MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUAMBALPA

Proyecto de capacitación.

TERMINOS DE REFERENCIA
SERVICIO DE CAPACITACION SOBRE LA LEY DE COMUNIDADES
CAMPESINAS Y REGLAMENTOS LEY Nª 24656. D.S. Nª 008-91 TR Y D.S. Nª
004-92-TR.

“DISTRITO DE HUAMBALPA PROVINCIA VILCAS HUAMAN -

AYACUCHO”

Febrero - 2023
 Municipalidad Distrital de Huambalpa
Provincia de Vilcas Huamán - Región Ayacucho
“Año de la Unidad, la paz y el Desarrollo”

TÉRMINOS DE REFERENCIA.

I. DENOMINACION DE LA CONTRATACION
Contratación de los servicios de Consultoría para la Formulación del estudio del Proyecto de Inversión denominado:
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA EN EL DISTRITO DE HUAMBALPA PROVINCIA
VILCASHUAMÁN - AYACUCHO”

II. ANTECEDENTES
La Municipalidad Distrital de Huambalpa , es un órgano de gobierno promotor del desarrollo local, con personería
jurídica de derecho público y plena capacidad para el cumplimiento de sus funciones, como Gobierno Local goza de
autonomía política, económica y administrativa en asuntos de su competencia. Regulada por la ley N° 27972, Ley
Orgánica de Municipalidades y demás normas complementarias.
La Municipalidad Distrital de Huambalpa viene priorizando diversos proyectos en base a las necesidades de sus
pobladores, para tener una equidad e igualdad de oportunidades para un mejor desarrollo social, humano y
económico; además en la mejora y preservación de la salud tanto de niños, adultos y adultos mayores que componen
la diversidad demográfica del distrito de Huambalpa.
Según el reporte del INEI 2017, el área de estudio comprende una población de 1,340 habitantes, y encontramos un
alto índice delictivo principalmente por presencia de actos como: asaltos, robos, abigeatos, violaciones y violencia
familiar; los actos delictivos ocurren porque no hay presencia de personal de serenazgo, pero esta situación en la
actualidad viene siendo controlada por las Juntas Vecinales y el Comité de Autodefensa.
Frente al elevado índice de actos delictivos en el distrito, las autoridades municipales conjuntamente con la población
perjudicada, por estos actos, han tomado acuerdos y decidieron priorizar dentro del presupuesto participativo la
elaboración del estudio del Proyecto de Inversión para la Creación del servicio de seguridad ciudadana.
Se debe tener en cuenta que este proyecto será financiado por el estado a través del Fondo Especial de Seguridad
Ciudadana del Ministerio del Interior, ya que los afectados son personas de escasos recursos económicos que no
podrían solventar una inversión como la que se requiere; el objetivo del Proyecto es brindar el servicio de seguridad
ciudadana a fin de reducir los índices de delincuencia, asaltos y robo dentro del distrito de Huambalpa.
El servicio de Seguridad Ciudadana actualmente constituye una de las principales necesidades que requiere la
población del distrito de Huambalpa, por existir una alta sensación de inseguridad debido al incremento de los actos
delictivos ya que el Comité de Autodefensa, Juntas Vecinales y las instituciones competentes no se abastecen para
atender la demanda insatisfecha de servicios de seguridad ciudadana. Los viajeros sufren frecuentes asaltos en la
carretera, principalmente en las zonas desoladas y lejanas a la población.
La población para contrarrestar esta situación se ha organizado mediante Juntas Vecinales y Comités de Autodefensa
en sus comunidades, pero la situación de inseguridad, violencia y delincuencia persiste, ante este escenario
precedente e inevitable los pobladores se sienten amenazados y con temor de las represalias pierden la voluntad de
seguir en la lucha por la tranquilidad; no obstante, se extingue la perseverancia y resalta la indiferencia y la
desorganización.

a) Características de la situación negativa que se pretende resolver:

Temporalidad: La inseguridad ciudadana en el distrito de Huambalpa, ha existido desde los años ochenta, sin
embargo, los indicadores de actos delictivos han venido incrementándose debido al crecimiento de la población,
además de ello influye en que muchos jóvenes se dediquen a delinquir por la presencia de altas tasas de desempleo
en el distrito. Si no se interviene con el proyecto, se espera que su evolución sea inevitable, porque a medida que
pasan los años la inseguridad ciudadana va incrementándose.

