Matriz de Riesgos 2020

Proceso de Planeacion
MATRIZ PARA SEGUIMIENTO DE MAPAS DE RIESGOS
Mapa de Riesgo de Corrupción de la Alcaldia Municipal de Simijaca
Vigencia DE 2020 (Elaborado de Manera Participativa con el Apoyo de las Dependecias) (Organigrama y Mapa de Procesoos) Líder:
Secretaria de Planeacion y Control Interno
ENTIDAD ALCALDIA MUNICIPAL DE SIMIJACA VIGENCIA 2020 ETAPA FORMULACION_P PERIODO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION POR PROCESOS
IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS CAUSA-CONSECUENCIA MEDICION Y CALIFICACION DEL RIESGO PROGRAMACION DE ACCIONES HERRAMIENTA DE MEDICION
R. INHERENTE CONTROLES R. RESIDUAL INDICADOR
ACCIONES A IMPLEMENTAR
TIPOLOGIA DE RIESGOS
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO
CALIFICACION DEL RIESGO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
DESCRIPCION DEL CONTROL FORMULA
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
Falta de herramientas claras 1. Desconocimiento de la 1. Ausencia de alertas Capacitaciones a las

para el seguimiento al Plan de estructura del informe de oportunas a sectores para dependencias sobre la
Desarrollo Teritorial - PDT Seguimiento al Plan de redireccionar estrategias para implementación del Plan de
PROBABLEINSIGNIFICANTE
Desarrollo Territorial (PDT) el cumplimiento del PDT Desarrollo Territorial (PDT)
PLANEACION Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
2.
INSIGNIFICANTE
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
Instrumentos de seguimiento 2. Deterioro de la
PREVENTIVO
Documentar, socializar e
MODERADO
PROBABLE
REDUCIR
POSIBLE
poco claros y falta de imagen institucional implementar herramienta de Aprobación de
MEDIO
Herramienta
BAJO
R-1
socialización. DIRECTOR DE PLANEACIÓN

seguimiento al PDT más sencillas
POSIBLEINSIGNIFICANTE Herramienta a Uno (1)
implementada SOCIECONOMICA
y claras que permitan optimizar implementar
tiempo y recursos
• Debilidad en el Plan • Se afecta la libre

Anticorrupcion, que permite competencia y la
el tráfico de influencias. imparcialidad en la
Tráfico de influencias • La buena planeación y
POSIBLECATASTROFICO
• Intereses particulares en escogencia del contratista. 1. Una capacitacion

estructuración de los estudios
favorecer amigos y familia. • Afectación en el buen sobre estudios
CATASTROFICO
ESTRATEGICO
y datos previos, que permitan 1. Capacitación en contratación
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Pago de favores y nombre y credibilidad de la previos a realizar. 2.
EXTREMO
REDUCIR
POSIBLE
POSIBLE
la selección objetiva en los de estudios previos equipo de
compromisos obtenidos en Alcaldia Municipal, de los Archivo de Codigo Integridad
ALTO
R-2
casos de contratación . POSIBLEMODERADO contratación.

campaña. funcionarios públicos. solicitades recibidas adoptado,
• La escogencia de 2. Implementación del Código
socializado y
contratistas de acuerdo a de Integridad.
publicado
factores de calidad y
experiencia.
1. Falta personal técnico 1. Acciones jurídicas en

capacitado e idóneo contra de la Dirección y la
2. Falta de recursos para el Administración.
desarrollo de las tareas de 2. Perdida de credibilidad
Personal contratado *
seguimiento y evaluación para la Administración
Contratación de personal idóneo Personal contratado 100 / personal 100%
3. Procedimientos no 3. Desactualización del
solicitado
reglamentados y/o expediente municipal
actualizados 4. Desarticulación 4. Imposibilidad de generar
POSIBLEMAYOR
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
PROBABLE
de expediente municipal como información para toma de

EXTREMO
REDUCIR
POSIBLE
Proyecto para la implementación

MAYOR
MENOR
Falta de seguimiento y herramienta de información decisiones

ALTO
R-2
para la gestión 5. Deterioro de imagen del seguimiento y la evaluación PROBABLEMENOR Secretario(a) de Planeacion
evaluación al EOT
institucional del POT
6. Desarrollos urbanísticos
incorrectos Formulación de proyecto para el
seguimiento y evaluación al POT y Proyecto Formulado y
Proyecto viabilizado Uno (1)
articulación del expediente viabilizado
municipal
Página 1 Registrado: Enero-202000+000XXXXXXXXxx-03-2017

ATEGICO
ORIAL
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
* Desarrollo negativo
POSIBLECATASTROFICO
* Poca gestión y
de los municipios sin un
priorización del tema
CATASTROFICO
CATASTROFICO
adecuado
PREVENTIVO
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
Plan de Ordenamiento por el nivel directivo.
EXTREMO
EXTREMO
POSIBLE
EVITAR
ordenamiento.
Territorial * Deconocimiento de los
R-3
No Existe PROBABLECATASTROFICO Actualización del PBOT PBOT actulizado

* Afectaciones
Desactualizado beneficios de un PBOT
ambientales.
bien estructurado.
* Pérdida de recursos y
* Falta de recursos.
de vidas humanas.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
• Intereses económicos. • Muerte de personas por

• Amiguismo, hacer construcciones en • Creación del proceso para la
PLANEACION Y DIRECCIONAMIENTO TERRITORIAL
favorecimiento. zonas de riesgo y con entrega de licencias por parte de

• Desconocimiento del materiales de mala calidad. la secretaria de planeación.
procedimiento. • Afectación económica de • Revision periódica para que no
ESTRATEGICO
• Esquema de la comunidad. se realice ninguna construcción
POSIBLECATASTROFICO
Ordenamiento Territorial • Pérdida de recursos sin el lleno de requisitos.
(EOT) Desactualizado económicos.
CATASTROFICO
CATASTROFICO
PREVENTIVO
MODERADO
OPERATIVO
PROBABLE
Entrega de licencias de # de visitas solicitadas
EXTREMO
EXTREMO
POSIBLE
EVITAR
construcción sin el por # de visitas
R-4
PROBABLECATASTROFICO •Visita técnica.

cumplimiento de requisitos. realizadas con
soportes
PROBABLECATASTROFICO
CATASTROFICO
CATASTROFICO
PREVENTIVO
OPERATIVO
PROBABLE
PROBABLE
Cambios en el PBOT sin * Desconocimiento del PBOT.
EXTREMO
EXTREMO
* Crecimiento desorganizado del
EVITAR
DEBIL
estudios que lo soporten * Favorecimientos. * Verificación con catastro.
R-5
municipio. PROBABLECATASTROFICO Actualización del PBOT PBOT actulizado

Ampliación de áreas sin * Cultura del incumplimiento. * Verificación del PBOT.
* Incumplimiento del PBOT.
servicios públicos. * PBOT con un acuerdo que lo
modifica.
Revisar el estado de los

Informe consolidado
expedientes para elaborar informe
de estado de los Informe consolidado Uno (1)
consolidado de los contenidos de
expedientes
RAROCATASTROFICO
los expedientes
1. Errores o vacios en algunas INSIGNIFICANTE
CATASTROFICO
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
1. Deficiencias en la gestión respuestas emitidas por falta

MODERADO
PROBABLE
Expedientes documental de información

Formatos con lista de chequeo
EVITAR
MEDIO
RARO
para control de requisitos

ALTO
incompletos y
R-6
2. Falta de seguimiento y 2. Inconformidad de los PROBABLEINSIGNIFICANTE Secretario(a) de Planeacion

mínimos obligatorios e
desactualizados control al estado de los solicitantes.
información del tramite
expedientes. 3. Deterioro de la imagen
institucional
Inventario
Organizar el archivo documental Inventario documental
Documental vigencia Uno (1)
de los expedientes del 2020 Vigencia 2020
2020

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
POSIBLECATASTROFICO
CATASTROFICO
CATASTROFICO
* Desconocimiento de las
PREVENTIVO
MODERADO
OPERATIVO
Información falsa normativas.
EXTREMO
EXTREMO
POSIBLE
POSIBLE
* No cumplimiento de las
EVITAR
Aplicación de Sisbén 4 (cruce de
entregada por la * Falta de un proceso claro Continuar con las actividades
R-7
metas del plan de desarrollo. información en en diversas POSIBLECATASTROFICO Aplicación del Sisbén 4
ciudadanía para para la entrega de
* Pérdida de credibilidad. entidades) realizadas.
disminución de puntaje información.
1.Problema de refrigeración. 1.Suspensión del servicio

