Debida Diligencia en El Conocimiento de Proveedores v0

CÓDIGO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE PETROPERÚ

PROA1-435
DEBIDA DILIGENCIA EN EL CONOCIMIENTO DE
PROVEEDORES PROCEDIMIENTO
Versión: v.0
OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO Página: 1 de 25
I. OBJETIVO
En el marco de la implementación del Sistema de Gestión Antisoborno en la Empresa, se
emite el presente Procedimiento de Debida Diligencia en el Conocimiento de Proveedores
de PETROPERÚ como un control específico adicional; a fin de prevenir posibles espacios
de corrupción o soborno, coadyuvando en la toma de decisiones sobre la conveniencia de
posponer, continuar, suspender o revisar las relaciones con los socios de negocios, acorde
a las mejores prácticas internacionales.
Según lo establecido en la Norma ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno, la ausencia

de información negativa sobre un proveedor no significa necesariamente que éste no
representa un riesgo de soborno; recomendándose evaluar con cuidado y con juicio racional,
los resultados obtenidos según los datos disponibles.
II. BASE NORMATIVA

• Ley No. 30424 “Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas
Jurídicas y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo No. 002-2019-JUS” y normas
modificatorias.
• Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención
aprobado con Resolución SMV-No. 006-2021-SMV/01 de 31.03.2021.
• ISO 37001: 2016 – Sistemas de Gestión Antisoborno.
• Ley No. 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF Perú) y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo No. 020-2017-JUS.
• Política de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de delitos
de Corrupción y de Gestión Antisoborno de PETROPERÚ S.A. aprobado por el Directorio
mediante Acuerdo No. 031-2021-PP de 18.03.2021 (en adelante, Política de Prevención
de Delitos).
• Resolución de Superintendencia de Banca, Seguros y AFP - SBS No. 4349-2016 –
Normas sobre funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente
(PEP) en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
• Reglamento de Contrataciones de PETROPERÚ S.A. aprobado por Acuerdo de
Directorio No. 039-2021 del 08.04.2021 y vigente desde 28.06.2021.
• Ley No. 30225, Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo No. 344-2018-EF y normas modificatorias.
• Reglamento de Comercialización Externa de Petróleo Crudo y Derivados, aprobado por
Acuerdo de Directorio No. 040-2017-PP del 10 de abril 2017.
• Reglamento del Comité de Importaciones y Exportaciones (COMIMEX), aprobado por
Acuerdo de Directorio No. 040-2017 del 10 de abril 2017.
• PROA1-134 “Adquisición en el Mercado Local de Hidrocarburos para el Proceso
Productivo y/o de Comercialización de PETROPERÚ”.
• PROA1-287 “Convocatoria de concursos de precios internacionales”.
El presente Procedimiento, se sujeta a la normatividad que resulte de aplicación a efectos

de no ser limitativos en su cumplimiento.
REVISION 1 REVISION 2 REVISION 3 APROBADO
ESTE DOCUMENTO HA SIDO PREPARADO PARA USO EXCLUSIVO DE PETROPERU S.A.

Fecha:
No debe ser reproducido sin autorización expresa de PETROPERU S.A.
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III. ALCANCE Y RESPONSABILIDAD
Alcance
Aplica a los Gerentes y Trabajadores, bajo cualquier modalidad de contrato, de los procesos
de i) Compras (locales e internacionales) de Hidrocarburos y Biocombustibles, ii)
Contratación de Servicios y Obras bajo los alcances del Reglamento de Adquisiciones y
Contrataciones de PETROPERÚ S.A., iii) Adquisición de Bienes bajo los alcances del
Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de PETROPERÚ S.A.; Compra (local e
internacional) de Hidrocarburos y Biocombustibles, y Compras y Contrataciones de
PETROPERÚ; así como, a sus proveedores, en lo que les corresponda.
Responsabilidades
GERENCIA GENERAL
Aprueba el presente Procedimiento de Debida Diligencia en el Conocimiento de los

Proveedores.
GERENCIA DEPARTAMENTO COMPRAS DE HIDROCARBUROS
Revisa y visa el presente Procedimiento de Debida Diligencia en el Conocimiento de los

Proveedores.
Efectúa la Debida Diligencia en el Conocimiento del Proveedor en el Proceso de Compra de

Hidrocarburos y Biocombustibles en el Mercado local e internacional a su cargo, conforme
el presente procedimiento; a excepción de los proveedores de gas natural.
GERENCIA DEPARTAMENTO LOGÍSTICA
Revisa y visa el presente Procedimiento de Debida Diligencia en el Conocimiento de los

Proveedores.
Efectúa la Debida Diligencia en el Conocimiento del Proveedor en los Procesos de

“Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de Bienes” a su cargo, conforme el
presente procedimiento, incluyendo a los proveedores de gas natural.
OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO (OCUM)

Elabora, revisa y propone el presente Procedimiento de Debida Diligencia en el
Conocimiento de los Proveedores.
Absuelve las consultas que efectúan las Gerencias Dpto. que tienen a cargo los procesos
responsables, relacionadas con el desarrollo del presente procedimiento.
Coordina la capacitación del personal de las distintas dependencias encargadas de la debida

diligencia, sobre el uso de las plataformas administradas por OCUM.

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GERENCIA CADENA DE SUMINISTRO

Supervisa la aplicación del presente procedimiento dentro de los procesos de Compra de
Hidrocarburos y Biocombustibles, y Contratación de Servicios y Obas y Adquisición de
Bienes sujetos al Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de PETROPERÚ.
Supervisa que cada Gerencia Dpto. mantenga adecuado archivo de la información de la

debida diligencia.
IV. DEFINICIONES
Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más
alto nivel, comúnmente tienen la denominación de Gerente General, Director General,
Director Gerente, Jefe Ejecutivo, Chief Executive Officer (CEO) o términos similares.
Debida Diligencia: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del
riesgo de soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal especifico. En el
presente Procedimiento se establecen los pasos a seguir para efectuar la Debida Diligencia
a los Proveedores (locales e internacionales) con los cuales se relaciona PETROPERÚ, en
el desarrollo de sus actividades económicas.
Delito Precedente: Son los delitos cuya comisión generan el carácter ilícito al dinero,
bienes, efectos o ganancias que luego, mediante el Delito de Lavado de Activos, se buscará
ingresar al Sistema Económico de un país. Entre ellos tenemos: el Narcotráfico, la Minería
Ilegal, Trata de Personas, Delitos de Corrupción, Delitos Tributarios o Aduaneros, Secuestro,
Proxenetismo u cualquier otro delito que genere ganancias ilegales.
Formulario “Información del Proveedor”: Declaración Jurada que contiene datos del
Proveedor.
Lavado de Activos: Delito que consiste en un conjunto de operaciones realizadas por una
o más personas naturales o jurídicas, tendientes a convertir, transferir, adquirir, utilizar,
guardar, custodiar, recibir, ocultar o mantener en su poder bienes o recursos provenientes
de actividades delictivas, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir con la finalidad de evitar
la identificación de su origen, su incautación o decomiso (Decreto Legislativo N° 1106).
Listas que contribuyen a la Prevención del LA/FT: Son Listas que registran identificación
de personas o países vinculados a los delitos LA/FT, tales como:
- Lista OFAC: Lista emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del
Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América.
- Listas de Terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
- Listas relacionadas con el Financiamiento de la Proliferación de Armas de
Destrucción Masiva emitida por el Consejo de Seguridad de la ONU.
Órgano de Gobierno: Grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final

respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización y al cual la

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Alta Dirección informa y por el cual rinde cuentas; comúnmente tienen la denominación
de Directorio. No todas las organizaciones, especialmente las organizaciones pequeñas,
tendrán un órgano de gobierno independiente de la Alta Dirección.
Personas expuestas políticamente (PEP): Personas naturales, nacionales o extranjeras,

