Alcances sobre el tema de la nulidad

procesal
Ana María Arrarte Arisnabarreta
Abogada. Profesora de Derecho Procesal en la
Universidad de Lima.

«El proceso no es una misa jurídica ajena a sus

actuales necesidades, las nulidades no tienen por
finalidad satisfacer pruritos formales, sino en-
mendar perjuicios efectivos,..
Eduardo Couture(l).

1. A MANERA DE INTRODUCCIÓN. El presente artículo sólo pretende dar algunas

pautas que permitan un mejor uso de la nulidad proce-
Inicialmente, resulta pertinente indicar que el sal, adecuándola a las necesidades reales de justicia, y
instituto de la nulidad procesal tiene su origen en el evitando que sólo sirva para satisfacer pruritos forma-
Derecho Civil, por lo que en estricto, podemos afirmar les, y propósitos maliciosos, como desafortunadamente
que estamos ante una institución prestada, pero que ha venido ocurriendo en nuestro país.
intenta abrirse paso, en una literatura aún confusa,
como una institución autónoma, con naturaleza y efectos 2. CONCEPTO DE NULIDAD.
propios, proyectada a una nueva ciencia cuyo objeto de
estudio es el proceso. Empecemos nuestro análisis intentando res-
Resulta curioso anotar, que si bien la nulidad pondera la pregunta ¿qué es la nulidad procesal?
procesal es sin duda una de las instituciones más usa- En principio podemos decir que es un medio
das, y con mayor «tradición» en nuestro proceso, poco impugna torio y, como tal, está destinado a cuestionar la
sabemos sobre su naturaleza y sobre su verdadera validez o eficacia de un acto jurídico procesal o de todo
finalidad. Esta falta de conocimiento ha generado un un proceso.
uso malicioso e indiscriminado, convirtiendo a la ins- Ahora surge la pregunta:¿ concretamente a qué
titución en un elemento peligroso dentro del proceso, categoría de los medios impugnatorios pertenece?
cuando en realidad tendría que ser un instrumento En efecto, como afirma el profesor Juan Monroy
preciado por su aptitud para asegurar el derecho de las Gálvez<2>, se acepta en doctrina -y así ha sido recogido
partes a un debido proceso, evitando perjuicios reales. también en nuestro Código Procesal Civil<3>- que los

(1) Citado por: BERIZONCE, Roberto. La nulidad en el proceso. Ed. Platense, La Plata, 1967, pág. 82.

(2) MONROY GÁLVEZ, Juan. «Los medios impugna torios en el Código Procesal Civil». En: Revista Ius et Veritas. No. 5. Año III. Lima, pág.
22.

(3) «Artículo 356.- Oases de medios impugnatorios.- Los remedios pueden formularse por quien se considere agraviado por actos procesales
no contenidos en resoluciones. La oposición y los demás remedios sólo se interponen en los casos expresamente previstos en este Código
y dentro del tercer día de conocido el agravio, salvo disposicion distinta.
Los recursos pueden formularse por quien se considere agraviado con una resolución o parte de ella, para que luego de un nuevo examen
de ésta, se subsane el vicio o error alegado».

IDS ET VERITAS 127

medios impugna torios se clasifican en recursos y reme- les y específicamente qué elementos de ellos pueden ser
dios. afectados con este medio impugna torio.
Son recursos aquellos que tienen como propó- Para tal efecto, resulta necesario partir de algu-
sito cuestionar un acto procesal contenido en una reso- nas categorías civiles, como el concepto de acto jurídico,
lución, será recurso por ejemplo, la apelación, la repo- al que posteriormente intentaremos dar los matices
sición, la casación o la queja, por atacar resoluciones propios de su naturaleza procesal.
concretas, sean decretos, autos o sentencias. En cambio, Como sabemos, nuestro Código Civil define al
son remedios los medios impugna torios que cuestionan acto jurídico como la manifestación de voluntad -deri-
actos procesales no contenidos en resoluciones, así por vada de una conducta humana- que busca producir los
ejemplo, son remedios la tacha a un testigo o a un efectos reconocidos por el ordenamiento jurídico, y que
documento, la oposición a una pericia, el pedido de tiene como elementos la capacidad, el objeto, la finali-
nulidad de una audiencia o del acto de la notificación. dad y la forma< 4>.
En doctrina existe toda una tendencia destinada
a demostrar la distinción entre el acto y el negocio
jurídico.
Así por ejemplo, Francesco Messineo define al
acto jurídico como « ... un acto humano realizado cons-
ciente y voluntariamente por un sujeto (por lo general
capaz de obrar), del cual nacen efectos jurídicos, porque
el sujeto, al realizarlo, quiere determinar un resultado;
y tal resultado se toma en consideración por el Dere-
cho<5>>>.
El negocio jurídico, en cambio, es una declara-
ción o declaraciones de voluntad que están destinadas
a producir efectos jurídicos que son queridos por el
agente que la expresa, y que se manifiestan en la crea-
ción, regulación o extinción de relaciones jurídicas.
El profesor Guillermo Lohmann, define al ne-
gocio jurídico como: « ...aquella declaración o declara-
ciones de voluntad de Derecho Privado que, por sí, o en
Entonces nos encontramos con que la nulidad unión de otros hechos, estarán encaminadas a la con-
procesal es un medio impugnatorio muy particular, en secución de un fin práctico, lícito y admitido por el
algunos casos será un remedio y en otros un recurso, y ordenamiento jurídico el cual reconoce a tales declara-
ello dependerá de si el acto procesal que se cuestiona ciones como el sustento para producir efectos prácticos
está o no contenido en una resolución. queridos y regular relaciones jurídicas de derecho sub-
jetivo>><6>. Ahora bien, en nuestra opinión, tanto el
3. VICIOS QUE ORIGINAN NULIDADES. concepto de acto como el de negocio jurídico, son, en
principio, aplicables al proceso -salvando las distancias
En el punto precedente dimos una definición de su carácter eminentemente público-, por lo que
sobre qué son las nulidades e indicamos que están podemos sostener que estaremos ante actos o negocios
destinadas a afectar actos procesales, por lo que ahora procesales en tanto sus efectos se produzcan dentro de
resulta conveniente precisar qué son los actos procesa- una relación jurídica procesal.

(4) «Artículo 140.- El acto jurídico es la manifestación de voluntad destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurídicas. Para
su validez se requiere:
l. Agente capaz.
2. Objeto física y jurídicamente posible.
3. Fin lícito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad».

(5) MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Tomo II. Ed. EJEA, Buenos Aires, 1979, pág. 332.

(6) LOHMANN LUCA DE TENA, Guillermo. El negocio jurídico. Ed. Studium, Lima, 1986, pág. 36.

128 IUS ET VERITAS

 Ahora bien, en doctrina y en las legislaciones un acreedor real. Este proceso, que sería un caso pasible
procesales contemporáneas, existe discrepancia en tor- de cuestionamiento a través de un proceso de nulidad
no a los vicios que pueden originar nulidades, en de la cosa juzgada fraudulenta, que se encuentra regu-
estricto, una posición limita su aplicación al ladopornuestroCódigoProcesalCivil00>,contemplaun
quebrantamiento de las formas del acto procesal, pa- supuesto de nulidad por un vicio intrínseco.
sando por alto su contenido, mientras que la otra la Un caso de nulidad extrínseca, es decir, por un
considera como una institución que alcanza a los vicios vicio en la forma, será, por ejemplo, aquélla que se
u omisiones de cualquiera de los elementos del acto origina en la ausencia del juez en una audiencia o en la
procesal (capacidad, objeto, finalidad y forma). actuación de un medio probatorio'11}. Como vemos, se
Así por ejemplo, Alsina considera que: «Nuli- trata de defectos en el elemento forma de los actos
dad procesal es la sanción por la cual la ley priva a un procesales que configuran la relación jurídica.
acto jurídico de sus efectos normales, cuando en su
ejecución no se han guardado las formas prescriptas 3. LA FORMA DE LOS ACTOS JURÍDICOS
por la misma>>(7), dicha posición es asumida también PROCESALES.
por Couture'8>.
Sin embargo, ¿acaso no es posible que en un Siendo la forma el elemento central que motiva
acto jurídico procesal se encuentre el vicio en un ele- la nulidad -aun cuando no el único- intentemos una
mento de contenido, que motive su nulidad? Por definición.
ejemplo, ¿qué ocurriría con un proceso donde luego de El profesor Au gusto Mario Morello nos enseña
iniciado se declara la interdicción del demandante?, que: «.. .las formas procesales son determinadas condi-
¿acaso esos actos procesales serían válidos? No, ¿ver- ciones de tiempo, lugar y mod.o y constituyen una
dad?, porque se presentaría un problema severísimo en garantía para la defensa de los derechos del ciudadano
un presupuesto procesal, que es la capacidad. y de las partes en general»0 2>.
Entonces, siguiendo a Roberto Berizonce'9> En este rubro es imprescindible hacer notar que
podemos concluir que los vicios que acarrean nulidad, la formalidad de un acto procesal no es, por sí misma,
no serán sólo de forma, por lo que los podemos clasifi- trascendente, sólo lo será en la medida que sirva para
car en: asegurar a las partes su derecho a un debido proceso, y
a. Vicios extrínsecos. a uná decisión jurisdiccional pronta y eficaz.
b. Vicios intrínsecos. Piero Calamandrei, refiriéndose al tema señala
Serán vicios extrínsecos los que se derivan del lo siguiente: «Las formas procesales no sirven, como
incumplimiento de la formalidad establecida por los podrían pensar los profanos, para hacer más complica-
ordenamientos procesales, y serán intrínsecos aquéllos do y menos comprensible el desarrollo del proceso, sino
que se encuentren en el contenido mismo del acto por el contrario, para hacerlo más simple y claro, en
procesal, es decir, en la capacidad, la finalidad o el cuanto fuerza a las partes a reducir sus actividades al
objeto. mínimo esencial y a servirse de modos de expresión
Imaginemos un proceso en el que existe colusión técnicamente apropiados para hacerse entender con
entre las partes para perjudicar a un tercero, el caso claridad al juez: las mismas, en lugar de un embarazo
típico de la simulación de una deuda para perjudicar a para la justicia son en realidad, una preciosa garantía de

(7) ALSINA, Hugo. Tratado Teórico Práctico de Derecho Procesal Civil y ComerciaL Torno L EDIAR, Buenos Aires, 1961, pág. 627.

(8) COUTURE, Eduardo. Estudios de Derecho Procesal CiviL DePalrna, Buenos Aires, 1979, pág. 374.

(9) BERIZONCE, Roberto. Op. cit., pág. 25.

(10) «Artículo 178.- Nulidad de cosa juzgada fraudulenta.- Hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada si no fuere ejecutable, puede demandarse, a través de proceso de conocimiento la nulidad de una sentencia o del acuerdo de las partes
homologado por el Juez que pone al proceso, alegando que el proceso en que se origina ha sido seguido con dolo, fraude, colusión o afectando
el derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez, o por éste y aquéllas».

(11) «Artículo V.- Principio de inmediación, concentración, economía y celeridad procesales.- Las audiencias y la actuación de medios
probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo sanción de nulidad. Se exceptúan las actuaciones procesales por comisión».

(12) MORELLO, Augusto Mario. Estudios de nulidades procesales. Ed. Harnrnurabi, Buenos Aires, 1980, pág. 157.

IDS ETVERITAS 129

los derechos y de las libertades individuales»<13>. iter procesal, lo que significa prolongar el tiempo que
Ahora bien, es importante precisar un concep- demorará la solución del conflicto de intereses.
toque se ha venido usando de manera errada en nuestro En tal virtud, como se podrá apreciar, los prin-
país, y es asimilar la idea de que todas las normas cipios de la nulidad están destinados a autolimitar su
procesales son de orden público. Al respecto, es de utilización, a supuestos muy específicos en los que la
indicar que si bien las normas que establecen las forma- afectación al derecho de defensa es patente e inevitable.
lidades de los actos procesales son de derecho público, Veamos entonces cuáles son:
ello no implica que todas las normas procesales que
establecen requisitos formales sean de orden público, A. Principio de especificidad.
es decir, no todas son imperativas.
En efecto, el mismo Código Procesal Civil ha Implica que no basta que la ley establezca una
establecido la posibilidad de pactar en contrario<14>, así determinada formalidad para que su omisión genere la
por ejemplo, las partes pueden pactar respecto de la nulidad del acto procesal, sino que esta sanción única-
competencia territorial os>, acordar una renut\Pa a recu- mente podrá aplicarse cuando surja de manera expresa
rrir16> o una casación por salto<m. Sin embargo, existen o implícita de la ley.
ciertas formas consideradas esenciales cuyo incumpli- Las nulidades expresas no requieren de mayor
miento motivaría una afectación al derecho de defensa comentario, en éstas simplemente la ley establece la
de alguna de las partes, pues su propósito es asegurar formalidad indicando que deben cumplirse bajo san-
un debido proceso legal; éstas sí serán imperativas, y en ción de nulidad u otra fórmula similar. Sin embargo, el
consecuencia, de observancia obligatoria. caso de las nulidades implícitas es diferente, y presupone
que si bien dicha sanción no está prescrita
4. PRINCIPIOS BÁSICOS DE LAS NULIDADES específicamente por la ley, deberán aplicarse si el in-
PROCESALES. cumplimiento formal ha generado que el acto no cum-
pla con su finalidad, afectando de esta manera el derecho
Habiendo definido qué es la nulidad, y através de las partes.
de ella qué se denuncia, resulta pertinente establecer Como señala Alberto Maurino, las nulidades
cuáles son los principios que la rigen para, en función a implícitas surgen debido a que: «...el legislador no
ello, determinar en qué casos debe ser declarada. puede prever en forma detallada y minuciosa las va-
A manera de aclaración, es de indicar que quizá riantes y matices que en realidad asumen las irregula-
es en este tema en donde la institución bajo análisis se ridades del acto procesal, que soncausasde nulidad» 09>,
presenta más claramente como una figura con matices en consecuencia, el sistema de legalidad debe ser ate-
propios y distintos de los que rigen la nulidad en nuado por criterios moderadores como los siguientes:
materia civil. a. Disposición prohibitiva asimilada a la nulidad
Ahora bien, debemos tener presente que la expresa. Esto implica la existencia de expresiones impe-
nulidad procesal es, como afirma el profesor Juan ra ti vas como «no será permitido», «es inadmisible», etc.
Monroy GálvezOs>, una situación no querida en el pro- b. Finalidad del acto. J. Ramiro Podetti, al definir
ceso, pues inevitablemente implica un retroceso en el el principio señala que la nulidad deberá ser declarada:

(13) CALAMANDREI, Piero. Instituciones del Derecho Procesal Civil. Depalma, Buenos Aires, 1943, pág. 246.

(14) «Artículo IX.- Principios de vinculación y de formalidad.- Las normas procesales contenidas en este Código son de carácter imperativo, salvo
regulación permisiva en contrario».
(15) «Artículo 25.- Prórroga convencional de la competencia territorial.- Las partes pueden convenir por escrito someterse a la competencia
territorial de un Juez distinto al que corresponde, salvo que la ley la declare improrrogable».
(16) «Artículo 361.- Renuncia a recurrir.- Durante el transcurso del proceso, las partes pueden convenir la renuncia a interponer recurso contra
las resoluciones que, pronunciándose sobre el fondo, le ponen fin».
(17) «Artículo 389.- Casación por salto.- Procede el recurso de casación contra las sentencias de primera instancia, cuando las partes expresan
su acuerdo de prescindir del recurso de apelación, en escrito con firmas legalizadas ante el Secretario de Juzgado».
(18) MONROY CÁLVEZ, Juan. Op. cit., pág. 29.
(19) MAURINO, Alberto Luis. Nulidades procesales. Ed. Astra, Buenos Aires, 1992, pág. 26.

130 IUS ET VERITAS

«...cuando la violación de una forma procesal o la nester no alejar de la consideración de que el Derecho
omisión de un acto origina el incumplimiento del pro- Procesal está dominado por ciertas exigencias de firme-
pósito perseguido por la ley y que puede dar lugar a la za y de efectividad en los actos( ... ) Frente a la necesidad
indefensión»<20>. de obtener actos procesales válidos y no nulos, se halla
Como se puede apreciar, la aplicación del prin- la necesidad de obtener actos procesales firmes, sobre
cipio de especificidad está condicionada al principio de los cuales pueda consolidarse el derecho»<23>.
instrumentalidad de formas que, según enseña el pro- Ahora bien, la voluntad consentidora de la
fesor Luis A. Rodríguez<21l, implica en síntesis, lo si- parte perjudicada puede manifestarse expresa o tácita-
guiente: mente.
a. Hay nulidad, aunque no haya sanción expresa, Habrá convalidación expresa en la medida que
cuando el acto no cumpla con el fin para el que fue el acto procesal formalmente viciado, sea ratificado por
destinado, y en consecuencia, no proteja la defensa. la parte perjudicada.
b. No hay nulidad, aun con norma expresa,
cuando el acto, aun irregular, ha cumplido la finalidad
para la que estaba destinado. " ... como se podrá apreciar,
En el nuevo Código Procesal Civil el principio
conocido en la doctrina como especificidad se encuen- los principios de la nulidad están
tra regulado en el artículo 171<22> bajo la sumilla de destinados a auto/imitar su
«principio de legalidad», y contempla tanto la nulidad
expresa como la implícita al haber previsto la posibili- utilización, a supuestos muy
dad de que sea declarada, aun sin sanción establecida específicos en los que la afectación
en la ley, cuando los actos procesales incumplieran los
requisitos indispensables para la obtención de su fina- al derecho de defensa es
lidad. patente e inevitable ,,
B. Principio de convalidación.

En virtud del carácter excepcional que tiene la Existirá convalidación tácita cuando la parte
nulidad, se admite que los defectos forll}ales de los legitimada para pedir la nulidad, no la deduzca en el
actos, puedan ser saneados por la voluntad de la parte momento debido. Este tipo de convalidación se sinteti-
perjudicada con el incumplimiento de una formalidad. za en el precepto consensus non minus ex faxto quam ex
El profesor uruguayo Eduardo Couture, verbis colligitur es decir, si el que puede y debe atacar, no
refiríendose al tema, sostuvo que «... en principio, en ataca, aprueba.
Derecho Procesal Civil, toda nulidad se convalida por El Código Procesal Civil ha regulado la
el consentimiento», posteriormente precisa: «Aunque convalidación tácita en el tercer párrafo del artículo
la conclusión parezca excesiva a primera vista, es me- 172<24> precisando que se presenta «cuando el facultado

(20) PODETTI, J. Ramiro. <<Derecho Procesal Civil y Comercial. Tratado de los actos procesales». Torno 11, págs. 486-487. Citado por: MAURINO,
ALberto Luis. Op. cit., pág. 39.
(21) RODRÍGUEZ, Luis A. Nulidades procesales. Ed. Universidad, Buenos Aires, 1987, pág. 93.

(22) «Artículo 171.- Principio de legalidad y trascendencia de la nulidad.- La nulidad se sanciona sólo por causa establecida en la ley. Sin embargo,
puede declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos indispensables para la obtención de su finalidad.
(23) COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Tercera edición. Depalrna, Buenos Aires, 1993, pág. 391.
(24) «Artículo 172.- Principios de convalidación, subsanación o integración.- Tratándose de vicios en la notificación, la nulidad se convalida si
el litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber tornado conocimiento oportuno del contenido de la resolución.
Hay también convalidación cuando el acto procesal, no obstante carecer de algún requisito formal, logra la finalidad para la que estaba
destinado. Existe convalidación tácita cuando el facultado para plantear la nulidad no formula su pedido en la primera oportunidad que
tuviera para hacerlo. No hay nulidad si la subsanación del vicio no ha de influir en el sentido de la resolución o en las consecuencias del acto
procesal. El Juez puede integrar una resolución antes de su notificación. Después de la notificación pero dentro del plazo que las partes
dispongan para apelada, de oficio o a pedido de parte. El Juez puede integrarla cuando haya omitido pronunciamiento sobre algún punto
principal o accesorio. El plazo para recurrir la resolución integrada se computa desde la notificación de la resolución que la integra.
El Juez superior puede integrar la resolución recurrida cuando concurran los supuestos del párrafo anterior,..

rus Ef VERITAS 131

para plantear la nulidad no formula su pedido en la por no haber cumplido las formalidades establecidas,
primera oportunidad que tuviera para hacerlo». Es es un acto convalidado en tanto ha logrado su propósi-
decir, de la norma mencionada se desprende que se to.
entenderá que ha operado la convalidación de la nuli- c. Subsanación. Cuando la reparación del vicio
dad, cuando luego de presentado el primer escrito, se no ha de influir en el sentido de la resolución o en las
desprende que el perjudicado tomó conocimiento del consecuencias del acto procesal.
incumplimiento formal y, pese a ello, no solicitó la Así por ejemplo, una resolución judicial en la
anulación del acto viciado. que no se ha indicado el lugar y la fecha en que se
Por otro lado, es pertinente indicar que el cita- expide, de acuerdo a lo previsto por el artículo 122<26>del
do artículo del Código Procesal Civil ha contemplado Código, es una resolución nula, sin embargo, atendien-
también otras figuras, distintas a la convalidación pro- do a este principio, la nulidad no podrá ser declarada
piamente dicha, pero que tienen efectos similares, así como tal, toda vez que la subsanación del vicio no
por ejemplo, tenemos reguladas las siguientes institu- influirá en su sentido ni en sus consecuencias.
dones: d. Integración. El Código ha regulado la integra-
a. Aquiescencia. Este término es usado por ción en dos momentos: antes y después de la notifica-
Carnelutti e implica un comportamiento que demues- ción.
tre que la parte está dispuesta a sufrir el efecto de un La posibilidad de integrar una resolución antes
acto viciado. El Código ha regulado el tema indicado de ser notificada, no es relevante, pues -como sabemos-
prescribiendo que opera: « ... si el litigante procede de una resolución sólo tiene efectos desde que es notifica-
manera que ponga de manifiesto haber tomado conoci- da, en consecuencia, lo que ocurra antes jamás podría
miento del contenido de la resolución>><25 >. ser materia de nulidad.
Así por ejemplo, si una parte o tercero legitima- Pero lo que sí es trascendente, es que se ha
do no es citado a una audiencia, sin embargo acude a regulado la posibilidad de que el juez integre una
ella, no podrá solicitar la nulidad posteriormente. resolución en donde ha omitido pronunciarse respecto
b. Finalidad del acto. Un acto procesal será válido de un punto principal o accesorio, luego de su notifi-
si pese a haber incumplido un requisito formal, ha cación, pero antes que venza el plazo para impugnar-
logrado su finalidad. la.
Por ejemplo, en relación al emplazamiento de Por ejemplo, si el Juez al resolver respecto de
una persona a través de su apoderado, el artículo 436 una obligación de dar suma de dinero, omitió pronun-
del Código de Procedimientos Civiles indica que sólo ciarse sobre los intereses o del pago de una indemniza-
puede efectuarse si el representante estuviese facultado ción, está en aptitud de hacerlo hasta antes de que venza
para ello y el demandado no se encontrara en el ámbito el plazo de cinco días para su apelación, el que volverá
de competencia territorial del Juzgado. a computarse respecto de estos extremos.
Imaginemos que notificamos al apoderado Sin embargo, un extremo en el que no queda
porque desconocíamos el nuevo domicilio del deman- clara la posibilidad de integrar una resolución, en los
dado, sin embargo, éste se apersona y contesta la de- términos anteriormente explicados, pese a que la citada
manda. El emplazamiento, a pesar de ser defectuoso ha norma del Código Procesal Civil lo admite, es que sea el
cumplido su finalidad. juez superior quien lo haga respecto de la resolución
En este caso, si bien el acto de notificación es un impugnada. En efecto, en este caso -en nuestra opinión-
acto sobre el que podría pesar una sanción de nulidad el juez superior sólo podrá pronunciarse integrando la

(2S) Ver cita No. 24.

(26) «Artículo 122.- Contenido y suscripción de las resoluciones.- Las resoluciones contienen:
1. La indicación del lugar y fecha en que se expiden;
2. El número de orden que les corresponde dentro del expediente o del cuaderno en que se expiden;
3. La relación correlativamente enumerada de los fundamentos de hecho y los respectivos de derecho que sustentan la decisión, la que se
sujeta al mérito de lo actuado y al derecho:
4. La expresión clara y precisa de lo que se decide u ordena, respecto de todos los puntos controvertidos;
S. El plazo para su cumplimiento, si fuera el caso;
6. La condena en costas y costos y, si procediera, de multas; o la exoneración de su pago; y
7. La suscripción del Juez y del Auxiliar jurisdiccional respectivo.
La resolución que no cumpliera con los requisitos antes señalados será nula, salvo los decretos que no requerirán de los signados en los
incisos 3, S y 6, y los autos del expresado en el inciso 6».

132 IUS ET VERITAS

resolución recurrida si el «a quo» ha analizado el tema como tal, más bien este principio está normado en el
en los considerandos, omitiendo fallar respecto de es- artículo 174, cuya sumilla es interés para pedir la nuli-
tos extremos, pues lo contrario implicaría afectar el dad<30>. Al respecto, es importante indicar que nuestro
derecho a la doble instancia reconocido en la Constitu- Código va más allá de la exigencia de que sea el perju-
ción de 1993 como una garantía de la administración de dicado quien solicite la nulidad pues determina que
justicia<27l. quien la pide debe además, precisar cuál es la defensa
En síntesis, como se ha podido apreciar, en que dejó de utilizar, de este modo se evita el mal uso de
materia de convalidación lo que importa no es tanto la institución, esto es, con el único propósito de prolon-
querer convalidar, sino más bien no querer invalidar. gar el proceso.
En efecto, si asumimos que para que opere la nulidad es
imprescindible su declaración judicial, debemos enten-
der que, en tanto no se ejecute una conducta destinada que rigen la
~~ ... los principios
a conseguir tal sanción, el acto será reputado válido y
eficaz. nulidad procesal no pueden aplicarse
de manera aislada (. . .) sólo son
C. Principio de trascendencia.
eficaces en su conjunto para hacer de
Este principio se sintetiza en el precepto: pas de la nulidad procesal un mecanismo
nullite sans grief, es decir, no ha y nulidad sin agravio. En valioso, destinado a asegurar el
efecto, las nulidades no existen por el mero interés de la
ley, por tanto: no hay nulidad sin un perjuicio cierto e derecho a un debido proceso, y no
irreparable que no pueda remediarse de otro modo que volverlo un mecanismo de control de
no sea la sanción de nulidad.
Eduardo Couture refiriéndose al tema enseña- un formalismo absurdo ... ''
ba: «... no existe impugnación de nulidad, en ninguna
de sus formas, si no existe un interés lesionado que
reclame protección. La anulación por la anulación no Así por ejemplo, imaginemos un proceso en el
vale»<28'. que se pida la nulidad de un auto a través del cual el juez
Ahora bien, el principio de trascendencia sirve comunicó a las partes su decisión de emitir un
también para delimitar la legitimidad para solicitar la juzgamiento anticipado; sin embargo no fundamentó
nulidad, pues sólo podrá alegarla la parte que sea tal decisión. Si así fuera, la parte que se considere
perjudicada con el acto procesal viciado, así, afirma perjudicada, que probablemente será la demandada,
Mortara<29>: «Si la formalidad omitida o el acto incum- solicitará la nulidad de la resolución indicando que
plido se había establecido como protección especial de carece de fundamentación y además le perjudica, toda
una de las partes, la nulidad no puede ser argüida por vez que no tendrá oportunidad de actuar las pruebas
aquella a quien no alcanza tal protección. Admitir lo que ha ofrecido.
contrario, sería incentivar las argucias legales y la mala
fe procesal». D. Principio de protección.
En lo que respecta a la regulación de este prin-
cipio en el Código Procesal Civil, es de indicar que lo Este principio guarda relación con lo que se
que se ha determinado como principio de trascenden- conoce como la doctrina de los actos propios, ello signi-
cia, no es exactamente lo que en doctrina se conoce fica, en este caso, la aplicación del precepto <memoauditur

(27) «Artículo 139.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional:

( ... )
6. La pluralidad de la instancia».

(28) COUTURE, Eduardo. Op. cit., pág. 397.

(29) MORTARA, Ludovico. Citado por: MAURINO, Alberto. Op. cit., pág. 68.

(30) «Artículo 174.- Interés para pedir la nulidad.- Quien formula nulidad tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y,
en su caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto procesal cuestionado. Asimismo, acreditará interés
propio y especifico con relación a su pedido».

IUSETVERITAS 133
propriam turpitudine allegans», es decir, quien solicita la es decir, se debe desestimar la nulidad y optar por la
nulidad no puede ser quien haya dado lugar a la reali- continuación del iter procesal.
zación del acto nulo. El profesor Rodríguez señala al c. Es un medio impugnatorio de aplicación res-
respecto que: «El que ha o mi ti do las diligencias o trámi- tringida, es decir, en principio, la nulidad de un acto
tes, instituidos en su propio interés, no puede impug- viciado no debe alcanzar a los demás, a menos que se
nar la validez de los actos procesales. Nadie puede demuestre que lo contrario implicaría una afectación al
alegar su propia torpeza, pues -en tal caso- no ha de ser derecho de defensa. El artículo 173 del Código Procesal
oído»<31 >. Civil ha regulado el tema bajo la sumilla de extensión
En nuestra opinión, la idea central es que el de la nulidad<33>.
litigante que realiza el acto nulo no puede tener la d. Un acto procesal viciado de nulidad se reputa
posibilidad de elegir cuáles deben ser sus efectos, es válido hasta que una decisión del órgano jurisdiccional
decir, aceptarlos si le son favorables o denunciar sus no determine lo contrario.
defectos si le son adversos, pues ello implicaría un
atentado contra los principios de lealtad y buena fe 6. A MANERA DE CONCLUSIÓN: TRÁMITE DE
procesal, y fomentaría que litigantes maliciosos siem- LA NULIDAD.
bren nulidades para posteriormente denunciar su pre-
sencia y retrasar el proceso. Para terminar, respondamos a algunas pre-
Este principio se encuentra reconocido en el guntas concretas respecto del trámite de la nulidad:
Código Procesal Civil, pero no como principio sino
como una causal de improcedencia regulada en el artí- A. ¿Quiénes pueden deducir la nulidad?
culo 175, inciso 1<32>.
Ahora bien, es importante tener en cuenta que En principio, podrá solicitar la nulidad la parte
los principios que rigen la nulidad procesal no pueden que se perjudique con un acto viciado realizado por el
aplicarse de manera aislada, pues se trata de pautas órgano jurisdiccional o por la otra parte.
concatenadas que sólo son eficaces en su conjunto para Por otro lado, y aun cuando en primer momen-
hacer de la nulidad procesal un mecanismo valioso, to nos parezca contradictorio en función al principio de
destinado a asegurar el derecho a un debido proceso, y convalidación, el Código ha previsto que el juez tam-
no volverlo un mecanismo de control de un formalismo bién podrá deducir la nulidad de oficio, pero para que
absurdo y sin mayor perspectiva práctica. tal disposición sea coherente, debemos entender que
sólo podrá deducir las nulidades expresas o implícitas
5. CARACTERÍSTICAS. por defectos que tengan la calidad de insubsanables.
En nuestra. opinión, en este aspecto debemos
Entre las características más importantes de la tener mucho cuidado, pues efectivamente no basta que
nulidad procesal, podemos indicar las siguientes: la ley haya establecido la sanción de nulidad para que
a. Se trata de un recurso o remedio, excepcional, el juez pueda deducirla de oficio, así por ejemplo: el
último, al que debe recurrirse sólo cuando el vicio no artículo 122 establece los casos de nulidad de resolu-
pueda sanearse de un modo distinto a la aplicación de ciones, allí se indica que será nula la resolución que no
la sanción, pero si hay otro camino transitable ésta debe indica el lugar y fecha de su expedición, o el número de
desestimarse. orden que le corresponde dentro del expediente.
b. Es un medio impugnatorio de interpretación En principio, en estos casos el juez sí está en
restringida, es decir, en caso de duda sobre la existencia aptitud de pronunciarse respecto de la nulidad, sin
del defecto cabe aplicar el principio in favor processum, embargo, antes de hacerlo deberá considerar si es im-

(31) RODRÍGUEZ, Luis A. Op. cit., pág. 95.

(32) «Artículo 175.- Inadmisibilidad o improcedencia del pedido de nulidad.- El pedido de nulidad será declarado inadmisible o improcedente,
según corresponda, cuando:
1. Se formule por quien ha propiciado, permitido o dado lugar al vicio».

(33) «Artículo 173.- Extensión de la nulidad.- La declaración de nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los posteriores que
sean independientes de aquél.
La invalidación de una parte del acto procesal no afecta a las otras que resulten independientes de ella, ni impide la producción de efectos
para los cuales el acto es idóneo, salvo disposición expresa en contrario».

134 IUS ET VERITAS

prescindible usar esta opción extrema, es decir, si es El Código Procesal Civil Peruano, siguiendo lo
indispensable que declare la nulidad porque en caso regulado en el Código General del Proceso de Uru-
contrario se estaría vulnerando el derecho de defensa o guay<34>, ha establecido que una nulidad se deduce en la
el debido proceso de las partes. Si de esa evaluación primera oportunidad que el perjudicado tenga para
surge un resultado positivo, deberá declararla, pero no hacerlo. Si bien esta fórmula pudiera no ser lo suficien-
en caso contrario, pues debemos evitar que el proceso temente clara, ya que al no señalar un plazo o un
se vuelva lo que nos indicaba con mucho acierto el momento definido, no se sabe a ciencia cierta si se trata
maestro Eduardo Couture: una misa jurídica, donde del primer escrito que presenta la parte perjudicada, o
prevalece el formalismo ritual antes que la justicia al primer escrito del que se deduce haber tomado cono-
efectiva. cimiento del vicio incurrido.
Es decir, las formas en sí mismas no son impor- Sin embargo, atendiendo a la naturaleza de la
tantes, se vuelven trascendentes cuando detrás de ellas institución, debemos entender que se trata del segundo
existe una protección a los principios rectores del pro- caso, es decir, se entenderá convalidada una nulidad si
ceso y una garantía a los derechos de las partes. la parte realizó un acto del que implícitamente se des-
prende que ha conocido y asentido en la falta de utiliza-
B. ¿Cuándo se deducen? ción de la forma prevista.
Ahora bien, podría pensarse que hubiera sido
Resuelto el tema de quiénes pueden deducir más sencillo haber previsto un plazo, tal como lo
las nulidades, debemos analizar cuál es el momento hace el Código Procesal Civil y Comercial de la
para hacerlo, este tema es importante si tenemos en Nación Argentina<35>, sin embargo, era una cuestión de
cuenta que la mayoría de las nulidades pueden ser opción legislativa, en la que se debió elegir entre dos
convalidadas por las partes si no son deducidas en su valores: justicia y seguridad jurídica, habiéndose optado
momento. -acertadamente en mi opinión- por el primero.~

(34) Código General del Proceso Uruguayo. «Artículo 112.- Subsanación de la nulidad.· No puede pedir la anulación de un acto quien lo ha
consentido aunque sea tácitamente.
Importa consentimiento tácito, el no reclamar la reparación de la nulidad en la primera oportunidad hábil al efecto y por la vía
correspondiente».

(35) Código Procesal Ovil y Comercial de la Nación (Argentina). «Artículo 170.- Subsanación.- La nulidad no podrá ser declarada cuando el acto
haya sido consentido, aunque fuere tácitamente, por la parte interesada en la declaración.
Se entenderá que media consentimiento tácito cuando no se promoviere incidente de nulidad dentro de los cinco días subsiguientes al
conocimiento del acto».

IUS ET VERITAS 135

 LA ORALIDAD EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO.

Juan Morales Godo

Profesor de la Pontificia
Universidad Católica del Perú.

"La Justicia es creación que mana de una conciencia viva, sensible,

vigilante, humana. Es precisamente este calor vital, este sentido de
continua conquista, de vigilante responsabilidad que el Juez ha
menester de apreciar y desarrollar"

Calamandrei

1. El sistema de oralidad.

Ha sido clamor mayoritario de los procesalistas contemporáneos la vigencia del

principio de oralidad en el proceso Civil. Sin embargo, el tema resulta no sólo una

cuestión de técnica judicial, sino de concepción del proceso, lo que siempre está ligado a

las ideologías o sistemas imperantes en cada tiempo y espacio 1 . En efecto, las opciones

de un proceso con predominancia de la escritura o la oralidad, han estado sustentadas,

de un lado, en una concepción del proceso como un asunto de composición de asuntos

privados y de exclusivo interés de las partes, es decir, en una concepción privatista y, de

otro lado, en una concepción publicista del proceso, donde si bien se ventilan problemas

de particulares, existe un interés público predominante en la conducción y culminación de

dicho proceso, respectivamente.

El sistema con predominancia de la escritura, responde a la concepción de

1
CAPPELLETTI, Mauro. "Proceso, Ideologías, Sociedad" Ediciones Jurídicas. Buenos Aires. 1974.
Pags. 5-6
1
considerar que el proceso es un asunto privado, exclusivo de las partes, y el Juez sólo

debe intervenir al final para dirimir la contienda, sobre la base de las pruebas aportadas

por las partes. Existe desconfianza en el Juzgador y, por ello, se le aleja de las partes a

través de la escritura, de tal suerte que lo que resuelve al final, debe basarse

fundamentalmente en documentos.

Nuestra realidad judicial nos indicaba que, pese a las reformas introducidas en el

antiguo Código de Procedimientos Civiles, no existió una actitud de los operadores del

derecho y, fundamentalmente, del Juez de propiciar la oralidad a través de las

audiencias. Nuestro denominado juicio ordinario, no sólo contenía una predominancia de

la escritura, sino que los pocos actos orales, como eran algunas pruebas que debían

actuarse en el juzgado mismo, no las realizaba el Juez, sino el secretario de la causa,

con lo que el principio de inmediación que es consecuencial del principio de oralidad, no

se cumplía. Lo mismo ocurría con los procesos denominados de menor cuantía, donde el

comparendo sólo se convertía en el acto procesal a través del cual el demandado

contestaba la demanda, y cuando excepcionalmente se decidían las partes a actuar

algunas pruebas, en ellas tampoco participaba el Juez.

Nuestros jueces, con el Código de Procedimientos Civiles, no estudiaban la

demanda porque no había necesidad de calificarla, por lo que desconocían su contenido,

tampoco lo hacían respecto de la contestación de la demanda. No actuaban

directamente las pruebas, y sólo se veían apremiados en conocer la naturaleza de las

2
pretensiones cuando se planteaba oposición a determinadas preguntas de los

interrogatorios, sea en las diligencias de confesión o testimoniales, y debían resolver de

inmediato su procedencia o no. Pero, en realidad, sólo estudiaban el caso cuando el

mismo se encontraba para sentencia. El proceso, para ello, se había convertido en una

ruma de papeles. El Juez resolvía sobre papeles, había perdido contacto con la realidad,

con la vida humana, desconocía a las partes, sus reacciones, sus actitudes, es decir,

todo el elemento vital que le puede permitir al juzgador tener una apreciación de la

conducta de las partes, y coadyuvar en sus convicciones al momento de resolver en

definitiva. El derecho se convirtió sólo en un análisis formal dogmático de la norma,

duramente criticado desde la perspectiva procesal por el notable procesalista

CAPPELLETTI 2 .

Europa comenzó a reaccionar contra este tipo de proceso desde mediados del

siglo pasado, como consecuencia del avance del Derecho Público, buscando encontrar

un equilibrio entre el interés individual y el interés colectivo 3 . Surgieron los primeros

Códigos que toman como idea central el principio de oralidad: El Código de

Procedimientos Civiles de Hannover de 1850, el Código Alemán de 1877, y

fundamentalmente el Código Austríaco de 1898, debido a la inspiración del procesalista

Franz Klein, quien concibió un proceso civil socialmente orientado 4 , donde el Juez

2
IBIDEM. Pags 26-28
3
DE LA RUA, Fernando. "Teoría General del Proceso" Ed. Depalma. Argentina. Pag. 101.
4
RADBRUCH, Gustav. "Introducción a la Filosofía del Derecho". Ed. Fondo de Cultura Económica.

3
cumplía una función rectora en la dirección del proceso.

ROSENBERG LEO, procesalista alemán, se muestra partidario de la oralidad, la

misma que debe sostenerse, dice, en cualquier circunstancia. " .... tiene la ventaja de la

mayor claridad y energía, agilidad y naturalidad de la exposición; la posibilidad, más fácil,

de adaptación al caso particular; la eliminación de las malas interpretaciones ; el

complemento y aclaración de la materia procesal; el alejamiento de las falsedades y

triquiñuelas; la posibilidad de la publicidad, que tiene tanto valor para alejar la

desconfianza contra los tribunales....."5 .

El Código de Procedimiento Civil italiano, que entró en vigencia en 1942, señaló

en lo que vendría a ser la exposición de motivos que, " la oralidad querrá decir retorno a

la naturaleza y al espíritu de lealtad y de comprensión; las argucias y las reticencias, que

fácilmente anidan en los formalismos del procedimiento escrito, serán fácilmente

ahuyentadas por la proximidad y la confianza de esas conversaciones sin ceremonias en

las que el Juez encontrará la atmósfera apropiada para ejercer provechosamente sus

iniciativas instructorias y para invitar a las partes, antes de que cualquier negligencia las

haga incurrir en decadencias y nulidades, a completar o a poner en regla los actos y los

documentos que reconoce defectuosos ..."6 .

México. Pag. 161.

5
ROSEMBERG, Leo. "Tratado de Derecho Procesal Civil" T.I. Ed. EJEA. Buenos Aires. Pag. 395.
6
REDENTI, Enrico. "Derecho Procesal Civil" T.III. Ed. EJEA. Buenos Aires. Pag. 212.

4
 El principio de la oralidad sirve de sustento a la nueva tendencia de considerar el

proceso como un asunto público, donde la figura del Juez cobra especial preponderancia,

asumiendo poderes de dirección. Ya no es más un convidado de piedra en la dirección

del proceso, sino que asumiendo la representación del Estado, lo dirige y lo controla al

cumplimiento de su finalidad.

DE LA RÚA, resume este punto de vista de la siguiente forma: "La justicia

concebida como asunto de interés público, el aumento de los poderes del Juez y una

restricción de los poderes de las partes, y el sistema de la oralidad como medio de

instrumentar prácticamente esas ideas, constituyen los puntos centrales del vasto

movimiento doctrinal y legislativo que se inició en Europa en el siglo pasado y se

intensifica en el presente." 7

Nuestra realidad procesal exigía un cambio. La justicia civil requería de una

transformación radical y se apostó por el sistema oral. El Código Procesal Civil Peruano

de 1992, que entró en vigencia el 28 de julio de 1993, recoge esta tendencia que ha

venido luchando desde la segunda mitad del siglo XIX.

En el Perú no habíamos tenido una tradición de estudio en el ámbito procesal. El

procedimentalismo imperó no sólo en la experiencia judicial sino en el ámbito

7
DE LA RUA, Fernando. Ob.Cit. Pag. 102

5
universitario. Los profesores de Derecho Procesal se limitaban a comentar el Código

vigente. Merece especial mención y quizás el único que desarrolló estudios sobre las

instituciones jurídicas, más allá del código de procedimientos vigente, el Dr. Mario

Alzadora Valdez, allá por la década de los 60. El Código de Procedimientos Civiles de

1912, no recogió esta tendencia, pues se limitó a copiar del Código de Enjuiciamiento

Civil español que, como señala MONROY8 , fue considerado obsoleto a poco de entrar

en vigencia (1881). Sin embargo, nuestro legislador de aquella época prefirió tomarlo

como modelo, lo que no representó ningún adelanto, sino más bien, un atraso, respecto

de la doctrina y de las legislaciones a las que nos hemos referido líneas arriba.

El Código Procesal Civil Peruano de 1992, vigente hasta la actualidad, incorpora

sustancialmente el principio de oralidad, diseñado a través de las distintas audiencias por

las que se desenvuelve el proceso. No se limitó a establecer el desarrollo de las pruebas

a través de una audiencia, sino que las etapas anteriores, llámese saneamiento y

conciliación, también se desarrollan oralmente a través de sendas audiencias.

Podemos afirmar este carácter predominante del sistema oral, frente a lo

escriturado, porque éste último no es rechazado, ya que tanto la demanda como la

contestación y los alegatos opcionales deben plantearse por escrito. Después de todo,

ninguno de los dos sistemas tiene expresión completa, total, pura, sino de

predominancias, y en el caso del Código Procesal de 1992, existe la predominancia del

8
MONROY GALVEZ, Juan. "temas de Proceso Civil". Ed. Libreria Studium. Lima. Pag.8

6
sistema oral. Este fenómeno no es exclusivo del Código Peruano, ya que en buena

cuenta existen procesos "mixtos" con predominancia de uno u otro sistema 9 .

Después de 15 años de vigencia del Código Procesal Civil, éste ha sufrido severas

modificaciones, especialmente en lo relativo a las audiencias, es decir, a lo que

caracteriza a un sistema oral. Tomando como referencia el proceso de conocimiento –

proceso mayor- donde se discuten las pretensiones de mayor envergadura, se había

diseñado sobre la existencia de tres audiencias: a) audiencia de saneamiento, b)

audiencia de conciliación y fijación de puntos controvertidos y c) audiencia de pruebas.

¿Qué es lo que se pensó cuando se diseñaron estas audiencias y qué es lo que ha

ocurrido para sus modificaciones?. Responderemos a estas preguntas comparando con

lo que la doctrina tradicionalmente nos ha señalado como aspectos positivos del sistema

oral.

2. Argumentos en pro de la oralidad.

PEYRANO 10 , ha efectuado una reseña de los argumentos en favor del sistema

oral. Veámoslos, cotejándolos con nuestra realidad.

a) Mayor celeridad. El argumento es que es posible eliminar una serie de actos

procedimentales en el proceso escrito. Existe todo un mecanismo de vinculación entre el

9
PEYRANO, Jorge. "El Proceso Civil. Principios y Fundamentos." Ed. Astrea. Argentina. Pag. 304
10
IBIDEM. Pags. 312-315.

7
que peticiona, el Juez que resuelve y la notificación a la otra parte, lo que implica

demora. Con la oralidad, todo se hace en el instante. Se peticiona, se absuelve por la

otra parte, se resuelve por parte del Juez y finalmente se puede impugnar; todo en un

solo acto.

Es evidente que en un sistema oral, los recursos humanos tienen que ser

mayores, y eso requiere de una voluntad política que realmente no ha existido en el Perú.

Un sistema oral requiere de un mayor número de jueces y con gran preparación porque

son los directores del proceso, a efectos de que se cumplan a cabalidad las finalidades

del mismo.

En el Perú, se mantuvo el miso número de jueces, de tal suerte que los juzgados

se han visto abarrotados de demandas y contestaciones de demandas que esperan ser

calificadas y, consecuentemente, de audiencias que deben ser dirigidas personalmente

por el Juez. A ello se agrega la falta de una infraestructura adecuada y de recursos

tecnológicos modernos, para un mejor desenvolvimiento del proceso; y, finalmente, la

falta de preparación técnica de los operadores del derecho, que hacen que una

audiencia que puede demorar una hora, demore tres. Se requiere de operadores del

derecho expeditivos, imaginativos, con capacidad para centrar los problemas

fundamentales, y en el caso de los jueces, además de lo expresado, se requiere que

asuma el poder de dirección del proceso con sentido de responsabilidad.

8
 Es indudable que las observaciones a la forma cómo se ha implementado el

Código Procesal Civil y a su desarrollo en estos 15 años de vigencia, resultan fácilmente

comprobables con la realidad. La mayor celeridad esperada no se plasmado, no se ha

concretado realmente. No se ha logrado el cometido que se esperaba. Sin embargo, no

todo es imputable al Código. Como hemos señalado no ha existido una voluntad política

adecuada para la implementación de un sistema como el que se propone. De otro lado, la

reforma del sistema de justicia en el Perú, un viejo tema anhelado, no se va a solucionar

sólo con el Código. Es un problema estructural que comprende muchos factores y que

deben ser abordados integralmente.

b) La justicia escrita es una justicia "muerta". La ventaja del sistema oral, se

dice, es que le permite al Juez estar en contacto con las partes, escucharlos, observarlos,

persuadirlos para que acepten algo conveniente, disuadirlos cuando pretende recurrir a

la mala fé o a la falsedad. El Juez tiene al frente un problema de la vida, un problema

entre seres humanos y con sus conocimientos jurídicos, pero fundamentalmente con su

experiencia, puede formarse convicciones como consecuencia de la apreciación de los

hechos y de las personas que participan en el proceso.

Es indudable que se traducirá a la realidad esta posibilidad que brinda el sistema

oral, si se cumplen a cabalidad otros principios procesales consecuenciales como la

inmediación, la concentración y la publicidad.

9
 Lo que hemos podido observar en el caso peruano, es que lo señalado como

meritorio del sistema oral, deja de ser tal, cuando los jueces llevan a cabo las audiencias

con finalidades de cumplimiento meramente formal. Indudablemente, el problema no es el

sistema, lo es el Juez como persona, como profesional.

c) Mayor publicidad del proceso. Llevándose a cabo los actos procesales más

importantes en las audiencias, implica mayor publicidad, ya que las mismas son actos

procesales públicos, y sólo excepcionalmente se llevan a cabo en privado. Esto permite

un mejor control sobre el propio órgano jurisdiccional.

Este es un principio que se ha cumplido efectivamente, porque a las audiencias

existía y existe la posibilidad de concurrir sin tener un interés directo en el resultado del

proceso. Simplemente, como ciudadano interesado en conocer la forma como se hace

justicia en el Perú.

d) Favorece el ejercicio del poder de dirección del proceso de que disfruta el

Juez civil contemporáneo. Bajo el sistema oral se concede, como hemos afirmado

anteriormente, amplios poderes al Juez para que se convierta en el director del proceso,

teniendo en mente las finalidades inmediatas y mediatas que debe cumplir esta

institución.

Es indudable que las audiencias deben tener una dirección y esa función,

10
indudablemente, la tiene que realizar el juez. El Juez es la autoridad, lo que debe tratar el

Juez es en no caer en actitudes autoritarias y, por otro lado, los abogados deben ser

respetuosos con todos los que intervienen en las audiencias.

e) La resistencia hacia el proceso oral obedece a una suerte de inercia. Los

más reticentes al cambio, se ha dicho, son los abogados. Entender el nuevo Código para

poder operar con él, implica un cambio de mentalidad y reaprender las instituciones

procesales que cobija. Ello significa romper la inercia natural de los seres humanos, en

especial de los abogados.

Este argumento muy utilizado cuando se implementó el Código Procesal Civil, hay

que tomarlo con pinzas. Es una afirmación generalizada y considero es un prejuicio. Es

indudable que todo cambio genera algún tipo de reacción, pero ello no nos puede llevar a

pensar en términos negativos ni peyorativos.

f) Evita, en mayor medida que el proceso escrito, la inconducta procesal.

Esto se hace palpable, de la simple comparación entre los dos sistemas que hemos

tenido. En el proceso escrito las partes inescrupulosas podían entorpecer la secuela del

proceso, fomentar las nulidades, los incidentes; desviar el curso del proceso hacia

aspectos formales sin ninguna trascendencia, tratando de que se descuide el fondo de la

controversia. Con una correcta dirección del Juzgador, éste puede cortar de plano las

articulaciones maliciosas, centrando el debate, evitando pérdida de tiempo y esfuerzos, y

11
de ser necesario aplicando sanciones para el litigante o abogado que no actúa de buena

fe.

Esta posibilidad sigue presente, al menos, en la audiencia que se conserva en los

procesos.

g) Favorece el principio de concentración. A diferencia del proceso escrito, el

principio de concentración cobra especial vigencia en el sistema oral. En las audiencias

se realizan los mayores actos procesales posibles, concentrándolos en un sólo acto,

evitando la dispersión. Los medios probatorios se actúan en un solo acto, con la dirección

obligatoria del Juez, bajo sanción de nulidad, con lo que el Juez toma conciencia cabal y

convicción de lo que se discute en el proceso.

Este es un aspecto medular del sistema oral. En realidad, el problema no es el

tema de la concentración de los actos procesales, sino la carga procesal que impide que

se lleven a cabo otros actos tanto o más importantes, en los plazos adecuados, con las

sentencias.

3. Principios procesales consecuenciales del sistema oral.

Para hacer viable el sistema oral es necesario la aplicación de otros principios, sin

cuya concurrencia, perdería toda su eficacia. Nos referimos fundamentalmente a los

principios procesales de inmediación, concentración y publicidad, que se ven

expresados cuando hemos comentado los argumentos en pro del sistema oral.

12
 3.1 La inmediación.

Este principio implica la relación directa del Juez con las partes. El Juzgador al

dirigir las audiencias apreciará la conducta procesal de las partes, apreciará sus

reacciones y se formará un concepto respecto de ellas, que puede constituir un elemento

importante cuando realice la valoración de los medios probatorios. Pero, no sólo es el

contacto directo con las partes y los abogados, sino además, con todo el material del

proceso. La inmediación implica oralidad. (art.V del Título Preliminar del CPC).

Es cierto que este principio ha debido labrar su existencia con gran resistencia,

debido a la desconfianza de que el juzgador quiebre el principio de imparcialidad. El

contacto con las partes, dicen los impugnadores de este principio, pone en peligro la

igualdad entre las partes; es preferible que el Juzgador guarde una relación impersonal

con las partes. Pese a ello, el principio se ha impuesto a la actualidad sobre la base de

una mayor confianza en el Juzgador.

3.2 La concentración.

Este principio tiende a que el proceso se desarrolle en el menor tiempo posible y

con la menor cantidad de actos procesales. Por ello hay que evitar la formación de

incidencias que desvíen de lo principal al proceso. Por este principio se establece que

las excepciones, los incidentes y las peticiones se resuelvan simultáneamente,

concentrando el debate. Siendo este principio concomitante con el sistema oral, se

13
encuentra latente en el nuevo Código Procesal civil peruano, y lo percibimos en las

audiencias, encontrando su máxima expresión en el proceso sumarísimo, donde en una

audiencia única se lleva a cabo el saneamiento, la conciliación, fijación de puntos

controvertidos, admisión de los medios probatorios, actuación de los medios probatorios

relativos a las cuestiones probatorios , la actuación de los medios probatorios sobre el

fondo de la causa y la sentencia. Todo en un solo acto. (art.V del Título Preliminar del

CPC).

3.3 Principio de publicidad.

El sistema oral, como lo hemos advertido líneas arriba, implica la publicidad de la

causa, que se desarrolla fundamentalmente a través de las audiencias, las mismas que

sólo serán privadas excepcionalmente, cuando así lo juzgue el Juez en razón de la

naturaleza de la causa. Este hecho constituye una garantía para el ciudadano, pues el

juzgador deberá actuar transparentemente, pues su conducta y sus decisiones son

objeto de observación por las partes, los abogados y público en general.

4. Expresión del sistema oral a través de las audiencias en el Código Procesal Civil

Peruano.

Hemos señalado que el Código Procesal Civil peruano apostó por el sistema oral,

diseñando el proceso a través de sendas audiencias. De las tres audiencias diseñadas

para el proceso de conocimiento, sólo ha quedado la audiencia de pruebas; en el proceso

abreviado de las dos audiencias, sólo ha quedado la audiencia de pruebas y en el

14
proceso sumarísimo se ha conservado la única audiencia que existía.

4.1 El saneamiento procesal.

El saneamiento es un principio procesal, también denominado de expurgación, a

través del cual se confiere al juzgador una serie de facultades y deberes a fin de que

sean resueltas in limine todas las cuestiones que pudieran entorpecer el pronunciamiento

sobre el fondo de la causa, o cuya dilucidación en determinado sentido, puede provocar

la inmediata finalización del proceso 11 .

A pesar de existir un momento específico para el saneamiento, este principio es

aplicable prácticamente a través de toda la etapa postulatoria. Cuando, el juzgador

examina los requisitos de admisibilidad y de procedibilidad, cuando fija los puntos

controvertidos y admite los medios probatorios pertinentes, está saneando el proceso, a

fin de dejarlo expedito, limpio para el pronunciamiento sobre el fondo de la controversia.

Hasta hace poco más de un año, el saneamiento procesal propiamente dicha, se

llevaba a cabo en la audiencia respectiva. La modificación introducida establece que el

saneamiento la decide el juzgador a través de una resolución sin que se convoque a

audiencia alguna. Sólo en los procesos sumarísimos, donde existe una sola audiencia, se

lleva a cabo el saneamiento en dicha audiencia, es decir, el tema sigue siendo oral para

este tipo de procesos.

11
PALACIO, Luis Enrique. "Derecho Procesal Civil" T.I. Ed. Abeledo-Perrot. Buenos Aires. Pag. 296

15
 Consentida o ejecutoriada la resolución que declara la existencia de una relación

jurídica procesal válida, precluye toda petición referida a la validez de la relación citada.

La pregunta que queda flotando es si después de haberse dictado la resolución

que declara la validez de la relación jurídico procesal y, por lo tanto, precluida la etapa del

saneamiento, puede plantearse la nulidad por algo que el Juez y la parte no advirtieron?.

Para ello debemos recurrir al tratamiento que brinda el Código sobre la nulidad de los

actos procesales. En principio, cuando se sostiene la preclusión de una etapa es porque

ya no deben plantearse problemas que pudieron haberse planteado oportunamente, no

cabe marcha atrás, máxime cuando lo que pudo plantearse a través de excepciones no

puede plantearse vía nulidad de actuados. Sin embargo, consideramos que dependerá

de la nulidad que invalida la relación jurídica procesal, teniendo en consideración los

principios de legalidad, trascendencia de la nulidad, de convalidación, subsanación e

integración. Ejemplo, si ni el Juez ni las partes se han percatado de que no se ha

comprendido en el proceso a un litisconsorte necesario, encontrándose la causa para

sentencia, es indudable que deberá declarar la nulidad de lo actuado, citando con la

demanda al referido litisconsorte necesario, a pesar de haberse declarado la validez de la

relación jurídico procesal. Sin embargo, importará examinar la conducta procesal de las

partes, ya que con su silencio podrían haber actuado de mala fe con el propósito de

perjudicar la relación procesal.

16
 El art. 465 concede la posibilidad de apelar contra la resolución que concede plazo

para subsanar los defectos, o cuando se declara la nulidad y consecuentemente la

conclusión del proceso. La apelación es con efecto suspensivo. No dice nada respecto

de la resolución que declara válida la relación jurídica procesal, pero el art. 466 cuando

dice que consentida o ejecutoriada la referida resolución precluye toda petición relativa a

la validez, dando a entender que es posible apelar de dicha resolución. De ser así, el

concesorio es sin efecto suspensivo.

Cuando ha quedado consentida o ejecutoriada la resolución que declara la

invalidez de la relación jurídica procesal, o vencido el plazo sin que la parte haya

subsanado los defectos el Juez declarará concluido el proceso, imponiendo al

demandante el pago de las costas y costos.

4.2 La conciliación. (Fijación de puntos controvertidos y saneamiento

probatorio).

Nuestro Código Procesal optó por la conciliación como un medio para que las

partes pongan fin al proceso. Lo estableció como obligatoria y la comprendió dentro de

una audiencia específica, donde además se aprovechaba para la fijación de los puntos

controvertidos y el saneamiento probatorio.

La modificación efectuada elimina la obligatoriedad de la conciliación y la audiencia

respectiva, de tal forma que la fijación de puntos controvertidos se llevará a cabo a través

17
de la resolución que expide el juez, escuchando previamente a las partes, quienes que

sugerir los puntos que ellos consideran como controvertidos y sobre los cuales debe girar

el tema de la prueba.

4.3 Audiencia de pruebas. (arts.202 y sgtes).

Las pruebas se llevan a cabo en una audiencia específica en todos los procesos.

En el caso de los procesos de conocimiento y abreviado se trata de una audiencia donde

sólo se trata el tema de la prueba. En los procesos sumarísimos, además se define el

tema del saneamiento y fijación de puntos controvertidos.

Establecida la fecha por el Juez, ésta es inaplazable, debiendo concurrir las

partes, los terceros legitimados, sus abogados. (Sólo con motivo justificado que impida su

presencia la parte puede actuar mediante representante). Si concurre sólo una de ellas

continúa el proceso sólo con ella; si no concurren las dos partes, el Juez declarará

concluido el proceso.

De lo actuado en la audiencia se levanta un acta por parte del Secretario de

Juzgado, con los datos consignados en el art. 204. Los intervinientes pueden sugerir al

Juez la adición, precisión o rectificación de alguna incidencia.

El acta será suscrita por el Juez, el Secretario y todos los intervinientes. Se dejará

constancia de la negativa a firmar el acta. El original del acta se conserva en el archivo

18
del Juzgado, debiendo incorporar al expediente copia autorizada por el Juez. (art. 204.)

La presencia del Juez dirigiendo la audiencia de pruebas es obligatoria, bajo

sanción de nulidad. El principio de oralidad e inmediación, concentración y publicidad

cobra su máxima expresión en la audiencia de pruebas, pues allí el juzgador forma

convicción respecto de los hechos controvertidos. Si por alguna circunstancia, el Juez

que dirigió la audiencia de pruebas no puede sentenciar la causa, su reemplazante

puede ordenar que la audiencia se lleve a cabo nuevamente bajo su dirección, teniendo

en consideración que el juzgador debe resolver un problema de la vida, con conocimiento

de causa, de las personas intervinientes y de su conducta procesal. De no hacerlo así,

estaría resolviendo sobre actuados judiciales en los que él no ha intervenido, careciendo

de inmediación con las partes y la producción del material probatorio.

4.3.1 Unidad de la audiencia.

La audiencia de pruebas es única y pública. Por alguna razón atendible el Juez

puede disponer la continuación de la audiencia en otra fecha, que la fijará en ese mismo

acto. Puede el Juez, asimismo, disponer dada la naturaleza de la controversia que la

audiencia se realice en privado.(art. 206).

4.3.2 Actuación de las pruebas.

En el día señalado, el Juez declarará iniciada la audiencia y dispondrá la actuación

de las pruebas en el siguiente orden: a) Los peritos, quienes resumirán sus conclusiones

19
y responderá a las observaciones por las partes; b) Los testigos, con arreglo al

interrogatorio presentado, pudiendo el Juez hacerles preguntas que estime conveniente y

las que las partes formulen en vía de aclaración; c) El reconocimiento y la exhibición de

documentos. d) Declaración de las partes, empezando por el demandado.

Con relación a la inspección ocular, se realizará al inicio junto con la prueba

pericial, pudiendo recibirse ésta y otros medios probatorios en el lugar de la inspección, si

el Juez lo estima pertinente. Cuando la circunstancia lo justifique el Juez ordenará la

actuación de la inspección judicial en audiencia especial. Esta última decisión es

inimpugnable. (art.208)

4.3.3 Confrontación.

El Juez puede disponer la confrontación entre testigos, entre peritos, y entre éstos,

aquéllos y las partes, y entre las mismas para lograr la finalidad de los medios

probatorios. Art. 209. Lo importante es que el Juzgador debe buscar la verdad de los

hechos controvertidos, no debe contentarse con una verdad formal, sino acercarse a la

vida, a la realidad, para así estar más cercano a lo que es justo. Debe agotar todos los

medios que estén a su alcance para encontrar dicha verdad, pudiendo confrontar a las

partes, a los testigos y a los peritos, entre ellos y unos a otros.

4.3.4 Intervención de Abogados.

Concluida la actuación de los medios probatorios el Juez concederá la palabra a

20
los abogados que la soliciten para que hagan las observaciones que consideren

pertinentes.

4.3.4 Conclusión de la audiencia.

Antes de concluir la audiencia el Juez comunicará a las partes que el proceso se

encuentra expedito para ser sentenciado, precisando el plazo en que lo hará.

5. A manera de conclusión.

En las últimas décadas se han desarrollado fuertes posiciones doctrinarias en el

ámbito procesal cuestionando la posición publicística. Fundamentalmente, las críticas

giran en torno a los poderes que se concede a los jueces, muchas veces, en perjuicio de

la participación de los abogados de las partes. El tema de la oralidad se encuentra

inmersa en el debate.

Sin embargo, es claro que no existen sistemas puros, ni publicísticos ni

privatistísticos. En el fondo, seguimos con el problema del equilibrio que debería existir

entre los intereses legítimos de las partes que intervienen en el proceso (privatísta) y el

interés de la colectividad que requiere de un proceso que cumpla su función con eficacia

(publicístico). Libertad y autoridad, individuo y sociedad, eterno dilema del ser humano.

Apostamos por un equilibrio, porque partimos de la concepción de que el ser humano es

ambas cosas, es individuo y es colectividad.

21
 Es indudable, por la propia experiencia peruana, que el sistema oral requiere de

una voluntad política para dotar al sistema de lo adecuado para que se cumpla a

cabalidad los fines que se persiguen. De no ser así, el sistema oral o cualquier otro

sistema fracasarán. En el Perú, se mantiene la oralidad, por lo menos, en lo que se refiere

a la actuación de los medios probatorios, manteniéndose la audiencia de pruebas en

todos los procesos. En el caso de los procesos sumarísimos, la única audiencia, además

de comprender el tema de la prueba, comprende también el saneamiento y la fijación de

puntos controvertidos.

22
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LITIGACIÓN ORAL EN MATERIA CIVIL

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Carlos Polanco
Universidad Católica de Santa María
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 ESPECIAL

LITIGACIÓN ORAL EN MATERIA CIVIL

CARLOS ENRIQUE POLANCO GUTIÉRREZ*

RESUMEN

El funcionamiento desde diciembre de 2018 del Plan Piloto del Módulo Civil Corpora-
tivo de Litigación Oral en la Corte Superior de Justicia de Arequipa generó una gran
interrogante: ¿es posible gestionar el proceso por audiencias y bajo el principio de la ora-
lidad sin que se haya promulgado una norma que expresamente modifique el Código
Procesal Civil? El autor, quien es juez civil y coordinador del referido proyecto piloto en
Arequipa, responde a esta interrogante sobre la base de su experiencia judicial.

elaborar nuevos códigos procesales en la

MARCO NORMATIVO
región. Uruguay, en 1989, gracias al aporte
• Código Procesal Civil: arts. II, V TP, 51, 204, 424 y de Enrique Véscovi, Adolfo Gelsi Bidart y
442. Luis Torello Gordiano, fue el primer país que
PALABRAS CLAVE: Litigación oral / Audiencia pre- aprobó un Código Procesal Civil que adoptó
liminar / Protocolo / Audiencia de conciliación la oralidad y la inmediación en los procesos
no penales y, treinta años después, con diver-
Recibido: 15/07/2019 sas modificaciones, la sigue manteniendo.
Aprobado: 25/07/2019
Luego de un tránsito por el litigio escrito
(Ley de Enjuiciamiento en Materia Civil de
Introducción 1852 y el Código de Procedimientos Civiles
de 1912), se promulgó el actual Código Pro-
El Instituto Iberoamericano de Derecho Pro- cesal Civil (CPC), en el que la gestión del
cesal en 1967 inició la labor de preparar un proceso debía realizarse a través de audien-
anteproyecto de Modelo del Código Procesal cias, bajo los principios de inmediación, con-
Civil para Iberoamérica, además del modelo centración, entre otros. El Código de Proce-
en materia penal, labor que concluyó en dimientos Civiles, si bien tuvo normas de
1988. El modelo, luego del intenso trabajo, oralidad, la inmediación del juez era dele-
propuso un documento base que permitiera gada al secretario, es decir, en realidad no

* Magistrado del Sétimo Juzgado Especializado en lo Civil de la Corte Superior de Justicia de Arequipa. Abogado y
doctor en Derecho por la Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa. Docente en la Universidad Católica
Santa María de Arequipa. Juez coordinador de la oralidad civil en Arequipa.

GACETA CIVIL & PROCESAL CIVIL | Nº 74 • AGOSTO 2019 • ISSN 2305-3259 • pp. 29-39 29
existió y, por tal, fue solo un proceso escrito, I. Del paso del litigio por audien-
pues, como bien señala Priori Posada (2010), cias, al proceso escrito y a la ora-
“sin inmediación, no hay oralidad (…)” lidad
(pp. 123-143), lo que determinaría su caótico
desempeño. El CPC, tal como fue diseñado original-
mente, suponía una demanda por escrito,
En 1993, el desarrollo por audiencias que se una contestación de igual forma (incluyendo
proponía para el proceso civil no fue debi- reconvención, excepciones, defensas pre-
damente entendido, ni por los abogados ni vias) y las demás actuaciones en audiencia.
los jueces que tuvieron la responsabilidad de Como se indicó, ello no funcionó y la inme-
aplicar el CPC. En las audiencias de sanea- diación quedó restringida en algunos casos
miento y conciliación debía predominar la solo a la audiencia de pruebas y, en otros, de-
oralidad para obtener provecho de la inme- sapareció. Sin embargo, la contrarreforma
diación y la concentración, pero esta no fue tampoco ha tenido resultados positivos y, en
aplicada como lo exige un litigio oral, ori- gran medida, ello se debe a que el juez ha
ginando que estas audiencias no tuvieran el pasado a ser un director a distancia del pro-
valor agregado que toda gestión del proceso ceso, el cual califica la demanda y recibe el
necesita. Algo similar ocurrió con la audien- expediente para sentenciar, siendo el espe-
cia de pruebas. Los abogados sintieron que cialista legal el que gestiona al proceso.
las audiencias dilataban el juicio, sea por
los plazos latos que se tomaban los jueces Un proceso oral se estructura generalmente
para citarlas, o sea por los certificados médi- sobre la base de dos audiencias: una preli-
cos que por doquier aparecían para frustrar minar y otra de juzgamiento. En la audiencia
cualquier audiencia. Es cierto que un liti- preliminar se sanea el proceso, se promueve
gio afecta la salud, pero en el caso nuestro, la conciliación, ante la falta del acuerdo, se
los descansos de salud que dictan los médi- fijan los puntos controvertidos y se admiten
cos suelen coincidir con las fechas señaladas las pruebas del proceso. En la audiencia de
para audiencias. juzgamiento (pruebas) se actúan los medios
probatorios admitidos y se dicta sentencia
Al no obtenerse valor agregado en las audien- o se difiere la decisión para notificarla pos-
cias previstas en el CPC, se inició un pro- teriormente a las partes del proceso, en un
ceso, que denominaremos “contrarreforma”, corto plazo.
cuyo pico importante se presenta en el año
2008, con la expedición de la Ley N° 29057 Las modificaciones del CPC no agilizaron el
y los Decretos Legislativos N°s 1069 y proceso, sino que lo empeoraron, en parte,
1070, normas que, entre otros, modificaron como se dijo, porque el juez calificaba la
la conciliación extrajudicial y suprimieron demanda y luego recibía para su estudio el
la audiencia de conciliación judicial y la de expediente listo para sentenciar. Su partici-
saneamiento procesal, privilegiando el juz- pación en el proceso fue mediatizada en la
gamiento anticipado del proceso, eliminando toma de decisiones, debido a que en la prác-
en algunos casos la audiencia de pruebas, tica son los especialistas legales quienes se
en caso no se tenga prueba por actuar (cau- encargan de la tramitación del proceso, limi-
sas de puro derecho y aquellas en las que tándose la labor del juez a revisar y apro-
solamente se ha admitido prueba documental bar tal conducción. El juez, con las reformas
para evitar el ritual cuyo texto señala que la citadas, perdió la inmediación del proceso.
prueba documental se tiene por actuada,
se valora y se tendrá presente al momento El 27 de diciembre de 2014 se promulgó
de sentenciar). la Ley N° 30293. Dentro del conjunto de

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 ESPECIAL | ¿EN QUÉ CONSISTE LA LITIGACIÓN ORAL EN EL PROCESO CIVIL?

normas modificadas se hace mención al

nuevo artículo 204 del CPC, sobre el acta de COMENTARIO RELEVANTE DEL AUTOR
audiencia, que establece que: “La audiencia
de pruebas es registrada en video o en audio,
en soporte individualizado que se incorpora La inmediación reaparece en nues-
al expediente. Se entrega una copia a las par- tro Derecho Procesal Civil, no como
tes dejándose constancia en el expediente de la sola presencia del juez entre las
dicha entrega. En los casos en que esto no sea partes y las pruebas, sino como la
posible, se levanta el acta respectiva, la cual oportunidad que tienen los jueces
contendrá (…)” (el resto es similar al texto de obtener de fuente directa mayor
anterior). La introducción de medios tecno- y mejor información sobre la litis
lógicos en la audiencia y la prescindencia, de que resolverán.
ser posible, del acta transcrita resultaban ser
un giro en dirección a la oralidad, como se
verá más adelante. Igualmente, la modifica-
ción del artículo 208 del CPC, inciso 2, sobre II. La litigación oral en materia civil
interrogatorio directo de: “(…) los testigos
con arreglo al interrogatorio que los aboga- Al margen de las modificaciones procesales
dos le realicen directamente, comenzando mencionadas, existen normas que no sufrie-
por el abogado de la parte que lo hubiera ron modificaciones como, por ejemplo, los
ofrecido. Luego de las preguntas de los abo- principios procesales contenidos en el Título
gados, el juez podrá formular preguntas”; Preliminar del CPC. El artículo II del Título
es otro paso importante para la oralización Preliminar del CPC consagra que la direc-
del proceso, pues, en la práctica, las partes ción del proceso está a cargo del juez, con
presentaban un mismo pliego interrogato- responsabilidad por la demora; y no sola-
rio, que obra en el expediente y que el juez mente ello, el artículo V de la citada norma
leía a los diferentes testigos; con la modifi- obliga al juez como director del proceso que
cación, se busca una actuación directa de los ejerza el principio de inmediación a concen-
abogados en la producción y el control de la trar los actos procesales, sin afectar el dere-
prueba. cho del contradictorio y a través de los auxi-
liares bajo su dirección, tomar las medidas
También es digno de mención el artículo 2 necesarias para lograr una pronta y eficaz
de la Ley N° 30293 que, entre otras disposi- solución del litigio que tiene que resolver.
ciones, otorga al juez la facultad de convocar Tampoco se modificaron las facultades de los
a una audiencia de conciliación, pese a que jueces en el proceso; el artículo 51 del CPC,
formalmente la audiencia de conciliación ya que regula las facultades genéricas que tie-
no existe. nen los jueces civiles, establece en los inci-
sos 2, 3 y 4 que:
Las últimas modificaciones mencionadas
constituyen, al parecer sin querer, un gran Facultades genéricas.- Los Jueces están
impulso hacia la litigación oral, pues ya no facultados para (…); 2. Ordenar los actos
es el frío papel el que contiene las inciden- procesales necesarios al esclarecimiento
cias de la audiencia, sino que el juez puede de los hechos controvertidos, respe-
retomar su condición de director del pro- tando el derecho de defensa de las partes;
ceso, de manera dinámica y obtener mejor y 3. Ordenar en cualquier instancia la
mayor información en sus actuaciones y de comparecencia personal de las par-
los medios probatorios actuados, quedando tes, a fin de interrogarlas sobre los
listo para dictar la sentencia correspondiente. hechos discutidos. Las partes podrán

GACETA CIVIL & PROCESAL CIVIL | Nº 74 • AGOSTO 2019 • ISSN 2305-3259 • pp. 29-39 31
 concurrir con sus Abogados; 4. Recha- como Jordi Nieva Fenoll, que señalan que
zar liminarmente el pedido que reitere la inmediación del juez puede hacerse a tra-
otro propuesto por cualquier litigante y vés de la lectura de los actuados procesales,
por la misma razón, o cuando a pesar de pero esa inmediación no presencial no fue la
fundarse en razón distinta, este pudo ser prevista en nuestro CPC que sanciona con
alegado al promoverse el anterior (…) (el nulidad la no mediación directa del juez. La
resaltado es nuestro). inmediación se ejerce a través de las audien-
cias en las que el juez participa. Dentro de
El TUO de La Ley Orgánica del Poder Judi- lo que nos enseñaron los nuevos procesos
cial, en sus artículos 5 y 6, reitera la condi- penales y laborales, se destaca que la acción
ción del juez como director con las facul- directa del juez con las partes, los medios
tades que tiene para que los procesos a su probatorios y otros permite obtener una
cargo sean tramitados en el menor tiempo mayor cantidad de información y de mejor
posible, respetando el derecho de las partes calidad y ello coadyuvará a una adecuada y
al debido proceso. oportuna solución del litigio.
Sobre la base normativa indicada se formuló La inmediación reaparece en nuestro dere-
la siguiente pregunta: ¿es posible gestionar cho procesal civil, no como la sola presencia
el proceso por audiencias y bajo el princi- del juez entre las partes y las pruebas, sino
pio de la oralidad sin que se haya promul- como la oportunidad que tienen los jueces
gado una norma que expresamente lo diga? de obtener de fuente directa mayor y mejor
Otra pregunta válida es: ¿cómo hacer vigen- información sobre la litis que resolverán,
tes los principios procesales que se encuen- para lo cual podrán preguntar a cada parte
tran vigentes? La respuesta a la que se llegó la teoría del caso que tiene y solicitar que la
fue que los principios procesales y las faculta- expongan. Es labor del juez fomentar y per-
des de dirección del proceso que tiene el juez mitir un debate que le proporcione informa-
pueden hacerse vigentes, a través de la ges- ción de calidad, lo que no se consigue con la
tión del proceso por audiencias, bajo el prin- lectura de los actuados procesales.
cipio de la oralidad. El juez como director del
proceso puede convocar a una “audiencia pre- La dirección del proceso no es solamente en
liminar”, para esclarecimiento de los hechos, la autoridad formal del cargo, que Ariano
que le permita sanear el proceso, fijar pun- Deho (2002) válidamente se preguntaba si
tos controvertidos y no controvertidos, rea- los jueces son penélopes que tejen y deste-
lizar convenciones probatorias y procesales jen en el proceso o verdaderos directores del
y, finalmente, admitir los medios probatorios mismo (p. 83). Un verdadero director uti-
para su posterior actuación. El juez también liza sus facultades para gestionar de la mejor
puede, en dicha audiencia, promover la con- manera el proceso (case managment). El juez
ciliación, puesto que se encuentra vigente el tiene facultades como director, no por ser
artículo 185, inciso 1, de la Ley Orgánica del más importante, sino para desarrollar ade-
Poder Judicial, que así lo establece, así como cuadamente el proceso; ahora, mientras más
el artículo 324 del CPC, que establece en su facultades se tenga, no se gana en importan-
segunda parte la facultad que tiene el juez de cia, sino que se adquiere mayores responsa-
citar a una audiencia de conciliación. bilidades en el uso que se haga de ellas.

¿De qué otra manera se pueden hacer vigen- ¿Están los abogados obligados a tener una
tes los principios de inmediación y concen- teoría del caso en los procesos civiles? En
tración si no es a través de una gestión del realidad, los artículos 424 y 442 del CPC
proceso por audiencias? Existen autores, contienen la estructura de una teoría del caso

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 ESPECIAL | ¿EN QUÉ CONSISTE LA LITIGACIÓN ORAL EN EL PROCESO CIVIL?

conjunto de requisitos que debe observarse

COMENTARIO RELEVANTE DEL AUTOR en las instancias procesales1. Hoyos (1996)
señala que “(…) se trata de un derecho fun-
damental de carácter instrumental, pues, ade-
Es labor del juez fomentar y permitir más de ser el mismo un derecho fundamen-
un debate que le proporcione infor- tal, cumple una función de garantía de los
mación de calidad, lo que no se con- demás derechos fundamentales y del ordena-
sigue con la lectura de los actuados miento jurídico en su conjunto” (p. 3); lo que
procesales. es correcto, pues con la medida de la existen-
cia de un debido proceso, las partes pueden
hacer vigentes sus demás derechos. Ahora,
que en aulas universitarias enseñan como ¿qué debe entenderse entonces por debido
requisitos de la demanda y su contestación. proceso? ¿El mero cumplimiento de normas,
La teoría del caso es la formulación estraté- en un sentido formal, o el cumplimiento de
gica elaborada por cada parte para presen- un estándar que permite hacer vigentes los
tarse en un litigio ante un tribunal o para derechos de las partes dentro de un proceso?
contradecir la posición de la contraparte y Duce, Marín y Riego (2008) señalan que la
requiere de una exposición de hechos, la idea del debido proceso está constituida por
teoría jurídica que la sustenta y la prueba un conjunto de parámetros o estándares bási-
que permita acreditar los hechos afirmados. cos, cuya finalidad es asegurar que se discu-
Ello se encuentra en las normas citadas y, tan y determinen los derechos que se hallan
por ejemplo, la Ley Procesal del Trabajo en litigio, dentro de la razonabilidad y la jus-
N° 29497, que regula la litigación por audien- ticia para quienes intervienen en el proceso
cias en la justicia laboral y contiene el prin- (pp. 13-93); es decir, el debido proceso, más
cipio de oralidad, al momento de establecer que reglas, es un estándar que hace vigen-
los requisitos de la demanda, no hace men- tes los derechos de las partes y el derecho
ción a la teoría del caso, sino que se limita a por excelencia en todo proceso es el contra-
señalar que esta debe contener los requisitos y dictorio y/o defensa. Si lo que se pretende es
los anexos establecidos en la norma procesal asegurar el debate amplio y contradictorio
civil (artículo 16), y los abogados laboralistas (derecho de defensa), se respetará el debido
presentan sus teorías de la demanda y la con- proceso, en la medida que ello se permita.
testación en la audiencia respectiva. Nues-
tro CPC exige en la demanda y la contesta- Pedir a las partes la exposición oral de sus
ción que las partes tengan su propia teoría del teorías del caso en una audiencia preliminar
caso. En la audiencia preliminar se dará opor- de ninguna manera atenta contra el debido
tunidad a las partes para que, de manera adi- proceso; intentar que estas concilien no es
cional a su escrito, las expongan ante el juez un exceso del juez o una afectación del dere-
(quien de todas maneras leerá la demanda, cho de ellas. Trabajar en audiencia con ellas
su contestación y más actuados procesales). los puntos controvertidos del proceso y no en
solitario, como reza el actual artículo 468 del
Otro aspecto que debe tenerse en cuenta CPC, tampoco afecta derecho alguno de las
en la gestión oral del proceso es el respeto partes, por el contrario, las partes son escu-
al debido proceso, entendido este como el chadas por el juez, más allá de la propuesta

1 Corte IDH. Garantías judiciales en estados de emergencia. Opinión Consultiva OC9/87 del 6 de octubre de 1987,
párrafo 27.

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 llamar a una audiencia preliminar, se con-
COMENTARIO RELEVANTE DEL AUTOR cluyó que el mejor momento era hacerlo
para el saneamiento procesal, lo que ha
quedado plasmado en el Protocolo de Ges-
El debido proceso, más que reglas, tión Inicial aprobado por el Consejo Ejecu-
es un estándar que hace vigentes los tivo del Poder Judicial mediante Resolución
derechos de las partes y el derecho N° 312-2018-CE-PJ. En dicho documento
por excelencia en todo proceso es el se ha dispuesto que la audiencia preliminar
contradictorio y/o la defensa. pueda constar en audio, lo que es una herra-
mienta importante.
El proceso civil actual gira alrededor de la
escrita que pueden o no formular. Admi- audiencia preliminar, dirigida por el juez,
tir solamente los medios probatorios refe- con intervención directa de las partes a las
ridos a los puntos controvertidos tampoco que se les cita para que concurran, si lo
afecta el derecho de las partes. Concordar desean con sus abogados, demostrando la
sobre hechos no controvertidos es una forma realidad que así sucede (el artículo 208 del
de gestionar mejor el proceso sin que ello CPC también establece la actuación opcio-
implique limitación alguna al contradicto- nal del abogado en la audiencia de pruebas y
rio. Finalmente, imponer cargas probato- es práctica usual que estos concurran acom-
rias, a través de convenciones procesales, ya pañando a sus clientes). La audiencia se cita
es una realidad en el proceso civil peruano, luego de la contestación de la demanda, pre-
citando solo como ejemplo la Casación cisando a las partes las actuaciones que se
N° 4445-2011-Arequipa2 que, a semejanza realizarán en plena audiencia, pidiendo a las
de la jurisprudencia constitucional, aplicó partes que lleven sus puntos controvertidos y,
la carga probatoria dinámica en un proceso en caso de ameritarlo el caso, se les indicará
sobre impugnación de acuerdo asociativo. que puede realizarse el juzgamiento antici-
pado, momento en que se actuará la prueba
III. Desarrollo de la oralidad en el documental que sea admitida y, de ser posi-
plan piloto ble, dictar la sentencia3. Si existen pruebas
que deban producirse y actuarse posterior-
Luego de diversas pruebas, en las que se bus- mente, al concluir la audiencia preliminar, se
caba determinar el momento correcto para cita en tales casos a la audiencia de pruebas.

2 Publicada en el diario oficial El Peruano el 30/09/2013.

3 El modelo de resolución que se utiliza tiene un texto similar a:
De conformidad con las facultades de director del proceso, contenido en los incisos 2 y 3 del artículo 51 del
Código Procesal Civil este juzgado dispone citar a las partes procesales, a una audiencia preliminar, a reali-
zarse el día xx de xx del año en curso a las xxx horas, diligencia que se llevará a cabo en xxxx y que se desarro-
llará de la siguiente manera: 1. Las partes oralizarán la demanda y su contestación (no la leerán), exponiendo la
teoría del caso; 2. Se efectuará el saneamiento del proceso; 3. Se procurará la conciliación entre las partes (de ser
posible); 4. Se fijarán los puntos controvertidos; 5. Se establecerán los hechos que no son materia de controversia
(de ser el caso); 6. Se efectuarán las convenciones procesales que correspondan (de ser el caso); 7. Se efectuará el
saneamiento probatorio, admitiendo los medios probatorios referidos a los puntos controvertidos, rechazando los
demás medios probatorios; 8. En caso se admita solo prueba documental, se dispondrá el juzgamiento anticipado,
en la que se actuará la prueba documental con intervención de las partes; 10. En el caso de actuación de prueba
documental, los abogados presentes podrán presentar sus alegatos oralmente; 11. Concluida la etapa de actuación
de los medios probatorios y alegaciones, de ser el caso, se emitirá la Sentencia correspondiente. Se recomienda
la concurrencia de las partes con sus abogados para su intervención en esta audiencia; finalmente, a partir de la
notificación con la presente, las partes podrán proponer los puntos controvertidos que estimen convenientes.

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 ESPECIAL | ¿EN QUÉ CONSISTE LA LITIGACIÓN ORAL EN EL PROCESO CIVIL?

El desarrollo de una audiencia preliminar es han sido presentadas por escrito, la expo-
el siguiente4: sición de los abogados debe estar refe-
rida a ello (no solo por escrito, sino que
i. Introducción: Al inicio de la audien- oralmente explicarán al juez lo preten-
cia preliminar, el juez explica a los liti- dido y/o negado), por tal razón no pue-
gantes y los abogados en qué consiste la den presentar hechos ni medios proba-
audiencia y qué espera de ellos. torios diferentes, salvo que se traten de
ii. Identificación: Concluida la explica- nuevos hechos sucedidos y/o de hechos
ción efectuada por el juez, las par- afirmados por la defensa al contestar la
tes proceden a identificarse junto a sus demanda, siempre que se hallen dentro
abogados. del plazo legal para absolver el traslado.
iii. Presentación del caso por las par- v. Audiencia preliminar con excepcio-
tes: El juez invita a que el demandante nes: Si hubiera excepciones y/o defen-
exponga su teoría del caso y, a su vez, sas previas, el excepcionante expli-
haga lo mismo la parte demandada. La cará oralmente el contenido de su(s)
presentación de la teoría del caso no sig- excepción(es) y se correrá traslado
nifica de alguna manera que los aboga- al excepcionado, para que, de igual
dos lean sus demandas, sino que plan- manera, explique la absolución que hizo
teen su teoría del caso, buscando que por escrito. Terminada la oralización y
el juez tome interés en las posiciones el debate que pudiera motivar, el juez, de
expuestas. Se sugiere no olvidar el uso considerarlo conveniente (formulando
de una frase corta que pueda resumir la preguntas u observaciones), procede a
posición de alguna de las partes y que resolver las excepciones y/o las defen-
capte la atención del juez durante el sas previas y, en caso de desestimarlas,
desarrollo del juicio. procederá a efectuar el saneamiento del
¿Causa indefensión la no presentación proceso (ver siguiente literal).
de manera oral de la teoría del caso Si declara fundada alguna de las excep-
por alguna de las partes? Ninguna, ya ciones y/o las defensas previas, las con-
que es una oportunidad adicional que secuencias serán las establecidas en
el juez concede, por igual a ambas par- los artículos 450, 451 y 456 del CPC.
tes, para que expongan su caso y se lo La parte que considere la existencia de
expliquen de la mejor manera. Si no hay algún agravio lo hará saber en audien-
indefensión, no se vulnera al derecho al cia y tendrá el plazo de ley para efec-
contradictorio. tuar la sustentación, bajo apercibimiento
iv. Reconvención: Si se hubiera formu- de tenerse por no interpuesto el medio
lado reconvención, se dará igual trámite, impugnatorio.
debiendo el demandado que reconviene
presentar su teoría del caso y se corre vi. Saneamiento del proceso: Se pue-
traslado a la parte demandante. den presentar dos posibilidades: i) la
primera es que, si hay excepciones y
Importante tener en cuenta que la de- las desestima y no encuentra algún
manda, la contestación y la reconvención vicio procesal, declara la existencia de

4 Cfr. Polanco Gutiérrez (2019, pp. 229-238).

GACETA CIVIL & PROCESAL CIVIL | Nº 74 • AGOSTO 2019 • ISSN 2305-3259 • pp. 29-39 35
 una relación jurídico-procesal válida; cuáles son las discrepancias que sobre
ii) la segunda es que, pese a deses- los hechos tienen las partes.
timar una excepción, al analizar la
validez de la relación jurídico-proce- ix. Fijación de puntos (hechos) no con-
sal, puede declarar la improcedencia de trovertidos: De la misma manera las
la demanda cuando corresponda ello, partes y el juez pueden establecer cuá-
o disponer alguna actuación previa les son los puntos que no serán mate-
teniendo en cuenta que se trata de un ria de probanza porque ambas partes se
segundo filtro procesal. En esta última encuentran conformes con lo expresado,
eventualidad, el juez puede promover liberándose mutuamente de la carga
el debate de las razones por las cua- establecida por el artículo 190 del CPC.
les declarará la improcedencia de la El juez, de considerar que existe un con-
demanda o suspenderá el proceso para cierto fraudulento por las partes, no
que se cumpla determinada actuación queda obligado a aceptar los hechos no
procesal. controvertidos que las partes sugieran.
x. Convenciones probatorias: De manera
vii. Conciliación judicial: El juez promo- adicional, las partes podrán ponerse de
verá la conciliación entre las partes, acuerdo sobre los medios probatorios
siempre que se trate de una materia con- que les permitan acreditar sus afirma-
ciliable, participando de manera activa. ciones. Si las partes acuerdan que deter-
Para garantizar la confidencialidad de lo minadas pruebas son las que valen para
conversado por las partes, el juez sus- acreditar algún hecho, quedan obliga-
penderá la grabación de la audiencia y, das por ello. Igualmente, el juez podrá
ante la imposibilidad de conciliar, pro- distribuir la carga de la prueba, no en su
seguirá con el proceso, luego de ordenar ofrecimiento, sino en su gestión.
que se continúe con la grabación.
Si una parte no asiste, no podrá existir
viii. Fijación de puntos controvertidos: convención alguna.
Luego de escuchar las intervenciones
de las partes, se procede a fijar los pun- xi. Convenciones procesales: De ser el
tos controvertidos del proceso. Debe caso, las partes podrán tomar acuer-
tenerse en cuenta que, en la citación a dos para la realización del proceso, con
la audiencia preliminar, se solicitó a las la participación del juez. El juez, para
partes que lleven su propuesta de puntos aprobar cualquiera de los convenios de
controvertidos a la audiencia, pudiendo las partes, deberá evaluar que no se vul-
presentar su propuesta por escrito de nere el debido proceso, especialmente
manera antelada o, en todo caso, pre- los derechos de defensa y contradicto-
sentarla en dicho acto. Si ambas partes rio. Se diferencia de las convenciones
asisten, se supera la regla establecida probatorias por el hecho de que van más
por el artículo 468 del CPC, que consi- allá de la actuación probatoria y abar-
dera necesario que transcurran tres días can temas diferentes. Un ejemplo de
entre el plazo del saneamiento proce- convención procesal es la suspensión
sal y la propuesta de puntos controver- del plazo que ambas partes proponen al
tidos, puesto que las partes ya fueron juzgado.
notificadas para llevar los puntos que
consideran de controversia en la litis; y, xii. Saneamiento probatorio: Se admiti-
sobre la base de la demanda, la contesta- rán las pruebas que permitan acreditar
ción y el debate oral se logra establecer y/o esclarecer los puntos de controversia

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 ESPECIAL | ¿EN QUÉ CONSISTE LA LITIGACIÓN ORAL EN EL PROCESO CIVIL?

fijados y que hayan sido ofrecidos cum-

pliendo los requisitos que el CPC esta- COMENTARIO RELEVANTE DEL AUTOR
blece para cada tipo de prueba (por
ejemplo, en la prueba pericial, para
admitirla, se debió acompañar el corres- Pedir a las partes la exposición
pondiente pliego abierto), bajo la regla oral de sus teorías del caso en una
establecida por el artículo 190, incisos 1 audiencia preliminar de ninguna
y 2, del CPC. manera atenta contra el debido pro-
ceso; intentar que estas concilien no
En caso de haberse formulado cuestio-
nes probatorias, igualmente se admiti-
es un exceso del juez o una afecta-
rán las pruebas que se debatirán en la ción del derecho de ellas.
audiencia de juzgamiento.

Al admitir las pruebas correspondien- nulidad alguna si una o ambas partes

tes, dispondrán su diligenciamiento y su declinan a esta actuación.
preparación para que se puedan actuar
en la audiencia de juzgamiento corres- xiv. Alegatos finales: Solo en el supuesto
pondiente; por ejemplo, en el caso de de que se haya ordenado el juzgamiento
la prueba pericial, se nombrarán a los anticipado, concluida la actuación de la
peritos, precisando los plazos que tienen prueba documental, de ser el caso, las
para entregar el dictamen que sustenta- partes podrán presentar oralmente su
rán en la audiencia final; si se trataran alegato final de cierre.
de informes de terceros, se remitirán los
xv. Sentencia: Concluida la presentación
oficios pertinentes para que al momento
de alegatos se dictará la correspondiente
de llevar a cabo la audiencia de prueba
sentencia. El juez, cuando lo necesite,
obre dicha prueba en el expediente,
dispondrá un receso por corto tiempo
entre otras medidas.
o reservará el fallo para fecha próxima.
Si bien la sentencia se transcribe en su
xiii. Juzgamiento anticipado: Si no existen
integridad como en el litigio tradicio-
medios probatorios que actuar por ser
nal civil, en audiencia no existe formali-
una causa de puro derecho, si las partes
dad para la lectura de la sentencia, por lo
aceptan hacer sus declaraciones de parte
que se recomienda que el juez comience
(en caso de que se hubieran ofrecido) o
anunciando la parte resolutiva y luego
solamente existe prueba documental, el
explique (sin leer) cuál fue el razona-
juez dispone el juzgamiento anticipado,
miento que sustenta su decisión. La idea
conforme lo establece el artículo 473 del
es que las partes, además de sus aboga-
CPC, y comunica a las partes que expe-
dos, tengan claro por qué le dieron la
dirá la respectiva sentencia, dando a las
razón o se la niegan. Acto seguido se
partes previamente el derecho de ora-
procede a notificar a los asistentes a tra-
lizar la prueba documental y tomar la
vés del acta que contiene las principales
declaración de parte correspondiente. La
incidencias de la audiencia.
oralización de la prueba documental no
está prevista en el CPC; sin embargo, al Las partes en dicho momento procede-
ser una oportunidad adicional para que rán a anunciar si recurrirán a la senten-
las partes “hagan hablar a sus pruebas”, cia dictada o la aceptan. Las partes tie-
no se vulnera derecho alguno, en tal sen- nen el plazo de ley para formalizar sus
tido, no se puede incurrir en causal de impugnaciones.

GACETA CIVIL & PROCESAL CIVIL | Nº 74 • AGOSTO 2019 • ISSN 2305-3259 • pp. 29-39 37
xvi. En el supuesto de que existan prue- el concesorio tendrá la calidad de dife-
bas por actuar, se fijará la fecha para la rida, siempre que se hayan cumplido los
audiencia de juzgamiento y/o la prueba, requisitos legales.
las actuaciones que deberán realizar las
partes en ese lapso de tiempo e indicán- - Si la parte rebelde es la que inasiste, no
doles que prepararen su informe final se le concederá plazo adicional alguno
(alegato), para sustentarlo en la audien- para que proponga puntos controvertidos,
cia de juzgamiento que, de ser posi- por su condición de rebelde. Ahora bien,
ble, permita expedir la sentencia que si el rebelde asiste, el juez lo hará parti-
corresponde. cipar en la etapa de conciliación y el de
saneamiento probatorio, pudiendo cele-
Para el registro de la audiencia, se utilizará la brarse convenciones procesales entre las
grabación de audio (o video, de ser posible) partes.
desde el inicio hasta el fin de la audiencia.
Las partes tienen acceso a la copia del audio. - Si luego de celebrada la audiencia,
De manera adicional se firmará el acta que el inasistente presenta un certificado
contenga un resumen de lo actuado; en caso médico y solicita nueva fecha, sola-
no sea posible la grabación de la audiencia, mente tendrá el derecho para proponer
por cualquier razón, se registrará lo ocurrido puntos controvertidos adicionales a los
en un acta tradicional. ya fijados, corriendo los plazos una vez
vencido el del descanso médico. El juez,
Igualmente, tener presente que todas las reso- como director del proceso, podrá orde-
luciones que se puedan dictar en la audiencia nar que el certificado médico se anote en
preliminar deben estar adecuadamente moti-
el registro correspondiente, para hacer
vadas por escrito y de la manera acostum-
el seguimiento del profesional que lo
brada, dado que no existe en el plan piloto
otorgó. De ninguna manera se llevará a
modificación normativa para utilizar la moti-
cabo una nueva audiencia preliminar.
vación oral.
- Si ambas partes no asisten a la audien-
Incidencias que pueden presentarse en la
cia preliminar, no se cita a una nueva
audiencia preliminar: Podría suceder que
audiencia, el proceso tampoco concluye,
a la audiencia preliminar se presente sola-
sino que el juez lo tramitará de manera
mente una de las partes, se haya declarado la
tradicional, saneando el proceso de ser
rebeldía del demandado; estas situaciones se
el caso, fijando los puntos controverti-
resuelven de la siguiente manera:
dos, admitiendo los medios probatorios
- Si una de las partes inasiste, la audien- que correspondan, dispondrá el juzga-
cia se llevará a cabo con la parte que miento anticipado o convocará a audien-
asista y, de considerarlo el juez conve- cia de juzgamiento (pruebas) y otorgará
niente, al momento de fijar los puntos a las partes, de estimarlo necesario, un
controvertidos, otorgará un plazo adi- plazo adicional de tres días, para que
cional de tres días para que el inasis- propongan algún punto controvertido
tente, en caso de considerarlo necesa- para ser agregado, previa evaluación de
rio, proponga algún punto controvertido parte del juez. Ante la propuesta y antes
adicional, que el juez podrá o no acep- de la audiencia de juzgamiento, el juez
tar, en decisión motivada. La impugna- aceptará o no lo propuesto por las par-
ción que se formule de ser el caso no tes, en decisión impugnable sin efecto
suspende el séquito del proceso, pues suspensivo.

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La audiencia de pruebas que se cite con- especialistas en el tema. El hecho de que

templará lo establecido por el artículo 208 la oralidad se inicie al margen de cualquier
del CPC, con la diferencia de que el soporte reforma procesal constituye una virtud para
estará contenido en audio y la actuación de su adecuación, pero una debilidad para su
las pruebas será más activa, respetando en implantación general. Si bien el inicio del
todo momento el derecho del contradictorio plan piloto se hace buscando hacer vigentes
que tienen las partes. los principios del texto actual del CPC, un
cambio normativo consolidará la gestión oral
Finalmente, existe un amplio proyecto de del proceso ya iniciada por el Poder Judicial.
reforma del CPC aprobado mediante Resolu-
ción Ministerial Nº 0070-2018-JUS, de fecha
5 de marzo de 2018, que se centra en la orali-  Referencias bibliográficas
dad como medio de gestión del proceso civil,
que también sirve de inspiración para la ges- Ariano Deho, E. (2002). ¿Jueces “directores”
tión actual del proceso en el proyecto piloto o jueces “penélopes” (reflexiones sobre las
vicisitudes de las excepciones procesales, el
en Arequipa.
saneamiento y el contradictorio en el CPC de
1993)? Los problemas del proceso civil. Lima:
Conclusiones Jurista.

Consideramos que el proceso civil, conforme Duce, M., Marín, F. y Riego, C. (2008). Reforma
a los procesos civiles orales: consideraciones
a sus reglas actuales, puede ser gestionado de
desde el debido proceso y calidad de la infor-
forma oral a través de las audiencias prelimi- mación. Justicia civil: una perspectiva para
nares y de pruebas. La oralidad que se aplica la reforma en América Latina. Santiago de
actualmente, en todos los procesos, es una Chile: Centro de Estudios de Justicia de las
forma de hacer vigentes los principios con- Américas.
tenidos en el Título Preliminar del CPC, por
ello no se ha requerido de reformas normati- Hoyos, A. (1996). El debido proceso. Bogotá:
vas. A lo largo del artículo se ha explicado la Temis.
manera en que se desarrolla la oralidad en el Polanco Gutiérrez, C. (2019). Litigación oral en
proyecto piloto que se desarrolla en Arequipa el proceso civil. Arequipa: Cromeo.
desde fines de diciembre del año pasado, con
énfasis en la audiencia preliminar. Priori Posada, G. (2010). Del fracaso del proceso
por audiencias a la necesidad de regular una
El modelo que se viene aplicando puede auténtica oralidad en el proceso civil peruano.
ser perfeccionado con el aporte de los Thémis(58).

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