REGISTRAL NOTARIAL

arbitraje
INMOBILIARIo
JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL
 Agosto / 2014
Año 1 Volumen 2

REGISTRAL Y NOTARIAL
 Actualidad
Área
Civil Registral
Registral y Notarial
y Notarial

Contenido
Daniel E. Tarrillo Monteza: Publicidad registral: El interés debidamente
DOCTRINA 346
fundamentado
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: ¿Como iniciar un procedimiento disciplinario contra un notario
CONTESTAMOS
358
que ha autorizado la compraventa irregular de un inmueble?
RESEÑA DE
JURISPRUDENCIA
Transformación de asociación (Resolución N.° 1317-2013 – SUNARP-TR-L) 360

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Publicidad registral: El interés

debidamente fundamentado
Daniel E. Tarrillo Monteza*
Magíster en Derecho Civil por la Pontificia Universidad Católica del Perú
Posgrado en Derecho Registral Inmobiliario,
Mobiliario y Notarial por la Universidad de San Martín de Porres

1. La utilidad de la publicidad registral

2. La errónea calificación del interés
3. El interés debidamente fundamentado
4. El sistema español: ¿Modelo a seguir o una acertada exclusión de nuestro ordenamiento?
SUMARIO

5. Jurisprudencia de la Agencia Española de Protección de Datos Personales

6. La postura de la Ley de Protección de Datos Personales y su reglamento
7. Notificación a los publicitados
8. La relevancia del derecho a la intimidad en nuestro días
9. Epílogo

1. La utilidad de la publicidad regis- y ciertas entidades privadas. Es de alta im-

tral portancia conocer información respecto a los
Comencemos el presente trabajo resaltando bienes y estatus patrimonial de las personas,
el interés de la sociedad respecto de la infor- a efectos de contratar y/u operar con ellas, y
mación que guardan las entidades estatales es esta información la que brinda el Registro.
La publicidad registral brinda seguridad ju-
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San
rídica en las operaciones que se realizan en
Marcos. Asistente Registral de la Zona Registral N° IX el tráfico comercial; puesto que como señaló
- Sede Lima. la Exposición de Motivos de la Primera Ley

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 Doctrina práctica
Hipotecaria Española (1861), al respecto de
los defectos del sistema inmobiliario anterior RESUMEN
a la creación del Registro: “(esas legislaciones)
están condenadas por la ciencia y por la razón, El autor sostiene que si nuestro ordena-
porque ni garantizan suficientemente la pro- miento constitucional permitiera modificar
piedad, ni ejercen saludable influencia en la el supuesto hacia una necesidad de que el
prosperidad pública, ni asientan sobre sólidas solicitante exprese el interés debidamente
bases el crédito territorial, ni dan actividad fundamentado para poder acceder a la
información registral, el Registrador podría
a la circulación de la riqueza, ni moderan el cumplir con la finalidad perseguida con la
interés del dinero, ni facilitan su adquisición solicitud de información y que dicha finalidad
a los dueños de la propiedad inmueble, ni sea acorde con la propia del Registro. En ese
aseguran debidamente a los que sobre esta contexto, el registrador está en el deber de
garantía prestan sus capitales”1. evaluar las solicitudes de consulta registral,
a efectos de determinar si existe un conflicto
Tenemos entonces que la publicidad registral con el derecho a la intimidad, no pudiendo
busca exteriorizar las situaciones que los par- suponer desde ya que este conflicto se ha
ticulares han depositado en los archivos del materializado. En caso exista una presunción
Estado para proteger su patrimonio y, a su vez, razonable o algún vestigio de una intromisión
al derecho a la intimidad, el registrador
contratar con seguridad jurídica. Ante esto, procederá a solicitar el interés debidamente
cabe la pregunta ¿hasta qué punto debe rea- fundamentado.
lizarse este otorgamiento de la información de
modo ampliamente fluido? O también, ¿existe
algún límite razonable que el Estado puede CONTEXTO NORMATIVO
implementar para frenar un posible atentado
contra los derechos de la personalidad? • Código Civil: Artículo VI.
• Ley de Protección de Datos Personales:
Artículos 2 y 13.6.
2. La errónea calificación del interés
• TUO. del Reglamento General de los Regis-
A efectos de otorgar información, debemos tros Públicos: Artículo 128.
atender a la calidad o cualidad que adopta • Reglamento de la Ley de Protección de Datos
el receptor que solicita la información que Personales: Artículos 2.9 y 17.7.
podría afectar la intimidad de la persona.
Este carácter responde al interés que posee
respecto a esa información. palabras claves

El interés descrito ha sido llamado “legítimo”, Publicidad registral / Calificación de interés

“justificado” o “conocido”. El interés legítimo / Interés fundamentado / Derecho a la inti-
es una figura que ha sido recogida en nuestro midad.
artículo VI del Título Preliminar del Código
Civil: “Para ejercitar o contestar una acción es
necesario tener legítimo interés económico o legítimo interés es una categoría jurídica distin-
moral. El interés moral autoriza la acción solo ta del interés procesal (estado de necesidad por
cuando se refiere directamente al agente o a el cual se recurre al órgano jurisdiccional del
su familia, salvo disposición expresa de la ley”. Estado) y de la legitimidad para obrar (corres-
Espinoza Espinoza critica lo establecido en este pondencia entre la situación jurídica material
artículo, manifestando que: “(…) se están con- y la situación jurídica procesal)”2.
fundiendo categorías materiales y procesales. El
2 ESPINOZA ESPINOZA, Juan, Los principios contenido
en el Título Preliminar del Código Civil Peruano de 1984.
1 Transcripción citada por GONZALES BARRÓN, Gunther (Análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial). Fondo
Tratado de Derecho registral inmobiliario, Jurista, Lima, Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú,
2002, p. 52 Lima, 2003, p. 300.

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 Actualidad

Civil Registral y Notarial

Concordamos con esta línea del autor nacional, del desprestigio de la institución debido a la
en que el legítimo interés es una “situación de laxitud de su interpretación (…) el interés en la
ventaja inactiva que se encuentra dentro de consulta nunca podrá ser ilegítimo, pues a lo
una relación jurídica de complementariedad sumo podrá darse ese calificativo a la finalidad
con un derecho subjetivo (situación jurídica de remota a la que la consulta pueda ir dirigida
ventaja activa). El titular del derecho subjetivo (…) hay que hacer desaparecer esa exigencia”.
tiene que ejercer el mismo de manera discre- Siguiendo esta línea, decir que una persona
cional. Caso contrario se configura un abuso invoca un interés conocido sería desnatura-
de derecho que lesiona el legítimo interés”3. lizar y abstraer una situación que en virtud
Debemos considerar entonces que estamos del derecho que se pretende proteger, como
dentro del ámbito administrativo siendo que es la intimidad, requiere de un análisis del
el sujeto titular del interés legítimo es aquel caso concreto. Es por ello que los términos
quien tiene interés en acceder a la información adecuados serían la expresión de un interés
de la base de datos de los Registros Públicos; justificado o fundamentado.
dado que cumplió con los requisitos, entre
ellos –bajo nuestra propuesta–, el señalar la
causa que motiva su deseo de acceder a la ÁLVAREZ CAPEROCHIPI dice:
información.
En otras palabras, el legítimo interés en nues- [La exigencia del
“interés
tros casos será el interés del ciudadano en legítimo] es
acceder a la información registral, sin guardar una excepción y
correspondencia con la invocación de una cali- aunque el registra-
dad particular que lo configure como titular de dor puede y debe
la pretensión ante la Administración Pública. negar el conoci-
De otro lado, el interés conocido responde miento de los libros
a una situación que la sociedad o el ordena- a quien no justifi-
miento reconoce como otorgante de mérito que el interés; en la práctica, las ofi-
para la solicitud; en otras palabras, reconoce cinas de registro están normalmente
que por un determinado tipo de situaciones abiertas a la consulta de libros, al
se genera una permisibilidad en el ingreso de servicio de la función social de la
un tercero en las bases de datos que contienen propiedad y entiendo que es deseable
datos personales. que así sea. ”
En palabras de Martínez Santiago , “si bien es
4

