Trabajo Auditoria

Taller: Conceptos de los sistemas de gestión
Realice la correlación entre el concepto y la definición, registrando en la celda de respuesta el número del concepto que corresponde a la definición. Registre sus
comentarios y los aspectos que le generen aprendizaje en la celda de comentarios.
ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS
Parte de la gestión orientada a establecer los objetivos y a

1 Parte interesada Planificación la especificación de los procesos operativos necesarios y Revision por la direcccion, presupuestos, Plan de compras
de los recursos relacionados para lograr los objetivos
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una

2 Política Gestión Cronograma de actividades,
organización
Retroalimentaciones, Capacitaciones, Ejercicio, Hobby,

3 Mejora Mejora Actividad para mejorar el desempeño
programa de ahorro, (hacer,planiar, verificar,actuar)
Intenciones y dirección de una organización, como las Directrices, una formacion etica y con valores con ejemplo
4 Gestión Política
expresa formalmente su alta dirección desde el hogar
Persona u organización que puede afectar, verse afectada Grupo familiar, companeros de trabajo, clientes, proveedores,
5 Planificación Parte interesada
o percibirse como afectada por una decisión o actividad contratistas, entes estatales, mascotas
Parte de la gestión orientada a proporcionar confianza en

6 Control Aseguramiento Directrices, estandarizacion, plan de obligatorio cumplimiento
que se cumplirán los requisitos
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el

7 Calidad Medio ambiente aire, el agua , el suelo, los recursos naturales, la flora, la Oficina, Casa, Habitacion, patio, terreno, cuidad, area geografica
fauna, los seres humanos y sus interrelaciones
8 Objetivo Objetivo Resultado a lograr Propositos de fin de ano, metas, Inversion,
Ricardo Calderón Rincón Formación auditores ECI-2019

Cita medica, Preguntar, asesoria, busca de opiniones antes de
9 Trabajador Consulta Búsqeda de opiniones antes de tomar una decisión
tomar una decision
Grado en el que un conjunto de características inherentes Buen producto/servicio, garantia, reconociminto de marca,
10 Medio ambiente Calidad
de un objeto cumple con los requisitos cumplimiento de las expectativas y necesidades tecnicas
Parte de la gestión orientada al cumplimiento de los Seguiminto, reglamento, manual, auditoria interna y externa,
11 Aseguramiento Control
requisitos limitacion, verificacion
Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo

12 Organización Incidente que podría tener o tiene como resultado lesión o deterioro Potencial a que halla un accidente, intento de caida
de la salud
Cambio en el medioambiente, ya sea adverso o benéfico,

Sistema de Afectacion positiva y negativa, contaminacion hidrica,
13 Impacto ambientalcomo resultado total o parcial de los aspectos ambientales
Gestión atmosferica, perdida de fauna y flora, oportunidad Laboral
de una organización
Fuente con potencial para causar lesión o deterioro de la Carro bomba, crimen organizado, potencial de muerte, fuente
14 Proceso Peligro
salud (el tigre)
Aspecto Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un Manual de funciones, rutina del hogar, estandarizacion de un
15 Procedimiento
ambiental proceso proceso. Paso a paso de una actividad a realizar
Resultado de un proceso de una organización que puede

Contexto de la
16 Producto producirse sin que se lleve a cabo ninguna transacción Bienes, servicios (Carro, restaurante)
organización
entre la organización y el cliente
Combinación de cuestiones internas y externas que

Información
17 Contexto de la organización
pueden tener un efecto en el enfoque de la organización El que y conquien de la organizacion.
documentada
para el desarrollo y logro de sus objetivos
Voto, consulta popular, comites de gerencia, asamblea publica,

18 Consulta Participación Acción y efecto de involucrar en la toma de decisión
sindicatos.

Afectacion sobre el recurso hidrico, consumo de agua y energia,
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
19 Requisito Aspecto ambiental desplazamiento de especies nativos, generacion de residuos
organización que puede interactuar con el medio ambiente
solidos
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que

Actividades y acciones para potencializar alguna condicion de la
20 Riesgo Proceso utilizan las entradas para proporcionar un resultado
organizacion
previsto
Seguridad y Conjunto de elementos de una organización

21 Salud Sistema de Gestión
interrelacionados o que interactúan para establecer Pasos para lograr un objetivo o meta
Ocupacional políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos
Persona o grupo de personas que tiene sus propias