Relevancia: El problema de la inseguridad ciudadana existente afecta a toda la población de las comunidades
campesinas del distrito de Huambalpa, poniendo en riesgo la vida de las personas, que muchas veces producto de los
delitos incluso pierden la vida.
Grado de avance: La delincuencia en el distrito presenta altos índices de incidencia delincuencial, por la presencia de
delincuentes que vienen de otras ciudades y del mismo distrito atraídos principalmente por la producción agrícola,
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agropecuaria y por la actividad comercial del distrito; además de ello en muchos casos se cometen violaciones
sexuales, robos asaltos, asesinatos y ajuste de cuentas; generando malestar, inestabilidad e inseguridad en la
población del distrito como también miedo en los visitantes. Por lo que se puede decir que el grado de avance del
problema es más crítico.

b) Razones por las que es de interés del Estado resolver dicho problema.
En el artículo N° 166 de la Constitución Política del Perú, la PNP tiene por finalidad garantizar, mantener y restablecer
el orden público, prestar protección y ayuda a las personas y a la comunidad; garantiza el cumplimiento de las leyes y
la seguridad del patrimonio público y privado, previene, investiga y combate la delincuencia de su jurisdicción.
En ese entender la Municipalidad Distrital de Huambalpa a través de la Unidad Formuladora propone la formulación del
estudio del proyecto de inversión denominado “CREACIÓN DEL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA EN EL
DISTRITO DE HUAMBALPA PROVINCIA VILCASHUAMÁN - AYACUCHO”, a su vez esta unidad encarga su
elaboración a través de un profesional especialista en Estudios de Seguridad Ciudadana a fin de garantizar su
elaboración en el corto plazo.

III. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROYECTO

III.1. Nombre del Proyecto
EL proyecto de pre inversión se denomina: “CREACIÓN DEL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA EN EL
DISTRITO DE HUAMBALPA PROVINCIA VILCASHUAMÁN - AYACUCHO”

Ubicación
Distrito : HUAMBALPA
Provincia : VILCASHUAMÁN
Región : AYACUCHO
Altitud : 3,262 m.s.n.m.
Latitud Sur : 13° 37' 07''
Longitud Oeste : 74° 00' 12''
Superficie Total : 150,76 Km2

MAPA Nº 01: UBICACIÓN DEL PROYECTO

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III.2. Área de Influencia

El área de influencia del proyecto está determinada por zonas estratégicas que son puntos críticos de intervención
con el presente proyecto, se ha considerado como área de influencia los centros poblados, caseríos, barrios,
sectores y barrios del distrito de Huambalpa, donde se percibe la inseguridad ciudadana y se demanda de la
acción de las autoridades de forma integral.

IV. MARCO DE REFERENCIA

El Consultor para elaborar el estudio deberá tener en cuenta OBLIGATORIAMENTE lo indicado en las siguientes
Normas, Reglamentos y/o Directivas:

IV.1. Marco General

La intervención a través de inversión está sujeto al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, Decreto Legislativo N° 1432, su Reglamento y Directiva N° 001-2019-EF/63.01 - Directiva General del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones para el proceso de la elaboración de
proyectos de inversión.
 Constitución Política del Perú.
 Ley N° 30225 - Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por D.S N° 082-2019-EF.
 Ley N° 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades.
 Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.

IV.2. Marco Específico

Los estudios de inversión deben enmarcarse dentro de los alcances de los dispositivos legales y técnicas vigentes,
analizando principalmente aquellos que están directamente relacionados con la formulación de proyectos a nivel de
Pre Inversión. En este sentido, principalmente se considera lo siguiente:
a) Ley N° 31638 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2023.
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b) Decreto Legislativo N° 1432, que modifica el D.L. N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293 - Ley del Sistema Nacional
de Inversión Pública.
c) Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública, y modificatoria.
d) Resolución Ministerial Nº 035-2018-EF/15, Directiva para la programación Multianual que regula y articula la
fase de programación multianual del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
y la fase de Programación del Sistema Nacional de Presupuesto
e) Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-
2017-EF-63.01.
f) Ley N° 27933, Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana, y modificatorias.
g) Reglamento de la Ley N° 27933, Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana, aprobado por Decreto
Supremo N° 012-2003-IN.
h) Resolución Directoral N° 2142-2004-DIRGEN/EMG, que aprueba el Manual de Organización y
Funcionamiento de las Juntas Vecinales de Seguridad Ciudadana organizadas por la PNP.
i) Directiva 001-2015-IN, Lineamientos para la formulación, aprobación, ejecución y evaluación de los planes
de seguridad ciudadana
j) Constitución Política del Perú
k) Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
l) Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización y modificatorias.

IV.3. Información a Alcanzar por Parte de la Entidad

La Municipalidad Distrital de Huambalpa, alcanzará los siguientes documentos:
a) Plan de Acción de Seguridad Ciudadana del 2023
b) Título de Propiedad del terreno donde se construirá la infraestructura para el servicio de seguridad
ciudadana.
c) Escala Remunerativa vigente para personal contratado con cargo a Inversión.

V. DE LAS CONDICIONES DEL SERVICIO.

V.1. Plazo de ejecución contractual.
El plazo de servicios será de Sesenta días (60) días calendario para la presentación del estudio de pre inversión
conforme a los Instrumentos Metodológicos, Guías y Pautas Metodológicas Generales, Guías, Pautas y Casos
Prácticos para PIP Sectoriales y Anexos y Formatos vigentes del INVIERTE.PE, dicho plazo no comprende los
tiempos requeridos para las revisiones, observaciones, absoluciones por parte de la Oficina de Formulación de
Proyectos y evaluadores del Ministerio del Interior (MININTER).

