Etapa Intermedia
Etapa Intermedia
Etapa Intermedia
TEMA:
LA ETAPA INTERMEDIA
CURSO:
DOCENTE:
INTEGRANTES:
LIMA- PERÚ
2023
INTRODUCCIÓN
Por lo que, la primera etapa, del proceso penal común, como ya se ha comprobado,
es la investigación preparatoria donde se recaban los elementos de convicción suficientes
y elementos de prueba, bien para acusar o bien para sobreseer la causa. La tercera etapa,
es la del juzgamiento o del juicio oral, donde luego de un debate oral, se va a evaluar,
ponderar y valorar las pruebas actuadas, para finalmente emitir un fallo que puede ser
absolutorio o de condena. Pero resulta que entre la culminación de la primera etapa y el
inicio de la tercera existe una suerte de procedimiento intermedio que los une como el
eslabón de una cadena, que de no darse o existir, esta no prosperará para pasar al
juzgamiento con éxito. A este trámite se le ha dado en llamar etapa o fase intermedia y
que constituye la segunda etapa del proceso común. La etapa intermedia, como su nombre
lo indica, es una etapa procedimental, situada entre la instrucción (hoy investigación
preparatoria) y el juicio oral (hoy juzgamiento), cuya función esencial radica en
determinar si concurren o no los presupuestos para la apertura del juzgamiento o juicio
oral. Es como una especie de saneamiento y evaluación de todo el material probatorio
reunido en la etapa de investigación preparatoria o postulatoria. Por lo que, a estas alturas
del debate nacional producto de la aplicación del Nuevo Código Procesal Penal, del nuevo
modelo, esta etapa denominada la etapa intermedia, también conocida como etapa de
preparación del juicio, su función principal es controlar el requerimiento acusatorio del
fiscal, luego que se haya cerrado la etapa de la investigación preparatoria; la función
básica de ese control es para evitar que cualquier ciudadano pueda ser acusado sin mayor
fundamento sistemas de Control de la Acusación" se conoce en el derecho comparado de
tres sistemas de control de la acusación, el primero consiste en la apertura directa del
juicio, en este sistema como es obvio la defensa carece de facultades para pronunciarse
sobre la investigación preliminar y preparatoria, esto es propio de los sistemas
inquisitivos, es el caso por ejemplo del Código de Procedimientos Penales; el segundo
sistema es el control de la acusación que solo puede ser provocado por un acto de
oposición a la apertura del juicio efectuado por la defensa, por consiguiente, si el acusado
no formula su oposición se pasa directamente al juicio oral, pero si formula su oposición
a la acusación se procede a su control, esto no es propio de nuestro sistema, el tercer
sistema que proclama la obligatoriedad del control de la acusación, esto es que producido
la acusación el control de la misma debe darse bajo solicitud de archivo, de modo tal que
el juez puede por varias razones regladas y fundadas dar vista a la acusación; el control
relativo del órgano jurisdiccional es un control de legalidad de cómo viene cumpliéndose
el ejercicio de la acción penal por parte del ministerio Público.
Esta Etapa Intermedia es importante para el Proceso, ya que tiene como finalidad
la trascendencia de las decisiones y actuaciones judiciales porque, depende de la
continuación o no del proceso penal, sobre los actos o requerimientos conclusivos de la
investigación, porque nos infiere a que el imputado y su defensor pueden objetar a la
acusación por que carece de suficiente fundamento, al cual se pretende someter a juicio a
una persona sin contar con los elementos necesarios para poder probar esa acusación,
también se puede objetar que el hecho descrito en la acusación no constituye delito o que
comparta un delito distinto al considerado en ese requerimiento. Esta discusión preliminar
puede incluir el planteo de distantes excepciones o de prevenir la realización de juicios
mal provocados por acusaciones con defectos, que ataquen aspectos sustanciales del
ejercicio de la acción o de planteos formales o insuficientemente fundado.
ANTECEDENTES
Es así como mediante el decreto legislativo número 957, el 29 de junio del año
2004 se ha previsto una etapa en la cual se controla la emisión de la acusación o, referido
al correspondiente auto de sobreseimiento; ello en cumplimiento de la garantía de
igualdad de armas y consagración del principio acusatorio. De esta manera, las
previsiones de la etapa intermedia según lo establecido en el Nuevo Código Procesal
Penal, cuya aplicación no cuenta en virtud la celeridad, pero firme y segura en nuestro
país contando con sus desaciertos y aciertos, con sus problemas propios de todo proceso
de reforma, ha generado una verdadera revolución no solo por la depurada técnica con la
que ha sido redactada entre los distintos intervinientes de los diversos casos.