22 Producto Organización funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones Grupo de personas
para lograr sus objetivos
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la

salud o la seguridad de los empleados u otros
23 Procedimiento
Seguridad y Salud Ocupacional Proteccion de trabajadores, inspecciones, reunion de copasst
trabajadores, visitantes o cualquier persona en el lugar de
trabajo
Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con

24 Competencia Trabajador Jornalero, operario, contratista
el trabajo que estan bajo el control de la Organización
25 Peligro Riesgo Efecto de la incertidumbre Lesion, caida
Impacto Necesida o expectativa establecida, generalmente implicita

26 Requisito Documentacion, solucitud, debes
ambiental u obligatoria
Información que una organización tiene que controlar y

27 IncidenteInformación documentada Manual de procesos, archivo, formatos, estandarizacion
mantener, y el medio que la contiene
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el

28 Participación Competencia Diplomas de formacion
fin de alcanzar los resultados previstos

afica

SITUACIONES DE AUDITORÍA
ID Situación Decreto 1072 Resolución 0312 ISO 45001
Al verificar la conformidad del proceso de

producción, el auditor encontró que no se está
cumpliendo con las frecuencias de inspección del
producto, establecidas en el plan de calidad. Le
explicaron que por el último recorte de personal no
1
es posible cumplir con esta frecuencia. Los
rechazos de producto y devoluciones se
incrementaron en 20%. Un objetivo ambiental es
minimizar la cantidad de residuos generados por el
proceso.
Dentro del contrato firmado con el cliente “El

Especial”, se definió entregar el producto a más
tardar 24 horas después de puesto el pedido,
incluyendo aquellos en los que hay modificación
2 en el producto. En los 3 últimos meses se han
recibido 10 quejas de este cliente por falta de
oportunidad en las entregas. Producción
manifiesta que requiere 3 días para hacer ajustes
cuando hay modificaciones al producto.
Al solicitar la planeación de los objetivos del

sistema de gestión, el auditado presenta los
objetivos definidos por la alta dirección y las metas
3 trazadas para ser alcanzadas al final del año; no
se logra determinar las acciones que se
desarrollarán, ni los recursos que se emplearán
para lograr los resultados previstos.
En la información documentada que se conserva

de la implementación del programa de auditoría de
los dos últimos años se encuentra:
4 - Cada Jefe de Área auditó sus respectivas
actividades
- Conocimiento y dominio de los Jefes de área de
las actividades auditadas.
(*) Calificación: No conformidad (NC); Oportunidad de mejora (OM); Conformidad ( C ), Buena Práctica (BP)
Las quejas de los trabajadores sobre las

En el recorrido
condiciones de por la planta,
trabajo solo seel responden
auditor preguntó
cuandoa
tres contratistas que laboran en el área
son remitidas en forma escrita. Si un trabajador de
5 combustibles,
tiene una quejaqué y nohacer
sabeante un incendio
escribir, o un
es su problema
derrame. Respondieron que no sabían porque
6 escribir la carta porque de lo contrario no será
solo llevan
atendido unagarantizar
para semana. el Elcontrol
coordinador
de lasde SST
quejas
explicó que
presentadas. la capacitación se imparte únicamente
Durante el recorrido
para el personal por la
interno; planta
que se observo son
los contratistas que
los operarios de la línea 1
responsables de sus actividades.no utilizan los
elementos de protección personal; al preguntarle a
los operarios por la utilización de estos elementos,
manifestaron que son incómodos y que no son
necesarios. En la entrevista con el coordinador de
7
SST se pregunto por esta situación quien
respondió que se cuenta con los instructivos de
trabajo seguro en esta sección, pero que debido al
incremento de la producción no ha sido posible
adelantar actividades de difusión al personal
operativo.
Con la participación del grupo directivo (Gerente

General y su Equipo Primario) se definió la Política
de Calidad, Medio Ambiente y de SST, la cual fue
aprobada y validada según reunión y acta de
fecha enero de 2017. Durante la auditoría
(Febrero de 2018) se entrevistó a diferentes
8
empleados y trabajadores, encontrándose en las
áreas de mantenimiento, almacenes y compras
personas que no la conocían, dado que están
recién vinculados a la empresa. El más nuevo de
este personal lleva cuatro meses en la
organización.
El cliente “El Especial” requirió a la organización