cierto que la publicidad absoluta no me parece 3. El interés debidamente funda-

un criterio defendible, de hecho limitaciones mentado
de la misma se encuentran en casi todas las El término para calificar el interés es diverso.
modernas legislaciones (así parágrafo 12 de la Por ejemplo, la expresión “justificado” es
GBO alemana y artículo 970 del Código Civil utilizada en la legislación paraguaya en el
suizo), sí me parece criticable lo ambiguo de la
Código de Organización Judicial, Ley 879/81,
técnica legislativa. Como señala Buenaventura
en su artículo 328, dispone: “El Registro será
Camy5 “la frase ‘quienes tengan interés co-
nocido’ introduce un elemento repudiable, público para el que tenga interés justificado
timorato, casi farisaico, que no ha sido causa en averiguar el estado de los bienes inmuebles
o derechos reales inscritos”.
3 Ídem. No obstante, el término “justificado” nece-
4 MARTINEZ SANTIAGO, José M, “En torno a la pu- sita de una idea anterior a su nacimiento la
blicidad registral inmobiliaria”, En: Revista Crítica de cual es la calidad de “fundamentado”. En
Derecho Inmobiliario, N.° 644, Madrid,1998, p. 155.
5 SÁNCHEZ CAÑETE, Buenaventura Camy, Comentarios
efecto, debe fundamentarse un argumento a
a la legislación hipotecaria, Aranzadi, Pamplona, 1982. efectos de tildarlo o calificarlo de justificado.

348 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

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Ahora bien, preferimos llamar a este interés 4. El sistema español: ¿Modelo a
como “debidamente fundamentado”; pues- seguir o una acertada exclusión
to que el vocablo “justificado” implicaría de nuestro ordenamiento?
darle un calificativo que deberá ser proveído Dado que esta investigación analiza la aplica-
por el funcionario administrativo, con lo ción de una vertiente de técnica registral en
que la expresión que optamos resulta más nuestro ordenamiento civil, analizaremos la
adecuada. situación en España, siguiendo la óptica del
Consecuentemente, a partir de lo desarro- maestro Álvarez Caperochipi6.
llado, concluimos que la expresión más En España, los libros del registro pueden ser
adecuada para catalogar al interés que debe conocidos por toda persona que muestre un
expresarse o invocarse en las solicitudes de interés conocido. (Artículos 221 y 227 de la
inscripción es el de “debidamente funda- Ley Hipotecaria).
mentado”. Los intereses típicos se definen en el artículo
Recordemos que el Reglamento General de 332 del Reglamento Hipotecario: la informa-
los Registros Públicos, en su artículo 128°, ción tributaria, intermediación inmobiliaria y
califica como “legítimo” al interés requerido operaciones crediticias. Son los fines para los
para el acceso a la información en caso de un que ha nacido el registro: reforma tributaria,
conflicto con el derecho a la intimidad. seguridad en la compra inmobiliaria, ordena-
ción del crédito.
Como no podía ser de otra manera, esa
expresión ha sido recogida por el Memo- A entender de Álvarez, el propietario debe ser
conocido; ya que le corresponde asumir las
rándum Múltiple N° 038-2011-SUNARP-ZR
cargas personales, sociales y tributarias de la
N.° IX/GPJN del 29/09/2011, que intenta
propiedad, que se definen por la publicidad.
regular en el ámbito de la Zona Registral N°
Es propietario quien paga sus deudas y ad-
IX - Sede Lima, uno de los tantos puntos que
quiere con la propiedad una responsabilidad
muestran el conflicto que otorga el título a social, dado que la propiedad no solo es un
la presente investigación. Nos referimos al derecho, sino un principio de la responsa-
caso de la publicidad de las inscripciones bilidad que el registro hace efectivo: es la
de tutor o curador, extendiéndose al título manifestación del Estado en la persona.
archivado.
Así, existe la propiedad porque existe el
“En tal sentido, se les comunica que, en tanto se Estado, y la propiedad sirve a su fin público
regulen las disposiciones específicas sobre la materia, y no solo a la persona particular. El propie-
todos los servicios de publicidad de las inscripciones tario, en definitiva, no solo puede, sino que
de tutor o curador (persona que nombra a su curador, en términos generales debe ser conocido
curadores sustitutos o tutor), inclusive la publicidad de
porque el conocimiento de la propiedad es
título archivado (…)”.
parte esencial de la propiedad misma y de
su fin social, y su publicidad es además el
Vemos que esta disposición no es muy afor-
fin mismo del registro (y de la posesión, que
tunada, pues sigue en la errónea calificación
define la propiedad).
del interés. Sin embargo, es valiosa la causal
de restricción que prohíbe, a través de este La exigencia de interés legítimo en el orde-
memorándum, la publicidad de una represen- namiento español, de acuerdo a lo expuesto
tación de tutela o curatela que no ha entrado por Álvarez Caperochipi, “es una excepción
en vigencia a la fecha. Haciendo un símil con
la normativa de testamentos, cuando la per-
sona fallezca, la publicidad podrá ser remitida 6 ALVÁREZ CAPEROCHIPI, José, Derecho Inmobiliario
Registral 3.a ed., Aranzadi, Pamplona, 2010, pp. 137
sin mayor obstáculo. y ss.

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Civil Registral y Notarial

y aunque el registrador puede y debe negar de las personas físicas en cuanto al tratamien-
el conocimiento de los libros a quien no to de datos personales por las instituciones y
justifique el interés, en la práctica las oficinas los organismos comunitarios y a la libre cir-
de registro están normalmente abiertas a la culación de estos datos, propugnan reducir al
consulta de libros, al servicio de la función mínimo el tratamiento de los datos personales
social de la propiedad, y entiendo que es y de tratar la información de forma anónima
deseable que así sea”7. o mediante seudónimos, cuando sea posible.
A tenor del artículo 332 del Reglamento En España, la Ley Orgánica 15/1999, del 13
Hipotecario español, la información la debe de diciembre, de protección de los datos
solicitar directamente el interesado o acredi- de carácter personal, en sus artículos 7 y 8,
tar la representación con que actúa. Parece establece grandes restricciones y responsabili-
que ello significa que la consulta solo puede dades en la difusión de datos relativos a ideo-
hacerse por personas (esto es con un interés logía, afiliación sindical, religión y creencias,
patrimonial directo y concreto, no con carác- origen racial, a la salud y a la vida sexual, e
ter masivo), además es necesario acreditar infracciones penales o administrativas, y en
un interés legítimo para poder consultar los el artículo 29, también sometido con gran
libros del registro. cautela el tratamiento de la información sobre
solvencia patrimonial y crédito.
¿SABÍA USTED QUE? El Real Decreto 1720/2007 del 21 de di-
ciembre, de Protección de Datos de Carácter
En el Perú, una vez calificado el Personal, regula un procedimiento especial
título, además de extender el corres- para el ejercicio de los derechos de acceso,
pondiente “asiento de inscripción” rectificación, cancelación y oposición en los
en la partida registral, aquel debe ficheros y registro de carácter patrimonial.
archivarse en el orden en que fue Álvarez Caperochipi es de la posición de que:
presentado al diario de la oficina
registral. No obstante, tal práctica “(…) la propiedad es el Estado, esto es un régimen de
ha generado que se entienda que la responsabilidad pública en el goce y distribución de
la riqueza, y por eso el régimen legal de la protección
publicidad registral debe extenderse
de datos personales no debe en principio restringir la
al “título archivado”, no siendo su- publicidad registral íntegra de la propiedad, pues ello
ficiente la información que fluye de comprometería gravemente el tráfico económico y
los asientos de la partida registral. mercantil y tiene relevancia e interés público el conoci-
miento, por parte de los ciudadanos, de la información
publicitada por el Registro.
Pero la cuestión más difícil que se plantea es
el conflicto entre la publicidad del registro y El propietario entiendo en ese sentido que es una
los principios sobre la protección de datos personalidad pública que debe asumir las cargas de
la propiedad y una de ellas es la publicidad. Entiendo
personales, que imponen graves restriccio- que el registro de la propiedad debe ser considerado lo
nes legales a la publicidad de datos sobre la que la LOPD denomina ‘registros y fuentes accesibles al
solvencia, tributación y riqueza. La Directiva público’, cuyos datos pueden ser conocidos universal-
97/66/CE del Parlamento Europeo y del Con- mente, si bien su incorporación a archivos, ficheros o
sejo, de 15 de diciembre de 1997, relativa tratamientos masivos exige su notificación al interesado
al tratamiento de los datos personales y a la y el cuidado sobre su exactitud y rectificación. Y el
artículo 9 de la misma ley, que sin duda es también
protección de la intimidad en el sector de las
aplicable a los registradores de la propiedad, impone
telecomunicaciones, la directiva 2002/58/CE al encargado de todo tratamiento de datos personales
del Parlamento Europeo y del Consejo del 18 adoptar las medidas de índole técnica y organizativas
de diciembre de 2000, relativa a la protección necesarias que garanticen la seguridad de los datos
de carácter personal y eviten su alteración, pérdida,
7 Ibídem. tratamiento o acceso no autorizado, y a su vez el deber

