Check List QMS Global Gap
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alteraciones.
Traducción al español. En caso de duda, consulte la versión en inglés.
ÍNDICE
1. Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria
2. SGC - Reglas para el sistema de gestión de calidad (para la Opción 2 grupos de productores o la Opción 1 productor multisitio con SGC)
3. Anexo II.1 - Cualificaciones del inspector y auditor interno y sus
Responsabilidades
4. PH - Manipulación del Producto (FV)
5. SCR - Lista de verificación del Sistema de Control de Residuos para el sistema de control de residuos de productos fitosanitarios de segunda o de
tercera parte. Aplicable a todas las opciones.
6. SUM - Resumen
INFORMACIÓN GENERAL
Nombre de la organización: WESTFALIA FRUIT PERÚ S.A.C
GGN: 4049929694750
Opción 2 SI
Opción 1 multisitio con SGC
Tipo de auditoría (auditoría interna, auditoría inicial anunciada por el OC, auditoría INTERNA
no anunciada por el OC 10 %, auditorías posteriores, otros tipos):
Cód. Ref.: IFA V5.4-1-GFS; Versión en español © GLOBALG.A.P. c/o FoodPLUS GmbH
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MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO
(PARA LA OPCIÓN 2 o para la OPCIÓN 1 PRODUCTOR MULTISITIO CON SGC)
* Referencia a HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO) DE IFA - LISTA D
DE FRUTAS Y HORTALIZAS
NOTA: Las Obligaciones Menores comprendidas en FV 5 se convierten en Obligaciones Mayores cuando la inspección se lleva a cabo en fo
manipulación de producto lo utiliza más de un productor). Actualmente solamente hay una excepción en el caso del punto FV 5.7.3, que es u
el grupo puede aún estar en cumplimiento aunque no se cumpla este punto.
Sí = Cumple totalmente con los requisitos
No = No se cumple para nada con los requisitos o solo parcialmente.
Esta sección solo corresponde para el subámbito de FRUTAS Y HORTALIZAS y cuando se aplica la manipulación del producto en f
Cumple
Nº Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel (sí/no)
HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN
FV 5
DEL PRODUCTO)
Esta sección solo se aplica a la manipulación del producto en forma central en
Opción 2 y Opción 1 productor multisitio con SGC.
FV 5.1 Principios de Higiene (consulte el Anexo FV 1 Guía GLOBALG.A.P.: “Peligros
Microbiológicos Durante el Cultivo y la Manipulación”)
FV 5.1.1 ¿Se ha realizado una evaluación de Existe una evaluación de riesgos de higiene Obligación
riesgos de higiene para la cosecha, el documentada que abarca los contaminantes Mayor
proceso de transporte dentro y fuera de físicos, químicos (incl. alérgenos) y
la granja y las actividades de microbiológicos, el derrame de fluidos corporales
postcosecha, incluida la manipulación (por ejemplo, vómitos, sangre) y las
del producto? enfermedades humanas transmisibles, adaptada
a los productos y procesos. Deberá cubrir todas
las actividades de cosecha y manipulación del
producto llevadas a cabo por el productor, así
como el personal, los efectos personales, el
equipo, la vestimenta, el material de
empaquetado, el transporte, los vehículos y el
almacenamiento del producto (también al
almacenamiento de corta duración en la granja).
En las actividades realizadas durante el
almacenamiento y el transporte, se deberá evitar
la contaminación cruzada del producto
procedente de los insumos agrícolas, los
agentes de limpieza o el personal que entra en
contacto directo o indirecto con otros sitios,
animales o productos. La evaluación de riesgos
deberá definir qué deberían hacer los
trabajadores con productos que caen al suelo o
se dejan caer, excluyendo los productos que
crecen en el suelo (zanahorias, papas, etc.).
La evaluación de riesgos de higiene se deberá
ajustar a las actividades de la granja, los cultivos
y el nivel técnico del negocio y deberá revisarse
cada vez que los riesgos cambien y al menos
una vez al año. Sin opción de N/A.