que le asignara un asesor cada vez que tuviera
problemas con el producto para solucionar los
problemas del proceso. Entre las funciones del
9 asesor se encuentra evaluar el producto,
recomendar cómo utilizarlo teniendo en cuenta sus
características y ayudar a solucionar las
dificultades del cliente en su planta. Para ser
asesor la única condición es ser bachiller.
La generación de residuos peligrosos es un

aspecto ambiental identificado en la empresa. Las
baterías y lubricantes usados, así como los
envases vacíos de solventes se regalan a las
personas de la comunidad que los necesiten. El
10
procedimiento de residuos no tiene previsto
verificar el destino final de estos residuos. La
comunidad utiliza las canecas vacías para
almacenar agua para su consumo y las baterías
para recuperar el plomo y venderlo.
Al fabricar el lote de producción N° 0205 para el

cliente “El Especial”, el responsable por este
proceso utilizó la ficha de especificación aprobada
11 en enero 15 de 2016. El producto fue aprobado
por Control de Calidad y despachado al cliente,
quien lo devolvió porque no incluía las últimas
modificaciones acordadas con el área comercial.
La política de la organización está aprobada y se

12
encuentra disponible en la página “web”.
La Organización está desarrollando un proyecto

para manejar la seguridad física a través de
tecnología satelital. Este proyecto incluye la
13
instalación de componentes que generan
radiación. El proyecto no hace parte del alcance
de los sistema de gestión.
El Coordinador SST contrató con la firma “Los

Bulliciosos pevention” las mediciones de ruido
ocupacional para las secciones de metalmecánica;
Al preguntar por los criterios para asignar a esta
empresa el contrato, explicó que fueron los que
14
presentaron la cotización más barata. La empresa
en mención no cuenta con certificados de
calibración de los equipos, adicionalmente no se
tienen especificados los parámetros que se deben
emplear para las mediciones.
En la planta se instaló un tanque para almacenar

500 galones de ACPM. Al revisar el plan de
respuesta ante emergencias no se evidencian
medidas para la atención de posibles accidentes
15 asociados a este tanque. De otra parte al
entrevistar a los brigadistas, se evidenció que no
tienen conocimiento de los riesgos asociados al
tanque ni de las medidas de actuación ante un
evento inesperado.
Numerales 9.1.1 Literal E

Los registros que muestren incumplimiento con la
legislación laboral no se conservan porque pueden Articulo 2.2.4.6.12 9.1.2 Literal D
16 N/A
implicar problemas con los trabajadores y la Numeral 16
autoridad, según lo explicó el Coordinador de SST. 7.5.3 Literal A y B
10.3. Mejora continua

Literal E
Durante el recorrido por la planta el auditor

encontró producto en proceso almacenado en un
rincón de una de las secciones de laminado. Al
preguntar por este producto, un operario explicó
que fue rechazado porque salió defectuoso, otro
17 N/A N/A N/A
operario mencionó que fue una devolución de un
cliente y el Jefe del Área explicó que está
pendiente de inspección antes de pasarlo al otro
proceso. En esta área no hay ninguna
identificación.
En la auditoría al proceso de auditoría interna; se

revisaron los informes del último programa de
auditorías y de la auditoría de certificación, 10.2 Literal A Incidentes,
encontrando que en los dos procesos no conformidades y
18 mencionados y en el programa que se está N/A N/A acciones correctiva
desarrollando actualmente, se presentan las
mismas no conformidades relacionadas con el 6.1.3 Literal C
control de planos, el conservación de registros y la
actualización de la legislación aplicable.
Los objetivos planteados por la organización para

el sistema de gestión son:
Establecer una metodología de planificación de

19 calidad para cumplir los requisitos de la ISO 9001
Establecer una metodología unificada para

identificar aspectos ambientales y peligros de
SST.
Al verificar el estado de calibración de los equipos

de medición, esta no se pudo evidenciar. Se le
20 explicó al auditor que los equipos e instrumentos
son muy pequeños y que identificar el estado de
calibración es muy difícil.
ISO 9001 ISO 14001 Evidencias Cal (*) Redacción del Hallazgo
Numeral 9.1.1
N/A
Literal D
8.1.2
8.7.1 literal b
8.2. Liteal C (De acuerdo el
tipo de insdustria)
9.2.1 Literal A numeral 1 y 2

Auditoria Interna
6.1.3 Literal B y C
9.2.1 Literal B
9.2.2 Literal E y F
9.2.2 Literal E y F
10.2. Literal A numeral 1
10.2. Literal A numeral 1
No conformidades y acciòn correctiva 10.2. Literal B
10.2. Literal B 10.2. Literal C
10.2. Literal C
Taller: Conceptos de la Auditoría
Realice la correlación entre el concepto y la definición, registrando en la celda de respuesta el número del concepto que corresponde a la definición. Registre sus
comentarios y los aspectos que le generen aprendizaje en la celda de comentarios.
ID CONCEPTO RESPUESTA DEFINICIÓN COMENTARIOS
Proceso sistemático, independiente y documentado para Accion o actividad de evaluar e identificar las etapas de un
Conclusión de la obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de forma proceso de la organizacion, evaluando los requisitos,
1 3 Auditoria
auditoría objetiva con el fin de determinar la extensión en que se requerimientos de las partes interesadas, para verificar el
cumplen los criterios de auditoría cumplimiento
Situación que no implica incumplimiento de un requisito,

Documento de
5 Oportunidad pero que si es tenida en cuenta puede llevar a mejoras Tecnificacion y automatizacion de procesos con la finalidad de
2 trabajo de la
de mejora en el sistema de gestión, en el desempeño o eliminar reducir costos y aumentar cantidad de produccion
auditoría
situaciones de riesgo potencial
Registros, declaraciones de hechos o cualesquiera otra

7 Evidencia de Informe, resultado de auditoria, registros, gestion documentada,
3 Auditoría información que son pertinentes para los criterios de
auditoría fotografias
auditoría y que son verificables
9 Hallazgo de Resultados de la evaluación de la evidencia de la

4 Cumplimiento Evidencia de un mal proceso y/o mala practica de los empleados
la auditoría auditoría recopilada, frente a los criterios de auditoría
Oportunidad de 16 No Cumplimiento parcial o nulo de un requisito legal (examenes de

5 Incumplimiento de un requisito
mejora confimidad ingreso)

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos Valores y lineamientos aplicables desde la competencia de los
13 Criterios de
6 Plan de auditoría utilizados como referencia, frente a la cual se compara la profesionales a gener la auditoria basada en la politica de la
auditoría
evidencia de la auditoría organizacion
Evidencia de Acción tomada para eliminar una no conformidad

7 15 Corrección Modificacion inmediata de un proceso, reemplazo de personal
auditoría detectada
1 Conclusión Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos

8 Buena práctica Informe de auditoria
de la auditoría de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría
Acuerdos para un conjunto de una o más auditorias

Hallazgo de la 11 Programa
9 planificadas para un periodo de tiempo determinado y Cronograma, matriz de actividades, lista de chequeo
auditoría de auditoría
dirigidas hacia un propósito específico
12 Acción Acción tomada para eliminar la causa de una no Programa, plan de cambio de maquinaria, correccion de un
10 Eficiencia
Correctiva conformidad detectada u otra situación indeseable proceso utilizando analisis, causa efecto.
Programa de 4 Hallazgo de auditoría que evidencia la conformidad de

11 Evaluacion de los requisitos del sistema de gestion de la organizacion
auditoría Cumplimiento un requisito legal
Documento en el cual el auditor relaciona las

actividades, procedimientos y prácticas a evaluar, así
2 Documento
como la guía para el desarrollo de las entrevistas Procedimientos, formatos, manuales, plantila, vitacora, lista de
12 Acción Correctiva de trabajo de
necesarias, para recolectar la evidencia que lleve al asistencia, fotografias. (Información documentada)
la auditoría
logro del propósito de la auditoría, dentro del alcance
definido

Criterios de 6 Plan de Descripción de las actividades y los detalles acordados
13 Intinerario y planificacion de auditoria a cumplir, eficiencia
auditoría auditoría de una auditoría
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos

14 Eficacia 10 Eficiencia Recursos vs ganancia
utilizados
Extensión en la que se realizan las actividades Recusos usados sin importar el desgaste de la organizacion
15 Corrección 14 Eficacia
planificadas y se alcanzan los resultados planificados para lograr un objetivo
Actividades o métodos de trabajo de aplicación

8 Buena Manual de uso e higiene de los EPP, plan de bienestar,
16 No confimidad sistemática que permiten asegurar los resultados
práctica cronograma de capacitacion
esperados

ados

anizacion

Programa de Auditoria Programa de Auditoría No. 003
Objetivo General : Evaluar el grado de cumplimiento de los procesos, y la eficacia de los objetivos del sistema de gestion con los objetivos de la Empresa
con respecto a los requisitos de la ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 los
legales y los establecidos por EMSERVILLA SA ESP.
1. Evaluar la conformidad del sistema de gestion con los criterios de auditoria.
2. Evaluar la capacidad del sistema de gestion para asegurar que la organizacion con los clientes cumpla con los requisito legales y contraactuales.
3. dentificar las areas de mejora para la fluides del sistema de gestion de Emservilla SAS
Objetivos Especificos:
1. Mantener la cobertura, continuidad y calidad, en la prestacion de los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo
2. Generar aprovechamiento sostenible del recurso hidrico y la gestion integral de residuos
3. Potencializar competencias y el bienestar de los trabajadores
Alcance: Aplica para el periodo del 2023 dentro del proceso del prestador de servicios publicos de aseo, alcantarillado y acueducto de Municipio Villa de San Diego de Ubaté dentro de sus intalaciones y area de cobertura municipal.
Riesgos
R1. Inadecuada planeación de la auditorias, lo que puede generar perdida de recursos esenciales como tiempo, dinero, reprocesos. Tratamiento riesgos:
R2. Inadecuada asignación de recursos de los procesos de auditorias internas y externas por falta de compromiso de la Alta Dirección. 1. Aseguramiento de la competencia del personal que realiza la planeación de la auditoria. (Contratacióon de auditor
R3. Mal manejo de la información y ejecución de los soportes con experiencia y buenas referencias) - (R 1, 3, 7, 8 y 10)
R4. Cambios imprevistos de las condiciones climaticas lo que dificulta la visita y verificación en campo y retraso en la ejecución de la auditoria. 2. Asegurar el apoyo y concientización de la Gerencia, los lideres y grupo operativo, realizar campañas de
R5. Mal estado de salud del auditor que le impide asistir y realizar la auditoria. concientización. - (R 1 y 2)
R6. Retrasos y/o cancelación de auditoria por: pandemias, epidemias, enfermedad comunitarias y problemas de orden publico (seguridad) 3. Planificacion de las competencia de recursos adecuada para la complejidad y proceso de la organización. - (R1, 2
R7. criterios de evaluacion, unificacion del proceso (parametro y formatos) y 7)
R8. equipo unipersonal ( personal sin competencias sobre la totalidad del proceso a evaluar) 4. Estructuración y diseño de presupuesto acorde con las necesidades de la auditoria. - (R2)
R9. Canales de comunicación interna no efectivos. 5. Evaluación y planeación adecuada de acuerdo a los antecedentes climaticos de la Región. - (R 4)
R10. Enfoque del auditor sancionatorio frente a la corrección de causa y efecto 6. Apoyo y soporte de entidades publicas para la seguridad en la zona. - (R 5, 6, 8 y 11)
R11. Ocultamiento de información 7. Estructutración de los parametros y tiempos a desarrollar la auditoria. - (R 1, 2, 3, 7 y 11)
8. Plan de contingencia frente ha inasistencia y/o incapacidad de cualquier miembro del equipo auditor. - (R 5 y 9)
9. Cultura empresarial de compromiso y transparencia. - (R11)
10. Aseguramiento de los canales de comunicación. - (R 9)
11. Estructuración y evaluación de metodologia para los procesos auditoria. - (R 10)
Procesos Criterios de Auditoría

