Su196 2022
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SUMARIO:
Págs.
FUNCIÓN EJECUTIVA
ACUERDOS:
SECRETARÍA NACIONAL
DE PLANIFICACIÓN:
RESOLUCIONES:
JUNTA DE POLÍTICA Y
REGULACIÓN FINANCIERA:
CONSIDERANDO:
Que, el numeral 1 del artículo 1 de la Declaración sobre los Derechos de las Personas
Pertenecientes a Minorías Nacionales o Étnicas, Religiosas y Lingüísticas prescribe: "Los
Estados protegerán la existencia y la identidad nacional o étnica, cultural, religiosa y
lingüística de las minorías dentro de los territorios respectivos y fomentarán condiciones para
la promoción de esa identidad.";
Que, el numeral 1 del artículo 154 de la Constitución de la República del Ecuador, dispone a
las ministras y ministros de Estado, además de las atribuciones establecidas en la ley, “(…) 1.
Ejercer la rectoría de las políticas públicas del área a su cargo y expedir los acuerdos y
resoluciones administrativas que requiera su gestión (…)”;
Que, el artículo 1 de la Ley de Cultos, prescribe: “Las diócesis y las demás organizaciones
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religiosas de cualquier culto que fuesen, establecidas o que se establecieren en el país, para
ejercer derechos y contraer obligaciones civiles, enviarán al Ministerio de Cultos el Estatuto
del organismo que tenga a su cargo el Gobierno y administración de sus bienes, así como el
nombre de la persona que, de acuerdo con dicho Estatuto, haya de representarlo legalmente.
En el referido Estatuto se determinará el personal que constituya el mencionado organismo,
la forma de elección y renovación del mismo y las facultades de que estuviere investido”;
Que, el artículo 3 de la Ley de Cultos, determina: “El Ministerio de Cultos dispondrá que el
Estatuto a que se refiere el artículo 1 se publique en el Registro Oficial y que se inscriba en la
Oficina de Registrador de la Propiedad del Cantón o Cantones en que estuvieren situados los
bienes de cuya administración se trate. Esta inscripción se hará en un libro especial que se
denominará "Registro de las Organizaciones Religiosas", dentro de los ocho días de recibida
la orden Ministerial”;
Que, el artículo 1 del Reglamento de Cultos Religiosos establece que para cumplir lo previsto
en el artículo 1 del Decreto Supremo 212, publicado en el Registro Oficial 547, de 23 de julio
de 1937, y especialmente lo señalado para las entidades católicas por el artículo quinto del
Modus Vivendi celebrado con la Santa Sede, el Ministro de Gobierno expedirá el Acuerdo
respectivo, para ordenar la inscripción de la entidad religiosa en el Registro Especial de los
Registradores de la Propiedad, y la publicación del Estatuto en el Registro Oficial; y, el
artículo 2 dispone que el estatuto al que se refiere el artículo anterior ha de precisar el sistema
de la organización de su gobierno y administración de bienes;
Que, los artículos 3 y 4 del Reglamento de Cultos Religiosos, publicado en Registro Oficial
Nro. 365 de 20 de enero de 2000, establecen los requisitos para la aprobación de la
personalidad jurídica y expedición de los Acuerdos Ministeriales de organizaciones
religiosas;
Que, el artículo 17 del ERJAFE, establece que los Ministros de Estado son competentes para
el despacho de todos los asuntos inherentes a sus ministerios sin necesidad de autorización
alguna del Presidente de la República, salvo los casos expresamente señalados en leyes
especiales. Los Ministros de Estado, dentro de la esfera de su competencia, podrán delegar sus
atribuciones y deberes al funcionario inferior jerárquico de sus respectivos Ministerios,
cuando se ausenten en comisión de servicios al exterior o cuando lo estimen conveniente,
siempre y cuando las delegaciones que concedan no afecten a la buena marcha del Despacho
Ministerial, todo ello sin perjuicio de las funciones, atribuciones y obligaciones que de
acuerdo con las leyes y reglamentos tenga el funcionario delegado;
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Que, mediante comunicación ingresada a esta Secretaría de Estado con trámite Nro.
SDH-CGAF-DA-2022-3398-E, de fecha 18 de julio de 2022, el señor/a Heroclides González
Caballero en calidad de Representante/a Provisional de la organización en formación
denominada: IGLESIA EVANGÉLICA ROHÍ PROTECTOR DE SU GREY (Expediente
XA-1492), solicitó la aprobación del estatuto y otorgamiento de personería jurídica de la
citada organización, para lo cual remite la documentación pertinente;
Que, mediante comunicación ingresada a la Secretaría de Derechos Humanos con trámite Nro.
SDH-CGAF-DA-2022-4472-E de fecha 14 de septiembre de 2022, la referida Organización
cambia de denominación a IGLESIA EVANGÉLICA TRINIDAD ABBA GRAN AMOR
POR SU GREY y da cumplimiento a las observaciones formuladas previó a la obtención de
la personería jurídica;
ACUERDA:
Para el ejercicio de sus derechos, obligaciones y demás actos que le corresponda dentro de su
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Artículo 5.- La referida organización religiosa deberá convocar a Asamblea General conforme
su Estatuto, para la elección de la Directiva, en un plazo máximo de 30 días, contados a partir
de la notificación del presente acuerdo y poner en conocimiento de la Secretaría de Derechos
Humanos, para el trámite respectivo.
Artículo 7.- Disponer que el presente Acuerdo se incorpore al respectivo expediente, el cual
deberá reposar en el Archivo de Organizaciones Religiosas de la Secretaría de Derechos
Humanos, cumpliendo condiciones técnicas de organización, seguridad y conservación.
Dado en Quito, D.M., a los 28 día(s) del mes de Octubre de dos mil veintidos.
CRISTIAN DANILO
GUAICHA CORDOVA
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CONSIDERANDO:
Que, el numeral 1 del artículo 1 de la Declaración sobre los Derechos de las Personas
Pertenecientes a Minorías Nacionales o Étnicas, Religiosas y Lingüísticas prescribe: "Los
Estados protegerán la existencia y la identidad nacional o étnica, cultural, religiosa y
lingüística de las minorías dentro de los territorios respectivos y fomentarán condiciones para
la promoción de esa identidad.";
Que, el artículo 154, numeral 1 de la Constitución de la República del Ecuador, dispone a las
ministras y ministros de Estado, además de las atribuciones establecidas en la ley, “(…) 1.
Ejercer la rectoría de las políticas públicas del área a su cargo y expedir los acuerdos y
resoluciones administrativas que requiera su gestión (…)”;
Que, el artículo 1 de la Ley de Cultos, prescribe: “Las diócesis y las demás organizaciones
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religiosas de cualquier culto que fuesen, establecidas o que se establecieren en el país, para
ejercer derechos y contraer obligaciones civiles, enviarán al Ministerio de Cultos el Estatuto
del organismo que tenga a su cargo el Gobierno y administración de sus bienes, así como el
nombre de la persona que, de acuerdo con dicho Estatuto, haya de representarlo legalmente.
En el referido Estatuto se determinará el personal que constituya el mencionado organismo,
la forma de elección y renovación del mismo y las facultades de que estuviere investido”;
Que, el artículo 3 de la Ley de Cultos, determina: “El Ministerio de Cultos dispondrá que el
Estatuto a que se refiere el artículo 1 se publique en el Registro Oficial y que se inscriba en la
Oficina de Registrador de la Propiedad del Cantón o Cantones en que estuvieren situados los
bienes de cuya administración se trate. Esta inscripción se hará en un libro especial que se
denominará "Registro de las Organizaciones Religiosas", dentro de los ocho días de recibida
la orden Ministerial”;
Que, el artículo 1 del Reglamento de Cultos Religiosos establece que para cumplir lo previsto
en el artículo 1 del Decreto Supremo 212, publicado en el Registro Oficial 547, de 23 de julio
de 1937, y especialmente lo señalado para las entidades católicas por el artículo quinto del
Modus Vivendi celebrado con la Santa Sede, el Ministro de Gobierno expedirá el Acuerdo
respectivo, para ordenar la inscripción de la entidad religiosa en el Registro Especial de los
Registradores de la Propiedad, y la publicación del Estatuto en el Registro Oficial; y, el
artículo 2 dispone que el estatuto al que se refiere el artículo anterior ha de precisar el sistema
de la organización de su gobierno y administración de bienes;
Que, los artículos 3 y 4 del Reglamento de Cultos Religiosos, publicado en Registro Oficial
Nro. 365 de 20 de enero de 2000, establecen los requisitos para la aprobación de la
personalidad jurídica y expedición de los Acuerdos Ministeriales de organizaciones
religiosas;
Que, con Decreto Ejecutivo Nro. 420 de 5 de mayo de 2022, el Señor Presidente
Constitucional de la República, nombró a la Abogada Paola Flores Jaramillo, como Secretaria
de Derechos Humanos;
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ACUERDA:
Para el ejercicio de sus derechos, obligaciones y demás actos que le corresponda dentro de su
vida jurídica, se sujetará estrictamente a lo que determina la Constitución de la República del
Ecuador, la Ley de Cultos; el Reglamento de Cultos Religiosos; su Estatuto y demás
normativa aplicable.
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Artículo 5.- La referida organización religiosa deberá convocar a Asamblea General conforme
su Estatuto, para la elección de la Directiva, en un plazo máximo de 30 días, contados a partir
de la notificación del presente acuerdo y poner en conocimiento de la Secretaría de Derechos
Humanos, para el trámite respectivo.
Artículo 7.- Disponer que el presente Acuerdo se incorpore al respectivo expediente, el cual
deberá reposar en el Archivo de Organizaciones Religiosas de la Secretaría de Derechos
Humanos, cumpliendo condiciones técnicas de organización, seguridad y conservación.
CRISTIAN DANILO
GUAICHA CORDOVA
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CONSIDERANDO:
Que, el número 5 del artículo 3 de la Constitución de la República del Ecuador determina
como uno de los deberes primordiales del Estado: “Planificar el desarrollo nacional,
Que,erradicar
el númerola5pobreza, promover
del artículo 3 de laelConstitución
desarrollo sustentable y la redistribución
de la República equitativa de
del Ecuador determina
los recursos y la riqueza, para acceder al buen vivir”;
como uno de los deberes primordiales del Estado: “Planificar el desarrollo nacional,
erradicar la pobreza, promover el desarrollo sustentable y la redistribución equitativa de
Que, ely la
los recursos artículo
riqueza,279
paraibídem, manda:
acceder al “El sistema nacional descentralizado de
buen vivir”;
planificación participativa organizará la planificación para el desarrollo (...)”;
Que, el artículo 279 ibídem, manda: “El sistema nacional descentralizado de
Que, el artículo
planificación 280 ibídem,
participativa plantea:
organizará “El Plan Nacional
la planificación para elde Desarrollo
desarrollo es el instrumento
(...)”;
al que se sujetarán las políticas, programas y proyectos públicos; la programación y
Que,ejecución
el artículodel presupuesto
280 del Estado;
ibídem, plantea: “El Plany la inversión
Nacional y la asignación
de Desarrollo de los recursos
es el instrumento
públicos; y coordinar las competencias exclusivas entre el Estado central
al que se sujetarán las políticas, programas y proyectos públicos; la programación y los gobiernos
y
autónomos
ejecución descentralizados.
del presupuesto Su observancia
del Estado; será de
y la inversión carácter
y la obligatorio
asignación de lospara el sector
recursos
público
públicos; e indicativo
y coordinar laspara los demás exclusivas
competencias sectores”;entre el Estado central y los gobiernos
autónomos descentralizados. Su observancia será de carácter obligatorio para el sector
Que,
público el artículo para
e indicativo 17 del
losCódigo
demásOrgánico
sectores”;de Planificación y Finanzas Públicas, señala: "El
ente rector de la planificación nacional elaborará los instructivos metodológicos para la
Que,formulación,
el artículo 17monitoreo
del Códigoy Orgánico
evaluación
dede las políticas
Planificación públicas Públicas,
y Finanzas nacionales y sectoriales
señala: "El
(...)";
ente rector de la planificación nacional elaborará los instructivos metodológicos para la
formulación, monitoreo y evaluación de las políticas públicas nacionales y sectoriales
(...)";Que, los números 2 y 3 del artículo 20 ibídem, determinan: “Son objetivos del Sistema
Nacional Descentralizado de Planificación Participativa: 2) Generar los mecanismos e
Que,instancias de 2
los números coordinación de la
y 3 del artículo 20planificación y de la“Son
ibídem, determinan: política pública
objetivos delen todos los
Sistema
niveles
Nacional de gobierno; y,de3)Planificación
Descentralizado Orientar la gestión pública 2)
Participativa: hacia el logro
Generar los de resultados,e que
mecanismos
contemple los impactos tangibles e intangibles";
instancias de coordinación de la planificación y de la política pública en todos los
niveles de gobierno; y, 3) Orientar la gestión pública hacia el logro de resultados, que
Que, el
contemple los número
impactos3tangibles
del artículo 27 ibídem, prevé como una de las atribuciones del
e intangibles";
Secretario Nacional de Planificación, la siguiente: "3. Realizar los actos y suscribir los
Que,contratos
el númeroy convenios que sean
3 del artículo 27necesarios para elcomo
ibídem, prevé ejercicio
una de
desus
lasfunciones";
atribuciones del
Secretario Nacional de Planificación, la siguiente: "3. Realizar los actos y suscribir los
Que, yelconvenios
contratos artículo 53
quedel
seanReglamento General
necesarios para del Código
el ejercicio Orgánico
de sus de Planificación y
funciones";
Finanzas Públicas, determina: “Del Subsistema Nacional de Seguimiento y Evaluación. -
Que,Comprende
el artículo el
53 conjunto de normas,
del Reglamento instrumentos,
General del Código procesos
Orgánico ydeactividades que
Planificación y las
entidades y organismos del sector público deben realizar con el objeto de
Finanzas Públicas, determina: “Del Subsistema Nacional de Seguimiento y Evaluación. - monitorear y
evaluar las
Comprende políticas de
el conjunto públicas en el
normas, marco del Sistema
instrumentos, procesosNacional Descentralizado
y actividades que las de
Planificación Participativa”;
entidades y organismos del sector público deben realizar con el objeto de monitorear y
evaluar las políticas públicas en el marco del Sistema Nacional Descentralizado de
Que, el Participativa”;
Planificación artículo 54 ibídem, determina como deberes de la Secretaría Nacional de
Planificación en su calidad de ente rector del Subsistema Nacional de Seguimiento y
Que,Evaluación:
el artículo“(...)1. Liderar
54 ibídem, el subsistema
determina comonacional
deberes de
deseguimiento y evaluación
la Secretaría de las
Nacional de
intervenciones públicas para la consecución de los objetivos y metas del Plan
Planificación en su calidad de ente rector del Subsistema Nacional de Seguimiento y Nacional
Evaluación: “(...)1. Liderar el subsistema nacional de seguimiento y evaluación de las
intervenciones públicas para la consecución de los objetivos y metas del Plan Nacional
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Que, con Decreto Ejecutivo Nro. 28 de 24 de mayo de 2021, se designó como Secretario
Nacional de Planificación, al Econ. Jairon Merchán Haz;
Que, la letra a) del acápite 1.2.2.3.3. del artículo 10 de la Codificación del Estatuto
Orgánico de la Secretaría Nacional de Planificación, prevé como una de las atribuciones
del Director de Evaluación a la Inversión, la siguiente: “a) Desarrollar y actualizar el
documento metodológico para la selección de programas y/o proyectos de inversión
pública a ser evaluados dentro del Plan Anual de Evaluaciones”;
Que, la letra c) del acápite 1.2.2.3. del artículo 10 ibídem, prevé como una de las
atribuciones y responsabilidades del Subsecretario de Evaluación, la siguiente: “Aprobar
técnicamente los instrumentos para la evaluación de los programas y/o proyectos
públicos e implementación del Plan Anual de Evaluaciones”;
Que, la letra r) del acápite 1.1.1.1. del artículo 10 del Estatuto Orgánico de la Secretaría
Nacional de Planificación señala entre las atribuciones y responsabilidades del Secretario
Nacional de Planificación, la siguiente: “r) Suscribir y aprobar todo acto administrativo,
normativo y metodológico relacionado con la Secretaría Nacional de Planificación”;
En ejercicio de las atribuciones que le confiere el número 3 del artículo 27 del Código
Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas; número 3, artículo 54 del Reglamento
General del Código Orgánico de Planificación Finanzas Públicas; y, la letra r) del acápite
1.1.1.1. del artículo 10 de la Codificación del Estatuto Orgánico de la Secretaría Nacional
de Planificación;
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ACUERDA:
DISPOSICIONES GENERALES
CÚMPLASE Y NOTIFÍQUESE.-
Dado en Quito, D.M. , a los 27 día(s) del mes de Septiembre de dos mil veintidos.
JAIRON FREDDY
MERCHAN HAZ
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Metodología
para la selección
de programas y/o
proyectos de
inversión pública a
ser evaluados
dentro del Plan
Anual de
Evaluaciones
(PAEV)
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Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
Introducción
La Subsecretaría de Evaluación (SE) desde la Dirección de Evaluación a la Inversión (DEI) pone
en consideración del documento metodológico para la selección de programas y/o proyectos de
inversión pública a ser evaluados en el marco del Plan Anual de Evaluación (PAEV). Este
documento tiene como objetivo transparentar y socializar los criterios y procedimientos de
selección de los programas y/o proyectos de inversión pública que serán evaluados en un periodo
determinado, previa presentación y aprobación del Consejo Nacional de Planificación (CNP).
Es importante mencionar que, por limitaciones operativas y presupuestarias, no es viable ejecutar
la evaluación a todos los programas y/o proyectos que constan en el Plan Anual de Inversiones
(PAI) del Presupuesto General del Estado. Ante estos hechos, la Guía Metodológica permite
establecer mecanismos técnicos que orientan y facilitan la selección de aquellos programas y/o
proyectos que se evaluarán en el contexto del Plan Anual de Evaluaciones, lo cual es una de las
responsabilidades de la Dirección de Evaluación a la Inversión.
Para la elaboración de la propuesta del Plan Anual de Evaluación, los criterios que se incluyen en
la presente metodología responden a elementos que buscan una selección objetiva, técnica y
basada en un enfoque de evaluabilidad.
Este documento metodológico se compone de las siguientes secciones: introducción, marco
normativo, descripción metodológica, bibliografía y anexos.
Marco normativo
Conforme lo establecido en el artículo 3 de la Constitución de la República del Ecuador, el deber
primordial del Estado es planificar el desarrollo nacional, erradicar la pobreza, promover el
desarrollo sustentable y la redistribución equitativa de los recursos.
En este orden de ideas, el artículo 26 del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas,
determina que la Secretaría Técnica del Sistema Nacional Descentralizado de Planificación
Participativa será ejercida por el ente rector de la planificación.
Así, mediante Decreto Ejecutivo Nro. 84 de 16 de junio de 2021, se reformó el artículo 2 del
Decreto Ejecutivo Nro. 3 de 24 de mayo de 2021 en los siguientes términos: “Cámbiese el nombre
a la “Secretaría Técnica de Planificación Planifica Ecuador” por el de “Secretaría Nacional de
Planificación”, como entidad de derecho público, con personalidad jurídica, dotada de
autonomía administrativa y financiera, adscrita a la Presidencia de la República, a cargo de la
planificación nacional de forma integral y de todos los componentes del sistema nacional de
planificación. La Secretaría Nacional de Planificación estará dirigida por un Secretario
Nacional con rango de ministro de Estado, quien ejercerá la representación legal, judicial y
extrajudicial y será de libre nombramiento y remoción por el Presidente de la República”
En este sentido, el Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, en su artículo 17,
establece que el ente rector de la planificación nacional elaborará los instrumentos metodológicos
para la formulación, monitoreo y evaluación de las políticas públicas. Por su parte, el artículo 54
del Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, define que
La Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo es el ente rector del Subsistema Nacional de
Seguimiento y Evaluación que tendrá las siguientes atribuciones: “[…] 3. Normar todos los
aspectos del subsistema; […]”.
2
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Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Jueves 24 de noviembre de 2022
En este contexto, de acuerdo con lo previsto en el artículo 4 del Estatuto Orgánico de la SNP, uno
de los objetivos institucionales de la Secretaría Nacional de Planificación, es incrementar la
efectividad de la gestión del ciclo de planificación nacional de corto, mediano y largo plazo, de
forma participativa, contribuyendo al diseño y ejecución de la política pública. De igual forma,
este Estatuto establece las atribuciones y responsabilidades de la Dirección de Evaluación a la
Inversión, siendo una de ellas el desarrollo y actualización del documento metodológico para la
selección de programas y/o proyectos de inversión pública a ser evaluados dentro del Plan Anual
de Evaluaciones (literal a. del acápite1.2.2.3.3 Gestión de Evaluación a la Inversión del artículo
10).
Finalmente, la Norma Técnica del Sistema Nacional de Planificación Participativa1, en su artículo
106 expone que el Plan Anual de Evaluaciones corresponde un “conjunto de programas y
proyectos de inversión pública, que se encuentran debidamente registrados en el Plan Anual de
Inversiones y que son sujetos de evaluación, con aprobación del Consejo Nacional de
Planificación.”2. En cuanto a la metodología, dicha norma dispone, en su artículo 109, que las
metodologías de evaluación se realizan de acuerdo a los lineamientos establecidos en documentos
técnicos emitidos por el ente rector de planificación nacional.
Con base en el marco normativo citado, esta Secretaría procede a desarrollar el documento
metodológico para la selección de programas y/o proyectos de inversión pública a ser evaluados
dentro del Plan Anual de Evaluación –PAEV-;
Descripción metodológica
La metodología propuesta tiene como objetivo obtener los programas y/o proyectos de inversión
pública que están registrados en el PAI y serán evaluados dentro del PAEV. Para esto, se debe
considerar que el método de selección debe ser:
• Simple, pues la complejidad no garantiza objetividad;
• Técnico, en cuanto a criterios netamente de evaluación;
• Objetivo, estableciendo observaciones e interpretaciones con el menor grado posible de
sesgo y que garantice la consistencia del proceso;
• Variado, ya que se debe buscar diversificar la cartera o portafolio de programas, proyectos
e instituciones con quienes desarrollar el proceso de evaluación;
• Replicable, ejerciendo la habilidad de implementarlo las veces que sean necesarias,
independientemente del contexto que se presente (Buluswar, 2018); y,
• Normativo, buscando la eficiencia en el trabajo operativo.
Tomando en cuenta estos criterios, se plantea la metodología compuesta de cinco fases. La
ilustración 1 muestra el esquema general del proceso de selección:
1
Acuerdo Nro. SNP-SNP-2021-0006-A de 29 de septiembre de 2021. Norma Técnica del Sistema Nacional de Planificación
Participativa.
2
Acuerdo Nro. SNP-SNP-2022-0050-A de 17 de agosto de 2022. Reforma del Acuerdo Nro.SNP-SNP-2021-0006-A de 29 de
septiembre de 2021.
3
15
Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
• Revisión de banco de
Fase 4
evaluaciones
• Aplicación de matriz de
Fase 5
criterios de evaluabilidad
3
Toda la metodología se trabajará con una base del Plan Anual de Inversión, con fecha corte a la remitida por la Subsecretaría
pertinente.
4
En el caso que, durante la presentación de la Propuesta del Plan Anual de Evaluaciones ante el CNP, se concluya que existe la
necesidad de incluir algún programa o proyecto adicional para su evaluación, esto se lo realizará por fuera del marco del Plan Anual
de Evaluaciones haciendo énfasis en las atribuciones de evaluación de la Secretaría Nacional de Planificación.
5
De conformidad con el artículo 17 de la Ley orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
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Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Jueves 24 de noviembre de 2022
según las necesidades y requerimiento respectivo con base en las atribuciones de la Secretaría
Nacional de Planificación (SNP).
Por último, el artículo 86 de la Norma Técnica del Sistema Nacional de Planificación
Participativa6, prevé los tipos dictámenes que esta Secretaría otorga, siendo los siguientes:
“1. Dictamen de prioridad. - Cuando el proyecto va a ser financiado con recursos del
Presupuesto General del Estado perteneciente a cualquier fuente de financiamiento, a
excepción de la cooperación internacional no reembolsable;
2. Dictamen de Aprobación. - Cuando el proyecto de inversión pública es financiado
exclusivamente con recursos de la cooperación internacional no reembolsable.
3. Dictamen de prioridad por estado de excepción. - Cuando el proyecto va a ser
financiado con recursos del Presupuesto General del Estado durante la vigencia de un
estado de excepción de conformidad al artículo 164 de la Constitución de la República.
4. Dictamen de Actualización de Prioridad. - Se emite dictamen de actualización de la
prioridad a estudios, programas y proyectos de inversión pública que fueron priorizados
y/o aprobados anteriormente y que cumplan con lo establecido en el Reglamento al
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
5. Dictamen de Actualización de Aprobación. - Se emite dictamen de actualización de la
aprobación de estudios, programas y proyectos financiados por recursos de cooperación
internacional no reembolsable.
6. Dictamen de Arrastre. - Se emite dictamen de arrastre para aquellos estudios,
programas y proyectos que tuvieron uno de los tipos anteriores de dictamen, perdieron
su vigencia por plazo u otro motivo, y mantienen obligaciones pendientes de pago.”
Con la base de programas y/o proyectos resultantes de la aplicación de la fase 1, y considerando
los diferentes tipos de pronunciamientos de prioridad antes citados, se toman en cuenta, dentro
del proceso de selección, únicamente aquellos programas y/o proyectos de inversión con los
siguientes dictámenes: de prioridad, por estado de excepción y actualización de prioridad. Se
exceptúan los programas y/o proyectos con dictamen de prioridad de aprobación y actualización
de aprobación, en virtud de lo previsto en el artículo 58 del Reglamento General al Código
Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, que establece:
“Art. 58.- Del seguimiento y evaluación de los programas y proyectos financiados con
cooperación, internacional no reembolsable. - El seguimiento y la evaluación de la
cooperación internacional no reembolsable y de la asistencia técnica es
responsabilidad del organismo a cargo de la cooperación internacional. El ente rector
de la planificación y el ente rector de las finanzas públicas, harán seguimiento al
cumplimiento de los objetivos que estén alineados al Plan Nacional de Desarrollo, así
como, a la ejecución de los recursos, respectivamente; aplicando criterios de
sostenibilidad y calidad del gasto.” (El subrayado no es original al texto).
De esta manera, los programas y/o proyectos que han tenido estos tipos de dictámenes (dictamen
de aprobación y dictamen de actualización de aprobación) se excluyen de la presente selección,
6
Acuerdo Nro. SNP-SNP-2021-0006-A de 29 de septiembre de 2021. Norma Técnica del Sistema Nacional de Planificación
Participativa.
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Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
debido que, al contar con financiamiento de cooperación internacional no reembolsable, estos son
evaluados por los organismos a cargo de la cooperación internacional correspondiente.
En lo que respecta a los programas y/o proyectos de inversión con dictamen de arrastre, al ser
aquellos que perdieron su vigencia por plazo u otro motivo, y mantienen obligaciones pendientes
de pago, también son excluidos de la presente selección, pues por lo general estos proyectos
corresponden a años anteriores lo que dificulta el acceso a la información oportuna de los mismos,
debido a la rotación de personal en cada una de las entidades ejecutoras.
Fase 2: Agrupación por periodo de tiempo de creación
Con la base de programas y/o proyectos resultantes de la aplicación de la fase 2, se forman dos
grupos:
1) Proyectos y programas del grupo A: Se toma en cuenta, en este grupo, los programas
y/o proyectos de inversión que tengan como fecha de inicio de ejecución desde el año
anterior al año en curso, pues se pretende analizar el primer año desde su implementación.
Su objetivo se centra en la lógica y la congruencia del diseño del programa, su vinculación
con la planeación sectorial y nacional, la consistencia entre el diseño y la normativa
aplicable, así como complementariedades o coincidencias con otros programas
gubernamentales.
2) Programas y proyectos del grupo B: Se toman en cuenta los programas y/o proyectos
con fecha de inicio de ejecución desde 7 años anteriores al año curso, excluyendo a los
programas y/o proyectos de inversión del grupo A. El objetivo de la formación de este
grupo es establecer un periodo considerable de ejecución del proyecto, lo que permita
reflejar potenciales resultados o efectos de la intervención pública. No se considera un
periodo anterior a este, por limitaciones en el acceso y provisión específica de
información del proyecto y debido a la rotación del personal dentro de las entidades
ejecutoras.
Fase 3: Selección aleatoria
Considerando los dos grupos creados en la fase 2, se realiza una selección aleatoria de acuerdo a
los siguientes criterios:
1) Proyectos y programas registrados en el grupo A: Se selecciona aleatoriamente un (1)
programa y/o proyecto por cada gabinete sectorial. Es importante resaltar que, el número
total de programas y/o proyectos seleccionados de este grupo, no será siempre el mismo
y dependerá de la composición del PAI en cada año. Para tener una visión didáctica del
proceso de selección, se denota la variable X como el total de proyectos resultantes de la
selección aleatoria por cada gabinete sectorial. Estos X programas y/o proyectos pasan,
directamente, a formar parte del grupo que se propone evaluar en el marco del PAEV.
2) Programas y proyectos registrados en el grupo B: de este grupo, se eligen Z7
programas y/o proyectos, de manera aleatoria. Se establecen Z debido, especialmente, a
la capacidad de talento humano con el que cuenta la DEI, con el fin de aplicar el análisis
de evaluabilidad.
7
Este valor puede modificarse conforme la capacidad operativa de la DEI y las necesidades pertinentes.
6
18
Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Jueves 24 de noviembre de 2022
𝑁𝑁 = 𝑋𝑋 + 𝑌𝑌
En donde,
𝑁𝑁 = Número total de programas y/o proyectos seleccionados para el PAEV.
𝑋𝑋 = Número de programas y/o proyectos seleccionados, del grupo de programas y/o proyectos
registrados en el PAI registrados en el grupo A
8
La rúbrica de calificación establece los niveles de aceptación y rangos de calificación, en función de las características de cada uno
de los programas y/o proyectos analizados.
9
El total de proyectos que se incluirán en el informe de la Propuesta del Plan Anual de Evaluaciones (PAEV). Para establecer el
número final de proyectos y/o programas seleccionados en el PAEV (N) se debe considerar la capacidad operativa de la Dirección de
Evaluación a la Inversión.
7
19
Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
Firmas
MICHELLE MAYTE
Elaborado por: Analista de Evaluación a la JIMENEZ PAREDES
Inversión
20
8
Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Jueves 24 de noviembre de 2022
Bibliografía
▪ Acuerdo Nro. SNP-SNP-2021-0004-E de 2021. [ Secretaría Nacional de
Planificación]. Reforma al Estatuto Orgánico de la Secretaria Nacional
de Planificación.
▪ Acuerdo Nro. SNP-SNP-2021-0006-A de 2021. [ Secretaría Nacional de
Planificación]. Norma Técnica del Sistema Nacional de Planificación
Participativa. 29 de septiembre de 2021.
▪ Acuerdo Nro. SNP-SNP-2022-0042-A de 2022. [ Secretaría Nacional de
Planificación]. “Guía de Evaluación de Políticas Públicas”. 18 de julio
de 2022.
▪ Buluswar, S. (2018). Philanthropy University.
https://courses.philanthropyu.org/courses/coursev1:PhilanthropyU+Soci
alImpact_000+1_1.0_20180702_20180805/about Consultado: [20-06-
2022].
▪ Constitución de la República del Ecuador. (2008). Registro Oficial 449 de
20 de octubre de 2008.
▪ Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, COPFP. (2010).
Registro Oficial Suplemento No. 306 de 22 de octubre de 2010.
▪ Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social de
México. (sf.). Evaluación de consistencia y resultados.
https://www.coneval.org.mx/Evaluacion/MDE/Paginas/evaluacion_consi
stencia_resultados.aspx. Consultado: [24-08-2022].
21
Anexos
Anexo 1: Rúbrica de calificación para matriz de Evaluabilidad.
Selección de programas y proyectos del PAEV: Rúbrica de Calificación para generar Ranking de Evaluabilidad
Propósito de la Mejorar la objetividad en el análisis de Evaluabilidad de los perfiles de programas y proyectos para ser seleccionados en el contexto del PAEV. La Rúbrica está basada en criterios recogidos de documentos
rúbrica oficiales en materia de evaluación a nivel internacional, además de la experiencia propia en este campo.
Calificar los elementos relevantes del perfil (planificación) de un proyecto de inversión pública, con base en elementos direccionados a la necesidad de insumos para desarrollar un proceso de evaluación. El
Definición de la
análisis está definido por un conjunto de criterios que deberán evaluarse de forma analítica. Los criterios a analizar son iguales para todos los perfiles de proyectos. La calificación puede ser continua y se puede
actividad:
usar un máximo de dos decimales.
Calificación del
NIVEL DE ACEPTACIÓN
criterio
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CRITERIOS
INSUFICIENTE (0 - 2 puntos) MEDIO (3 - 5 puntos) PARCIAL (6 – 8 puntos) TOTAL (9 -10 puntos) Total
22
proyecto.
resolver.;
Posee los dos principios requeridos:
2) Presenta elementos que podría 1) relaciones lógicas verticales de causa –
2) presenta al menos 1
entenderse como posibles efecto entre las diferentes partes del
principio requerido referente
relaciones lógicas verticales y/o problema, relacionado las actividades (o
Marco Lógico a las relaciones lógicas,
relaciones lógicas horizontales insumos), los componentes (o
pudiendo ser verticales u
(Cepal, 201510) productos), el propósito y el fin como el
horizontales;
conjunto de objetivos jerarquizados del
proyecto
La asignación de los recursos se determina de
2) relacionas lógicas horizontales
manera caprichosa y se encamina hacia
múltiples direcciones sin estar en sintonía con (correspondencia), vinculando cada
las prioridades o necesidades identificadas en nivel de objetivo a la medición del logro
el programa y/o proyecto. La asignación de los recursos se (indicadores y medios de verificación) y
No se indica el presupuesto a utilizarse. determina de manera arbitraria y se las condiciones que pueden afectar su
No se justifica su uso. No se articula con encamina hacia múltiples direcciones
10
Los conceptos de lógicas verticales y/o horizontales, se toma de referencia del documento “Metodología del marco lógico para la planificación, el seguimiento y evaluación de proyectos y programas,” Publicado
por la CEPAL en 2015 (Link).
Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
Selección de programas y proyectos del PAEV: Rúbrica de Calificación para generar Ranking de Evaluabilidad
Propósito de la Mejorar la objetividad en el análisis de Evaluabilidad de los perfiles de programas y proyectos para ser seleccionados en el contexto del PAEV. La Rúbrica está basada en criterios recogidos de documentos
rúbrica oficiales en materia de evaluación a nivel internacional, además de la experiencia propia en este campo.
Calificar los elementos relevantes del perfil (planificación) de un proyecto de inversión pública, con base en elementos direccionados a la necesidad de insumos para desarrollar un proceso de evaluación. El
Definición de la
análisis está definido por un conjunto de criterios que deberán evaluarse de forma analítica. Los criterios a analizar son iguales para todos los perfiles de proyectos. La calificación puede ser continua y se puede
actividad:
usar un máximo de dos decimales.
Calificación del
NIVEL DE ACEPTACIÓN
CRITERIOS criterio
INSUFICIENTE (0 - 2 puntos) MEDIO (3 - 5 puntos) PARCIAL (6 – 8 puntos) TOTAL (9 -10 puntos) Total
las prioridades o necesidades básicas. que no podrían estar en sintonía con las ejecución y posterior desempeño (o
Los objetivos presentados en el perfil no son prioridades o necesidades identificadas
supuestos principales). (9-10 puntos).
claros o explícitos. en el programa y/o proyecto.
Registro Oficial - Suplemento Nº 196
23
presupuesto asignado
Posee los siguientes elementos:
Se define indicadores prácticos, pero se
Los supuestos presentados no plasman limitan a términos de ejecución del
No se detalla indicadores, medios de condiciones para obtener resultados plasmados gasto del presupuesto asignado. *Objetivos: Los objetivos estratégicos o grandes
verificación, ni supuestos. en el proyecto. metas son claros o explícitos. Se caracterizan por
ser realistas, eficaces, coherentes y cuantificables.
Los supuestos intentan plasmar *Indicadores: “inteligentes”. Los indicadores son
condiciones para obtener los resultados prácticos y económicos, en el sentido de que sirve
No se plantean supuestos. deseados. de base para supervisar y evaluar el proyecto.
*Supuestos: el perfil del proyecto plasma
condiciones suficientes para obtener los resultados
deseados dados por el proyecto.
No se presentan indicadores. Se presentan pocos indicadores, estos no Los indicadores presentan información Los indicadores presentan información necesaria
presentan información necesaria para básica para determinar el progreso para determinar el progreso hacia el cumplimiento
Indicadores y metas determinar el progreso hacia el cumplimiento hacia el cumplimiento de los objetivos de los objetivos establecidos por el proyecto.
de los objetivos establecidos por el proyecto. establecidos por el proyecto.
Las metas no son congruentes con los
recursos y resultados previstos.
Se presenta indicadores “inteligentes” es decir:
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Propósito de la Mejorar la objetividad en el análisis de Evaluabilidad de los perfiles de programas y proyectos para ser seleccionados en el contexto del PAEV. La Rúbrica está basada en criterios recogidos de documentos
rúbrica oficiales en materia de evaluación a nivel internacional, además de la experiencia propia en este campo.
Calificar los elementos relevantes del perfil (planificación) de un proyecto de inversión pública, con base en elementos direccionados a la necesidad de insumos para desarrollar un proceso de evaluación. El
Definición de la
análisis está definido por un conjunto de criterios que deberán evaluarse de forma analítica. Los criterios a analizar son iguales para todos los perfiles de proyectos. La calificación puede ser continua y se puede
actividad:
usar un máximo de dos decimales.
Calificación del
NIVEL DE ACEPTACIÓN
CRITERIOS criterio
INSUFICIENTE (0 - 2 puntos) MEDIO (3 - 5 puntos) PARCIAL (6 – 8 puntos) TOTAL (9 -10 puntos) Total
específicos, realizables, medibles, relevantes,
Los indicadores presentados no son Se define indicadores prácticos, pero se enmarcados en el tiempo e independientes11.
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24
imposibilitando la objetividad en su medición. numérico para algunos indicadores, tiempo definido.
siendo subjetivas en su planteamiento y
horizonte.
Indicadores de línea base reales y concordantes con
Indicadores de línea base que no reflejan la los datos mostrados en el marco lógico.
realidad, es decir manipulados o definidos Indicadores de línea base que no
aleatoriamente sin ningún sustento. consideran el contexto actual cuando se
plantean
11
El concepto de indicador inteligente, se toma de referencia del documento “Metodología del marco lógico para la planificación, el seguimiento y evaluación de proyectos y programas,” Publicado por la CEPAL
en 2015 (Link).
12
Se toma como referencia La Guía para la Elaboración de la Matriz de Indicadores para Resultados, elaborado por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), de México,
en 2013 (Link). Asimismo, se toma como referencia la Guía de Evaluación de Políticas Públicas, de la Secretaría Nacional de Planificación de Ecuador, publicada y oficializada en 2022 (Link).
Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
12
Selección de programas y proyectos del PAEV: Rúbrica de Calificación para generar Ranking de Evaluabilidad
Propósito de la Mejorar la objetividad en el análisis de Evaluabilidad de los perfiles de programas y proyectos para ser seleccionados en el contexto del PAEV. La Rúbrica está basada en criterios recogidos de documentos
rúbrica oficiales en materia de evaluación a nivel internacional, además de la experiencia propia en este campo.
Calificar los elementos relevantes del perfil (planificación) de un proyecto de inversión pública, con base en elementos direccionados a la necesidad de insumos para desarrollar un proceso de evaluación. El
Definición de la
análisis está definido por un conjunto de criterios que deberán evaluarse de forma analítica. Los criterios a analizar son iguales para todos los perfiles de proyectos. La calificación puede ser continua y se puede
actividad:
usar un máximo de dos decimales.