350 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

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de secreto profesional (artículo 10). En este sentido, Un caso que llamó particularmente la aten-
las instrucciones DGRN de 12 de junio de 1985 y 17 ción en relación con este estudio es el que
de febrero de 1998, cuyo contenido se incorpora a la
encontramos en la Resolución R/00243/2011
nueva redacción del artículo 332 RH niegan el interés
legítimo a las consultas masivas con fines comerciales del 16/02/2011. La Asociación de Usuarios
o de propaganda, y exigen justificar detalladamente y de Registros Públicos (ADEURP) denuncia
expresamente el interés cuando la consulta se refiera al Colegio de Registradores de la Propiedad
a datos personales”8. y Mercantiles (CORPME), y a los diversos
Debe señalarse que, en caso de negativa del Registros de Propiedad, por la expedición de
Registrador a la consulta de libros o a expedir informaciones registrales solicitadas por la
certificación, se puede recurrir ante la Direc- ADEURP, a través de Internet, en las que se
ción General de los Registros y del Notariado había alegado un interés que intencionada-
(artículo 228 de la Ley Hipotecaria). mente era “absurdo” o “torticero”.
Sucede que en la página web del CORPME se
De lo expuesto, tenemos que, en el sistema
había otorgado la opción de solicitar en línea
español, se está frente a una excesiva barrera
notas simples de información registral sobre
frente a la consulta de información registral.
titularidades, solicitando que en un ítem el
Este trabajo ha enfatizado claramente que el
usuario se sirva indicar el tipo de interés que
funcionario administrativo –llámese Registra-
lo conduce a la petición.
dor– está en el deber de evaluar las solicitudes
de consulta registral, a efectos de determinar si En la resolución, se expuso lo siguiente: “El
existe un conflicto con el derecho a la intimi- hecho constatado en el presente procedimien-
dad, no pudiendo suponer desde ya que este to, relativo a la certificación de un asiento
conflicto se ha materializado. En caso exista registral, que contiene datos de carácter
una presunción razonable o algún vestigio personal, realizada a instancia de un tercero
de una intromisión al derecho a la intimidad, que no ostenta un interés legítimo, alegando
el registrador procederá a solicitar el interés para ello un interés totalmente espurio supone
debidamente fundamentado. una inobservancia, por parte del Registro de la
Propiedad de Villarrobledo del deber de secre-
5. Jurisprudencia de la Agencia Es- to establecido en el Art. 10 de la LOPD. Toda
pañola de Protección de Datos vez que es a ese órgano a quien corresponde
Personales no sólo el control de la veracidad y exactitud
Hemos revisado que en España, ante una de la información suministrada, sino también
negativa formulada por el Registrador res- el análisis del interés alegado por el solicitante
pecto a la expedición de publicidad registral de la información registral, no permitiendo
por considerar la fundamentación del interés que dicha información, que contiene datos
insuficiente, el administrado podrá impugnar de carácter personal, pueda estar accesible
dicha decisión ante la Dirección General de los a un tercero que no ostente ningún título de
Registros y del Notariado (DGRN). interés para ello.”
Sin embargo, una infracción al tratamiento de Vemos que la resolución exculpa al CORPME
datos personales se denuncia ante la Agencia al afirmar que es el Registro de Propiedad el
Española de Protección de Datos, organismo organismo encargado del análisis del interés
que vela no solo por el cumplimiento de las que fundamentan los solicitantes. De este
normas correspondientes en el Registro Pú- modo, el CORPME es una entidad que fun-
blico sino ante las diversas entidades, tanto ciona como simple nexo para la obtención
públicas como privadas, que manejen bases de la información registral. No obstante, se
de datos personales. requirió en la resolución que se provea de
un sistema más riguroso en el ingreso de la
8 Ibídem. información vía web.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 351

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Civil Registral y Notarial

Un caso similar tenemos en nuestro territorio dato sensible. Sabemos que en el Registro de
con el servicio de publicidad registral en Personas Jurídicas, los sindicatos son objeto
línea, que, con el ejemplo español, podría de inscripción, constando en la partida los
implementarse con el objetivo de no privar a miembros del consejo directivo, y más aún,
la ciudadanía de este servicio. Para ello, ha- en los títulos archivados figura toda la relación
bría que añadir un ítem a efectos de invocar de los afiliados.
un interés legítimo, quedando a criterio del
registrador su procedencia o no. Tema de particular relevancia, puesto que
no podría darse una publicidad amplia si la
norma considera como sensible este tipo de
6. La postura de la Ley de Protección información.
de Datos Personales y su Regla-
mento Particularmente, somos de la opinión que la
afiliación sindical no puede ser considerada
Un aspecto de singular controversia, y de
como un dato sensible ni mucho menos un
mucho mayor estudio, es si se puede cata-
dato de potencial lesivo al derecho a la inti-
logar como un “dato sensible” el conocer el
midad. Sin embargo, la mencionada norma
íntegro del patrimonio. Revisemos para ello la
opta por considerarla dentro del grupo de
normativa aplicable, para ya en el desarrollo
de la investigación, desarrollar un panorama información de especial cuidado catalogada
mucho más amplio: como “dato sensible”, debido al tratamiento
equivocado que pueden hacer de esta infor-
Ley de Protección de Datos Personales9 mación las empresas que disgustan de esta
Artículo 2 numeral 5: 5. Datos sensibles. Datos calidad de sus empleados.
personales constituidos por los datos biométricos que
por sí mismos pueden identificar al titular; datos refe-
El Reglamento de la Ley de Protección de Da-
ridos al origen racial y étnico; ingresos económicos, tos Personales adiciona como datos sensibles
opiniones o convicciones políticas, religiosas, filosóficas lo siguiente10:
o morales; afiliación sindical; e información relacio-
nada a la salud o a la vida sexual. “Artículo 2. Definiciones.

Una primera lectura nos haría considerar a (…) 6. Datos sensibles: Es aquella información relativa
a datos personales referidos a las características físicas,
los ingresos económicos relacionados a la
morales o emocionales, hechos o circunstancias de su
información del acervo patrimonial (llámese vida afectiva o familiar, los hábitos personales que
bienes muebles e inmuebles) contenida en el corresponden a la esfera más íntima, la información
Registro como dato sensible. Percepción que relativa a la salud física o mental u otras análogas
fuimos tentados a adoptar; sin embargo, está que afecten su intimidad”.
claro que para analizar una norma debemos Como vemos, el Reglamento nos indica un
atender a la ratio legis de la misma. nuevo supuesto de información que obra
Entendemos, entonces, que esta incursión de dentro del archivo registral, regulada como
los ingresos económicos como dato sensible “dato sensible”. En los casos de interdicción,
se refiere al contenido del ascenso de sus muchas veces el sujeto es declarado interdicto
activos, mas no en el sentido del patrimonio a causa de una tara o enfermedad de la salud
contenido en el Registro. física o mental.
El verdadero inconveniente, en consecuencia, Tenemos que mencionar que si bien es cierto,
no se presenta en el Registro de Bienes, sino en esta norma es de ayuda al momento de la
el Registro de Personas Jurídicas. Esta norma calificación de la información, bajo ningu-
nos hace mención a la afiliación sindical como na óptica puede ser tomada como una de

10 Aprobado por Decreto Supremo N.° 003-2013-JUS,

9 Ley N.°29733, publicada en el Diario Oficial El Pe- publicado en el Diario Oficial El Peruano el 22 de
ruano el 3 de julio de 2011. marzo de 2013.