que cumplen o hayan cumplido en los últimos cinco (05) años funciones públicas destacadas
o prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o en el
extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público.
Según el Anexo de la Resolución SBS No. 4349-2016 – Normas sobre funciones y cargos
ocupados por Personas Expuestas Políticamente (PEP) en materia de Prevención de
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, numeral 2, literal h), de manera
enunciativa, se encuentran en la categoría de personas expuestas políticamente quienes
cumplan o hayan cumplido, de acuerdo con lo establecido en la presente norma, las
siguientes funciones y/o cargos, en el territorio nacional o en el extranjero: Gerente general,
gerentes o cargos de primer nivel; es decir, aquellos gerentes que son directos
colaboradores del gerente general en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio;
y, directores de empresas con participación estatal mayoritaria en el capital social.
Proveedor: Persona natural o jurídica que provee a PETROPERÚ bienes, servicios o

ejecuta obras.
Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
Sistema de Gestión: Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos.
Soborno: Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de

cualquier valor (que puede ser de naturaleza financiera o no financiera), directa o
indirectamente, e independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable como
incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el
desempeño de las obligaciones de esa persona.
Socios de Negocios: Parte externa con la que la organización tiene o planifica establecer
algún tipo de relación comercial. El socio de negocios incluye, pero no se limita a los clientes,
operaciones conjuntas (joint venture), socios de operaciones conjuntas (joint venture),
miembros de un consorcio, proveedores externos, contratistas, consultores, subcontratistas,
proveedores, vendedores, asesores, agentes, distribuidores, representantes, intermediarios
e inversores. La referencia a "negocio" puede interpretarse en sentido amplio para referir a
aquellas actividades que son relevantes a los efectos de la existencia de la organización.
V. REQUISITOS DEL DOCUMENTO:
- PROA1-213 “Base de Datos de Proveedores Calificados – BDPC”
- PROA1-297 “Selección, Evaluación y Reevaluación de Proveedores Sede SCOH”

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- PROA1-362 “Actualización de la información del registro de las empresas

comercializadoras de hidrocarburos y especialidades y negocios menores”.
- Reglamento del Comité de Importaciones y Exportaciones (COMIMEX) y Reglamento de

Procedimiento de Comercialización Externa de Petróleo Crudo y Derivados, aprobados
mediante Acuerdo de Directorio N° 040-2017 del 10 de abril 2017.
- Contar con una carpeta en red compartida de PETROPERÚ en la que se archiven los
files con la información de cada proveedor (sea esta persona natural o jurídica):
Formulario “Información del Proveedor”, capturas de pantalla que sirva de evidencia de
la verificación efectuada respecto a la información del proveedor, sus accionistas,
directores y Gerentes. La información que contiene esta carpeta es de carácter
confidencial, por lo que solo podrán tener acceso a ésta los encargados de la debida
diligencia, sus jefes inmediatos, los Gerente de Departamento, el Oficial de Cumplimiento
y la Unidad Sistemas de Prevención de Delitos.
VI. DESARROLLO DEL DOCUMENTO:
Los procesos de i) Compras (local e internacional) de Hidrocarburos y Biocombustibles, ii)

Contratación de Servicios y Obras bajo los alcances del Reglamento de Adquisiciones y
Contrataciones de PETROPERÚ S.A. y iii) Adquisición de Bienes bajo los alcances del
Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de PETROPERÚ S.A.; efectuarán la debida
diligencia en el conocimiento de sus proveedores; cuyas dependencias recabarán de sus
Proveedores, los siguientes datos:
1. SOLICITUD DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN:1, 2
El personal de la dependencia que se relaciona con los proveedores, les solicita a los
potenciales o nuevos proveedores la información contenida en el Formulario “Información
del Proveedor” (archivo Excel), según el tipo de proveedor:
- Anexo 1 Formulario “Información del Proveedor - Personas naturales”
- Anexo 2 Formulario “Información del Proveedor - Personas jurídicas domiciliadas en
el Perú”.
- Anexo 3 Formulario “Información del Proveedor - Personas jurídicas no domiciliadas
en el Perú”.
Dicho formulario será firmado con carácter de Declaración Jurada, según corresponda, por:
i) la persona natural; o ii) uno de los representantes legales o apoderados de la persona
jurídica domiciliada en el Perú; o iii) un representante comercial designado por la persona
jurídica no domiciliada en el Perú:
1 Respecto a los procesos de “Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de Bienes” la solicitud de información
aplicará únicamente al proveedor seleccionado con el que se firmará Contrato u Orden de Trabajo a Terceros, previamente
a su suscripción.
2 En el caso de la Adjudicación Abreviada establecida en el Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de PETROPERÚ
S.A., numeral 12.3, literal i), cuando se tenga que regularizar la emisión de la Orden de Compra u Orden de Trabajo a
Terceros o el número de Contrato correspondiente; la solicitud de información estará a cargo del Departamento Logística
y aplicará al proveedor contratado por el Originador.

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FORMULARIO “INFORMACIÓN DEL PROVEEDOR”

Nombres y apellidos
Tipo y N° de documento de identidad

Anexo 1
Personas naturales
Nacionalidad (en el caso de ser extranjero)
Calidad o relación con PEP

Denominación o razón social
Año y país de constitución
No. RUC
Datos Generales No. Partida Registral
Domicilio Fiscal
Teléfono(s), correo(s) electrónico(s) y datos de
Anexo 2 personas de contacto
Personas Jurídicas 1. Gerente(s) (*) Nombres y apellidos
domiciliadas en el Perú 2. Director(es)
3. Accionista(s), Tipo y N° de documento de identidad
socio(s) o Nacionalidad
asociado(s) Calidad o relación con PEP
(**) % de Participación en caso de Accionista, Socio
o Asociado
Denominación o razón social
Año y país de constitución

Datos Generales
Domicilio Fiscal
Teléfonos, correos electrónicos y datos de
Anexo 3 personas de contacto
Personas Jurídicas no
Nombres y apellidos
domiciliadas en el Perú
1. Gerente(s) (*)
2. Director(es) Tipo y N° de documento de identidad
3. Accionista(s),
socio(s) o Nacionalidad
asociado(s)
(**) Calidad o relación con PEP
% de Participación en caso de Accionista, Socio
o Asociado
(*) Se identificarán como mínimo al Gerente General y al Gerente del área involucrada en la relación comercial
o contractual con PETROPERÚ; salvo que la persona jurídica solo tenga Gerente General. La denominación
gerente también pueden ser conocida con otras denominaciones tales como: Director Gerente, Jefe Ejecutivo,
Chief Executive Officer (CEO), entre otras denominaciones utilizadas para referirse a la Alta Dirección de una
organización.
(**) Se identificarán a los accionistas cuya participación en el capital social es igual o superior al 10% del capital
social con derecho a voto; salvo que todos tengan una participación menor a dicho porcentaje, en cuyo caso
se identificarán – de ser posible – a los 2 accionistas con mayor porcentaje.
1.2 En dicho Formulario se ha incluido el texto de las siguientes Declaraciones Juradas:
1) Declaración sobre el Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS), Sistema de

Prevención de Lavado de Activos o Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) y
Sistema de Prevención de Delitos de Corrupción.
2) Declaración de cotización de acciones en alguna Bolsa de Valores.

