DELITOS

AMBIENTALES
Y DE
MINERÍA ILEGAL
ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL
 Alonso R. Peña Cabrera Freyre
Doctor en Derecho
Docente de la Maestría de Ciencias Penales de la UNMSM

DELITOS
AMBIENTALES
Y DE
MINERÍA ILEGAL
ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

Lima, mayo 2023

Delitos ambientales y de minería ilegal. Estudios de Derecho Ambiental
© Alonso R. Peña Cabrera Freyre

EDITADO POR
© San Bernardo Libros Jurídicos E.I.R.L.
RUC Nº 20544174119
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Primera edición: mayo 2023

Tiraje: 1000 ejemplares
Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del
Perú Nº
ISBN:
Diagramación: Janett Ruiz Rebaza
Diseño de carátula: Richard Bravo Rojas
Derechos Reservados: Decreto Legislativo Nº 822
Impreso en mayo 2023

Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio total o

parcialmente sin permiso expreso de la Editorial

Impreso en Perú 2023 Printed in Perú

 ÍNDICE

Prólogo............................................................................................ 19
Presentación.................................................................................... 23

Capítulo primero: La proyección política criminal

en el derecho penal ambiental del siglo 21: retos
y perspectivas ....................................................................... 29
- Conceptos previos............................................................... 31
1. El medio ambiente como derecho fundamental...................... 35
2. La protección jurídica del medio ambiente............................. 42
Jurisprudencia ............................................................................. 50

Capítulo II: La responsabilidad por daños ambientales ........... 67

Introducción................................................................................ 69
El medio ambiente........................................................................ 73
1. Consideraciones Generales...................................................... 73
Protección jurídica del medio ambiente................................... 82
1. El medio ambiente como bien jurídico................................... 82
2. El medio ambiente como interés jurídicamente tutelado......... 83
3. El medio ambiente como derecho humano............................. 84
4. El medio ambiente como derecho fundamental y
constitucional......................................................................... 88
5. El medio ambiente como derecho subjetivo............................ 93

Capítulo III: El derecho ambiental ........................................... 97

1. Antecedentes.......................................................................... 99
2. Concepto................................................................................ 100

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 ALONSO PEÑA CABRERA FREYRE

3. Algunas precisiones sobre el Derecho Ambiental, Derecho

Ecológico, y Derecho Sanitario............................................... 103
4. El Derecho Ambiental como relación jurídica......................... 104
5. Características del Derecho Ambiental.................................... 105
5.1. Interdisciplinario............................................................. 105
5.2. Supranacional................................................................. 106
5.3. Finalista.......................................................................... 106
5.4. Preventivo....................................................................... 106
5.5. Técnico........................................................................... 107
5.6. Sistemático...................................................................... 107
5.7. Colectivo........................................................................ 107
5.8. Redistributivo................................................................. 108

Capítulo IV: El daño ambiental ................................................ 111

1. Características......................................................................... 113
2. Aproximación del concepto de daño ambiental....................... 117
Jurisprudencia ............................................................................. 118
Capítulo V: La responsabilidad ambiental ................................ 131
1. Antecedentes.......................................................................... 133
2. El Derecho Civil..................................................................... 137
3. Derecho Administrativo.......................................................... 138
Capítulo VI: La responsabilidad civil por daños ambientales ... 145
1. Antecedentes.......................................................................... 147
2. La Función reparadora............................................................ 150
3. Legitimidad para obrar........................................................... 152
4. Los responsables de los daños ambientales.............................. 155
5. El nexo causal......................................................................... 156

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 DELITOS AMBIENTALES Y DE MINERÍA ILEGAL. ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

