LV Resso 2022

INFORME DE AUDITORIA RESSO
Resultado final
Resultado Auditoria Documental 12.00%
Resultado Auditoria Terreno 50.00%
Descuento por Hallazgo Detectado: 0.00%
62.00% 0.189905555555556
Calificación de Auditoría
Inaceptable
Categoría C
2. RESULTADOS GLOBALES
% por
EVALUACION DOCUMENTAL (50%) Pond. Resultado EVALUACION TERRENO (50%)
Ítem
A.- Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 5.0% 5.00% 100.0% Planificación de la tarea
B.- Programa de seguridad y salud en el trabajo 40.00% 18.99% 47.5% Aislación y Bloqueo
C.- Implementación y operación 19.00% 0.00% 0.0% Trabajo en Altura
D.-Resultados de fiscalizaciones internas y externas 5.00% 0.00% 0.0% Equipos y herramientas portátiles y manuales
E.- Procedimientos en caso de accidentes e incidentes 6.00% 0.00% 0.0% Carga suspendida e Izaje
F.- Obligaciones y prohibiciones de las empresas EECC 5.00% 0.00% 0.0% Manejo de Sustancias Peligrosas
G.- Medidas de prevención especiales (Titulo XI RESSO) 5.00% 0.00% 0.0% Vehículo liviano / Equipo pesado
H.- Estándares mínimos (Titulo XII RESSO) 5.00% 0.00% 0.0% Incendio
I.- Comités paritarios de higiene y seguridad (Titulo XIII) 5.00% 0.00% 0.0%
J.- Estadística e información (Titulo XIV) 5.00% 0.00% 0.0%
K.-Infracciones o faltas de los contratistas / trabajadores 5.00% 0.00% 0.0%
95% 23.99%
Tablero de Ponderaciones Hallazgos

Funciones Ad Controles
Hallazgos Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje
EECC Críticos
Cantidad 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
REVISION DOCUMENTAL
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO
A Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
IV) PREGUNTA DE BONIFICACIÓN
¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud 1.- 100 % Sistema de gestión esta certificado en el alcance del Ctto
2.- 50 % Si el sistema de gestión esta certificado en OHSAS o ISO 45.001
0 en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001 o ISO 45001, asociada al 5.00% 5.00% 100% 100% 3.- 30% Si tiene un sistema de Gestión.
alcance de la obra o servicios prestados específicamente a la división o VP? 4.- 0% Si no evidencia sistema de Gestión.
Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 1
B PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO) Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la

1.- 100% Si el programa considera los enunciados de la política.
empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de
1 2.11% 1.06% 50% 2.- 50% si programa no considera enunciados de la política.
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en 3.- 0% si no evidencia programa de SST.
el Título I RESSO
60%
1.- 100 % Si 5 trabajadores entrevistados conocen la política Codelco
2.- 75 % Si se evidencia difusión a los trabajadores contratistas y subcontratistas
¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la 3.- 50 % Solo considera al personal contratista (en el caso de obtener tener en su contrato empresas contratista.
2 2.11% 1.48% 70%
contratista y subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello? 3.- 50% Si se evidencia difusión parcialmente a los trabajadores. (en el caso de no obtener en su contratos empresas
contratistas)
4.- 0% No evidencia difusión

B2 Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas consistentes 1.- 100% Si considera plazos y recursos según criticidad.
en la política de seguridad y salud ocupacional, cuenta con indicadores de 2.- 80% Si cuenta con indicadores de desempeño
3.- 60% Si existe un programa
3 desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las 7.11% 0.00% 100% 0% 4.- 40 % si los objetivos y metas son consistentes con la política Codelco.
actividades definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de 5.- 20% Si la empresa define objetivos y metas
CODELCO? 6.- 0% sin evidencia del punto

B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)
1.- 100% Si existe formalidad para monitoreo

2.- 90% Si se monitorea el plan.
¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y 3.- 75% Si genera un plan de cierre de brechas
4.- 60% Si identifican las brechas.
4 evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos identificando 4.11% 0.00% 100% 0% 5.- 45% Si metodología esta formalizada
nivel de cumplimiento, programas de brechas y monitoreo? 6.- 30% Si identifica y evalúa de acuerdo a sus procesos
7.- 15% Si el registro evalúa el cumplimiento del marco regulatorio
8.- 0% Sin evidencia del punto y/o existe un registro incompleto.

B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio
¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los 1.- 100% Si se cumplen dentro de los plazos y se entrega reporte de cumplimiento mensual de contratos a
administradores de Codelco vía LOD, Libro de obra o Carta contractual (VP)
organismos y autoridades fiscalizadoras competentes y la de su subcontratos? Si
5 2.00% 2.00% N/A N/A 2.- 66% Si se da cumplimiento a instrucción dentro de los plazos
aplica. Informando los resultados al administrador Codelco vía LOD Libro de obra 3.- 33% Si se da cumplimiento a instrucción / obs fuera de plazo
o carta contractual? 3.- 0% sin evidencia del punto

B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
1.- 100% Si considera plazos y recursos según criticidad.

2.- 80% Si cuenta con indicadores de desempeño
El programa de seguridad cuenta con un registro de identificación de peligros y la 3.- 60% Si la Matriz de Riesgos de Procesos está en concordancia con la carta Gantt del contrato
6 evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato y esta en 6.11% 3.06% 50% 4.- 40% Si la Matriz de Riesgos de Procesos es acorde a las actividades del contrato
concordancia con la carta Gantt del contrato 5.- 20% Si la Matriz de Riesgos de Procesos se encuentra actualizada
6.- 5% Si cuenta con registro de la Matriz de Riesgos de Procesos
7.- 0% Sin evidencia del punto
¿El programa de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo 1.- 100% Si es firmado por el administrador de contrato y formalizado en LOD
2.- 60% Si esta validado por el Org Administrador
7 administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el 4.11% 4.11% 100% 3.- 30% Si esta firmado por el representante legal
representante legal y por el administrador de la empresa contratista? 4.- 0% sin evidencia del punto
74%
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición 1.- 100% Si cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo administrado
Similar), un Programa Vigilancia Ambiental, un listado de expuestos y un 2.- 60% si existe un Programa Vigilancia Ambiental, un listado de expuestos y un Programa de Vigilancia Médica en
8 Programa de Vigilancia Médica en coordinación con el organismo administrador 3.11% 2.80% 90% coordinación con el organismo administrador del seguro
del seguro? 3.- 30% Si identifica las GES
4.- 0% sin evidencia del punto
¿Cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo administrador?
¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el 1.- 100% si se realiza la difusión del mapa de riesgo con los trabajadores
2. 75% Si programa asigna responsables acciones y fechas
lugar donde realiza sus actividades?, a partir de éstos, ¿se cuenta con un
9 2.11% 1.48% 70% 3.- 50% Si cuenta con programa de gestión
programa de gestión, con responsables, acciones y fechas? ¿Realizo difusión del 4.- 25% Si cuenta con un mapa de Riesgo Higiene
mapa de riesgo a los trabajadores? 5.- 0% sin evidencia del punto

B.6 Estandarización de los controles operacionales
Para el caso que hay conformidad con las listas de verificación:

1.- 100% Si es coherente con los procesos que desarrollan
2.- 50% Si identifica y evalúa el nivel de cumplimiento de ECF
¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de 3.- 0% sin evidencia del punto
Para el caso que hay no conformidad con las listas de verificación:
10 los requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios y cuenta con 1.36% 1.15% 80% 1.- 100% Si programa asigna responsables acciones y fechas
plan de brechas, si aplica? 2.- 75% Si cuenta con un programa de acción
2.- 25% Si identifica y evalúa el nivel de cumplimiento de ECF
Para el caso que hay conformidad con las listas de verificación:

2.- 50% Si identifica y evalúa el nivel de cumplimiento de EST
¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que Para el caso que hay no conformidad con las listas de verificación:
11 0.61% 0.55% 80%
aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si aplica? 1.- 100% Si programa asigna responsables acciones y fechas
2.- 75% Si cuenta con un programa de acción
2.- 25% Si identifica y evalúa el nivel de cumplimiento de EST
84%
1.- 100% Si se evidencia actividades definidas en el “Estándar de Liderazgo”
¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el 2.- 60% Si el programa asigna responsables acciones y fechas
12 0.61% 0.68% 100%
“Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado? 3.- 30% Si cuenta con un programa
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de 1.- 100% Si programa asigna responsables acciones y fechas
13 Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° Observadores, cierre de 0.36% 0.00% N/A 2.- 50% Si cuenta con un programa de acción
ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)? 3.- 0% sin evidencia del punto
Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes 1.- 100% Si verifica la existencia de controles
Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, 2.- 60% realiza evaluación de probabilidad por ocurrencia
14 0.61% 0.34% 50%
¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente 3.- 30% Si se difunden los reportes Div y Corp.
y de los controles existentes en su área de responsabilidad? 4.- 0% sin evidencia del punto
¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación 1.- 100% Si fueron verificadas en terreno
2.- 75% Si las acciones correctivas están cerradas dentro de plazo
respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro
15 1.11% 1.18% 100% 3.- 50% Si las acciones correctivas son SMARTER
del plazo de acuerdo a la investigación y se privilegia la definición de medidas de 4.- 25% Si realiza investigación
control de lata jerarquía?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en terreno? 5.- 0% sin evidencia del punto

B.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la 1.- 100% Si es difundido y conocido por los trabajadores.
2.- 60% se considera comunicación coordinación y plan de acción ante la emergencia
16 comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y 1.11% 1.11% 100% 3.- 30% Si cuenta con un plan de emergencia
se difundió a sus trabajadores? 4.- 0% sin evidencia del punto
1.- 100% Si el plan esta relacionado a emergencias que afectan a su servicio.

¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias
17 0.61% 0.00% 0% 2.- 50% si cuenta con un plan de emergencia
que afecten a su servicio? 3.- 0% sin evidencia del punto
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de 1.- 100% Si capacita a los trabajadores, supervisores y línea de mando en planes de emergencia propios y de
18 mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas 0.61% 0.00% 0% 25% Codelco.
donde ejecutaran sus actividades? 2.- 0% sin evidencia del punto
1.- 100% Si las acciones correctivas han sido implementadas dentro de plazo.
2.- 90% Si las acciones correctivas fueron implementadas
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal 3.- 75% Si el simulacro es difundido a todos los trabajadores.
considerando los ECF identificados y de las tareas críticas? De lo anterior se 4.- 60% Si el simulacro es acorde a las actividades que ejecutan en el contrato
19 2.11% 0.00% 0% 5.- 45% Si realiza simulacro documental
realizo un simulacro documental, implementado la medidas correctiva y
preventivas dentro de los plazos definidos? 6. 30% Existe evaluación de un potencial accidente grave considerando ECF y tareas críticas
7. 15% Existe evaluación de un potencial accidente grave considerando solo ECF o tareas críticas
Promedio Total 3% (Punto 8) 4.44% 1.11% 4

C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO)
C.1 Obligación de Informar / ODI
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de 1.- 100% Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión de la misma
Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas 2.- 50% Si la empresa informa a sus trabajadores a cerca de los riesgos que entrañan sus labores y en base a estas
20 preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de 1.00% 0.00% 0% (por ejemplo descriptor de cargos) desarrollan los peligros y estas se informan y se indican las medidas seguras y
actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión métodos de prevención de riesgos.
de la misma)
0%
1.- 100% Si se cumple el programa de trabajadores de baja experiencia laboral

¿La empresa cuenta con procedimiento de capacitación, en el cual incluye un 2.- 66% Existe programa de trabajadores de baja experiencia laboral
21 1.00% 0.00% N/A 3.- 33% Si existe un procedimiento de capacitación con trabajadores con baja experiencia laboral.
programa de operadores de baja experiencia laboral (BEL)

C.2 Participación de los trabajadores
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los 1.- 100% Si evidencia participación de los trabajadores en materias de SST
trabajadores en materias de SST (procedimiento/ instructivos trabajos críticos, 2.- 60% Si se cuenta con un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores
22 1.00% 0.00% 0%
matriz de riesgos, etc.)? ¿Y este considera un plan de motivación y 2.- 30% Si cuenta con un mecanismo de participación y consulta
reconocimiento de sus trabajadores? 3.- 0% sin evidencia del punto
0%
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la 1.- 100% Si evidencia la participación de los trabajadores en los CPHS
23 participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités 1.00% 0.00% 0% 2.- 50% Si la empresa tiene un mecanismo de participación de los trabajadores
Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena? 3.- 0% sin evidencia del punto

C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.
1.- 100% Si cuenta con la totalidad de los documentos SIGO en faena

¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del
24 6.00% 0.00% 0% 0% 2.- 50% Si cuenta con parcialidad de los Documentación del SIGO en faena
SIGO, indicados en el Titulo VI de la guía de implementación del RESSO? 3.- 0% sin evidencia del punto

C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)
1.- 100% Si administradores de contrato utilizan el Libro de Obra o Libro de Obra Digital o Carta Contractual (VP)
¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra
25 2.00% 0.00% 0% 0% 2.- 50% Si cuenta con el Libro de Obra o Libro de Obra Digital o Carta Contractual (VP)
Digital o Carta Contractual VP? 3.- 0% sin evidencia del punto

C.5 Libro SERNAGEOMIN
1.- 100% Si las observaciones están cerradas dentro del plazo y son enviadas por Libro de Obra o Libro de Obra Digital
o Carta Contractual (VP)
¿La empresa gestiona, en los plazos estipulados por el servicio, a través de un 2.- 75% Si las observaciones están cerradas fuera de plazo y son enviadas por Libro de Obra o Libro de Obra Digital o
Carta Contractual (VP)
26 plan y programa los observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son 1.00% 0.00% 0% 0% 3.- 50% Si la empresa gestiona a través de un plan el cierre de las observaciones
enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP? 4.- 25% Si la empresa solicita a Adm de Ctto Codelco, por el canal formal (Libro de Obra o Libro de Obra Digital o
Carta Contractual (VP)), si Sernageomin ha levantado observaciones a la empresa
5.- 0% sin evidencia del punto o no está formalizado por Libro de Obra o Libro de Obra Digital o Carta Contractual (VP)

C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los 1.- 100% Si son revisados y actualizados periódicamente
2.- 60% Si están disponibles en la faena
27 documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén 2.00% 0.00% 0% 3.- 30% Si existen procedimientos que asegure los documentos
disponibles, revisados y actualizados periódicamente? 4.- 0% sin evidencia del punto
0%
1.- 100% Si estos se encuentran en el área de trabajo

¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área
28 2.00% 0.00% 0% 2.- 50% Si los procedimientos disponibles están asociados a su tarea
de trabajo? 3- 0% sin evidencia del punto