Si
FV 5.1.2 ¿Existen procedimientos e instrucciones Hay procedimientos de higiene documentados Obligación
de higiene documentados para los para el proceso de cosecha y postcosecha, Mayor
procesos de cosecha y postcosecha basados en la evaluación de riesgos. Se deberá
incluida la manipulación del producto medir la eficacia de los procedimientos de
(incluso cuando tiene lugar directamente higiene para eliminar los riesgos a la inocuidad
en la parcela, sector o invernadero), alimentaria.
diseñados para prevenir la Los procedimientos deberán incluir:
contaminación del cultivo, del área de - evaluación para determinar si los
producción del cultivo, de las superficies trabajadores están en condiciones de volver al
de contacto del alimento y del producto trabajo después de la enfermedad
cosechado? - limpieza y desinfección, con descripciones
de cómo se implementan, mantienen y
monitorizan estas actividades
FV 5.1.3 ¿Se han implementado procedimientos La operación deberá nombrar al director de la Obligación
e instrucciones de higiene para las granja u otra persona competente como Mayor
actividades de cosecha y postcosecha, responsable de la implementación de los
incluida la manipulación del producto? procedimientos de higiene por parte de todos los
operarios y visitantes.
Cuando la evaluación de riesgos determine que
deberá usarse una vestimenta específica (por
ejemplo, bata, delantal, mangas, guantes,
calzado. Ver Anexo FV 1, 5.4.2), esta deberá
limpiarse cuando se ensucie al punto de
convertirse en un riesgo de contaminación, y
deberá mantenerse y guardarse en forma eficaz.
No hay evidencias a la vista de que no se hayan
respetado los procedimientos e instrucciones de
higiene. Sin opción de N/A. Aplicable para la
cosecha, la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.1.4 ¿Han recibido los operarios formación Deberá haber evidencia de que los operarios Obligación
específica sobre higiene antes de la han recibido una introducción específica y una Mayor
cosecha y de la manipulación del formación anual sobre los procedimientos de
producto? higiene para las actividades de cosecha y de
manipulación del producto. Los operarios
deberán recibir formación, mediante
instrucciones escritas (en los idiomas
apropiados) y/o ilustraciones, para prevenir la
contaminación física (como caracoles, piedras,
insectos, cuchillos, restos de frutas, relojes,
teléfonos móviles, etc.), microbiológica y química
del producto durante la cosecha. Deberán estar
disponibles los registros de la formación y la
evidencia de asistencia. Aplicable para la
cosecha, la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.1.5 ¿Se exhiben claramente carteles que Deberá haber carteles visibles exhibidos en los Obligación
comuniquen las instrucciones básicas lugares relevantes con las principales Mayor
de higiene a los operarios y visitantes, instrucciones de higiene, e incluir instrucciones
incluyendo por lo menos las claras sobre la necesidad del lavado de manos
instrucciones del lavado de manos antes antes de manipular los productos. Los operarios
de volver al trabajo, para los operarios? que manipulan productos listos para su consumo
deberán lavarse las manos antes de comenzar
el trabajo, después de usar los sanitarios,
después de manipular material contaminado,
después de fumar o comer, después de los
descansos, antes de retornar al trabajo y en
cualquier otro momento en que las manos
puedan convertirse en una fuente de
contaminación. Aplicable para la cosecha, la
manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
FV 5.1.6 ¿Se restringe el fumar, comer, masticar Se restringe el fumar, comer, masticar y beber a Obligación
y beber a áreas específicas separadas áreas específicas alejadas de los cultivos en Mayor
de las áreas de cultivos y de los espera de cosecha y nunca se permite en las
productos? áreas de manipulación del producto o de
almacenamiento, salvo que la evaluación de
riesgos de higiene indique otra cosa. (Beber
agua es la excepción). Aplicable para la
cosecha, la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.1.7 Cuando es necesario de acuerdo al Los vehículos de la granja usados para la carga Obligación
riesgo, ¿se mantienen y limpian los y el transporte del producto cosechado y/o Mayor
vehículos y cualquier equipo usados producto empaquetado se limpian y mantienen
para el transporte del producto para prevenir la contaminación del producto (por
cosechado y/o producto empaquetado? ejemplo, suelo, polvo, estiércol animal,
derrames, etc.).
