Semana 3

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN
PROFESIONAL DE LA
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Y METODOLOGÍA

DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA
UNIDAD I: METODOLOGÍAS PARA LA

INVESTIGACIÓN DEL DELITO
ESCUELA DE POSGRADO DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
GENERALIDADES
• Es una palabra compuesta por tres vocablos griegos; meta (mas allá), odós (camino)
METODOLOGÍA y logos estudio. El concepto hace referencia a los métodos de investigación que
permiten lograr ciertos objetivos de una ciencia
• Actividad técnica y científica de los órganos del Estado competentes realizan con el
fin de recolectar la evidencia física y los elementos materiales probatorios que
permiten conocer y comprender un hecho delictivo.
INVESTIGACIÓN CRIMINAL • La finalidad de la IC es verificar la ocurrencia del hecho, que se enmarque en el Código
Penal, establecer autores o participes de la conducta punible y también los motivos
determinantes o móviles de la conducta punible.
• La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va

TEORÍA DEL CASO construyendo desde la noticia criminal y se concluye con la verificación de las
hipótesis para que sirva de fundamento en el juicio.
Escuela de Posgrado de la Policía Nacional del Perú

GENERALIDADES
TEORÍA DEL CASO
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es por sobre todas las cosas, un
punto de vista, con vocación persuasiva para convencer al Juez competente.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme el Plan de Investigación, se decidirá si se formula acusación o se
requiere el sobreseimiento de la causa.
TEORÍA DEL
CASO
INVESTIGACIÓN
SOBRESEIMIENTO PREPARATORÍA

METODOLOGÍAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL
INVESTIGACIÓN MÉTODO GENERAL DE LA

RETROSPECTIVA INVESTIGACIÓN POLICIAL
MÉTODO DE LA
INTELIGENCIA OPERATIVA
POLICIAL
INVESTIGACIÓN
PROSPECTIVA
MÉTODO DE LA
INVESTIGACIÓN
PROSPECTIVA COMPLEJA
MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
MAPROPOL PIP 1971 MAPROPOL PNP 1996 MAPROPOL PNP 2013
ETAPA PRELIMINAR ETAPA EJECUTIVA ETAPA DE INFORME
1.Conocimiento del hecho. 5. Manejo de informantes y 12.Informe de Investigación.

2.Comprobación del hecho. confidentes.
3.Diligencias preliminares en 6. Vigilancias.
la escena del delito. 7. Detenciones y capturas.
4.Planeamiento de la 8. Incursiones.
Investigación policial 9. Registros.
10. Interrogatorios y
entrevistas.
11. Sustentación de la prueba.

MÉTODO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL
Este nuevo método de investigar el delito permitió a

La Inteligencia Operativa Policial (IOP) nació de la
la policía contar con la información oportuna,
imperiosa necesidad de cambiar el método de
puntual, transformando al agente de inteligencia
investigación criminal o para combatir al terrorismo,
hasta convertirlo en un sabueso, astuto, paciente,
de manera efectiva, práctica, sustentada en el
tenaz, reflexivo; en síntesis, un vencedor de
principio “Primero probar y luego detener, y no
imposibles.
detener para investigar”. La aplicación de este
principio revolucionó la forma de investigar a partir
El nuevo método consistía en ir hacia la búsqueda
de las década de los noventa.
del delincuente, buscarlo en su madriguera,
seguirlos, olfatearlos, vigilarlos, día tras día,
En la practica, la teoría de inteligencia operativa
semanas tras semanas, meses tras meses,
policial se realiza en dos fases: Inteligencia e
apuntando cada vez más a niveles más altos de la
investigación, pero no debe tomarse como algo
organización criminal, al líder, a los jefes o
dogmático.
dirigentes, a los cabecillas.

Este nuevo método de investigar el delito permitió a

La Inteligencia Operativa Policial (IOP) nació de la
la policía contar con la información oportuna,
imperiosa necesidad de cambiar el método de
puntual, transformando al agente de inteligencia
investigación criminal o para combatir al terrorismo,
hasta convertirlo en un sabueso, astuto, paciente,
de manera efectiva, práctica, sustentada en el
tenaz, reflexivo; en síntesis, un vencedor de
principio “Primero probar y luego detener, y no
imposibles.
detener para investigar”. La aplicación de este
principio revolucionó la forma de investigar a partir
El nuevo método consistía en ir hacia la búsqueda
de las década de los noventa.
del delincuente, buscarlo en su madriguera,
seguirlos, olfatearlos, vigilarlos, día tras día,
En la practica, la teoría de inteligencia operativa
semanas tras semanas, meses tras meses,
policial se realiza en dos fases: Inteligencia e
apuntando cada vez más a niveles más altos de la
investigación, pero no debe tomarse como algo
organización criminal, al líder, a los jefes o
dogmático.
dirigentes, a los cabecillas.