ETAPA INTERMEDIA
La etapa intermedia se denomina así debido a que se sitúa entre las dos fases que
la Ley mediante la cual se distingue en el proceso ordinario: fase de investigación o
preliminar y fase del juicio oral o audiencia esta premisa, según Tomé García. La etapa
intermedia es el conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la corrección de
los requerimientos de la investigación preparatoria; los cuales deben de cumplir con
formalidades como la búsqueda de precisión en la decisión judicial, asimismo, se debe de
identificar correctamente al imputado, se debe describir el hecho correctamente por el
cual se pide la absolución o la apertura a juicio. En cualquiera de estos, el requerimiento
del fiscal puede contener vicios que deben ser corregidos oportunamente para que la
decisión judicial no se invalide.
Algunos doctrinarios hacen referencia a esta etapa como; San Martín Castro , por
su parte, nos dice que la etapa intermedia tiene por objeto revisar y valorar los resultados
de la instrucción, examinando la fundamentación de la acusación y resolviendo sobre el
reconocimiento de la pretensión penal, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.
Oré Guardia, también considera la existencia de la fase intermedia en el proceso penal
ordinario, conceptuando como el nexo jurídico procesal que une la primera y segunda
etapa.
Por su parte, Mixán Mass es partidario de llamar a esta estación como etapa
intermedia (actos preparatorios de la acusación y la audiencia), que sirve para establecer
si se pasa o no a la etapa del juzgamiento oral. Para el profesor Cubas Villanueva656, los
actos procesales que se dan en los actos preparatorios son del análisis de lo actuado en la
fase de investigación. Es solo un nexo de control entre las dos fases del proceso.
Por ello, esta etapa se puede realizar, bien en proceso penal común, como también
cuando el fiscal decide en las diligencias preliminares requerir acusación directa, toda vez
que tendrá que someterse a un control en audiencia preliminar.
Tal y como se recoge en el Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal, entre los
cometidos de los fiscales también figura:
“Tomar parte, en defensa de la legalidad y del interés público o social, en los procesos
relativos al estado civil y en los demás que establezca la ley”.
2. Las funciones o, ámbito común de competencia material, son diversas, sin embargo, su
función primordial consiste en: resguardar el legítimo espacio que una persecución
penal eficaz y razonable requiere. Las funciones, concretamente individualizadas, son:
iv) Función ordenadora, que tiene lugar en la etapa intermedia, en cuya virtud
el Juez la dirige y dicta las decisiones relativas al sobreseimiento y
enjuiciamiento del imputado decidiendo sobre la procedencia del juicio oral.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
El artículo 344 del Código Procesal Penal menciona lo siguiente sobre el sobreseimiento:
Por lo que podemos entender que el sobreseimiento se da cuando el fiscal siente que no
hay elementos de convicción fuertes para hacer un llamamiento a una audiencia de
imputación.
Después de que se hayan informado las demás partes procesales del requerimiento
de sobreseimiento propuesto por el fiscal, el juez es el encargado de convocar una
audiencia para poder analizar atentamente su pedido, todo ello siempre durante la etapa
intermedia. En este caso, durante la audiencia, si es juez concluye que el requerimiento
hecho por el fiscal es fundado se dará paso a emitir el auto de sobreseimiento. El señor
Salinas (s.f) señala lo siguiente sobre este auto:
Por lo que se entiende que el Juez tendrá que pronunciarse sobre el sobreseimiento en un
plazo de 15 días para casos simples y un plazo de 30 días para casos más complicados.