Capítulo VII: La responsabilidad administrativa por

daños ambientales ................................................................ 159
1. Introducción........................................................................... 161
2. Elementos............................................................................... 162
3. Características......................................................................... 162
4. Responsabilidad Administrativa por daños ambientales
de la Administración Pública.................................................. 164
Capítulo VIII: Gestión ambiental ............................................. 167
1. Introducción........................................................................... 169
2. Gestión Ambiental.................................................................. 169
3. Política Ambiental.................................................................. 171
4. La Evaluación de Impacto Ambiental – EIA........................... 173
5. El Programa de Adecuación y Manejo Ambiental – PAMA........ 175
Jurisprudencia ............................................................................. 177
Capítulo IX: Aspectos dogmáticos y jurisprudenciales de la
parte general del derecho penal ambiental empresarial ........ 231
La responsabilidad penal o administrativa de las perso-
nas jurídicas en los delitos ambientales y económicos.
Instrumentos de prevención y sanción............................. 233
(i) Aspectos dogmáticos y político criminales del estado de la
cuestión.................................................................................. 233
(ii) La criminalidad empresarial. Marco jurídico de responsa-
bilidad de la empresa desde el enfoque normativo interna-
cional...................................................................................... 235
(iii) El derecho penal de la empresa y su marco sancionador.......... 237
(iv) La posición de garante de la empresa en el modelo
económico (agente contenedor de riesgos).............................. 240
(v) Las consecuencias accesorias al delito como mecanismo
sancionador de la criminalidad empresarial............................. 242
- A modo de conclusión............................................................ 244

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 ALONSO PEÑA CABRERA FREYRE

Capítulo X: Comentarios a la Ley N° 30424 - Responsa-

bilidad administrativa de las personas jurídicas por el
delito de cohecho activo transnacional y otros delitos ........ 249
- Estado de la cuestión.............................................................. 251
1. La dogmática penal frente a los retos de la criminalidad
empresarial ............................................................................ 253
2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas desde
un enfoque preventivo del derecho penal................................ 257
3. Proyección legislativa de la responsabilidad penal de la
persona jurídica...................................................................... 258
4. La responsabilidad administrativa autónoma de las
personas jurídicas bajo el modelo de auto-regulación.............. 260
5. El delito de cohecho activo transnacional................................ 268
6. Reforma vía decreto (Legislativo N° 1352 y la Ley
N° 30835).............................................................................. 271
- Conclusiones.......................................................................... 272

Capítulo XI: Autoría y participación en el derecho penal eco-

nómico y la responsabilidad de las estructuras y/o nive-
les superiores jerárquicos de la empresa, una problemá-
tica de imputación jurídico-penal ....................................... 289
- A modo de aproximación........................................................ 291
1. La criminalidad empresarial – la empresa como foco de
riesgo...................................................................................... 301
2. La construcción de la responsabilidad penal en la
empresa.................................................................................. 307
3. Responsabilidad de los órganos de mayor jerarquía de la
empresa (directorio)................................................................ 313
- Conclusiones.......................................................................... 321
Jurisprudencia ............................................................................. 334

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 DELITOS AMBIENTALES Y DE MINERÍA ILEGAL. ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

Capítulo XII: Los delitos ambientales. Delitos de

contaminación ...................................................................... 353
1. Estudio preliminar.................................................................. 355
2. Bien jurídico protegido, naturaleza difusa............................... 363
3. Ley Penal en blanco y la accesoriedad del Derecho penal........ 371
4. La Reforma político criminal de los delitos ambientales,
vía la sanción de la Ley Nº 29263........................................... 378
5. El derecho penal ambiental desde la perspectiva de su
modernización........................................................................ 380
Capítulo XIII: El delito de contaminación ambiental .............. 389
1. Conceptos generales, bien jurídico.......................................... 391
2. Tipicidad objetiva................................................................... 396
a. Sujeto activo....................................................................... 396
b. Sujeto pasivo...................................................................... 397
c. Modalidades típicas............................................................ 397
3. Formas de imperfecta ejecución.............................................. 422
4. Tipo subjetivo del injusto....................................................... 424
5. Modalidad culposa.................................................................. 425
Jurisprudencia ............................................................................. 428
6. Reforma político criminal del delito de contaminación
ambiental - Decreto Legislativo N° 1351................................ 432
7. El delito de contaminación ambiental en la Casación
N° 383-2012-La Libertad....................................................... 437
– La política criminal en los delitos medio-ambientales.............. 438
– La contaminación ambiental omisiva...................................... 446
– El delito de contaminación ambiental: ¿de consumación
instantánea o de efectos permanentes?..................................... 452
Capítulo XIV: Formas agravadas ............................................... 461