352 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

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carácter numerus clausus. En este punto, el Esto se armoniza con el interés debidamente
Reglamento es de utilidad, al mencionar como fundamentado que debe acreditar el solici-
información con carácter de “dato sensible” a tante en caso tengamos al frente un “dato
otras análogas que afecten su intimidad. sensible”, que son un listado de datos cuya
publicidad se considera una intromisión a la
Ahora bien, la Ley de Protección de Datos
intimidad personal.
Personales reconoce la existencia de fuentes
accesibles para el público, definidas como
bancos de datos personales de Administración ¿SABÍA USTED QUE?
Pública o Privada, que pueden ser consultados
por cualquier persona, previo abono de la con- La publicidad registral busca exteriorizar
traprestación correspondiente, de ser el caso. las situaciones que los particulares han
(Artículo 2 numeral 9). depositado en los archivos del Estado
El Reglamento de la citada norma encuadra a para proteger su patrimonio y, a su vez,
la Superintendencia Nacional de los Registros contratar con seguridad jurídica.
Públicos (SUNARP) dentro de estos bancos
de datos que pueden ser consultados por
7. Notificación a los publicitados
cualquier persona (Artículo 17 numeral 7).
No obstante, el mismo artículo menciona Uno de los remedios que tendríamos a efectos
que: “Lo dispuesto en el numeral precedente no de no limitar la difundida publicidad abierta
quiere decir que todo dato personal contenido en nuestro ordenamiento es justamente infor-
en información administrada por las entidades mar a la persona que podría resultar afectada
sujetas a la Ley de Transparencia y Acceso a la con las copias literales o manifestaciones de
Información Pública sea considerado información las partidas, así como de las lecturas de los
pública accesible. La evaluación del acceso a títulos archivados.
datos personales en posesión de entidades de
Este planteamiento se emite dentro de una
administración pública se hará atendiendo a las
circunstancias de cada caso concreto”. realidad que es el no control de la publicidad
por parte del sistema registral. La implementa-
Es decir, la norma afirma que los Registros ción de la tecnología hace mucho más viable
Públicos contienen información expuesta al esta notificación, siendo tentativo en primer
público usuario; sin embargo, afirma la impor- lugar la notificación electrónica (los cimientos
tancia de evaluar o calificar el acceso a dichos de este sistema calzarían con el sistema de
datos en cada caso específico. Esta disposición Alerta Registral), a efectos que el afectado
armoniza con perfección con la propuesta haga valer las acciones pertinentes ante el
contenida en el presente trabajo y fortalece supuesto infractor.
lo regulado en el Reglamento General de los
Registros Públicos. Esta notificación daría al afectado una posi-
bilidad de oponerse con lo que se validaría
Hemos visto los supuestos de datos sensibles
dicho sistema. En efecto, poco serviría im-
otorgados por la Ley y su Reglamento, veamos
plementar una red que permita esta notifi-
qué se establece respecto a su tratamiento. La
cación si el administrado agraviado tendría
Ley, en su artículo 13.6, señala: “En el caso de
que aguardar al momento patológico para
datos sensibles, el consentimiento para efectos
ejercer su defensa.
de su tratamiento, además, debe efectuarse
por escrito. Aun cuando no mediara el con- En este sentido, la información al supuesto
sentimiento del titular, el tratamiento de datos afectado con la publicidad es necesaria,
sensibles puede efectuarse cuando la ley lo siendo uno los pasos a tomar a efectos de la
autorice, siempre que ello atienda a motivos armonización pretendida entre la publicidad
importantes de interés público.” registral y el derecho a la intimidad.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 353

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Civil Registral y Notarial

tiene por qué realizar averiguaciones sobre la
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE verdad intrínseca de la afirmación realizada
sobre el interés que posee el solicitante, sin
El respeto al derecho a la intimidad y la perjuicio de la responsabilidad civil y penal
protección de datos de carácter personal en que pueda incurrir el solicitante frente al
tiene su ámbito normal de aplicación titular y al Registro. Lo que sí hará es calificar
con relación a las personas físicas. La si el motivo es acorde con la finalidad del
calificación del interés es, por tanto, más Registro.
flexible cuando se trata de solicitud de
La exigencia de expresión de interés debi-
datos registrales de personas jurídicas,
damente fundamentado tiene como lógica
sin perjuicio de lo cual el registrador
consecuencia que el Registrador, en ciertos
denegará la información cuando afecte a
supuestos, no deba dar a conocer la totali-
las personas físicas que integran aquella
dad del contenido del asiento registral. Se
o cuando la solicitud de la información
puede no tener interés para conocer nada
no se adecúe con la finalidad de segu-
del asiento registral o para conocer algún
ridad en el tráfico a que responde el
extremo.
Registro. Un ejemplo palpable sería el
caso de los sindicatos. Este sistema propuesto no es para nada nove-
doso. Esta regulación es de origen germánico,
recogida por el sistema español. Fue vislum-
8. La relevancia del derecho a la brado desde la primitiva Ley Hipotecaria
intimidad en nuestros días española. Así, el artículo 280 de esta norma
La finalidad del Registro está definida en estableció que: “Los Registradores pondrán de
la investigación jurídica en sentido amplio, manifiesto los Registros en la parte necesaria
patrimonial y económico (crédito, solvencia a las personas que, a su juicio, tengan interés
y responsabilidad), así como la investiga- en consultarlos, sin sacar los libros del oficio
ción estrictamente jurídica encaminada a la y con las precauciones convenientes para
contratación o a la interposición de acciones asegurar su conservación”. El actual artículo
judiciales, pero no la investigación privada de 222.1 de la Ley Hipotecaria se pronuncia en
datos no patrimoniales. prácticamente los mismos términos, lo que
demuestra que ha sido un criterio hipotecario
En otras palabras, el orden constitucional sostenido a lo largo de las reformas.
plantea que no se puede brindar información
A saber, no es desconocido por nosotros que
registral cuando se contradiga con el derecho
nuestro sistema registral es una recepción
a la intimidad; sin embargo, se plantea como
del sistema español. Desde el inicio de este
una excepción, en principio, la siguiente regla:
sistema, la publicidad formal no se extiende
cualquiera puede solicitar la publicidad sin
en principio a todos los datos del título, sino
expresión de causa.
tan sólo a la parte necesaria, a juicio del Regis-
Estructuremos la ventaja inmensa que se trador, para satisfacer el interés del solicitante.
configuraría si nuestro ordenamiento cons-
Una norma tan abierta como la que tenemos
titucional permitiera modificar el supuesto
en nuestra Constitución y una débil disposi-
hacia una necesidad de que el solicitante
ción reglamentaria no ayudan definitivamente
exprese el interés debidamente fundamen-
a controlar las posibles violaciones al derecho
tado para poder acceder a la información
a la intimidad de las personas, ante terceros
registral.
que suelen aclamar el libre fluido de la in-
Así, el Registrador podría cumplir con la formación. Consideramos que esta exclusión
finalidad perseguida con la solicitud de in- en nuestro ordenamiento es ilógica, cuando
formación y que dicha finalidad sea acorde busca la protección de los derechos de la
con la propia del Registro. El Registrador no personalidad.

