VOLCAN Código ESG-VOL-GLO-06-01

SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC Revisión 03

Título: Área SSO

Estándar de Gestión de Contratistas Páginas 1 /55

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos y requisitos que deben cumplirse en la contratación de
servicios, contratación de obras, con el fin de asegurar una adecuada Gestión de
Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.

2. ALCANCE
Se aplica a todas las Unidades de Negocios de Volcan Compañía Minera S.A.A.
S.A.A. y empresas subsidiarias.

3. REFERENCIAS
a. D.S. 024-2016-EM “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería”.
b. D.S. N° 040-2014-EM “Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para
las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y
Almacenamiento Minero”.
c. Ley N° 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
d. D.S. 005-2012-TR “Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
e. Norma OHSAS 18001, apartado 4.4.6.
f. Norma ISO 14001, apartado 4.4.6.

4. DEFINICIONES
a. Empresa Contratista Minera: Es toda persona jurídica que, por contrato,
ejecuta una obra o presta servicio a los titulares mineros, en las actividades de
exploración, desarrollo, explotación y/o beneficio, y que ostenta la calificación
como tal emitida por la Dirección General de Minería del Ministerio de Energía y
Minas.
b. Empresa Contratista de Actividades Conexas: Es toda persona natural o
jurídica que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad
minera por encargo del titular minero.
c. Empresa Minera: Es la persona natural o jurídica que ejecuta las acciones y
trabajos de la actividad minera de acuerdo a las normas legales vigentes.

Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Elaborado por:

Jose Silva Montsalve Mario de las Casas Ignacio Rosado Gomez De La

Mario Rosales Vilca Vizquerra Torre
Jefe de Seguridad Sub-Gerente de G.C. Gerente Corporativo Gerente General
Logística y Proyectos
Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017
 d. Administrador de Contrato: Es el funcionario representante de Volcan, para la
supervisión y control del desarrollo de las actividades del servicio contratado,
hasta el final del mismo.
e. Supervisor de Contrato: Es el funcionario representante de Volcan, dueño del
área donde se ejecuta el contrato del servicio, asegurando la supervisión y
control del desarrollo de las actividades del servicio contratado durante la
ejecución y hasta el final del mismo.

f. Usuario o Solicitante del Servicio. Es el funcionario representante de Volcan,

responsable de definir el alcance de los servicios a contratar, asegurando la
claridad del alcance, a fin de eliminar la posibilidad de dudas acerca del mismo y
acerca de las obligaciones de la empresa prestadora de servicios.

g. Proveedor. Es una empresa que abastece suministros y que lo entrega en

un lugar determinado: almacenes de unidades o logísticos. Ser proveedor
por ningún motivo supone la manipulación o instalación de los
suministros dentro de las instalaciones de Volcan Compañía Minera
S.A.A.

5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

a. Etapa 1 - Definición del alcance y pre-calificación:
Qué se debe Quién Cuándo Resultados
Cómo Hace
Hacer Hace Hace Esperados

1.- Asegurar la claridad del alcance y duración del contrato, a fin

Inicio de eliminar la posibilidad de dudas acerca del mismo y acerca de
las obligaciones de la empresa prestadora de servicios.
Solicitante Antes de 2.- Identificar las características de las áreas e instalaciones Alcance del
del iniciar la donde se van a desarrollar las actividades de la empresa Servicio
Servicio ejecución prestadora de servicios y los riesgos SSOMAC presentes en la Definido –
Definición y del servicio actividad. Términos de
Caracterización referencia
del Servicio 3.- Considerar las condiciones locales relevantes, impactos de (TDR)
SSOMAC sobre la fuerza de trabajo y comunidad.

1.- En función a la actividad que se desarrolla la empresa, se

aplicará el formulario de homologación que corresponda según lo
indicado en el Item 7. Incisos h, l, j, k, l respectivamente.
Homologación Antes de 2.- Se debe invitar a participar en el proceso de licitación sólo a
Empresa Aprobar el
iniciar la empresas que hayan superado la etapa de homologación. Proceso
Externa ejecución
del servicio 3.- En cualquiera de los casos se entiende que la empresa
contratista debe alcanzar la puntuación establecida para la
1 homologación.
4.- Además de los requisitos de homologación, no deben ser
invitadas a cotizar empresas con malas evaluaciones de
desempeño SSOMAC en trabajos anteriores.
 Etapa 2 - Preparación del Contrato:

Qué se debe Cuándo Resultados

Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

1.- los requisitos indicados a continuación deben ser

1
incluidos en los documentos contractuales y enviados a
las empresas invitadas al concurso de precios:
Condiciones Generales y Normativas, Condiciones
Una vez Particulares de Contratación y anexos, según sea el
Representantes realizado el
de SSOMAC
caso.
proceso de
homologaci 2.- En todas las contrataciones debe tomarse en cuenta
ón de las los requisitos indicados en el REG-VOL-GLO-06-02
Requisitos Área de empresas Alcance del
Requisitos de SSOMAC en función del Cuadrante (QI,
contractuales Logística que Servicio
QII, QIII o QIV) y la categorización del servicio a contratar Definido –
de SSOMAC participarán
en el
en el REG-VOL-GLO-06-03 Matriz de Grado de Términos de
proceso de evaluación de Riesgos del alcance del Servicio junto con referencia
Área Legal
licitación lo considerado en el REG-VOL-GLO-06-04 Criterios de (TDR)
evaluación de Riesgos del Alcance del Servicio y los
criterios de REG-VOL-GLO- 06-12 Evaluación
Ambiental de empresas proveedores y contratistas.
3.- El área legal considerará como parte integral del
contrato las exigencias y requisitos de SSOMAC
específicos para la actividad que se desarrollará.
4.- Como norma general, las actividades incluidas en el
alcance de los trabajos no pueden ser sub contratados,
ni el contrato debe ser cedido sin previa autorización de
la Gerencia responsable.

1.- Parta la preparación del Concurso de Precios, se

deben considerar los riesgos asociados al servicio, el
plazo de ejecución, la importancia de la licitación y otros
factores considerados relevantes por el área solicitante
como base para consolidar el contenido del contrato.
Acciones a
realizar Contenido
Área de logística Previo al 2.- El contenido del contrato será desarrollado por el área
antes de del contrato
desarrollo legal, la cual utilizará los criterios SSOMAC definidos y
iniciar el Empresas
del estandarizados. El contenido del contrato deberá incluir
Concurso de Anexo
concurso de las evaluaciones de desempeño de las contratistas
Precios Área Legal Requisitos
precios
invitadas. SSOMAC
3.- Definir si es necesario invitar a los postores a visitar la
zona donde se ejecutarán los servicios para revelar
2 aspectos de los trabajos relacionados con SSOMAC

Qué se debe Cuándo Resultados

Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados
 1.- El área de Logística deberá presentar el modelo de
2
contrato al área legal para su aprobación y
Solicitante del conformidad.
servicio.
Durante el 2.- Convocar a las empresas para la presentación de
Representantes desarrollo del los requisitos de SSOMAC exigidos en función del
de SSOMAC Carta de
concurso de cuadrante y grado de riesgo del servicio. Invitación-
precios Contrato
3.- Las visitas deben cumplir con los procedimientos
del área de logística previa coordinación con el área
de Seguridad y Asuntos Ambientales
4.- responder por escrito a todos los postores las
consultas realizadas relativas a aspectos de
SSOMAC, observando que la comunicación sea
consistente con los aspectos y registros de SSOMAC
que componen el proceso de licitación y cumplir con el
proceso de comunicación respectivo.

b. Etapa 3 - Selección de ganador:

Qué se debe Resultados

Quién Hace Cuándo Hace Cómo Hace
Hacer Esperados

3 Una vez
Solicitante del 1.- Verificar si los aspectos de SSOMAC exigidos se
servicio. realizado el
tuvieron en cuenta por los postores en sus ofertas.
proceso de Modelo de
Administradores homologación 2.- Realizar la evaluación técnico-legal y económica de Contrato
y supervisores de de las empresas las ofertas (incluyendo principalmente los aspectos de
contrato. que participarán SSOMAC) siguiendo los criterios establecidos.
Representante de en el proceso de
licitación 3.- Se debe verificar la veracidad de la información
área de contratos suministrada en relación a los requisitos SSOMAC por
Representantes el postor. Estas medidas pueden incluir auditorías,
de SSOMAC visitas al postor.