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 ALONSO PEÑA CABRERA FREYRE

1. Análisis particular de las agravantes......................................... 463

1.1. Falsea u oculta información sobre el hecho con-
taminante, la cantidad o calidad de las descargas,
emisiones, filtraciones, vertimientos o radiaciones
contaminantes referidos en el artículo 304º, a la
autoridad competente o a la institución autoriza-
da para realizar labores de fiscalización o auditoria
ambiental....................................................................... 463
1.2. Obstaculiza o impide la actividad fiscalizadora de
auditoria ordenada por la autoridad administrativa
competente.................................................................... 466
1.3. Actúa clandestinamente en el ejercicio de su actividad........ 467
1.4. Si por efecto de la actividad contaminante se producen
lesiones graves o muerte................................................. 468

Capítulo XV: Incumplimiento de las normas relativas al

manejo de los residuos sólidos ............................................. 473
1. Bien jurídico........................................................................... 475
2. Tipicidad objetiva................................................................... 476
a. Sujeto activo....................................................................... 476
b. Sujeto pasivo...................................................................... 476
c. Modalidad típica................................................................ 476
3. Formas de imperfecta ejecución.............................................. 486
4. Tipo subjetivo del injusto....................................................... 487
5. Agravante .............................................................................. 487
Capítulo XVI: Tráfico ilegal de residuos peligrosos .................. 493
1. Tipicidad objetiva................................................................... 495
a. Sujeto activo....................................................................... 495
b. Sujeto pasivo...................................................................... 496

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 DELITOS AMBIENTALES Y DE MINERÍA ILEGAL. ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

c. Modalidad típica................................................................ 496

2. Formas de imperfecta ejecución.............................................. 500
3. Tipo subjetivo del injusto....................................................... 501

Capítulo XVII: Los delitos de minería ilegal en el con-

texto de una política criminal, bajo la dialéctica de la
prevención y la represión ..................................................... 503
- Conceptos preliminares.......................................................... 505
- Conflictividad social producto de la actividad minera y
delitos asociados a la minería ilegal (crimen organizado)......... 511
Los delitos de minería ilegal en el Código Penal...................... 512
- Análisis................................................................................... 519
- Reforma del artículo 307-A del CP - Decreto Legislativo
N° 1351.................................................................................. 524
. Comentarios de las agravantes en particular............................ 533
- Examen dogmático y político criminal.................................... 538
- Desarrollo de hermenéutica.................................................... 541
- Comentarios........................................................................... 546
- Análisis................................................................................... 547
Jurisprudencia ............................................................................. 551

Capítulo XVIII: Delitos contra los recursos naturales ............. 625

1. A modo de aproximación........................................................ 627
2. Bien jurídico........................................................................... 629
3. Alcances preliminares.............................................................. 634
4. Tipicidad objetiva................................................................... 637
a. Sujeto activo....................................................................... 637
b. Sujeto pasivo...................................................................... 638

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 ALONSO PEÑA CABRERA FREYRE

c. Normatividad extrapenal, como vía de remisión del

comportamiento prohibido ............................................... 638
- Objeto material protegido por la legislación nacional -
Decreto Legislativo N° 1237................................................... 648
5. Formas de imperfecta ejecución.............................................. 662
6. Tipo subjetivo del injusto....................................................... 662
7. La exclusión de pena en el caso de la pesca artesanal y las
capturas incidentales. Reforma de la Ley N° 31673................. 664
Comentarios generales............................................................ 667
Diversidad de especies............................................................. 669
Análisis a la reforma de los delitos contra los recursos na-
turales (flora y fauna silvestre) en el marco de su fortaleci-
miento persecutorio y sancionatorio....................................... 673
(i) Fundamentos político criminales de la Ley N° 31622........ 673
(ii) Examen de la reforma en los tipos penales: artículos
308°-B y 308°-D.............................................................. 676
(iii) Análisis de las circunstancias de agravación...................... 678
A modo de conclusión............................................................ 679
Análisis en particular de las «Circunstancias Agravantes»......... 681
a. Cuando los especímenes, productos, recursos genéticos,
materia del ilícito penal, provienen de áreas naturales
protegidas de nivel nacional o de zonas vedadas para la
extracción de flora y fauna silvestre, según corresponda........... 681
b. Cuando los especímenes, productos o recursos genéticos
materia del ilícito penal, provienen de las reservas intan-
gibles de comunidades nativas o campesinas o pueblos in-
dígenas en situación de aislamiento o de contacto inicial,
según corresponda.................................................................. 684
c. Cuando es un funcionario o servidor público que omi-
tiendo funciones autoriza, aprueba o permite la realiza-

