DIPLOMADO EN

AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN - ISO

19011:2018
ACTIVIDAD EVALUATIVA - MÓDULO 4
CÓDIGO: No aplica VERSIÓN: 1 Página 1 de 6

ACTIVIDAD EVALUATIVA
Módulo 4: Hallazgos e informes de auditoría

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del diplomado en

Auditoría de Sistemas de Gestión - ISO 19011:2018.

Descripción de la actividad
Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor en la
Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una
auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los procesos del SGC.
A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el
informe de auditoría (ver página 2)

 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se

identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de

actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de
presupuesto» realizadas verbalmente
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 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de

edificios” a otras posibles legislaciones aplicables.

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Victor David Calderon Hernandez Auditoria No. 1

Programada Desde: 19 de enero 2024 Hasta: 19 de enero 2024

Fecha de auditoria
Real Desde: 20 de enero 2024 Hasta: 20 de enero 2024

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGC es conforme Todos los procesos del SGC y todos Norma ISO 9001, ISO
con las disposiciones los criterios de auditoria 14001, procedimientos e
planificadas, con los criterios de instructivos internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 Registros de Falta de números de serie en 001 Los números de serie no NC-

mantenimient los registros de mantenimiento. están identificados en los 001
o de equipos registros de mantenimiento
XYZ auditados.
2 Falta de seguimiento de las 002 La organización no NC-
Acciones de
acciones de revisión garantiza el seguimiento de 002
revisión por la
las acciones de revisión por
dirección
parte de la dirección.
3 Procesos del Falta de indicadores de 003 Algunos procesos carecen NC-
SGC eficiencia y eficacia de indicadores de actividad, 002
eficiencia o efectividad. Por
ende se debe de establecer
dichos indicadores tanto de
actividad como de eficacia o
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Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

eficiencia en los procesos

relevantes.
2 Uso inconsistente del formato 004 El formato del Plan NC-
aprobado. Operativo, especialmente en 004
Plan el proceso de talento
Operativo humano, no es consistente
con la versión revisada y
aprobada.

ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1 Registros de Mejorar el proceso de documentación para incluir números

mantenimiento del de serie en los registros de mantenimiento. Implemente un
equipo XYZ (Gestión de enfoque sistemático, haciendo referencia a la lista de
registros de inventario de equipos contratados para una identificación
mantenimiento) precisa.
2 Implementar un sistema de seguimiento para rastrear y
Acciones de revisión por
garantizar la finalización de las acciones de revisión por
la dirección (proceso de
parte de la gerencia. Mejorar el proceso para garantizar
revisión por la dirección)
acciones de revisión oportunas y efectivas.
3 Fortalecer el proceso de evaluación del desempeño de los
Gestión Humana colaboradores del área de producción. Asegurar
(Proceso de evaluación evaluaciones oportunas y exhaustivas durante el período
del desempeño) especificado, apegándose al procedimiento interno de
gestión humana.
2 Garantizar el uso consistente del formato del Plan
Plan Operativo
Operativo aprobado en todos los procesos. Implementar
(Implementación del
medidas para evitar desviaciones de la versión revisada y
Plan Operativo)
aprobada.

OBSERVACIONES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 Gestión Humana 001 Evaluaciones de desempeño de los empleados NC-001

del área de producción para 2019-2 no
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Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

evidentes. Se debe de realizar evaluaciones de

desempeño según procedimiento interno de
gestión humana.
2 002 "Inspecciones obligatorias de edificios" Es NC-002
posible que Excel necesite ampliarse para otras
Inspecciones de
legislaciones con el fin de poder evaluar y
edificios
actualizar los procedimientos de inspección para
cumplir con las legislaciones pertinentes
3 003 No existe un sistema formal para documentar y NC-003
Aceptación del
aprobar situaciones de aceptación de
presupuesto
presupuesto.
4 Programa de 004 No existe un programa de capacitación para el NC-004
entrenamiento personal.

NO CONFORMIDAD

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM DESCRIPCIÓN Nª acción
.
1 Registros de 1 Números de serie no identificados en los registros NC-001
mantenimiento de de mantenimiento
equipos XYZ
2 2 Los procesos carecen de indicadores necesarios. NC-002
Procesos del SGC
3 Aceptación del 3 No existe un sistema formal para documentar y NC-003
presupuesto aprobar la aceptación del presupuesto.
4 Acciones de 4 La organización no garantiza el seguimiento de NC-004
revisión por la las acciones de revisión.
dirección

3. CONCLUSIONES GENERALES

1 La empresa debería identificar los procesos que requieren indicadores de eficacia o

eficiencia y establecerlos de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001:2015. Esto
ayudará a la empresa a medir el desempeño de sus procesos y a identificar áreas de
mejora.
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2 La ausencia de un programa de capacitación para los miembros del personal sugiere una
brecha en la capacitación y concientización de los empleados. Se concluye que se debe
implementar un programa de capacitación efectivo para potenciar las habilidades y
conocimientos de los empleados, promoviendo una cultura de mejora continua.
3 La observación de que la organización no garantiza el seguimiento de las acciones de
revisión por parte de la dirección indica la necesidad de mecanismos continuos de
seguimiento y revisión. Se concluye que la implementación de un sistema de
seguimiento sólido va a facilitar la adopción de medidas correctivas oportunas para
eventos y/o auditorias futuras.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Victor David Calderon Hernández

Los criterios de evaluación establecidos para la actividad son:

Criterio Valor porcentual

1. Realiza la entrega de la actividad de forma oportuna y
10%
completa.
2. Identifica adecuadamente los aspectos por resaltar
20%
descritos en los hallazgos.
3. Describe los aspectos por mejorar desde los
20%
hallazgos descritos.
4. Identifica adecuadamente las no conformidades 30%
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presentes en los hallazgos.

5. Presenta las conclusiones y observaciones según
20%
hallazgos descritos.
Total 100%