C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las 1.- 100% Si estos documentos tienen asociadas medidas de control de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos
29 actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, 1.00% 0.00% 0% 2.- 50% si los documentos asignan responsables y plazos
EST y Riesgos Críticos? 3.- 0% sin evidencia del punto
0%
1.- 100% Si los Hallazgos nivel 1 (si aplica) están resueltos en los plazos definidos
La empresa realiza auditorias a los ECF, EST, y Riego Critico?. De los hallazgos 2.- 75% Si las auditorias posee gestión de hallazgos
30 N1 levantados en terreno ¿estos son cerrados e informados al administrador de 1.00% 0.00% 0% 3.- 50% Si cumple con el programa de auditorias
contrato Codelco? 4.- 25% Si posee un programa de auditorias a los ECF y EST
5.- 0% Sin evidencia del punto

D RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO)
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los 1.- 100% Si comunica los resultados a la dirección de seguridad de la división o VP
organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato 2.- 60% Si la comunicación al Adm Ctto es vía LOD/Libro de Obras/Carta Contractual
31 2.00% 0.00% 0%
Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, 3.- 30% Si la empresa comunica al Adm de Ctto los resultados de fiscalizaciones
mediante LOD / Carta Contractual? 4.- 0% sin evidencia del punto
0%
1.- 100% Si cumple las acciones dentro de los plazos establecidos por las autoridades fiscalizadoras externas y/o de
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas los organismos administradores
2.- 60% Si cumple con las medidas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas y/o de los organismos
32 correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los 2.00% 0.00% 0% administradores
organismos administradores de la Ley 16.744? 3.- 30% Si existe un programa interno

D.2 Calificación de Empresas Contratistas
1.- 100% Si utiliza el LOD/Libro de Obra/Carta Contractual para realizar la solicitud anterior
¿La empresa solicitó la notificación de su categorización por LOD u otro medio
33 1.00% 0.00% 0% 0% 3.- 50% Si la empresa solicitó su categorización al Adm de Ctto
enviadas por su administrador de contrato de Codelco? 4.- 0% sin evidencia del punto

E PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESSO)
1.- 100 Si el método de investigación es el vigente
¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar
34 2.00% 0.00% 0% 2.- 50% Si el personal está capacitado
incidentes definido por Codelco? 3.- 0% sin evidencia del punto
0% 1.- 100% Si las investigaciones aplica los lineamientos del Procedimiento de Gestión de Incidentes
2.- 80% Si se evidencia entrega y difusión de los lineamientos del procedimiento gestión de incidentes
¿De las investigaciones, la empresa aplica los lineamientos del Procedimiento de 3.- 60% Si la gestión ha sido a través de LOD/Libro de Obra/Carta Contractual
35 4.00% 0.00% N/A
Gestión de Incidentes? 4.- 40% Si la empresa posee un procedimiento propio
5.- 20% Si la empresa solicitó el procedimiento de gestión de incidentes

F OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS (TITULO IX y X RESSO)
1.- 100% Si los trabajadores conocen y evidencian recepción del reglamento interno
¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
36 1.00% 0.00% 0% 2.- 50% Si se cuenta con un plan de identificación, difusión y control
trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? 3.- 0% sin evidencia del punto
¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados 1.- 100% Si el reglamento esta asociado a las obligaciones del titulo IX del RESSO
0% 2.- 60%% Si el reglamento esta actualizado
37 y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del 2.00% 0.00% 0% 3.- 30% Si existen los Reglamentos internos de H y S
RESSO? 4.- 0% sin evidencia del punto
1.- 100% Si evidencia difusión a sus trabajadores

¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las
38 2.00% 0.00% 0% 2.- 50% Si evidencia los documentos mencionados
normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores? 3.- 0% sin evidencia del punto

G MEDIDAS DE PREVENCION ESPECIALES (TITULO XI RESSO)
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas
1.- 100% Si evidencia los métodos seguros para realizar las tareas criticas
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que
39 5.00% 0.00% 0% 0% 2.- 50% Si informa los riesgos inherentes altos (inaceptables) a través del LOD/Libro de Obra/Carta Contractual
implican riesgos inherentes altos, indicando los métodos seguros para realizar sus 3.- 0% sin evidencia del punto
tareas críticas?
ESTANDARE Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 1

S MINIMOS
H
(TITULO XII
H1 Estándares Corporativos
RESSO)
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde

1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contratista y subcontratistas (si aplica)
acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de
40 2.50% 0.00% 0% 2.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos
Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los 3.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión de inicio
subcontratistas? 4.- 0% sin evidencia del punto
Si la empresa contratista tiene subcontratos:

1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contratista y subcontratistas
0% 2.- Si la empresa contratista informa sus subcontratos través del LOD/Libro de Obra/Carta Contractual
2.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos a través del LOD/Libro de Obra/Carta Contractual
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde 3.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión de arranque
acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de 4.- 0% sin evidencia del punto
41 2.50% 0.00% 0%
Codelco/VP, incluyendo la declaración de los subcontratos toma de conocimiento
del RESSO, de la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas?. Si la empresa contratista no tiene subcontratos:
1.- 100% Si incluye la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contratista
2.- 60% Si evidencia la entrega de los documentos a través del LOD/Libro de Obra/Carta Contractual
3.- 30% Si existe registro formal (firmado) reunión de arranque

I COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XIII)
1.- 100% Si cumple con las actividades del programa definido

¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las 2.- 60% Si las actas consideran los puntos legales descrito en art 24 del DS 54
42 5.00% 0.00% 0% 0% 3.- 50% Si existe un programa de CPHS
actas y los 7 puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?

ESTADISTICA
J E INFORMACIÓN (TITULO XIV)
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez
por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las 1.- 100% Si la información es concordante con lo que se evidencia en terreno
2.- 60% Si la entrega cumple con los plazos y fechas
43 actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el 2.00% 0.00% 0% 3.- 30% Si entrega informe mensual
área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del 4.- 0% sin evidencia del punto
RESSO, etc.)
0%
1. 100% Entrega de estadísticas en los formatos y plazos requeridos por Codelco

¿La empresa entrega la estadísticas de información de riesgos profesionales en el 2. 50% Entrega de estadísticas sin los formatos y cumpliendo los plazos requeridos por Codelco
44 3.00% 0.00% 0%
formato requerido por Codelco? 3. 0% No se evidencia entrega de estadísticas o entrega de estadísticas sin los formatos, ni los pazos requeridos por
CODELCO

K INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO XV y XVI)
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que 1.- 100% Si los trabajadores, supervisores y línea de mando conoce el proceder ante faltas menores, graves, y las
sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder infracciones de los contratistas o subcontratistas
45 5.00% 0.00% 0% 0%
ante faltas menores, graves e infracciones de los contratistas o subcontratistas y 2.- 50% Se evidencia el plan de difusión, capacitación y evaluación
de los trabajadores indicadas en el título XV y XVI del RESSO? 3.- 0% sin evidencia del punto
Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 1 41 0.000

18.99%
REVISION TERRENO
1 PLANIFICACION DE LA TAREA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Realización del análisis de riesgo de la tarea

1 Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad 3.00% 9.61% 100%
2 Cuenta con la participación de los trabajadores 2.00% 8.61% 100%
3 Es revisado por el supervisor 4.00% 10.61% 100%
4 Se han implementado las medidas de control identificadas 2.00% 8.61% 100%
100%
5 Se realiza permiso especial de trabajo (si aplica) 2.50% 0.00% N/A
6 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área 1.25% 7.86% 100%
7 Se encuentra el área segregada / delimitada. 1.25% 7.86% 100%
8 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área 2.50% 9.11% 100%
Ponderación Parcial 18.50% 62.25% 7 0.00%
2 AISLACION Y BLOQUEO Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
9 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema. 7.25% 0.00% N/A
N/A
10 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados. 5.75% 0.00% N/A
Ponderación Parcial 13.00% 0.00% 0 13%
3 TRABAJOS EN ALTURA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
11 Personal cuenta con autorización. 2.00% 0.00% N/A
12 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. 3.25% 0.00% N/A

Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten su caída
13 4.00% 0.00% N/A N/A
desde altura.
14 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. 4.25% 0.00% N/A
Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color
15 2.00% 0.00% N/A
correspondiente.
4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección
16 2.25% 9.75% 100%
del mes.
17 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado. 2.25% 9.75% 100% 100%
18 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto. 2.50% 0.00% N/A
5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
19 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. 5.00% 0.00% N/A

N/A
Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de
20 5.00% 0.00% N/A
color correspondiente.
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
21 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. 4.00% 0.00% N/A
N/A
22 Contenedores Originales o de re envase rotulados. 4.00% 0.00% N/A
7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
23 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 3.00% 0.00% N/A
24 Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia. 4.50% 0.00% N/A
N/A
25 Se cuenta con plan de transito. 2.00% 0.00% N/A
26 Existe segregación equipo - persona en la actividad. 6.50% 0.00% N/A
8 INCENDIO. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de
27 5.00% 18.25% 100%
emergencia.
100%
28 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas. 7.00% 0.00% N/A

80.50% 10 0.625
7. CRITERIO DE HALLAZGOS
Hallazgos Criterio Hallazgos
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de

estándares o procedimientos
Condición / acción con potencial de producir

Terreno 5%
accidentes con consecuencias fatales.
Funciones Ad Incumplimiento de 2 o más actividades de

EECC administrador de contrato EECC según RESSO.
5% Hallazgos Nivel 2
Hallazgos Cierre de ciclo sin plan de acción

Nivel 1 Conductas
No implementación de Estándar de Seguridad
2%
Conductual (Observadores, cierre de ciclo, plan
de acción).
Liderazgo Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo. 2%
Acción correctiva de incidente de alto potencial

Aprendizaje 2%
no implementada en plazo en el contrato.
Incumplimiento de controles a riesgos críticos

Controles
(No realizar ART, No realizar control de fatiga o 2%
Críticos
somnolencia, No realizar plan de izaje, otros).
Nombre / Apellidos Cargo

E DE AUDITORIA RESSO
% por
EVALUACION TERRENO (50%) Pond. Resultado
Ítem
18.5% 62.25% 100.0%
13.0% 0.00% N/A

15.5% 0.00% N/A
7.0% 0.00% 100.0%
10.0% 0.00% N/A
8.0% 0.00% N/A
16.0% 0.00% N/A
12.0% 18.25% 100.0%
100.00%
os
Total
0
0
OCUMENTAL
Observaciones Descripción evidencia
1. Certificado vigente de implementación del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18.001
o ISO 45.001.
1. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

formalizado (PSST).
2. Difusión del PSST a todos los trabajadores.
1. Registro de difusión de la política a todos los

trabajadores.
1. Programa de objetivos y metas.
1. Documento que regule la metodología de identificación y

evaluación del marco regulatorio.
2. Registro de identificación y evaluación legal. (Ej.: Matriz).
3. Programa de cierre de brechas, incluir evidencia de cada
cierre.
1. Informe de fiscalización del OAL u otras entidades

fiscalizadoras.
2. Evidenciar envío de resultados al Adc Codelco.
3. Programa de cierre de las observaciones/hallazgos
levantados por las entidades fiscalizadoras y sus
respectivas evidencias.
1. Formulario F-011 Mapa de procesos.

2. Formulario F-006 Matriz IPER (Si la empresa posee más
de dos matrices, cargar en formato Excel en carpeta
comprimida).
3. Guía de controles críticos.
Se evaluará con evidencia cargada en pregunta B.01.
1. Matriz GES formalizada.

2. Informe de evaluación cualitativa.
3. Informe de evaluación cuantitativa.
4. Programa de vigilancia.
5. Evidencia de cierre de las prescripciones emitidas por el
OAL.
1. Mapa de riesgo de higiene industrial.

2. Programa de gestión de expuestos.
3. Difusión del mapa de riesgo de higiene industrial.
1. Programa de verificación de ECF.
2. Evaluación base ECF (evaluación inicial).
3. Listas de verificación de los ECF evaluadas según
programa.
4. Programa de cierre de brechas de ECF con las
evidencias respectivas.
1. Programa de verificación de EST.

2. Evaluación base EST (evaluación inicial).
3. Listas de verificación de los EST evaluadas según
programa.
4. Programa de cierre de brechas de EST con las
evidencias respectivas.
1. Listado completo de trabajadores incluyendo cargo,

fecha de ingreso al contrato e indicar contrato al que se
encuentra asociado el Ejecutivo e Ingeniero Residente.
1. Listado de observadores de conducta.

2. Nota interna de formalización del equipo guía.
3. Certificado de curso de Equipo Guía.
4. Tres últimos análisis mensuales de conductas riesgosas.
5. Declaración de metas de observaciones de conducta.
1. Difusión de la totalidad de incidentes ocurridos en el año

en curso (AF, IAP, CTP, STP).
1. Investigación de todos los incidentes del contrato.

2. Evidencia del cierre de acciones correctivas y
preventivas.
1. Plan de emergencia del contrato.

2. Difusión del plan de emergencia al total de los
trabajadores.
1. Programa de simulacros.
2. Todos los informes de simulacros realizados a la fecha.
3. Evidencia de cierre de acciones correctivas y preventivas
de los informes.
1. Registro de capacitación de planes de emergencia.

2. Material utilizado en cada capacitación.
3. Evaluación de todas las capacitaciones aplicables al
personal.
1. Informe de simulacro "fatal documental".

2. Evidencias de cierre de acciones correctivas y
preventivas.
1. ODI de todo el personal.

2. Evaluación del ODI de todo el personal.
1. Procedimiento BEL.
2. Programa BEL, si aplica.
3. Certificado de curso de trabajadores BEL.
1. Mecanismo de participación y consulta.

2. Plan de motivación y reconocimiento.
1. Evidenciar mecanismo de participación en reuniones del

CPHS.
2. Demostrar participación de los trabajadores en CPHS
empresa o faena a través de las últimas tres minutas de
reunión.
Evidencia será verificada cuando corresponda terreno.
1. Evidenciar disponibilidad de LOD o uso carta contractual.
1. Plan y programa de cierre de observaciones levantadas

por Sernageomin, si aplica.
2. Evidencia de cierre de hallazgos.
3. Envío del programa a Adc Codelco.
1. Procedimiento / instructivo de control documental.
1. Procedimientos de las principales actividades críticas del

contrato, según matriz IPER.
Evidencia será verificada cuando corresponda terreno.
1. Programa de auditoría de ECF, EST y RC.

2. Informe de auditoría.
3. Listas de verificación utilizadas en el proceso.
4. Programa de cierre de brechas incluyendo evidencias de
cierre.
1. Reportes de fiscalización, si aplica, (Sernageomin, DIT,

Seremi, OAL).
2. Envío de los resultados al Adc Codelco.
3. Envío de resultados a la GSSO.
1. Programa de cierre de observaciones emitidas por

organismos fiscalizadores.
2. Evidencias de cierre de observaciones emitidas por
organismos fiscalizadores.
1. Enviar respaldo de la solicitud de categorización.

2. Enviar respaldo de respuesta del Adc.

1. Listado de trabajadores capacitados en el método de
investigación EVITA.
2. Certificado de capacitación de cada trabajador.
1. Se verificará en base a la evidencia de la pregunta 15.
1. Plan de identificación y difusión de documentos.

2. Evidencia entrega del Reglamento interno de todos los
trabajadores.
1. Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad,

formalizado.
1. Registro de difusión de estándares aplicables al contrato.

2. Difusión de procedimientos.
1. Envío de tareas críticas o con riesgo inherente alto del

contrato a través de LOD o carta contractual.
2. Evidencia enviada por LOD.
3. Método seguro de trabajo (procedimientos, instructivos,
etc.).
1. Registro de reunión de inicio del contrato formalizada.
1. Registro de reunión de arranque del contrato

formalizada.
1. Programa de trabajo de CPHS.

2. Tres últimas actas de reunión emitidas a la fecha.
3. Cargar evidencia de las actividades descritas en el
programa a la fecha.
1. Informe de cumplimiento de actividades del contrato.

(Informe de gestión).
2. Evidenciar entrega de informe Adc Codelco.
1. Comprobante declaración dotaciones fórmate.
1. Plan de difusión, capacitación y evaluación faltas

menores y graves.
0.0625
Criterio
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de estándares o procedimientos
Desviaciones a normas, procedimientos, condiciones sin el potencial de

Terreno 0.5%
producir incidentes con consecuencia fatal.
Conductas Desviaciones del Estándar de Seguridad Conductual. 0.5%
Cumplimiento bajo el 90% del plan de liderazgo Actividades no realizadas o

Liderazgo 0.5%
falta de evidencia.
Acción correctiva de accidentes CTP/STP no implementada en plazo en el

Aprendizaje 0.5%
contrato.
PLAN DE BRECHAS DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES. Rev.: 0 Fecha: 01/04/2019
Empresa: Contrato:
Administrador de Contrato DET: Jefe SSO DET:
Gerencia: GSSO Categoría Empresa:
Ingeniero Residente EECC: Fecha de Actualización:
N° Incumplimiento Requisito especificado Medidas Correctivas Responsable Fecha Estado
¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,

0 certificado en la norma OHSAS 18.001 o ISO 45001, asociada al alcance de la obra o servicios
prestados específicamente a la división o VP?
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consideró

1 los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
Operacionales de Codelco? Descrita en el Título I RESSO
2
¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y
subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas consistentes en la política de
3 seguridad y salud ocupacional, cuenta con indicadores de desempeño, responsables, recursos y
plazos consistentes con la criticidad de las actividades definidas, así también como los 12
Elementos del SIGO de CODELCO?
¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del marco
4 regulatorio legal que aplica a sus procesos identificando nivel de cumplimiento, programas de
brechas y monitoreo?
¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los organismos y autoridades

5 fiscalizadoras competentes y la de su subcontratos? Si aplica. Informando los resultados al
administrador Codelco vía LOD Libro de obra o carta contractual?
El programa de seguridad cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de

6 riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato y esta en concordancia con la carta Gantt
del contrato
¿El programa de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo administrador del
7 seguro correspondiente. Además está suscrito por el representante legal y por el administrador de
la empresa contratista?
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar), un Programa
8 Vigilancia Ambiental, un listado de expuestos y un Programa de Vigilancia Médica en coordinación
con el organismo administrador del seguro?
¿Cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo administrador?
¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el lugar donde
9 realiza sus actividades?, a partir de éstos, ¿se cuenta con un programa de gestión, con
responsables, acciones y fechas? ¿Realizo difusión del mapa de riesgo a los trabajadores?
10 ¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los requisitos de

los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si aplica?
11 ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que aplican a sus
procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si aplica?
12
¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el “Estándar de
Liderazgo”, de acuerdo a lo programado?
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de Seguridad

13 Conductual” de acuerdo a lo programado (N° Observadores, cierre de ciclo, conductas
preocupantes y plan de acción)?
Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes Divisionales y

14
Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza una
evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su área
de responsabilidad?
¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva, las
15 medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la
investigación y se privilegia la definición de medidas de control de lata jerarquía?. Estas medidas;
¿fueron verificadas en terreno?
16 ¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación,
coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus trabajadores?
17 ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten a su
servicio?
18 ¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto de
los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde ejecutaran sus actividades?
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando
19 los ECF identificados y de las tareas críticas? De lo anterior se realizo un simulacro documental,
implementado la medidas correctiva y preventivas dentro de los plazos definidos?
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de Informar” acerca de
20
los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo
seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la
evaluación de comprensión de la misma)
21
¿La empresa cuenta con procedimiento de capacitación, en el cual incluye un programa de
operadores de baja experiencia laboral (BEL)
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los trabajadores en
22 materias de SST (procedimiento/ instructivos trabajos críticos, matriz de riesgos, etc.)? ¿Y este
considera un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores?
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus
23 trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de
la empresa y/o de Faena?
24
¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SIGO, indicados en
el Titulo VI de la guía de implementación del RESSO?
25
¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o Carta
Contractual VP?
¿La empresa gestiona, en los plazos estipulados por el servicio, a través de un plan y programa
26 los observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta
Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP?
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos en
27 materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén disponibles, revisados y actualizados
periódicamente?
28 ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de trabajo?
29 ¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades
asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos?
30 La empresa realiza auditorias a los ECF, EST, y Riego Critico?. De los hallazgos N1 levantados en
terreno ¿estos son cerrados e informados al administrador de contrato Codelco?
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos
31 administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la Dirección de
Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante LOD / Carta Contractual?
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas

32 emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos administradores de la
Ley 16.744?
33
¿La empresa solicitó la notificación de su categorización por LOD u otro medio enviadas por su
administrador de contrato de Codelco?
34
¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar incidentes definido por
Codelco?
35
¿De las investigaciones, la empresa aplica los lineamientos del Procedimiento de Gestión de
Incidentes?
36 ¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus trabajadores
cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO?
37 ¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados y correctamente

asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO?
38 ¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las normas, estándares y
procedimientos que le competen en sus labores?
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al
39 Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos inherentes altos,
indicando los métodos seguros para realizar sus tareas críticas?
¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde acrediten la

40 entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP y en especial el RESSO
a la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas?
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde acrediten la

41
entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP, incluyendo la
declaración de los subcontratos toma de conocimiento del RESSO, de la empresa contratista y
por extensión a los subcontratistas?.
42
¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los 7 puntos
legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la
43
fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son
concordante, con la información existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo
Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.)
44 ¿La empresa entrega la estadísticas de información de riesgos profesionales en el formato

requerido por Codelco?
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que sus trabajadores,
45 supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas menores, graves e
infracciones de los contratistas o subcontratistas y de los trabajadores indicadas en el título XV y
XVI del RESSO?
N° DOCUMENTACIÓN EMPRESA (PUNTO 34)
1 Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar
2 Copia del contrato de construcción o prestación de servicios.
3
Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad y salud en el trabajo, si
corresponde.
4 Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato.
5
Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la Ley Nº 16.744,
donde esté adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el

6 Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para
darles cumplimiento.
7 Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72).
8 Copia de autorización de jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo.
9 Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente.
Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsable del contrato o Administrador
10 del contratista o subcontratista ha tomado conocimiento de este Reglamento y otras normas
especiales y complementarias.
11 Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de prevención de riesgos, si corresponde.
12
Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que esté adherido o cotice
indicando el giro de actividad, la tasa de cotización, la tasa de siniestralidad total.
13 Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha.
14 Copias de los certificados de cursos de prevención de riesgos.
15 Copia de los certificados de salud compatible.
16
Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el Reglamento de Higiene y
Seguridad y la inducción.
17
Listado de los trabajadores que por sus funciones deberán conducir vehículos motorizados al interior
de la faena.
18
Copia de los respaldos que acrediten que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplen con
lo establecido en este Reglamento y otros complementarios considerados en las Bases Técnicas.
19
Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las exigencias legales y
reglamentarias.
20
Copia de Registro de entrega del área de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratista, por
parte del “Dueño del Área”
21
Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligros y Evaluación de Riesgos del área
a la empresa contratista y subcontratista.
22 Procedimientos específicos de las tareas.
23
Controles específicos para situaciones especiales, tales como permiso de trabajo en caliente,
espacios confinados, entre otros.
24 Acreditación de competencias específicas de cargos críticos
25
Mantener copia de las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de
Faena al día.
TOTAL
Ponderación Puntos A+B

CUMPLIMIENTO DOCUMENTACIÓN PERSONAL (PUNTO 34.1)
Cumplimiento
DOCUMENTO Trabajador 1
Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe

avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, teléfono fijo
y celular.
Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.
Registros de recepción de Política Corporativa SSO, Reglamentos,

Procedimientos y Normas.
Registros de entrega y de uso de los equipos de protección personal.
Copia de los informes sobre exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales. 0
TOTALES
0%
TOTAL FINAL
0
0%
Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento
Trabajador 2 Trabajador 3 Trabajador 4 Trabajador 5 Trabajador 6 Trabajador 7 Trabajador 8 Trabajador 9
0%
Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento Cumplimiento
Trabajador 10 Trabajador 11 Trabajador 12 Trabajador 13 Trabajador 14
Lista de Verificacion COVID-19 RESSO v7
ANEXO 3: Cumplimiento Ley 21.342 Protocolo de seguridad sanitaria laboral para el retorno gradual y seguro al trabajo.
Cumple
N° Ámbito Requisito Observaciones
SI No N/A
La empresa cuenta con un seguro individual obligatorio de salud asociado a Covid-19 para sus
1 trabajadores que se desempeñen presencialmente en obras, faenas o instalaciones pertenecientes 1
o controladas por el Centro de Trabajo
Seguro
Obligatorio El seguro individual obligatorio de salud asociado a Covid-19, cubre copulativamente los siguientes
riesgos:
2 1. Riesgo Salud 1
2. Riesgo Muerte
Protocolo COVID- La empresa cuenta con el Protocolo de Seguridad Sanitaria Laboral COVID-19 establecido en la Ley
3 N°21.342 para retomar la actividad laboral de carácter presencial y entrega de manera gratuita los 1
19 insumos, equipos y condiciones de las medidas adoptadas.
La empresa realiza testeo diario de la temperatura del personal, clientes y demás personas que
4 Toma de T° 1
ingresen al recinto de la empresa.
5 La empresa realiza Búsqueda Activa de Casos (BAC) de acuerdo a la norma vigente. 1
BAC Se siguen las acciones determinadas por la autoridad sanitaria frente a situaciones relacionadas
6 con casos sospechosos, contacto estrecho o casos confirmados de COVID-19 en los 1
trabajadores(as) conforme al Protocolo de Actuación en el Lugar de Trabajo.
Se demarca visiblemente, dentro o fuera del local, la distancia de un metro lineal entre cada
7 persona en los lugares que, por la naturaleza de los servicios que se prestan, se forman filas. 1
Se mantiene un distanciamiento físico seguro en los puestos de trabajo de manera que sea posible
mantener, al menos, un metro lineal de distancia entre trabajadores(as) o, en su defecto, si por
8 Distanciamiento 1
razones laborales no pueden cumplir con esta medida, se instalan barreras divisorias de material
Físico acrílico, policarbonato, vidrio u otro similar.
Se mantiene un distanciamiento físico seguro en salas de casilleros, áreas de cambio de ropa, área
9 de duchas, servicios sanitarios, comedores, vías de circulación u otros lugares similares al interior 1
del centro de trabajo.
10 El lugar de trabajo cuenta con agua potable, jabón líquido para el lavado de manos y un sistema 1
desechable para el secado de manos (ej.: toallas de papel desechable).
El lugar de trabajo cuenta con dispensadores de alcohol gel certificados, accesibles y cercanos a los
11 Higienización puestos de trabajo. 1
Nota (2): El alcohol gel requiere contar inscripción en el ISP
En los lugares que atiendan público, se disponen de los elementos necesarios para una adecuada
12 1
higiene de manos para los usuarios.
Se siguen las instrucciones y medidas preventivas para la limpieza y desinfección del lugar de
trabajo y espacios comunes conforme al oficio ordinario B1 Nº2.770, del 15 de julio de 2020, del
13 Ministerio de Salud, que actualiza el "Protocolo de Limpieza y Desinfección de Ambientes Covid- 1
19" y la Guía para procedimientos de limpieza y desinfección de faenas y centros de trabajo de
Codelco
Se limpian y desinfectan periódicamente, al menos una vez al día:

(a) todos los espacios, superficies y elementos expuestos al flujo de personas, ya sea de
14 trabajadores(as) o clientes; (b) las herramientas y elementos de trabajo (y cada vez que sean 1
intercambiadas) y; (c) los espacios cerrados de uso comunitario, como comedores, baños,
ascensores, etc
Los trabajadores(as) que realizan tareas de limpieza y desinfección fueron informados del
15 Limpieza y procedimiento para la limpieza y desinfección, en el correcto uso y retiro de los elementos de 1
desinfección protección personal, su desinfección o eliminación
Se entrega a los trabajadores(as) que realizan la limpieza y desinfección de los lugares de trabajo y
espacios comunes, elementos de protección personal, conforme al Protocolo de Limpieza y
Desinfección de Ambientes Covid- 19", tales como:
16 - Guantes desechables o reutilizables, que sean resistentes impermeables, manga larga (no 1
quirúrgicos).
- Mascarilla para evitar propagación del virus COVID-19.
- Pechera desechable o reutilizable
17 Los desinfectantes utilizados cuentan con registro del Instituto de Salud Pública (ISP) 1
Las empresas externas aplicadores de desinfectantes de Venta Especializada, creadas
18 específicamente para ese fin y que presten servicios a terceros, cuentan con resolución sanitaria 1
de la Seremi de Salud
El empleador entrega y dispone de medios de protección para los trabajadores, incluyendo
19 mascarillas certificadas de uso múltiple y con impacto ambiental reducido, y, cuando la actividad lo 1
requiera, guantes, lentes y ropa de trabajo.
Mascarillas
desechables Se indica claramente por medio de señalización visible y permanente la obligación de uso de
20 mascarillas entre las personas que ingresan o permanecen al interior de la 1
empresa.
21 Se entrega de forma gratuita los insumos y equipos a los trabajadores 1
La empresa controla el aforo y el procedimiento de conteo contempla tanto a los trabajadores
como al público que accede al lugar, en caso de ser de aquellas
22 Aforo 1
que, de acuerdo a la autoridad sanitaria, mantienen restricciones de aforo; y cuenta con medidas
de prevención de aglomeraciones en lugares con atención de público.
En todas las entradas, salas, salones, espacios comunes, todos recintos cerrados se mantiene
señalización disponible al público:
- Sobre el aforo máximo permitido conforme al Paso en que se encuentre, según lo establecido en
el Capítulo II de la Resolución Exenta N°43 de 14 de enero de 2021 del Ministerio de Salud.
23 Señalización - Distanciamiento físico mínimo de un metro lineal que se debe respetar. 1
- En todas las entradas, sobre las obligaciones y recomendaciones generales de autocuidado,
conforme a la normativa dispuesta por la autoridad sanitaria.
- Dispensadores de Alcohol gel.
- Basureros para disponer las mascarillas
- Otros que se estime conveniente.
Se facilita/fomenta el teletrabajo y/o el trabajo a distancia de los trabajadores que pueden que
24 1
pueden efectuar sus actividades en esta modalidad.
Se implementan retornos diferenciados y/o un sistema de turnos por grupos de trabajadores(as),
25 unidades o áreas (por ejemplo, combinando trabajo presencial con trabajo remoto por grupo de 1
trabajadores(as)).
Definición de
Turnos
Se implementan horarios diferenciados o bloques de horario flexibles para:
- El ingreso y salida de los trabajadores
26 1
- Turnos de almuerzo y comida
- Turnos en duchas y vestidores
Se organizan los horarios de ingreso de terceros externos por bandas de manera de reducir al
27 Definición de 1
máximo la interacción con los trabajadores(as) de la empresa.
Turnos
Se organizan grupos fijos y pequeños de trabajo para reducir el contacto físico entre los
28 trabajadores(as).
Se fomenta el uso de vías telemáticas para la realización de reuniones y capacitaciones. En caso
de no ser posible, se consideran aspectos higiénicos mínimos en su realización (reducir el número
29 1
de participantes al mínimo posible,
prohibir consumo de alimentos, conservar los datos personales de los participantes, etc.).
En caso de contar con Comité Paritario de Higiene y Seguridad y/o Departamento de Prevención
30 de Riesgos, éste cumple con las funciones de su competencia respecto a medidas preventivas 1
relacionadas al contagio por COVID- 19 y vigila el cumplimiento de las medidas de prevención,
higiene y seguridad mediante labores permanentes.
La empresa evaluó los riesgos asociados a contagio por COVID-19 (por ejemplo, a través de su
Departamento de Prevención de Riesgos o con la asistencia de su organismo administrador del
31 1
seguro de la ley N°16.744) y consideró en esta evaluación los riesgos derivados de la interacción
entre trabajadores(as) propios, contratistas y clientes.
Evaluación del
Riesgo
Se revisó y actualizó, si fuese procedente, el plan de emergencia y evacuación existente del lugar
de trabajo considerando la nueva distribución de los puestos de
32 trabajo, el aforo reducido y las eventuales nuevas vías de acceso, circulación y zonas de seguridad, 1
evitando aglomeraciones, así como las medidas preventivas de COVID-
19 frente a otras emergencias.
33 ODI Se informa a todos los trabajadores(as) respecto al Protocolo de Seguridad Sanitaria 1

Laboral COVID-19 establecido en la Ley N°21.342
Se actualiza el reglamento interno (de orden), higiene y seguridad de la empresa, incluyendo todas
34 RIOHS - RIHS las medidas preventivas y de control asociadas al contexto COVID-19 exigidas por la normativa 1
vigente.
Total 32 1 0
% Cumplimiento 94%
Código: ISS-JEJ-GSSO-05
PLAN DE BRECHAS DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES. Rev.: 0 Fecha: 01/04/2019
Empresa: JeJ Ingenieria S.A. Contrato: 4600018749

Administrador de Contrato DET: Sr. Leonardo Argandoña Jefe SSO DET:
Gerencia: GSSO Categoría Empresa: C
Ingeniero Residente EECC: Sr. Carlos Venegas H. Fecha de Actualización: 03-01-2022
N° Incumplimiento Requisito especificado Medidas Correctivas Responsable Fecha Estado
1
La empresa cuenta con un seguro individual obligatorio de salud asociado a Covid-19 para sus trabajadores que se
desempeñen presencialmente en obras, faenas o instalaciones pertenecientes o controladas por el Centro de Trabajo
El seguro individual obligatorio de salud asociado a Covid-19, cubre copulativamente los siguientes riesgos:
2 1. Riesgo Salud
2. Riesgo Muerte
La empresa cuenta con el Protocolo de Seguridad Sanitaria Laboral COVID-19 establecido en la Ley N°21.342 para
3 retomar la actividad laboral de carácter presencial y entrega de manera gratuita los insumos, equipos y condiciones
de las medidas adoptadas.
La empresa realiza testeo diario de la temperatura del personal, clientes y demás personas que ingresen al recinto de
4
la empresa.
5 La empresa realiza Búsqueda Activa de Casos (BAC) de acuerdo a la norma vigente.
Se siguen las acciones determinadas por la autoridad sanitaria frente a situaciones relacionadas con casos
6 sospechosos, contacto estrecho o casos confirmados de COVID-19 en los trabajadores(as) conforme al Protocolo de
Actuación en el Lugar de Trabajo.
7
Se demarca visiblemente, dentro o fuera del local, la distancia de un metro lineal entre cada persona en los lugares
que, por la naturaleza de los servicios que se prestan, se forman filas.
Se mantiene un distanciamiento físico seguro en los puestos de trabajo de manera que sea posible mantener, al
8 menos, un metro lineal de distancia entre trabajadores(as) o, en su defecto, si por razones laborales no pueden
cumplir con esta medida, se instalan barreras divisorias de material acrílico, policarbonato, vidrio u otro similar.
9
Se mantiene un distanciamiento físico seguro en salas de casilleros, áreas de cambio de ropa, área de duchas,
servicios sanitarios, comedores, vías de circulación u otros lugares similares al interior del centro de trabajo.
10
El lugar de trabajo cuenta con agua potable, jabón líquido para el lavado de manos y un sistema desechable para el
secado de manos (ej.: toallas de papel desechable).
El lugar de trabajo cuenta con dispensadores de alcohol gel certificados, accesibles y cercanos a los puestos de
11 trabajo.
Nota (2): El alcohol gel requiere contar inscripción en el ISP
12
En los lugares que atiendan público, se disponen de los elementos necesarios para una adecuada higiene de manos
para los usuarios.
Se siguen las instrucciones y medidas preventivas para la limpieza y desinfección del lugar de trabajo y espacios
13
comunes conforme al oficio ordinario B1 Nº2.770, del 15 de julio de 2020, del Ministerio de Salud, que actualiza el
"Protocolo de Limpieza y Desinfección de Ambientes Covid- 19" y la Guía para procedimientos de limpieza y
desinfección de faenas y centros de trabajo de Codelco
Se limpian y desinfectan periódicamente, al menos una vez al día:

14
(a) todos los espacios, superficies y elementos expuestos al flujo de personas, ya sea de trabajadores(as) o clientes;
(b) las herramientas y elementos de trabajo (y cada vez que sean intercambiadas) y; (c) los espacios cerrados de uso
comunitario, como comedores, baños, ascensores, etc
Los trabajadores(as) que realizan tareas de limpieza y desinfección fueron informados del procedimiento para la
15 limpieza y desinfección, en el correcto uso y retiro de los elementos de protección personal, su desinfección o
eliminación
Se entrega a los trabajadores(as) que realizan la limpieza y desinfección de los lugares de trabajo y espacios comunes,
elementos de protección personal, conforme al Protocolo de Limpieza y Desinfección de Ambientes Covid- 19", tales
16
como:
- Guantes desechables o reutilizables, que sean resistentes impermeables, manga larga (no quirúrgicos).
- Mascarilla para evitar propagación del virus COVID-19.
- Pechera desechable o reutilizable
17 Los desinfectantes utilizados cuentan con registro del Instituto de Salud Pública (ISP)
18
Las empresas externas aplicadores de desinfectantes de Venta Especializada, creadas específicamente para ese fin y
que presten servicios a terceros, cuentan con resolución sanitaria de la Seremi de Salud
19
El empleador entrega y dispone de medios de protección para los trabajadores, incluyendo mascarillas certificadas de
uso múltiple y con impacto ambiental reducido, y, cuando la actividad lo requiera, guantes, lentes y ropa de trabajo.
20
Se indica claramente por medio de señalización visible y permanente la obligación de uso de mascarillas entre las
personas que ingresan o permanecen al interior de la empresa.
21 Se entrega de forma gratuita los insumos y equipos a los trabajadores
La empresa controla el aforo y el procedimiento de conteo contempla tanto a los trabajadores como al público que
22 accede al lugar, en caso de ser de aquellas que, de acuerdo a la autoridad sanitaria, mantienen restricciones de aforo;
y cuenta con medidas de prevención de aglomeraciones en lugares con atención de público.
En todas las entradas, salas, salones, espacios comunes, todos recintos cerrados se mantiene señalización disponible
al público:
- Sobre el aforo máximo permitido conforme al Paso en que se encuentre, según lo establecido en el Capítulo II de la
Resolución Exenta N°43 de 14 de enero de 2021 del Ministerio de Salud.
23
- Distanciamiento físico mínimo de un metro lineal que se debe respetar.
- En todas las entradas, sobre las obligaciones y recomendaciones generales de autocuidado, conforme a la normativa
dispuesta por la autoridad sanitaria.
- Dispensadores de Alcohol gel.
- Basureros para disponer las mascarillas
- Otros que se estime conveniente.
24
Se facilita/fomenta el teletrabajo y/o el trabajo a distancia de los trabajadores que pueden que pueden efectuar sus
actividades en esta modalidad.
25
Se implementan retornos diferenciados y/o un sistema de turnos por grupos de trabajadores(as), unidades o áreas
(por ejemplo, combinando trabajo presencial con trabajo remoto por grupo de trabajadores(as)).
Se implementan horarios diferenciados o bloques de horario flexibles para:
- El ingreso y salida de los trabajadores
26
- Turnos de almuerzo y comida
- Turnos en duchas y vestidores
27
Se organizan los horarios de ingreso de terceros externos por bandas de manera de reducir al máximo la interacción
con los trabajadores(as) de la empresa.
28 Se organizan grupos fijos y pequeños de trabajo para reducir el contacto físico entre los trabajadores(as).
Se fomenta el uso de vías telemáticas para la realización de reuniones y capacitaciones. En caso de no ser posible, se
29 consideran aspectos higiénicos mínimos en su realización (reducir el número de participantes al mínimo posible,
prohibir consumo de alimentos, conservar los datos personales de los participantes, etc.).
En caso de contar con Comité Paritario de Higiene y Seguridad y/o Departamento de Prevención de Riesgos, éste
30 cumple con las funciones de su competencia respecto a medidas preventivas relacionadas al contagio por COVID- 19
y vigila el cumplimiento de las medidas de prevención, higiene y seguridad mediante labores permanentes.
La empresa evaluó los riesgos asociados a contagio por COVID-19 (por ejemplo, a través de su Departamento de
31 Prevención de Riesgos o con la asistencia de su organismo administrador del seguro de la ley N°16.744) y consideró
en esta evaluación los riesgos derivados de la interacción entre trabajadores(as) propios, contratistas y clientes.
Se revisó y actualizó, si fuese procedente, el plan de emergencia y evacuación existente del lugar de trabajo
32
considerando la nueva distribución de los puestos de trabajo, el aforo reducido y las eventuales nuevas vías de
acceso, circulación y zonas de seguridad, evitando aglomeraciones, así como las medidas preventivas de COVID- 19
frente a otras emergencias.
33
Se informa a todos los trabajadores(as) respecto al Protocolo de Seguridad Sanitaria Laboral COVID-19 establecido en
la Ley N°21.342
34
Se actualiza el reglamento interno (de orden), higiene y seguridad de la empresa, incluyendo todas las medidas
preventivas y de control asociadas al contexto COVID-19 exigidas por la normativa vigente.

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INFORME DE AUDITORIA RESSO

Resultado Auditoria Terreno 50.00%

Descuento por Hallazgo Detectado: 0.00%

K.-Infracciones o faltas de los contratistas / trabajadores 5.00% 0.00% 0.0%

Tablero de Ponderaciones Hallazgos

Ponderación Parcial 5.00% 5.00% 1

B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo

¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la

Ponderación Parcial 4.22% 2.53% 2

Ponderación Parcial 7.11% 0.00% 1

1.- 100% Si existe formalidad para monitoreo

Ponderación Parcial 4.11% 0.00% 1

Ponderación Parcial 2.00% 0.00% 0

1.- 100% Si considera plazos y recursos según criticidad.

Ponderación Parcial 15.44% 11.44% 4

Para el caso que hay conformidad con las listas de verificación:

Para el caso que hay conformidad con las listas de verificación:

Ponderación Parcial 4.67% 3.90% 5

1.- 100% Si el plan esta relacionado a emergencias que afectan a su servicio.

Promedio Total 3% (Punto 8) 4.44% 1.11% 4

1.- 100% Si se cumple el programa de trabajadores de baja experiencia laboral

Ponderación Parcial 2.00% 0.00% 1

Ponderación Parcial 2.00% 0.00% 2

1.- 100% Si cuenta con la totalidad de los documentos SIGO en faena

Ponderación Parcial 6.00% 0.00% 1

Ponderación Parcial 2.00% 0.00% 1

Ponderación Parcial 1.00% 0.00% 1

1.- 100% Si estos se encuentran en el área de trabajo

Ponderación Parcial 4.00% 0.00% 2

Ponderación Parcial 2.00% 0.00% 2

Ponderación Parcial 4.00% 0.00% 2

Ponderación Parcial 1.00% 0.00% 1

Ponderación Parcial 6.00% 0.00% 1

1.- 100% Si evidencia difusión a sus trabajadores

Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 3

ESTANDARE Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 1

¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde

Si la empresa contratista tiene subcontratos:

Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 2

1.- 100% Si cumple con las actividades del programa definido

Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 1

1. 100% Entrega de estadísticas en los formatos y plazos requeridos por Codelco

Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 2

Ponderación Parcial 5.00% 0.00% 1 41 0.000

Realización del análisis de riesgo de la tarea

12 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. 3.25% 0.00% N/A

19 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento. 5.00% 0.00% N/A

Ponderación Parcial 12.00% 18.25% 1 0.0%

7. CRITERIO DE HALLAZGOS

Hallazgos Criterio Hallazgos

Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de

Condición / acción con potencial de producir

Funciones Ad Incumplimiento de 2 o más actividades de

Hallazgos Cierre de ciclo sin plan de acción

Liderazgo Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo. 2%

Acción correctiva de incidente de alto potencial

Incumplimiento de controles a riesgos críticos

Nombre / Apellidos Cargo