354 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Doctrina práctica
De esta manera, son muy numerosos los datos extremos contenidos en el asiento, es por lo
registrales que se pueden considerar lesivos a que la determinación del medio de llevar a
la intimidad de una persona, respecto de los cabo la publicidad formal no puede depender
cuales el solicitante normalmente no tendrá en exclusiva de la decisión del solicitante.
interés en conocer, porque no afectará a la Así, en determinados supuestos, el Registra-
finalidad para la cual se dirige al Registro, que dor o el Abogado Certificador podrá exigir el
es la obtención de información para la realiza-
interés al solicitante a efectos de obtener una
ción segura de una transacción inmobiliaria o
certificación literal de los asientos o una copia
mercantil. Normalmente, serán supuestos de
literal de los títulos archivados. Si se otorga
información no jurídica.
esta publicidad de modo indiscriminado, es-
Podemos así señalar las siguientes: taríamos fuera de la finalidad del Registro, es
a) Filiación del titular registral, sobre todo si decir, no ostenta la calidad de interés conocido
es extramatrimonial o adoptiva; por la sociedad y, por lo tanto, denegará la
información.
b) Domicilios, salvo que el solicitante lo
necesitase para practicar notificaciones Lo que interesa al tráfico jurídico es el estado
en virtud de contratos inscritos (caso del de los bienes inmuebles y derechos reales
acreedor hipotecario); constituidos sobre los mismos, a los que no
c) Estado civil (especialmente la separación afecta el contenido de los derechos que ha-
o divorcio) en cuanto que es el RENIEC la yan sido definitivamente cancelados, y que
institución competente en esta materia, de se refieren a situaciones inexistentes y, por
manera que los Registros Públicos cumpli- tanto, irrelevantes.
rán informando si la calidad del bien es En nuestro país, no se exige requisito mayor
propio, común o si existe separación de para la expedición de la publicidad. Es pre-
patrimonios; ciso recalcar que la necesidad de que en la
d) Asientos caducados; es el caso de las solicitud consten los extremos del interés, se
anotaciones preventivas de embargo, presenta en los casos que exista un conflicto
canceladas por cualquier motivo (desis- con el derecho a la intimidad. A través de la
timiento, pago, caducidad, etc.), en la calificación del interés, el Registrador podrá
medida que en nada afecta a la seguridad calificar la concurrencia de un interés idóneo y
de la transacción inmobiliaria la situación velar por el cumplimiento de las normas sobre
de impago en que incurriera el titular protección de datos de carácter personal.
registral con anterioridad; Respecto de la calificación del interés, de
e) Situaciones de incapacidad reflejadas forma amplia, podría conceptuarse más
únicamente en el Registro Personal (in- ampliamente que el de interés directo, y en
terdicción civil y quiebras) por no existir este sentido se entiende que no es exigible un
bienes inscritos del titular registral; en tal interés en un procedimiento administrativo
caso, la información de este Registro debe o judicial concreto, sino que basta un interés
servir únicamente para facilitar la califi- no contrario a Derecho. En cualquier caso, se
cación del Registrador respecto de títulos debería tener en cuenta que son los Registra-
presentados con posterioridad, pero no dores quienes deben apreciar la idoneidad del
podrá ser objeto de publicidad formal solicitante de la publicidad registral.
aisladamente, esto es, desconectada de La pregunta que se desprende es ¿cómo seguir
algún inmueble. brindando el acceso a los títulos archivados si
Precisamente porque la expedición de publi- se debe restringir el conocimiento de los datos
cidad formal puede incluir datos lesivos a la que afecten a la intimidad registral?
intimidad y porque el interés del solicitante Esta es una interrogante de índole de técnica
puede no extenderse a la totalidad de los registral mas no de dogmática. Sin embargo,

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 355

 Actualidad

Civil Registral y Notarial

no es intención de esta investigación limitarse datos de naturaleza propia de la intimidad
a un estudio inaplicable en la práctica diaria. personal.
Consideramos que el estudio preliminar de
aspectos básicos sobre el contenido del Re- 9. Epílogo
gistro, a efectos de determinar si los datos a Por interés debidamente fundamentado, debe
publicitar son de índole lesiva, es manejable entenderse un interés conocido que sea ex-
en relación a los asientos registrales. Sin em- puesto en declaración jurada por el solicitante.
bargo, analizar la complejidad y el volumen No debe entenderse un interés directo, sino
de los títulos archivados, sería una tarea ardua. un grado de razonabilidad para poder acce-
Hay títulos archivados que fácilmente llegan
der a una base pública (como pudiera ser un
a 200 o más fojas.
interés en un procedimiento administrativo o
En el Perú, se tiene una circunstancia particular judicial concreto).
en materia de organización de la información
registral. En efecto, una vez calificado el títu- El interés debidamente fundamentado justifica
lo, además de extender el correspondiente el acceso a todo o parte del contenido del
“asiento de inscripción” en la partida registral Registro. La publicidad formal no se extiende
(ficha, tomo, etc.), aquel debe archivarse, en necesariamente a todos los datos del asiento,
el orden en que fue presentado al diario de sino tan solo a la parte necesaria, a juicio del Re-
la oficina registral; tal práctica ha generado gistrador, para satisfacer el interés del solicitante.
que la comunidad jurídica nacional (Regis- El respeto al derecho a la intimidad y protec-
tradores, Jueces, Abogados, etc.) entienda
ción de datos de carácter personal tiene su
que la publicidad registral debe extenderse
ámbito normal de aplicación con relación a
“naturalmente” al “título archivado” (docu-
las personas físicas. La calificación del interés
mentos notariales, judiciales, administrativos,
etc.), no siendo suficiente la información que es, por tanto, más flexible cuando se trata
fluye de los asientos de la partida registral. de solicitud de datos registrales de personas
jurídicas, sin perjuicio de lo cual el Registrador
Esto hace que los “terceros” tengan más denegará la información cuando afecte a las
fuentes de información, lo que en principio personas físicas que integran aquella o cuando
es positivo; sin embargo, también supone una la solicitud de la información no se adecúe con
mayor fuente de amenaza o violación del de-
la finalidad de seguridad en el tráfico a que
recho a la intimidad, ya que en tales archivos
responde el Registro. Un ejemplo palpable es
pueden existir datos irrelevantes para efectos
del tráfico jurídico, pero cuyo conocimiento el caso de los sindicatos.
puede afectar el derecho a la intimidad. La publicidad formal puede hacerse me-
Entonces, en los casos de un virtual conflicto diante manifestación de los títulos archiva-
entre la emisión de la información registral dos o por medio de certificación. La copia
con la intimidad personal, se configura como certificada es la única forma de acreditar
necesario expresar un interés debidamente fehacientemente frente a tercero el contenido
fundamentado para acceder al archivo regis- del Registro. La manifestación de los títulos
tral (entiéndase título archivado). En caso que archivados puede hacerse mediante lectura
a criterio del Registrador no se configure un de los libros o por copia certificada, también
interés idóneo, entonces deberá otorgarse una puede consistir en nota simple informativa
boleta o una manifestación la cual ocultará los sin garantía.

356 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Actualidad

Civil Registral y Notarial

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
¿Como iniciar un procedimiento disciplinario contra un notario que ha autorizado la
CONSULTA
compraventa irregular de un inmueble?

CONSULTA
El señor Julio Torres Ramírez nos comenta que a través del sistema de
Alerta Registral se enteró de que su inmueble fue vendido sin su con-
sentimiento a terceros. Frente a tales hechos, decidió denunciar penal-
mente a las personas que suplantaron su firma y al notario que autorizó
el otorgamiento de la escritura pública de compraventa. Teniendo en
cuenta lo señalado, el interesado nos consulta si a nivel administrativo
se puede seguir un procedimiento disciplinario contra un notario.

El régimen disciplinario del notariado tiene en dos o más infracciones. Asimismo, dicho
como finalidad que la función notarial se procedimiento tiene como primera instancia
ejerza sobre base de los principios de defensa a un Tribunal de Honor (compuesto por tres
del bienestar común, seguridad jurídica en la miembros que deben ser notarios que no
contratación y en el tráfico jurídico, veracidad integren simultáneamente la junta directiva,
de los hechos, eficiencia del servicio y respeto y/o abogados de reconocido prestigio moral
por la legalidad. y profesional), de conformidad con el artícu-
lo 133 del Decreto Legislativo N° 1049. En
De ahí que de acuerdo con el artículo 144 del segunda instancia, funciona el Consejo de
Decreto Legislativo del Notariado (Decreto Notariado del Ministerio de Justicia y Dere-
Legislativo N° 1049), el notario tiene respon- chos Humanos.
sabilidad administrativa disciplinaria por el
incumplimiento de esta ley, normas conexas Cabe anotar que de conformidad con la Pri-
y reglamentarias, estatuto y decisiones dicta- mera Disposición Complementaria, Transitoria
das por el Consejo del Notariado y colegio y Final del D.L. N. º 1049, en tanto no se
elijan tribunales de honor en los colegios de
de notarios respectivo; todo ello sin perjuicio
notarios, las juntas directivas tendrán com-
de ser responsable, civil y penalmente, de
petencia para conocer y resolver en primera
los daños y perjuicios que, por dolo o culpa,
instancia todas las denuncias y los procedi-
ocasione a las partes o terceros en el ejercicio
mientos disciplinarios, con las atribuciones y
de la función. responsabilidades correspondientes, hasta la
En este procedimiento, se establece la res- culminación de los mismos.
ponsabilidad administrativa disciplinaria En cuanto las etapas del procedimiento dis-
del notario por la comisión de infracciones ciplinario notarial, se advierte que el Decreto
administrativas disciplinarias. Cada infracción Legislativo del Notariado ha contemplado
da lugar a un expediente, salvo que sean las siguientes fases: inicio, investigación, au-
detectadas en la misma acta de visita nota- diencia, resolución e impugnación. Veamos
rial o cuando en un mismo hecho se incurra brevemente cada una de ellas.

358 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Nos preguntan y contestamos
a) Inicio: La apertura de procedimiento el Tribunal de Honor concede el uso de la
disciplinario corresponde al Tribunal de palabra al denunciante, de ser el caso.
Honor del Colegio de Notarios mediante Seguidamente el notario procesado tiene
resolución de oficio, bien por propia ini- el derecho de informar oralmente, a fin de
ciativa a solicitud de la junta directiva del ejercer su derecho de defensa. El notario
Consejo del Notariado, o por denuncia. puede concurrir acompañado por un
En este último caso, el Tribunal de Honor abogado o solo representado por este.
previamente solicitará informe al notario El Tribunal debe emitir resolución en un
cuestionado a fin que efectúe su descargo plazo máximo de cuarenta y cinco (45)
en un plazo máximo de 10 días hábiles y días hábiles, contados desde la remisión
en mérito de este, el Tribunal de Honor del expediente por el fiscal.
resolverá si hay lugar a iniciar proceso
El Tribunal resuelve sobre la absolución
disciplinario en un plazo máximo de 20
o sanción del procesado e incluso puede
días hábiles.
imponer una sanción mayor a la propuesta
b) Investigación: La resolución que dispone por el fiscal. Excepcionalmente, puede
abrir procedimiento disciplinario es inim- declarar la nulidad del procedimiento
pugnable, debiendo inmediatamente el cuando se produzca una nulidad insub-
Tribunal de Honor remitir todo lo actuado sanable en la fase de investigación y con
al Fiscal del Colegio respectivo, a fin de ello se afecten las garantías del debido
que asuma la investigación de la presunta proceso.
infracción administrativa disciplinaria.
d) Impugnación: En el procedimiento discipli-
En primera instancia, el proceso discipli- nario, solo la resolución final que expida
nario se desarrollará en un plazo máximo el Tribunal de Honor puede ser objeto de
de noventa (90) días hábiles, siendo apelación ante el Consejo del Notariado.
los primeros cuarenta y cinco (45) días Otras resoluciones no son apelables, pero
hábiles para la investigación a cargo del se puede fundar la impugnación de la
Fiscal, quien deberá emitir dictamen con resolución final, en la afectación al debido
la motivación fáctica y jurídica de opinión proceso que implica lo decidido en aque-
por la absolución o no del procesado y llas.
de ser el caso, la propuesta de sanción
El recurso se interpone ante el Tribunal
procediendo inmediatamente a devolver
de Honor en el plazo de quince (15) días
todo lo actuado al Tribunal de Honor para
hábiles desde la notificación. El Tribunal
su resolución.
dispone la elevación del expediente al
En caso que el Fiscal haya emitido dicta- Consejo del Notariado, en un plazo no
men de opinión por la responsabilidad del mayor de cinco (5) días.
procesado y el Tribunal de Honor hubiera
Ante la denegatoria del recurso de apelación,
resuelto por la absolución o sanción menor
el interesado puede recurrir directamente en
a la propuesta, el Fiscal está obligado a
queja ante el Consejo del Notariado en el
interponer el recurso de apelación.
plazo de quince (15) días desde la notificación
c) Audiencia y resolución: Recibido el expe- de la denegatoria. En este caso, el Consejo
diente, el Tribunal de Honor cita a audien- dispone la elevación del expediente y con su
cia en un plazo máximo de quince (15) solo mérito procede a resolver.
días hábiles al Fiscal, al notario procesado
y, denunciante, de ser el caso. Fundamento legal:
La audiencia se inicia con la sustentación Decreto Legislativo del Notariado, Decreto
oral del dictamen fiscal, luego de lo cual Legislativo N.° 1049: Artículos 147° al 153°

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 359

 Actualidad

Civil Registral y Notarial

RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia

Resolución
N.º 1317-2013 -
Transformación de asociación
SUNARP-TR-L

Resolución N.º 1317-2013-SUNARP-TR-L

Proceso Implicancias en la transformación de asociación

Sumilla En tanto no existe impedimento legal para la transformación de una asociación civil
en sociedad anónima, ello tendrá acogida registral, siempre que los bienes que con-
forman el patrimonio de la asociación sean destinados al fin contemplado en el estatuto,
en aplicación analógica de lo previsto en el artículo 98 del Código Civil, salvo no
exista haber neto remanente.
Decisión REVOCAR el punto 1 y 3 de la observación formulada por el registrador público del
Registro de Personas Jurídicas de Lima, DEJAR SIN EFECTO el punto 2 y DISPONER
su inscripción.
Normas aplicables Ley General de Sociedades: Artículos 333 y 339
Código Civil: Artículos 98 y 97
Fundamentos jurídicos La asociación durante su existencia no tuvo patrimonio y los nuevos socios de la
relevantes sociedad realizaron aportes en efectivo.
El balance refleja únicamente el estado del patrimonio, es decir, el haber neto en un
momento dado. Este patrimonio neto puede estar formado por bienes muebles e
inmuebles los cuales deben ser entregados a las personas designadas en el estatuto
de la persona jurídica en proceso de trasformación.
De acuerdo al artículo 97° del Código Civil, el patrimonio neto debe pasar a las per-
sonas o instituciones con fines análogos a la asociación. En consecuencia, cuando se
trata de una asociación, en la escritura pública de trasformación tendrá que precisarse
el destino final dado a los mismos, según como se haya estipulado en el estatuto.

360 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Reseña de jurisprudencia

resolución delTribunal Registral

Resolución N° 1317-2013-SUNARP-TR-L

Sumilla: “En tanto no existe impedimento legal para

la transformación de una asociación civil en sociedad
anónima, ello tendrá acogida registral, siempre que los
bienes que conforman el patrimonio de la asociación
sean destinados al fin contemplado en el estatuto, en
aplicación analógica de lo previsto en el artículo 98 del
Código Civil, salvo no exista haber neto remanente”.

Lima, 14, agosto de 2013

Apelante: Mercedes Cabrera Zaldivar (Notaria de Lima)
Título: Nº 181460 del 22/2/2013
Recurso: H.T.D. N° 359 del 15/5/2013
Registro: Personas Jurídicas de Lima
Acto(s): Transformación de Asociación en Sociedad Anónima

I. Acto cuya inscripción se solicita y documentación presentada

Mediante el título venido en grado de apelación se solicita la inscripción de la transformación de

la “Asociación de Transporte Motorizado Menor San José de Puente Piedra” (inscrita en la par-
tida electrónica Nº 11115074 del Registro de Personas Jurídicas de Lima) a sociedad anónima,
denominada “Empresa de Transporte Multiservicio San José de Puente Piedra S.A”.
A dicho efecto, se adjuntan los siguientes documentos:
- Parte notarial de la escritura pública del 10/12/2012 otorgada ante la notaria de Lima
Mercedes Cabrera Zaldivar, expedida el 21/2/2013.
- Constancia de quórum suscrita por Divino Toribio Salinas Gamarra, cuya firma es certificada
por la notaria de Lima Mercedes Cabrera Zaldivar el 14/1/2013.