Auditoría Fecha de Fecha de Días
Auditor Líder Equipo Auditor Observación
Proceso Segundo Nivel Responsable del No. Iniciación Terminación Auditor
Proceso Primer Nivel
Proceso
Planeación Estrategica y Estructura Organizacional ISO 9001:2015:
4.1 Comprension de la organizacion y de su contexto
Enfoque a procesos 4.2 Comprension de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinacion del alcance
Evaluación de cumplimiento 4.4 Sistema de gestion de calidad y sus procesos
5.1Liderazgo y compromiso
Control y Revisión del Sistema de Gestión - Se realiza de 5.2 Politica
manera anual 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacion
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Revisión y presentación de Informes de gestión y desempeño 6.2.1 Objetivos de calidad
organizacional a las partes interesadas 6.2.2 Como lograr los objetivos de calidad
6.3 Planificacion de los cambios
Responsabilidad Social 7.1.1 Generalidades
7.1.3 Infraestructura Entrega de informe el 10 de
Manejo de Prensa y Comunicaciones 7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion febrero del 2023, sera avisado
Direccionamiento Andrea Orlando
Katherine Ocampo 7.3 Toma de conciencia 1 1/23/2023 27/23/2023 2 con una semana para evitar
Estrategico Rodriguez Gonzalez
Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados 7.4 Comunicacion paradas de la afectacion de los
con el proceso (implementación de controles) 9.1 Seguimiento, medicion, analisis y evaluacion servicio publico
9.1.3 Analisi y evaluacion
Gestión de peligros y riesgos en SST relacionados con el 9.3 Revision por la direccion
proceso. (implementación de controles)
ISO 14001:2015:
4.1 Requisitos generales
4.2 Política ambiental
4.3 Planificación
4.4 Implementación y operación
5.2 Politica
5.3 Roles, responsabilidades, y autoridades en la organizacion
6.1.1 Generalidades
6.1.4 Planificacion de acciones
6.2.1 Objetivos Ambientales
Elaboración y Control de documentos del Sistema de Gestión ISO 9001:2015:
6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
Disposiciones para el Control de Registros o evidencias 6.3 Planificación de los cambios
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición-generalidades
Manejo de Archivo Inactivo 7.1.6 Conocimientos de la organización
7.3 Toma de Consciencia
Realización de Auditorias internas y de Control Interno 7.4Comunicación
7.5.1 Información documentada Generalidades
Gestión de avance de control interno y MIPG/Control interno 7.5.2 Información documentada - Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
Gestión de Riesgos y Oportunidades 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Gestión de requisitos legales y normativos 8.7 Control de las Salidas no conformes
Seguimiento y 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades
Fabian Mora 9.1.3 Análisis y evaluación 1 Angie Garzon Nicolas Gomez 1/23/2023 27/23/2023
mejora continua
Gestión de la Mejora 9.2 Auditoria interna
10.1 Generalidades
Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados 10.2 No Conformidad y Acción correctiva
con el proceso (implementación de controles) 10.3 Mejora Continua
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el ISO 14001:2015:

proceso. (implementación de controles) 6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
7.4.1 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna
7.4.2 Comunicación externa
7.5.1 Información documentada Generalidades
7.5.2 Información documentada - Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades Ricardo Calderón Rincón Formación auditores ECI-2019
Selección, contratación y ascenso de personal ISO 9001:2015:
Inducción y re- Inducción 7.1.2 Personas
7.4 Comunicación
Capacitación 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
Evaluación de desempeño 7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
Manejo del Clima Organizacional 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación - Generalidades
Gestión de la Seguridad y salud en el trabajo 9.1.3 Análisis y evaluación
Gestion del Talento Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados ISO 14001:2015: Nicolas
con el proceso (implementación de controles) Angie Garzon 6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades Juana Ortiz 1/23/2023 27/23/2023
Humano Gomez
6.1.2 Aspectos ambientales
Desvinculación de personal 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
7.2 Competencia
7.4.1 Comunicación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencia
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación - Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoria
ISO 45001:2018
6.1.2.1 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
Planeación y proyectos de la red de acueducto y de la Planta de ISO 9001:2015
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
tratamiento de agua potable 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST
Diseño y desarrollo de redes de acueducto 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.2 Competencia
Captación y aducción 7.4 Comunicación
8.1 Planificación y Control Operacional
7.4.1 Comunicación
Tratamiento de Potabilización 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para SST
Distribución de agua 8.2.4Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.1.3 Gestión del cambio
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
Analisis Microbiologicos y Fisico-quimicos 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.2 Preparación y respuesta
8.5.2 Identificación y trazabilidad
9.1Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
Mantenimiento de la red de acueducto 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación Andrea
Acueducto Santiago Rincon 9.2 Auditoria Interna Angie Garzon 1/23/2023 27/23/2023
Mantenimiento y gestión metrologica 8.5.6 Control de los cambios Rodriguez
8.6 Liberación de los Productos y Servicios
Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados 8.7 Control de las Salidas no Conformes
con el proceso (implementación de controles) 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
9.1.3 Análisis y evaluación
Gestión de peligros y riesgos en SST relacionados con el
proceso. (implementación de controles) ISO 14001:2015
7.4.1 Comunicación-Generalidades
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
Planeación y proyectos de la red de alcantarillado y de planta ISO 9001:2015:
ISO 45001:2018
de tratamiento de aguas residuales 7.1.5 Recusos de seguimiento y medición
7.3 Toma de conciencia
Diseño y desarrollo de redes de alcantarillado 7.4 Comunicaciòn
8.1 Planificaciòn y control operacional
Conducción de aguas residuales hasta la PTAR 8.2.2 Determinaciòn de los requisitos para los productos y servicios
8.1 Planificación y Control Operacional – Generalidades
8.2.3 Revisiòn de los rerquisitos para los productos y servicio
Tratamiento de las aguas residuales 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación –Generalidades
Vertimiento de agua residual tratada 8.5.1 Control de la producciòn y de la provisiòn del servicio
8.5.2 Identificaciòn y trasabilidad
Mantenimiento de la red de alcantarillado 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservaciòn
Mantenimiento de Equipos 8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberaciòn de los productos y servicios Orlando
Alcantarillado Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados Santiago Rincon 9.1 Seguimiento, mediciòn, anàlisis y evaluaciòn Nicolas Gomez 1/23/2023 27/23/2023
Gonzalez
con el proceso (implementación de controles) 9.1.3 Anàlisis y evaluaciòn
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el ISO 14001:2015