2. Vida útil limitada del servidor 2.Reproceso por
(10 años) reconstrucción de información
3.Presencia de virus 3.Alteraciones de la
informáticos. información recopilada, (número back up por
ESTABLECER PLAN DE CONTINGENCIA 80%
4.Estrés laboral mes / 4)*100
QUE INCLUYA LOS SIGUINETES
5.Perdida de la información
POSIBLEMODERADO
ASPECTOS:
recopilada, 6.Suspensión en
ESTRATEGICO
IMPROBABLE
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Perdida de la información de algunas actividades Subiera la información recopilada del
POSIBLE
EVITAR
servidor en un a la red una vez por POR DEFINIR EN EL
MEDIO
beneficiarios recopilada en
ALTO
Protocolo para garantizar buen
R-8
IMPROBABLEMODERADO semana. PROCESO EN EL

base de datos por daño o falla funcionamiento del servidor Realizar un mantenimiento preventivo por PRIMER SEGUIMIENTO
en el servidor. lo menos dos veces al año al servidor.
Garantizar que el servidor esté conectado
a una U.P.S.
ADMINISTRACION DEL SISBEN
Realizar back up para salvaguardar

información semanalmente (Numero de
2=100%
mantenimientos / 2)*100
1. Fallas en la coordinación y Cronograma por fechas para

seguimiento de tareas. la aplicación y digitación de la
2.Carencia de software encuesta socioeconómica.
adecuado para el seguimiento

a las solicitudes radicadas.
3.Escaces de recursos
CASI_CIERTOMODERADO
financieros para el desarrollo

Establecer plan de trabajo con (Número de
ESTRATEGICO
de actividades y tareas
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Incumplimiento en tramites coordinador responsable de solicitudes que
MODERADO
MODERADO
MODERADO
PROBABLE
programadas. POR DEFINIR EN EL
EXTREMO
específicos del subproceso. Cronograma por fechas para la verificar el cumplimiento de cumplieron los
EVITAR
4.Fallas en el proceso de PROCESO EN EL
ALTO
R-.9
(visita, ficha de clasificación selección de personal aplicación y digitación de la PROBABLEMODERADOsolicitudes radicadas desde su tiempos establecidos
PRIMER
paso a histórico y otros 5.Inexistencia de inducción encuesta socioeconómica. radicación hasta el paso a histórico en los procedimientos
SEGUIMIENTO
trámites). y/o entrenamiento para el reportando oportunamente cada x 100 /número de
personal nuevo. novedad solicitudes)
1.Encuestas socioeconómicas 1.El usuario no pueda ser

mal aplicadas o diligenciadas. atendido en los puestos de
2.Equivocación en la digitación salud.
de las fichas de clasificación 2.Focalización
socioeconómicas socioeconómica errónea.
3.No exigir documentación 3.Usuarios inconformes
legible al momento de la
CASI_CIERTOMENOR
Realizar seguimiento detallado a

radicación, los puntos de atención al usuario
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Inconsistencias en el
MODERADO
para determinar exactamente los POR DEFINIR EN EL Plan de mejora para

procedimiento de Capacitación a los asesores de
EVITAR
MENOR
MENOR
R - 10
factores que influyen y determinan PROCESO EN EL de servicio al cliente

ALTO
ALTO
sisbenizacion por errores en el atención al usuario, CASI_CIERTOMENOR 100%

el incremento de estos errores, PRIMER en sisen formulado e
reporte de la información de la encuestadores y digitadores
luego establecer estrategias y SEGUIMIENTO implementado
visita.
tomar medidas para reducir la
ocurrencia de estas inconsistencias

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
Ningun compromiso en la 1. Desconocimiento de la 1. Sistema Integrado de

implementación del Sistema Normatividad, por parte de la Gestión SIG no
Integrado de Gestión. Administracion Municipal Implementado
2. 2. Deterioro de la Nº de capacitaciones
Personal poco interesado con imagen institucional Registros de realizadas * 100 / Nº
el SIG 3. Impedimento asistencias de capacitaciones
para implementar nuevos programadas
POSIBLEMODERADO
procesos
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
1. Participación en el programa de
POSIBLE
POSIBLE
EVITAR
MENOR
R - 11
MEDIO
Documentos del SIG por capacitacion del SIG.
ALTO
POSIBLEMENOR 100% Jefe de Control Interno
implementar 2. Establecer la
responsabilidad con cada proceso
Actas de N° de socializaciones
sensibilización y realizadas * 100 / N°
registros de de socializaciones
asistencia programadas
1. Falta de conocimiento de 1. Posibles sanciones de los

los procesos 2. entes de control
La no implementacion del
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
Sistema Integrado de Gestion No. Socializaciones

1. Registros de
3. 1. Compromiso con la realizadas * 100/ No.
asistencia
Desconocimiento de las presentacion de informes Socializaciones
Normas Integrales de Gestion programadas
POSIBLEMODERADO
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
Incumplimientos de los
MODERADO
POSIBLE
POSIBLE
FUERTE
compromisos con la
EVITAR
MENOR
MEDIO
Reuniones para la
ALTO
R-12
implementación de MECI, POSIBLEMENOR 100% Jefe de Control Interno

implementacion
MIPG, NTC GP 1000:2009,
ISO 9001:2009
Procedimientos
2. Procedimientos actualizados * 100 /
2. Actualizacion de los procesos
actualizados Procedimientos a
actualizar
1. Falta de personal idóneo 1. La no implementacion del

2. Desconocimiento de los Sistema Integrado de Gestión
procesos 2.
3. Falta de compromiso con Aumento de los hallazgos de
los dueños de los procesos auditoria 3. 1. Contratacion de personal
Contratos de personal Contratos de personal Cuatro (4)
Sancion por los entes de idóneo
control
POSIBLEMODERADO
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Ninguna Gestion en el Formulación de planes de acción
POSIBLE
POSIBLE
EVITAR
MENOR
MEDIO
R -13
seguimiento a las acciones para implementar acciones

ALTO
POSIBLEMENOR Jefe de Control Interno

preventivas, correctivas o de preventivas y correctivas
mejora
Acciones preventivas
Documentos de la
y correctivas con
implementacion y de
2. Plan de mejoramiento a los seguimiento * 100 /
actividades 100%
hallazgos de las auditorias Acciones correctivas y
planteadas para el
preventivas
aplicativo del SIG
levantadas
1. Desconocimiento de las 1. Reclamaciones y desconfianza

fuentes de información. del receptor de la información.
2. Falta de Verificación de 2. Nº de noticias
la información previa a la Afectación de la imagen de la divulgadas con
Administracion Municipal.
divulgación. margen de error *
<3%
100 / Nº de noticias
Procedimiento divulgadas por
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
actualizado. periodo
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Registro de
Despacho del Alcalde -
EVITAR
MEDIO
Divulgacion de
R - 14
RARO
Actualizar el procedimiento para la Asistencia.

ALTO
Procedimiento de la informacion. CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Responsable de

información no veraz elaboración de la comunicación
Comunicaciones y Prensa
Prestación de
servicios
profesionales
Comparativo de
medición de indicador Uno (1)
vigencias 2018 - 2019
INFORMACION Y COMUNICACIÓN
NAMIENTO ESTRATEGICO
ESTRATEGICO

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
GESTION DE LA INFORMACION Y COMUNICACIÓN
* Desconocimiento de las * No estar alcalce de la 1. Diseñar un procedimiento para Formato de registro # de comunicaciones
normativas. información a toda a la la entrega de información al publicadas en la web
* Falta de un proceso claro ciudadanía. encargado comunicaciones. # de
para la entrega de * Baja en las calificaciones de comunicacionespublic

información. IGA as reportadas por
* Ningun compromiso del dependencia
responsable de la información
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
EVITAR
Despacho del Alcalde -
MEDIO
R - 15
RARO
Ninguna Gestion de la
ALTO
No Existe CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE <3% Responsable de Comunicaciones
información y Prensa
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
# de eventos y
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
• Negligencia de los
MODERADO
MODERADO
convocatorias
Desconocimiento de la funcionarios para generar la • Falta de gobernabilidad. 1. Listado con descripción de
EVITAR
publicadas en la web y Despacho del Alcalde -
MEDIO
RARO
R -16
Informes
ALTO
información que se requiere información y el ocultamiento • Infracciones por parte de Procedimientos de los controles CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE contenidos que deben ser socializadas por # de Responsable de Comunicaciones
consolidados eventos y convocatorias y Prensa
publicar de la información de interés. los entes de control. publicados en página web
realizadas reportadas
por dependencia
Falta de vigilancia por parte • Falta de personal humano, • Riesgo de muerte,

de administracion municipal recursos financieros por parte enfermedades en la • Auditorías y seguimiento, por
a las EPS encargadas de los de las EPS para poder realizar población, no asegurada. parte de la administración a las
procesos de afiliación una efectiva afiliación. • Negación del servicio por EPS.
• Brigadas de aseguramiento por
la no afiliación.
parte de las Administracion
• La población no Municipal,
asegurada, incurra en gastos
POSIBLEMODERADO
• Demanda inducida por parte de

GESTION SALUD
GESTION SALUD
económicos por la no la Admionistracion Municipal.

ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
afiliación.
MISIONAL
• Visitas de campo, por parte de
REDUCIR
POSIBLE
Planilla de la Una capacitación
MENOR
RARO
R -17
la Administracion Municipal a la 1. Capacitación a la población
BAJO
ALTO
población no asegurada. RAROMENOR asistencia a la realizada por grupos 4 acciones

rural dispersa, para que conozcan
capacitacion rurales sectorizados
bien deberes y derechos.
Tráfico de influencias, para • Falta de idoneidad del • Los recursos económicos,

caracterizar población que personal que realiza la favorecen a personas que no
no se encuentre en identificación y caracterización. se encuentran en situación de
situaciones de • Obtención de beneficios discapacidad.
discapacidad, con el económicos por la inclusión en • Mala caracterización
objetivo de obtener el listado. conlleva a la no creación de
beneficios. políticas públicas, que
POSIBLEMODERADO
GESTION SALUD
GESTION SALUD
benefician este tipo de

ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
población.
MISIONAL
REDUCIR
POSIBLE
• Actualización de la base de
MENOR
Código de Integridad
RARO
R -18
Implementación del Código de

BAJO
ALTO
datos de discapacitados, a RAROMENOR adoptado, publicado y 4 acciones

Integridad socializado
través de visitas de campo

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
La no inclusión de las Deficiente promoción de la Programas sin control

veedurías ciudadanas en los participación de las veedurías ciudadano
programas de salud publica ciudadanas en los programas
de la Dirección de salud
publica
POSIBLEMODERADO
GESTION SALUD
GESTION SALUD
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
MISIONAL
A través de acciones promover
REDUCIR
POSIBLE
Verificación de la inclusión de
MENOR
POR DEFINIR EN EL Nº de acciones
RARO
R -19
espacios para la participación de
BAJO
ALTO
veedurías ciudadanas por parte RAROMENOR PROCESO DE ejecutadas/Nº de 4 acciones
las veedurías ciudadanas en los SEGUIMIENTO acciones implementadas
de la Administracion Municipal
programas de salud
Desarticulación de programas 1. Falta de gestión para 1. Inconformidad en la

y proyectos de la Mujer con establecer alianzas comunidad en general
otras entidades estratégicas 2. Deterioro de imagen frente
2. Falta de personal idóneo y a la gestión del programa para
MUJER Y EQUIDAD DE GENERO
capacitado para adelantar la mujer

gestión. 3.Incumplimiento a la misión
3.Falta de capacitación y de la administración
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
conocimiento acerca de la 4. Perdida de recursos Alianzas estratégicas con
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
competencia y objetivo para la entidades e instituciones que #DE GESTIONES
Base de datos de entidades y
EVITAR
MEDIO
Mujer POR DEFINIR EN EL
RARO
R -20
permitan avance de los programas
ALTO
EFECTIVAS / #DE
organizaciones publicas y CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE PROCESO DE 80%
para la mujer además de articular SEGUIMIENTO
GESTIONES
privadas pertinentes. PROPUESTAS
esfuerzos para el logro de
objetivos
Deficiencia en la atención al 1. Desinterés por parte del 1. Insatisfacción del

ciudadano en el punto de personal asignado. 2. ciudadana
atención a victimas. Fallas en el proceso de 2. Deterioro de la imagen
ATENCION INTEGRAL A VICTIMAS
inducción y vinculación de institucional Capacitaciones

personal 3. Incumplimiento a los realizadas * 100
100%
GESTION DE PROGRAMAS SOCIALES Y GRUPOS DE POBLACIONALES
objetivos del proceso 4. /capacitaciones

Investigación por parte de los programadas
PROBABLEMAYOR
entes de control. 1. Capacitación y reinduccion a los

ESTRATEGICO
IMPROBABLE
PREVENTIVO
1. Protocolos de atención al
MODERADO
PROBABLE
funcionarios del punto de atención. Registros de

EXTREMO
REDUCIR
ciudadana por rutas de atención.
MAYOR
MAYOR
R -21
2. asistencia Actas de
ALTO
2. Pausas IMPROBABLEMAYOR
Socializar rutas y protocolos de reunión
activas para los funcionarios del
atención al ciudadana por cada
punto de atención a victimas
ruta de atención
Rutas y protocolos
socializados * 100 /
100%
protocolos
establecidos
MISIONAL
Incumplimiento en tramites 1. Fallas en la coordinación y 1. Incremento de PQR . Elaborar cronograma de

específicos del proceso. seguimiento de tareas. 2. Afectación de la imagen actividades de los diferentes Cronograma Cronograma
(visita, ficha de clasificación 2. Escases de recursos institucional Uno (1)
IDENTIFICACION DE LA POBLACION
tramites que desarrolla la elaborado elaborado

paso a histórico y otros financieros para el desarrollo 3. Perdida de oportunidad de dependencia
trámites). de actividades y tareas acceso a programas sociales
programadas. 3. por parte de los ciudadanos.
CASI_CIERTOMODERADO
Fallas en el proceso de Presentar el proyecto con las

selección de personal necesidades de recurso financiero Proyecto presentado Proyecto presentado Uno (1)
VULNERABLE
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
MODERADO
PROBABLE
4. Falta de inducción a la secretaria de planeación

EXTREMO
EVITAR
y/o entrenamiento para el

R -22
ALTO
personal nuevo Procedimientos aprobados PROBABLEMODERADO

Perfiles verificados *
Verificar perfiles del personal a Hojas de vida
100 / personal 100%
contratar revisadas
contratado
Coordinar la asistencia de
personal nuevo a los procesos de Inducciones
inducción programados por la Registros de realizadas * 100 /
100%
dirección de personal y realizar la asistentes inducciones
inducción especifica a los puestos programadas
de trabajo a desempeñar

PROGRAMAS SOCIALES Y GRUPOS DE POBLACIO
MISIONAL
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
GESTION DE DESCRIPCION DEL CONTROL FORMULA
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
Reuniones de
Favorecimiento a personas sin 1. Falta de controles en la 1. Deterioro de la imagen Seguimiento a la implementación autoevaluación
requisitos para la inclusión a selección de la población a Institucional 2. de procedimientos en las reuniones Actas de realizadas * 100 /
programas sociales beneficiar. Población Vulnerable sin Dos (2)
de autoevaluación y socialización autoevaluación reuniones de
GESTION GRUPOS DE ESPECIAL
(Discapacidad y adulto mayor) 2. Falta de ética de los atender (Insatisfecha) de principios éticos autoevaluación
funcionarios que trabajan en programados
los programas. Visitas domiciliarias
PROBABLEMODERADO
Verificación del diligenciamiento, Formatos de realizadas de acuerdo
formatos de planeación de visitas planeación de visitas * 100 / Visitas 60%
PROTECCION
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
1. Procedimientos aprobados.
MODERADO
MODERADO
MODERADO
PROBABLE
PROBABLE
domiciliarias. domiciliarias domiciliarias
2. Lista de
EVITAR
R -23
programadas
ALTO
ALTO
chequeos aprobados PROBABLEMODERADO
3. Listados de chequeo Visitas domiciliarias
de requisitos aprobado Formatos de visita realizadas de acuerdo
Verificación de los requisitos con la
domiciliaria * 100 / Visitas 60%
visita domiciliaria
diligenciado domiciliarias
programadas
Priorización de la población que Información Base de datos de la

cumple con requisitos para registrada en las población vulnerable a Uno (1
acceder a los programas bases de datos atender actualizada
Disminución en la cobertura de 1. Dificultad de acceso a la 1. Disminución en la

GESTION EDUCACION, CULTURA, DEPORTE,
servicio educativo institución educativa oficial por asignación de los recursos

parte del matriculado 2.
2. Dificultades en la Disminución de planta
asignación de cupos escolares docente.
3. 3. Perdida de la
Infraestructura educativa certificación de la secretaria
PROBABLEMAYOR
1. Solicitar a las Instituciones
ESTRATEGICO
deficiente 4. Deterioro
RECREACION
Proyectos
ESTRATEGICO
EDUCACION
PREVENTIVO
Escolares las estrategias que han
MODERADO
MODERADO
PROBABLE
PROBABLE
4. Cambios en la de la imagen institucional Formulados N° de proyectos
EXTREMO
REDUCIR
implementado para garantizar la
MAYOR
dinámica del hogar 5.
R -24
Programación de jornadas de Diagnósticos radicados * 100 / N°
ALTO
Incremento en la deserción PROBABLEMODERADOpermanencia educativa. 70%
matriculaton Estadísticas Informes de proyectos
escolar 2. Desarrollar
Comunicacion es formulados
proyectos de infraestructura
oficiales
educativa.
RAROMODERADO
• Atención a recursos y del
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
patrimonio cultural.
MODERADO
MODERADO
CULTURA
Ausencia procedimiento, · No existe personal, o planta

• Afectación a la comunidad • Mediante acta se entrega a • Levantar inventario de
EVITAR
Código de Integridad
MEDIO
RARO
R -25
procesos para la custodia de a cargo de los instrumentos y
ALTO
en la realización de las contratistas, los instrumentos y instrumentos y estado de los
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Inventario adoptado, publicado y
elementos, de cultura y quien esta no tiene la facilidad socializado
prácticas no correctas. demás elementos de cultura. mismos cada dos meses.
obras de arte. de ejecutar dicho seguimiento
• Desconfianza en la
administración municipal.
POSIBLECATASTROFICO
ESTRATEGICO
CATASTROFICO
ESTRATEGICO
PREVENTIVO
MODERADO
AMBIENTE
PROBABLE
* Pérdida de recursos vitales.

EXTREMO
POSIBLE
* Municipio extenso.
EVITAR
MENOR
R -26
Inventario de Patrimonio * Perdida de proyectos y Iniciar con la actualización del

ALTO
Inventario del patrimonio

* Relacionamiento Inventario forestal por zonas PROBABLEMENOR Inventario
Ambiental desactualizado recursos por no cumplir con invetario ambiental % -CAR ambiental actualizado
interinstucional desarmónico.
este requisito.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
* Falta de coordinación con los * Pérdida de recursos.
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
RAROMENOR
PREVENTIVO
# de entregas
MODERADO
AMBIENTE
presidentes de JAC o líderes * Perdida de confianza y

Entrega de insumos por Protocolo de entrega con Acta, Solo se entregan insumos a los realizadas por # de
EVITAR
MENOR
RARO
R -27
veredales. personas malhumoradas.
ALTO
BAJO
cantidades o personas no verificación con las bases de CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE que están en el listado y la Registro productos
* No contar con la aplicación * Incumplimiento de los
correspondiente datos del líder o presidente cantidad de acuerdo al proyecto. especificados en los
del protocolo adecuadamente. objetivos del Plan de
proyectos
Desarrollo.
RAROMODERADO
ESTRATEGICO
CATASTROFICO
* Inquedidad en condiciones
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
AMBIENTE
para la participación. Criterios de
EXTREMO
Evaluación de selección de
EVITAR
MEDIO
DEBIL
RARO
R -28
Entrega de proyectos * Favorecimientos. * Incomodidad y malestar de evaluación

No Existe proyecto asociativos excepto los
CASI_CIERTOCATASTROFICO Documento
asociativos a dedo * Intereses. la ciudadanía. categorizados y
seleccionados por la Gobernación.
* Desconfianza por parte de la socializados
ciudadanía.
GESTION DEL RIESGO

Realizar visitas técnicas y Visitas realizadas
Informe de visitas
presentar el informe oportunamente * 100 /
Atención inoportuna de las 1. Falta de recursos logísticos 1. Demandas en contra del técnicas
oportunamente. visitas programadas
solicitudes de la comunidad para la realización de visitas municipio.
RAROMODERADO
CATASTROFICO
para valorar el nivel de riesgo oculares de campo. 2. 2. Perdida de imagen del
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
Falta de control a las fechas municipio
EXTREMO
EVITAR
MEDIO
DEBIL
RARO
R -29
de entrega de respuestas a los Control de correspondencia y

CASI_CIERTOCATASTROFICO
peticionarios. control doc
3. Falta de personal idóneo.
MEDIO AMBIENTE (GESTION DEL RIESGO)
Contratar personal idóneo Contratos suscritos Contratos suscritos
Elaborar análisis de riesgo de valor

de la póliza de acuerdo al tipo de Análisis de Riesgo Análisis realizado
riesgo por evento
1. Desconocimiento de planes
RAROMODERADO
1. Afectación física a
CATASTROFICO
de contingencia por parte de

ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
ciudadanos asistentes a los

MODERADO
los funcionarios encargados

EXTREMO
Posible ocurrencia de eventos de afluencia masiva Formato verificación de

EVITAR
MEDIO
DEBIL
RARO
R -30
de la revisión. 2.
accidentes en eventos de 2. Problemas de orden requisitos para eventos de CASI_CIERTOCATASTROFICO
Autorización para realización
afluencia masiva publico. afluencia masiva
de eventos de afluencia
3. Deterioro de la Imagen
masiva pese a no contar con
institucional
los requisitos mínimos
Coordinación con las Invitaciones que
Nº de invitaciones
aseguradoras para amparo de realiza el proceso a
cursadas
riesgos las aseguradoras

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
Incumplimiento en la ejecución 1. Errores en la planeación 1. Investigaciones por parte

GESTION EN INFRAESTRUCTURA Y OBRAS
de obras publicas para la ejecución de las obras. de los entes de control

2. Deterioro en la imagen
2. Fallas en la supervisión de institucional

contratos 3. Incumplimiento en las
3. Fallas de ejecutores metas propuestas al proceso
de obras 4.
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
Descontento de la comunidad
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
PUBLICAS
afectada N° de capacitaciones
EVITAR
MEDIO
RARO
R -31
Supervisión e Interventorías de Solicitar capacitación para Solicitud de realizadas * 100 / N°
ALTO
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 100%
las obras supervisores y/o profesionales capacitación de capacitaciones
solicitadas
Perdida de elementos u 1. Errores en el control para la 1. Perdidas para la

equipos salida de elementos u administración

equipos 2. Retraso en la ejecución
2. Desorden y falta de de tareas y actividades

compromiso de los 3. Tramites
funcionarios a cargo adicionales y sanciones
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
PUBLICAS
N° de elementos
EVITAR
MEDIO
RARO
R -32
Control a salida de elementos o Establecer protocolo para salida de Memorandos de
ALTO
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE reportados como
equipos elementos y equipos salida
perdidos
Incumplimiento de las 1. Falta de recursos para la 1. Retraso de actividades a

actividades operativas asignación de actividades y desarrollar

ejecución de obras 2. Deterioro de la imagen
2. Factores climáticos institucional

3. Falta de mantenimiento de 3. Incumplimiento del plan
equipos de desarrollo
4. Sanciones, entre otros N° de proyectos con
Gestionar más recursos para el Proyectos priorizados
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
recursos *100 / N° de
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
desarrollo de actividades. por vigencia
MODERADO
MODERADO
PUBLICAS
proyectos priorizados
EVITAR
MEDIO
RARO
R -33
Control del cronograma de
ALTO
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE
actividades
Ficha Técnica de
Nº de Fichas
Informar acerca de los avances de Medición de
presentadas * 100 / Nº
ejecución de actividades operativas Indicadores por
de periodos
periodo (Trimestre)
* Fata de personas
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
encargadas del procedimiento

INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
* Sanciones en todos los

ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
y seguimiento de PQR. Procedimiento y

MODERADO
MODERADO
niveles.
* No contar con Control campaña realizada y
EVITAR
MEDIO
RARO
R -34
Lineamientos en PQR y * Demandas y pérdida de 1. Crear un procedimiento de PRS 1.Procedimiento

ALTO
Interno. Formulario en la Web. CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE socializada por los

Atención al Ciudadano recursos. 2.Campaña de PQR 2. Campaña
* Desinterés por el tema de diversos canales de
* Pérdida de credibilidad y
PQR. comunicación
confianza.
* Desconocimiento de la
normativa.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
* No cumplimiento de las metas Listado de verificación
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
* No se tienen en cuenta las
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
del plan de desarrollo. de requisitos con
MODERADO
MODERADO
necesidades que tiene cada
* Pérdida de credibilidad y soportes antes de
EVITAR
Personal no idóneo en
MEDIO
RARO
R -35
oficina.
ALTO
malestar en el clima 1. Crear un procedimiento de PRS 1. Procedimiento
Formulario en la Web. CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE contratar (soportar en
la realización. * Presiones externas.
organizacional. 2.Campaña de PQR 2. Campaña
carpeta con firma de
* Favorecimientos y pago de
* Duplicación de esfuerzos y quien revisó o
favores políticos.
represamiento del trabajo. autorizó) o nombrar
1 # de actividades
RAROCATASTROFICO
TALENTO HUMANO
realizadas por # de
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
CATASTROFICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
1. Estrategia de incentivación para actividades
MODERADO
OPERATIVO
1. Estrategia.
* Malestar en el clima cumplir con el horario propuestas en la
EVITAR
RARO
R -36
* Falta de compromiso. 2. Código - Acto
ALTO
ALTO
Incumplimiento de horario organizacional. No Existe 2. Aplicación del Código de
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE estrategia.
* Autocontrol débil. administrativo
Integridad 2. Código Integradad
3. Actas
3. Comité laboral activo adoptado, socializado
y publicado
3. # de actas por mes
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
*Manual de funciones
* No realización de los # de acuerdos
EVITAR
MEDIO
RARO
R -37
Incumplimiento de * Incumplimiento de la metas * Cumplimiento de la acciones Aplicación de los acuerdos de
ALTO
programas de inducción y CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Acuerdos realizados por # de
funciones del Plan de Desarrollo. específicas de contratistas. Gestión.
reeinducción. directivos
* Evalucaiones de desempeño.
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Reeinducciones e Priorización de temas

EVITAR
MEDIO
RARO
R -38
* No realización de los programas * Incumplimiento de la metas del Plan Instutucional de

ALTO
inducciones no de inducción y reeinducción. Plan de Desarrollo. Capacitación

CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE programados y el Plan de Oficios Oficios radicados
cumplidas Capacitación

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
Listado de verificación
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
* Pago de favores
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Nombrar luego de cumplir de requisitos con
MODERADO
MODERADO
politiqueros.
Falsificación de documentos requisitos con el Listado de Manual soportes antes de
EVITAR
MEDIO
RARO
R -39
* No contar con un proceso de * Pérdida de credebilidad en la
ALTO
o documentación Verificación de requisitos CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE de Funciones. Nombramientos contratar (soportar en
verificación de requisitos institucionalidad.
incompleta Verificación de estudios con el carpeta con firma de
exhaustivo .
Ministerio de Educación quien revisó o
autorizó) o nombrar
SEGURIDAD SOCIAL Y SALUD EN EL TRABAJO Actualización de la batería de Batería de Riesgo Batería de Riesgo
Uno (1)
Riesgo psicosocial psicosocial Psicosocial aplicada
TALENTO HUMANO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
1. Incremento en la frecuencia
EVITAR
MEDIO
RARO
R -40
Aplicación de batería de Riesgo
ALTO
1. Inadecuado ambiente de Incapacidades CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE
laboral, 2. Incremento en los Psicosocial Semana de la Salud
2. Sobrecarga laboral. índices de ausentismo
Enfermedad Sico-social de Solicitarla necesidad de personal
3. Acoso laboral por laboral 3. Retrasos en Personal contratado Personal contratado
Origen Laboral para el SG-SST
parte de jefes y superiores las actividades e interrupción
4. Falta de personal de los procesos. Cuatro (4)
idóneo en SG-SST 4. Sanciones
disciplinarias Plan de trabajo Priorizado para
Plan de trabajo
atender cada una de las áreas o Plan de trabajo
establecido
procesos
Uno (1)
1. Altos niveles de estrés y 1. Perdida de la capacidad
presión laboral, sentimientos laboral por enfermedades
de frustración 2. Ambiente mentales como depresión y
laboral hostil, poca aceptación otras, aumento de carga

hacia el individuo nuevo, laboral por incapacidades
rechazo por condiciones 2. Bajo rendimiento laboral.
TALENTO HUMANO
físicas o sociales particulares

RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
3. Perdida de la cohesión de
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
equipo y de la identidad del
Apoyo de Gestión de Talento Realizar Seminario para fortalecer
EVITAR
MEDIO
proceso por falta de

RARO
R -41
Conflictos interpersonales en Registros de Uno (1)
ALTO
comunicación a raíz del mal Humano, Seguridad y salud en CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEel trabajo en equipo y clima Seminario realizado
los grupos y/o dependencias Asistencia
clima laboral el trabajo organizacional
GESTION DOCUMENTAL Y ARCHIVO
• Falta de capacitación.
• Inadecuadas instalaciones.
• Infestación por insectos y
• Inexistencia de histórico.
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
roedores.
ESTRATEGICO
• Inundaciones.
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Humedades.
Archivo sin los estándares de • Pérdida de ASF totales y
EVITAR
• No existe el programa de Adecuación del lugar destinado Programa de Gestión

MEDIO
RARO
R -42
ALTO
calidad solicitados por la parciales. Crear el programa de gestión

gestión documental. (no hay para el manejo de la gestión CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Programa Documental realizado,
normativa • Pérdida de información y de documental.
lineamientos para que los documental publicado y socializado
recursos.
archivos sean adecuados).
• No cumplimiento del plan de
• No hay prioridad de la alta
desarrollo.
dirección sobre el tema.
• Desconocimiento de la
norma.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
Radicación de
PREVENTIVO
• Solicitud de los encargados,
MODERADO
MODERADO
de la información de • Realizar seguimiento a los
EVITAR
consecutivos de # de consecutivos por #
MEDIO
RARO
R -43
• Amañamiento con la
ALTO
consecutivos para radicaciones consecutivos solicitados, para que se
Libro radicador CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Registro de solicitudes dados en
documentos de manera posteriores.
información que se suministra. analicen los radicados de forma
orden de llegada
inmediata.
no consecuente.
POSIBLEMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
• Pérdida de documentación.
MODERADO
MODERADO
Infraestructura • Cada dependencia tiene bajo
POSIBLE
• No se cuenta con la planta • Demora de la entrega de
EVITAR
• Ejecutar proyecto de ampliación y
R -44
ALTO
ALTO
su responsabilidad el archivo que
inadecuada. física adecuada. información solicitada por la
no se ha podido recepcionar en el
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEadecuación del archivo central del Proyecto Ampliación realizada
comunidad. municipio.
• Exceso de fondos archivo central del municipio.
acumulados.
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
* Pérdida de información o Organigrama
MODERADO
MODERADO
Actualizar organigrama e iniciar
• No se han presentado cambio de datos. actualizado, 20% de
EVITAR
Tablas de retención
MEDIO
RARO
R -45
actualización de tablas de
ALTO
cambios en la estructura * Pérdida de la imagen •Tablas de retención CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Actualizaciones las tablas de retención
desactualizadas orgánica de la entidad. insitucional
retención a la realidad acutal de la
con inicio de
administración
actualización
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Exceso de fondos • Falta de espacio físico en • Acumulación de archivos

EVITAR
• Ejecutar proyecto de ampliación y

MEDIO
RARO
R -46
• Cada dependencia es
ALTO
acumulados. el archivo central. en cada una de las CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEadecuación del archivo central del Proyecto Ampliación realizada
responsable de su archivo. municipio.
dependencias generadoras.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
GESTION ADMINISTRATIVA FINANCIERA
GESTION DEL PRESUPUESTO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Seguimiento continuo a los
MODERADO
MODERADO
documentos Conpes de los Realizar mesas de trabajo con los
EVITAR
1. Adquisición de Asignaciones
MEDIO
RARO
R -47
ALTO
Registros de asistencia
compromisos con recursos no recursos asignados, reflejados CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEprocesos involucrados, para la Actas de reunión
Aprobadas * 100 / 100%
1. Deficiencias en el análisis por el Departamento Nacional de correcta aplicación de los recursos Recursos apropiados
garantizados.
Mala ejecución de los de proyecciones Planeación DNP
2. Impacto de planeación
Recursos Asignados con presupuestales.
indebida por parte de los
destinación Especifica 2. Falta de actualizaciones
sectores.
durante la misma vigencia
3. Sanciones por parte de
los entes de control
GESTION CONTABLE
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
N° de cuentas de
Elaborar una hoja de ruta de Hoja de Ruta y
EVITAR
MEDIO
RARO
R -48
Libro de radicación y sistema cobro extraviadas *
ALTO
Demoras en la ejecución de tramite interno para cuentas de
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE socializada al interior < 2%
actividades Excel 100 / N° de cuentas
1. Falta de Control de la cobro del proceso
2. Insatisfacción del cobro recibidas
documentación recepcionada.
Perdida de cuentas de cobro cliente interna y externo.
2.
3. Mala imagen para la
Sobrecarga Laboral
Secretaria de Hacienda.
4. Sanciones disciplinarias
GESTION DE TESORERIA
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
Nº de capacitaciones
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Solicitar capacitación en el manejo realizadas* 100 / Nº
EVITAR
1. Insatisfacción del cliente
MEDIO
RARO
R -49
de los portales bancarios y Registros de de capacitaciones
ALTO
interna y externo Certificación bancaria CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 100%
herramientas informáticas a las Asistencia. requeridas según Nº
1. Errores humanos por 2. Errores en las entidades bancarias de aplicativos
Inconsistencias y fallas en las digitación conciliaciones bancarias existentes
transacciones bancarias 2. Mal uso de los portales 3. Estrés laboral
bancarios 4. Reprocesos y retrasos
en los pagos y demás
transacciones
GESTION DE TESORERIA
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Nº de entidades
EVITAR
Informar a las entidades bancarias los bancarias que reportan

MEDIO
RARO
R -50
ALTO
1. Retrasos en la actualización Reporte de conciliaciones CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE

tiempo establecidos para reporte de
Oficios dirigidos a las
a tiempo * 100 / Nº de 80%
1. Fallas en la consolidación de saldos en impuestos y entidades bancarias.
información del recaudo. entidades bancarias con
de las entidades al reportar 2. otros recaudos. 2. convenio
Errores y demoras en los
Demoras en la conciliación Reclamaciones de los
reportes de recaudo
bancaria y en los reportes contribuyentes
transmitidos 3. Inconformidad y mala
imagen en la ciudadanía
MINISTRATIVA FINANCIERA
GESTION DE LOS IMPUESTOS

RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Gestionar un convenio que

MODERADO
MODERADO
Página 13 Nº de reclamaciones Registrado: Enero-202000+000XXXXXXXXxx-03-2017

Registro de usuarios autorizados permita el uso de un software
EVITAR
MEDIO
RARO
R -51
Convenio por errores en la

ALTO
para liquidar, aplicar descuentos tributario que se ajuste a las

interinstitucional liquidación * 100 / Nº
y ajustar facturación necesidades de la dirección de
total de contribuyentes
impuestos.
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Gestionar un convenio que
MODERADO
MODERADO
1. Posible detrimento Nº de reclamaciones
Registro de usuarios autorizados permita el uso de un software
EVITAR
MEDIO
RARO
R -51
Convenio por errores en la
ALTO
patrimonial para liquidar, aplicar descuentos tributario que se ajuste a las
1. Fallas en la parametrización interinstitucional liquidación * 100 / Nº
2. Incremento en las y ajustar facturación necesidades de la dirección de
del Software 2. total de contribuyentes
reclamaciones de los impuestos.
Errores en la liquidación de Desarticulación con los demás
contribuyentes
impuestos subprocesos 3.
3. Deterioro de la imagen
Demoras en la migración de
institucional
la información.
4. Reprocesos y aumento
de carga laboral.
ADMINISTRACION FINANCIERA
1. Creación de usuarios con

restricciones y acceso solo a los
RAROMODERADO
ESTRATEGICO
CATASTROFICO
módulos correspondientes a sus
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
* Que un tercero tenga acceso funciones. 1. Solicitud de cambios al
EXTREMO
FUERTE
1. Comunicaciones y
EVITAR
MEDIO
RARO
R -52
a la información del software. 2. Software deja del registro de administrador por escrito. Soporte de las
CASI_CIERTOCATASTROFICO llamadas
* Las acciones realizadas por las acciones y cambios 2 Llamadas y comparativo de los comunicaciones.
el proveedor no dejan registro * Pérdida de información o realizados. solicitado con lo realizado.
Software contable con 3. Acta de cambio o de ingreso
(copia). cambio de datos.
vunerabilidad al software por parte del
* Falta de oferta de software
favorable que pueda ser administrador.
utilizado de manera particular
por la institución.
1. No se reciben cuentas para

ser canceladas el mismo día.
RAROMODERADO
2. Cronograma de recepción de
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
* Entrega de información
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
* Pérdida de recursos. cuentas.
MODERADO
MODERADO
sobre el tiempo de fecha de Socialización del
* Acarrear sanciones al no 3. Filtros para la revisión de Revisión de las acciones
EVITAR
MEDIO
RARO
R -53
Pagos de cuentas sin pago. cronograma de pagos Cronograma
ALTO
realizar los descuentos y cuentas, por parte de: planteadas en los ítem de nuevas
cumplimiento de requisitos * No contar con el tiempo a todas las socializado
procesos como lo solicita la presupuesto, contabilidad y acciones, registro e indicador
debido para la revisión. dependencias.
ley. finalmente el secretario de
hacienda.
4. Gobierno envía mensaje de
recordación de cuentas de pago.
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Desconocimiento de la • Demanda en contra del • Cumplimiento de la ley de
EVITAR
Cambios de distribución
MEDIO
RARO
R -54
norma. municipio. presupuesto. ALTO Presupuesto publicado

CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Publicación del presupuesto Página web
de recursos. • Falta de planeación. • No cumplimiento del plan • Cumplimiento al plan de con sus movimientos
de desarrollo municipal. desarrollo municipal.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
Pago a terceros sin
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Pago de cuentas solo
• El supervisor de cada contrato
EVITAR
cumplimiento de • El proveedor no cumple con los
MEDIO
RARO
R -55
• No se puede dar con el informe
ALTO
•Falta de documentación. requisitos y a causa de esto hay está pendiente que cumpla con la
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Contrato
requisitos. cumplimiento a un ente de retraso del proceso. totalidad de los requisitos.
aprobado de
control. supervisores
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
• Por grupos al margen de
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
# de actividades
MODERADO
MODERADO
la ley o actores del conflicto. • Apoyo de los documentos
No cumplimiento del • No notificación del realizadas por # de
EVITAR
MEDIO
RARO
R -56
• Población desplazada del de la USAID para
ALTO
proceso del cobro coactivo. mandamiento del pago a su CASI_CIERTOINSIGNIFICANTECampaña de cultura tributaria soportes de campaña actividades
municipio, no es posible la implementación de este proceso
debido tiempo. propuestas en la
localización en su lugar de y por parte del alcalde municipal.
campaña
residencia.
1. Falta de insumo judicial 1. Faltas disciplinarias.

dentro de los términos 2. Detrimento patrimonial
solicitados por la oficina. 3. Incumplimiento al objetivo
2. Desconocimiento de las del proceso 4.

Normas por parte de los Otras acciones en contra de la
procesos administración
GESTION JURIDICA
RAROMODERADO
1. Elaborar Circular a los procesos
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
informando términos de respuesta 1. Circular y Radicado
MODERADO
MODERADO
Socializaciones
oportunas y sus consecuencias. 2.
EVITAR
MEDIO
RARO
R -57
Control de solicitudes a través realizadas * 100 /
ALTO
Vencimiento de términos CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 2. Socializar la Registros de 100%
de registro de correspondencia socializaciones
Normatividad vigente respecto al Asistencia de las
programadas
derecho de petición al interior de la socializaciones
Administración
GESTION JURIDICA
RAROMODERADO
Ausencia de privacidad en • No hay buena evolución

INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
1 # de actividades
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
los procesos del proceso.

MODERADO
MODERADO
realizadas por # de
administrativos de • Instalaciones físicas • Filtración de la
EVITAR
MEDIO
RARO
R -58
Estrategia de privacidad para 1. Estrategia. actividades

ALTO
restablecimiento de inadecuadas. información. No existe CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE

descargos en Comisaría . propuestas en la
derechos. • Falta de información. • Las víctimas se inhiben
estrategia.
de proporcionar los datos y
detalles.
ESTION JURIDICA
RAROMODERADO
• Genera ambivalencias y
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
rupturas de las relaciones

MODERADO
MODERADO

• Amenazas. sociales entre los mismos Código de Integridad
EVITAR
MEDIO
RARO
R -59
Dictámenes a favor de Implementación del Código de Código - Acto

ALTO
*Amiguismos. funcionarios. No existe CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE adoptado, publicado y

personas Integridad Administrativo
* No cumplimiento de las socializado
normativas y vulneración de
derechos
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
GESTION JURIDICA
RAROMODERADO
• Genera ambivalencias y
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
rupturas de las relaciones
MODERADO
MODERADO
• Amenazas. sociales entre los mismos Código de Integridad
EVITAR
MEDIO
RARO
R -59
Dictámenes a favor de Implementación del Código de Código - Acto
ALTO
*Amiguismos. funcionarios. No existe CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE adoptado, publicado y
personas Integridad Administrativo
* No cumplimiento de las socializado
normativas y vulneración de
derechos
Falla en los servidores de 1. Virus informáticos 2. Falla 1. Perdida de la información 2.

ADMINISTRACION Y SOPORTE DE SISTEMAS
datos y elementos activos de en los componentes de los Fallas en la operación 3.

la Alcaldía de Simijaca servidores Cancelamiento de las
actividades de atención a la
comunidad
4. Suspensión de servicio
DE INFORMACION
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Realizar jornadas de limpieza o Cronograma de
MODERADO
MODERADO
Nº de mantenimientos
Se realiza seguimiento a los desinfección de equipos mediante mantenimiento
EVITAR
MEDIO
RARO
R -60
preventivos *100 / Nº
ALTO
registros de verificación de los software libre, revisión y limpieza
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE preventivo a 100%
de mantenimientos
servidores y elementos activos. cada 6 meses de los elementos servidores y
programados
activos elementos activos
Falta de control en tiempos de 1. Falta de personal 1. Inconformidad en los

respuesta a la atención de capacitado clientes internas

servicios técnicos 2. Falta de recursos para la 2. Suspensión de las tareas
ejecución de las tareas de otros procesos

3. Fallas en la programación 3. Embotellamiento de tareas 1. Base de datos de
de servicios técnicos 4. Incremento de quejas por todos los servicios
4. Incumplimiento a las fallas de servicio en los realizados (Mesa de
DE INFORMACION
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
políticas de uso de red procesos afectados 1. Seguimiento a los tiempos de ayuda técnica) Nº de llamadas con
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
5. Falta programación de respuestas y atención de las 2. Procedimiento de calificación excelente
EVITAR
MEDIO
mantenimientos preventivos
RARO
R -61
Control y registro de atenciones solicitudes de servicios técnicos 2. Mantenimiento y y bueno * 100 / El
ALTO
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 50%
y servicios técnicos Elaboración y registro del soporte de hardware 10% del total de las
Procedimiento de mantenimiento y elaborado y solicitudes del
soporte registrado periodo.
3. Acta de
socialización del
procedimiento
Caída de los servicios de la 1. Fallas en el fluido de 1. Inconformidad en los

pagina web energía, servidor o internet. 2. clientes internas y externas

Ataques de personas 2.Embotellamiento de tareas
inescrupulosas en la red que requieren aplicaciones en

la pagina. 3. Incremento de
quejas por fallas de servicio
en los procesos afectados
DE INFORMACION
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
Plan de contingencia
Verificación de servicio de Actualizar el plan de contingencia Plan de contingencia
EVITAR
MEDIO
RARO
R -62
ALTO Actualizado,
internet, portal web y servicios CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEque permita contrarrestar las Actualizado y Uno (1)
registrado y
en línea consecuencias del riesgo socializado
socializado
STION DE RECURSOS FISICO Y LOGISTICA
ALMACEN
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
1. Imposibilidad de verificación Documentos

MODERADO
MODERADO
Oficiar a todas las dependencias y

realizados * 100 /
EVITAR
1. Desarticulación con el de elementos oportunamente

MEDIO
RARO
R -63
partes interesadas informando la Documentos y

ALTO
proceso de contratación 2. 2. Apertura de Procedimiento aprobado CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Documentos 10000% ALMACENISTA

Ingreso extemporáneo u obligación de ingresar al almacén radicados
Fallas en el flujo de investigaciones y sanciones. programados
omisión del ingreso de los todos los elementos
información. 3.
elementos adquiridos por la
3. Falta de conocimiento Perdida o deterioro de la
Administración Municipal al Página 16 Registrado: Enero-202000+000XXXXXXXXxx-03-2017
de procedimientos por parte imagen institucional
Almacén
de supervisores, contratistas y 4. Demora en las actividades
demás funcionarios programadas 5.
Reprocesos.
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
GESTION DE RECURSOS FISICO Y LOGISTICA GESTION DE RECURSOS FISICO Y LOGISTICA GESTION DE RECURSOS FISICO Y LOGISTICA
IMPACTO
IMPACTO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
1. Imposibilidad7 de verificación 8 Documentos
MODERADO
MODERADO
1 2 3 4 5 6 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 dependencias y
Oficiar a todas las 22 23 24 25
realizados * 100 /
EVITAR
1. Desarticulación con el de elementos oportunamente
MEDIO
RARO
R -63
partes interesadas informando la Documentos y
ALTO
proceso de contratación 2. 2. Apertura de Procedimiento aprobado CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Documentos 10000% ALMACENISTA
Ingreso extemporáneo u obligación de ingresar al almacén radicados
Fallas en el flujo de investigaciones y sanciones. programados
omisión del ingreso de los todos los elementos
información. 3.
elementos adquiridos por la
3. Falta de conocimiento Perdida o deterioro de la
Administración Municipal al
de procedimientos por parte imagen institucional
Almacén
de supervisores, contratistas y 4. Demora en las actividades
demás funcionarios programadas 5.
Reprocesos.
Inconsistencia en la 1. Inexistencia de base de 1. Traumatismo en

información de inventarios datos en un solo programa consolidación de los
2. Incompatibilidad de los inventarios.
programas existentes 2. Retrasos en la

3. Fallas en la información generación de paz y salvos
contable
4. No se ha realizado 3. Retrasos e
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
consolidación de las bases de inconsistencias en los
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
datos existentes 5. procesos de entrega de cargo. Solicitar los recursos para la Nº de actividades
EVITAR
MEDIO
Falta de personal y recursos
RARO
R -64
modernización y actualización de la ejecutadas * 100 / Nº
ALTO
Revisión manual de las tres bases
para manejo de los inventarios 4. Errores procedimentales CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Solicitudes realizadas 70%
de datos y archivo físico base de datos y control de de actividades
inventario del almacén Municipal. programadas
Impedimentos y dificultades 1. Falta de parametrizacion de 1. Incongruencia entre lo

para la realización de salidas o las cuentas reflejado en el sistema
asignación de elementos 2. Demoras en la liquidación contable y la existencia real
de procesos contractuales de elementos en bodega. 2.

3. Retrasos en los tramites de Retrasos en el ingreso de
otros procesos información en el SYSMAN
4. Falta de conocimiento de 3.Investigaciones y sanciones 1. Actualización de procedimientos
RAROMODERADO
y formatos. 2. Solicitar al 1. Procedimientos y
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
procedimientos por parte de 4.

ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO proceso de gestión contable la formatos
MODERADO
supervisores, contratistas y Incumplimiento al objetivo del Documentos
parametrización de las cuentas. actualizados.
EVITAR
MEDIO
demás funcionarios. proceso.
RARO
R -65
actualizados * 100 /
ALTO
Formatos y procedimiento
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 2. Solicitud al 70%
documentado Documentos
3. Solicitar proceso contable
existentes.
capacitaciones a la Secretaria de 3. Registros de
Hacienda sobre el sistema asistencia
SYSMAN
Demoras en procesos de 1. Estudios previos o de 1. Hallazgos administrativos.

contratación factibilidad irregulares y/o con 2. Sanciones disciplinarias ,
errores. penales o fiscales (según el
2. Desconocimiento de las caso) Procedimiento s y Nº de documentos

listas de chequeo 3. Retraso y reproceso Actualización e implementación de formatos actualizados actualizados * 100 /
GESTION CONTRACTUAL
3. Fallas en la socialización de de tareas. procedimientos y formatos y registrados en el Nº de documentospór

los procedimientos y formatos. 4. Incremento de SIG actualizar
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
productos y servicios no
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
conformes 5. Mala Formatos guía para la MODERADO
EVITAR
MEDIO
imagen institucional
RARO
100%
R -66
elaboración de estudios previos
ALTO
listas de chequeo y
procedimientos establecidos
Los radicados de las Nº de socializaciones

Socializaciones a todas las partes
circulares realizadas * 100 / Nº
interesadas (clientes internas y
Registros de de socializaciones
externas)
asistencia programadas
100%
Errores en el proceso de 1. Desconocimiento de la 1. Violación al principio de
selección de la modalidad de Normatividad vigente por parte de transparencia 2. Contrato sin el
contratación y del contratista los procesos. 2. Errores por parte lleno de requisitos 3. Nulidad del
de los procesos en la etapa contrato 4. Sanciones

precontractual. 3. Errores de disciplinarias o penales 5.
identificación de documentos Deterioro de la imagen
GESTION CONTRACTUAL
precontractuales mal elaborados. institucional 6. Inconformidad de

las partes interesadas
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
1. Capacitaciones relacionadas con la Capacitaciones

EVITAR
Contratación de profesionales
MEDIO
RARO
R -67
ALTO
Normatividad contractual para los Registros de asistencia y/o realizadas * 100 /

especialistas en contratación estatal CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE actas de reunión
100%
funcionarios de la administración. capacitaciones
y con experiencia en el tema
2. Actualización del Normograma. programadas

RESPONSABLE
ESTRATEGICOMACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO
Errores en el proceso de 1. Desconocimiento de la 1. Violación al principio de
DEL RIESGO
PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
selección de la modalidad de Normatividad vigente por parte de transparencia 2. Contrato sin el
CARGO DEL LIDER DE

contratación y del contratista los procesos. 2. Errores por parte lleno de requisitos 3. Nulidad del
TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
RIESGO CAUSAS
de los procesos en la etapa CONSECUENCIAS
contrato 4. Sanciones
MEDIO CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
precontractual. 3. Errores de disciplinarias o penales 5.
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
identificación de documentos Deterioro de la imagen
GESTION CONTRACTUAL
precontractuales mal elaborados. institucional 6. Inconformidad de DESCRIPCION DEL CONTROL FORMULA
CALIFICACION
las partes interesadas
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
IMPACTO
IMPACTO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
1. Capacitaciones relacionadas con la Capacitaciones
EVITAR
Contratación de profesionales
RARO
R -67
ALTO
Normatividad contractual para los Registros de asistencia y/o realizadas * 100 /
especialistas en contratación estatal CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE actas de reunión
100%
funcionarios de la administración. capacitaciones
y con experiencia en el tema
2. Actualización del Normograma. programadas
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
GESTION CONTRACTUAL
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
• Detrimento patrimonial.
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Mala calidad de lo • Cronograma de publicación de
• Devolución de favores.
EVITAR
MEDIO
RARO
R -68
Direccionamiento de la contratado, que puede Creación del comité de
ALTO
la contratación de todo el proceso.
• Presión política y de CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE actas del comité. Actas del comité de
contratación generar hasta pérdida de • Licitación de público, subastas contratación.
directivos. y otras modalidades. contratación.
vidas.
• Incumplimiento de
terminación de obras.
GESTION CONTRACTUAL
RAROMODERADO
• Mala calidad en la
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
1. Creación y funcionamiento del 1.Actas del comité de
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
Pago de favores y prestación de servicios y\o
MODERADO
MODERADO
• Mayor control a través de los
compromisos obtenidos en adquisición de bienes. comité de contratación. contratación.
EVITAR
informes de supervisión.
MEDIO
1. actas del comité.
RARO
R -69
ALTO
2. Concientización a través de la 2. Una capacitación
Coimas - Soborno campaña. • Recuperación de los • Auditorías internas. CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE
socialización de las buenas prácticas
2. . Listado y fotos
sobre estudios previos
bienes con alcance penal, • Auditorías externas (entes de
en la contratación en la contratación realizada.
fiscal, y disciplinario a los control)
estatal.
funcionarios públicos.
GESTION CONTRACTUAL
• Entrega sin el
RAROMODERADO
cumplimiento de los requisitos
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
1 # de actividades
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
legales. • Mala ejecución en la obra.
MODERADO
MODERADO
• La no entrega de anticipos. realizadas por # de
• Que el contratista no • Mala calidad de la obra. Elaboración de una estrategia de
EVITAR
MEDIO
RARO
R -70
Entrega de anticipos sin • Solicitud de garantía, de 1. Estrategia. actividades
ALTO
cuente con suficiente músculo • Obra inconclusa y CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE control que apunte a un
cumplimiento de requisitos. buen manejo y correcta propuestas en la
financiero para la ejecución de demoras injustificadas en la seguimiento periódico.
inversión de entrega. estrategia.
la obra. entrega de la obra.
CASI_CIERTOCATASTROFICO
GESTION CONTRACTUAL
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
CATASTROFICO
• Falta de idoneidad en la
ESTRATEGICO
# de proveedores
CASI_CIERTO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
prestación de los servicios y/o

MODERADO
Selección de proveedores escogencia del contratista o

EXTREMO
adquisición de los bienes. contratados por # de

EVITAR
• Certificación del sistema Listado de chequeo con verificación

R -71
sin cumplimiento de proveedor.

ALTO
listados de chequeo de
• Afectación en la salud y la nacional de medidas correctivas, CASI_CIERTOINSIGNIFICANTEde la autenticidad de documentos Listado
requisitos • Mala elaboración de como requisito habilitante. aportados al proceso de selección.
requisitos verificados en
vida de la comunidad en las carpetas respectivas
estudios y documentos previos
general. del contrato
por parte de los supervisores.
• Acciones de repetición.

RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
GESTION CONTRACTUAL
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
• Falta de planeación. Actas del comité de
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
prestación de los servicios y/o 1. Creación y funcionamiento del
MODERADO
MODERADO
• Falta de responsabilidad • Elaboración de herramientas 1. Actas del comité. contratación.
adquisición de los bienes. comité de contratación.
EVITAR
de planificación (PAA)
MEDIO
RARO
R -72
de los funcionarios públicos a 2. Proyectos 2. # de proyectos
ALTO
Hechos cumplidos • Improvisación a la hora de • Realización de consejos de 2. Contratación con proyectos en el
la hora de elaborar gobierno para seguimiento a la formulados y formulados y
ejecutar la prestación del Banco de Proyectos. (no es
oportunamente los estudios de ejecución. contratos contratos contratos
servicio y/o adquisición de contrato y luego proyecto)
los proveedores. corespondientes por
bienes.
cada dependencia
GESTION CONTRACTUAL
RAROMODERADO
Plan de Adquisiciones
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
• Se pueden acarrear y presupuesto
MODERADO
MODERADO
Falta de planeación de investigaciones penales, creados de manera
EVITAR
MEDIO
RARO
R -73
*No utilización, ni seguimiento Plan de adquisiciones, construido Plan de adquisiciones
ALTO
contratación fiscales y disciplinarias. Plan de Adquisiciones CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE articulada de acuerdo
del Plan de Adquisiones. con mesas de trabajo. 2020
• Re-direccionamiento de a los proyectos
los procesos de contratación. formulados en Banco
de Proyectos.
Incumplimiento en el 1. Falta de personal 1. Posibles hallazgos por

Programa Anual de Auditorías competente para la ejecución parte de los entes de control.
de las auditorias. 2. 2.
Solicitud de aplazamiento de Disminución a la cobertura del

EVALUACION Y SEGUIMIENTO
auditoría por parte de los programa anual de auditorias.

procesos a auditar
Socializar el Programa Anual de
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
Auditorias con lideres de los procesos

ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
a auditar Reuniones de
EVITAR
Auditorias realizadas *
MEDIO
RARO
R -74
ALTO
Socialización previa del plan de autoevaluación
CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE 100 / Auditorias 100%
auditoria Registros de Asistencia
programadas
Medición de indicadores
Realizar seguimiento a la ejecución

del programa anual de auditorias.
* Falta de tiempo o planeación

de actividades.
RAROMODERADO
* Retrasos en las aditorías.

INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
* No contar con un programa

ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
No entrega de información a * Bajas calificaciones para la

MODERADO
MODERADO
de gestión documental.
tiempo, parcial o falsa para entidad.
EVITAR
Calendario con fechas de entregas de Calendario

MEDIO
RARO
R -75
* Desconocimiento de las
ALTO
Cronograma para la presentación

la realización de informes y * Exposición del municipio a CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE
informes y responsables en cartelera implementado y
normativas. oportuna de información
grande.
* Cartelera grande
socializado
auditorías por parte de las decertificaciones,
* Falta de procesos claros.
diversas dependencias. retrocediendo en lugar de
* Falta de acciones de
avanzar.
autocontrol (utilización de la
primera línea de defensa)
ACION Y SEGUIMIENTO
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Falta de idoneidad del • Deficientes resultados Página 19 Código de Integridad Registrado: Enero-202000+000XXXXXXXXxx-03-2017
Valoración inadecuada de
EVITAR
MEDIO
RARO
R -76
auditor. para reporte de información.

ALTO
1. Código. Implementado y
las Auditorías Auditorías programadas CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Código de Integridad
• Inadecuada planeación de • Pérdida de credibilidad del socializado
la auditoría. proceso auditor.
RESPONSABLE
MACROPROCESOS
OPCION DE MANEJO
SUBPROCESO

PROCESOS
NO. Riesgo
EFECTIVIDAD CONTROL
CARGO DEL LIDER DE

TIPO DE CONTROL
REGISTRO DE
CALIFICACION
EVIDENCIA
PROCESO
DEL RIESGO
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
META
IMPACTO
IMPACTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ### 19 20 21 22 23 24 25
RAROMODERADO
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
MODERADO
MODERADO
• Falta de idoneidad del • Deficientes resultados Código de Integridad
Valoración inadecuada de
EVITAR
MEDIO
RARO
R -76
auditor. para reporte de información.
ALTO
1. Código. Implementado y
las Auditorías Auditorías programadas CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Código de Integridad
• Inadecuada planeación de • Pérdida de credibilidad del socializado
la auditoría. proceso auditor.
RAROMODERADO
• No entrega oportuna de la • Sanciones por parte de # de alertas emitidas
INSIGNIFICANTE
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO
CASI_CIERTO
PREVENTIVO
información por parte de los los entes de control. por # de infomes de
MODERADO
MODERADO
funcionarios. • Mala calificación de las cada dependencia y
EVITAR
MEDIO
RARO
R -77
Reporte de información 1. Código.
ALTO
• No existe voluntad, ni instancias evaluadoras. Auditorías programadas CASI_CIERTOINSIGNIFICANTE Código de Integridad con la oportunidad
incompleta
compromiso para la entrega • Castigo financiero por mal que estén descrita en
de la información. soporte o por reporte el calendario de
inoportuno. entrega de informes

Matriz de Riesgos 2020

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Proceso de Planeacion

MATRIZ PARA SEGUIMIENTO DE MAPAS DE RIESGOS

Mapa de Riesgo de Corrupción de la Alcaldia Municipal de Simijaca

ENTIDAD ALCALDIA MUNICIPAL DE SIMIJACA VIGENCIA 2020 ETAPA FORMULACION_P PERIODO

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION POR PROCESOS

R. INHERENTE CONTROLES R. RESIDUAL INDICADOR

CALIFICACION DEL RIESGO

CARGO DEL LIDER DE

Falta de herramientas claras 1. Desconocimiento de la 1. Ausencia de alertas Capacitaciones a las

socialización. DIRECTOR DE PLANEACIÓN

• Debilidad en el Plan • Se afecta la libre

• Intereses particulares en escogencia del contratista. 1. Una capacitacion

y datos previos, que permitan 1. Capacitación en contratación

casos de contratación . POSIBLEMODERADO contratación.

1. Falta personal técnico 1. Acciones jurídicas en

de expediente municipal como información para toma de

Proyecto para la implementación

Falta de seguimiento y herramienta de información decisiones

Página 1 Registrado: Enero-202000+000XXXXXXXXxx-03-2017

R. INHERENTE CONTROLES R. RESIDUAL INDICADOR

CALIFICACION DEL RIESGO

CARGO DEL LIDER DE

No Existe PROBABLECATASTROFICO Actualización del PBOT PBOT actulizado

• Intereses económicos. • Muerte de personas por

favorecimiento. zonas de riesgo y con entrega de licencias por parte de

• Esquema de la comunidad. se realice ninguna construcción

PROBABLECATASTROFICO •Visita técnica.

municipio. PROBABLECATASTROFICO Actualización del PBOT PBOT actulizado

Revisar el estado de los

1. Deficiencias en la gestión respuestas emitidas por falta

Expedientes documental de información

para control de requisitos

2. Falta de seguimiento y 2. Inconformidad de los PROBABLEINSIGNIFICANTE Secretario(a) de Planeacion

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R. INHERENTE CONTROLES R. RESIDUAL INDICADOR

CALIFICACION DEL RIESGO

CARGO DEL LIDER DE

1.Problema de refrigeración. 1.Suspensión del servicio

IMPROBABLEMODERADO semana. PROCESO EN EL

Realizar back up para salvaguardar

1. Fallas en la coordinación y Cronograma por fechas para

adecuado para el seguimiento

financieros para el desarrollo

1.Encuestas socioeconómicas 1.El usuario no pueda ser

Realizar seguimiento detallado a

para determinar exactamente los POR DEFINIR EN EL Plan de mejora para

factores que influyen y determinan PROCESO EN EL de servicio al cliente

sisbenizacion por errores en el atención al usuario, CASI_CIERTOMENOR 100%

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R. INHERENTE CONTROLES R. RESIDUAL INDICADOR

CALIFICACION DEL RIESGO

CARGO DEL LIDER DE

Ningun compromiso en la 1. Desconocimiento de la 1. Sistema Integrado de

1. Falta de conocimiento de 1. Posibles sanciones de los

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Sistema Integrado de Gestion No. Socializaciones

implementación de MECI, POSIBLEMENOR 100% Jefe de Control Interno

1. Falta de personal idóneo 1. La no implementacion del