FV 5.2.4 ¿Los recipientes de las cosechas se Los recipientes de cosecha reutilizables, las Obligación
utilizan exclusivamente para el herramientas de cosecha (por ejemplo, tijeras, Mayor
producto? ¿Estos recipientes, las cuchillos, podadoras, etc.) así como el
herramientas y el equipo empleados equipamiento de cosecha (maquinaria) están
para la cosecha son apropiados para su limpios y correctamente mantenidos. Se ha
uso y se limpian, mantienen y pueden establecido un plan documentado de limpieza (y,
proteger al producto de la cuando lo indique la evaluación de riesgos, de
contaminación? desinfección) para prevenir la contaminación del
producto.
Los recipientes de productos cosechados solo
se utilizan para el producto cosechado (p. ej., no
se usan para contener agroquímicos,
lubricantes, aceites, sustancias químicas de
limpieza, desechos vegetales u otros,
herramientas, bolsas, etc.). Aplicable para la
cosecha.
FV 5.2.5 ¿Hay vestuarios adecuados para los Los vestuarios deberían utilizarse para el cambio Recom.
operarios? de ropa y de otras prendas de protección
externas, según la necesidad. Aplicable para la
cosecha, la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.3.2 Si en el sitio se dispone de agua que no Si se almacena agua de una fuente no Obligación
está destinada a usarse en la comprobada (p. ej., depósito de agua de lluvia, Mayor
producción de alimentos, ¿se gestiona cisternas, etc.) en el sitio o cerca del área de
para minimizar los riesgos a la inocuidad manipulación, se deberá etiquetar como no apta
alimentaria? para la manipulación de alimentos. Se deberá
instruir a los trabajadores sobre las aplicaciones
que se permiten para esta agua (p. ej., regar el
césped, lavar las ventanas exteriores, etc.).
FV 5.4.2 ¿Se mantienen en condiciones limpias e Todos los almacenes y centros de manipulación Obligación
higiénicas todos los puntos de de producto, tanto dentro como fuera de la Mayor
recolección, almacenamiento y granja y el equipamiento, (por ejemplo, las líneas
distribución del producto empaquetado, de procesado y la maquinaria, las paredes, los
también aquellos en el campo? suelos, las áreas de almacenamiento, etc.),
deberán limpiarse y/o conservarse para prevenir
la contaminación de acuerdo a un plan de
limpieza y mantenimiento que especifique una
frecuencia mínima establecida. Se deberán
mantener registros de la limpieza y del
mantenimiento. Aplicable a la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.3 ¿Son los materiales del empaquetado El material de empaquetado utilizado deberá ser Obligación
apropiados para el uso? ¿Se usan y apropiado para la inocuidad alimentaria de los Mayor
almacenan en condiciones limpias e productos a empaquetar. Para prevenir la
higiénicas como para prevenir que se contaminación posterior del producto, los
conviertan en una fuente de materiales de empaquetado (incluyendo las
contaminación? cajas reutilizables) se almacenarán antes de su
uso en una zona limpia e higiénica. Aplicable a
la manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.5 ¿Se almacenan los productos de Para evitar la contaminación química del Obligación
limpieza, lubricantes, etc. para prevenir producto, los productos de limpieza, los Mayor
la contaminación química del producto? lubricantes, etc. se deberán almacenar en un
área segura para tal fin, lejos del producto.
Aplicable para manipulación en el centro de
manipulación, y almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.6 Los productos de limpieza, lubricantes, Hay documentación (por ejemplo, una mención Obligación
etc. que puedan entrar en contacto con específica en la etiqueta u hoja de datos Mayor
el producto, ¿están autorizados para su técnicos) que autoriza el uso en la industria
uso en la industria alimentaria? ¿Se alimentaria de productos de limpieza,
siguen correctamente las instrucciones lubricantes, etc. que puedan entrar en contacto
de la etiqueta? con el producto. Aplicable para la manipulación
en el campo y en el centro de manipulación, y
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.7 Las carretillas elevadoras y los otros Los medios de transporte internos se deberían Obligación
medios de transporte a motor, ¿se mantener de tal manera que se evite la Mayor
limpian, mantienen en buen estado y contaminación del producto, prestando especial
son del tipo adecuado para evitar la atención a las emisiones de humo. Las
contaminación del producto a través de carretillas autoelevadoras y los otros carros de
sus emisiones? transporte deberían ser eléctricos o a gas.