proceso. (implementación de controles) 7.1 Recursos
7.4 Comunicaciòn
8.1 Planificaciòn y control operacional
8.2 Preparaciòn y respuesta ante emergencia
9.1 Seguimiento, mediciòn, analisis y evaluaciòn
9.1.3 Revisiòn por la direcciòn
ISO 45001:2018
7.4.1 Generfalidades
7.4.2 Comuicaciòn interna
8.1 Planeaciòn y control operacional
8.1.3 Gestiòn del cambio
8.2 Preparaciòn y respuesta ante emergencia
9.1 Seguimiento, mediciòn, anàlisis y evaluaciòn del desempeño
9.1.2 Evaluaciòn del cumplimiento

Planeación de proyectos de aseo y ambiente ISO 9001:2015:
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Diseño y desarrollo de rutas de recolección y barrido 7.1.5 Recursos de seguimiento y mediciòn
Gestión ambiental 7.4 Comunicación
Recolección de residuos solidos 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Realización de barrido de calles 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y Desarrollo de los productos y servicios
Corte de césped, poda de arboles en las vías y áreas publicas y 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
privadas 8.5.2 Identificación y trazabilidad
Lavado de áreas publicas y privadas 8.5.4 Preservación
8.5.6 Control de los cambios Nicolas Orlando
Aseo y Ambiente Transporte de residuos y entrega para disposición final Danna Gordillo 8.6 Liberación de los Productos y servicios 1/23/2023 27/23/2023
Gomez Gonzalez
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y evaluaciòn
Mantenimiento de parque automotor
ISO 14001:2015
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el 6.1.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
proceso. (implementación de controles) 6.1.2 Aspectos ambientales
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades
Toma de lecturas y facturación ISO 9001:2015:
Cortes, Suspensión y Reconexiones 7.3 Toma de Consciencia
ISO 45001:2018
7.4 Comunicación
Normalización de usuarios 8.1 Planificación y Control Operacional
6.1.2.1 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
8.2.1 Comunicación con el cliente
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
Venta de Servicios complementarios 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Gestión de Recaudo y Cartera 8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
Atención al Usuario y Ventanilla Única 8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.1 Planificación y Control operacional
Medición de la satisfacción del cliente y Gestión de PQRS 8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega Andrea
Gestiòn Comercial Yili Amaya 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades Angie Garzon 1/23/2023 27/23/2023
Gestión de Inventarios 8.5.6 Control de los cambios Rodriguez
8.6 Liberación de los Productos y servicios
Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades
con el proceso (implementación de controles) 9.1.2 Satisfacción del cliente
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el
proceso. (implementación de controles) ISO 14001:2015
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación -Generalidades
Asignación de recursos y Control de presupuesto
ISO 45001:2018
Contabilidad ISO
7.4.29001:2015
Comunicación interna
7.1.1
7.4.2 Generalidades.
Comunicación externa
Selección, evaluación y reevaluación de proveedores - 7.1.2 Personas. y Control Operacional
8.1 Planificación
Contratación 7.2
8.2 Competencia.
Preparación y respuesta ante emergencias
8.4
9.1 Control de losMedición,
Seguimiento, Procesos,Análisis
Productos y Servicios Suministrados Externamente.
y Evaluación
Pagos y Tesorería
Gestiòn de 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Juan Camilo ISO 14001:2015 orlando
contratacion y Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados Angie Garzon 1/23/2023 27/23/2023
Fajardo 7.1 Recursos Gonzalez
financiera con el proceso (implementación de controles) 7.2 Competencia.
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el ISO 45001:2018
proceso. (implementación de controles) 7.1 Recursos.
7.2 Competencia.
8.1.4 Compras.

ISO 9001: 2015
7.1.3 Infraestructura
7.1.5 Recusos de seguimiento y medición
7.4 Comunicación
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
ISO 14001: 2015

Manejo de Papelería e insumos para el funcionamiento 7.3, Toma de conciencia
7.4.1 Generalidades
Equipos, software, licencias y mantenimientos del mismo 7.4.2 Comunicación interna
Gestiòn 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias Orlando
Administrativa y de Gestión de los aspectos e impactos ambientales relacionados Maritza Silva 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación Nicolas Gomez 1/23/2023 27/23/2023
Gonzalez
las TIC con el proceso (implementación de controles) 9.1.2 Evaluación de cumplimiento
Gestión de peligros y riesgos en S&ST relacionados con el ISO 45001: 2018
proceso. (implementación de controles) 7.3 Toma de conciencia
7.4.1 Generalidades
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Evaluación de cumplimiento
Gerencia - Lider de Calidad

Aprobado por: Fecha Aprobación:____22/11/2022_____________________

PLAN DE AUDITORÍA
Plan de Auditoria
Objetivo auditoría individual: evaluar la conformidad del sistema de gestión o de partes de dicho sistema, Fecha: 21/11/2022
con los criterios de auditoría;
Evaluar la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados;
identificar las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
Alcance: Planta de tratamiento y distribución de agua potable para la prestación de Servicios Públicos de Acueducto en Municipio Villa de San Diego
Proceso Primer Nivel: Proceso Segundo Nivel:
Criterios de auditoría:
Método de
Fecha Hora Duración Temas / Aspectos a observar / Información a revisar Auditados
auditoría (*)

PLAN DE AUDITORÍA
(*) Método de auditoría: Revisión de información ( RI ), Entrevista ( E ), Observación ( O ), Diligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )
Auditor Líder:________________________________

PLAN DE AUDITORÍA
Plan de Auditoria
Auditoría No. 003
ación de Servicios Públicos de Acueducto en Municipio Villa de San Diego de Ubaté
Proceso Segundo Nivel:
Auditor líder Equipo auditor

PLAN DE AUDITORÍA
ción ( O ), Diligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )

Riesgos de Acueducto PLAN DE AUDITORÍA
1. Planeacion y proyeccion de la red de Acueducto:
2. Capatacion y aduccion:
3. Tratamiento de potabilizacion:
4. Distribucion de Agua:
5. Analisis:
Riegos

LISTA DE VERIFICACIÓN
Lista de Verificaciòn
Objetivo auditoría individual:
Alcance:
Proceso Primer Nivel: Acueducto
Criterios de auditoría:
Equipo Auditor:
Fecha Método de auditoría (*) Criterio
Numeral de la norma
Iso
ISO 9001:2015
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos

(*) Método de auditoría: Revisión de información ( RI ), Entrevista ( E ), Observación ( O ), Diligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )
Auditor Líder:________________________________

Lista de Verificaciòn
Fecha: Auditoría No. 003
Proceso Segundo Nivel:
Documento o registro a Información recolectada en

Información que se espera encontrar Hallazgo
observar / Muestreo campo
Manual tal y tal si se puede

Procedimieento con abc
con codigo
Matriz de requisitos legales Lista de chequeo
Se solicito el muestreo de los

Muestreo de contratista s en 5 contrat, lo cual que el sr
los ultimos 5 meses …. No cuenta con trabajo en
alturas

iligenciamiento de LV o de Cuestionarios ( C )

REPORTE DE AUDITORÍA
Programa Auditoría No. Auditoría No. Fecha:

Equipo Auditor:
Proceso Primer Nivel: Proceso Segundo Nivel:
Requisitos ISO 45001: ________________

Requisitos ISO 9001: Requisitos ISO 14001:
Decreto 1072: _______________________
_______________________________ __________________________________
Resolución 0312: ____________________
Oportunidad de mejora No Conformidad:

Situación:
Evidencia:
Riesgo / Impacto:

REPORTE DE AUDITORÍA
AUDITOR
AUDITOR: _________________________ LÍDER:____________________________
RESPONSABLE DEL PROCESO:__________________________________________________

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Taller: Conceptos de los sistemas de gestión

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