La Municipalidad Distrital de Huambalpa; previa evaluación por la Oficina de Infraestructura, y la Conformidad por
Unidad Formuladora de Proyectos, emitirá las observaciones si hubieran, debiendo el Consultor levantar las
observaciones dentro de los veinte (20) días calendarios siguientes para su revisión y aprobación si en caso
persistiera las observaciones se dará un plazo de diez (10) días, caso de continuar la tercera observación se
rescindirá el contrato sin perjuicio de las acciones y sanciones de ley.

V.2. Valor Estimado

El valor estimado por la formulación del estudio del Proyecto de Inversión a nivel de Ficha Técnica General es de
S/. 35,000.00 (treinta y cinco mil con 00/100 soles) que está justificada por el cálculo desagregado (adjunto en
Anexo 01), que constituye el presupuesto base.

Ítem Descripción del Servicio Valor Estimado

Formulación de la Ficha Técnica General Simplificada
01 S/. 35,000.00
aprobado por el MININTER

  Total S/.35,000.00
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V.3. Forma de Pago

El pago se realizará en dos armadas de acuerdo al detalle y condiciones siguientes:

Pago Evento

50% del monto total A la presentación del Estudio de Pre Inversión aprobado y conformidad de la Unidad
del contrato. Formuladora de la Municipalidad Distrital de Huambalpa

50% del monto total A la aprobación del Estudio de Pre Inversión del proyecto de inversión por parte del
del contrato. Ministerio del Interior (MININTER) y conformidad de la Oficina de Infraestructura de la
Municipalidad Distrital de Huambalpa .

V.4. Dependencia Solicitante

Secretaria Técnica de CODISEC de la Municipalidad Distrital de Huambalpa.

V.5. Sistema de Contratación

A Suma Alzada.

V.6. Afectación Presupuestal

La afectación presupuestal será de acuerdo a la cadena de la secuencia funcional de Estudios de Proyectos de
inversión.

V.7. Objetivo de la Consultoría

Contar con servicio de consultoría para la elaboración estudio de pre inversión y anexos del Proyecto de Inversión:
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE SEGURIDAD CIUDADANA EN EL DISTRITO DE HUAMBALPA PROVINCIA
VILCASHUAMÁN - AYACUCHO”; estudios que deben elaborar de manera exhaustiva y oportuna, de esta manera
definir la alternativa óptima de solución al presente problema.

VI. INFORMACIÓN ESPECIFICA

VI.1. Alcances del servicio
El consultor se encargará de la elaboración del estudio del Proyecto de Inversión tomado como referencia
Instrumentos Metodológicos, Guías y Pautas Metodológicas Generales, Guías, Pautas y Casos Prácticos para PIP
Sectoriales y Anexos y Formatos vigentes del INVIERTE.PE, como son:
 FORMATO N° 07A: Registro de Proyecto de Inversión. (DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01)
 Directiva 01-2019/EF/63.01: Contenido Mínimo de la ficha técnica y/o estándar
 Lineamientos para la elaboración de estudios de pre inversión de proyectos de inversión pública de
servicios de seguridad ciudadana
 Ficha Técnica Simplificada - Versión 1.0- Sector Interior.
 ANEXO N° 11: Parámetros de evaluación social. (DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01)
 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones aprobada
por la Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01. y sus modificatorias.
 Instructivo de la Ficha Técnica Simplificada - Versión 1.0 aprobado con RESOLUCIÓN MINISTERIAL
Nº 457-2017-IN
El Consultor podrá ampliarlos y/o mejorarlos (sin reducir sus alcances), si considera que su aporte constituye la
mejor manera de realizar el Estudio. En ningún caso, el contenido de estos Términos de Referencia reemplazará el
conocimiento de los principios básicos de la ingeniería y técnicas afines, así como tampoco el adecuado criterio
profesional; en consecuencia, el Consultor será responsable de la calidad de los estudios encomendados.

VI.2. Consultor y personal profesional propuesto

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VI.2.1. Consultor, postor o contratista

Podrán ser consultores, postores o contratistas, todas aquellas personas naturales o jurídicas. Las personas
naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de sus derechos civiles y las personas jurídicas deben haber
sido constituidas al amparo de la Ley General de Sociedades y normas complementarias.
El consultor deberá contar con inscripción vigente en el RNP, en la especialidad de Servicios.
El consultor será el responsable por un adecuado planeamiento, programación y conducción de los estudios,
así como por la calidad técnica del mismo, el cual deberá ser ejecutado en cumplimiento a los TDR y
normativas vigentes para este tipo de proyecto.
Para fines del servicio, el consultor deberá disponer de una organización profesional y técnica, y contar con las
instalaciones necesarias con equipos de procesamiento de datos y comunicación para cumplir eficientemente
sus obligaciones.