La primera fase (inteligencia) proporciona el

conocimiento del enemigo, su estructura orgánica,
modus vivendi, contactos, lugares de reunión,
alojamientos, etc.; en resumen, su forma de pensar,
sentir y actuar.
La segunda fase (investigación), si bien empieza
con las detenciones y/o capturas, también
desempeña función importante en la etapa de
inteligencia descubriendo confirmando la
información que obtienen los grupos de OVISE.
La investigación es el complemento de la
inteligencia y es la luz que aclara las sombras en que
muchas veces navega la inteligencia, que por su
misma naturaleza, es secreta y compartimentada.
El agente que aplica esta teoría y método debe ser proactivo, audaz, valiente, honesto y, sobre
todo, amor al conocimiento.
Es importante que cada cierto tiempo, la teoría y el método debe ser revisado y actualizado
reajustándose la estructura orgánica sustentada en esta teoría para amoldarla a los tiempos a la
par que los policías especializados que apliquen este nuevo método de investigar deben
responder a los nuevos escenarios que son profundamente cambiantes y exigentes en loreferente
a la calidad de los servicios, competitividad, racionalización, modernidad, eficiencia y excelencia.
Párrafo extraído del libro:
La teoría y el método de la inteligencia operativa policial. Coronel PNP ® Benedicto Jimenez

Bacca
MÉTODO DE LA INVESTIGACIÓN PROSPECTIVA COMPLEJA




Mediante la ejecución de operaciones especiales de inteligencia esto es

cubiertas, historias ficticias, mimetismo, entre otras, viabilizan la ejecución
de las técnicas especiales de investigación que se desarrollan en campo,
esto es seguimiento y videovigilancia, agente encubierto, operaciones
encubiertas y entrega vigilada, evidenciado su articulación necesaria para
el éxito de investigación.

METODOLOGÍAS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL CASO?
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es por sobre todas las cosas, un
punto de vista, con vocación persuasiva para convencer al Juez competente.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme el Plan de Investigación, se decidirá si se formula acusación o se
requiere el sobreseimiento de la causa.
TEORÍA DEL
CASO
INVESTIGACIÓN
SOBRESEIMIENTO PREPARATORÍA

Hechos no subsumibles
Historia pura y simple
en tipo penal
Hechos subsumibles al
tipo penal, respecto a que Historia delictiva
no existen pruebas
Hechos subsumibles al
tipo penal y sustentados
Teoría del caso
con elementos de
convicción





LA VALORACIÓN DE LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y LA

REDACCIÓN DE LOS INFORMES POLICIALES
Durante el desarrollo de la investigación de los delitos, el agente policial debe contar con conocimientos
mínimos sobre teoría de la prueba, toda vez que los principios para la valoración de esta en el juzgamiento,
claramente son traspolados a una etapa preliminar, pues el policía mediante las normas legales, su raciocinio
y su lógica, presume la existencia de un delito y emite un pronunciamiento, ello si se encuentra en flagrancias
delictiva, procediendo a su detención y si se encuentra en una etapa preliminar emitirá el informe policial
correspondiente, valorando cada elemento de convicción sobre la existencia o no del delito, de ser así,
individualizando las conductas a cada uno de los investigados.
Por otro lado, esta valoración de cada elemento de convicción servirá para fundamentar la tesis de
investigación y de ser necesario requerir sendas medidas limitativas de derechos, técnicas especiales de
investigación u otro acto procesal que sea necesario, de requerir limitar sendos derechos, el policía debe
engarzar ese análisis con los principios de razonabilidad, proporcionalidad y necesidad para ser presentado
en su destinatario final, que es la autoridad judicial.

AHORA EL DESAFÍO ES TRASPOLAR TODA ESA

DOCTRINA METODOLÓGICA EN LA
MATERIALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
CRIMINAL, COMO PARTE DEL COMPONENTE PENAL
ESTRATÉGICO.
Los informes policiales son los documentos por los cuales se describen los
actos de investigación desarrollados, se describen hechos, conductas y los
elementos de convicción que fundamentan tales acciones.

Estructura para el análisis de informe de investigación por el delito de organización criminal para requerir
medidas limitativas de derechos

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UNIDAD I: METODOLOGÍAS PARA LA

• La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va

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TEORÍA DEL CASO

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INVESTIGACIÓN MÉTODO GENERAL DE LA

METODOLOGÍAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

MAPROPOL PIP 1971 MAPROPOL PNP 1996 MAPROPOL PNP 2013

ETAPA PRELIMINAR ETAPA EJECUTIVA ETAPA DE INFORME

1.Conocimiento del hecho. 5. Manejo de informantes y 12.Informe de Investigación.

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MÉTODO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

Este nuevo método de investigar el delito permitió a

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MÉTODO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

Este nuevo método de investigar el delito permitió a

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METODOLOGÍAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

MÉTODO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

La primera fase (inteligencia) proporciona el

METODOLOGÍAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL

MÉTODO DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

Párrafo extraído del libro:

La teoría y el método de la inteligencia operativa policial. Coronel PNP ® Benedicto Jimenez

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MÉTODO DE LA INVESTIGACIÓN PROSPECTIVA COMPLEJA

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Mediante la ejecución de operaciones especiales de inteligencia esto es

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¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL CASO?

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