Solicitante del
servicio. Una vez
Administradores realizada la
Contenido del
Seleccionar y supervisores de aplicación de los 1.- Seleccionar la oferta ganadora del concurso de Contrato
la Empresa contrato. criterios de precios, entre aquellas empresas que hayan aprobado Empresas
Ganadora homologación y el proceso de homologación.
Representante Anexo
realizada la
del área de Requisitos
clasificación de
contratos. SSOMAC
la empresa en
Representante de categorías
4 SSOMAC

c. Etapa 4 – Contratación de los Servicios

Qué se debe Cuándo Resultados
Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

Asignación del
4 Contrato.
1.- Formalización de todo el proceso de
contratación, procurando reafirmar el compromiso Establecer
con el desempeño en SSOMAC. compromisos
SSOMAC.
Representantes 2.- Realizar la ceremonia de celebración del
del área de Una vez contrato, donde deben estar presentes los Definir
Formalización seleccionado
contratos funcionarios de Volcan Compañía Minera y responsabilidades
del Contrato el Contratista
(Logística). empresas subsidiarias y los de la empresa SSOMAC.
que ejecutará
Representante el Servicio prestadora de servicios. Herramientas de
del área Legal. Gestión.
3.- Invitar a la ceremonia al equipo de la empresa
prestadora de servicios, al Gerente de la Unidad y Programas de
los profesionales involucrados en la conducción del Capacitación
contrato. Indicadores de
desempeño

Carta de
Previo al 1.- A juicio del usuario responsable de la adjudicación
Emisión de Representante contratación se puede realizar una ceremonia,
proceso de enviada por el
la carta de del área de
contratos.
Firma del equivalente a la celebración del contrato, en el acto representante de
adjudicación
Contrato se procederá a la firma de la Carta de Adjudicación Logística a la
Empresa
Contratista

1.- Divulgar a la fuerza de trabajo involucrada (de

Volcan Compañía Minera y empresas subsidiarias y
Comunicación Solicitante del del contratista) los aspectos de SSOMAC del
y Capacitación servicio. servicio contratado para demostrar el valor de
Acta de Reunión
Administradores SSOMAC y para alertar los riesgos relevantes de Inicio con
y supervisores utilizando los recursos de Comunicaciones. acuerdos con los
de contrato. Una vez 2.- Realizar una reunión inicial para realizar los puntos acordados.
firmado el compromisos y requisitos SSOMAC y necesidades
Representante Programa para la
Contrato entre
del área de
las partes y
de Capacitación para el cumplimiento obligatorio del ejecución de
contratos ejecutor del servicio, realizando énfasis en: Inducción y
5 previo al inicio
(Logística) Responsabilidades en SSOMAC, Reuniones de Capacitación en
de las
Coordinación SSOMAC, Objetivos y Metas los requisitos
Representante Actividades
SSOMAC y el SIG
del área de SSOMAC, Herramientas de Gestión, Procedimiento
SSOMAC Volcan.
SSO y Asuntos de Trabajo Seguro, Procedimiento de respuesta de
Ambientales emergencia, Indicadores de Desempeño,
Evaluaciones de Desempeño, Gestión de
Consecuencias.
 5
Solicitante del
Servicio.
Administradores Cuando se
Acta de Reunión
y Supervisores presenten en En este caso, y siempre que sea posible, se debe
de Inicio con
de Contrato. el proceso de formalizar el contrato una vez iniciados los servicios acuerdos con los
Casos contratación y realizar la homologación correspondiente. Puntos Acordados
Especiales de Representante Proveedor
Programa para
Contratación del área de único,  Concertar planes de mejora con aquellos
ejecución de
contratos Urgencias, proveedores que no cumplen con lo solicitado. Inducción y
(Logística) Falta de
 Establecer en el contrato un plan de desarrollo Capacitación en
Oferta
Representantes los requisitos
Calificada, del proveedor, para atender los requisitos de
del área de SSOMAC y el SIG
Servicios SSOMAC durante la duración del servicio. SSOMAC Volcan
SSO y Asuntos menores
Ambientales
6

d. Etapa 5 – Administración y Supervisión del Contrato:

Qué se debe Cuándo Resultados

Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados
1.- El objetivo de esta etapa es orientar al
6
Administrador y a los Supervisores del contrato en
las principales acciones que el equipo responsable
de Volcan Compañía Minera y empresas
subsidiarias debe tomar con el fin de asegurar el
cumplimiento de los requisitos contractuales,
Preparación buscando la mejora continua en el desempeño en
para la SSOMAC.
administración Asignación del
y Supervisión 2.- Los principales aspectos a cumplir son: Contrato.
del contrato
Solicitante del  Preparación para la Administración y Establecer
Servicio. Supervisión del Contrato. compromisos
SSOMAC.
Administradores  Leer y entender el instrumento contractual
de Contrato. Una vez Definir
seleccionado asesorándose, de ser necesario, con el
responsabilidades
Supervisor del el Contratista personal involucrado en las etapas anteriores SSOMAC.
contrato. que ejecutará del proceso para aclarar dudas y obtener
el Servicio orientaciones. Herramientas de
Representantes Gestión.
de SSO y  Programar la reunión de inicio con la
Asuntos Programas de
participación del equipo de Administración y
Ambientales Capacitación
Supervisión del contrato, del representante de
SSOMAC del área solicitante, y del Indicadores de
7 representante local de mayor nivel, de los Desempeño
profesionales responsables de las áreas de
ejecución y de SSOMAC de la empresa
contratada.
 Dependiendo de la envergadura del contrato y a
juicio del Administrador, la reunión de apertura
puede coincidir con la reunión de inicio (Kick-
off) del contrato.
Qué se debe Cuándo Resultados
Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

1.- Resaltar los aspectos y/o requisitos de SSOMAC

7
del contrato que se consideren relevantes para
abordar en la reunión, a fin de asegurar la
comprensión de los mismos y que pueden incluir:
 Política de SSOMAC DE Volcan Compañía
Minera S.A.A.
 Directrices corporativas de SSOMAC.
 Compromiso del liderazgo de la empresa
contratada con SSOMAC.
 Plan de SSOMAC de la empresa contratada.
 IPERC Base de las Actividades a desarrollar.

Reunión de  Directrices de paralización o suspensión de

apertura servicios por cuestiones de SSOMAC.
Solicitante del
Servicio.  Indicadores a monitorear y la manera de
determinarlos. Minuta de
Administradores
y supervisores reunión, que el
 Procedimiento y periodicidad de realización de
de Contrato. contratista conoce
Una vez verificaciones, inspecciones y auditorías. y acepta estas
Representantes seleccionado
 Periodicidad de las reuniones de SSOMAC y condiciones de
del área de el Contratista
trabajo,
contratos que ejecutará reuniones de contrato.
entendiendo que
(Logística). el Servicio
 Programa de capacitación de la empresa las mismas son
Representantes contratada (matriz de capacitación, verificación de cumplimiento
obligatorio.
de SSO y del aprendizaje, necesidad y la rutina de
Asuntos reciclaje).
Ambientales.
 Informes de SSOMAC previstos y periodicidad.
 Premios y penalidades relativos a SSOMAC y
cómo se efectivizarán.
 Procedimiento y normas para la ejecución de
los servicios, tales como PETAR, IPERC Base,
IPERC Continuo y ATS.
8  Comunicación, registro y tratamiento de
accidentes, incidentes y desvíos.
 Canales de comunicación de SSOMAC, tales
como sugerencias, reclamos, auditorías, etc.
 Proyecto y disposición física de instalaciones
provisorias.
 Obligaciones Legales.
Qué se debe Cuándo Resultados
Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

2.- Identificar y registrar a los representantes de

8
Volcan Compañía Minera S.A.A., y empresas
subsidiarias y del contratista quienes se
desempeñarán como los facilitadores para temas
diversos en los aspectos de SSOMAC durante la
ejecución del contrato.
3.- Programar mensualmente la Reunión de Gestión
SSOMAC de Contratistas para tratar
exclusivamente temas de SSOMAC de Contratistas
para tratar exclusivamente temas de SSOMAC,
convocando al Gerente General de la Contratista y
su Representante de SSOMAC.
4.- Verificar el entendimiento de todos los aspectos Matriz de
Administradores y requisitos de SSOMAC del contrato por parte del Seguimiento
Acciones de y supervisores Durante la
Contratista a través del cumplimiento de las Gestión SSOMAC
Planeamiento de Contrato. Ejecución del
Contrato capacitaciones y las evaluaciones de eficacia de la Implementada en
capacitación. Empresas
Contratistas
5.- Definir los mecanismos de seguimiento del
desempeño y cumplimiento de los requisitos
contractuales de SSOMAC y capacitar al Contratista
en la implementación del REG-VOL-GLO-06-06
Matriz de Seguimiento de la Gestión SSOMAC de
Contratista. Así como también definir
mecanismos de seguimiento para el
cumplimiento de los criterios establecidos en el
REG-VOL-GLO- 06-12 Evaluación Ambiental de
empresas proveedores y contratistas
6.- Asegurarse, el Contratista implemente un
mecanismo de control de cumplimiento de los
9 requisitos de SSOMAC.

Administradores Durante la 1.- Verificar previamente que la Gestión de Matriz de

y supervisores Ejecución del SSOMAC y los procedimientos operativos de la Seguimiento
de Contrato. Contrato Contratista se encuentren alineados con los del Gestión SSOMAC
Sistema de Gestión Volcan. Si la contratista no Implementada en
Representante Empresas
del área SSO y cuenta con procedimientos adecuados, debe Contratistas
Asuntos emplear los de Volcan Compañía Minera S.A.A., y
Ambientales empresas subsidiarias.
2.- Verificar el cumplimiento de la legislación
aplicable de los requisitos contractuales de Volcan
Compañía Minera S.A.A., y empresas subsidiarias,
aplicando las cláusulas de penalidades o
reconocimiento previstos en el contrato.
3.- Desarrollar Evaluaciones del desempeño real de
la Administración de Contratistas con respecto a los
estándares establecidos a través del REG-VOL-
GLO-06-05- Evaluación de la Gestión SSOMAC del
Contratista con una frecuencia semestral para
contratos de un año y trimestral para contratos
menores a 6. Así como establecer una
 evaluación de empresas proveedores y
contratistas las cuales deben ser registradas en
el REG-VOL-GLO- 06-12 con una frecuencia
anua para contratos mayores e iguales a un año.

Qué se debe Cuándo Resultados

Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

4.- Conducir las reuniones específicas de SSOMAC,

9
con la participación de los representantes de Volcan
Compañía Minera S.A.A., y empresas subsidiarias y
de la Contratista y con la participación de los líderes
de SSOMAC de ambas partes.
5.- Verificar que el contenido de los informes de
SSOMAC de la Contratista satisfaga las
Acciones de necesidades de información y de análisis de Volcan Matriz de
Planeamiento Compañía Minera S.A.A. Seguimiento
Gestión SSOMAC
6.- Promover auditorías comportamentales para Implementada en
identificar y tratar prácticas de trabajo seguras e Empresas
inseguras, a fin de difundir la cultura de SSOMAC Contratistas
como valor.
7.- Realizar inspecciones sistemáticas del entorno
de trabajo, incluyendo, si corresponde, las
instalaciones de la Contratista.