Aplicable para manipulación en el centro de
manipulación, y almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.8 ¿El producto rechazado y contaminado El producto que representa un peligro Obligación
no se introduce en la cadena de microbiano para la inocuidad alimentaria no se Mayor
suministro? ¿Se controla efectivamente cosecha, o se elimina.
el material de desecho de manera que El producto rechazado y los residuos de
no represente un riesgo de materiales se almacenan en áreas designadas y
contaminación? separadas que se limpian y desinfectan
periódicamente para prevenir la contaminación
de los productos. La limpieza y/o desinfección
periódica de dichas áreas se hace de forma
rutinaria según un programa de limpieza. Solo se
aceptan el producto rechazado y los residuos
acumulados a lo largo del día. Aplicable a la
manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.9 ¿Se usan lámparas anti-rotura y/o con Las bombillas y accesorios de iluminación Obligación
un mecanismo de protección en las suspendidos sobre el producto o el material Mayor
áreas de clasificación, pesado y utilizado en el manejo del producto son anti-
almacenamiento de los productos? rotura o están protegidos por un mecanismo con
el propósito de prevenir la contaminación del
producto alimentario en caso de rotura. Aplicable
a la manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4.10 ¿Se dispone de procedimientos por Existen procedimientos por escrito para el Obligación
escrito para el manejo del vidrio y del manejo de roturas de vidrio y/o de plástico claro Mayor
plástico claro duro? duro, que podrían ser una fuente de
contaminación física y/o daño al producto (por
ejemplo, en invernaderos, en la manipulación del
producto, en las áreas de preparación y
almacenamiento). Aplicable a la cosecha, la
manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
FV 5.5.2 ¿Se monitorizan regularmente el aire y Se deberán probar los sistemas de aire Obligación
los gases comprimidos que podrían comprimido o gas con una frecuencia Mayor
afectar a la inocuidad alimentaria y se determinada en la evaluación de riesgos, que
almacenan y manipulan adecuadamente puede variar desde ninguna prueba hasta
para reducir al mínimo los riesgos para intervalo de pruebas de rutina. Si la evaluación
la inocuidad alimentaria? de riesgos determina que es necesario realizar
pruebas, estas se deberán llevar a cabo al
menos anualmente.
FV 5.6.2 ¿Existe evidencia visual de que el La evaluación visual muestra que el proceso de Obligación
proceso de control y de corrección de control y de corrección de plagas es eficaz. Sin Mayor
plagas es eficaz? opción de N/A. Aplicable a la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.6.3 ¿Se conservan registros detallados de Los controles son programados y se dispone de Obligación
las inspecciones de control de plagas y registros de las inspecciones de control de Mayor
de las acciones tomadas? plagas y de los planes de seguimiento
adoptados. Aplicable a la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
FV 5.7.2 Si se recircula el agua del lavado final Si el agua se recircula para lavar el producto Obligación
del producto ¿se filtra el agua y se final (esto es, si el productor no realiza más Mayor
controla rutinariamente el pH, la lavados antes de la venta del producto), deberá
concentración y los niveles de filtrar y desinfectar y el pH, la concentración y los
exposición a desinfectantes? niveles de exposición a desinfectantes deberán
vigilarse rutinariamente. Se lleva registro de
esto. Deberá haber un sistema de filtrado
efectivo para sólidos y suspensiones, con una
limpieza rutinaria, documentada y programada,
de acuerdo al ratio de uso y al volumen de agua.
Si no es posible registrar el retrolavado
automático de los filtros y los cambios de dosis
realizados por inyectores automáticos de
desinfectante, deberá haber un procedimiento o
política por escrito que explique este proceso.
Aplicable para la manipulación en el campo y en
el centro de manipulación.
FV 5.7.3 ¿Es adecuado el laboratorio que analiza El análisis de agua para el lavado del producto lo Obligación
el agua? realiza un laboratorio con acreditación vigente en Mayor
ISO 17025 o su equivalente nacional, o por un
laboratorio que pueda demostrar mediante
documentación que se encuentra en proceso de
obtener dicha acreditación. Aplicable para la
manipulación en el campo y en el centro de
manipulación.
FV 5.8.3 ¿Existe una lista actualizada de los Se dispone de una lista actualizada (que incluye Obligación
productos fitosanitarios postcosecha que cualquier cambio en la legislación local y Mayor
se aplican y cuyo uso está aprobado nacional en lo referente a biocidas, ceras y
sobre el producto cultivado? fitosanitarios) de los nombres comerciales
(incluyendo la sustancia activa) que se emplean
como productos fitosanitarios postcosecha en
los cultivos producidos en la granja en los
últimos 12 meses bajo GLOBALG.A.P. Sin
opción de N/A.
FV 5.8.5 El agua utilizada para los tratamientos Las autoridades competentes han declarado que Obligación
postcosecha, ¿es potable o la autoridad el agua es adecuada y/o se llevó a cabo en los Mayor
competente la ha declarado adecuada? últimos 12 meses un análisis del agua en el
punto de entrada a la maquinaria de lavado. Los
niveles de los parámetros analizados se
encuentran dentro de los umbrales aceptados
por la OMS o las autoridades competentes los
aceptan y consideran seguros para industria
alimentaria.
FV 5.8.6 ¿Se almacenan los biocidas, las ceras y Para evitar la contaminación química del Obligación
los productos fitosanitarios utilizados en producto, los biocidas, las ceras y los productos Mayor
el tratamiento postcosecha, en un lugar fitosanitarios, etc. se conservan en un área
separado del producto y de otros segura, designada para tal fin, separada del
enseres? producto.
FV 5.8.7 ¿Se mantienen todos los registros de La siguiente información se consigna en todos Obligación
tratamientos postcosecha e incluyen los los registros de las aplicaciones postcosecha de Mayor
criterios mínimos listados abajo? biocidas, ceras y productos fitosanitarios:
• Identificación de los cultivos • Lote del cultivo cosechado y tratado.
cosechados (es decir, el lote del • El área geográfica, el nombre o referencia de la
producto) granja o sitio de manipulación del cultivo
• La ubicación cosechado donde se realizó el tratamiento.
• Las fechas de aplicación • Las fechas exactas (día/mes/año) de las
• El tipo de tratamiento aplicaciones.
• Nombre comercial del producto y • Tipo de tratamiento utilizado en las
sustancia activa aplicaciones de producto (por ejemplo,
• La cantidad de producto pulverización, empapamiento, fumigación, etc.).
• El nombre comercial completo (incluyendo la
formulación) y la sustancia activa o el organismo
beneficioso, con su nombre científico. Se deberá
registrar la sustancia activa o se deberá poder
vincular el nombre comercial con la materia
activa
• La cantidad de producto aplicado en peso o
volumen por litro de agua u otro medio portador
Sin opción de N/A.
FV 5.8.9 ¿La justificación de la aplicación? El registro de las aplicaciones de biocidas, ceras Obligación
y productos fitosanitarios incluye el nombre Mayor
común de la plaga o enfermedad tratada.
FV 5.8.10 ¿Se toman en consideración los puntos Hay evidencia documentada que demuestra que Obligación
de la sección CB 7.6 en todas las el productor tiene en cuenta el punto de control Mayor
aplicaciones de fitosanitarios CB 7.6 en todas las aplicaciones de biocidas y
postcosecha? fitosanitarios postcosecha y que actúa en
conformidad con estos puntos.
FV 5.10 Etiquetado
FV 5.10.1 Cuando se realiza el empaquetado final, Cuando se realiza el empaquetado final, el Obligación
¿el etiquetado del producto se realiza de etiquetado del producto debe seguir las Mayor
acuerdo a las regulaciones alimentarias regulaciones alimentarias que se aplican en el
que se aplican en el país de destino país de destino previsto y las especificaciones
previsto y de acuerdo a las del cliente.
especificaciones del cliente?
FV 5.10.2 En caso de que la evaluación de riesgos En caso de que la evaluación de riesgos indique Obligación
indique una posible contaminación una posible contaminación cruzada, el producto Mayor
cruzada de los alérgenos de los debe etiquetarse de acuerdo a la legislación
alimentos, ¿se identifican estos en el vigente en los países de producción y de destino
etiquetado de los productos? respecto a los alérgenos de los alimentos.
El riesgo de contaminación cruzada (potencial e
intencionada) debe tenerse en cuenta cuando,
por ejemplo, los alérgenos de los alimentos
hayan sido empaquetados en la misma línea o
empleando el mismo equipo. También se deben
tener en cuenta los equipos de cosecha y de
empaquetado, así como el equipo de protección
personal (referencia cruzada con AF 1.2.1, AF
1.2.2, Anexo AF 2 y FV 5.1.1).
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