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3) Declaración de no tener impedimento para contratar con el Estado (esta

declaración jurada sólo aplica para los procesos de “Contratación de Servicios
y Obras” y “Adquisición de Bienes”).
4) Declaración de no inclusión en Listas Restrictivas, según Política de Prevención
de Delitos de la Empresa.
5) Declaración de no tener condena por los delitos indicados en el formulario, en
el ámbito nacional o internacional; y de no haber aceptado haber cometido
tal(es) delito(s).
6) Declaración de Antecedentes (Investigación policial, fiscal o judicial o condena
sin sentencia firme).
1.3 Adicionalmente al Formulario, se solicitará que el potencial Proveedor (persona natural

o persona jurídica domiciliadas en el Perú) adjunte:
1) Copia del Reporte de Ficha RUC emitida con clave SOL, actualizada (con
vigencia no mayor a 30 días), entregada por el proveedor a PETROPERÚ.
2) Copia de documento de identidad y vigencia de poder del Representante Legal
o del apoderado que suscriba el Formulario.
1.4 En el caso de los Proveedores no domiciliados en el Perú, se solicitará que el potencial

Proveedor (persona natural o persona jurídica domiciliadas en el Perú) adjunte:
1) Documento Oficial de Identidad (DOI) del Representante Legal o Comercial.
2) Carta de presentación del Representante Legal o Comercial.
Los enunciados descritos en el formulario deberán ser respondidos por el proveedor en su

totalidad. Corresponde a la Gerencia Departamento responsable de la Debida Diligencia,
obtener la información completa detallada en el Formulario “Información del Proveedor”.
2. VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN:3, 4
La Gerencia Departamento responsable de la Debida Diligencia, recibe el Formulario

“Información del Proveedor” con sus respectivos documentos adjuntos; y realiza la
verificación de la información alcanzada en los siguientes términos:
2.1 Verificación de la información contenida en el Formulario “Información del

Proveedor”, utilizando los medios indicados en las siguientes tablas:
3 Respecto a los procesos de “Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de Bienes”, la verificación de información
aplicará al proveedor seleccionado con el que se firmará Contrato u Orden de Trabajo a Terceros, previamente a su
suscripción.
Terceros o el número de Contrato correspondiente; la verificación de información estará a cargo del Departamento
Logística y aplicará al proveedor contratado por el Originador.

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2.1.1 VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN DE PROVEEDOR (PERSONA NATURAL DOMICILIADA EN EL PAÍS)
Elemento por verificar Medio a utilizar

Reporte de Ficha RUC
A.1 Nombres y apellidos (Item I Formulario)
emitida con clave SOL,
actualizada (con vigencia
no mayor a 30 días),
A.2 Tipo y N° de documento de identidad (Item I Formulario)
entregada por el proveedor
a PETROPERÚ (*)
Se verificará si proveedor
Tiene impedimento para contratar con el Estado, según lo
se encuentra inhabilitado
previsto en la Ley N° 30225 (aplica solo para procesos de
B.1 para contratar con el
“Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de Bienes”)
Estado
(Item II Formulario)
(Página web OSCE)
C.1 Condición PEP de la persona natural (Item I Formulario)
Se encuentra comprendida en alguna de las siguientes listas
(ítem II Formulario):
1. Lista OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros del
departamento de Tesoro de los Estados Unidos de
América)
C.2
2. Lista de Terroristas del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas
3. Lista relacionada con el Financiamiento de la Proliferación
de Armas de Destrucción Masiva emitida por el Consejo
de Seguridad de la ONU Plataforma(s) de Búsqueda
Ha sido condenada, mediante sentencia firme por alguno de los de Antecedentes (**) (***)
siguientes delitos: Lavado de Activos; Financiamiento del
Terrorismo; delitos precedentes como Narcotráfico, Delitos
Tributarios o Aduaneros, Minería Ilegal, Corrupción, u otros que
C.3 genere ganancias ilegales; Cohecho Activo Genérico,
Específico, o Transnacional; Tráfico de Influencias; Colusión
Simple o Agravada; Soborno; en el ámbito nacional o
internacional, o ha aceptado haber cometido tal(es) delito(s).
(ítem II Formulario)
Ha sido o es investigado, declarado culpable, sancionado o
inhabilitado por soborno o conducta criminal o similar, sin
C.4
sentencia firme
(*) Los nombres y apellidos indicados en el Formulario deben tener coincidencia exacta con lo indicado en el Reporte de
FICHA RUC.
(**) Los nombres y apellidos indicados en el Formulario deben tener coincidencia exacta con lo indicado en el Reporte de
la Plataforma de Antecedentes de Búsqueda.
(***) La(s) plataforma(s) a utilizarse será(n) aquella(s) contratada(s) por OCUM, proporcionando los accesos al personal
de las dependencias que se encargarán de realizar la debida diligencia.

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Versión: v.0
2.1.2 VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN DE PROVEEDOR (PERSONA JURÍDICA DOMICILIADA EN EL PAÍS)

A.1 Denominación o Razón social del Proveedor (ítem I Formulario)
A.2 Fecha de inscripción Registros Públicos (RR.PP) (ítem I Formulario)
A.3 Nro. de RUC / Domicilio fiscal (ítem I Formulario) Reporte de Ficha
A.4 Nro. de Partida Registral (ítem I Formulario) RUC emitida con
clave SOL,
Nombres y apellidos y documento de identidad de sus gerentes (ítem II actualizada (con
A.5
Formulario) vigencia no mayor
- Nombres y apellidos, documento de identidad y país de residencia de a 30 días),
accionistas o socios (si éstos son personas naturales (ítem III entregada por el
Formulario, literal a) proveedor a
A.6
ó PETROPERÚ (*)
- Denominación o Razón social, país de residencia de accionistas o
socios (si éstos son personas jurídicas) (ítem III Formulario, literal b)
Nombres, apellidos y documento de identidad de sus directores (si los
A.7
tiene) (ítem IV Formulario)
Se verificará si
proveedor se
encuentra
Proveedor tiene impedimento para contratar con el Estado, según lo
inhabilitado para
B.1 previsto en la Ley No.30225 (aplica solo para compras y contrataciones)
contratar con el
(ítem V Formulario)
Estado
(Página web
OSCE)
C.1 Denominación o Razón social del Proveedor:
Se encuentra comprendida en alguna de las siguientes listas (ítem V
Formulario):
departamento de Tesoro de los Estados Unidos de América)
C.2
2. Lista de Terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
3. Lista relacionada con el Financiamiento de la Proliferación de Armas
de Destrucción Masiva emitida por el Consejo de Seguridad de la
ONU
Plataforma(s) de
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno de los siguientes
Búsqueda de
delitos: Lavado de Activos; Financiamiento del Terrorismo; delitos
Antecedentes (**)
precedentes como Narcotráfico, Delitos Tributarios o Aduaneros, Minería
(***)
Ilegal, Corrupción, u otros que genere ganancias ilegales; Cohecho Activo
C.3
Genérico, Específico, o Transnacional; Tráfico de Influencias; Colusión
Simple o Agravada; Soborno; en el ámbito nacional o internacional, o ha
aceptado haber cometido tal(es) delito(s)
Ha sido o es investigado, declarado culpable, sancionado o inhabilitado

C.4 por soborno o conducta criminal o similar, sin sentencia firme
D.1 Cada uno de lo(s) gerente(s) declarados:

D.2 Condición PEP (ítem III Formulario)
Se encuentra comprendida en alguna de las siguientes listas: (ítem V
Plataforma(s) de
Formulario)
Búsqueda de
Antecedentes (**)
D.3 (***)
ONU

Fecha:
CÓDIGO
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Versión: v.0
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno de los siguientes

delitos: Lavado de Activos; Financiamiento del Terrorismo; delitos
D.4
D.5 por soborno o conducta criminal o similar, sin sentencia firme
E.1 Cada uno de los accionistas o socios declarados:
Condición PEP (ítem III Formulario) (aplica solo si accionista o socio es
E.2
persona natural)
Formulario)
E.3
ONU Plataforma(s) de
Búsqueda de
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno de los siguientes Antecedentes (**)
delitos: Lavado de Activos; Financiamiento del Terrorismo; delitos (**)
E.4

E.5 por soborno o conducta criminal o similar, sin sentencia firme
F.1 Cada uno de los directores declarados:

F.2 Condición PEP (ítem III Formulario)
Formulario)
F.3
de Destrucción Masiva emitida por el Consejo de Seguridad de la Plataforma(s) de
ONU Búsqueda de
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno de los siguientes Antecedentes (**)
delitos: Lavado de Activos; Financiamiento del Terrorismo; delitos (***)
F.4
F.5 por soborno o conducta criminal o similar, sin sentencia firme
(*) La denominación o razón social y la forma societaria indicadas en el Formulario deben tener coincidencia exacta
con lo indicado en el Reporte de FICHA RUC.
(**) Los nombres y apellidos indicados en el Formulario deben tener coincidencia exacta con lo indicado en el Reporte
de la Plataforma de Antecedentes de Búsqueda.

Fecha:
CÓDIGO
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Versión: v.0
(***) La(s) plataforma(s) a utilizarse serán aquellas contratadas por OCUM, proporcionando los accesos al personal de
las dependencias que se encargarán de realizar la debida diligencia.
2.1.3 VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN DE PROVEEDOR (PERSONA JURÍDICA NO DOMICILIADA EN EL PAÍS)

Denominación o Razón social del Proveedor (ítem I RANKING S&P GLOBAL PLATTS
A.1
Formulario) (majors), o
A.2 Año y país de constitución (ítem I Formulario) Página web del proveedor
B.1 Denominación o Razón social del Proveedor:

Se encuentra comprendida en alguna de las siguientes
listas (ítem V Formulario):
1. Lista OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros
del departamento de Tesoro de los Estados Unidos de
América)
B.2
Naciones Unidas
3. Lista relacionada con el Financiamiento de la
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva emitida
por el Consejo de Seguridad de la ONU
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno Plataforma(s) de Búsqueda de
de los siguientes delitos: Lavado de Activos; Antecedentes (**) (***)
Financiamiento del Terrorismo; delitos precedentes como
Narcotráfico, Delitos Tributarios o Aduaneros, Minería
Ilegal, Corrupción, u otros que genere ganancias ilegales;
B.3
Cohecho Activo Genérico, Específico, o Transnacional;
Tráfico de Influencias; Colusión Simple o Agravada;
Soborno; en el ámbito nacional o internacional, o ha
B.4
sentencia firme
C.1 Cada uno de los gerentes declarados:
C.2 Condición PEP (ítem III Formulario)
listas: (ítem V Formulario)
América)
C.3
Naciones Unidas
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva emitida Plataforma(s) de Búsqueda de
por el Consejo de Seguridad de la ONU Antecedentes (**) (***)
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno
de los siguientes delitos: Lavado de Activos;
C.4

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0

C.5
sentencia firme
D.1 Cada uno de los accionistas o socios declarados:
Condición PEP (ítem III Formulario) (aplica solo si el
D.2
accionista o socio es persona natural)
América)
D.3
Naciones Unidas
Plataforma(s) de Búsqueda de
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno Antecedentes (**) (***)
D.4
D.5
sentencia firme
E.1 Cada uno de los directores declarados:
E.2 Condición PEP (ítem III Formulario)

América)
E.3
Naciones Unidas
Plataforma(s) de Búsqueda de
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por alguno Antecedentes (**) (***)
E.4
E.5
sentencia firme

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
(*) La denominación o razón social y la forma societaria indicadas en el Formulario deben tener coincidencia exacta con
lo indicado en la Página web del proveedor o el RANKING S&P GLOBAL PLATTS.
(**) La denominación o razón social y la forma societaria indicadas en el Formulario deben tener coincidencia exacta con
lo indicado en la Plataforma de Antecedentes de Búsqueda.
(***) La(s) plataforma(s) a utilizarse serán aquellas contratadas por OCUM, proporcionando los accesos al personal de las
dependencias que se encargarán de realizar la debida diligencia.
2.2 Si como resultado de la verificación de información se evidencia que la información

contenida en el “Formato de Información de Proveedor” no se condice con la información
proveniente de los medios de verificación a utilizar (Reporte de Ficha RUC, página web
de OSCE, RANKING S&P GLOBAL PLATTS (majors) o Página web del proveedor,
Plataforma de Búsqueda de Antecedentes); el encargado de la verificación comunicará
al proveedor que tiene que subsanar la información del formulario (si corresponde) o
explicar las razones de la inconsistencia en la información. Si el proveedor no subsana
la información, este hecho será comunicado a la Oficialía de Cumplimiento para que
emita su opinión respecto a las acciones a tomar.
2.3 Si de los resultados obtenidos en la Plataforma de Búsqueda de Antecedentes, se

observa que el proveedor (persona natural o jurídica), accionistas, gerentes, o
directores, incurre(n) en alguna de las causales indicadas en el cuadro abajo señalado;
el proveedor no podrá ser registrado en la Base de Datos de Proveedores, Listas de
Proveedores o similares de PETROPERÚ5, 6. Lo anterior, de conformidad con lo
dispuesto en la Política de Prevención de Delitos de PETROPERÚ S.A.
2.3.1 CAUSALES POR LAS CUALES PETROPERÚ NO PUEDE INICIAR RELACIÓN CON UN PROVEEDOR
Causales SI NO
Se encuentra comprendida en alguna de las
1.0
siguientes listas (ítem II Formulario):
1. Lista OFAC (Oficina de Control de Activos
1.1 Extranjeros del departamento de Tesoro de los
Estados Unidos de América)
2. Lista de Terroristas del Consejo de Seguridad de
1.2
las Naciones Unidas
1.3 Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
emitida por el Consejo de Seguridad de la ONU
5 Respecto a los procesos de “Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de Bienes”, las causales por las cuales
PETROPERÚ no puede iniciar relación con un proveedor aplicarán al proveedor seleccionado con el que se firmará Contrato
u Orden de Trabajo a Terceros.
Terceros o el número de Contrato correspondiente; la causal por la cual PETROPERÚ no puede iniciar relación con un
proveedor se aplicará para los siguientes contratos que PETROPERÚ suscriba con el proveedor contratado por el
Originador.

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
Ha sido condenado, mediante sentencia firme por

alguno de los siguientes delitos: Lavado de Activos;
Financiamiento del Terrorismo; delitos precedentes
como Narcotráfico, Delitos Tributarios o Aduaneros,
Minería Ilegal, Corrupción, u otros que genere
2.0 ganancias ilegales; Cohecho Activo Genérico,
Específico, o Transnacional; Tráfico de Influencias;
Colusión Simple o Agravada; Soborno; en el ámbito
nacional o internacional, o ha aceptado haber cometido
tal(es) delito(s).
2.4 El personal encargado de realizar la Debida Diligencia en cada dependencia deberá

acceder a los links de las plataformas que la Oficialía de Cumplimiento proporcionará
mediante memorando.
2.5 Concluida la verificación de la información del formulario, el encargado de la

verificación hace las anotaciones correspondientes según las instrucciones del
Formulario.
3. REGISTRO DE LA INFORMACIÓN
Finalizada la verificación, el encargado de la verificación archivará en la Carpeta en red

compartida de PETROPERU el file que contenga la información de cada Proveedor, en el
que se archiven los siguientes documentos (archivo PDF): Formulario “Información del
Proveedor” debidamente llenado y firmado, evidencias de la verificación de información
del proveedor, sus accionistas, directores y Gerentes (capturas de pantalla de las páginas
consultadas) y los reportes de la Plataforma de Búsqueda de Antecedentes.
Los files de los proveedores quedarán en custodia de la Gerencia Departamento

encargada de la Debida Diligencia.
Dicha ruta estará disponible para el monitoreo de la debida diligencia por muestreo a cargo
de la Oficialía de Cumplimiento.
La información que contiene esta carpeta es de carácter confidencial, por lo que solo
podrán tener acceso a ésta los encargados de la debida diligencia, sus jefes inmediatos,
los Gerente de Departamento, el Oficial de Cumplimiento y la Unidad Sistemas de
Prevención de Delitos.
4. COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS
El encargado de la verificación de información y el jefe inmediato suscribirán el Formulario,

consignando los resultados obtenidos.
Solo en caso el proveedor, sus accionistas o socios, directores o gerentes, incurra(n) en

algunas de las causales por las cuales PETROPERÚ no pueda iniciar relación con el

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
proveedor, dicha situación se hará de conocimiento del Gerente Departamento y se

comunicará por escrito a la Oficialía de Cumplimiento.
5. MONITOREO DE LA INFORMACIÓN7
Si el reporte emitido por la Plataforma de Búsqueda de Antecedentes señala que el

proveedor, accionistas o socios, directores o gerentes, está(n) incluido(s) en las “Listas
asociadas a LAFT, corrupción y otros delitos (de carácter penal)” – éstas son las listas
en color rojo en la Plataforma de Búsqueda de Antecedentes – el encargado de la
verificación de información, efectuará, cada seis meses, un monitoreo en la misma
Plataforma, a fin de conocer si la situación del proveedor, accionistas o socios, directores
o gerentes, ha(n) cambiado. De existir algún cambio, éste será comunicado a la Oficialía
de Cumplimiento. Si no hubiera cambio alguno, el reporte emitido por la Plataforma de
Búsqueda de Antecedentes se archivará en el file del proveedor.
6. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN8
Durante la relación comercial se actualizará la Debida Diligencia de manera anual, a

través de la solicitud de información según el Formulario “Información del Proveedor”,
archivándolo en la Carpeta destinada a cada Proveedor.
VII. DOCUMENTOS GENERADOS
Se listan los documentos que se generan (en idioma español y en inglés) a partir de la
ejecución de las actividades del presente procedimiento:
a) Formulario “Información del Proveedor - Persona Natural” (Anexo 1)

b) Formulario “Información del Proveedor – Persona Jurídica domiciliada en el Perú”
(Anexo 2)
c) Formulario “Información del Proveedor – Persona Jurídica no domiciliada en el
Perú” (Anexo 3)
VIII. RECOMENDACIONES O PRECISIONES
8.1 Si el proveedor o alguno de sus accionistas, gerentes y/o directores incurre(n) en

alguna de las causales arriba indicadas y se advierte que dicho proveedor mantiene
en ejecución contrato(s) suscrito(s) con PETROPERÚ, éstos se mantendrán vigentes
hasta su finalización, en tanto la Política de Prevención de Delitos se aplica a las
nuevas relaciones que se inician a partir de la fecha de su publicación.
7
En el caso de la Adjudicación Abreviada establecida en el Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de PETROPERÚ
Terceros o el número de Contrato correspondiente; el monitoreo de información estará a cargo del Departamento Logística
y aplicará al proveedor contratado por el Originador.
8
La actualización de la información no aplica a los procesos de “Contratación de Servicios y Obras” y “Adquisición de
Bienes”, toda vez que la debida diligencia en dichos procesos se realiza a todos los proveedores seleccionados que van a
firmar Contrato u Orden de Trabajo a Terceros con PETROPERÚ.

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
8.2 Lo dispuesto en el presente procedimiento no excluye la aplicación de otros

procedimientos aprobados y leyes vigentes vinculantes para los procesos de i)
Compras (locales e internacionales) de Hidrocarburos y Biocombustibles, ii)
Contratación de Servicios y Obras, iii) Adquisición de Bienes.
8.3 Los formatos y todo aquel documento a ser solicitados a los proveedores serán
publicados en el portal web de PETROPERÚ S.A. para su difusión y aplicación (en
los idiomas español y en inglés).
8.4 Se recomienda la aplicación supletoria del presente procedimiento en todos los

demás procesos de la Empresa cuando se requiera efectuar la Debida Diligencia en
el Conocimiento de otros Socios de Negocios, en lo que sea aplicable.
8.5 Fecha de próxima revisión: 30.06.2023 o cuando se realicen cambios en los procesos
a que se refiere el presente procedimiento.
8.6 Responsable de la próxima revisión: la Oficialía de Cumplimiento.
IX. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSION ANTERIOR

No aplica, por ser la primera versión.
X. PROCESO AL QUE PERTENECE
Código del Proceso Nombre del Proceso Nivel del Proceso
D3.1 Fiscalización Nivel 1
XI. ANEXOS
Anexo 1: Formulario “Información del Proveedor – Persona Natural”

Anexo 2: Formulario “Información del Proveedor – Persona Jurídica domiciliada en el
Perú”
Anexo 3: Formulario “Información del Proveedor – Persona Jurídica no domiciliada en el
Perú”
Anexo 4: Condiciones exigibles a los proveedores
Anexo 5: Flujograma

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
Anexo 1 - Formulario Información de Proveedor

(Persona natural)
I. Información básica de la persona natural
Primer Apellido: Segundo Apellido:
Nombres:
Tipo de Documento: DNI Carnet de Extranjería Pasaporte N° de Documento:
Nacionalidad:
Es o está relacionado con una persona clasificada como Persona Expuesta Políticamente (PEP) (Ver
comentario)
SÍ NO
De ser el caso, identifique los nombres y apellidos de PEP al cual ud. está relacionado y su vínculo con
el PEP:
Primer Apellido PEP 1: Segundo Apellido PEP 1:
Nombres:
Vínculo con la persona natural:
Nombres:
II. Declaración de información de la persona natural
2.1 ¿La persona natural tiene impedimento para contratar con el Estado, según lo previsto en la Ley N°
30225 (Ley de Contrataciones del Estado) y sus modificatorias? Los impedimentos están definidos en
Capítulo III, Artículo N°11 de la precitada norma. (ver Anexo 4 - Impedimentos Ley 30225)
(Aplica solo para proceso de Contratación de Servicios y Obras y Adquisición de Bienes)
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el impedimento:
2.2 ¿La persona natural se encuentra comprendida en alguna de las siguientes listas: Lista OFAC (Oficina
de Control de Activos Extranjeros del departamento de Tesoro de los Estados Unidos de América); Lista de
Terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas; Lista relacionadas con el Financiamiento de
la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva emitida por el Consejo de Seguridad de la ONU?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar la Lista en la que se encuentra considerada:
2.3 ¿La persona natural ha sido condenada, mediante sentencia firme por alguno de los siguientes delitos:
Lavado de Activos; Financiamiento del Terrorismo; delitos precedentes como Narcotráfico, Delitos
Tributarios o Aduaneros, Minería Ilegal, Corrupción, u otros que genere ganancias ilegales; Cohecho
Activo Genérico, Específico, o Transnacional; Tráfico de Influencias; Colusión Simple o Agravada;
Soborno; en el ámbito nacional o internacional, o ha aceptado haber cometido tal(es) delito(s)?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el delito y la condena impuesta:
2.4 ¿La persona natural ha sido o es investigado, declarado culpable, sancionado o inhabilitado por
soborno o conducta criminal o similar, sin sentencia firme?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el delito y si la condena (de ser el caso) acarrea pena(s) o sancion(es) accesoria(s) o inhabilitacion(es):
III. Documentos a adjuntar

a) Copia de Reporte de Ficha RUC emitida a través de la CLAVE SOL
(caso de persona natural domiciliada en el Perú)
b) Copia de documento de identidad de persona natural

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
IV. Justifique falta de información u otra observación
V. Firma del Proveedor (Persona Natural)
Declaro conocer y aceptar que es mi obligación comunicar y documentar de forma inmediata a PETROPERÚ S.A.,
cualquier cambio de información presentada en este documento durante la vigencia de la relación contractual. FIRMO EL
PRESENTE DOCUMENTO EN SEÑAL DE CONFORMIDAD DE LA INFORMACIÓN QUE HE SUMINISTRADO, DECLARANDO
QUE ÉSTA ES VERAZ Y EXACTA EN TODAS SUS PARTES.
FIRMA
N° DE DNI:
VI. Resultados de verificación (a ser llenado por el encargado de la verificación)
Detallar lo siguiente:
a) La información contenida en este formulario se condice con la información verificada: SÍ NO
b) Si la información contenida en este formulario no se condice con la información verificada y no puede ser
subsanada, se comunicó este hecho a la Oficialía de Cumplimiento: SÍ NO
c) El proveedor, sus accionistas, socios o asociados, directores o gerentes, incurre(n) en alguna de las causales por
las cuales PETROPERÚ no puede relacionarse con él: SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar la causal:
d) Si el proveedor incurre en alguna de las causales por las cuales PETROPERÚ no puede relacionarse con él, este
hecho fue comunicado al Gerente Departamento y al Oficial de Cumplimiento: SÍ NO
e) El proveedor, sus accionistas, socios o asociados, directores o gerentes, se encuentra(n) considerado en las
“Listas asociadas a LAFT, corrupción y otros delitos (de carácter penal)”: SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el delito:
f) El proveedor, sus accionistas, socios o asociados, directores o gerentes, requieren monitoreo semestral:
SÍ NO
1. Se efectuó la verificación de inform ación.
FIRMA DEL ENCARGADO DE LA VERIFICACIÓN
N° DE FICHA:
2. Se tom ó conocim iento de los resultados de la verificación efectuada.
Continúa con proceso de No continúa con proceso de

selección/inscripción/contratación del proveedor selección/inscripción/contratación del proveedor
FIRMA DEL JEFE INMEDIATO
N° DE FICHA:

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0

(Persona jurídica domiciliada en el Perú)
I. Información Básica de la Persona Jurídica
Denominación o Razón Social:
Fecha de inscripción en Registros Públicos:
N° de RUC: N° de Partida Registral:
Domicilio fiscal:
Teléfonos:
II. Información del(los) Gerente(s)
Gerente 1:
Nombres:
Nacionalidad:
com entario)
SÍ NO
el PEP:
Nombres:
III. Información de los Accionistas, Socios o Asociados
a) En caso el socio, accionistas o asociados sea persona natural:
Accionista, socio, asociado 1:

Nombres:
Nacionalidad:
% de Participación:
com entario)
SÍ NO
el PEP:

Nombres:
b) En caso el socio, accionista o asociado sea persona jurídica:
Año y País de Constitución:
N° de RUC: N° de Partida Registral:
Domicilio fiscal:
IV. Información de los Directores (de ser el caso)
Director 1:
Nombres:
Tipo de Documento: DNI Carnet de Extranjería Pasaporte N°Documento:
Nacionalidad:
com entario) SÍ NO
De ser el caso, identifique los nombres y apellidos del PEP al cual ud. esta relacionado:

Nombres:
Nombres:

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
V. Declaración de información de la Persona Jurídica

5.1 Cue nta con e l Siste ma de Ge stión Antisoborno ba jo la Norma ISO 37001 ce rtifica do
SÍ NO
5.2 Cue nta con un Siste ma de Pre ve nción de De litos de Corrupción y/o La va do de Activos y
Fina ncia mie nto de l Te rrorismo
SÍ NO
5.3 Cotiza e n la Bolsa de Va lore s de Lima u otra Bolsa de Va lore s

SÍ NO
5.4 ¿La pe rsona jurídica tie ne impe dime nto pa ra contra ta r con e l Esta do, se gún lo pre visto e n la Le y N°
30225 (Le y de Contra ta cione s de l Esta do) y sus modifica toria s? Los impe dime ntos e stá n de finidos e n
Ca pítulo III, Artículo N°11 de la pre cita da norma .
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar el impedimento:
5.5 ¿La pe rsona jurídica y/o a lguno de sus socios (cuya pa rticipa ción e n e l ca pita l socia l e s igua l o
supe rior a l 10% de l ca pita l socia l con de re cho a voto; sa lvo que todos te nga n una pa rticipa ción me nor a
dicho porce nta je , e n cuyo ca so se ide ntifica rá n – de se r posible – a los 2 a ccionista s con ma yor
porce nta je ), y/o Dire ctore s y/o Ge re nte s, se e ncue ntra (n) compre ndido(s) e n a lguna de la s siguie nte s lista s:
Lista OFAC (Oficina de Control de Activos Ex tra nje ros de l de pa rta me nto de Te soro de los Esta dos Unidos
de Amé rica ); Lista de Te rrorista s de l Conse jo de Se gurida d de la s Na cione s Unida s; Lista re la ciona da s con
e l Fina ncia mie nto de la Prolife ra ción de Arma s de De strucción Ma siva e mitida por e l Conse jo de
Se gurida d de la ONU?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar la Lista en la que se encuentra considerada:
5.6 ¿Ha sido o e s inve stiga do, de cla ra do culpa ble , sa nciona do o inha bilita do por soborno o conducta
crimina l o simila r, sin se nte ncia firme ?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el delito y si la c ondena (de ser el c aso) ac arrea pena(s) o sanc ion(es) ac c esoria(s) o inhabilitac ion(es):
5.7 ¿La pe rsona jurídica y/o a lgunos de sus socios (cuya pa rticipa ción e n e l ca pita l socia l e s igua l o
porce nta je ), y/o Dire ctore s, y/o Ge re nte s, ha (n) sido conde na do(s), me dia nte se nte ncia firme , por a lguno
de los siguie nte s de litos: La va do de Activos; Fina ncia mie nto de l Te rrorismo; de litos pre ce de nte s como
Na rcotrá fico, De litos Tributa rios o Adua ne ros, Mine ría Ile ga l, Corrupción, u otros que ge ne re ga na ncia s
ile ga le s; Cohe cho Activo Ge né rico, Espe cífico, o Tra nsna ciona l; Trá fico de Influe ncia s; Colusión Simple o
Agra va da ; Soborno; e n e l á mbito na ciona l o inte rna ciona l, o ha (n) a ce pta do ha be r come tido ta l(e s)
de lito(s)?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar el delito y la condena impuesta:
VI. Documentos a adjuntar

a) Copia de Ficha RUC emitida a través de la CLAVE SOL de la persona jurídica domiciliada en el Perú
b) Copia de documento de identidad y vigencia de poder del Representante Legal que firma este formulario
VII. Justifique falta de información u otra observación
VIII. Firma
Declaro conocer y aceptar que es mi obligación comunicar y documentar de f orma inmediata a PETROPERÚ S.A .,
cualquier cambio de inf ormación presentada en este documento durante la vigencia de la relación contractual. FIRMO EL
PRESENTE DOCUMENTO EN SEÑA L DE CONFORMIDA D DE LA INFORMA CIÓN QUE HE SUMINISTRA DO, DECLA RA NDO
QUE ÉSTA ES V ERA Z Y EXA CTA EN TODA S SUS PA RTES.
FIRMA (REPRESENTA NTE LEGA L)
N° DE DNI:
IX. Resultados de verificación (a ser llenado por el encargado de la verificación)
De tallar lo s iguie nte :

las cuales PETROPERÚ no puede relacionarse con él: SÍ NO
SÍ NO
1. Se e fe ctuó la ve r ificación de infor m ación.
FIRMA DEL ENCA RGA DO DE LA V ERIFICA CIÓN
N° DE FICHA :
2. Se tom ó conocim ie nto de los r e s ultados de la ve r ificación e fe ctuada.

Con tinúa con proceso de No con tin úa con proceso de
FIRMA DEL JEFE INMEDIA TO
N° DE FICHA :

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0

(Persona jurídica no domiciliada en el Perú)
I. Información Básica de la Persona Jurídica
Domicilio fiscal:
Teléfonos:
Persona(s) de contacto y correo(s) electrónico(s):
II. Información del(los) Gerente(s)
Gerente 1:
Nombres:
Nacionalidad:
com entario)
SÍ NO
el PEP:
Nombres:
III. Información de los Accionistas, Socios o Asociados
a) En caso el socio, accionistas o asociados sea persona natural:

Nombres:
Nacionalidad:
com entario)
SÍ NO
el PEP:
Nombres:
b) En caso el socio, accionista o asociado sea persona jurídica:
Domicilio fiscal:
% de participación
IV. Información de los Directores (de ser el caso)
Director 1:
Nombres:
Tipo de Documento: DNI Carnet de Extranjería Pasaporte N°Documento:
Nacionalidad:
com entario) SÍ NO
De ser el caso, identifique los nombres y apellidos del PEP al cual ud. esta relacionado:

Nombres:

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
V. Declaración de información de la Persona Jurídica

5.1 Cue nta con e l Siste ma de Ge stión Antisoborno ba jo la Norma ISO 37001 ce rtifica do
SÍ NO
5.2 Cue nta con un Siste ma de Pre ve nción de De litos de Corrupción y/o La va do de Activos y
Fina ncia mie nto de l Te rrorismo
SÍ NO
5.3 Cotiza e n la Bolsa de Va lore s de Lima u otra Bolsa de Va lore s

SÍ NO
5.4 ¿La pe rsona jurídica tie ne impe dime nto pa ra contra ta r con e l Esta do, se gún lo pre visto e n la Le y N°
30225 (Le y de Contra ta cione s de l Esta do) y sus modifica toria s? Los impe dime ntos e stá n de finidos e n
Ca pítulo III, Artículo N°11 de la pre cita da norma .
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar el impedimento:
5.5 ¿La pe rsona jurídica y/o a lguno de sus socios (cuya pa rticipa ción e n e l ca pita l socia l e s igua l o
porce nta je ), y/o Dire ctore s y/o Ge re nte s, se e ncue ntra (n) compre ndido(s) e n a lguna de la s siguie nte s lista s:
Lista OFAC (Oficina de Control de Activos Ex tra nje ros de l de pa rta me nto de Te soro de los Esta dos Unidos
de Amé rica ); Lista de Te rrorista s de l Conse jo de Se gurida d de la s Na cione s Unida s; Lista re la ciona da s con
e l Fina ncia mie nto de la Prolife ra ción de Arma s de De strucción Ma siva e mitida por e l Conse jo de
Se gurida d de la ONU?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar la Lista en la que se encuentra considerada:
5.6 ¿Ha sido o e s inve stiga do, de cla ra do culpa ble , sa nciona do o inha bilita do por soborno o conducta
crimina l o simila r, sin se nte ncia firme ?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por favor detallar el delito y si la c ondena (de ser el c aso) ac arrea pena(s) o sanc ion(es) ac c esoria(s) o inhabilitac ion(es):
5.7 ¿La pe rsona jurídica y/o a lgunos de sus socios (cuya pa rticipa ción e n e l ca pita l socia l e s igua l o
porce nta je ), y/o Dire ctore s, y/o Ge re nte s, ha (n) sido conde na do(s), me dia nte se nte ncia firme , por a lguno
de los siguie nte s de litos: La va do de Activos; Fina ncia mie nto de l Te rrorismo; de litos pre ce de nte s como
Na rcotrá fico, De litos Tributa rios o Adua ne ros, Mine ría Ile ga l, Corrupción, u otros que ge ne re ga na ncia s
ile ga le s; Cohe cho Activo Ge né rico, Espe cífico, o Tra nsna ciona l; Trá fico de Influe ncia s; Colusión Simple o
Agra va da ; Soborno; e n e l á mbito na ciona l o inte rna ciona l, o ha (n) a ce pta do ha be r come tido ta l(e s)
de lito(s)?
SÍ NO
Si la respuesta es "SI" por f avor detallar el delito y la condena impuesta:
VI. Documentos a adjuntar

a) Copia de documento de identidad y carta de presentación del representante comercial
VII. Justifique falta de información u otra observación
VIII. Firma
Declaro conocer y aceptar que es mi obligación comunicar y documentar de f orma inmediata a PETROPERÚ S.A .,
cualquier cambio de inf ormación presentada en este documento durante la vigencia de la relación contractual. FIRMO EL
PRESENTE DOCUMENTO EN SEÑA L DE CONFORMIDA D DE LA INFORMA CIÓN QUE HE SUMINISTRA DO, DECLA RA NDO
QUE ÉSTA ES V ERA Z Y EXA CTA EN TODA S SUS PA RTES.
FIRMA (REPRESENTA NTE LEGA L O COMERCIA L)

N° DE DOCUMENTO OFICIA L DE IDENTIDA D (DOI):
IX. Resultados de verificación (a ser llenado por el encargado de la verificación)
De tallar lo s iguie nte :

las cuales PETROPERÚ no puede relacionarse con él: NO
SÍ
SÍ NO
1. Se e fe ctuó la ve r ificación de infor m ación.
FIRMA DEL ENCA RGA DO DE LA V ERIFICA CIÓN
N° DE FICHA :
2. Se tom ó conocim ie nto de los r e s ultados de la ve r ificación e fe ctuada.

Con tinúa con proceso de No con tin úa con proceso de
FIRMA DEL JEFE INMEDIA TO

N° DE FICHA :

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
Anexo 4 – Condiciones exigibles a los proveedores

"Texto Único Ordenado de la Ley Nº 30225
Ley de Contrataciones del Estado (al 24.03.2021)"
CAPÍTULO III
CONDICIONES EXIGIBLES A LOS PROVEEDORES
Artículo 11. Impedimento

11.1 Cualquiera sea el régimen legal de contratación aplicable, están impedidos de ser participantes, postores, contratistas
y/o subcontratistas, incluso en las contrataciones a que se refiere el literal a) del artículo 5, las siguientes personas:
a) El Presidente y los Vicepresidentes de la República, los Congresistas de la República, los Jueces Supremos de
la Corte Suprema de Justicia de la República, los titulares y los miembros del órgano colegiado de los Organismos
Constitucionales Autónomos, en todo proceso de contratación mientras ejerzan el cargo y hasta doce (12) meses
después de haber dejado el mismo.
b) Los Ministros y Viceministros de Estado en todo proceso de contratación mientras ejerzan el cargo; luego de
dejar el cargo, el impedimento establecido para estos subsiste hasta (12) meses después y solo en el ámbito de
su sector.
c) Los Gobernadores, Vicegobernadores y Consejeros de los Gobiernos Regionales. En el caso de los
Gobernadores y Vicegobernadores, el impedimento aplica para todo proceso de contratación mientras ejerzan el
cargo; luego de dejar el cargo, el impedimento establecido para estos subsiste hasta doce (12) meses después
y solo en el ámbito de su competencia territorial. En el caso de los Consejeros de los Gobiernos Regionales, el
impedimento aplica para todo proceso de contratación en el ámbito de su competencia territorial durante el
ejercicio del cargo y hasta doce (12) meses después de haber concluido el mismo.
d) Los Jueces de las Cortes Superiores de Justicia, los Alcaldes y los Regidores. Tratándose de los Jueces de las
Cortes Superiores y de los Alcaldes, el impedimento aplica para todo proceso de contratación durante el ejercicio
del cargo; luego de dejar el cargo, el impedimento establecido para estos subsiste hasta doce (12) meses
después y solo en el ámbito de su competencia territorial. En el caso de los Regidores el impedimento aplica
para todo proceso de contratación en el ámbito de su competencia territorial, durante el ejercicio del cargo y
hasta doce (12) meses después de haber concluido el mismo.
e) Los titulares de instituciones o de organismos públicos del Poder Ejecutivo, los funcionarios públicos, empleados
de confianza, servidores públicos con poder de dirección o decisión, según la ley especial de la materia, y los
gerentes de las empresas del Estado. El impedimento se aplica para todo proceso de contratación durante el
ejercicio del cargo; luego de culminado el mismo hasta doce (12) meses después sólo en la entidad a la que
pertenecieron. Los directores de las empresas del Estado y los miembros de los Consejos Directivos de los
organismos públicos del Poder Ejecutivo se encuentran impedidos en el ámbito de la Entidad a la que pertenecen,
mientras ejercen el cargo y hasta doce (12) meses después de haber culminado el mismo.
f) Los servidores públicos no comprendidos en literal anterior, y los trabajadores de las empresas del Estado, en
todo proceso de contratación en la Entidad a la que pertenecen, mientras ejercen su función. Luego de haber
concluido su función y hasta doce (12) meses después, el impedimento se aplica para los procesos de
contratación en la Entidad a la que pertenecieron, siempre que por la función desempeñada dichas personas
hayan tenido influencia, poder de decisión, información privilegiada referida a tales procesos o conflicto de
intereses.
g) En el proceso de contratación correspondiente, las personas naturales o jurídicas que tengan intervención directa
en cualquiera de las siguientes actuaciones: i) determinación de las características técnicas y/o valor referencial
o valor estimado, ii) elaboración de documentos del procedimiento de selección, iii) calificación y evaluación de
ofertas, y iv) la conformidad de los contratos derivados de dicho procedimiento, salvo en el caso de los contratos
de supervisión. Tratándose de personas jurídicas el impedimento le alcanza si la referida intervención se produce
a través de personas que se vinculan a esta.
h) El cónyuge, conviviente o los parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad de las personas
señaladas en los literales precedentes, de acuerdo a los siguientes criterios:
(i) Cuando la relación existe con las personas comprendidas en los literales a) y b), el impedimento se configura
respecto del mismo ámbito y por igual tiempo que los establecidos para cada una de estas;
(ii) Cuando la relación existe con las personas comprendidas en los literales c) y d), el impedimento se configura
en el ámbito de competencia territorial mientras estas personas ejercen el cargo y hasta doce (12) meses
después de concluido;
(iii) Cuando la relación existe con las personas comprendidas en el literal e), el impedimento se configura en la
Entidad a la que pertenecen estas personas mientras ejercen el cargo y hasta doce (12) meses después de
concluido;
(iv) Cuando la relación existe con las personas comprendidas en los literales f) y g), el impedimento tiene el
mismo alcance al referido en los citados literales.

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
i) En el ámbito y tiempo establecidos para las personas señaladas en los literales precedentes, las personas
jurídicas en las que aquellas tengan o hayan tenido una participación individual o conjunta superior al treinta por
ciento (30%) del capital o patrimonio social, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria del
respectivo procedimiento de selección.
j) En el ámbito y tiempo establecido para las personas señaladas en los literales precedentes, las personas jurídicas
sin fines de lucro en las que aquellas participen o hayan participado como asociados o miembros de sus consejos
directivos, dentro de los doce (12) meses anteriores a la convocatoria del respectivo procedimiento de selección.
k) En el ámbito y tiempo establecidos para las personas señaladas en los literales precedentes, las personas
jurídicos cuyos integrantes de los órganos de administración, apoderados o representantes legales sean las
referidas personas. Idéntica prohibición se extiende a las personas naturales que tengan como apoderados o
representantes a las citadas personas.
l) En todo proceso de contratación, las personas naturales o jurídicas inhabilitadas o suspendidas para contratar
con el Estado.
m) En todo proceso de contratación, las personas condenadas, en el país o el extranjero, mediante sentencia
consentida o ejecutoriada por delitos de concusión, peculado, corrupción de funcionarios, enriquecimiento ilícito,
tráfico de influencias, delitos cometidos en remates o procedimientos de selección, o delitos equivalentes en caso
estos hayan sido cometidos en otros países. El impedimento se extiende a las personas que, directamente o a
través de sus representantes, hubiesen admitido y/o reconocido la comisión de cualquiera de los delitos antes
descritos ante alguna autoridad nacional o extranjera competente.
n) En todo proceso de contratación, las personas jurídicas cuyos representantes legales o personas vinculadas que
(i) hubiesen sido condenadas, en el país o el extranjero, mediante sentencia consentida o ejecutoriada por delitos
de concusión, peculado, corrupción de funcionarios, enriquecimiento ilícito, tráfico de influencias, delitos
cometidos en remates o procedimientos de selección, o delitos equivalentes en caso estos hayan sido cometidos
en otros países; o, (ii) directamente o a través de sus representantes, hubiesen admitido y/o reconocido la
comisión de cualquiera de los delitos antes descritos ante alguna autoridad nacional o extranjera competente.
Tratándose de consorcios, el impedimento se extiende a los representantes legales o personas vinculadas a
cualquiera de los integrantes del consorcio.
o) En todo proceso de contratación, las personas naturales o jurídicas a través de las cuales, por razón de las
personas que las representan, las constituyen o participan en su accionariado o cualquier otra circunstancia
comprobable se determine que son continuación, derivación, sucesión, o testaferro, de otra persona impedida o
inhabilitada, o que de alguna manera esta posee su control efectivo, independientemente de la forma jurídica
empleada para eludir dicha restricción, tales como fusión, escisión, reorganización, transformación o similares.
p) En un mismo procedimiento de selección las personas naturales o jurídicas que pertenezcan a un mismo grupo
económico, conforme se define en el reglamento.
q) En todo proceso de contratación, las personas inscritas en el Registro de Deudores de Reparaciones Civiles
(REDERECI), sea en nombre propio o a través de persona jurídica en la que sea accionista u otro similar, con
excepción de las empresas que cotizan acciones en bolsa. Asimismo, las personas inscritas en el Registro
Nacional de Abogados Sancionados por Mala Práctica Profesional y en el Registro Nacional de Sanciones de
Destitución y Despido, por el tiempo que establezca la ley de la materia; así como en todos los otros registros
creados por Ley que impidan contratar con el Estado.
r) Las personas jurídicas nacionales o extranjeras que hubiesen efectuado aportes a organizaciones políticas
durante un proceso electoral, por todo el período de gobierno representativo y dentro de la circunscripción en la
cual la organización política beneficiada con el aporte ganó el proceso electoral que corresponda.
s) En todo proceso de contratación y siempre que cuenten con el mismo objeto social, las personas jurídicas cuyos
integrantes formen o hayan formado parte en la fecha en que se cometió la infracción, de personas jurídicas que
se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitación temporal o permanente para participar en
procedimientos de selección y para contratar con el Estado. El impedimento también es aplicable a la persona
jurídica cuyos integrantes se encuentren sancionados administrativamente con inhabilitación temporal o
permanente para participar en procedimientos de selección y para contratar con el Estado. Para estos efectos,
por integrantes se entiende a los representantes legales, integrantes de los órganos de administración, socios,
accionistas, participacionistas o titulares. Para el caso de socios, accionistas, participacionistas o titulares, el
impedimento es aplicable siempre que su participación individual o conjunta sea superior al treinta por ciento
(30%) del capital o patrimonio social y por el tiempo que la sanción se encuentre vigente.
t) En todo proceso de contratación, las personas naturales o jurídicas que se encuentren comprendidas en las Listas
de Organismos Multilaterales de personas y empresas no elegibles para ser contratadas.
11.2 El incumplimiento de lo establecido en el presente artículo conlleva las consecuencias y responsabilidades establecidas
en la Ley.

Fecha:
CÓDIGO
PROA1-435
Versión: v.0
Anexo 5 – Flujograma

Fecha:
Firmado digitalmente por:
BARRIENTOS GONZALES Carlos Alfredo
PETROLEOS DEL PERU PETROPERU SA
PE
Lima-Lima
Motivo: Aprobado
Fecha: 20/07/2021 09:44:25-0500

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