1.- Realizar mensualmente, el análisis del

desempeño de la Contratista, en los Comités
Acciones de Operativos Nivel 4 de las unidades mineras,
Análisis Administradores comparándolo con los objetivos y las metas
y supervisores contractuales. El análisis debe incluir los aspectos y
de Contrato.
requisitos de SSOMAC, tales como: indicadores, Análisis Crítico
resultados de auditorías, resultados de mensual para
Representante
autoevaluaciones, cumplimiento de la legislación y presentar en el
del área SSO y Durante la prácticas adoptadas en la ejecución de los servicios. Comité Nivel 4
Asuntos Ejecución del con base a la
Contrato al 2.-Registrar formalmente los resultados de los Matriz de
Ambientales
cierre de cada análisis y comunicar el resultado a la Contratista. Seguimiento
mes Gestión SSOMAC
3.- Revisar en caso de ser aplicable, los planes de Implementada en
acción para lograr los objetivos y metas de Empresas
10
SSOMAC. Contratistas
00
4.- Aplicar cláusulas de penalidades o
reconocimientos previstos en el contrato. Para la
aplicación de cualquiera de ellos, el Administrador
del Contrato debe contar previamente con la
autorización del área solicitante.
 Etapa 6 – Evaluación de Cierre:
Qué se debe Cuándo Resultados
Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

1.- Realizar la reunión interna de evaluación final de

10
la Contratista a través del registro Evaluación Final
del Contratista.
2.- El Administrador del contrato, con la
participación del Supervisor del Contrato, el
Administradores representante de SSOMAC y el área solicitante son
y supervisores los encargados de promover esta reunión.
de Contrato.
Evaluación
Representantes
3.- Esta evaluación debe realizarse después de la Evaluación Final
Final del
Una vez finalización de los servicios y antes de la firma de la del desempeño
Contratista de SSO y
finalizado el recepción definitiva de los trabajos o del cierre del SSOMAC del
Asuntos
Contrato de contrato. Contratista para
Ambientales.
Servicio presentar en la
Representante 4.- En la misma, se deben considerar los registros reunión de cierre.
del Área de en los documentos de evaluación del REG-VOL-
Contratos GLO-06-05-Evaluación de la Gestión SSOMAC del
(Logística) Contratista, a lo largo de la ejecución del contrato,
así como otras incidencias relevantes de los
trabajos.

1.- Debe contar con la participación del

Administrador del contrato, del supervisor, del
Reunión de representante de SSOMAC, del Área solicitante y
Cierre del Solicitante del los representantes del Contratista.
Proyecto servicio.
2.-En la misma se deben presentar los criterios
adoptados en la evaluación y los resultados de la
Representantes misma. Esta reunión de cierre puede coincidir con la
de SSO y Una vez reunión general de cierre del contrato.
Asuntos finalizado el
Ambientales. 3.- La evaluación debe realizarse después de la Emisión de
Contrato y
finalización de los servicios y antes de la firma de la Informe con la
Representante realizada la
recepción definitiva de los trabajos o del cierre del Evaluación Final
del área de evaluación
del Contratista
contratos final del contrato.
(Logística) Contratista
4.- El Administrador del Contrato debe verificar la
Administradores emisión de la evaluación final del Contratista. Esta
y supervisores evaluación debe realizarse después de la
de Contrato. finalización de los servicios y antes de la firma de la
recepción definitiva de los trabajos o del cierre del
11 contrato. La misma debe formalizarse en el REG-
00 VOL-GLO-06-05-Evaluación de la Gestión
SSOMAC de Contratistas.
Qué se debe Cuándo Resultados
Quién Hace Cómo Hace
Hacer Hace Esperados

1.- Debe realizarse obligatoriamente, la

11
evaluación final del proceso de contratación para
todos los contratos cuyo alcance se encuadre en
el Cuadrante IV del Anexo II la REG-VOL-GLO-
06-04-Criterios de Evaluación de Riesgos del
Alcance del Servicio, Evaluación del Grado de
Riesgo el Alcance del Contrato. Así como
también realizar la evaluación final en el REG-
Evaluación Informe con el
Administradore VOL-GLO- 06-12 Evaluación Ambiental de
Final del análisis crítico a
Contratista sy empresas proveedores y contratistas.
supervisores Una vez la Gerencia de
de Contrato. finalizado el Contratación y a
Contrato y otros sectores
Representante realizada la 2.- Realizar, bajo la coordinación del interesados, a
s de SSO y reunión de Administrador del contrato, el análisis crítico del efectos del
Asuntos cierre del proceso. Para ello, podrá contar con la aprendizaje y la
Ambientales Proyecto participación de los profesionales que elaboraron mejora continua
los documentos pertinentes a las etapas del del proceso de
proceso de contratación y de los responsables de contratación
Fin
las etapas de administración y supervisión del
contrato, así como representantes de SSOMAC y
de los clientes y/o usuarios.
3.- Enviar el resultado del análisis crítico a la
Gerencia de Contratación y a otros sectores
interesados, a efectos del aprendizaje y la mejora
continua del proceso de contratación.

6. RESPONSABILIDADES
a. Gerencia General, Gerencias Centrales y Corporativas :
(1) Proveer los recursos para la implementación del Estándar de Gestión de
Contratistas en toda la Organización.
(2) Realizar seguimiento al cumplimiento de los lineamientos establecidos en
el presente estándar para la contratación de bienes y servicios en toda la
organización.
(3) Participar en las reuniones de seguimiento del desempeño corporativo de
las empresas contratistas
(4) Garantizar que exista comunicación con los representantes de las
empresas contratistas, con el objetivo de optimizar el proceso de desarrollo
e implementación de la herramienta de Administración de Contratistas.

b. Gerentes, Sub- gerentes, Superintendentes:

 (1) Cumplir la Política Corporativa de Gestión de Contratos emitida por la
Gerencia General en la contratación de bienes o servicios de sus unidades.
(2) Asumir la responsabilidad del manejo de contratos en su área para que
estos cumplan con el proceso de administración de contratistas.
(3) Entender la interacción de la herramienta de administración de contratistas
con el Sistema de Administración de SSOMAC.
(4) Identificar y corregir, a través de los equipos de trabajo, los problemas
relacionados con la Administración de Contratistas.
(5) Promover la elaboración de estándares, prácticas, etc., para dar soporte al
Centro de Trabajo
(6) Auditar su área de responsabilidad para garantizar el cumplimiento de los
procedimientos de administración y de seguridad para contratistas.
(7) Coordinar al grupo de especialistas para la elaboración de las
especificaciones de SSOMAC para los contratos en su área de
responsabilidad.

c. Profesionales de SSO y Asuntos Ambientales:

(1) Asesorar a la línea de mando para la implementación del Estándar de
Gestión de Contratistas.
(2) Participar con el equipo de trabajo asignado para la implementación de
esta herramienta.
(3) Auditar periódicamente la correcta aplicación de esta herramienta y realizar
el análisis de tendencias para establecer las acciones correctivas
pertinentes.
(4) Participar en la elaboración de las especificaciones de SSOMAC de los
proyectos o servicios a desarrollar.
(5) Desarrollar Evaluaciones del Mensual del desempeño en SSOMAC de las
empresas contratistas.

d. Del Administrador de contrato:

(1) Cumplir la Política Corporativa de Gestión de Contratos emitida por la
Gerencia General
(2) Dirigir el proceso de contratación, garantizando la adición de todos los
requisitos generales y específicos aplicables, incluyendo SSOMAC.
(3) Asegurar el cumplimiento de los requerimientos contractuales, incluyendo
SSOMAC, durante todas las etapas de las actividades a ser desarrolladas.
(4) Actuar en forma interdependiente, fomentando la ayuda y la protección
mutua, el trabajo en equipo y el orgullo organizacional, en forma tal que
haya una disminución progresiva de las pérdidas materiales y humanas.
 (5) Dar seguimiento al proceso de adquisición de materiales y productos, para
cumplir con todo el proceso de aseguramiento de calidad, incluyendo los
requerimientos de SSOMAC.
(6) Administrar el proceso de evaluación del desempeño en SSOMAC de las
empresas contratistas, de acuerdo con los criterios claramente definidos en
los contratos correspondientes; y dar seguimiento a través de los
indicadores específicos
(7) Participar en las auditorias efectivas.
(8) Dar seguimiento y monitorear el desempeño en SSOMAC de las empresas
contratistas, garantizando la implementación de planes de acción
correctivos y preventivos para los accidentes, incidentes, desviaciones y no
conformidades potenciales
(9) Aplicar las cláusulas de premios, sanciones o penalizaciones, en función
del análisis del desempeño del contratista
(10) Participar en las reuniones de SSOMAC con las empresas contratistas
(11) Solicitar a las empresas contratistas que identifiquen las necesidades de
capacitación en SSOMAC, y asegurar que sean satisfechas
(12) Asegurar la existencia de mecanismos para que todas las comunicaciones
necesarias y obligatorias de SSOMAC se realicen en forma oportuna y
correcta.
(13) Garantizar la atención y respuesta a las reclamaciones de la parte
interesada.

e. De los supervisores de contrato:

(1) Comprender y verificar en campo los requisitos generales y específicos
aplicables, incluyendo los requerimientos SSOMAC, descritos en el
contrato
(2) Conocer los riesgos de SSOMAC inherentes al alcance de los servicios
contratados y a sus tareas
(3) Verificar si los materiales y productos a ser adquiridos cumplen con los
requisitos de SSOMAC.
(4) Verificar la calidad de los materiales y productos adquiridos, con respecto a
sus especificaciones y a los requisitos de SSOMAC
(5) Participar regularmente en las auditorias e inspecciones de SSOMAC en el
campo
(6) Verificar que los contratistas cumplan con la legislación
(7) Participar en la realización de los análisis de seguridad de tareas y en los
procesos de Liberación Segura de Servicios y Equipos
 (8) Retro alimentar al proceso de evaluación del desempeño en SSOMAC de
las empresas contratistas, a través de los resultados de las inspecciones y
auditorias de campo.
(9) Garantizar la identificación y registro de las no-conformidades, incluyendo
accidentes, incidentes y desviaciones, y dar seguimiento a la
implementación de acciones correctivas y preventivas.
(10) Participar en las auditorias efectivas.
(11) Verificar que los cambios en instalaciones, equipos y personas sean
adecuadamente identificados y registrados.
(12) Garantizar el cumplimiento de los requerimientos contractuales, incluyendo
SSOMAC, durante todas las etapas de las actividades a ser desarrolladas.
(13) Participar en las reuniones de SSOMAC con las empresas contratistas.
(14) Dar seguimiento a la ejecución de programas de capacitación.
(15) Participar en las capacitaciones en SSOMAC, cuando sea pertinente.
(16) Garantizar que todas las comunicaciones en el área de SSOMAC que sean
necesarias y obligatorias, se realicen en forma correcta y oportuna.
(17) Participar en la realización de los simulacros de emergencia.

f. De los Usuarios o solicitantes del servicio:

(1) Asegurar la comprensión del alcance del servicio, eliminando dudas sobre el
mismo servicio y las obligaciones de la empresa prestadora de servicios a los
funcionarios de alcance de la definición del servicio.
(2) Convocar en la definición del alcance del Servicio la participación del
Administrador del contrato, supervisor de contrato y de los representantes de
SSOMAC.
(3) Identificar las características de las áreas e instalaciones donde se
desarrollarán las actividades, e identificar las eventuales instalaciones o
facilidades que se deben utilizar para el apoyo a estas actividades a las
empresas contratistas.
(4) Evaluar las actividades consolidadas en el alcance, con el objetivo de buscar
alternativas adecuadas desde el punto de vista de SSOMAC que tengan
menor exposición al riesgo. Para ello, se deben analizar los tipos de trabajo
y/o la metodología aplicable, considerando la utilización de las mejores
tecnologías de proceso y de equipos.
(5) Considerar las condiciones locales relevantes, tales como interferencias en el
lugar de trabajo, impactos de SSOMAC sobre la fuerza de trabajo y
comunidad próxima, otras actividades en marcha, procesos en operación,
transporte, pruebas, entre otras.
(6) Verificar si los materiales y productos a ser adquiridos cumplen con los
requisitos de SSOMAC.
 (7) Verificar la calidad de los materiales y productos adquiridos, con respecto a
sus especificaciones y a los requisitos de SSOMAC
(8) Participar regularmente en las auditorias e inspecciones de SSOMAC en el
campo.
7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN
a. x
b. x
c. REG-VOL-GLO-06-01 – Precalificación de Proveedores de Servicio
d. REG-VOL-GLO-06-02 - Requisitos de SSOMAC en función del Cuadrante
e. REG-VOL-GLO-06-03 - Matriz de Grado de Riesgo del Alcance del Servicio
f. REG-VOL-GLO-06-04 - Criterios de Evaluación de Riesgos del Alcance del
Servicio
g. REG-VOL-GLO-06-05- Evaluación de la Gestión SSOMAC del Contratista
h. X
i. REG-VOL-GLO-06-07- Formulario de Homologación de Contratistas.
j. REG-VOL-GLO-06-08- Formulario de Homologación de Contratistas –
Seguridad y Vigilancia
k. REG-VOL-GLO-06-09- Formulario de Homologación de Contratistas –
Transporte
l. REG-VOL-GLO-06-10- Formulario de Homologación de Contratistas –
Talleres de Mantenimiento
m.REG- VOL-GLO-06-11- Formulario de Homologación de Evaluación de
Proveedores
n. REG-VOL-GLO-06-12 – Evaluación Ambiental de Empresas Proveedoras y
Contratistas.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
a. Anual (Sistémico – Auditoría Corporativa).
b. Ocurrencia de cambios (de procesos, de equipos, etc.).

9. EQUIPO DE TRABAJO
a. Líder Estratégico de Gestión de Contratistas.

10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

 a. La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o
cuando sea necesario un cambio y/o modificaciones.

RESUMEN DE REVISIONES

Revisió
Fecha Modificaciones
n
00 01-04-2013 Publicación inicial
Modificación Etapas de Gestión de Contratistas, Revisión de los REG de
01 27-03-2015
Evaluación de Contratistas, Definición de Cuadrantes de Riesgos
Inclusión de la etapa de homologación y definición de proveedor, retiro de la
02 18-10-2016 etapa de precalificación y modificación del DS055-2010 por el DS024-2016.
Inclusión de los formularios de Homologación de contratistas y proveedores.
03 01-03-2017 Modificación de temas ambientales.
 VOLCAN Código REG-VOL-GLO-06-07

SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC Revisión 01

Título: Área SSO

Formulario para Homologación de Empresas

Páginas 17 /55
Contratistas

FORMULARIO PARA HOMOLOGACIÓN DE

EMPRESAS CONTRATISTAS

1. Infraestructura
2. Procedimientos de trabajo
3. Seguridad y Salud Ocupacional
4. Gestión de mantenimiento
5. Gestión de la calidad
6. Gestión de personal
7. Calibración de equipos y herramientas
8. Compras, recepción y almacén
9. Situación financiera y obligaciones legales
10. Preguntas adicionales
11. Manuales
1. INFRAESTRUCTURA

1.1 Instalaciones de la empresa

1.1.1 La empresa cuenta con

Formalidad
Propio Alquilado
Alquiler o propiedad
Inmuebles
formal (SI/NO/NA)

Oficinas

Almacén

Talleres

Laboratorio

Otros

La columna de Formalidad será llenada por BUREAU VERITAS.

1.1.2 Detalle de instalaciones con las que cuenta

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)

Taller

Almacén de insumos /
materia prima

Almacén de repuestos

Oficinas

Otros

(*) Para ser llenado por BUREAU VERITAS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

1.2 Gestión de la producción

1.2.1 Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar.
(Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.)

Línea de Productos Capacidad Producción actual %

      

     

     

(%) Producción actual / Capacidad Instalada

1.3 Sistemas de comunicación

1.3.1 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
 Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO

 LAN / Intranet

SI NO NA

 Red WAN / Extranet

SI NO NA

 Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI NO

1.4 Equipamiento y unidades de transporte

1.4.1 Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras /
servicios de la línea homologada:

Alquiler o
Año de propiedad
Ítem Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación formal
(SI/NO)

1          

2          

3          

4          

5          

6          

7          

8          

9          
 10          

(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por BUREAU
VERITAS

1.4.2 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI NO NA

1.4.3 Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas

Alquiler o
Capacidad Año de propiedad
Ítem Descripción Marca Tipo (1) Placa
(2) fabricación formal
(SI/NO)

1              

2              

3              

4              

5              

6              

(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de GNC,
Camabaja, Furgón, etc. (2) Toneladas, Galones, Personas, Etc.

1.5 Hardware, software y equipamiento especializado

1.5.1 ¿Cuenta con equipos de cómputo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

SI NO

1.5.2 ¿Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO NA
1.5.3 ¿Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO NA

2. PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO

2.1 ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO 9001 u otra
norma internacional de calidad?

SI NO NA

2.1.1 Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:

__________________________________________________________

2.2 ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e
identificación de sus documentos y registros?

SI NO NA

2.3 ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se mantenga
el Sistema de Gestión de Calidad?

SI NO NA

2.4 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?

SI NO NA

2.5 Se encuentra el personal debidamente entrenado y certificado en el trabajo que realizan?

SI NO NA

2.6 Existen procedimientos escritos de trabajo, manuales, instructivos, etc. alineado a una política de Calidad, con
registros y trazabilidad?

SI NO NA

2.7 ¿Utilizan check-list para verificar sus operaciones?

SI NO NA

2.8 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

SI NO NA

Detallar: ______________________________________________________

2.9 En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

SI NO NA
2.10 ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
pertinentes?

SI NO NA

2.11 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

SI NO NA

Detallar: __________________________________________________________________

2.12 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio? Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.

SI NO NA

2.13 ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?

SI NO NA

2.14 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,
una vez finalizado? Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.

SI NO NA

3. SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

3.1 Programa anual de seguridad y salud en el trabajo
3.1.1 ¿Tienen una política de SSOMA de la Compañía, firmada por la gerencia general?

SI NO

3.1.2 ¿La política de SSO se encuentra ubicada en lugares visibles, en la zona de trabajo?

SI NO

3.1.3 Los objetivos de SSO están alineados con la Política de SSO y son compatibles con las leyes y reglamentos
pertinentes a la organización. (ART 81- D.S 005)

SI NO

3.1.4 ¿Los documentos del sistema de SSOMA se encuentran controlados (elaboración, revisión y aprobación) y
existe un procedimiento escrito de control de documentos y registros?

SI NO

3.1.5 ¿Tienen lista maestra de documentos del sistema de SSOMA?

SI NO

3.1.6 ¿La empresa ha entregado el Reglamento Interno de Trabajo al personal? Registros de entrega
 SI NO

3.1.7 ¿El personal conoce la existencia de Reglamento Interno de Trabajo y que información de importancia
contiene?

SI NO

3.1.8 ¿La empresa ha entregado el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo? Registros de entrega.

SI NO

3.1.9 ¿La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por el Comité
Paritario?

SI NO

3.1.10 Se han adjuntado al contrato de trabajo, la descripción de las recomendaciones de SST.

SI NO
3.1.11 ¿El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye:
 ¿Objetivos y metas cuantificables en SSO que permita monitorear su cumplimiento mensualmente?

SI NO

 ¿Cronograma de ejecución y presupuesto aprobado? – Seguimiento

SI NO

 ¿Se realiza por lo menos 01 vez al año el Análisis Crítico y Mejora continua de la Gestión de SSOMA?

SI NO

3.2 Comité de seguridad y salud ocupacional

3.2.1 En el caso de no tener más de 20 trabajadores:
 ¿Se ha nombrado entre los trabajadores de sus áreas operativas, cuando menos, a un supervisor de SSOMA,
titulado?

SI NO NA

 ¿El supervisor nombrado recibe capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI NO NA

3.2.2 ¿La empresa cuenta con un comité paritario de Seguridad y Salud Ocupacional (En el caso de ser más de 20
trabajadores)?

SI NO NA

3.2.3 ¿Para las empresas a las cuales es aplicable tener un Comité de SST, tienen un procedimiento de Constitución
y Funcionamiento del Comité?

SI NO NA
3.2.4 ¿Tienen libro de actas del comité, legalizado?

SI NO NA

3.2.5 ¿Tienen actas de Reunión Mensual del Comité de SST?

SI NO NA

3.2.6 ¿El personal tiene conocimiento de la existencia del comité de SST? Y porque es importante?

SI NO

3.2.7 Se entregó una credencial o distintivo a los integrantes del comité de SST
SI NO

3.2.8 El comité fue elegido por votación, el sindicato promovió las elecciones
SI NO
3.2.9 Los miembros del comité de SST tiene capacitaciones específicas adicionales a las obligatorias
SI NO NA
3.2.10 Se redacta el informe anual de gestión por parte del comité de SST
SI NO NA

3.3 Inspecciones, auditorías y controles

3.3.1 ¿El comité de SSO participa del programa de inspecciones según el DS055-2010-EM?

SI NO NA

3.3.2 ¿La alta dirección de la empresa participa del programa de inspecciones?

SI NO

3.3.3 ¿Tienen un Programa de Inspecciones en SSOMA y se evidencia el cumplimiento del mismo?

SI NO

3.3.4 ¿Tienen seguimiento al levantamiento de observaciones identificadas en las inspecciones del Comité?

SI NO

3.3.5 Se realizan inspecciones mensuales a:

 Las áreas de trabajo SI NO
 Instalaciones eléctricas SI NO NA
 Cables de izaje SI NO NA
 Sistema contra incendio SI NO NA
 Zonas críticas SI NO NA
3.4 Responsable del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
3.4.1 ¿En el archivo del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se evidencia la
educación, formación y experiencia en la gestión de operaciones mineras y seguridad y salud ocupacional?

SI NO

3.4.2 ¿Las funciones del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran
documentadas?

SI NO

3.5 Matriz legal

3.5.1 La empresa tiene una matriz de requisitos legales en SSOMA?

SI NO

3.5.2 La empresa tiene disponibles las leyes aplicables en SSOMA?

SI NO

3.6 Identificación de peligros, evaluación y control de los riesgos

3.6.1 ¿La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos de acuerdo a las actividades
que realiza?

SI NO

3.6.2 ¿La empresa actualiza la planilla de IPERC por lo menos una vez al año y/o cuando ocurren accidentes y/o
incidentes de alto potencial y/o cuando ocurren cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra
aprobada por el supervisor?

SI NO

3.6.3 ¿El IPER se realiza en consulta con los trabajadores, organización sindical o el Comité de SST?
SI NO
3.6.4 ¿Se tiene la matriz IPERC, exhibido en un lugar visible?
SI NO
3.6.5 ¿Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se tienen los PETS desarrollados?

SI NO

3.6.6 Para las actividades no rutinarias, que no tuvieran un PETS, se ha implementado ATS?

SI NO

3.6.7 ¿Para controlar, corregir y eliminar los riesgos, se sigue la secuencia establecida en el D.S 055-2010-EM?
 SI NO

3.6.8 ¿La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos?

SI NO

3.6.9 ¿Se observan riesgos en la operación no considerados en el IPERC? Pregunta inversa

SI NO

3.6.10 ¿El personal operativo conoce los riesgos a los cuales están expuestos en su actividad?

SI NO

3.6.11 ¿Los controles operacionales de los riesgos críticos, han sido implementados?

SI NO

3.6.12 ¿El personal ha recibido capacitación en la matriz IPERC?

SI NO

3.7 Procedimientos
3.7.1 ¿Han definido procedimientos de trabajo seguro para los riesgos significativos (riesgos críticos)?

SI NO

3.7.2 ¿Se evidencia en campo el cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro?

SI NO

3.7.3 ¿El personal operativo tiene conocimiento de los Procedimientos de Trabajo Seguro?

SI NO

3.8 Gestión de incidentes y accidentes

3.8.1 Tienen un procedimiento para la investigación y registro de accidentes / incidentes

SI NO

3.8.2 ¿Se evidencia que la empresa registra e investiga accidentes e incidentes?

SI NO

3.8.3 ¿La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones correctivas / preventivas que se adoptan?

SI NO

3.8.4 ¿El personal operativo conoce los pasos a dar para reportar un accidente / incidente?

SI NO

3.8.5 ¿El personal operativo conoce la práctica de lecciones aprendidas?

SI NO
3.9 Preparación y respuesta ante emergencias
3.9.1 ¿La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias?

SI NO

3.9.2 ¿Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia de acuerdo a los estándares, PETS y prácticas
reconocidas nacional o internacionalmente?

SI NO

3.9.3 ¿La empresa tiene un plan de simulacros y se controla su cumplimiento?

SI NO

3.9.4 ¿El personal brigadista en campo, tiene conocimiento de los temas en los cuales se capacitó al personal
brigadista de la empresa?
SI NO
3.9.5 ¿El personal operativo tiene conocimiento del plan de emergencias?

SI NO

3.10 Capacitación
3.10.1 ¿La empresa cuenta con un programa anual de capacitación en SSOMA?

SI NO

3.10.2 ¿Realizan un seguimiento del cumplimiento del Plan de Capacitación?

SI NO

3.10.3 ¿En el caso de trabajadores nuevos, reciben una inducción y orientación básica no menor de ocho (08) horas
diarias durante dos (02) días?

SI NO

3.10.4 ¿Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos en
altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea) reciben capacitación en los procedimientos escritos de
trabajo seguro (PETS), evaluándose su entendimiento?, ¿se encuentran autorizados?

SI NO NA

3.10.5 ¿El cronograma de capacitación en Seguridad y Salud Ocupacional, incluye lo siguiente?

 ¿El uso de la información de la hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS)?

SI NO NA

 ¿El uso correcto del sistema de izaje?

SI NO NA

 ¿El manejo defensivo para los conductores de transporte de personal y carga en general?
 SI NO NA

 ¿El control y manipuleo de materiales y sustancias peligrosas?

SI NO NA

 ¿Entrenamiento anual para brindar atención en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia,
calificación y certificación interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento?

SI NO NA

 ¿Entrenamiento en prevención y control de incendios?

SI NO NA

3.11 Control de EPP

3.11.1 ¿Tienen un procedimiento para el uso de EPP?

SI NO NA

3.11.2 ¿Se ha entregado los EPP a todos los trabajadores que lo requieren y se guarda registro de dicha actividad?

SI NO NA

3.11.3 ¿Se tienen las fichas técnicas de los EPP utilizados?

SI NO NA

3.11.4 ¿Los EPPS distribuidos entre los trabajadores son distribuidos en base a medidas antropométricas?
SI NO
3.11.5 ¿El personal en campo utiliza los EPP que corresponden a la actividad?

SI NO NA

3.12 Gestión de salud ocupacional

3.12.1 ¿Tienen un programa de salud ocupacional?

SI NO

3.12.2 ¿Cuentan con registros de:

 Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición ocupacional SI NO
 Descansos médicos SI NO
 Ausentismo por enfermedades SI NO
 Planes de acción SI NO
 Evaluación estadística de resultados SI NO
3.12.3 ¿La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores está a cargo de un médico con especialidad en Medicina
Ocupacional, Medicina del Trabajo, Medicina Interna, o Médico Cirujano con Maestría en Salud
Ocupacional o con experiencia en Medicina Ocupacional por mínimo por 3 años?
SI NO
3.12.4 ¿Se tiene un programa de vigilancia de salud de los trabajadores?
SI NO
3.12.5 ¿Se realiza una evaluación médica al personal con relación a su exposición a factores de riesgo de origen
ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposición y emisión de las fuentes de riesgo?

SI NO

3.12.6 ¿Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a salud ocupacional?

SI NO

3.12.7 ¿Se realizan los exámenes de Ingreso, exámenes anuales ocupacionales y de retiro?

SI NO

3.12.8 ¿El personal operativo conoce los riesgos a la salud ocupacional a los cuales están expuestos?

SI NO

3.12.9 ¿La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos, químicos, biológicos de acuerdo a sus actividades?

SI NO NA

3.12.10 ¿La empresa ha realizado la evaluación de riesgos disergonómicos y ergonómicos?

SI NO

3.12.11 ¿El personal operativo conoce cuales son los agentes físicos, químicos o biológicos que le pueden afectar,
debido a su actividad?

SI NO

3.13 Comunicación y motivación

3.13.1 ¿Cuentan con mecanismos de comunicación entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO?

SI NO

3.13.2 ¿Tienen reconocimiento al personal, por buena perfomance en SSOMA? Si es asi, el personal operativo
conoce esto?

SI NO

3.13.3 ¿Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales de seguridad y salud ocupacional en los
lugares de trabajo?

SI NO
3.13.4 ¿Realizan campañas de difusión y sensibilización en SSOMA?

SI NO

3.14 Gestión ambiental

3.14.1 ¿Tienen una política ambiental, firmada por la gerencia general?

SI NO NA

3.14.2 ¿El IPERC Base contempla aspectos e impactos ambientales significativos y está actualizada?

SI NO NA

3.14.3 ¿El personal operativo conoce los impactos ambientales correspondientes a sus actividades?

SI NO NA

3.14.4 ¿Tienen un programa ambiental implementado?

SI NO NA

3.14.5 ¿Tienen indicadores de gestión ambiental y evidencian la mejora continua en el sistema?

SI NO NA

3.14.6 ¿La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos ambientales de acuerdo a las
actividades que realiza?

SI NO NA

3.14.7 ¿La empresa actualiza la planilla de IPERC por lo menos una vez al año y/o cuando ocurren accidentes y/o
incidentes ambientales de alto potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se
encuentra aprobada por el supervisor?

SI NO NA

3.14.8 ¿Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se tienen los PETS desarrollados con la
consideración de controles ambientales?

SI NO NA

3.14.9 ¿Se observan riesgos ambientales en la operación, no considerados en el IPERC?

SI NO NA

3.14.10 ¿El personal operativo conoce los riesgos ambientales que se generan producto de su actividad?

SI NO NA

3.14.11 ¿El personal ha recibido capacitación en la matriz IPERC Ambientales?

 SI NO NA

3.14.12 ¿La empresa cuenta con un programa anual de capacitación en temas ambientales y acorde al D.S. 040-
2014-EM?

SI NO NA

3.14.13 ¿La empresa realiza seguimiento del cumplimiento del Plan de Capacitación de temas ambientales?

SI NO NA

3.14.14 En el caso de trabajadores nuevos, reciben una inducción y orientación básica en temas ambientales acorde
al D.S. 040-2014-EM?

SI NO NA

3.14.15 ¿Los trabajadores que realizan trabajos relacionados con el transporte de: sustancias químicas, residuos
sólidos, relaves y desmontes, entre otros, reciben capacitación específica (en temas ambientales relacionados
a tareas específicas), evaluándose su entendimiento?

SI NO NA

3.14.16 La empresa evalúa la eficacia de las capacitaciones en materia ambiental brindada?

SI NO NA

3.14.17 ¿La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias ambientales?

SI NO NA

3.14.18 ¿Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia ambiental de acuerdo a los estándares, PETS y
prácticas reconocidas nacional o internacionalmente?

SI NO NA

3.14.19 ¿La empresa tiene un plan de simulacros (para escenarios de emergencia ambiental) y se controla su
cumplimiento?

SI NO NA

3.14.20 ¿El personal brigadista ambiental en campo, tiene conocimiento de los temas en los cuales se capacitó al
personal brigadista ambiental de la empresa?

SI NO NA

3.14.21 ¿El personal operativo tiene conocimiento del plan de emergencias ambiental?

SI NO NA
3.14.22 ¿Se difundió los planes de emergencia ambiental y el personal conoce como responder en caso de la
ocurrencia de estas emergencias?

SI NO NA

3.14.23 ¿Tienen un procedimiento para la investigación y registro de accidentes / incidentes ambientales?

SI NO

3.14.24 ¿Se evidencia que la empresa registra e investiga accidentes e incidentes ambientales?

SI NO

3.14.25 ¿La empresa realiza un seguimiento y verificación de las acciones correctivas / preventivas que se adoptan?

SI NO

3.14.26 El personal operativo conoce los pasos a dar para reportar un accidente / incidente ambiental?

SI NO

3.14.27 ¿La empresa tiene una matriz de requisitos legales en materia ambiental y en coherencia con el servicio que
prestan?

SI NO

3.14.28 ¿Cuentan con un registro de inspecciones ambientales programadas?

SI NO

3.14.29 ¿Cuentan con un registro de inspecciones ambientales no programadas?

SI NO

3.14.30 ¿La empresa se encarga de la gestión de los residuos sólidos generados por sus actividades?

SI NO

3.14.31 ¿Cuentan con un inventario y control de los residuos sólidos generados por sus actividades?
SI NO
3.14.32 ¿Este inventario contempla la cantidad (en TM) de residuos sólidos generados y dispuestos, por tipo?

SI NO

3.14.33 ¿Cuentan con lugar adecuado para la acumulación temporal de residuos sólidos, por tipo?
SI NO
3.14.34 ¿El lugar de acumulación temporal se encuentra demarcado, señalizado, rotulado en forma clara,
impermeabilizado y es accesible para el personal y el vehículo de recolección de residuos?
SI NO
3.14.35 ¿Cuentan con registros de inspecciones realizadas a los lugares de acumulación temporal de residuos?
SI NO
3.14.36 ¿Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de residuos sólidos en el IPERC
Continuo?
SI NO
3.14.37 ¿El personal fue entrenado en la gestión de residuos sólidos?

SI NO

3.14.38 ¿La empresa se encarga de la gestión de aguas y efluentes líquidos generados por sus actividades?

SI NO NA

3.14.39 ¿La empresa gestiona adecuadamente el consumo de agua y cuentan con programas de reducción de
consumo?

SI NO

3.14.40 ¿La empresa ha identificado los puntos de vertimiento de efluentes líquidos generados por sus actividades?

SI NO NA

3.14.41 ¿La empresa comunicó en forma oficial al Área de Asuntos Ambientales de la unidad sobre la generación
de estos efluentes vertidos?

SI NO NA

3.14.42 ¿La empresa tiene conocimiento de cómo tratar estos efluentes generados?

SI NO NA

3.14.43 ¿La empresa tiene conocimiento de cómo tratar estos efluentes generados?

SI NO NA

3.14.44 ¿La empresa monitorea y analiza la calidad de los efluentes vertidos?

SI NO NA

3.14.45 ¿La empresa cuenta con sistemas separadores de grasas?

SI NO NA

3.14.46 ¿La empresa realiza la limpieza y mantenimiento continuo a las trampas de grasa?

SI NO NA

3.14.47 ¿Los sistemas de contención (propios o asignados) están limpios y se realiza mantenimiento continuo?

SI NO NA
3.14.48 ¿Los checklist de los equipos móviles contemplan y registran como desvíos los derrames de aceites, grasas
y combustibles?

SI NO NA

3.14.49 ¿Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de aguas y efluentes líquidos en el
IPERC Continuo?

SI NO NA

3.14.50 ¿El personal fue entrenado en la gestión de aguas y efluentes líquidos?

SI NO NA
3.14.51 ¿La empresa se encarga de la gestión de las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades?

SI NO NA

3.14.52 ¿La empresa ha identificado los puntos generación de emisiones fijas, móviles y fugitivas (gases de
combustión, polvo, material particulado, etc.)?
SI NO NA
3.14.53 ¿La empresa aplica controles para mitigar las emisiones atmosféricas generadas por sus actividades?
SI NO NA
3.14.54 Los checklist de los equipos móviles contemplan y registran como desvíos la generación de humo negro?

SI NO NA
3.14.55 La empresa cuenta con las revisiones técnicas de todos sus vehículos al día (vigentes)?
SI NO
3.14.56 La empresa cuenta con un programa de mantenimiento (predictivo/correctivo) de sus equipos móviles y
estacionarios, y evidencia su cumplimento? SI NO
3.14.57 Se identifican los riesgos ambientales y controles asociados a la gestión de emisiones atmosféricas en el
IPERC Continuo?
SI NO NA
3.14.58 El personal fue entrenado en la gestión de emisiones atmosféricas?
SI NO NA

3.15 Estadísticas
3.15.1 ¿Tienen seguimiento de indicadores de Frecuencia, gravedad y severidad?

SI NO

3.15.2 ¿Tienen un sistema de registro de información de la gestión SSOMA?

SI NO

3.15.3 ¿Tienen un sistema de seguimiento de acciones de Inspecciones, incidentes, OPTs, otros?

 SI NO

3.16 Riesgos críticos

3.16.1 ¿Para las actividades de alto riesgo, se requiere previamente la generación de un Permiso Escrito de Trabajo
de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o responsable del
área de trabajo? (C)

SI NO

3.16.2 Trabajo en caliente

 ¿Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM (C):

SI NO NA

 Inspección previa del área de trabajo

SI NO

 Disponibilidad de equipos para combatir incendios

SI NO

 Equipos de protección personal adecuado

SI NO

 Equipos de trabajo y ventilación adecuada

SI NO

 Capacitación

SI NO

 Colocación visible de permisos de trabajo

SI NO

3.16.3 Espacios confinados

 ¿Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM?:

SI NO NA

 Equipos de protección personal adecuados

SI NO
 Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificación de la seguridad del área de
trabajo

SI NO

 Equipo de trabajo y ventilación adecuados

SI NO

 Equipos de comunicación

SI NO

 Capacitación

SI NO

 Colocación visible de permisos de trabajo

SI NO

3.16.4 Excavación
 ¿Para realizar trabajos en excavación, Se evalúan características del terreno tales como: compactación,
granulometría, tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad

SI NO

3.16.5 Trabajo en altura

 ¿Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros Se usa: anclaje, línea de vida o
cuerda de seguridad y arnés. (C)

SI NO

 Los trabajadores que realizan trabajo en altura tienen certificados anuales de suficiencia médica?

SI NO

Nota: Los certificados médicos deben descartar: todas las enfermedades neurológicas y/o metabólicas que produzcan alteración
de la conciencia súbita, déficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores, obesidad, trastornos del equilibrio,
alcoholismo y enfermedades psiquiátricas.

3.16.6 Andamios
 ¿Tienen un procedimiento escrito para el uso de andamios?

SI NO NA

 ¿Se realiza una inspección formal de andamios, con criterios de aceptación definidos (normados)?

SI NO NA

 En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con:

 o El montaje y desmontaje del andamio es realizado únicamente por personal calificado

SI NO NA

o Los andamios cuentan con dos barandillas (superior e intermedia) y rodapie?

SI NO NA

o ¿El número de amarres del andamio se basa en un criterio técnico?

SI NO NA

o ¿Se ha capacitado al personal en el uso seguro de andamios?

SI NO NA

o ¿El montaje del andamio tiene una lista de chequeo?

SI NO NA

o ¿Han definido la carga máxima que el andamio puede soportar?

SI NO NA

3.16.7 Sostenimiento de rocas

 ¿Se ha definido en el PETS la realización de una inspección previa antes de ingresar a un área donde existe el
riesgo latente de desprendimiento de rocas?

SI NO NA

 ¿Se ha definido en el PETS que se debe desatar todas las rocas sueltas o peligrosas antes, durante y después
de la perforación. Asimismo, antes y después de la voladura?

SI NO NA

 ¿Se ha definido la obligación de conservar el orden y la limpieza en el área de trabajo para realizar las tareas
con seguridad y tener las salidas de escape despejadas?

SI NO NA

3.16.8 Sustancias químicas peligrosas

 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la identificación de las sustancias / materiales peligrosos?
SI NO NA
 ¿Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias / materiales peligrosos? (C)

SI NO NA

 ¿Los trabajadores son capacitados en las hojas MSDS? (C)

SI NO NA

 Tienen una lista maestra de productos peligrosos utilizados en la operación?

 SI NO NA

3.16.9 Electricidad
 ¿La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y señalización para desactivar fuentes de energía?

SI NO

 ¿El personal que trabaja con energía eléctrica ha recibido capacitación en bloqueo y señalización?

SI NO NA

 ¿Se ha establecido que solo el trabajador que colocó la tarjeta de bloqueo sea el único autorizado para retirar
la misma?

SI NO NA

 ¿Se ha establecido como información obligatoria, antes de realizar un trabajo eléctrico, los planos o
diagramas con la información actualizada que ayude a identificar y operar el sistema eléctrico?

SI NO NA

3.16.10 Gases comprimidos

 ¿Si la empresa trabaja con gases a presión, los balones tienen un manómetro, válvula de seguridad e
inspección periódica?

SI NO NA

 ¿Para el traslado de los balones de gases comprimidos se cuenta con un carrito con cadenas para su
aseguramiento y porta extintor?

SI NO NA

 ¿Los balones de gases comprimidos se encuentran debidamente almacenados (con cadena para evitar su caída
y en espacios ventilados)?

SI NO NA

3.16.11 Carga suspendida (Izaje)

 ¿La construcción, operación y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumplen con las normas
técnicas establecidas por los fabricantes?

SI NO NA

 ¿Se evidencia la calificación, certificación y autorización de los operadores y riggers?

SI NO NA
 ¿Se realizan inspecciones periódicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente?
SI NO NA
 ¿Se inspeccionan cables de izaje bajo un estándar?

SI NO NA

3.16.12 Vehículos y equipos móviles

 ¿Los operadores de equipos móviles cuentan con certificación y autorización según el equipo que operan?

SI NO NA

 ¿Los conductores que salen del área de operaciones con equipos móviles de transporte de personal y carga,
cuentan con exámenes médicos, psicotécnicos, de manejo y reglas de tránsito y seguridad vial?

SI NO NA

 Los equipos de perforación, carguío, transporte y equipo auxiliar, cuentan con un programa de
mantenimiento preventivo y de inspecciones? (C)

SI NO NA

 ¿Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos móviles?

SI NO NA

3.16.13 Señalización, código de colores

 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para señalizar las áreas de trabajo de acuerdo a un Código de
Señales y Colores (de acuerdo al Anexo Nº 11 del D.AS 055-2010-EM)?

SI NO

3.16.14 Bloqueo de energía

 Tienen un procedimiento escrito de bloqueo de energía?

SI NO NA

 Se han identificado las fuentes de energía que pueden causar accidentes graves?

SI NO NA

 ¿Se realiza una observación planeada de tarea (OPT) mensualmente, para asegurar el correcto uso de los
candados?

SI NO NA

 Los candados y accesorios de bloqueo se encuentran numerados?

SI NO NA
3.16.15 Herramientas manuales
 ¿Se tiene un procedimiento implementado que permita gestionar el control de herramientas, considerando su
diseño, estandarización, fabricación, adquisición, préstamo, almacenamiento e inspección?

SI NO NA

 ¿Presupuestan anualmente la compra y/o renovación de herramientas?

SI NO NA

 ¿Realizan una inspección periódica de herramientas, verificando el estado de conservación de las mismas y la
no existencia de herramientas fabricadas artesanalmente? , ¿se descartan las herramientas hechizas?

SI NO NA

 ¿Las herramientas se encuentran codificadas?

SI NO NA

3.16.16 Protección de máquinas

 ¿Cuándo la operación de una máquina puede lesionar a algún trabajador, se implementan guardas, señales y
otros elementos de control que fuesen necesarios?

SI NO NA

 ¿Se realiza una inspección periódica de las guardas y otros elementos de control aplicados, tales como
enclavadores, sensores u otros?

SI NO NA

3.16.17 Explosivos
 ¿Se tiene procedimientos escritos para controlar y minimizar los riesgos relacionados con el almacenamiento,
transporte, manipulación y uso de explosivos, así como los agentes y accesorios de voladura?

SI NO NA

 ¿La empresa asegura la capacitación, habilitación y autorización de los empleados que manipulan o están
expuestos a los explosivos?

SI NO NA

 ¿El entrenamiento para la manipulación, transporte y almacenaje de explosivos se realiza con una frecuencia
no mayor a 12 meses?

SI NO NA
 ¿Dependiendo de la actividad realizada, la empresa cuenta con las autorizaciones requeridas por
SUCAMEC?

SI NO NA

 ¿En el caso de empresas que realizan actividades de voladura, han definido en cada etapa los controles a
tener en cuenta para minimizar el riesgo de accidentes (en polvorín, en perforado y cargado, en el tipo de
disparo utilizado)?

SI NO NA

3.17 Seguridad basada en el comportamiento

3.17.1 ¿Tienen un procedimiento para gestionar la seguridad basada en el comportamiento?

SI NO NA

3.17.2 ¿Han implementado herramientas de seguridad basada en el comportamiento?

SI NO NA

3.17.3 ¿Se evidencia que la línea de mando participa activamente en los programas de seguridad (capacitación,
inspección y otros)?

SI NO NA

4. GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
4.1 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

SI NO NA

4.2 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

SI NO NA

4.3 La empresa:

SI NO NA
¿Ha definido indicadores de mantenimiento?

¿Analiza el desempeño de indicadores de

mantenimiento?
¿Toma acciones correctivas o preventivas en base al
análisis de indicadores de mantenimiento?

4.4 ¿La empresa tiene:

SI NO NA
Relación y registros documentados de trabajos y
     
servicios satisfactorios prestados anteriores
Registros de la conformidad de clientes      
 Evidencia de experiencia en el rubro      
4.5 ¿La empresa cumple con:

SI NO NA
Realizar las reparaciones de acuerdo a los
procedimientos del fabricante, con partes originales y/o
homologadas
Tener registros que evidencien el cumplimiento de las
especificaciones técnicas exigidas?

4.6 ¿Al concluir el trabajo, se entrega al cliente un informe técnico detallado de los trabajos efectuados? (materiales
utilizados, protocolos de prueba realizados, tareas adicionales no planificadas, etc.)

SI NO NA

5. GESTIÓN DE LA CALIDAD
5.1 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?

SI NO

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora

5.2 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

SI NO

5.3 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

SI NO

5.4 ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

SI NO

5.5 ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros
correspondientes?

SI NO

5.6 ¿Cuándo algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa,
este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?

SI NO NA

5.7 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI NO
5.8 La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y
acciones preventivas, que incluya análisis de causas e implementación de acciones de mejora?
 SI NO

5.9 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorías internas, el mismo
que incluye registros de auditorías internas y resultados?

SI NO

Gestión Comercial
5.10 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

SI NO

5.11 En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada?

SI NO

5.12 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?

SI NO

5.13 ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?

SI NO

5.14 ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluido la venta?

SI NO NA

5.15 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

SI NO NA

6. GESTIÓN DE PERSONAL
6.1 ¿La empresa ha definido las competencias (educación, formación, habilidades y experiencia - de acuerdo a
lo requerido por el puesto), para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles).

SI NO

6.2 ¿El personal cumple con los perfiles establecidos para el puesto de trabajo?

SI NO

6.3 ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?

SI NO

6.4 ¿La empresa tiene un Manual de Organización y Funciones?

SI NO
6.5 ¿Tienen un programa de capacitación y este se cumple?.

SI NO

6.6 ¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?

SI NO

7. CALIBRACIÓN DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

7.1 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO NA

7.2 ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su próxima calibración?

SI NO NA

7.3 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

SI NO NA

7.4 ¿Trabaja con herramientas no estándar? (pregunta inversa)

SI NO NA

8. COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENAMIENTO

8.1 ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.

SI NO NA

8.2 ¿Se tiene un procedimiento sistemático para la compra de materiales?

