puede influir?
¿Como se determinan y comunican los aspectos significativos
entre los diferentes niveles y funciones de ROS?
04.01. DD-SGI-QHSE-002 Análisis del Ciclo de Vida
04.03. PN-SGI-QHSE-028 Procedimiento Aspectos e
Se mantiene información documentada de los aspectos Impactos Ambientales
ambientales, los criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos y sus aspectos ambientales 6.1.2 Identificación MT-SGI-QHSE-006 Matriz de Aspectos e Impactos
de peligros y Ambientales.
significativos 6.1.2 Aspectos
NA evaluación de los
Ambientales
riesgos y Matris de peligros y riesgos y seguridad en el trabajo
¿ROS ha establecido, implementado y mantiene procesos de oportunidades MT-SGI-QHSE-005
identificación continua y proactiva de los peligros?
Procedimiento para la identificación de peligros y
ealuación de riesgos PN-SGI-QHSE-027
¿ROS ha establecido, implementado y mantiene procesos para
evaluar los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema
de la SST?

¿ROS ha establecido, implementado y mantiene procesos para

evaluar las oportunidades para la SST y otras oportunidades
para el sistema de la SST?
¿ROS cómo ha determinado y tiene acceso a los requisitos - 6.1.3 Requisitos y 6.1.3 Determinación Procedimiento (PN-SGI-LEGL-001) y matriz del
otros requisitos de los requisitos mismo nombre:
Legales aplicables a sus aspectos ambientales y los peligros? legales y otros Matriz de identificación y evaluación del requisito
legal MT-SGI-LEGAL-001.
¿Cómo mantiene información documentada de sus requisitos
legales y otros requisitos? ¿La información documentada está # REQ SSA 383
#REQ AMB 34
actualizada? # TROS REQ
Pendiente identificar las normas estatales ligadas a
los residuos de manejo especial, como la ley para la

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
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prevención y gestión intrgral de los residuos.

SE TIENE UN NIVEL DE CUMPLIMIENTO DEL 57%

La organización o proceso como ha planificado:
a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados;
4) los riesgos para la SST y otros riesgos para el
sistema de la SST; las oportunidades para la SST y
otras oportunidades para el sistema de la SST; y
5) para prepararse y responder ante situaciones de
emergencias 6.1.4 Planificación 6.1.4 Planificación de
NA
de Acciones Acciones
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental y SST o en otros procesos
de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.

Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe

considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio.
¿La organización establece objetivos de calidad, medio 6.2 Objetivos de la 6.2 Objetivos 6.2 Objetivos de la Se cuenta con una matriz de objetivos, metas e
calidad y planificación Ambientales y SST y planificación indicadores MT-SGI-QHSE-003
ambiente y SST en las funciones, niveles y procesos para lograrlos planificación para para lograrlos
relevantes? lograrlos Sensores 6 objetivos
Centradores 6
¿Los objetivos ambientales y de calidad son compatibles con la Ventas 3
Contabilidad 1
dirección estratégica y el contexto de la organización? Legal 1
RH 8
¿Los objetivos son como indicado a continuación? Compras 6
a) Consistentes con la Política del SGI; b) Medibles; c) Toman QHSE 36
en cuenta los requisitos aplicables; d) Son relevantes para la De los cuales se carece de seguimiento. Agregar
conformidad de los productos y servicios y el aumento de la fecha inicio y fecha de término de cada uno de ellos
satisfacción de los clientes; e) Monitoreados; f) comunicados; g) de acuerdo al 6.1 del procedimiento PN-SGI-QHSE-
actualizados conforme necesario. 004 Procedimiento de Objetivos, Metas e
Indicadores del SGI VP. RC.

Pendientes objetivos generales y para todos, la

¿Para lograr sus objetivos de la calidad, medio ambiente y SST planificación en torno a los recursos necesarios y

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
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la organización determina lo siguiente?
a) Lo que se hará; b) Cuáles recursos se requerirán; c) Quién
será responsable; d) Cuándo se lograrán; e) Cómo se
evaluarán los resultados.

¿Pueden demostrar el ciclo completo de establecimiento de

acuerdo como indicado?

¿Los objetivos ambientales tienen en cuenta los aspectos fecha de inicio y término. SE INDICA QUE TENDRÁ
ambientales significativos, sus obligaciones de cumplimiento y UN SEGUIMIENTO MENSUAL
otros riesgos y oportunidades?

¿Los objetivos tienen en cuenta los resultados de la evaluación

de los riesgos y oportunidades para la SST y los resultados de
la consulta de los trabajadores y representante de los
trabajadores?

¿Se conserva información documentada de los objetivos de la

calidad, medio ambiente y SST?
¿Cuándo la organización determina la necesidad de cambios
en el SGC, estos cambios se llevan a cabo de manera
planificada y sistemática?

La organización considera lo siguiente:

a) el propósito de los cambios y sus consecuencias
potenciales? PN-SGI-QHSE-006 Procedimiento Normativo de
6.3 Planificación de los Gestión de Cambio VP. RC y;
b) la integridad del SGC? cambios
NA NA
MT-SGI-QHSE-009 Matriz de Cambios Temporales
c) la disponibilidad de recursos? y Permanentes del SGI VP.RC
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades?

¿ROS ha establecido procesos para la implementación y el

control de los cambios planificados temporales y permanentes
que impacten en el desempeño de la SST?
¿ROS como ha determinado y proporciona los recursos 7.1.1 y 7.1.2 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos
- Personas
necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGI?

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
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La organización ha determinado y proporcionado las personas
necesarias para la implementación eficaz de su sistema de
gestión de la calidad y para la operación y control de sus
procesos.
La organización ha determinado, proporcionado y mantenido la
Bajo la potestad de la alta gerencia con los recursos
infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y 7.1.3 Infraestructura NA NA
definidos. Definir recursos para el SGI
lograr la conformidad de los productos y servicios.
Como ha determinado, proporciona y mantiene el ambiente 7.1.4 Ambiente para la
necesario para la operación de sus procesos y para lograr la operación de los NA NA Estudio de ruido, iluminación y psicosociales
conformidad de los productos y servicios. procesos
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas
de conformidad de productos y servicios a los requisitos Se cuenta con fichas técnicas de dos vernier de 6 y
especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios 18 y 40 pulgadas todas de fecha 2enero 2021 (ficha
téfcnica interna a falta de información del
para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la proveedor); y dos cintas métricas de 20 m.
medición de los resultados? Se enviaron a calibrar según orden de requisición
del 20 de enero del 2022, con folio REQ-0107
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, el 7.1.5 Recursos de
9.1.1
equipo de medición ha sido calibrado o verificado o ambas, esta seguimiento y
Generalidades
9.1.1 Generalidades
Cuenta con equipos o instrumentos para verificar
identificado para determinar su estado, protegido contra medición
diámetros DRIFT códigos: CAL 40.5001”, CO-
ajustes, daños, o deterioro que pudieran invalidar el estado de 18.500” y CAL 14.608”; cuenta con GAJE CAL-17”,
calibración. 17.1/2, CAL-18”, CAL 18.1/4, CALI 18.1/2, CAL
23.3/8, CAL 26. 7/8, y cali 24”

¿Como se asegura ROS de que se usan y mantienen equipos Los anteriores equipos carecen de trazabilidad a un
de seguimiento y medición calibrados o verificados y se utilicen patrón. Se debe determinar metodología.
según sea apropiado para medio ambiente y SST?
¿Cómo la organización determina y mantiene el conocimiento
necesario para abordar las necesidades y tendencias 7.1.6 Conocimientos Se explica en el numeral 7.1.6 del MA-SGI-QHSE-
NA NA
cambiantes y para la operación de sus procesos y para lograr de la organización 001 Manual del Sistema de Gestión Integral VP.RC
conformidad de productos y servicios?
¿ROS cómo ha determinado que las personas que puedan
afectar al rendimiento del SGI son competentes (Incluyendo la
capacidad de identificar los peligros) en cuestión de una
adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las
medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la 7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia
competencia necesaria?

¿Se conserva la información documentada como evidencia de

la competencia?

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
¿En ROS cómo se realiza la sensibilización y toma de
conciencia de la política integral, los objetivos; su contribución a
la eficacia del SGI (Incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño); las implicaciones y las consecuencias potenciales
de no cumplir con los requisitos del SGI; los incidentes y los
resultados de investigaciones (pertinentes para ellos); los 7.3 Toma de 7.3 Toma de 7.3 Toma de
peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas; conciencia conciencia conciencia
la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que
consideren que presentan un peligro inminente y serio para su
vida o su salud; los aspectos ambientales significativos y los
impactos ambientales reales o potenciales relacionados con su
trabajo?
¿Cómo la organización determina las comunicaciones internas
y externas pertinentes al SGI, incluyendo:
a) qué comunicar?
b) cuándo comunicar?
c) a quién comunicar? Se cuenta con matriz de comunicación por procesos
d) cómo comunicar? MT-SGI-QHSE-004 Matriz de Comunicación Interna
e) quién comunica? 7.4 Comunicación
7.4 Comunicación
7.4 Comunicación
y Externa VP.RC
Interna y Externa
PN-SGI-QHSE-005 Procedimiento Normativo de
¿Al establecer sus procesos de comunicación, la organización: Comunicación, Participación y Consulta VP. RC
- tiene en cuenta sus obligaciones de cumplimiento;
- se asegura que la información ambiental comunicada es
coherente con la información generada dentro del SGA, y que
es fiable?

1. Se ha establecido la información documentada requerida por PN-SGI-QHSE-002 Procedimiento Normativo de

la norma y necesaria para la implementación y Control de Documentos VP. RC
funcionamiento eficaces del SGI. LM-SGI-QHSE-001 Lista Maestra de Control de
7.5 Información 7.5 Información 7.5 Información Documentos Internos VP.RC
2. Existe una metodología documentada adecuada para la Documentada Documentada documentada LM-SGI-QHSE-002 Lista Maestra de Control de
revisión y actualización de documentos. Documentos Externos VP.RC
3. Se tiene un procedimiento para el control de la información Pendiente la información documentada relacionada
documentada requerida por el SGI. con las normas, leyes y reglamentos
¿ROS como mantiene los procesos necesarios para satisfacer 8.1 Planificación y 8.1 Planificación y 8.1.1 Generalidades
control operacional control 8.1.2 Eliminar
los requisitos del sistema y para implementar las acciones operacional peligros y reducir
determinadas en riesgos, oportunidades y objetivos? riesgos para la SST
8.1.3 Gestión del
¿Cómo la organización controla los cambios planificados y cambio

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
revisa las consecuencias de cambios no previstos, tomando
acción para mitigar cualquier efecto adverso, según sea
necesario? (Tenga en cuenta también la conexión con 4.4 en
relación con la retención de información documentada en la
medida necesaria para tener confianza en que los procesos se
han llevado a cabo como planificado y demostrar la
conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
¿Cómo la organización ha decidido su extensión?)

¿ROS como mantiene su proceso para la eliminación de los

peligros y la reducción de los riesgos para la SST?

¿La organización controla los cambios planificados y examina

las consecuencias de los cambios no previstos y toma acciones
para mitigar cualesquiera efectos adversos, cuando sea
necesario?

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, ROS:

a) Ha establecido controles, según corresponda, para
asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo
de vida;
b) determinado sus requisitos ambientales para la compra
de productos y servicios, según corresponda;
c) comunicado los requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los contratistas;
d) considerado la necesidad de suministrar información
acerca de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición
final de sus productos o servicios.
e) ¿Se cumple de a) a d)?

¿La organización mantiene la información documentada en la

medida necesaria para entregar confianza que los procesos se
han llevado a cabo según lo planificado?
8.2 Requisitos para los
 ¿En la comunicación del cliente proporciona información productos y servicios
NA NA

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# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
relativa a los productos y servicios, trata las consultas, los
contratos o los pedidos, incluyendo los cambios, establecer
los requisitos específicos para las acciones de contingencia,
cuando sea pertinente?
 ¿Cuándo se determinan los requisitos para los productos y
servicios; incluyen cualquier requisito legal y reglamentario
aplicable y aquellos considerados necesarios por la
organización?
 La organización lleva a cabo una revisión de los requisitos
para los productos y servicios
 ¿Como se asegura la organización que cuando se cambien
los requisitos para los productos y servicios la información
documentada pertinente sea modificada y de que las
personas pertinentes sean conscientes de los requisitos
modificados?

 ¿Cómo se asegura ROS de que los procesos, productos y

servicios suministrados externamente son conforme a los
requisitos?

 Como se asegura de que los procesos suministrados

externamente permanecen dentro de control del SGC y
cuales son sus controles que aplican a un proveedor externo
y como determinan la verificación u otras actividades para
asegurar de que los procesos, productos y servicios cumplen 8.4 Control de
8.1 Planificación y
con los requisitos (Tipo y Alcance del control) Procesos, productos y
Control 8.1.4 Compras
servicios suministrados
Operacional
externamente
 ¿Cómo se asegura ROS de la adecuación de los requisitos
antes de su comunicación al proveedor externo?
 ¿Como coordina ROS sus procesos de compras con sus
contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y
controlar los riesgos para la SST?
 ¿Como se asegura ROS de que los requisitos de su sistema
de SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores?
 ¿Cómo se define y aplica los criterios de la seguridad y
salud en el trabajo para la selección de contratistas?
¿La organización como establece las condiciones controladas 8.5 Producción y
para la producción y de la provisión del servicio? provisión del servicio
NA NA

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
Que medio apropiado utiliza la organización para Identificación
de las salidas, cuando sea necesario para asegurar la
conformidad de los productos y servicios, y conserva 8.5.2. Identificación y
NA NA
información documentada necesaria para permitir la trazabilidad Trazabilidad
(cuando esta sea un requisito)

¿La organización, como identifica, verifica, protege y

8.5.3 Propiedad del
salvaguarda la propiedad perteneciente a los clientes o cliente o proveedores
NA NA
proveedores externos?
¿La organización, como preserva las salidas durante la
producción y prestación del servicio? - Preservación
(identificación, manipulación, el control de la contaminación, el 8.5.4 Preservación NA NA
almacenamiento, la transmisión de la información o el
transporte y la protección.
¿La organización, como cumple los requisitos para las
actividades posteriores a la entrega? (Requisitos legales y 8.5.5 Actividades
reglamentarios; las consecuencias potenciales no deseadas posteriores a la
NA NA
asociadas a sus productos y servicios; la naturaleza, el uso y la entrega
vida útil prevista de sus productos y servicios; los requisitos del
cliente; la retroalimentación del cliente)
¿La organización, como revisa y controla los cambios para la 8.5.6 Control de los
NA NA
producción o la prestación del servicio? cambios
1. ¿La organización implementa las disposiciones
planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de
los productos y servicios?
2. ¿Se conserva la información documentada sobre la
8.6 Liberación de los
liberación de los productos y servicios? productos y servicios
NA NA
3. ¿Existe evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptación?
4. ¿Existe trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?
1. La organización se asegura que las salidas no conformes 8.7 Control de las NA NA
salidas no conformes
con sus requisitos se identifican y se controlan para
prevenir su uso o entrega.
2. La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo
a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la
conformidad de los productos y servicios.
3. Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
corrigen las salidas no conformes.
4. La organización trata las salidas no conformes de una o
más maneras

5. La organización conserva información documentada que

describa la no conformidad, las acciones tomadas, las
concesiones obtenidas e identifique la autoridad que
decide la acción con respecto a la no conformidad.
ROS:
¿Posee procesos acerca de cómo prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia (Incluyendo provisión de
la formación; las pruebas periódicas y el ejercicio de la
capacidad de respuesta planificada a? Plan de respuesta a emergencias PL-SGI-QHSE-
¿Planifica acciones para prevenir o mitigar los impactos de las 001,
Cuenta con brigadas de emergencias y sus
situaciones de emergencia? 8.2 Preparación y 8.2 Preparación y
brigadas: comunicación, primeros auxilios,
¿Proporciona información relevante con respecto a la NA respuesta ante respuesta ante
contraincendios y búsqueda y rescate,
emergencias emergencias
preparación y respuesta a emergencias a las partes interesadas PG-SGI-QHSE-007 PROGRAMA ANUAL DE
pertinentes? SIMULACROS DEL 2022. Antes de la fecha se
carece de simulacros por COVID.19
¿Mantiene y conserva información documentada para dar la
confianza de que los procesos y sobre los planes de respuesta
ante situaciones de emergencias potenciales y se llevan a cabo
como planificado?

En ROS se ha determinado: 9.1 Seguimiento, 9.1 Seguimiento, 9.1.1 Generalidades La empresa cuenta con una matriz de medición y
medición, análisis y medición, análisis mejora del SGI para todos los procesos. Se carece
a) ¿qué necesita seguimiento y medición (Incluyendo el evaluación y evaluación del análisis para determinar si los resultados
grado en que se cumplen los requisitos legales y otros planificados se alcanzaron.
requisitos; sus actividades y operaciones relacionadas
con los peligros, los riesgos y oportunidades
identificados, el progreso en el logro de los objetivos; la
eficacia de los controles operacionales y de otros
controles?
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar resultados
válidos?
c) ¿Los criterios con los que la organización va a evaluar
su desempeño ambiental y de la SST y los indicadores
adecuados?
d) ¿cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
medición;
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y la medición?

¿ROS cómo evalúa el desempeño y determina la eficacia del

SGI?

¿ROS como comunica interna y externamente información

pertinente de su desempeño medioambiental, según lo
determinado por su proceso de comunicación y como requerido
por sus obligaciones de cumplimiento?

¿ROS conserva información documentada apropiada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación del desempeño?
¿La organización analiza y evalúa los datos y la información
apropiadas que surgen por el monitoreo y la medición?

¿Se utilizan los resultados del análisis para evaluar:

a) conformidad de los productos y servicios?
b) el grado de satisfacción del cliente?
c) el desempeño y la efectividad del SGC? 9.1 Seguimiento,
9.1.3 Análisis y
d) si lo planificado se ha implementado de forma exitosamente? evaluación
medición, análisis 9.1.1 Generalidades OK
e) la efectividad de las acciones tomadas para abordar los y evaluación
riesgos y oportunidades?
f) el desempeño de los proveedores externos;
g) la necesidad de mejoras en el SGC?

¿Se utilizan los resultados del análisis y evaluación para

proveer de entradas a la Revisión por la Dirección?
Como ROS mantiene procesos necesarios para la evaluación N/A 9.1.2 Evaluación 9.1.2 Evaluación de Ya se tiene
de cumplimiento. cumplimiento.
de cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos
(como pueden ser los del cliente). Confirmar que considere
frecuencia; evaluación y planes de acción resultantes; su
ejecución, difusión y conocimiento del estado de cumplimiento
por los relacionados.

¿Cómo conserva información documentada de los resultados

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
de la evaluación del cumplimiento?
¿ROS Mantiene un programa de auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el SGI
es conforme con los requisitos propios de ROS para su SGI, 01.22. PN-SGI-QHSE-022 Procedimiento Auditorias
incluyendo la política integral y los objetivos, los requisitos de PG-SGI-QHSE-004 Programa Anual de Auditorias
las normas ISO; se implementa y mantiene eficazmente? VP.RC, DEL 12 Y 13 DE CUTBRE DEL 2021, donde
Además, en su programa de auditoria incluye: la frecuencia, los se identifican 4 NCM, 2 NCm y 2 Observaciones.
métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y
Se encuentran cerradas las NCM y NCm. Las 2
la elaboración de informes, que deben tener en consideración la observaciones se mantienen abiertas
importancia de los procesos involucrados y los resultados de
las auditorias previas; los criterios de la auditoria y el alcance 9.2 Auditoria Interna
9.2 Auditoria
9.2 Auditoría Interna
Cuenta con un procedimiento 01.16. PN-SGI-QHSE-
para cada auditoria; como seleccionar auditores y llevar a cabo Interna 009 Procedimiento Acciones Correctivas-Preventivas
y de Mejora y formato del mismo nombre con código
auditorias para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad FO-SGI-QHSE-056.
del proceso de auditoria; asegurarse de que los resultados de
las auditorias se informan a las partes interesadas pertinentes; Presenta el plan de auditoria del presente año para
como toman acciones para abordar las no conformidades y la actual auditoria.
mejorar continuamente su desempeño del SGI NO CUENTA CON LAS LISTAS DE VERIICACIÓN
Y LA EVALUACIÓN DEL AUDITOR.
¿Cómo conserva información documentada como evidencia de
la implementación del programa de auditoria y de los resultados
de las auditorias?
Existe evidencia de que la alta dirección ha realizado revisión
9.3 Revisión por la 9.3 Revisión por la 9.3 Revisión por la
por la Dirección a intervalos planificados y están considerados Dirección Dirección Dirección
los elementos de entrada solicitados por las normas
En las Salidas de la revisión por la Dirección se consideran: 9.3.3 Salidas de la 9.3 Revisión por la 9.3 Revisión por la
revisión por la Dirección Dirección
a) Las oportunidades de Mejora
dirección
b) Cualquier necesidad de cambio en el SGI
c) Las necesidades de recursos
d) Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
objetivos ambientales
e) Las oportunidades de mejorar la integración del SG a
otros procesos de negocios, si fuera necesario
f) Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización

Se conserva información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección.

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CUMPLE
# PREGUNTA NOTAS Y OBSERVACIONES
ISO ISO ISO 45001:2018 (SI /NO)
9001: 2015 14001: 2015
Para SST, ¿existe evidencia que la alta dirección comunica los
resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los
trabajadores y a los representantes de los trabajadores?
¿ROS ha determinado y selecciona las oportunidades de
mejora e implementa cualquier acción necesaria para cumplir 10. Mejora 10. Mejora 10.1 Generalidades
con los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del
cliente?
Presenta a nivel documentos registros de acciones
¿Se mantiene en ROS procesos incluyendo informar, investigar correctivas como resultado de haber implementado
y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y el procedimiento del mismo nombre En total cuenta
las no conformidades? con 8 NC de las cuales 6 se mantienen cerradas y
dos abiertas correspondientes a observaciones, de
acuerdo al reporte de auditoria 2021.
¿Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos
10.2 No 10.2 Incidentes, no
potenciales de los incidentes o las no conformidades 10.2 No conformidad y Lo anterior se tiene documentado en bitácora de NC
conformidad y conformidades y
encontradas? acción correctiva
acción correctiva acciones correctivas
y Acciones correctivas BT-SGI-QHSE-007.

Se presentó un accidente el 05 de enero del 2021,

¿Se conserva información documentada como evidencia de la por parte de la compañía se tiene seguimiento
naturaleza de las no conformidades o incidentes y cualquier mediante AC- 05, la actividad se encuentra abierta,
acción tomada posteriormente y los resultados de cualquier Referencia: Procedimiento PN-SGI-QHSE-017
Administración de accidentes. Empresa Herrería los
acción correctiva, incluyendo su eficacia? reyes.
Como ha mejora continuamente la conveniencia, adecuación y 10.3 Mejora
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua
eficacia del SGI. Continua

Firma de auditor (es):

Auditor No.1: Auditor No.2: Auditor No.3:
Nombre:

Firma:

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