Calificación del
NIVEL DE ACEPTACIÓN
CRITERIOS criterio
INSUFICIENTE (0 - 2 puntos) MEDIO (3 - 5 puntos) PARCIAL (6 – 8 puntos) TOTAL (9 -10 puntos) Total
Registro Oficial - Suplemento Nº 196
No existen indicaciones de información Se presentan pocas fuentes de información Se presenta variedad de fuentes de Existen indicaciones de fuentes internas exactas;
fuentes internas. interna; información interna:
25
Las fuentes de información interna no tienen: Las fuentes de información interna no
Las fuentes de información interna deben señalar si
señalan si la información está
la información está disponible con:
disponible con:
El perfil del proyecto no muestra El perfil del proyecto no muestra donde el El perfil del proyecto muestra donde el evaluador
El perfil del proyecto muestra donde el
información de las fuentes de indicadores evaluador puede obtener información para los puede obtener información para los indicadores
indicadores planteados. evaluador puede obtener información
planteados. planteados.
solo para algunos indicadores
planteados.
Existe información en fuentes secundarias,
que pueden estar alineadas con la
Evaluabilidad de los indicadores y metas Existe información en fuentes Existe información específica en fuentes
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Propósito de la Mejorar la objetividad en el análisis de Evaluabilidad de los perfiles de programas y proyectos para ser seleccionados en el contexto del PAEV. La Rúbrica está basada en criterios recogidos de documentos
rúbrica oficiales en materia de evaluación a nivel internacional, además de la experiencia propia en este campo.
Calificar los elementos relevantes del perfil (planificación) de un proyecto de inversión pública, con base en elementos direccionados a la necesidad de insumos para desarrollar un proceso de evaluación. El
Definición de la
análisis está definido por un conjunto de criterios que deberán evaluarse de forma analítica. Los criterios a analizar son iguales para todos los perfiles de proyectos. La calificación puede ser continua y se puede
actividad:
usar un máximo de dos decimales.
Calificación del
NIVEL DE ACEPTACIÓN
CRITERIOS criterio
INSUFICIENTE (0 - 2 puntos) MEDIO (3 - 5 puntos) PARCIAL (6 – 8 puntos) TOTAL (9 -10 puntos) Total
planteadas, de forma agregada. secundarias, que pueden estar secundarias, en alineación con la Evaluabilidad de
No existe información de fuentes
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PUNTAJE TOTAL (Promedio)
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CONSIDERANDO:
Que, el artículo 226 de la Constitución de la República del Ecuador, publicada en el Registro Oficial
449 de 20 de octubre de 2008, ordena que: “Las instituciones del Estado, sus organismos,
dependencias, las servidoras o servidores públicos y las personas que actúen en virtud de una
potestad estatal ejercerán solamente las competencias y facultades que les sean atribuidas en la
Constitución y la ley. Tendrán el deber de coordinar acciones para el cumplimiento de sus fines y
hacer efectivo el goce y ejercicio de los derechos reconocidos en la Constitución”;
Que, el artículo 227 de la Carta Magna determina que: “La administración pública constituye un
servicio a la colectividad que se rige por los principios de eficacia, eficiencia, calidad, jerarquía,
desconcentración, descentralización, coordinación, participación, planificación, transparencia y
evaluación";
Que, el artículo 308 de la Norma Fundamental, inciso primero, establece que: “Las actividades
financieras son un servicio de orden público, y podrán ejercerse, previa autorización del Estado, de
acuerdo con la ley; tendrán la finalidad fundamental de preservar los depósitos y atender los
requerimientos de financiamiento para la consecución de los objetivos de desarrollo del país. Las
actividades financieras intermediarán de forma eficiente los recursos captados para fortalecer la
inversión productiva nacional, y el consumo social y ambientalmente responsable";
Que, el artículo 309 ibidem, dispone que: "El sistema financiero nacional se compone de los sectores
público, privado, y del popular y solidario, que intermedian recursos del público. Cada uno de estos
sectores contará con normas y entidades de control específicas y diferenciadas, que se encargarán
de preservar su seguridad, estabilidad, transparencia y solidez. Estas entidades serán autónomas.
Los directivos de las entidades de control serán responsables administrativa, civil y penalmente por
sus decisiones”;
Que, la Ley Reformatoria al Código Orgánico Monetario y Financiero para la Defensa de la
Dolarización, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 443 de 03 de mayo de 2021, creó
la Junta de Política y Regulación Financiera como la institución responsable de la formulación de la
política y regulación crediticia, financiera, de valores, seguros y servicios de atención integral de
salud prepagada;
Que, el artículo 9 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado
de Activos y del Financiamiento de Delitos, Registro Oficial Suplemento 802 de 21 de julio de 2016,
establece que la Junta de Política y Regulación Financiera ejercerá la rectoría en materia de
prevención del lavado de activos y el financiamiento de delitos, así como emitirá las políticas
públicas, la regulación y supervisión, crediticia, cambiaria, financiera, de seguros y valores, para la
prevención del lavado de activos y financiamiento de delitos;
Que, el artículo 4 de la Ley del Banco del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, Registro Oficial
Suplemento 587 de 11 de mayo de 2009, dicta que la Junta de Política y Regulación Financiera
expide las normas de carácter general para regular las operaciones del Banco Ecuatoriano de
Seguridad Social, así como autoriza al BIESS el ejercicio de actividades adicionales;
Que, la Ley Orgánica que Regula a las Compañías que Financien Servicios de Atención Integral de
Salud Prepagada y a las de Seguros que Oferten Cobertura de Seguros de Asistencia Médica,
publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 863 de 17 de octubre de 2016, establece en su
Disposición General Primera que la Junta de Política y Regulación Financiera tendrá facultad para
emitir regulaciones aplicables a las compañías que financien servicios de atención integral de salud
prepagada, de carácter económico, financiero y contable; y, en relación a la metodología y forma de
cálculo de las reservas técnicas;
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Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Páginade
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____________________________
Que, la Ley Orgánica de Apoyo Humanitario para combatir la crisis sanitaria derivada del Covid-19,
Registro Oficial Suplemento 229 de 22 de junio de 2020, en la Disposición General Sexta, establece
que la Junta debe emitir las regulaciones para incluir dentro de las líneas de crédito educativo, una
tasa de interés y plazo preferencial en mejores condiciones a las actuales para las entidades
financieras públicas y de economía popular y solidaria;
Que, el artículo 14 del Código Orgánico Monetario y Financiero, Libro I, sustituido por la Ley
Reformatoria al Código Orgánico Monetario y Financiero para la Defensa de la Dolarización,
publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 443 de 3 de mayo del 2021, determina que,
dentro del ámbito de competencia de la Junta de Política y Regulación Financiera, le corresponde:
formular las políticas crediticia, financiera, incluyendo la de seguros, servicios de atención integral
de salud prepagada y valores; emitir las regulaciones que permitan mantener la integralidad, solidez,
sostenibilidad y estabilidad de los sistemas financiero nacional, de valores, seguros y servicios de
atención integral de salud prepagada; expedir las regulaciones micro prudenciales para los sectores
financiero nacional, de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada; formular
políticas y expedir regulaciones que fomenten la inclusión financiera en el país; y, normar los criterios
y protocolos para determinar la existencia de una crisis sistémica, en consulta con el ente rector de
las finanzas públicas; y, en el evento de producirse uno o varios de los criterios para determinar la
existencia de la misma, la Institución deberá comunicar sobre el particular al Presidente de la
República y tendrá, dentro del ámbito de sus competencias, la atribución exclusiva de adoptar las
decisiones y dirigir las acciones que considere necesarias para afrontarlas;
Que, el artículo 19 del Código Orgánico Monetario y Financiero, Libro I, en concordancia con lo
dispuesto en el artículo 14.1, número 20 ibidem, dispone que la Junta de Política y Regulación
Financiera expedirá́ las normas que regulen su funcionamiento;
Que, el artículo 143 del mismo Código Orgánico conceptúa las actividades financieras y determina:
“Para efectos de este Código son las operaciones y servicios que están vinculados con flujos o
riesgos financieros; y que, se realiza de forma habitual, por las entidades que conforman el sistema
financiero, de valores y de seguros, previa autorización de los organismos de control, utilizando, a
cualquier título, recursos de terceros para operaciones de crédito; inversión en valores de renta fija
o renta variable; servicios de seguros; servicios o instrumentos de manejo y protección de riesgo;
servicios de compra venta, intermediación o suscripción de valores; así́ como para otras operaciones
que defina la Junta de Política y Regulación Financiera en función del desarrollo o innovación del
mercado de servicios financieros, de valores y seguros. Las actividades financieras son un servicio
de orden público, reguladas y controladas por el Estado.";
Que, el artículo 9 del Código ibidem, Libro II, menciona que la Junta velará por la observancia y
cumplimiento de las normas que rigen el mercado de valores; normará en lo concerniente a
actividades y operaciones del mercado de valores, los sistemas contables y de registro de
operaciones y, otros aspectos de la actuación de los participantes en el mercado;
Que, el artículo 84 del Código de Comercio, Registro Oficial Suplemento 497 de 29 de mayo de 2019,
menciona que la Junta emite regulaciones para los títulos valores que se negocien en bolsa, en el
Art. 112, dicta que la Junta de Política y Regulación Financiera emite regulaciones para la cesión de
los Títulos Valores;
Que, mediante Oficio Nro. SPN-SNP-2022-0369-OF de 29 de abril de 2022, la Secretaría Nacional
de Planificación, emite el Informe de Pertinencia Institucional en Territorio de la Junta de Política y
Regulación Financiera en donde indica que la JPRF no contará con desconcentración, a fin de
continuar con el proceso de diseño de los instrumentos de gestión institucional;
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____________________________
Que, con Oficio Nro. Nro. MEF-DM-2022-0337-O de 07 de octubre de 2022 y alcance con Oficio nro.
MEF-DM-2022-0348-O de 14 de octubre de 2022, el Ministerio de Economía y Finanzas, emite
dictamen presupuestario favorable para el rediseño de la Estructura Institucional, al Estatuto
Orgánico y a la valoración de puestos del Nivel Jerárquico Superior de la Junta de Política y
Regulación Financiera;
Que, con Oficio Nro. MDT-VSP-2022-0358-O, de 19 de octubre de 2022, el Ministerio del Trabajo,
aprueba y emite informe favorable para el rediseño de la Estructura Institucional, Estatuto Orgánico
y a la valoración de puestos del Nivel Jerárquico Superior de la Junta de Política y Regulación y
Financiera;
Que, la Secretaría Técnica de la Junta de Política y Regulación Financiera mediante Memorando
Nro. JPRF-SETEC-2022-0076-M de 01 de noviembre de 2022, remite a la Presidente de la
Institución, el Informe Técnico No. JPRF-UATH-2022-043 de 31 de octubre de 2022 y el Informe
Jurídico No. JPRF-CJ-2022-0044 de 31 de octubre de 2022, que sustentan la pertinencia de que la
Institución cuente con el Estatuto Orgánico;
Que, la Junta de Política y Regulación Financiera, en sesión extraordinaria realizada por medios
tecnológicos, convocada el 01 de noviembre de 2022, con fecha 02 de noviembre de 2022, resolvió
conocer el Informe Técnico No. JPRF-UATH-2022-043 de 31 de octubre de 2022 y el Informe
Jurídico No. RF-CJ-2022-0044 de 31 de octubre de 2022, referente a la viabilidad de expedir el
Estatuto Orgánico en los términos que constan en la presente resolución; y,
En ejercicio de sus facultades y atribuciones constitucionales y legales;
RESUELVE:
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____________________________
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____________________________
CAPITULO III
DE LOS PROCESOS Y LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Artículo 6.- Procesos Institucionales.- Para cumplir con la misión de la Junta de Política y
Regulación Financiera, determinada en su planificación estratégica y modelo de gestión institucional,
se gestionarán los siguientes procesos en la Estructura Organizacional:
Gobernantes.- Son aquellos procesos que proporcionan directrices, políticas y planes
estratégicos, para la dirección y control de la Junta de Política y Regulación Financiera.
Sustantivos.- Son aquellos procesos que realizan las actividades esenciales para proveer de
los productos que se ofrece a sus clientes y/o usuarios, los mismos que se enfocan a cumplir la
misión de la Junta de Política y Regulación Financiera.
Adjetivos.- Son aquellos procesos que proporcionan productos o servicios a los procesos
gobernantes y sustantivos, se clasifican en procesos adjetivos de asesoría y de apoyo.
Artículo 7.- Representación Gráfica de los Procesos Institucionales.-
Cadena de Valor:
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____________________________
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____________________________
CAPITULO IV
DE LA ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DESCRIPTIVA
Artículo 10.- Estructura Organizacional Descriptiva. - De conformidad al índice estructural
establecido en el artículo 8, a continuación, se detalla la estructura organizacional descriptiva, de
conformidad al siguiente esquema:
1. NIVEL DE GESTIÓN CENTRAL
1.1 Órgano de Gobierno
Misión
Formular la política y regulación crediticia, financiera, de valores, seguros y servicios de
atención integral de salud prepagada, mediante la expedición de regulaciones y
resoluciones, para mantener la integralidad, solidez, sostenibilidad y estabilidad de los
sistemas financiero nacional, de valores, de seguros y de servicios de atención integral de
salud prepagada; y, promover la inclusión financiera.
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____________________________
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Suplemento Nº 196 - Registro de 40
____________________________
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____________________________
c) Autorizar las propuestas de política y regulación para normar los criterios y protocolos para
determinar la existencia de una crisis sistémica, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
d) Autorizar las propuestas de regulación para normar la creación, constitución, organización,
actividades, operación y liquidación de las entidades financieras, de valores, seguros y
servicios de atención integral de salud prepagada, que comprende los informes técnico y
jurídico, y proyecto de norma, para conocimiento y resolución de los miembros de Junta de
Política y Regulación Financiera;
e) Autorizar las propuestas de regulación prudencial, macro prudencial, y no prudencial, al que
deben sujetarse las entidades financieras, de valores, seguros y servicios de atención
integral de salud prepagada, que comprende los informes técnico y jurídico, y proyecto de
norma, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación
Financiera;
f) Autorizar las propuestas de política y regulación para establecer el sistema que defina las
comisiones que las entidades financieras pueden cobrar a los establecimientos comerciales
por el uso del servicio de cobro con tarjeta de crédito, débito y otros medios de similar
naturaleza, que comprende los informes técnico y jurídico, y proyecto de norma, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
g) Autorizar las propuestas de regulación de la gestión fiduciaria de las entidades del sector
financiero público, que comprende los informes técnico y jurídico, y proyecto de norma, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
h) Autorizar las propuestas de regulación para la constitución, organización, funcionamiento,
liquidación y registro de los fondos complementarios previsionales y sus inversiones, así
como los requisitos mínimos para ejercer el cargo de administradores, que comprende los
informes técnico y jurídico, y proyecto de norma, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
i) Autorizar las propuestas de modificación de la clasificación de las cuentas que componen el
patrimonio técnico primario y secundario y establecer las condiciones para la inclusión,
exclusión y deducción de una o varias partidas patrimoniales, delimitando el conjunto de
relaciones que deben mantenerse entre ellas, para las entidades del sistema financiero
nacional, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y
Regulación Financiera;
j) Autorizar las propuestas para normar el proceso de exclusión y transferencia de activos y
pasivos para el sistema financiero nacional, para conocimiento y resolución de los miembros
de la Junta de Política y Regulación Financiera;
k) Autorizar las propuestas de normativa necesaria sobre grupos financieros y su supervisión,
observando las mejores prácticas internacionales, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
l) Autorizar las propuestas de regulación para la organización de las entidades asociativas o
solidarias, cajas y bancos comunales y cajas de ahorro, para conocimiento y resolución de
los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
m) Autorizar las propuestas de normativa de carácter general para regular las actividades y
operaciones del Banco del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, preservando en forma
permanente los principios de seguridad, solvencia, diversificación del riesgo y liquidez, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
n) Autorizar las propuestas de regulación referente a prohibiciones o inhabilidades para ser
miembro del Directorio del Banco del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
o) Autorizar las propuestas de regulación para establecer el sistema para definir los cargos por
los servicios que presten las entidades financieras, de valores, seguros y servicios de
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____________________________
atención integral de salud prepagada, así como las entidades no financieras que otorguen
crédito; y, los gastos con terceros derivados de las operaciones activas en que incurran los
usuarios de estas entidades, promoviendo la innovación financiera y los procesos de
inclusión financiera, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política
y Regulación Financiera;
p) Autorizar las propuestas de resolución de aprobación de la proforma presupuestaria de las
entidades del sistema financiero público y sus reformas, para conocimiento y resolución de
los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
q) Autorizar las propuestas de modificación de la legislación financiera, crediticia, de valores,
seguros y servicios de atención integral de salud prepagada, para conocimiento y resolución
de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera, para posterior presentación
al Presidente de la República;
r) Autorizar las propuestas de regulación de actividades financieras que realizan las entidades
del sistema nacional de seguridad social, para conocimiento y resolución de los miembros
de la Junta de Política y Regulación Financiera;
s) Autorizar las propuestas de normativa secundaria relacionada con el Seguro de Depósitos,
Fondo de Liquidez y Fondo de Seguros Privados, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
t) Autorizar las propuestas de regulación aplicable a las compañías que financien servicios de
atención integral de salud prepagada, de carácter económico, financiero y contable; y, en
relación a la metodología y forma de cálculo de las reservas técnicas, para conocimiento y
resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
u) Autorizar las propuestas de regulación para la constitución, operación y liquidación de fondos
y negocios fiduciarios relacionados con el mercado de valores, que comprende los informes
técnico y jurídico y proyecto de norma, para conocimiento y resolución de los miembros de
la Junta de Política y Regulación Financiera;
v) Autorizar las propuestas de regulación para la cesión de los títulos valores cuando se trate
de electrónicos o representados por anotaciones en cuenta, para conocimiento y resolución
de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
w) Autorizar las propuestas de regulación para normar las operaciones de las facturas
comerciales negociables, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de
Política y Regulación Financiera;
x) Autorizar las propuestas de normativa de carácter general en virtud de la cual las bolsas de
valores y las asociaciones gremiales creadas al amparo del Código Orgánico Monetario y
Financiero, podrán dictar sus normas de autorregulación, para conocimiento y resolución de
los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
y) Autorizar las propuestas de regulación para normar la creación y funcionamiento de las
casas de valores, calificadoras de riesgos, bolsas de valores, la sociedad proveedora y
administradora del Sistema Único Bursátil SIUB, los depósitos de compensación y
liquidación de valores, las administradoras de fondos y fideicomisos, así como los servicios
que éstas presten, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y
Regulación Financiera;
z) Autorizar las propuestas de parámetros, índices, relaciones y demás normas de solvencia y
prudencia financiera y control para las entidades participantes del mercado de valores, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
aa) Autorizar las propuestas de normativa de control y de constitución de resguardos para los
emisores, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y
Regulación Financiera;
bb) Autorizar las propuestas de regulación de oferta pública de valores, estableciendo los
requisitos mínimos que deberán tener los valores que se oferten públicamente; así como el
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procedimiento para que la información que deba ser difundida al público revele
adecuadamente la situación financiera de los emisores, para conocimiento y resolución de
los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
cc) Autorizar las propuestas de regulación de los procesos de titularización, su oferta pública,
así como la información que debe provenir de éstos, para la difusión al público, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
dd) Autorizar las propuestas de normativa para que las entidades integrantes del sector público
no financiero, puedan intervenir en todos los procesos previstos en la Ley para las entidades
participantes del mercado de valores, para conocimiento y resolución de los miembros de la
Junta de Política y Regulación Financiera;
ee) Autorizar las propuestas de regulación para las inscripciones en el Catastro Público del
Mercado de Valores y su mantenimiento, para conocimiento y resolución de los miembros
de la Junta de Política y Regulación Financiera;
ff) Autorizar las propuestas de normas generales de la garantía de ejecución, para
conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera,
para el sistema de valores;
gg) Autorizar las propuestas de regulación para la forma en que serán efectuadas las
convocatorias a asambleas de obligacionistas, asambleas de partícipes de fondos
administrados y colectivos, comités de vigilancia y demás órganos de decisión de las
entidades participantes del mercado de valores, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
hh) Autorizar las propuestas de normativa para la administración de riesgos de las entidades
participantes del mercado de valores, para conocimiento y resolución de los miembros de la
Junta de Política y Regulación Financiera;
ii) Autorizar las propuestas de normativa de carácter general para determinar la información
que se considerará como reservada de las entidades participantes del mercado de valores,
para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación
Financiera;
jj) Autorizar las propuestas de normativa para facultar las actividades conexas de las bolsas de
valores, casas de valores, banca de inversión, administradoras de fondos y fideicomisos y,
calificadoras de riesgo, que sean necesarias para el adecuado desarrollo del mercado de
valores, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación
Financiera;
kk) Autorizar las propuestas de normativa concerniente a actividades y operaciones del mercado
de valores, los sistemas contables y de registro de operaciones y, otros aspectos de la
actuación de los participantes en el mercado, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
ll) Autorizar las propuestas de resolución para emitir el plan de cuentas y normas contables
para los partícipes del mercado de valores, para conocimiento y resolución de los miembros
de la Junta de Política y Regulación Financiera;
mm) Autorizar las propuestas de resolución para fijar anualmente las contribuciones que deben
pagar las personas y los entes que intervengan en el mercado de valores, para conocimiento
y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
nn) Autorizar las propuestas de normativa para establecer las disposiciones que sean
necesarias a fin de prevenir los casos de conflictos de interés y vinculación de los partícipes
del mercado de valores, para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de
Política y Regulación Financiera;
oo) Autorizar las propuestas de regulación de los procesos y requisitos para la certificación,
inscripción y homologación de los operadores de valores, para conocimiento y resolución de
los miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera;
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pp) Autorizar las propuestas de política y regulación que fomenten la inclusión financiera en el
país, en coordinación con entidades del sector público, privado y economía popular y
solidaria relacionadas con este ámbito, promoviendo la participación de las entidades
financieras, de valores, de seguros y de servicios de atención integral de salud prepagada,
para conocimiento y resolución de los miembros de la Junta de Política y Regulación
Financiera;
qq) Autorizar las propuestas de creación de productos orientados a promover y facilitar la
inclusión financiera de grupos de atención prioritaria, para conocimiento y resolución de los
miembros de la Junta de Política y Regulación Financiera; y,
rr) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
1.3.2 Nivel Operativo.-
1.3.2.1 Gestión Técnica de Política y Regulación del Sistema Financiero
Misión:
Coordinar y articular los procesos de formulación de políticas, regulaciones y resoluciones,
observando las mejores prácticas internacionales, para mantener la integralidad, solidez,
sostenibilidad y estabilidad del sistema financiero nacional.
Responsable: Coordinador/a Técnico/a de Política y Regulación del Sistema Financiero
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación para el
sistema financiero nacional, sin dar lugar a arbitraje regulatorio;
b) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación, en
materia de prevención y erradicación de prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos
y el financiamiento de delitos como el terrorismo, considerando los estándares
internacionales vigentes y aplicables para el sistema financiero nacional;
c) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación para
normar los criterios y protocolos que determinen la existencia de una crisis sistémica en el
sistema financiero nacional;
d) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
creación, constitución, organización, actividades, operación y liquidación de las entidades
del sistema financiero nacional;
e) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación prudencial, macro
prudencial y/o no prudencial, al que deben sujetarse las entidades del sistema financiero
nacional;
f) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación para
establecer el sistema que defina las comisiones que las entidades financieras pueden cobrar
a los establecimientos comerciales por el uso del servicio de cobro con tarjeta de crédito,
débito y otros medios de similar naturaleza, para el sistema financiero nacional;
g) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación de la gestión
fiduciaria de las entidades del sistema financiero público;
h) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
constitución, organización, funcionamiento, liquidación y registro de los fondos
complementarios previsionales y sus inversiones, así como los requisitos mínimos para
ejercer el cargo de administradores;
i) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de modificación de la clasificación
de las cuentas que componen el patrimonio técnico primario y secundario y establecer las
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a) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación del sistema financiero público y
privado;
b) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación, en materia de prevención y
erradicación de prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos y el financiamiento de
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así como las entidades no financieras que otorguen crédito; y, los gastos con terceros
derivados de las operaciones activas en que incurran los usuarios de estas entidades;
o) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de proforma presupuestaria y sus reformas, de las entidades
del sistema financiero público, así como propuestas de regulación para su ejecución;
p) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de modificación de la legislación financiera y crediticia, de
entidades del sistema financiero público y privado;
q) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación de actividades financieras que realizan las
entidades del sistema nacional de seguridad social;
r) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa secundaria relacionada con el Seguro de
Depósitos, Fondo de Liquidez y Fondo de Seguros Privados; y,
s) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
Entregables:
1. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación para el sistema
financiero público y privado.
2. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación en materia de
prevención y erradicación de prácticas fraudulentas para el sistema financiero público y
privado.
3. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación que permitan
determinar la existencia de una crisis sistémica en el sistema financiero público y privado.
4. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar las actividades de
las entidades del sistema financiero público y privado.
5. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación prudencial y no prudencial,
para las entidades del sistema financiero público y privado.
6. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación para el sistema
de comisiones de las entidades del sistema financiero público y privado por el uso de medios
electrónicos.
7. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación de la gestión fiduciaria de
las entidades del sistema financiero público.
8. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación para el funcionamiento de
fondos complementarios previsionales y sus inversiones.
9. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación a la clasificación de las
cuentas del patrimonio técnico primario y secundario, para las entidades del sector financiero
público y privado.
10. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar el proceso de
exclusión y transferencia de activos y pasivos para el sistema financiero público y privado.
11. Informe técnico para la formulación de propuestas de normativa de los grupos financieros
público y privado.
12. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación que norme las operaciones
del Banco del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
13. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación referente a prohibiciones o
inhabilidades de los miembros del Directorio del Banco del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social.
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14. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular el sistema de cargos por los
servicios que presten las entidades del sistema financiero público, privado y no financieras
que otorguen crédito.
15. Informe técnico para la formulación de propuestas de proforma presupuestaria, reformas y
regulación de ejecución de las entidades del sistema financiero público.
16. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación de la legislación
financiera y crediticia, de entidades del sistema financiero público y privado.
17. Informe técnico para la formulación de propuestas para normar las actividades financieras
que realizan las entidades del sistema nacional de seguridad social.
18. Informe técnico para la formulación de propuesta de normativa secundaria relacionada con
el Seguro de Depósitos, Fondo de Liquidez y Fondo de Seguros Privados.
1.3.2.1.2 Gestión Técnica del Sector Financiero Popular y Solidario
Misión:
Dirigir y gestionar estudios especializados, mediante el análisis de información técnica, para
la elaboración de propuestas de políticas, regulaciones, resoluciones y atención de consultas
relativas al sistema financiero popular y solidario.
Responsable: Director/a Técnico/a del Sector Financiero Popular y Solidario
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación para el sistema financiero popular y
solidario;
b) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación, en materia de prevención y
erradicación de prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos y el financiamiento de
delitos como el terrorismo, considerando los estándares internacionales vigentes y
aplicables, para el sistema financiero popular y solidario;
c) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación financiera para normar los criterios y
protocolos que determinen la existencia de una crisis sistémica en el sistema financiero
popular y solidario, en coordinación con las unidades técnicas correspondientes de la
Institución;
d) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación que normen la creación, constitución,
organización, actividades, operación y liquidación de las entidades del sistema financiero
popular y solidario;
e) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación prudencial, macro prudencial y/o no prudencial,
al que deben sujetarse las entidades del sistema financiero popular y solidario;
f) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación para establecer el sistema que defina
las comisiones que las entidades financieras pueden cobrar a los establecimientos
comerciales por el uso del servicio de cobro con tarjeta de crédito, débito y otros medios de
similar naturaleza, para el sistema financiero popular y solidario;
g) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de modificación de la clasificación de las cuentas que
componen el patrimonio técnico primario y secundario y establecer las condiciones para la
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11. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular el sistema de cargos por los
servicios que presten las entidades del sector financiero popular y solidario.
12. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación de la legislación
financiera y crediticia, de entidades del sistema financiero popular y solidario.
1.3.2.2 Gestión Técnica de Política y Regulación del Sistema de Valores y Seguros
Misión:
Coordinar y articular los procesos de formulación de políticas, regulaciones y resoluciones,
observando las mejores prácticas internacionales, para mantener la organización,
integralidad, eficacia y transparencia del sistema de valores, y la integralidad, solidez,
sostenibilidad y estabilidad del sistema de seguros.
Responsable: Coordinador/a Técnico/a de Política y Regulación del Sistema de Valores y
Seguros
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación para el
sistema de valores y seguros;
b) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación, en
materia de prevención y erradicación de prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos
y el financiamiento de delitos como el terrorismo, considerando los estándares
internacionales vigentes y aplicables para el sistema de valores y seguros;
c) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación para
normar los criterios y protocolos que determinen la existencia de una crisis sistémica en el
sistema de valores y seguros;
d) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
creación, constitución, organización, actividades, operación y liquidación de las entidades
del sistema de valores y seguros;
e) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación prudencial, macro
prudencial y/o no prudencial, al que deben sujetarse las entidades de los sistemas de
seguros y valores;
f) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa necesaria sobre
grupos financieros y su supervisión, observando las mejores prácticas internacionales, para
el sistema de seguros y valores;
g) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para establecer el
sistema para definir los cargos por los servicios que presten las entidades del sistema de
seguros y participantes del mercado de valores; y, los gastos con terceros derivados de las
operaciones activas en que incurran los usuarios de estas entidades;
h) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de modificación de la legislación
de valores y seguros;
i) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
creación, constitución, organización, actividades, operación y liquidación de las entidades
del sistema de valores y seguros;
j) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
constitución, organización y liquidación de fondos y negocios fiduciarios relacionados con el
mercado de valores;
k) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para la cesión de
los títulos valores electrónicos o representados por anotaciones en cuenta;
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l) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar las
operaciones de las facturas comerciales negociables;
m) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa de carácter general
en virtud de la cual las bolsas de valores y las asociaciones gremiales creadas al amparo
del Código Orgánico Monetario y Financiero, podrán dictar sus normas de autorregulación;
n) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para normar la
creación y funcionamiento de las casas de valores, calificadoras de riesgos, bolsas de
valores, la sociedad proveedora y administradora del Sistema Único Bursátil SIUB, los
depósitos de compensación y liquidación de valores, las administradoras de fondos y
fideicomisos, así como los servicios que éstas presten;
o) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de parámetros, índices,
relaciones y demás normas de solvencia y prudencia financiera y control para las entidades
participantes del mercado de valores;
p) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa de control y de
constitución de resguardos para los emisores;
q) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación de oferta pública
de valores, estableciendo los requisitos mínimos que deberán tener los valores que se
oferten públicamente; así como el procedimiento para que la información que deba ser
difundida al público revele adecuadamente la situación financiera de los emisores;
r) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación de los procesos de
titularización, su oferta pública, así como la información que debe provenir de éstos, para la
difusión al público;
s) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa para que las
entidades integrantes del sector público no financiero, puedan intervenir en todos los
procesos previstos en la Ley para las entidades participantes del mercado de valores;
t) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para las
inscripciones en el Catastro Público del Mercado de Valores y su mantenimiento;
u) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de reglas generales de la garantía
de ejecución, para el sistema de valores;
v) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para la forma en
que serán efectuadas las convocatorias a asambleas de obligacionistas, asambleas de
partícipes de fondos administrados y colectivos, comités de vigilancia y demás órganos de
decisión de las entidades participantes del mercado de valores;
w) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa para la
administración de riesgos de las entidades participantes del mercado de valores;
x) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa de carácter general
para determinar la información que se considerará como reservada de las entidades
participantes del mercado de valores;
y) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de resolución para autorizar las
actividades conexas de las bolsas de valores, casas de valores, banca de inversión,
administradoras de fondos y fideicomisos y, calificadoras de riesgo, que sean necesarias
para el adecuado desarrollo del mercado de valores;
z) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa en lo concerniente
a actividades y operaciones del mercado de valores, los sistemas contables y de registro de
operaciones y, otros aspectos de la actuación de los participantes en el mercado;
aa) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de resolución para emitir el plan
de cuentas y normas contables para los partícipes del mercado de valores;
bb) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de resolución para fijar
anualmente las contribuciones que deben pagar las personas y los entes que intervengan
en el mercado de valores;
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____________________________
cc) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de normativa para establecer las
normas que sean necesarias a fin de prevenir los casos de conflictos de interés y vinculación
de los partícipes del mercado de valores;
dd) Validar los estudios técnicos que sustentan las propuestas de regulación de los procesos y
requisitos para la certificación, inscripción y homologación de los operadores de valores;
ee) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
1.3.2.2.1 Gestión Técnica del Sector de Valores
Misión:
Dirigir y gestionar estudios especializados, mediante el análisis de información técnica, para
la elaboración de propuestas de políticas, regulaciones, resoluciones y atención de consultas
relativas al sistema de valores.
Responsable: Director/a Técnico/a del Sector de Valores
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldarlas propuestas de política y regulación para el sistema de valores;
b) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación, en materia de prevención y
erradicación de prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos y el financiamiento de
delitos como el terrorismo, considerando los estándares internacionales vigentes y
aplicables, para el sistema de valores;
c) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de política y regulación financiera para normar los criterios y
protocolos que determinen la existencia de una crisis sistémica en el sistema de valores en
coordinación con las unidades técnicas correspondientes de la Institución;
d) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para normar la creación, constitución,
organización, actividades, operación y liquidación de las entidades del sistema de valores;
e) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación prudencial, macro prudencial y/o no prudencial,
al que deben sujetarse las entidades del sistema de valores;
f) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa sobre los grupos financieros y su supervisión,
observando las mejores prácticas internacionales, para el sistema de valores;
g) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para establecer el sistema para definir los
cargos por los servicios que presten las entidades participantes del mercado de valores; y,
los gastos con terceros derivados de las operaciones activas en que incurran los usuarios
de estas entidades;
h) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de modificación de la legislación del sistema de valores;
i) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para normar la creación, constitución,
organización, actividades, operación y liquidación de las entidades del sistema de valores;
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Registro Oficial - Suplemento Nº 196 Jueves 24 de noviembre de 2022
____________________________
j) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para normar la constitución, organización y
liquidación de fondos y negocios fiduciarios relacionados con el mercado de valores;
k) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para la cesión de los títulos valores electrónicos;
l) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para normar las operaciones de las facturas
comerciales negociables;
m) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa de carácter general en virtud de la cual las bolsas
de valores y las asociaciones gremiales creadas al amparo del Código Orgánico Monetario
y Financiero, podrán dictar sus normas de autorregulación;
n) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para normar la creación y funcionamiento de las
casas de valores, calificadoras de riesgos, bolsas de valores, la sociedad proveedora y
administradora del Sistema Único Bursátil SIUB, los depósitos de compensación y
liquidación de valores, las administradoras de fondos y fideicomisos, así como los servicios
que éstas presten;
o) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de parámetros, índices, relaciones y demás normas de
solvencia y prudencia financiera y control para las entidades participantes del mercado de
valores;
p) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa de control y de constitución de resguardos para
los emisores;
q) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación de oferta pública de valores, estableciendo los
requisitos mínimos que deberán tener los valores que se oferten públicamente; así como el
procedimiento para que la información que deba ser difundida al público revele
adecuadamente la situación financiera de los emisores;
r) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación de los procesos de titularización, su oferta
pública, así como la información que debe provenir de éstos, para la difusión al público;
s) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa para que las entidades integrantes del sector
público no financiero, puedan intervenir en todos los procesos previstos en la Ley para las
entidades participantes del mercado de valores;
t) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para las inscripciones en el Catastro Público del
Mercado de Valores y su mantenimiento;
u) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de reglas generales de la garantía de ejecución, para el
sistema de valores;
v) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación para la forma en que serán efectuadas las
convocatorias a asambleas de obligacionistas, asambleas de partícipes de fondos
administrados y colectivos, comités de vigilancia y demás órganos de decisión de las
entidades participantes del mercado de valores;
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Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
____________________________
w) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa para la administración de riesgos de las
entidades participantes del mercado de valores;
x) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa de carácter general para determinar la
información que se considerará como reservada de las entidades participantes del mercado
de valores;
y) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de resolución para autorizar las actividades conexas de las
bolsas de valores, casas de valores, banca de inversión, administradoras de fondos y
fideicomisos y, calificadoras de riesgo, que sean necesarias para el adecuado desarrollo del
mercado de valores;
z) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa en lo concerniente a actividades y operaciones
del mercado de valores, los sistemas contables y de registro de operaciones y, otros
aspectos de la actuación de los participantes en el mercado;
aa) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de resolución para emitir el plan de cuentas y normas
contables para los partícipes del mercado de valores;
bb) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de resolución para fijar anualmente las contribuciones que
deben pagar las personas y los entes que intervengan en el mercado de valores;
cc) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de normativa que sea necesaria a fin de prevenir los casos de
conflictos de interés y vinculación de los partícipes del mercado de valores;
dd) Elaborar los estudios técnicos que incluyan el análisis de factibilidad, sustento y pertinencia
para respaldar las propuestas de regulación de los procesos y requisitos para la certificación,
inscripción y homologación de los operadores de valores;
ee) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
Entregables:
1. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación para el sistema
de valores.
2. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación en materia de
prevención y erradicación de prácticas fraudulentas para el sistema de valores.
3. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación que permitan
determinar la existencia de una crisis sistémica en el sistema de valores.
4. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar las actividades de
las entidades del sistema de valores.
5. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación prudencial y no prudencial
para las entidades del sistema de valores.
6. Informe técnico para la formulación de propuestas de normativa de los grupos financieros
para el sistema de valores.
7. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular el sistema de cargos por los
servicios que presten las entidades del mercado de valores.
8. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación de la legislación del
sistema de valores.
9. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación para normar la creación,
constitución, organización, operación y liquidación de las entidades del sistema de valores.
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10. Informe técnico para la formulación de propuestas que regulen los negocios fiduciarios
relacionados con el mercado de valores.
11. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular la cesión de los títulos valores
electrónicos.
12. Informe técnico para la formulación de propuestas para normar operaciones de facturas
comerciales negociables.
13. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan que las bolsas de valores y
las asociaciones gremiales emitan normas de autorregulación.
14. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular la creación y funcionamiento
de las entidades del mercado de valores.
15. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar la solvencia y
prudencia financiera para las entidades del mercado de valores.
16. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar el control y
constitución de resguardos para los emisores.
17. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan regular la oferta pública de
valores.
18. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan regular los procesos de
titularización en el mercado de valores.
19. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan regular para que las
entidades públicas no financieras intervengan en el mercado de valores.
20. Informe técnico para la formulación de propuestas que regulan las inscripciones en el
Catastro Público del Mercado de Valores.
21. Informe técnico para la formulación de propuestas que regulan la garantía de ejecución para
el sistema de valores.
22. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular las convocatorias a los
órganos de decisión de las entidades del mercado de valores.
23. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar la administración de
riesgos de las entidades del mercado de valores.
24. Informe técnico para la formulación de propuestas para determinar la información que se
considerará como reservada de las entidades del mercado de valores.
25. Informe técnico para la formulación de propuestas para autorizar las actividades conexas de
las entidades del mercado de valores.
26. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan normar las actividades y
operaciones del mercado de valores, sistemas contables y registro de operaciones.
27. Informe técnico para la formulación de propuestas del plan de cuentas y normas contables
para los partícipes del mercado de valores.
28. Informe técnico para la formulación de propuestas que permitan fijar anualmente las
contribuciones que deben pagar las personas y los entes que intervengan en el mercado de
valores.
29. Informe técnico para la formulación de propuestas para prevenir los casos de conflictos de
interés y vinculación de los partícipes del mercado de valores.
30. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular los procesos y requisitos
para la certificación, inscripción y homologación de los operadores de valores.
1.3.2.2.2 Gestión Técnica del Sector Seguros
Misión:
Dirigir y gestionar estudios especializados, mediante el análisis de información técnica, para
la elaboración de propuestas de políticas, regulaciones, resoluciones y atención de consultas
relativas al sistema de seguros.
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7. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular el sistema de cargos por los
servicios que presten las entidades del sistema de seguros y los gastos con terceros.
8. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación de la legislación del
sistema de seguros.
9. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación para normar la creación,
constitución, organización, operación y liquidación de las entidades del sistema de seguros.
1.3.2.3 Gestión Técnica de Política de Inclusión Financiera y Salud Prepagada
Misión:
Coordinar y articular los procesos de formulación de políticas, regulaciones y resoluciones,
observando las mejores prácticas internacionales, para mantener la integralidad, solidez,
sostenibilidad y estabilidad del sistema de servicios de atención integral de salud prepagada,
promover la inclusión financiera y garantizar el pleno ejercicio de los derechos de los
usuarios financieros.
Responsable: Coordinador/a Técnico/a de Política de Inclusión Financiera y Salud
Prepagada
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación de
carácter económico, financiero y contable para el sistema de servicios de atención integral
de salud prepagada;
b) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación de
carácter económico, financiero y contable, en materia de prevención y erradicación de
prácticas fraudulentas incluidos el lavado de activos y el financiamiento de delitos como el
terrorismo, considerando los estándares internacionales vigentes y aplicables, para el
sistema de servicios de atención integral de salud prepagada;
c) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación de carácter
económico, financiero y contable para normar la creación, constitución, organización, y
liquidación de las entidades del sistema de servicios de atención integral de salud
prepagada;
d) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación prudencial, macro
prudencial y/o no prudencial del sistema de servicios de atención integral de salud
prepagada;
e) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación para establecer el
sistema para definir los cargos por los servicios que presten las entidades del sistema de
servicios de atención integral de salud prepagada; y, los gastos con terceros derivados de
las operaciones activas en que incurran los usuarios de estas entidades;
f) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de modificación de la legislación
de carácter económico, financiero y contable para los servicios de atención integral de salud
prepagada;
g) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación de carácter
económico, financiero y contable aplicable a las compañías que financien servicios de
atención integral de salud prepagada; y, en relación a la metodología y forma de cálculo de
las reservas técnicas;
h) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación que
fomenten la inclusión financiera en el país, en coordinación con entidades del sistema
público, privado y economía popular y solidaria promoviendo la participación de las entidades
financieras y de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada;
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____________________________
i) Validar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de creación de productos
orientados a promover y facilitar la inclusión financiera de grupos de atención prioritaria; y,
j) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
1.3.2.3.1 Gestión Técnica de Inclusión Financiera
Misión:
Dirigir y gestionar estudios especializados, mediante el análisis de información técnica, para
la elaboración de propuestas de políticas, regulaciones, resoluciones y atención de consultas
relativas al fomento de la inclusión financiera.
Responsable: Director/a Técnico/a de Inclusión Financiera
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Elaborar los informes técnicos que sustenten las propuestas de política y regulación que
fomenten la inclusión financiera en el país, en coordinación con entidades del sistema
financiero, de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada;
b) Elaborar los informes técnicos que sustenten las propuestas de creación de productos
orientados a promover y facilitar la inclusión financiera de grupos de atención prioritaria;
c) Recibir y analizar los reportes de implementación del plan de acción de la Estrategia
Nacional de Inclusión Financiera (ENIF) y recomendaciones por parte del Comité de
Inclusión Financiera;
d) Solicitar información que considere necesaria, a los actores públicos y privados que forman
parte del Comité de Inclusión Financiera;
e) Elaborar informes técnicos de seguimiento al cumplimiento del plan de acción de la
Estrategia Nacional de Inclusión Financiera (ENIF), que contengan análisis de datos e
información relacionada con la inclusión financiera, sobre el acceso y uso de productos y
servicios, la calidad y bienestar financiero de la población en los sectores financiero,
mercado de valores y seguros;
f) Elaborar propuestas de alianzas estratégicas con entidades públicas o privadas, nacionales
o internacionales, para la ejecución de planes, programas o proyectos de inclusión
financiera;
g) Elaborar informes técnicos que sustenten las propuestas de sistemas para definir los cargos
por servicios financieros, de valores, de seguros y de servicios de atención integral de salud
prepagada, promoviendo la innovación y los procesos de inclusión financiera; y,
h) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
Entregables:
1. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación que fomenten la
inclusión financiera.
2. Informe técnico para la formulación de propuestas de creación de productos para promover
y facilitar la inclusión financiera de grupos de atención prioritaria.
3. Informe anual de implementación del plan de acción de la Estrategia Nacional de Inclusión
Financiera (ENIF).
4. Reporte de estado de solicitud de información entregadas por los actores públicos y privados
que forman parte del Comité de Inclusión Financiera.
5. Informe técnico mensual de seguimiento al cumplimiento del plan de acción de la Estrategia
Nacional de Inclusión Financiera (ENIF).
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Entregables:
1. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación económica,
financiera y contable, para el sistema de servicios de atención integral de salud prepagada.
2. Informe técnico para la formulación de propuestas de política y regulación económica,
financiera y contable en materia de prevención y erradicación de prácticas fraudulentas para
el sistema de servicios de atención integral de salud prepagada.
3. Informe técnico para la formulación de propuestas que permiten normar las actividades
económicas, financieras y contables de las entidades del sistema de servicios de atención
integral de salud prepagada.
4. Informe técnico para la formulación de propuestas de regulación prudencial y no prudencial,
para el sistema de servicios de atención integral de salud prepagada.
5. Informe técnico para la formulación de propuestas para regular el sistema de cargos por los
servicios que presten las entidades del sistema de servicios de atención integral de salud
prepagada.
6. Informe técnico para la formulación de propuestas de modificación en la legislación de
carácter económico, financiero y contable para los servicios de atención integral de salud
prepagada.
7. Informes técnicos para la formulación de propuestas de metodología y forma de cálculo de
las reservas técnicas aplicable a las compañías que financien servicios de atención integral
de salud prepagada.
1.3.2.4 Gestión Jurídica de Política y Normas Financieras
Misión:
Coordinar y articular los procesos de formulación de políticas, regulaciones y resoluciones
en materia crediticia, financiera, de valores, seguros y servicios de atención integral de salud
prepagada, mediante el análisis de la pertinencia jurídica, para garantizar la seguridad
jurídica de la gestión sustantiva institucional.
Responsable: Coordinador/a Jurídico/a de Política y Normas Financieras
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Realizar y presentar análisis jurídicos para la actualización o reforma de política y/o
normativa financiera;
b) Elaborar, analizar y/o aprobar los proyectos de política, regulaciones, resoluciones,
normativa y sus reformas, de competencia de la Institución;
c) Desarrollar y/o elaborar proyectos de reforma en la legislación financiera;
d) Desarrollar y/o aprobar informes jurídicos de Derecho Comparado sobre temas financieros,
que sirvan de base para la toma de decisiones y el cumplimiento de la misión institucional;
e) Participar y/o delegar la participación en las Comisiones Técnicas conformadas para la
formulación de política y regulación financiera;
f) Validar los análisis jurídicos de las consultas internas y externas respecto de la aplicación
de las políticas, regulaciones, resoluciones y normativa jurídica en el ámbito de la Institución;
g) Validar las observaciones jurídicas requeridas por la Asamblea Nacional respecto de
proyectos de ley en materia financiera;
h) Validar los pronunciamientos jurídicos requeridos por la Procuraduría General del Estado;
i) Emitir criterios y pronunciamiento jurídico a las autoridades de la Institución y otras
entidades, en temas de su competencia;
j) Proponer acuerdos y/o convenios de cooperación interinstitucional entre entidades públicas
y/o privadas en el ámbito de competencia de la Institución; y,
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10. Documentos que contengan el criterio jurídico institucional frente a las comunicaciones de
la Procuraduría General del Estado en materia financiera y de inclusión financiera.
1.3.2.4.2 Gestión Jurídica del Sistema de Valores, Seguros y Salud Prepagada
Misión:
Dirigir y gestionar estudios especializados, mediante el análisis jurídico, para la elaboración
de propuestas de políticas, regulaciones, resoluciones y atención de consultas, en materia
de seguros y servicios de atención integral de salud prepagada.
Responsable: Director/a Jurídico/a del Sistema de Valores, Seguros y Salud Prepagada
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Dirigir la elaboración de análisis jurídicos para la actualización o cambio de política,
reglamentación y normativa de valores, seguros y servicios de atención integral de salud
prepagada;
b) Analizar y/o elaborar los proyectos de políticas, regulaciones, resoluciones, normativa y sus
reformas en materia de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada;
c) Elaborar estudios de Derecho Comparado sobre materia de valores, seguros y servicios de
atención integral de salud prepagada;
d) Analizar y proponer las respectivas respuestas a las consultas internas y externas respecto
de la aplicación de las políticas, regulaciones, resoluciones y normativa jurídica en materia
de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada;
e) Formular las observaciones jurídicas requeridas por la Asamblea Nacional respecto de
proyectos de ley en materia de valores, seguros y servicios de atención integral de salud
prepagada;
f) Elaborar los pronunciamientos jurídicos requeridos por la Procuraduría General del Estado
en aspectos relacionados a la materia de valores, seguros y servicios de atención integral
de salud prepagada;
g) Analizar y absolver las consultas internas y externas respecto de la aplicación de las
políticas, regulaciones, resoluciones y normativa jurídica de valores, seguros y servicios de
atención integral de salud prepagada;
h) Analizar y proponer acuerdos y/o convenios de cooperación interinstitucional entre entidades
públicas y/o privadas en materia de valores, seguros y servicios de atención integral de salud
prepagada;
i) Participar de las Comisiones Técnicas en el ámbito de su competencia;
j) Ejercer las atribuciones que sean delegadas mediante el acto administrativo
correspondiente.
Entregables:
1. Estudios y/o documentos de análisis jurídicos de soporte para la elaboración y actualización
de políticas y regulaciones, en materia de valores, seguros y servicios de atención integral
de salud prepagada.
2. Informes de sustento jurídico para emisión y reformas de las políticas, regulaciones,
resoluciones y normativa en materia de valores, seguros y servicios de atención integral de
salud prepagada.
3. Informes y/o documentos jurídicos institucionales para organismos de control y demás
entidades del sector público, relacionados en el ámbito de su competencia.
4. Reportes y/o notas jurídicas de regulación comparada con otros países, especializados en
materia de valores, seguros y servicios de atención integral de salud prepagada.
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observando las normativas legales vigentes aplicables y los mecanismos de control definidos
por las instituciones competentes y la máxima autoridad de la organización.
Responsable: Responsable Director/a Administrativo/a Financiero/a
Atribuciones y Responsabilidades:
a) Garantizar la disponibilidad, buen uso y mantenimiento de los bienes muebles e inmuebles
y servicios administrativos institucionales, mediante la definición de políticas y aprobación
para la adquisición y mantenimiento de los mismos;
b) Coordinar, evaluar y asesorar sobre los procedimientos de contratación pública;
c) Garantizar la seguridad de los bienes institucionales;
d) Formular y poner en conocimiento de la máxima autoridad, para su autorización, las
resoluciones para ejecutar los procesos de venta, remate, donación o destrucción de bienes
institucionales;
e) Ordenar pagos;
f) Coordinar con la unidad de Planificación y Gestión Estratégica, la supervisión y monitoreo a
la ejecución del presupuesto institucional de conformidad con los planes, programas y
proyectos establecidos;
g) Disponer los mecanismos, instrumentos y procedimientos específicos de control interno y
previo en los procesos administrativos y financieros de la entidad;
h) Garantizar la razonabilidad, oportunidad y consistencia de la información generada en los
procesos contables, presupuestarios y de tesorería de la Institución;
i) Monitorear y controlar la gestión del sistema integrado de talento humano y sus subsistemas;
j) Coordinar la ejecución de la planificación del talento humano en las diferentes unidades de
la Institución;
k) Proponer y supervisar el cumplimiento de políticas y normas para la gestión del talento
humano, gestión financiera y administrativa de la entidad, dentro del marco legal vigente;
l) Observar y ejercer las atribuciones y obligaciones específicas determinadas en los artículos
76 y 77, numerales 1, 2, 3 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado;
m) Ejercer las atribuciones y responsabilidades que sean delegadas mediante el acto
administrativo correspondiente.
1.4.2.1.1 Gestión de Administración de Talento Humano
Misión:
Administrar, gestionar y controlar el desarrollo e implementación de los subsistemas de
talento humano, mediante la aplicación de leyes, reglamentos, normas técnicas, políticas,
métodos y procedimientos establecidos, que permita una mejora continua en el desempeño
del personal.
Responsable: Responsable de la Unidad de Administración de Talento Humano
Entregables:
1. Estructura y Estatuto Orgánico institucional y reformas.
2. Informe Técnico para el Proyecto de reforma a la Estructura y Estatuto Orgánico Institucional.
3. Manual de descripción, valoración y clasificación de puestos y reformas.
4. Informes Técnicos para reformas integrales y/o parciales al Manual de Puestos institucional.
5. Plan anual de Talento Humano.
6. Informe técnico para la creación o supresión de puestos.
7. Plan anual de formación y capacitación.
8. Informe técnico de capacitación no programada.
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Misión:
Administrar eficaz y eficientemente los recursos materiales, logísticos, bienes y servicios
institucionales demandados para la gestión de la entidad, de conformidad con la normativa
vigente.
Responsable: Responsable de la Unidad Administrativa
Entregables:
1. Informe de monitoreo y control de los servicios básicos.
2. Informe de seguimiento y control de contratos.
3. Reporte de inclusión y exclusión de bienes de acuerdo a cobertura del seguro.
4. Expedientes integrales de administración de reclamos de seguros de los bienes asegurados.
5. Plan de mantenimiento de bienes muebles, inmuebles, equipos y vehículos.
6. Informe de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles.
7. Informe de adecuaciones y/o readecuaciones de bienes inmuebles.
8. Informes de solicitud y control de reposición de suministros, materiales y equipos.
9. Plan de constataciones físicas e inventarios.
10. Reporte de inventario de consumos de suministros y materiales.
11. Inventario de bienes muebles, inmuebles, suministros y materiales, equipos y vehículos.
12. Informe de ingresos y egresos de bodega de los bienes institucionales.
13. Actas de entrega recepción de bienes muebles, suministros y materiales, equipos, etc.
14. Informe de baja, transferencia, comodatos, remates, donaciones de bienes.
15. Instructivo interno para el uso, mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos.
16. Informe de servicios de transporte institucional y movilización de los servidores.
17. Informe de provisión de suministros y materiales y consumo de combustibles y lubricantes.
18. Informe de mantenimiento preventivo y correctivo de los vehículos.
19. Documentos habilitantes para conducción de vehículos.
20. Plan anual contrataciones y adquisiciones y sus reformas – PAC.
21. Informes de supervisión, fiscalización y de control de los procesos de contratación.
22. Archivos de normas, manuales, instructivos y modelos relacionados a los procesos de
contratación pública.
23. Términos de Referencia y pliegos para la adquisición de bienes y servicios.
24. Informe para solicitar Certificación Presupuestaria y órdenes de pago para contratos.
25. Informes de recepción y liquidación de contratos; e, informes trimestrales de contrataciones
de ínfima cuantía.
26. Informes de reajustes de precios de los contratos adjudicados.
27. Registros de contratos y/o incumplimientos en la plataforma del SERCOP.
28. Expedientes de los procesos de contratación institucionales.
29. Reporte de control de pasajes aéreos nacionales e internacionales.
1.4.2.1.3 Gestión Financiera
Misión:
Administrar, gestionar, suministrar y controlar los recursos financieros requeridos para la
ejecución de los servicios, procesos, planes, programas y proyectos institucionales, en
función de la normativa vigente.
Responsable: Responsable de la Unidad Financiera
Gestiones internas:
Gestión de Presupuesto y Tesorería
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Gestión de Contabilidad
Entregables:
Gestión de Presupuesto y Tesorería:
1. Proforma presupuestaria institucional anual y cuatrienal.
2. Programación presupuestaria cuatrimestral.
3. Programación financiera de la ejecución presupuestaria anual.
4. Programaciones y reprogramaciones financieras.
5. Certificaciones Presupuestarias.
6. Registro de Compromisos Presupuestarios.
7. Cédulas presupuestarias de ingresos y gastos.
8. Reformas presupuestarias.
9. Informes de ejecución, seguimiento y evaluación presupuestaria.
10. Informe de clausura y liquidación presupuestaria.
11. Comprobante Único de Registro de pago.
12. Registro de ingresos y reintegros.
13. Informe de garantías en custodia (renovación, devolución, ejecución).
14. Informes de recaudación y pago de cuentas por cobrar y por pagar.
15. Informe de programación de caja.
16. Informe de disponibilidad de cuentas bancarias.
17. Planillas de aportaciones y prestaciones a la seguridad social.
18. Apertura, mantenimiento y cierre de cuentas monetarias.
Gestión de Contabilidad:
1. Asientos de devengados de ingresos y gastos.
2. Asientos contables (corrección monetaria, consumo de inventarios, reclasificaciones,
regularizaciones, deterioro, depreciaciones, revalorización, capitalizaciones, donaciones y
erogaciones, disminuciones y baja de propiedad planta y equipo, revalorizaciones, traslados,
entre otros ajustes financieros).
3. Anticipos a contratistas o proveedores, y amortización de contratos de obra, bienes y
servicios.
4. Informes de control previo al devengado.
5. Informe de análisis y conciliación de cuentas contables.
6. Informe de arqueo de caja chica y fondos rotativos.
7. Informe de identificación de bienes y existencias (en constataciones físicas de existencias y
bienes de larga duración).
8. Formularios de declaración de impuestos y anexos transaccionales.
9. Comprobantes de retención de impuestos.
10.Registro de contratos en el sistema ESIGEF.
11.Creación, rendición, reposición, y liquidación de fondos.
12.Reportes contables.
13.Reportes de anticipos y amortizaciones de contratos de obras, bienes y servicios.
14.Reportes de comprobantes únicos de registros de ejecución del gasto.
15.Reporte actualizado, de bienes de larga duración, control administrativo.
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____________________________
Misión:
Gestionar y administrar la documentación física y digital de la Institución, a través de su
registro, trámite y archivo general y el concerniente de las sesiones llevadas a cabo por la
Junta de Política y Regulación Financiera, en cumplimiento de la normativa y procedimientos
que garanticen el manejo eficiente y eficaz de la documentación e información.
Responsable: Responsable de la Unidad de Secretaría General
Entregables:
1. Metodologías, manuales, procedimientos, lineamientos y/o directrices, para la Gestión
Documental, archivística y de servicios documentales de la Institución.
2. Archivo y mantenimiento de documentación interna y externa.
3. Archivo central de la documentación de la Institución.
4. Inventario del archivo físico y digital de los expedientes íntegros documentales que contienen
información reservada y/o confidencial.
5. Archivo y custodia de los documentos certificados o entregados solicitados por terceros,
respecto a actos normativos o administrativos expedidos por la Institución.
6. Registro de numeración y clasificación de resoluciones y actos administrativos.
7. Informe e inventario de transferencias y de baja documental institucional.
8. Archivo de traslados de pedidos de información o providencias emitidas por la autoridad
competente, hacia las organizaciones controladas.
9. Certificar los actos normativos y administrativos expedidos por la Junta de Política y
Regulación Financiera y la documentación de la Institución.
10. Registro de numeración de las convocatorias a sesiones de la Junta de Política y Regulación
Financiera.
11. Inventario del archivo físico y digital de los expedientes íntegros documentales y grabaciones
de las sesiones de la Junta de Política y Regulación Financiera.
DISPOSICIONES GENERALES
PRIMERA.- Es obligación y responsabilidad de los funcionarios, servidores y trabajadores de la
Junta de Política y Regulación Financiera sujetarse a la jerarquía establecida en el presente Estatuto
Orgánico y observar las disposiciones legales, reglamentarias, políticas, normas y procedimientos
establecidos en sus ámbitos de acción para el cumplimiento de sus atribuciones, responsabilidades
y funciones.
SEGUNDA.- Los responsables de la gestión de los procesos, los funcionarios y servidores, además
de cumplir y hacer cumplir la misión, ámbitos de acción de los procesos constantes en el presente
Estatuto y el Plan Estratégico institucional, acatarán y harán cumplir las disposiciones
constitucionales, legales y reglamentarias relacionadas con el ámbito de competencia de la
Institución.
TERCERA.- Autorizar al Presidente de la Junta de Política y Regulación Financiera expedir la
respectiva Resolución Administrativa para la reforma del portafolio de Entregables (productos y
servicios) determinados en el Estatuto Orgánico de la Institución, aumentándolo o disminuyéndolo,
de acuerdo a los requerimientos institucionales y conforme a la normativa vigente.
CUARTA.- Autorizar al Presidente de la Junta de Política y Regulación Financiera la suscripción de
los actos administrativos necesarios para la operatividad, ejecución e implementación del presente
Estatuto Orgánico.
QUINTA.- Encárguese al Director Administrativo Financiero, ejecutar las respectivas acciones para
la implementación del presente Estatuto Orgánico.
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DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Las necesidades de los recursos humanos, tecnológicos y administrativos que se
generen en razón de la implementación del presente Estatuto Orgánico, serán atendidas de acuerdo
a la disponibilidad presupuestaria de la Junta de Política y Regulación Financiera.
SEGUNDA.- Para la implementación del presente Estatuto se requerirá la creación de puestos, en
concordancia con lo establecido en la Ley Orgánica de Servicio Público y su Reglamento de
Aplicación. Los puestos requeridos para el cumplimiento de la gestión institucional, serán financiados
con el presupuesto de la Entidad con cargo al Presupuesto General del Estado.
TERCERA.- Una vez aprobado el Estatuto Orgánico de la Junta de Política y Regulación Financiera,
se encarga a la Dirección Administrativa Financiera preparar el Manual de Descripción, Valoración y
Clasificación de Puestos Institucional; y, establecer las políticas, metodologías e instrumentos para
dotar del personal que requieran las unidades, para cumplir con sus responsabilidades, dando
prioridad para la asignación de personal a los Procesos Sustantivos.
DISPOSICIÓN FINAL
La presente Resolución entrará en vigor a partir de la presente fecha sin perjuicio de su publicación
en el Registro Oficial. Publíquese esta Resolución en la página web de la Junta de Política y
Regulación Financiera, en el término máximo de dos días desde su expedición.
COMUNÍQUESE Y PUBLÍQUESE.- Dada en el Distrito Metropolitano de Quito, el 02 de noviembre
de 2022.
LA PRESIDENTE,
Firmado electrónicamente por:
MARIA LUCRECIA
PAULINA VELA
ZAMBRANO
Proveyó y firmó la resolución que antecede la magíster María Paulina Vela Zambrano, Presidente
de la Junta de Política y Regulación Financiera, en el Distrito Metropolitano de Quito, el 02 de
noviembre de 2022.- LO CERTIFICO.
SECRETARIA TÉCNICA
Firmado electrónicamente por:
NELLY DEL
PILAR ARIAS
ZAVALA
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Jueves 24 de noviembre de 2022 Suplemento Nº 196 - Registro Oficial
Considerando:
Que, el artículo 154, numeral 1) de la Constitución del Ecuador, determina que además
de las atribuciones de las Ministras y Ministros de Estado, están las de ejercer la rectoría
de las políticas públicas del área a su cargo y expedir los acuerdos y resoluciones
administrativas que requiera su gestión;
Que, el artículo 36 de la Ley ibídem establece que las organizaciones sociales que
desearen tener personalidad jurídica deberán tramitarla en las diferentes instancias
públicas que correspondan a su ámbito de acción, y actualizarán sus datos conforme a sus
Estatutos, señalando que el registro de las organizaciones sociales se hará bajo el respeto
a los principios de libre asociación y autodeterminación;
Que, el Título XXX del Libro Primero del Código Civil, prevé la constitución de
Corporaciones y Fundaciones; así como reconoce la facultad de la autoridad que otorgó
su personalidad jurídica, para disolverlas a pesar de la voluntad de sus miembros si llegan
a comprometer la seguridad del Estado;
Que, la letra k) del artículo 11 del Estatuto del Régimen Jurídico y Administrativo de la
Función Ejecutiva - ERJAFE, establece como una de las atribuciones del Presidente de la
República, delegar a los ministros, de acuerdo con la materia de que se trate, la
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Que, el artículo 2 del Decreto Ejecutivo ibídem, menciona que su ámbito rige para las
organizaciones sociales y demás ciudadanas y ciudadanos con personalidad jurídica que,
en uso del derecho a la libertad de asociación y reunión, participan voluntariamente en las
diversas manifestaciones y formas de organización de la sociedad, y, para las entidades u
organismos competentes del Estado que otorgan personalidad jurídica a las
organizaciones que lo soliciten en el ámbito de su gestión;
Que, el artículo 7 del Reglamento ibídem, señala que para otorgar personalidad jurídica a
las organizaciones sociales sin fines de lucro, que voluntariamente lo requieran, las
instituciones competentes del Estado de acuerdo a sus competencias específicas
observarán que los actos relacionados con la constitución, aprobación, reforma y
codificación de estatutos, disolución, liquidación, registro y demás actos que tengan
relación con la vida jurídica de las organizaciones sociales, se ajusten a las disposiciones
constitucionales, legales y al presente Reglamento;
Que, el artículo 9 del Decreto Ejecutivo ibídem señala que son Corporaciones las
entidades de naturaleza asociativa, estable y organizada, conformada por un número
mínimo de cinco miembros, expresada mediante acto constitutivo, colectivo y voluntario
de sus miembros, cuya personalidad jurídica se encuentre aprobada y registrada por la
institución competente del Estado, de conformidad con la Ley y el Reglamento para el
otorgamiento de Personalidad Jurídica a las Organizaciones Sociales;
Que, los artículos 12 y 13 del Reglamento ibídem, establecen los requisitos que las
Corporaciones y Fundaciones sin fines de lucro deben cumplir para la aprobación de su
personalidad jurídica, y, el procedimiento a seguir por parte de las Carteras de Estado
competentes, respectivamente;
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Resolución Nro. SDH-DAJ-2022-0057-R
Que, el artículo 2 del Decreto Ejecutivo Nro. 631 de 4 de enero de 2019, señala que el
Ministerio de Justicia, Derechos Humanos y Cultos queda extinguido el 14 de enero de
2019, fecha en la cual empezó a funcionar la Secretaría de Derechos Humanos, por lo
tanto, la misma asumió la competencia para la aprobación de organizaciones sociales
cuyo ámbito de acción, objetivos y fines correspondían al extinto Ministerio de Justicia,
Derechos Humanos y Cultos;
Que, con Decreto Ejecutivo Nro. 216 de 01 de octubre de 2021, se determinaron las
competencias de la Secretaría de Derechos Humanos, estableciendo en su artículo 1
textualmente las siguientes: “(…) Obligaciones Nacionales e Internacionales en materia
de Derechos Humanos; Erradicación de la violencia contra mujeres, niñas, niños y
adolescentes; protección a pueblos indígenas en aislamiento voluntario; movimientos,
organizaciones, actores sociales, cultos, libertad de religión, creencia y conciencia;
erradicación de todas las formas de violencia y discriminación por orientación sexual y/o
diversidad sexo-genérica. (….)”;
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Resuelvo:
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Comuníquese y publíquese.-
Copia:
Señor Abogado
David Andres Cañas Tutasi
Director Administrativo
Señor
Luis Javier Proaño Herrera
Servidor Publico 1
Señor Abogado
Carlos Iván Cisneros Cruz
Especialista Juridico
Señora Abogada
Paola Elizabeth Flores Jaramillo
Secretaria de Derechos Humanos
cc
MARIA AUGUSTA
NORONA CAJAS
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Ing. Hugo Del Pozo Barrezueta
DIRECTOR
Quito:
Calle Mañosca 201 y Av. 10 de Agosto
Telf.: 3941-800
Exts.: 3131 - 3134
www.registroficial.gob.ec
JV/FA