Por último, en lo que refiere al sobreseimiento es oportuno mencionar el articulo 348 del
CPP, el cuando indica que:
Aquí es oportuno indicar que, dependiendo de la dificultad del proceso de ciertos casos,
estos podrán tener un sobreseimiento total o parcial. Cuando no se tenga la certeza de que
todos los imputados hayan participado o menos en el delito o de que este exista de verdad
entonces se presenciará un sobreseimiento total y el caso será archivado para todos los
imputados. De lo contrario, se considerará parcial cuando exista un cargo contra alguno
de los imputados. Por lo que, Salinas (s.f.) señala lo siguiente:
ACUSACIÓN
Lo que tiene que contener la acusación se encuentra estipulado en el artículo 349 inciso
1 del CPP, el cual indica que:
Artículo 349.- Contenido
Con referencia al artículo mencionado, es importante señalar que los datos del procesado
tienen que haber sido averiguados y comprobados durante la etapa de la investigación
preparatoria. La narración de lo hechos tiene que hacerse de manera cronológica, sin saltar
ningún paso; que los elementos tienen que convencer al Fiscal para que este pida pasar a
la etapa del juicio oral. En ciertos casos se debe tener en cuenta las circunstancias y
respetar algunos artículos del CP, tales como los artículos 20, 21, 45, 46 entre otros.
En la acusación, el Fiscal indicará las medidas que se han tomado durante la etapa de la
Investigación Preparatoria.
En el momento en el que las partes procesales hayan sido notificadas del acto de
acusación, podrán hacer lo siguiente, pero solo durante 10 días:
- Solicitar el sobreseimiento.
- Presentar pruebas para el juicio, con todas las características necesarias. Si es el caso
presentar documentos que no hayan sido incorporados antes.
En ese momento, otros sujetos del proceso podrán señalar hechos que aceptan, y el juez
los tendrá por establecidos, desconociendo su presentación probatoria en el juicio.
Asimismo, podrán llegar a un acuerdo sobre los medios de prueba necesarios para que
determinados hechos se consideren probados. Sin embargo, el juez podrá no aceptarlas y
deberá confirmar su rechazo. Transcurridos los diez días, el juez de instrucción
determinará la fecha y hora para la audiencia preliminar, la cual deberá realizarse en un
plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte días. Durante la instalación deberán estar
presentes el fiscal y el abogado del imputado. En ese momento no podrán realizarse
procedimientos específicos de investigación o prueba para resolver la solicitud
previamente formulada, distintos del proceso de prueba previa y la producción de prueba
documental.
- Devolución de la acusación: las audiencias se suspenden por cinco días cuando existen
deficiencias y requieren nuevos análisis por parte de los fiscales.
a) Sobreseimiento
- Cuando el imputado realizo lo que se le acusa con una justificación, por lo que habría
inculpabilidad.
c) Aclaración de la acusación
En este caso, ello se ve dentro del control de acusación, en la que el juez hace una
pregunta para saber si hay incidencia o observaciones por parte de la defensa del
imputado o agraviado para que sea debatido en la audiencia y así poder resolver o
actuar con alguna excepción.
- Naturaleza de juicio, en este caso el proceso está siendo orientado a una sustanciación
que se encuentra fuera del marco de la ley.
- Cosa juzgada, cuando el mismo caso ya se ha visto previamente por algún tribunal
nacional o extranjero.
- Amnistía
En este caso, San Martin (2000) señala lo siguiente, sucede que se da cuando el fiscal
durante la investigación preparatoria no ha solicitado medidas reales, conteniendo
patrimonios (incautación, decomisos, multa, entre otro) o medias personales
(indemnización, reparación, limitativas de derecho, prisión preventiva, entre otro), es
decir, quizá por desconocimiento u olvido no lo solicitó en su momento. En síntesis,
lo que se busca es evitar que en el proceso se presente o transforme en herramientas
aquellos elementos que proteja al vulnerador de los derechos ajenos. En consecuencia,
se busca satisfacer la eficacia de las consecuencias jurídicas del proceso.
En este caso, comprende la admisión de pruebas que van a ofrecer las partes, sin
embargo, en la realidad de la práctica judicial esto no es relevante debido que no tiene
tanta importancia, del mismo modo que los sujetos procesales no exigen el control
riguroso para la admisión de pruebas. Según, San Martin (2020) ejemplifica dicho
acto:
En este caso, tenemos que de no ser favorable una prueba esta no será considera ya sea
que se alegue ello por parte del fiscal o por parte de la defensa.
DERECHO COMPARADO
Perú:
Por lo tanto, para comenzar este Derecho Comprado debe primeramente tenerse
presente ciertos aspectos dentro de la normativa penal peruana, como son los siguiente:
Como Sara Maita indica “Es el momento de saneamiento del proceso, donde se
controla lo que ha sido actuado en la etapa posterior, y el sustento de la acusación o
solicitud de sobreseimiento, ello verificando las garantías procesales (Maita, p.1)”.