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 DELITOS AMBIENTALES Y DE MINERÍA ILEGAL. ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

ción de este hecho delictivo en su tipo básico, o permite la

comercialización, adquisición o transporte de los recursos
de flora y fauna ilegalmente obtenidos.................................... 685
d. Mediante el uso de armas, explosivos o sustancias tóxicas........ 689
- Análisis modificatoria - Decreto Legislativo N° 1237.............. 690

Los delitos forestales................................................................. 692

1. A modo de introducción......................................................... 693
2. Bien jurídico........................................................................... 696
3. Tipicidad objetiva................................................................... 697
a. Sujeto activo....................................................................... 697
b. Sujeto pasivo...................................................................... 697
c. Elementos de valoración extra-penal, propios de una
ley penal en blanco............................................................. 697
d. Tráfico ilegal de productos forestales maderables................. 707
e. Obstrucción de procedimientos de investigación y/o
fiscalización........................................................................ 714
f. La penalización de la tala ilegal y su abordaje a partir
del Decreto Legislativo N° 1237......................................... 718
4. Formas de imperfecta ejecución.............................................. 723
5. Tipo subjetivo del injusto....................................................... 724
6. Análisis de las agravantes en particular.................................... 726
6.1. Si se comete el delito al interior de tierras de comu-
nidades nativas o campesinas o pueblos indígenas,
áreas naturales protegidas, zonas vedadas, concesio-
nes forestales y áreas de conservación privadas debi-
damente reconocidas por la autoridad competente......... 726
6.2. Si como consecuencia de la conducta prevista en los
artículos correspondientes se afecten vertientes que

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 ALONSO PEÑA CABRERA FREYRE

abastecen de agua a centros poblados, sistemas de

irrigación o se erosione el suelo haciendo peligrar las
actividades económicas del lugar..................................... 728
6.3. Si el autor o partícipe es funcionario o servidor
público........................................................................... 729
6.4. Si el delito se comete respecto de especímenes que
han sido marcados para realizar estudios o han sido
reservados como semilleros, cuando se trate de espe-
cies protegidas por la legislación nacional....................... 730
6.5. Si el delito se comete con el uso de armas, explosivo
o similar......................................................................... 731
6.6. Si el delito se comete con el concurso de dos o más
personas......................................................................... 732
6.7. Si el delito es cometido por los titulares de concesiones
forestales........................................................................ 733
7. Cuando un agente actúa en calidad de integrante, jefe,
cabecilla o dirigente................................................................ 734
8. Análisis al Decreto Legislativo N° 1237.................................. 736

Capítulo XIX: Responsabilidad de funcionario público por

otorgamiento ilegal de derechos .......................................... 765
1. Ideas preliminares................................................................... 768
2. Delito funcional ambiental..................................................... 771
2.1. Delito funcional ambiental culposo................................ 775
2.2. Análisis al Decreto Legislativo N° 1237.......................... 777
3. Responsabilidad de los representantes legales de las
personas jurídicas.................................................................... 779
4. Responsabilidad por información falsa contenida en
informes................................................................................. 783

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 DELITOS AMBIENTALES Y DE MINERÍA ILEGAL. ESTUDIOS DE DERECHO AMBIENTAL

4.1. Implicancias del Decreto Legislativo N° 1237 - segundo

párrafo artículo 314°-B........................................................... 786

Capítulo XX: Medidas cautelares y exclusión o reducción

de penas ................................................................................ 793
1. Alcances preliminares.............................................................. 795
2. Suspensión de la actividad contaminante................................ 800
3. La Incautación como medida de coerción procesal
preventiva............................................................................... 803
4. El Allanamiento y el descerraje................................................ 804
5. La Incautación como medida definitiva.................................. 805
6. Comentarios Preliminares....................................................... 807
7. Desarrollo del procedimiento de Colaboración Eficaz............. 810

BIBLIOGRAFÍA ........................................................................... 829

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