SI NO

8.3 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

SI NO

8.4 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

SI NO NA

8.5 En el almacén de materias primas e insumos:

8.5.1 ¿Los productos tienen identificación?

SI NO NA

8.5.2 ¿Se mantiene un control de stock, FEFO; FIFO, artículos con caducidad?
 SI NO NA

8.5.3 ¿Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados?

SI NO NA

8.5.4 ¿Tiene definida un área de productos no conformes’

SI NO NA

8.5.5 ¿Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para
la salud o el medioambiente?
SI NO NA
8.6 Procesos subcontratados
8.6.1 En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?

SI NO NA

9. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

9.1 Estados financieros

9.1.1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

Nº de días   360 360

    31/12/2014 31/12/2015
Activo Corriente      
Activo No Corriente      
Total Activo   0 0
Pasivo Corriente      
Pasivo No Corriente      
Total pasivo   0 0
Patrimonio   0 0
 
Ventas      
Costo de Ventas      
Utilidad   0 0
Utilidad neta del ejercicio      
 
Cuentas X Cobrar      
Cuentas X Pagar      
Capital Social      
 Existencias      
 
Ratios de Liquidez   Promedio (*)
Razón de Liquidez Gral (1)   0.00 0.00
Prueba Ácida (2)   0.00 0.00 0

Activo No Cte. / Pasivo No Cte.   0.00 0.00 0

 
Ratios de Gestión (días)  
Rotación de Stocks (3)   0.000 0.000 0

Rotación de Cuentas X Cobrar (4)   0.000 0.000 0

Rotación de Cuentas X Pagar (5)   0.000 0.000 0

(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se calculan
considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluido.

Ratios de Solvencia

Razón de endeudamiento (6)   0.000 0.000

 
Ratios de Rentabilidad  

Rentabilidad sobre Patrimonio (7)   0.000 0.000

Explicación de Ratios
a. Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad
de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
b. Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el
coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa
c. Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios que
mantiene la empresa.
d. Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el
momento en que se hace efectiva la cobranza.
e. Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el
momento en que se hace efectivo el pago.
f. Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto mayor
sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
g. Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

9.1.2 ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?

SI NO

9.2 Obligaciones financieras y bancos

9.2.1 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)

Se encuentra al día en
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)
los pagos (2)
     
     
     
(1)       Indicar el tipo de cambio

(2)       Para ser llenado por BUREAU VERITAS: SI o NO

9.2.2 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : _______________

 ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

SI NO

 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)

SI NO

 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.)

     
     
     
     
     
     
     
 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO NA
9.3 Cumplimiento de obligaciones legales
9.3.1 ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
aplicable)

Tipo de Obligación SI NO
SUNAT    
ESSALUD    
AFP / ONP    
PLANILLAS DEL PERSONAL    

10. PREGUNTAS ADICIONALES

10.1 ¿Los equipos eléctricos para soldadura tienen:

SI NO NA

Mangueras sin empates, línea a tierra      

Codificación      

Extintor de PQS presurizado      

10.2 ¿Las botellas de los equipos eléctricos para soldadura tienen:

SI NO NA
Carro porta equipo con cadenas para sujetar los balones de
     
gases comprimidos y llantas en buenas condiciones.
Retroceso de llama en botella y caña      
Manguera sin empates y con abrazaderas.      
Extintor de PQS      
Manómetros con cubierta de vidrio.      
Inspección mensual      
10.3 ¿Los taladros eléctricos y esmeriles tienen:

SI NO NA
Guarda.      
Enchufes con línea de tierra      
Cables sin empates      
Codificación      
10.4 ¿Los Tecles portátiles tienen:

SI NO NA
Identificación de tonelaje.      
Gancho con seguro.      
Cadena de izaje sin signos de oxidación      
Certificación de mantenimiento      
10.5 Herramientas manuales
10.5.1 Las Combas y Tijeras tienen:

Combas SI NO NA
Codificación (no hechizas)      
De fábrica      
Mangos en buen estado (no rajados).      
Mangos con seguro      

Tijeras SI NO NA
Codificación      
De fábrica      

10.5.2 Los martillos y llaves tienen

SI NO NA
Codificación (no hechizas)      
De fábrica      
Mangos en buen estado (no rajados)      
Mangos con seguro      

10.5.3 Los Cinceles y Puntas tienen

SI NO NA
Codificación (no hechizas).      
De fábrica.      
Sin deformación en el extremo del cincel y punta.      

10.5.4 ¿La Llave Francesa y Gatas Hidráulicas tienen:

SI NO NA
Codificadas (no hechizas)      
De fabrica      
Capacidad de acuerdo al trabajo a realizar (para gatas
     
hidráulicas)

10.5.5 ¿Las Sierras de Arco tienen:

SI NO NA
Codificación (no hechizas).      
De fábrica.      

10.5.6 ¿Las extensiones eléctricas tienen:

 SI NO NA
Cable 3 x 14 AWG. 4      
Enchufe y tomacorriente de 2 P+T      

10.5.7 ¿Las barretas tienen:

SI NO NA
Codificación (no hechizas)      
De fábrica.      

10.6 Andamios

10.6.1 ¿Los Andamios cumplen con:

SI NO NA
Tener plataformas metálicas, antideslizantes y
     
contar con pasadores.
Tener plataforma de trabajo con barandas a 0.50m
     
y 1.00m y también con rodapiés

La base del andamio deberá ser un elemento

     
regulable, para solucionar los desniveles del piso

Contar con certificaciones de fabricación y

     
montaje, según normativa europea HD 1000.
El personal de armado deberá estar capacitado por
     
el proveedor del andamio.

10.7 Escaleras móviles

10.7.1 ¿Las escaleras móviles:

SI NO NA
Son de fibra de vidrio, patas con piso anti
     
deslizante
Los tipos de escaleras son: Simples, Extensible y
tijera.      

Están codificadas      
Tienen definida una zona de almacenaje      
Tienen inspecciones de pre uso      
10.8 Estándar de EPPs

10.8.1 Respirador de media cara:

SI NO NA
De Silicona, doble vía      
Cumple estándar NIOSH 42 CFR, cumplimiento de
     
normas ANSI Z88.2 1992 (Comfo II )
Cartuchos para gases ácidos vapores orgánicos
     
cumple estándar NIOSH 42 CFR
Cartuchos tipo P- 100 low Profile contra polvos,
neblinas con contenido de asbesto y humos para      
soldadura
Máscara de soldar donde exista un mínimo de
19.5% de oxígeno, cumple estándar NIOSH 42      
CFR

10.8.2 Casco tipo Jockey:

SI NO NA
Cumplimiento de normas ANSI Z.89.1.1997 Clase
     
E
Con suspensión tipo Ratcher de 4 puntos y ranuras
     
laterales
Capacidad dieléctrica hasta 20,000 V      

10.8.3 Lentes con protección lateral:

SI NO NA
Cumplimiento de normas ANSI Z 87.2003      
Luna antiempañante 100% de policarbonato para
protección contra proyecciones de impacto,      
protección UV 400
Brazos regulables y lunas intercambiables claras.      
10.8.4 Guantes:

SI NO NA
Soldador Cuero: amarillo Ribeteado sin refuerzo.      
Guantes de PVC recubierto con nitrilo, color azul de
10.1/2" de largo con forro interior de algodón;      
resistente a la abrasión y productos químicos.
Guantes de caucho natural de color azul de 9" de
largo, con forro interior de algodón, resistente a la      
abrasión.
Guantes de Badana sin costura para trabajos de
     
manipuleo de herramientas y otros materiales.
Guantes de Soldador de 13.78" de largo, resistente
     
al calor

10.8.5 Zapatos:

SI NO NA
Zapatos punta de acero: Botín de cuero, con puntera
de acero, con forro de badana, falsa suela y plantilla
     
de cuero talonera reforzada, pasador de nylon, planta
dieléctrica de jebe antideslizante.
Zapatos para Electricistas: con puntera reforzada,
forro de badana natural, falsa suela y plantilla de
cuero, talonera reforzada, pasador de nylon, planta      
dieléctrica de jebe antideslizante.

10.8.6 Protectores auditivos

SI NO NA
Tapones auditivos: 25 dBA de atenuación NRR - 25:
Cumple normas ANSI S3.19 - 1978; material      
silicona y con cordón
Orejera : 26 dBA de atenuación NRR - 26 cumple
     
norma ANSI S3.19 - 1989 y EPA CFR 40

10.8.8 Arneses

SI NO NA
Arnés con Línea de Anclaje / Línea de Vida:
Cumplimiento de normas ANSI Z 359.1 - A. 10.14,      
tipo paracaídas.

Línea de anclaje con absorvedor de impacto      

Conector de anclaje      

10.8.10 Equipos de protección de soldador

 SI NO NA

Careta de soldador      

Guantes de soldador de 13.78" resistente al calor      

Mandil de cuero cromo      

Escarpines de cuero cromo      

10.8.12 Máscara de protección respiratoria (Canister)

SI NO NA

De cara completa, de dos vías      

Policarbonato antiempañamiento      

cumplimiento de las normas ANSI Z87.1 y OSHA      

Cartuchos para gases, polvos y vapores orgánicos,

     
cumple con estándar NIOSH 42 CFR
11. MANUALES
11.1 La empresa

SI NO NA
Tiene Manuales Técnicos adecuados y actualizados para ejecutar
     
los servicios que ofrecen
Los manuales técnicos están disponibles, en buenas condiciones
     
y rotulados correctamente?
Aplican los criterios establecidos en los manuales?      

11.2 ¿En caso la empresa trabaje con manuales electrónicos, estos son accesibles al personal que realiza las
reparaciones?

SI NO NA

Anexos