Lo cual es correcto pues todos los errores cometidos por la fiscalía dentro de la
primera etapa del proceso, debe ser subsanado en esta etapa de intermedia. Debido a que
en caso contrario si llegara a pasar a juicio oral el proceso sería declarado nulo, debido al
vicio anteriormente presentado. Lo que es una pérdida de tiempo, al fin y al cabo. Sin
embargo, ello puede usarse como estrategia por parte de la defensa técnica.
Ahora bien, como fue indicado en líneas anteriores, el fiscal puede acusar a la
denunciado penalmente. Pero, para realizar ello hay un plazo que debe respetarse.
Colombia:
En el país de Colombia en su proceso penal, es muy similar al peruano, e incluso
la Ley 906 que es el Código de Procedimiento Penal Colombiano es del año 2004, igual
que el Código Procesal Penal Peruano. Ahora bien, nos delimitaremos a comenzar con el
derecho comparado, en este caso respecto al país de Colombia, por lo que se tratara de
encontrar semejanzas y diferencias.
Ante ello, es similar pues los fiscales peruanos también deben actuar ante el
conocimiento de la comisión de un delito cometido dentro de su jurisdicción. Sin
embargo, aunque ellos también cuenten con tres etapas, no tienen el mismo nombre que
las etapas del proceso penal peruano, pues la etapa primera en el proceso penal
colombiano es la Fase de Indagación, la segunda es la Fase de Investigación y la tercera
es la Fase de juicio. Aunque en la fase de indagación en su contenido o fondo es similar
a la Etapa de Investigación preparatoria dentro del proceso penal peruano, al igual que su
Fase de juicio es similar (no igual) a la etapa de Juicio Oral. Sin embargo, debido a que
este trabajo es sobre la Etapa Intermedia se delimitara a abordar sobre esta etapa en
específico.
Ahora bien, ¿Desde que etapa en la normativa peruana puede darse la prisión
preventiva?
“El fiscal que está encargado del proceso, dispone del plazo de treinta días para
que pueda interponer el escrito formal de acusación e incluso poder solicitar la
aprehensión o invocar el principio de oportunidad (Colombia Legal Corporation, 2021)”.
Argentina:
“La etapa intermedia es el conjunto de actos procesales que tiene como fin la
corrección de los requerimientos o actos conclusivos de la determinada investigación, la
cual deben cumplir con formalidades. Por su parte, su sentido es buscar precisión en la
decisión judicial (Fiscales.gob.ar ,2017)”.
Cabe mencionar que esa página web es las Noticias del Ministerio Público Fiscal.
Ahora bien, respecto, al contenido de la cita da a entender que es lo mismo en el proceso
penal peruano, porque es en esta etapa donde se debe buscar subsanar vicios y debe poder
tomar la decisión para ver si se quiere pasar a la etapa de juicio oral. Sin embargo,
conforme a Código Procesal Penal Argentino se puede evidenciar en su título II sobre el
Control de Acusación, del cual se puede rescatar diversos aspectos como el que la
acusación presentada por el fiscal debe ser escrito y deberá cumplir con ciertas
formalidades.
Cabe mencionar que, entre ambas normativas penales de los dos países, puede
compartirse algo similar. Ello, es que en el artículo 246 del Código Procesal Penal
Argentino se sostiene que el acusado como cuestión preliminar y su defensa podrán hacer:
Ello es muy similar a lo estipulado en el artículo 350 del Código Procesal Penal
Peruano, sobre la notificación de la acusación y objeción de los demás sujetos procesales.
Donde básicamente sostiene que la acusación le va a ser notificada al denunciado y a los
demás sujetos del proceso, ello por su parte dentro de los días van a poder:
Ahora bien, cabe mencionar que en el proceso penal peruano si hay la audiencia
preliminar la cual se encuentra regulada en el artículo 351 de la Norma Adjetiva peruana,
en el cual luego de que ambas partes presentaran sus escritos, el Juez de la Investigación
Preparatoria va a indicar en qué día y hora se va a realizar dicha audiencia (la que deberá
ser fijada dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte). Ahora bien,
para que la audiencia sea realizada se requerirá la presencia del fiscal y el abogado
defensor, siendo que dentro de ella no puede actuarse las diligencias de investigación o
pruebas específicas, sin embargo, hay una excepción que es el trámite de prueba
anticipada y la presentación de la prueba documental.