VI.2.2. Actividades a realizar por el Consultor

 Elaborar estudio del Proyecto de Inversión de acuerdo a la normatividad vigente, Sector Ministerio del
Interior
 Efectuar la primera visita en forma conjunta por parte de la CONSULTORIA y por parte de la Entidad el
Evaluador de estudios juntamente con los beneficiarios, para informar y coordinar sobre los antecedentes,
estado y procedimientos administrativos que seguirá el proyecto hasta su ejecución, así como los alcances
técnicos y presupuestarios; EL CONSULTOR hará un cronograma de trabajo de campo para la realización
de los estudios básicos en estrecha coordinación con los beneficiarios y la entidad.
 Coordinación permanentemente con el Secretario Técnico y con la Unidad Formuladora de Proyectos.
 El CONSULTOR se compromete a mantener durante el estudio, constante comunicación con las áreas
responsables de la Municipalidad Distrital de Huambalpa, para las entregas parciales establecidas y
subsanar las observaciones que pudieran realizar la Unidad Formuladora de Proyectos.
 El Consultor realizará todos los estudios utilizando sus propios recursos y deberá proveerse del personal,
equipos y materiales necesarios para poder cumplir con el servicio en el plazo fijado en los presentes
Términos de Referencia.
 El Consultor es directamente responsable de que el estudio se ejecute con la calidad técnica requerida en
los Términos de Referencia y la propuesta técnica ofertada; por lo que, los errores u omisiones y las
consecuencias cometidas por él o los profesionales de su equipo serán de su entera y exclusiva
responsabilidad. El plazo de responsabilidad no podrá ser inferior a tres (3) años, lo cual se encuentra
establecido en las bases del Contrato y Código Civil.
 Es responsabilidad del Consultor el cumplimiento de la programación de las metas previstas y de adoptar
las medidas necesarias o correctivas para su cumplimiento.
 Las observaciones que emitiera la entidad se dará como máximo hasta en 02 oportunidades, a pesar de
esto si el proyecto continuara observado por una tercera vez, será considerada causal de resolución de
contrato.

VI.2.3. Personal profesional propuesto

El Consultor deberá contar con un plantel profesional que a su juicio sea idónea, suficiente con experiencia
mínima comprobada y amplios conocimientos, para cumplir los alcances del servicio siendo el mínimo
indispensable el siguiente:

A. JEFE DE PROYECTO (ESPECIALISTA EN PROYECTOS DE INVERSIÓN)

Perfil Profesional:
 Economista
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 Profesional con experiencia mínima de 03 años en el ejercicio profesional contados a partir de la colegiatura
 Contar con certificado de Especialización y/o Capacitación en Proyectos de Inversión Pública con el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte. Pe) .

Experiencia Profesional:
 Contar con experiencia mínima de 06 meses en cargos en instituciones públicas (Responsable de Unidad
Formuladora, OPMI y OPI)

Acreditación:
 Copia de Título Profesional.
 Copia de Colegiatura
 Copia de certificado de capacitación en formulación y evaluación de proyectos con Sistema Invierte.Pe

La experiencia del personal se acreditará con cualquiera de los siguientes documentos: (i) copia simple de
contratos (ii) constancias de trabajo (iii) Ficha de Viabilidad o cualquier otra documentación que, de manera
fehaciente, demuestre la experiencia del personal propuesto.

B. ESPECIALISTA EN INFRAESTRUCTURA (Responsable de Diseño, Estructura y Presupuesto)

Perfil Profesional:
 Ing. Civil / Arquitecto.
 Profesional con experiencia mínima de 03 años en el ejercicio profesional contados a partir de la colegiatura.

Experiencia Profesional:
 Contar con experiencia mínima de 06 meses en elaboración de expediente técnico y/o estudio de pre inversión
en proyectos de edificación.

Acreditación:
 Copia de Título Profesional.
 Copia de Colegiatura.

La experiencia del personal se acreditará con cualquiera de los siguientes documentos: (i) copia simple de
contratos (ii) constancias de trabajo (iii) Ficha de Viabilidad o cualquier otra documentación que, de manera
fehaciente, demuestre la experiencia del personal propuesto.
NOTA:
a. Para el presente estudio, se ha determinado equipo de profesionales como mínimo; en tal sentido, según
las necesidades, durante la ejecución de servicios, el Consultor podrá asignar o contratar al personal
profesional o técnico para servicios específicos, a fin de garantizar la calidad del servicio y cumplir con el
objeto de la convocatoria dentro de los plazos establecidos, sin incurrir en penalidades.
b. Solo se tomará en cuenta la experiencia en la especialidad de los profesionales propuestos, por las
prestaciones a partir de la obtención del título profesional correspondiente.

VII. DE LA PRESENTACIÓN DEL PRODUCTO FINAL

El Consultor presentará el proyecto de inversión correctamente elaborado para su revisión y aprobación directamente
por mesa de partes de la Municipalidad distrital de Huambalpa.
Para que el proyecto de inversión sea aceptado y considerado como presentado, como mínimo, deberá comprender el
desarrollo de todos los aspectos del estudio y contenidos mínimos indicados en los presentes términos de referencia;
no se dará como válida la presentación del proyecto de inversión incompletos sin el desarrollo de dichos aspectos y
contenidos mínimos, en cuyo caso el Evaluador lo devolverá al Consultor mediante documento considerándolo como
no presentado.
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El proyecto de inversión será presentado en ORIGINAL debidamente firmado y hacer entrega de un CD con los
archivos correspondientes del estudio, en una forma ordenada.
El proyecto de inversión se presentará en volúmenes de archivador de palanca o pioner, se usará papel fotostático
tamaño A4 y para los planos papel blanco A-1 preferentemente, debiendo estar identificados por una numeración,
codificación adecuada y mostrarán la fecha y sello del Consultor.
Toda la documentación que se presente deberá tener un índice y numeración de páginas, mostrarán el sello y firma del
Consultor; asimismo cada especialista firmará en señal de conformidad los documentos de su especialidad.
Luego de aprobado, deberá ser presentado para su trámite de pago en ORIGINAL y 01 copias con su respectivo CD
con los archivos correspondientes al estudio en versión editable

VIII. CONTENIDO MINIMO DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION

Para el enfoque metodológico de la formulación del PIP, se tomará en cuenta la Directiva N° 001 – 2019 – EF/63.01
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte. Pe), y los “Lineamientos para la
elaboración de estudios de Pre Inversión de proyectos de Inversión Pública de Servicios de Seguridad Ciudadana”.
El contenido del estudio se desarrollará de acuerdo al siguiente esquema teniendo en consideración el CONTENIDO
MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN (Anexo Nº
07):
1. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los resultados más relevantes del
proceso de elaboración del estudio de pre inversión. .
A. Información general del proyecto
B. Planteamiento del proyecto
C. Determinación de la brecha oferta y demanda
D. Análisis técnico del Proyecto
E. Gestión del Proyecto
F. Costos del Proyecto
G. Evaluación Social
H. Sostenibilidad del Proyecto
I. Marco Lógico

2. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico: Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que
sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto,
los factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto.

2.1.1. La Población Afectada:

Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por la situación negativa que se busca resolver con
el proyecto y su participación en el proceso. De este grupo de población se analizará los aspectos demográficos,
económicos, sociales, culturales, además de los problemas y efectos que perciben. Respecto a la identificación de la
población afectada, ésta deviene del análisis de la población demandante de referencia, la población demandante
potencial, la población demandante efectiva, y la población objetivo, así como sus características de consumo del
servicio objeto de la intervención. En caso no existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que
utiliza la población afectada para obtenerlo. Sobre esta base se planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la
demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios. De acuerdo con la tipología del proyecto,
considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres,
patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de cambio
climático o de contaminación ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño del proyecto.
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2.1.2. El Territorio:
Definir el área de estudio como el espacio geográfico que sirve de referencia para contextualizar el problema. Se
deben precisar los parámetros y/o criterios asumidos para delimitar el área de influencia del PI. Comprende: i) el área
donde se localiza la población afectada, ii) el área donde se ubica la UP a intervenir (cuando esta existe), iii) el área
donde se ubican otras UP a las cuales puede acceder la población afectada, y iv) el área que se defina
preliminarmente en el marco del diagnóstico de la unidad productora. Asimismo, se debe definir el área de Influencia
como el espacio geográfico donde el problema afecta directamente a la población. En este sentido, también puede
definirse como el espacio geográfico donde la población afectada consume los bienes o servicios relacionados con el
problema, sea provistos total o parcialmente en la situación actual por una UP o en condición de racionamiento total
(no existe UP y la población no puede acceder a ninguna otra).

2.1.3. La Unidad Productora de Bienes y/o Servicios

Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demandada
y de acuerdo con los niveles de servicios , así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para
ello, se analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (infraestructura, equipo, mobiliario,
vehículos, intangibles, entre otros), teniendo presente los estándares de calidad y niveles de servicio; (ii) los niveles
de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben
(v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio, así
como los efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. Es importante
que como resultado de este análisis se identifique qué activos de la función de producción del servicio público afecta
negativamente la forma actual en que se entrega el servicio público. En este sentido, se debe estimar la oferta actual
e identificar y analizar sus principales restricciones, sobre la base del diagnóstico de la UP existente. En tal sentido,
se debe realizar lo siguiente:
a. Estimar la capacidad de producción de la UP a partir del análisis de los factores de producción identificados y
evaluados en el diagnóstico, aplicando estándares de rendimiento disponibles.
b. Determinar la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin proyecto.
c. Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de
producción restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestión. Explicar las razones, si fuera el caso,
de por qué no se ha logrado materializar una situación optimizada.
d. Proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del proyecto, detallando los supuestos y
parámetros utilizados.

2.1.4. Otros Agentes Involucrados

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían en su ejecución y
posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en
relación con la solución del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo de Inversión. Es
importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del proyecto, o podrían
oponerse. Sobre esta base se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

2.2. Definición del problema, sus causas y efectos

Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la base del diagnóstico
de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste
ocasiona, sustentándolos con evidencias basadas en el diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población
afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el
análisis en el árbol de causas-problema- efectos.
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2.3. Planteamiento del Proyecto

2.3.1. Objetivo del Proyecto
Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios (de primer nivel y
fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.

2.3.2 Planteamiento de Alternativas de Solución

Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que concretarán los
medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles,
pertinentes y comparables.

3. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Se debe fundamentar y establecer el período en el que se estimarán los costos y beneficios sociales del proyecto, a
efectos de su evaluación.

3.2. Análisis del mercado del servicio

3.2.1 Análisis de la Demanda del Servicio:
Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual se realizará lo siguiente:
a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto, que se relacionan
directamente con el problema identificado y que serán proporcionados durante la fase de funcionamiento.
b. Se definirá el ámbito de influencia del proyecto (acorde con el análisis de la sección 2.1.3 del presente
Anexo) y la población demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y sustentando los
parámetros y supuestos utilizados.
c. Se estimará y analizará la demanda efectiva actual, justificando el tipo de fuente de información para este
análisis, y acorde con lo analizado en el diagnóstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular con
los afectados por el problema central).
d. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes que la afectan.
Sobre esta base se plantearán los parámetros y supuestos para las proyecciones de la demanda.
e. Se proyectará la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, señalando y
sustentando los parámetros, supuestos y metodología utilizada.
Solo si en el proyecto se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias actuales de demanda, ya sea
en términos de incremento de la población demandante o el ratio de concentración (cantidad demandada por período
o nivel de utilización del servicio), se proyectará la demanda en la situación "con proyecto". Se sustentará los
supuestos asumidos.

3.2.2. Determinación de la Brecha Oferta - Demanda:

Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyecto o con proyecto, según
corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin proyecto” cuando no haya sido posible optimizarla.

3.3. Análisis Técnico

3.3.1. Aspectos técnicos
Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población objetivo a ser atendida por el
proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio público a ser cubierto, se debe avanzar en la configuración
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técnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos interdependientes: la
localización, el tamaño y la tecnología. Los elementos técnicos derivarán en requerimientos de recursos para
inversión y para operar y mantener el proyecto.
a) Tamaño: se refiere a la capacidad de producción del bien o servicio, para un periodo determinado. El factor
principal que determina el tamaño del proyecto es el déficit que se desea atender, dado por la demanda de la
población objetivo. No obstante, hay otros factores condicionantes que pueden influir en la decisión de tamaño del
proyecto, como: existencia de economías de escala, estacionalidades en la demanda, terrenos disponibles, entre
otros.
b) Localización: el proyecto debería identificar aquella ubicación o localización que produzca el mayor beneficio
social a los usuarios de éste. Si bien este es el principal criterio para seleccionar la localización, también deberán
tenerse en cuenta otros factores condicionantes como: disponibilidad de servicios básicos, vías de comunicación,
exposición a peligros (naturales, socionaturales o antrópicos) y medios de transporte, clima, planes reguladores y
ordenanzas, impacto ambiental, entre otros.
c) Análisis ambiental: Asimismo, se debe identificar y analizar los impactos positivos o negativos que el proyecto
puede generar sobre el ambiente, los cuales se pueden traducir en externalidades positivas o negativas que pueden
influir en la rentabilidad social del proyecto. Como resultado de este análisis, se podrán plantear medidas de gestión
ambiental, concerniente a acciones de prevención, corrección y mitigación, de corresponder, acorde con las
regulaciones ambientales que sean pertinentes para la fase de Formulación y Evaluación del proyecto.
d) Análisis de la gestión del riesgo (GdR): planteamiento de un conjunto de medidas con el fin de evitar y prevenir el
riesgo futuro de que se afecten las condiciones de prestación del servicio a nivel de una UP y de la población
afectada intervenidas mediante un PI, por efecto de un desastre potencial o del cambio climático.
Para este análisis se deberá considerar los factores condicionantes que inciden en el tamaño, localización y
tecnología, así como las relacionadas con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos
ambientales. Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas factibles que serán evaluadas para
seleccionar la mejor según la evaluación social, de tal modo de asegurar que la intervención cumpla con los niveles
de servicio y estándares de calidad establecidos por el Sector competente del Gobierno Nacional.

3.3.2. Diseño Preliminar

Es la representación gráfica o esquemática de un proyecto de inversión en su fase de formulación y evaluación que
describe las características físicas principales de la(s) alternativa(s) técnica(s) factible(s), con el propósito de dar una
base para la estimación de costos. El diseño preliminar debe estar constituido con un nivel de información de
ingeniería conceptual en la primera etapa de evaluación para las alternativas técnicas factibles y por ingeniería
básica en la segunda etapa de evaluación para la alternativa seleccionada. Cada UF, de acuerdo a su criterio técnico
y profesional, puede definir el diseño preliminar más idóneo para su proyecto, en caso el Sector no lo haya definido
los criterios y/o normas técnicas para tal fin.
3.3.3. Metas Físicas
Teniendo en consideración el diseño preliminar se debe establecer las metas físicas que se generarán en la fase de
Ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en el contexto de cambio climático y la mitigación de
los impactos ambientales negativos. Asimismo, identificar y cuantificar los recursos e insumos que se utilizarán en la
fase de Funcionamiento.

3.4. Gestión del Proyecto:

3.4.1 Gestión en la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la Unidad Ejecutora
de Inversiones designada que coordinará la ejecución de todos los componentes del proyecto y/o se encargará
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de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación, respectivamente; (iii) señalar la
modalidad de ejecución del proyecto, sustentando los criterios aplicados para la selección; (v) precisar las
condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno, la ejecución y la eficiente ejecución. La
Gestión en la fase de Ejecución incluye el plan de implementación donde se detalla la programación de las
acciones previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración,
responsables y recursos necesarios.
3.4.2 Gestión en la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento y la
organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada
gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación.

3.5. Costo del Proyecto a precios de Mercado:

3.5.1 Estimación de los costos de inversión
Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de las metas físicas, la gestión del proyecto y la
aplicación de costos por unidad de medida. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de
Ejecución; incluyendo los asociados con las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático y con
la mitigación de los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, expropiaciones, liberación de interferencias, de corresponder.
3.5.2 Estimación de los Costos de inversión en la fase de Funcionamiento
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento del
proyecto y estimar los costos correspondientes.
3.5.3 Estimación de los costos de Operación y Mantenimiento incrementales
Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los
costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados
y presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado. Los costos de operación y mantenimiento
deben sustentarse con el diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y los estándares de calidad
sectoriales.

4. EVALUACIÓN
4.1. 1 Evaluación Social
Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los flujos de beneficios y costos
sociales.

4.1.2 Beneficios sociales

Identificar, medir y valorar los beneficios directos (liberación de recursos y aumento del consumo), indirectos,
externalidades positivas e identificar los intangibles que generará el proyecto, debiendo guardar coherencia con los
fines del árbol de objetivos. Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por cada una de
las diferentes alternativas en la situación "con proyecto".
Asimismo, estimar los beneficios que se generarían en la situación "sin proyecto" y determinar los flujos de beneficios
sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situación "con proyecto" y la situación "sin proyecto"

4.1.3 Costos sociales

Se elaborarán los flujos de costos directos a precios sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base
los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de corrección de precios
de mercado a precios sociales. Se deberá incluir también en los flujos los costos indirectos, externalidades negativas
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e identificar los intangibles que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado, pero que pueden
generarse tanto en la situación "sin proyecto", como en la situación "con proyecto".

4.1.4 Criterios de Decisión

Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto que se está formulando.
a) Metodología costo/beneficio
Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y,
por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los
"incrementales". Se deberán utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social, Valor Anual Equivalente Social
y Tasa Interna de Retorno Social.
b) Metodología costo-eficacia o costo-efectividad (CE)
Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar una valorización adecuada
de los beneficios sociales en términos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia. En
caso se necesite comparar alternativas de distinta vida útil, se debe usar el Costo Anual Equivalente.
Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que el Sector funcionalmente competente las haya
aprobado, para definir si se toma la decisión de inversión.

4.1.5 Análisis de Incertidumbre

Análisis de sensibilidad:
Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables (como la demanda, costos de los
principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la
condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de
alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de
rentabilidad social o la selección de alternativas.

Análisis de riesgo probabilístico:

Estimar, mediante un análisis probabilístico, el valor esperado de la variable de resultado (VAN social del proyecto o
CE) para tomar una decisión de inversión.

4.2. Evaluación Privada

La evaluación privada deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen un potencial de generación
de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la
prestación del servicio público sujeto de intervención. Contempla el análisis de flujos de caja (ingresos y egresos)
desde el punto de vista de la institución (entidad o empresa pública) responsable de la ejecución y operación del
proyecto, con el objeto de determinar su grado de auto sostenibilidad y/o hasta qué punto tendrá que ser financiado
con recursos públicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable.

4.3. Análisis de Sostenibilidad

Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los resultados previstos a
lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están: (i) la disponibilidad oportuna de recursos
para la operación y mantenimiento, según fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las
fases de ejecución y funcionamiento; (iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los
activos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos
en contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestación
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del servicio, se realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja (acorde con lo señalado en
el numeral 4.2). Se debe hacer explícito qué proporción de los costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir
con tales ingresos.

4.4. Financiamiento de la Inversión del Proyecto

Plantear la estructura de financiamiento de la inversión especificando las fuentes de financiamiento y su participación
relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicará.

4.5. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar los
indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post.

5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulación y evaluación del proyecto y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:
 Las razones de orden técnico y económico por las cuales se seleccionó a la alternativa que se desarrolló en la
segunda etapa y se descartaron el resto de alternativas planteadas en la primera etapa.
 Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto
resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir. - Emitir un juicio
técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la
elaboración del estudio del Proyecto de Inversión, así como la consistencia y coherencia de los supuestos
establecidos, las fuentes de información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre
otros elementos claves relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboración del estudio del Proyecto de Inversión, la UF planteará recomendaciones
técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Tales
recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o condiciones que se deberán asegurar para reducir o
eliminar los riesgos que el proyecto podría enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones.
Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo siguiente:

Fase de Ejecución:
- Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de inversión, así como los plazos de
ejecución del proyecto, de tal forma de generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobre plazos durante la
etapa de ejecución, acorde con el análisis efectuado en el análisis de sensibilidad y riesgo del proyecto.
Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para realizar tales estimaciones.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información
que enfrentó durante la preparación del estudio de pre inversión.

Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la entrega de servicios a la
población beneficiaria en particular, en los aspectos financieros, presupuestales (asignación de la operación
y mantenimiento), de cobros de tarifas, entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de los
activos que se generan con el proyecto debido a un mantenimiento intermitente o insuficiente durante el
periodo de funcionamiento del proyecto.
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- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información
que enfrentó durante la preparación del estudio de pre inversión.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.

a. Formatos a presentar
 Formato 06 – A (debidamente llenado).
 Ficha técnica simplificada – versión 1.0 (desarrollado conforme al instructivo sector INTERIOR).

b. Documentos legales.
 Acta de priorización del Proyecto.
 Acta de compromiso de operación y mantenimiento del proyecto.
 Documentos y/o título de propiedad del terreno donde se construirá el proyecto.
 Panel fotográfico.

c. Ingeniería del Proyecto

 Cálculo de costos y presupuesto del Proyecto: (Presupuesto general, Desagregado de Gastos Generales, Gastos
de Supervisión, Gastos de Liquidación, Gastos de Gestión), Metrados, Costos Unitarios, Relación de insumos,
Cronograma de ejecución y Cotizaciones.
 Planos de Ingeniería

IX. SUPERVISION, COORDINACION Y CONTROL DE ESTUDIO

La Unidad Formuladora de Proyectos (UF) de la Municipalidad Distrital de Huambalpa designará a un Responsable del
proyecto, quien recibirá los alcances, valorizaciones, informes, consultas y solicitudes de EL CONSULTOR del
proyecto.
La Unidad Formuladora de Proyectos de la Municipalidad Distrital de Huambalpa derivará al Evaluador, quien recibirá y
evaluará el proyecto, y una vez este se encuentre completo procederá a emitir su informe correspondiente aprobando
u observando de ser el caso.
EL CONSULTOR tendrá veinte (20) días calendario para el levantamiento de observaciones de los informes
presentados y que el RESPONSABLE entregará dichas observaciones absueltas mediante una carta. Levantado y
absuelto todas las observaciones del Estudio de Inversión, se procederá a viabilizar el proyecto en el Banco de
Inversiones y se suscribirá la conformidad de servicios, dándose este por concluido.

CONFIDENCIALIDAD
La información obtenida del contratante y la documentación elaborada dentro de los alcances del presente servicio no
podrán ser divulgadas a terceros o usada para otros fines que no sean los del presente servicio.

X. DE LAS OBSERVACIONES
Las observaciones por parte de la Entidad contratante deberán ser levantadas por el Consultor, en un plazo no mayor
de veinte (20) días calendario, por cada etapa de los estudios. Si las observaciones persistieran por segunda vez, se
dará un plazo de diez (10) días calendario para que pueda absolver; si persistiera las observaciones en más de dos
oportunidades o no se absolvieran en los plazos establecidos en los Términos de Referencia, será causal para la
resolución del contrato sin perjuicio de las acciones y sanciones de ley.

XI. DE LAS PENALIDADES

El consultor será sujeto a penalidades por mora en la ejecución de la prestación objeto del contrato conforme al
artículo 162 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado del monto contractual por cada día de atraso
injustificado en la entrega del estudio. No siendo computables los tiempos que irroguen la evaluación en la Unidad
Formuladora de la Municipalidad Distrital de Huambalpa.
Es pertinente indicar que la aplicación de penalidades se dará al incumplimiento o retraso en la entrega de cada uno
de los estudios solicitados en los presentes términos de referencia y en los plazos establecidos. El monto máximo de la
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penalidad es del 10% del monto del contrato vigente conforme al artículo 161 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, de llegarse a este tope la Municipalidad Distrital de Huambalpa podrá resolver el contrato
por incumplimiento conforme al artículo 164 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Huambalpa, febrero del 2023.