II. Decisión impugnada

El Registrador Público del Registro de Personas Jurídicas de Lima, César Antonio Perfecto Alba,
formuló observación en los términos siguientes:
“1. En el acta de la asamblea general del 9/12/20012 no consta el nombre de la persona que
actuó como presidente de la asamblea. Ampara la presente observación, el Artículo 13
literal d) del Reglamento de Inscripciones del Registro de Personas Jurídicas No Societarias.
2. El parte notarial de la escritura pública del 10 de diciembre del 2012, presentada en
el reingreso del 2 de abril del 2013, fue expedido el 21 de febrero del 2012, lo cual es
incongruente con la fecha de otorgamiento del instrumento público antes citado y con la
fecha de conclusión del proceso de firmas.
3. Respecto a la transformación de una asociación, en el art. 76 del Reglamento de Inscrip-
ciones del Registro de Personas Jurídicas No Societarias se establecía que es inscribible en
el Registro el acuerdo de reorganización de una persona jurídica, siempre que la ley o su
naturaleza lo permitan; siendo aplicables en este caso, las normas relativas a la reorgani-
zación de sociedades en lo que fueran aplicables. De acuerdo con la naturaleza jurídica de
una asociación, no puede transformarse en una persona jurídica societaria, no solo por el
carácter no lucrativo, sino por los beneficios tributarios de los que gozan; sin embargo, el
Tribunal Registral, a través de las Resoluciones Nº 633-2004-SUNARP- TR-L del 25/10/2004
y 196-2005-SUNARP-TR-T del 9/12/2005, estableció que es factible la transformación de

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 361

 Actualidad

Civil Registral y Notarial

una asociación (persona jurídica no lucrativa) en una sociedad (de carácter lucrativo),
pues ambas personas jurídicas comparten diversos elementos que permiten llegar a esta
conclusión (se trata de entes abstractos, responden a la necesidad del hombre de actuar
en conjunto con otros congéneres, pueden realizar actividades lucrativas. etc.). Añadiendo
a esto, que no existe impedimento legal para la transformación de este tipo de personas
jurídicas, siempre que los bienes, que conforman el patrimonio de la asociación sean
destinados al fin contemplado en el estatuto, en aplicación analógica de lo previsto en el
artículo 98 del Código Civil.
En ese sentido y teniendo en cuenta lo señalado en el artículo 33.a.3) del Reglamento
General de los Registros Públicos, para calificar de manera positiva el acuerdo de transfor-
mación que (se) pretende inscribir y verificar el cumplimiento de lo dispuesto en el art.
28 del estatuto, así como lo señalado por el Tribunal Registral (el haber neto resultante
debe ser destinado a una asociación con fines similares a la asociación transformada), en
el acta de la asamblea general debe constar como acuerdo, la aprobación del balance de
transformación, lo que no consta en el acta de la asamblea general del 9 de diciembre del
2011; siendo insuficiente lo señalado en el acta, en el sentido de que la asociación no ha
adquirido ningún bien inmueble desde su constitución, por lo que a esa fecha no tenía
patrimonio alguno; sin embargo jurídicamente no existe persona alguna sin patrimonio, mas
aún de acuerdo con lo señalado en el articulo 27 del estatuto anterior, el patrimonio de la
asociación no sólo está constituido por bienes inmuebles, sino también por las cotizaciones
ordinarias y extraordinarias de los asociados, los recursos que generan sus actividades,
arrendamientos y los bienes que adquiera por compraventa y por cualquier modalidad,
así como las donaciones de personas naturales y jurídicas, públicas y privadas, nacionales
y extranjeras. En atención a ello, se solicita la presentación de las copias certificadas por
notario público del libro de inventarios y balances de la asociación”.

III. Fundamentos de la apelación

La recurrente sustenta su recurso de apelación con los siguientes argumentos:

- El segundo extremo de la observación a la fecha ya ha sido subsanado, y con relación al
primer extremo, refiere que es necesario efectuar una nueva revisión del parte notarial,
pues consta el nombre de la persona que actuó como presidente.
- Sobre el tercer extremo, indica que con la precisión efectuada en el punto 2 del acta de
la asamblea universal, en el sentido que no hay patrimonio alguno, queda claro que la
asociación no ha tenido desde el momento de su fundación hasta el momento que deciden
transformarse ningún haber neto, siendo innecesario que la asociación tenga un libro de
inventarios y balances, ya que no ha generado ninguna actividad económica que suscite
un patrimonio a favor de la asociación.

IV. Antecedente registral

En la partida electrónica Nº 11115074 del Registro de Personas Jurídicas de Lima, corre registrada
la “Asociación de Transporte Motorizado Menor San José de Puente Piedra”.
En el asiento A00007 consta inscrito el nombramiento del consejo directivo para el periodo
comprendido del 1/5/2011 al 30/4/2013, presidido por Divino Toribio Salinas Gamarra.

V. Planteamiento de las cuestiones

Interviene como ponente el Vocal Luis Alberto Aliaga Huaripata.
De lo expuesto y del análisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestión a determinar es la siguiente:
- En tanto no existe impedimento legal para la transformación de una asociación civil en
sociedad anónima podrá inscribirse, siempre que los bienes que conforman el patrimonio
de la asociación sean destinados al fin contemplado en el estatuto; y ¿qué sucederá si no
existe haber neto remanente?

362 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Reseña de jurisprudencia

VI. Análisis
1. Con el presente título se solicita inscribir la transformación de la “Asociación de Transpor-
te Motorizado Menor San José de Puente Piedra” (inscrita en la partida electrónica Nº
11115074 del Registro de Personas Jurídicas de Lima) a sociedad anónima, denominada
“Empresa de Transporte Multiservicio San José de Puente Piedra S.A”.
El Registrador Público ha denegado su inscripción señalando que, para calificar de manera
positiva el acuerdo de transformación y verificar el cumplimiento de lo dispuesto en el
artículo 28 del estatuto, así como lo señalado por el Tribunal Registral (el haber neto resul-
tante debe ser destinado a una asociación con fines similares a la asociación transformada),
debe constar como acuerdo en el acta de la asamblea general la aprobación del balance de
transformación, lo que no consta en el acta de la asamblea general del 9 de diciembre del
2011; considerando insuficiente lo señalado en el acta, en el sentido de que la asociación
no ha adquirido ningún bien inmueble desde su constitución.
La recurrente por su parte sostiene que la sola precisión en el acta de asamblea universal
del 9/12/2012, de declarar y aprobar como acuerdo que no se ha constituido patrimonio
alguno hace inexigible la presentación del libro de inventarios y balances.
2. El artículo 333 de la Ley General de Sociedades establece lo siguiente:
“Las sociedades reguladas por esta ley pueden transformarse en cualquier otra clase de
sociedad o persona jurídica contemplada en las leyes del Perú.
Cuando la ley no lo impida, cualquier persona jurídica constituida en el Perú puede trans-
formarse en alguna de las sociedades reguladas por esta ley.
La transformación no entraña cambio de la personalidad jurídica”.
Este segundo párrafo de la norma abre el camino de la transformación de una asociación
a sociedad; la única condición impuesta es que la ley no impida la transformación, lo que
supone mandato expreso de la norma en ese sentido (o, en todo caso, implícito, pero
indubitable).
Con relación a ello, esta instancia ha señalado que es factible la transformación de una
asociación (persona jurídica no lucrativa) en una sociedad (persona jurídica lucrativa) pues
no existe impedimento legal para dicha transformación.1
3. A su vez, es menester señalar que el Código Civil no contiene reglamentación alguna acerca
de la trasformación de una asociación a sociedad.
Al respecto, Espinoza Espinoza advierte que “nuestro Código Civil adolece de una regulación
especial de estos supuestos en el caso de las personas jurídicas no lucrativas. En atención
a ello resulta conveniente que el operador jurídico aplique, en la medida que ello sea
posible, la normatividad establecida en la Ley General de Sociedades, Ley N. º 26887,
del 9/12/1997. Esto en virtud de que si bien la finalidad (lucrativa o no lucrativa) difiere
entre la asociación, la fundación y el comité frente a las sociedades, todos estos sujetos de
derecho participan de la misma esencia de ser personas jurídicas”.2
4. Asimismo, debe indicarse que no existe regulación expresa sobre el destino del patrimonio
de la asociación en los casos en que ésta decida su transformación en sociedad, ante lo
cual, mediante la Resolución N° 633-2004-SUNARP-TR-L del 25/10/2004, esta instancia
ha admitido las siguientes posibilidades:
“a) Considerar que el cambio en la finalidad de la persona jurídica decidido por sus inte-
grantes, supone igualmente la modificación de la voluntad sobre el destino del patri-
monio, y que por lo tanto, al optar por una forma jurídica regida por la Ley General

1 Resolución N.º 147-2004-SUNARP-TR-T del 6/8/2004, N.° 633-2004-SUNARP-TR-L del 25/10/2004 y N.°
196-2005-SUNARP-TR-T del 9/12/2005.
2 ESPINOZA ESPINOZA, Juan, Derecho de las personas, T. II, Editorial Rodhas. 2001, p. 437. Es importante advertir
que para este autor, no es posible la trasformación de una persona jurídica no lucrativa a sociedad mercantil,
quien sostiene que el impedimento legal se encuentra en la propia naturaleza no lucrativa de aquellas; y por el
hecho de que transformadas en lucrativas, haría que los integrantes se beneficien directamente con el patrimonio,
posibilidad que entiende prohibida por la ley durante su vigencia e incluso después de su extinción.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 363

 Actualidad

Civil Registral y Notarial

de Sociedades, y en consecuencia, no más regida por el Código Civil, ese patrimonio

pasaría a formar parte del capital social de la nueva ‘forma’ adoptada.
b) Considerar que si bien el Código Civil regula únicamente el destino del patrimonio en
casos de disolución y liquidación de la asociación (situación que no se presenta en la
transformación, en la cual la persona jurídica se transforma sin disolverse), el hecho de
su transformación a sociedad supone en estricto su ‘exclusión’ del ámbito civil, y en esa
medida, deberá aplicarse al patrimonio de la asociación, por analogía, la normativa
contemplada en el artículo 98 del Código Civil para la disolución y liquidación de la
asociación, es decir, entregar los bienes que pudiesen existir (dado que no se trata en
estricto de ‘haber neto resultante’) a las personas designadas en el estatuto o, de no
ser esto posible, proceder, a través de la Sala Civil de la Corte Superior, a su aplicación
a fines análogos en interés de la comunidad”.
Habiéndose evaluado dichos aspectos, se concluye que debido a la ausencia de normas
sobre el destino de los bienes de la asociación resulta de aplicación, por analogía, lo
regulado por el artículo 98 del Código Civil y el estatuto de la asociación.
5. Ahora bien, de la revisión de la escritura pública de transformación del 10/12/2012, en
la que consta inserta el acta de asamblea general universal de socios de la “Asociación
de Transporte Motorizado Menor San José de Puente Piedra”, realizada el 9/12/2011, se
aprecia lo siguiente:
“2.- ACUERDO SOBRE PATRIMONIO DE LA INSTITUCIÓN
El presidente de la asociación manifiesta que la institución se fundó el diecinueve de
marzo de mil novecientos noventinueve y hasta la fecha no ha adquirido ningún bien
inmueble y conforme al artículo 28 del estatuto ‘disuelta la asociación y concluida la
liquidación, el haber neto resultante será entregado a una asociación con fines aná-
logos’. Ante ello manifiesta a la asamblea que no habiendo patrimonio alguno, no se
puede entregar a ninguna institución, patrimonio que no existe. Siendo aprobado por
unanimidad de los asistentes lo manifestado por el presidente”.
De lo anterior se concluiría que no es aplicable el artículo 28 del estatuto -que dispone
que el haber neto resultante de la asociación será entregado a otra con fines análogos-,
pues como ha declarado la asamblea general no existe patrimonio.
6. Cabe señalar que la Resolución N° 196-2005-SUNARP-TR-T del 9/12/2005 dispuso la
inscripción de la transformación de una asociación en sociedad, en cuyo balance de
transformación se había dejado constancia que la asociación durante su existencia no tuvo
patrimonio y, los nuevos socios de la sociedad realizaron aportes en efectivo, teniendo en
consideración lo siguiente: “por otro lado, queda pendiente el asunto sobre el destino final
del patrimonio existente, cuya cuantía debe constar en el balance de trasformación de la
asociación al día anterior a la fecha de la escritura pública correspondiente, en aplicación
del artículo 339 de la Ley General de Sociedades3. El balance refleja únicamente el estado
del patrimonio, es decir, el haber neto en un momento dado. Este patrimonio neto puede
estar formado por bienes muebles e inmuebles, los cuales deben ser entregados a las
personas designadas en el estatuto de la persona jurídica en proceso de trasformación. De
acuerdo al artículo 97 del Código Civil, el patrimonio neto debe pasar a las personas o
instituciones con fines análogos a la asociación. En consecuencia, cuando se trata de una
asociación, en la escritura pública de trasformación tendrá que precisarse el destino final
dado a los mismos, según como se haya estipulado en el estatuto”.
Respecto al requerimiento del Registrador del balance de transformación debe precisarse
que, el aartículo 339 de la Ley General de Sociedades no exige su inserción en la escritura
pública de transformación y consecuentemente, tampoco sería exigible su presentación
ante el Registro, siendo suficiente en este caso, a efectos de la inscripción de la transfor-
mación, la declaración de la asamblea general de asociados del 9/12/2011 en el sentido

3 La ley no obliga a insertar el balance de transformación en la escritura pública, solo dispone que debe estar a
disposición de los socios y de terceros interesados en el domicilio social, en un plazo no mayor de treinta días,
contados a partir de la fecha de la referida escritura pública.

364 Instituto Pacífico Volumen 2 | Agosto 2014

 Reseña de jurisprudencia

que no existe haber neto remanente, con lo cual no le resultaría exigible lo establecido
por el artículo 28 del estatuto de la asociación.4
En consecuencia, debe revocarse el punto 3 de la observación formulada por el Registrador
Público.
7. Ahora bien, en el punto 1 de la observación formulada, el Registrador Público advierte
que en el acta de asamblea general del 9/12/2012 no consta el nombre de la persona que
actuó como presidente de la asamblea, formalidad que debe contener el acta, de acuerdo
a lo dispuesto por el artículo 13 del Reglamento de Inscripciones del Registro de Personas
Jurídicas No Societarias.
De la revisión de la escritura pública del 10/12/2012, consta inserta el acta de asamblea
general del 9/12/2012, en la que se indica lo siguiente: “(…) se reunieron en primera
convocatoria, en una asamblea universal convocada por el presidente del consejo directivo,
señor Divino Toribio Salinas Gamarra, (…)”.
Asimismo, en la referida acta se agrega, en el tema “2. Acuerdo sobre patrimonio de la
Institución”, que “El presidente de la Asociación manifiesta que la institución…”.
Por lo que, siendo el actual presidente de la Asociación para el periodo comprendido del
1/5/2011 al 30/4/2013, conforme al asiento A00007 de la partida electrónica Nº 11115074,
Divino Toribio Salinas Gamarra, se colige que quien presidió la referida asamblea es dicha
persona.
Por lo tanto, corresponde revocar el punto 1 de la observación.
8. Finalmente, tenemos que al reingreso mediante escrito del 15/5/2013 se adjunta el parte
notarial de la escritura pública del 10/12/2012, en la que se subsana la incongruencia in-
currida en presentaciones anteriores, consignándose que la fecha correcta de su expedición
fue el 21/2/2013.
En ese orden de ideas, corresponde dejar sin efecto el punto 2 de la observación formulada.
Estando a lo acordado por unanimidad;

VII. Resolución

REVOCAR el punto 1 y 3 de la observación formulada por el Registrador Público del Registro de

Personas Jurídicas de Lima al título referido en el encabezamiento, DEJAR SIN EFECTO el punto
2 y DISPONER su inscripción, conforme a los diferentes fundamentos expresados en el análisis de
la presente resolución, previo pago de los derechos registrales de corresponder.

Regístrese y comuníquese.
Mirtha Rivera Bedregal
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral

Nora Mariella Aldana Duran Luis Alberto Aliaga Huaripata

Vocal del Tribunal Registral Vocal del Tribunal Registral

4 Artículo 339.- Balance de transformación

La sociedad está obligada a formular un balance de transformación al día anterior a la fecha de la escritura pública
correspondiente. No se requiere insertar el balance de transformación en la escritura pública, pero la sociedad
debe ponerlo a disposición de los socios y de los terceros interesados, en el domicilio social, en un plazo no mayor
de treinta días contados a partir de la fecha de la referida escritura pública.

Volumen 2 | Agosto 2014 Actualidad Civil 365