Por su parte, en el artículo 246 del Código Procesal Penal Argentino se menciona
lo siguiente:
“Las partes también podrán solicitar al juez que tenga por acreditados ciertos
hechos, que no podrán ser discutidos en el juicio. El juez evitará que en la audiencia se
discutan cuestiones que son propias del juicio oral y resolverá exclusivamente con la
prueba que presentaren las partes. Si las partes consideran que para resolver alguno de los
aspectos propios de la audiencia de control es necesario producir prueba, tendrán a cargo
su producción. Si es necesario podrán requerir el auxilio judicial. El juez resolverá
fundadamente todas las cuestiones en el orden que fueran planteadas (Código Procesal
Penal Argentino, 2004)”.
Esto lleva a concluir que, a diferencia del proceso peruano, en el argentino el juez
resolverá exclusivamente con la prueba presentadas e incluso si las partes ven necesario
pueden producir pruebas (las cuales están bajo su cargo).
Por lo tanto, es muy similar el proceso penal peruano con el argentino, comparten
ciertas semejanzas, pero la mayor diferencia que en este trabajo se ha podido plasmar es
la diferencia respecto a la audiencia.
España:
Bueno el código peruano tiene mucho de la corriente española, por lo que realizar
esta comparación puede contribuir al abogado penalista peruano. Para ello, se utilizará
el libro de Camilo Alberto Quintero Jiménez, el cual ha sostenido que:
Castro, C.(1997). La fase intermedia en el proceso penal peruano. Ius Et Veritas, (15),
285-294.
Código Procesal Penal (NCPP), Decreto Legislativo 957. 344-351.22 de julio del 2004.
Código de Procedimiento Penal Colombiano. Ley 906. 323. 31 de agosto del 2004.
Colombia Legal Corporation. (19 de julio del 2021). Fases del Proceso Penal en
de https://www.colombialegalcorp.com/blog/etapas-del-proceso-penal-en-
colombia/#:~:text=La%20Fiscal%C3%ADa%20puede%20actuar%20de,etapas
%20o%20de%20tres%20fases
de:
https://www.dexiaabogados.com/blog/sobreseimiento/#:~:text=El%20sobreseim
iento%20en%20derecho%20penal%20hace%20referencia%20a%20la%20decisi
%C3%B3n,archivo%E2%80%9D%20para%20referirse%20al%20sobreseimient
o.
Correlación entre DFCIP y acusación es parcial, pues es posible modificar hechos no
https://lpderecho.pe/aclaracion-o-modificacion-acusacion-debe-referida-hechos-
nuevos-no-sustanciales-exp-82-2011-4/
Corte Suprema de Justicia de la República (2018). Sala Penal Permanente Casación N.°
1839-2018 Áncash. Áncash: dos de septiembre del dos mil veinte, interpuesto el
10.
https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/3270_5_01la_etap
a_intermedia_en_el_proceso_penal_peruano_wilberd_espino.pdf
Fiscales.gob.ar (15 junio del 2017).El sistema acusatorio y el rol de las partes en cada
https://www.fiscales.gob.ar/capacitacion/el-sistema-acusatorio-y-el-rol-de-las-
partes-en-cada-una-de-las-
etapas/#:~:text=La%20etapa%20intermedia%20constituye%20el,se%20debe%2
0identificar%20correctamente%20al
content/uploads/2022/06/Postigo-Leonel-Gonz%C3%A1lez.pdf
Maita, S. (s.f) APUNTES SOBRE LA ETAPA INTERMEDIA EN EL CÓDIGO
https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/3c9c7a004fdf0d74902f96541a3e03a6/
D_Maita_Dorregaray_170112.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=3c9c7a004fdf
0d74902f96541a3e03a6
Morales, D. (2022). El saneamiento procesal, por José Díaz Vallejo. Pasión por el
vallejo/#:~:text=Le%20permite%20resolver%20aquellas%20incidencias,la%20v
alidez%20de%20dicha%20relaci%C3%B3n.
y Sociales. https://www.marcialpons.es/media/pdf/primeras_fase_intermedia.pdf
solicitarse-luego-de-la-acusacion
San Martín, C. (2000) Derecho Procesal Penal. Lecciones. Segunda edición, Lima:
San Martín, C. (2020). Derecho Procesal Penal. Lecciones. Segunda edición, Lima: