deTraducción realizada con fines pedagógicos.

Diplomado Evaluación Diferenciada con Adolescentes Infractores de Ley

FONDEF D08i-1205

Riesgo-Necesidad-Responsividad
Modelo de Evaluación y Rehabilitación de Infractores

James Bonta D. A. Andrews

Public Safety Canada Carleton University

Resumen.

Desarrollado en la década de 1980 y formalizado por primera vez en 1990, el modelo de riesgo-
necesidad-responsividad se ha utilizado con cada vez mayor éxito para evaluar y rehabilitar a los
criminales en Canadá y alrededor del mundo. Como sugiere su nombre, se basa en tres
principios: 1) el principio de riesgo, afirma que el comportamiento criminal se puede predecir de
forma fiable y que el tratamiento debe centrarse en los delincuentes de alto riesgo, 2) el principio
de necesidad, que destaca la importancia de las necesidades criminógenas en el diseño y
administración de un tratamiento, y 3) el principio de responsividad, que describe cómo debe ser
el tratamiento.

Este artículo resume el papel de los principios en el desarrollo de instrumentos de evaluación de

riesgos. También explica por qué algunas intervenciones funcionan y otros no.

Introducción.

El modelo de riesgo-necesidad responsividad (RNR) es quizás el modelo más influyente para la

evaluación y tratamiento de infractores (Blanchette y Brown, 2006; Ward, Mesler y Yates,
2007). Formalizado en 1990 (Andrews, Bonta y Hoge), el modelo RNR se ha elaborado y
contextualizado dentro de una teoría general de la personalidad y la teoría cognitiva del
aprendizaje social de la conducta criminal (Andrews y Bonta, 2006).

Desde 1990, una serie de principios se han añadido a los principios teóricos básicos para mejorar
y fortalecer el diseño e implementación de intervenciones efectivas. Estos principios adicionales
describen, por ejemplo, la importancia del establecimiento de relaciones de trabajo colaborativo
y respetuoso entre el personal, los clientes y las agencias correccionales y administradores, para
que se proporcionen las políticas y el liderazgo que faciliten y permitan intervenciones eficaces
(Andrews, 2001; Andrews y Bonta, 2006; Andrews y Dowden, en prensa). Aunque no debemos
perder de vista el conjunto nuestro enfoque aquí será con los principios básicos de riesgo,
necesidad y respuesta.

En pocas palabras, los tres principios básicos pueden enunciarse como sigue:
Principio de Riesgo: Parear el nivel de intensidad de la intervención con el riesgo de
reincidencia del infractor.
Principio de Necesidad: Evaluar las necesidades criminógenas para que éstas orienten el
tratamiento.
Principio de Responsividad: Maximizar la capacidad del infractor para aprender de una
intervención de rehabilitación mediante un tratamiento cognitivo-conductual y la
adaptación de la intervención al estilo de aprendizaje, motivación, habilidades y puntos
 fuertes (recursos) del infractor.

Hay dos partes en el principio de responsividad: responsividad general y específica. La

responsividad general usa métodos cognitivos de aprendizaje social para influir en el
comportamiento. Las estrategias de aprendizaje cognitivo social son las más eficaces, sin
importar el tipo de infractor (mujeres infractoras, indígenas infractores, psicópatas, agresor
sexual). Prácticas correccionales fundamentales tales como modelado pro-sociales, uso
apropiado de refuerzo y desaprobación, y la resolución de problemas (Dowden & Andrews,
2004) permiten el desarrollo de las competencias específicas representadas en un enfoque
cognitivo del aprendizaje social.

Por otro lado, la responsividad específica es un "ajuste fino" de la intervención cognitivo-

conductual. Tiene en cuenta los puntos fuertes (recursos), el estilo de aprendizaje, la
personalidad, la motivación, y las características bio-sociales (por ejemplo, el género, la raza) de
la persona.

Este documento resume cómo el modelo RNR ha influido en el desarrollo de instrumentos de

evaluación de riesgos en infractores y programas de rehabilitación. De este modo, ofrecemos un
resumen de la evidencia que muestra cómo el comportamiento criminal de los delincuentes se
puede predecir de manera fiable, práctico y útil. También proporcionan evidencia de cómo los
programas de rehabilitación puede producir una reducción significativa de la reincidencia cuando
estos programas se adhieren al modelo RNR.
 Una breve historia de la evaluación de riesgos.

Primera generación: Juicio profesional.

Durante gran parte de la primera mitad del siglo XX, la evaluación del riesgo de infracción fue
dejado en manos del personal penitenciario (es decir, los oficiales de libertad condicional y el
personal penitenciario) y profesionales de la clínica (es decir, psicólogos, psiquiatras y
trabajadores sociales). Guiado por su propia formación y experiencia profesional, el personal
emitía juicios sobre cuando se requería una mayor seguridad y supervisión. La evaluación de
riesgos era un asunto de juicio profesional.

Segunda generación: Herramientas basadas en la evidencia

A partir de la década de 1970 hubo un creciente reconocimiento de que la evaluación del riesgo
necesitaba depender más de la ciencia actuarial basada en la evidencia y menos en el juicio
profesional. Los instrumentos actuariales de evaluación de riesgos consideran los temas
individuales (como por ejemplo la historia de abuso de sustancias) que han demostrado que su
presencia aumenta el riesgo de reincidencia, y asignan a éstos resultados cuantitativos, por
ejemplo la presencia de un factor de riesgo puede recibir una puntuación de uno y su ausencia
una puntuación de cero, por tanto las puntuaciones finales se resumen de la siguiente manera: a
mayor puntuación se considera la presencia de mayor riesgo que el delincuente de reincidencia.

Algunos ejemplos notables de las escalas de valoración actuarial de riesgo que se desarrollaron
durante este periodo son "Salient Factor Score‖ desarrollado en los Estados Unidos (Hoffman y
Beck, 1974) y la escala ―Statistical Information on Recidivism‖ desarrollado para el Servicio
Correccional de Canadá (Nuffield, 1982). Estos instrumentos de evaluación de riesgos se siguen
utilizando hoy en día y nuevos instrumentos siguen siendo desarrollados (Copas & Marshall,
1998).

En poco tiempo se hizo evidente que estos instrumentos de evaluación de riesgo actuarial eran
mejores para predecir el comportamiento criminal que sólo el uso del juicio profesional. En
varias ocasiones investigaciones demostraron que los instrumentos actuariales se desempeñaron
mejor que el juicio clínico o profesional al hacer predicciones del comportamiento humano
(Ægisdóttier, Blanco, Spengler et al, 2006; Andrews, Bonta y Wormith de 2006, Grove, Zald,
Lebow, Snitz Nelson, 2000). La superioridad de la predicción actuarial se ha extendido a grupos
de infractores tan diversos como infractores con trastornos mentales (Bonta, Ley y Hanson,
1998) y los delincuentes sexuales (Hanson y Bussière, 1998). Como consecuencia de la
superioridad predictiva de las evaluaciones de riesgo actuarial, más y más jurisdicciones
correccionales han adoptado este tipo de evaluación para la clasificación de los infractores, y la
asignación diferencial de las prácticas de supervisión.

El período entre 1970 y 1980 vio un movimiento de lo que Bonta (1996) llama la evaluación de
la primera generación (es decir, evaluación de riesgo a través de juicio profesional) a la
evaluación de la segunda generación (es decir, evaluación actuarial de riesgo).

La segunda generación, instrumentos de evaluación actuariales de riesgo, han demostrado

resultados satisfactorios, logrando diferenciar de forma confiable los delincuentes de menor
riesgo de los delincuentes de alto riesgo. Sin embargo, los instrumentos actuariales de segunda
generación tienen dos características que presentan graves deficiencias. En primer lugar, la
segunda generación de instrumentos de evaluación de riesgo son ateóricos. Los items que
componen estos instrumentos se eligen simplemente porque están disponibles fácilmente y
demuestran una asociación con la reincidencia. Los ítems no son elegidos porque sean
teóricamente relevantes. Por lo tanto, la mayoría de los ítems son relativos a antecedentes
penales - el tipo de información que los sistemas penitenciarios son muy eficientes en la
recolección y distribución.

La segunda característica de los instrumentos de segunda generación es que los ítems de la

historia no-criminal muestra un comportamiento que también tienden a ser de carácter histórico
(por ejemplo, la historia del abuso de drogas). Antecedentes penales y otros factores del
comportamiento pasado de la muestra se tratan como factores estáticos, inmutables de riesgo.
Esto supone un importante impedimento a la evaluación de riesgo de segunda evaluación debido
a que las escalas no permiten tener en cuenta a los infractores que han cambiando para mejor.
Por el contrario, las posibilidades son: a) un nivel individual de riesgo que no cambia (por
ejemplo, si se obtiene un resultado positivo para historia de abuso de drogas, ese factor de riesgo
permanecerá siempre, sin importar si él o ella ha aprendido a abstenerse del consumo de drogas,
o b) un riesgo individual que aumenta (por ejemplo, nuevos delitos se han cometido, y las
puntuaciones en el historial criminal aumentan). No hay posibilidad de disminución del riesgo
(para ser justos, algunos de los instrumentos de segunda generación tienen ítems que pueden
representar algún riesgo disminuido, sin embargo, el número de estos ítems representan una
minoría en estas escalas de riesgo).

Tercera generación: Basada en la evidencia y dinámico

Reconociendo las limitaciones de la evaluación del riesgo de segunda generación, la

investigación comenzó a desarrollar hacia finales de 1970 y principios de 1980 instrumentos de
evaluación que incluyeran factores dinámicos de riesgo (Bonta y Wormith, 2007). Los ítems que
evalúan la historia penal siguen siendo una característica importante de los instrumentos de
evaluación de riesgos de tercera generación, como deberían. Sin embargo, además de ítems sobre
la historia criminal y otros elementos estáticos, tales como el abuso de sustancias pasado, hubo
que investigar elementos dinámicos la situación actual, y siempre cambiante del delincuente. Se
formularon preguntas sobre el empleo actual (después de todo, uno puede perder un trabajo o
encontrar un trabajo), los amigos infractores (se puede hacer nuevos amigos y perder viejos
amigos), las relaciones familiares (de apoyo o falta de apoyo), etc. Los instrumentos de riesgo de
tercera generación se conoce como instrumentos de "riesgo-necesidad" y algunos de ellos tenían
base teórica (por ejemplo el Level of Service Inventory-Revised; Andrews y Bonta, 1995).

Los instrumentos de riesgo de tercera generación son sensibles a cambios en las circunstancias
del delincuente, y también proveen información al personal penitenciario sobre las necesidades a
las que deben apuntar sus intervenciones. Ahora hay evidencia de que los cambios en las
puntuaciones de algunos de estos instrumentos de riesgo-necesidad se asocian con cambios en la
reincidencia (Andrews y Robinson, 1984; Arnold, 2007; Motiuk, Bonta & Andrews, 1990;
Raynor, 2007; Raynor, Kynch, Roberts y Merrington, 2000). La evidencia de validez dinámica,
es decir, cambios en las puntuaciones de riesgo señalan cambios en la probabilidad de cometer
un nuevo delito, es sumamente importante para los programas penitenciarios y el personal
encargado de la gestión del riesgo del infractor. La tercera generación de instrumentos de riesgo-
necesidad ofrecen una forma de control de la eficacia o ineficacia de los programas y estrategias
de supervisión. Además, debido a que los factores dinámicos de riesgo (por ejemplo, el abuso de
sustancias, el empleo, compañeros) están incorporados en los instrumentos de la tercera
generación, el personal penitenciario puede ser guiado en la dirección de la intervención con
estos factores de riesgo dinámico. Abordar con éxito estos factores de riesgo dinámicos
contribuirá a la reducción del riesgo de un infractor (Bonta, 2002).

Cuarta generación: sistemática y comprehensiva

Para completar la historia del desarrollo de la escala de riesgo de infractores, en los últimos años
ha visto la introducción de la cuarta generación, los instrumentos de evaluación de riesgos. Estos
instrumentos de evaluación de nuevos riesgos integran la intervención sistemática y el
seguimiento de la evaluación de una gama más amplia de factores de riesgo de infracción que
hasta ahora no se median, y otros factores personales importantes para el tratamiento (Andrews,
Bonta y Wormith, 2006). Un ejemplo de un instrumento de evaluación de la cuarta generación
del riesgo es el Level of Service/Case Management Inventory (LS / CMI; Andrews, Bonta y
Wormith, 2004).

Lo que es notable en esta historia es que la tercera y cuarta generación de instrumentos de

evaluación del riesgo no habría sido posible sin el modelo de riesgo-necesidad-responsividad de
la evaluación del delincuente y la rehabilitación.

Modelo de riesgo - necesidad - responsividad y la evaluación de riesgos de reincidencia.

El principio de riesgo señala que la reincidencia criminal puede ser reducida si el nivel de los
servicios de tratamiento que se proveen al delincuente es proporcional al riesgo de reincidir del
infractor. El principio tiene dos partes: 1) el nivel de tratamiento y, 2) el riesgo del infractor de
reincidir. Nos reservamos el debate de tratamiento de los delincuentes para más tarde, pero aquí
nos centramos en el riesgo del infractor de reincidir.

Como hemos revisado anteriormente, el comportamiento criminal se puede predecir de manera

confiable más allá de la formación especializada y la experiencia (el debate de evaluación
actuarial frente a juicio profesional). También sabemos que con los instrumentos de evaluación
del riesgo de tercera y cuarta generación nuestra capacidad para predecir mejora con re-
evaluación (Andrews et al., 2006). Si uno de nuestros objetivos correccionales es reducir la
reincidencia del infractor, entonces tenemos que asegurarnos de que tenemos una forma
confiable de diferenciar a los delincuentes de bajo riesgo de los delincuentes de alto riesgo con el
fin de proporcionar el nivel adecuado de tratamiento. Hoy en día, contamos con la tecnología de
evaluación para hacer distinciones entre los delincuentes con diferentes probabilidades de
reincidencia (Campbell, French y Gendreau, 2007).

El principio de necesidad señala que el enfoque del tratamiento penitenciario debe centrarse en
las necesidades criminógenas. Las necesidades criminógenas son los factores de riesgo
dinámicos que están directamente vinculados con el comportamiento criminal. Las necesidades
criminógenas pueden ir y venir, a diferencia de los factores de riesgo estáticos que sólo se
pueden cambiar en una dirección (aumento del riesgo) y son inmutables a la intervención del
tratamiento. Los delincuentes tienen muchas necesidades que merecen tratamiento, pero no todas
estas necesidades están asociadas a su comportamiento criminal. Estas necesidades criminógenas
están subsumidas a los principales predictores de la conducta delictiva, a los que se hace
referencia como "los ocho centrales" factores de riesgos y necesidades (Andrews y Bonta, 2006;
Andrews et al, 2006).

La Tabla 1 presenta un resumen de los principales factores riesgos/necesidad, junto con algunos
de los objetivos menos prometedor para las intervenciones (es decir, las necesidades no-
criminógenas) y sugerencias para la evaluación y tratamiento. Los siete mayores factores de
riesgo/necesidad son una parte de los ―ocho centrales‖ (la historia criminal del sujeto completa la
lista de factores, pero este último es un factor de riesgo estático). Para la orientación de las
intervenciones vale la pena evaluar las siete necesidades. Para ilustrar la distinción entre los dos
tipos de necesidades vamos a examinar las actitudes procriminal, las que están etiquetadas como
criminógenas. El cambio de actitudes a través del tratamiento desde la procriminal hacia lo pro-
social dará lugar a un comportamiento menos criminal y más prosociales (lo que piensas influye
en cómo te comportas). Sin embargo, el aumento de la autoestima, sin cambios en las actitudes
procriminales corre el riesgo de resultar en infractores que posean un aumento en su confianza.
La disminución de la autoestima puede llevar a los delincuentes a sentirse miserables. La
probabilidad de cambio del comportamiento criminal puede o no pueden cambiar en función de
la autoestima.

En términos de la evaluación de infractores, el principio de necesidad requiere de la evaluación

de las necesidades criminógenas/factores de riesgo dinámicos. Como ya hemos señalado, los
instrumentos de tercera y cuarta generación de riesgos hacer precisamente eso.

Por último, tenemos el principio de responsividad. En general responsividad se refiere al hecho

de que las intervenciones cognitivas de aprendizaje social son la forma más efectiva de enseñar
nuevos comportamientos, independientemente del tipo de comportamiento. Para que una
estrategia cognitiva de aprendizaje social sea eficaz, operará de acuerdo con los siguientes dos
principios:

1) El principio de relación (establecer una alianza cálida, respetuosa y de trabajo en

colaboración con el cliente) y,

Tabla 1. Los siete factores de mayor riesgo/necesidad junto con algunos de los factores de menor
riesgo/necesidad.

Factores de mayor
riesgo/necesidad Indicadores Metas de intervención
Patrón de personalidad antisocial Impulsivos, aventureros Generar habilidades de
que buscan el placer, autocontrol, enseñar a
agresivo sin descanso e controlar la ira
irritable.

Actitudes pro-criminales Argumentos a favor de Racionalizaciones contrarias

la delincuencia, con actitudes prosociales;
actitudes negativas construir una identidad
 hacia la ley. prosocial.

Soporte social para el crimen Amigos infractores, Sustituya amigos infractores por
aislamiento social de amigos prosociales.
pares prosociales.

Abuso de sustancias Abuso de alcohol y/o Reducir el abuso de sustancias,

drogas Realce alternativas al uso de
sustancias

Familia/relaciones de pareja Inapropiado monitoreo y Enseñar habilidades parentales,

disciplina de los padres, mejorar expresiones de afecto y
relaciones familiares cuidados.
empobrecidas.

Estudio/trabajo Desempeño pobre, bajos Mejorar habilidades de

niveles de satisfacción. trabajo/estudio, fomentar las
relaciones interpersonales en el
contexto de trabajo/escuela.,

Actividades recreativas prosociales Falta de participación en Fomentar la participación en

actividades prosociales actividades recreativas
recreativas/ de ocio prosociales, enseñar aficiones
prosociales y deportes
No criminogenico, necesidades
menores Indicadores
Autoestima Baja autoestima,
autoeficacia.

Vaga sensación de malestar Ansiedad, tristeza

Personal

Trastorno mental (principal) Esquizofrenia, bipolaridad

Salud física Deformidad física,

deficiencia nutricional.

2) El principio de estructuración (influir en la dirección del cambio hacia lo pro-social a

través de modelos adecuados, el fortalecimiento, la resolución de problemas, etc.)

Ya sea que el objetivo es controlar el tabaquismo, deshacerse de los pensamientos depresivos,

desarrollar buenos hábitos de estudio, llevarse bien con el propio empleador o reemplazar el
comportamiento y las cogniciones criminales por comportamientos y cogniciones pro-sociales, la
intervención cognitiva del aprendizaje social es el método de tratamiento preferido (Andrews y
Bonta, 2006).

Especificar la responsividad para las intervenciones del tratamiento para considerar las
fortalezas personales y los factores socio-biológica de la personalidad. Luego el tratamiento debe
adaptarse a estos factores, ya que tienen el potencial de facilitar o dificultar el tratamiento.
La esencia de este principio es que el tratamiento se puede mejorar si la intervención del
tratamiento presta atención a los factores personales que pueden facilitar el aprendizaje. La
mayoría han oído el consejo pedagógico que hay que variar los métodos de enseñanza para
adaptarse a los alumnos visuales y estudiantes auditivos. Los programas de tratamiento de
delincuentes incluyen enseñar a los delincuentes nuevos comportamientos y conocimientos, y el
aprovechar al máximo esta experiencia de aprendizaje se requiere poner atención no sólo en si el
estudiante es predominantemente visual o auditivo, sino que en toda una serie de factores
personales-cognitivo-social.

Los proveedores de tratamiento pueden necesitar primero tratar la ansiedad debilitante de un

individuo o un trastorno mental con el fin de liberar al individuo a asistir y participar plenamente
en un programa destinado a las necesidades criminógenas. Si el delincuente ha limitado las
habilidades verbales y un estilo de pensamiento concreto, a continuación el programa debe
garantizar que los conceptos abstractos se reducen al mínimo y no hay más práctica del
comportamiento que hablar.

El aumento de la motivación y la reducción de barreras para asistir a tratamiento debe estar bien
pensada. Esto puede ser particularmente importante para las mujeres delincuentes (por ejemplo,
cuidar a niños para que la madre pueda asistir a tratamiento) y para los delincuentes aborígenes
(por ejemplo, incorporar a los ancianos y ceremonias espirituales junto al tratamiento cognitivo-
conductual estructurado). Una vez más, la evaluación del delincuente debe incluir una muestra
de estos factores de responsividad (el LS/CMI, instrumento de evaluación de cuarta generación,
en realidad tiene una sección separada sobre responsividad).

Antes de finalizar esta sección, nos gustaría resaltar un punto muy importante que a veces se
pierde entre los investigadores en el campo de la evaluación de delincuentes. Una buena
evaluación de infractores es más que la toma de decisiones a partir del nivel de riesgo. Si uno
sólo se preocupaba por la diferenciación entre infractores de bajo riesgo de los de alto riesgo,
sabemos que el delincuente de alto riesgo pueden ser controlado a través de incapacitación o un
control estricto, entonces las escalas de segunda generación de riesgo pueden ser suficiente para
este fin. Sin embargo, en nuestra opinión esto es corto de miras, ya que en gran medida hace caso
omiso a la condición humana fundamental del cambio. Al mismo tiempo, tiene el potencial de
violar nuestro sentido de justicia. Los delincuentes, al igual que todos los seres humanos,
siempre están cambiando su comportamiento como consecuencia de las demandas ambientales y
a través de su propia deliberación, autónomo y autodirigido cambio. Al adherirse a los principios
de necesidad y respuesta, a través de la evaluación de los factores de riesgo, las necesidades
criminogénicas y la responsividad reconocemos que el cambio es un aspecto importante de la
vida, y el cambio de comportamiento puede ser facilitado por la intervención oportuna. Como
veremos en la siguiente sección, las evaluaciones de riesgo, las necesidades criminógenas y
respuesta todo configura en el tratamiento eficaz para el delincuente.
 Rehabilitación de infractores.

Breve historia de la rehabilitación de infractores.

Durante mucho tiempo ha habido evidencia de que algunas intervenciones pueden reducir la
reincidencia. En 1954, Kirby encontró cuatro estudios que evalúan asesorías a correccionales - sí,
sólo cuatro. Los estudios compararon los infractores que reciben tratamiento a los delincuentes
que no tenían tratamiento. Él encontró que tres de los estudios demostraron tasas más bajas de
reincidencia en los grupos que recibieron tratamiento. Sin embargo, exámenes posteriores
descubrieron más y más evaluaciones controladas del tratamiento penitenciario, encontrando que
en estos, en aproximadamente del 50 al 60% de los estudios, el tratamiento fue eficaz (Bailey,
1966; Logan, 1972).

A lo largo de los años 1950 y 1960, la rehabilitación fue vista como un enfoque prometedor para
reducir la reincidencia. Aunque estudios anteriores encontraron que el tratamiento no
―funciono‖, en la mitad de los estudios, la botella se ve medio lleno. Luego, en la década de 1970
la botella se coloca boca abajo en la revisión de Robert Martinson y sus colegas (Lipton,
Martinson y Wilks, 1975; Martinson, 1974). Martinson llevó a cabo una importante revisión de
más de 230 evaluaciones de infractores con "tratamiento" (ponemos comillas en la palabra
tratamiento, como Martinson tuvo una definición muy liberal de lo que constituye el
tratamiento). Ellos se encuentran, al igual que los revisores antes que ellos, que
aproximadamente el 50-60% de los estudios apoyan la eficacia del tratamiento. Sin embargo,
esta vez la conclusión fue "nada funciona".

El movimiento "nada funciona" se tomó la justicia penal, particularmente en los Estados Unidos.
Si los delincuentes no podían ser rehabilitados, entonces que haría la sociedad con el problema
de la delincuencia. Muchos respondieron que el castigo o la disuasión podría reducir el
comportamiento criminal. Así comenzó el movimiento de "la mano dura". Sin embargo, después
de 30 años de experimentación con mano dura no sólo se disparo el numero de la población
carcelaria y de la libertad condicional, sino que el peso de la evidencia es que la disuasión ha
tenido casi ningún impacto en la reincidencia de delincuentes y en algunos casos, la reincidencia
es en realidad mayor (véase el capítulo 11 de Andrews y Bonta, 2006; Pogarsky y Piquero, 2003,
Pratt & Cullen, 2005; Goggin Smith, y Gendreau, 2002; Killias Villettaz, e Zoder, 2006; von
Hirsch, Bottoms, Burney, y Wikström, 1999).

Lo único bueno que salió de la ideología "nada funciona", fue que los investigadores se hicieron
más rigurosos en sus evaluaciones del tratamiento y algunos investigadores desarrollaron un
modelo teórico para explicar por qué algunas intervenciones son eficaces y otros no (por
ejemplo, Andrews, Zinger, Hoge, Bonta, Cullen y Gendreau, 1990).

El modelo RNR y la rehabilitación de los delincuentes.

Recordemos que el principio de riesgo tiene dos componentes. La primera parte hace hincapié en
la importancia de predecir con fiabilidad el comportamiento criminal y, por tanto, la necesidad
de instrumentos de riesgo basados en la evidencia. El segundo componente destaca la necesidad
de ajustar correctamente el nivel de servicio (intensidad de la intervención) al nivel de riesgo del
delincuente. Es decir, como el nivel de riesgo aumenta entonces la cantidad de tratamiento
necesario para reducir la reincidencia también aumenta. Para el lector, esto puede parecer de
sentido común - infractores con altos niveles de riesgo tienen más necesidades criminógenas que
los infractores de bajo riesgo y la intervención por lo tanto se necesita más para hacer frente a
estas necesidades. Sin embargo, en la práctica todos los días hay una tremenda presión para
enfocar los recursos a los delincuentes de menor riesgo. Después de todo, los delincuentes de
bajo riesgo son más cooperativo y motivado para cumplir con las demandas del tratamiento de
infractores de alto riesgo.

Una inadecuada asociación entre la intensidad del tratamiento y el nivel interno de riesgo puede
llevar a la pérdida de recursos de tratamiento, y en algunas situaciones de hecho empeorar las
cosas. Note en la Figura 1 que los servicios de tratamiento a los delincuentes de alto riesgo
presentan una menor reincidencia en comparación al tratamiento dispensado a los delincuentes
de bajo riesgo. De hecho, en 374 pruebas del principio de riesgo, el tratamiento entregado a los
delincuentes de alto riesgo se asoció con una diferencia promedio de 10% en la reincidencia
(Andrews y Dowden, 2006).

Figura 1. Eficacia del tratamiento en función de la adhesión al principio de riesgo

La Figura 1 también demuestra que el tratamiento que se proporciona a los delincuentes de bajo
riesgo se asocia con un efecto muy moderado (aproximadamente una reducción del 3% en la
reincidencia; Andrews y Bonta, 2006). La Figura 1 resume la investigación de prestar ningún
tipo de tratamiento a los delincuentes en función del riesgo. Sin embargo, hay algunos estudios
que muestran cómo la prestación de servicios intensivos a los delincuentes de bajo riesgo puede
aumentar el comportamiento delictivo, y también que estos servicios puede conducir a una
disminución significativa en la reincidencia cuando se entrega a los delincuentes de alto riesgo.
Por ejemplo, Bonta, Wallace Capretta y Rooney (2000) en la evaluación de un programa
canadiense encontró que los delincuentes de bajo riesgo que recibieron niveles mínimos de
tratamiento tuvieron una tasa de reincidencia del 15% y los delincuentes de bajo riesgo que
recibieron niveles intensivos de los servicios tenían más del doble de la tasa de reincidencia
(32%). En el mismo estudio, los delincuentes de alto riesgo que no recibieron los servicios de
tratamiento intensivo tuvieron una tasa de reincidencia del 51%, en cambio para los delincuentes
de alto riesgo que recibieron servicios de gran intensidad, presentaron casi la mitad de la tasa de
reincidencia (32%). El principio de riesgo pide que los servicios de tratamiento intensivo se
reserven para el infractor de mayor riesgo.

¿Se puede lograr una reducción en la reincidencia por más de 10% al limitarnos a respetar el
principio de riesgo? ¿Qué sucede cuando se incluyen los principios de necesidad y respuesta? El
principio de riesgo habla de quién debe ser tratado (el infractor de alto riesgo), el principio de
necesidad habla sobre lo que deben ser tratados (necesidades criminógenas) y el principio de
responsividad ayuda a determinar cómo tratar.

Basándose en las pruebas del principio de necesidad y abordando adecuadamente las necesidades
criminógenas se asocia con una diferencia promedio de 19% en la reincidencia. Los tratamientos
que se centran en las necesidades no criminógenas están asociados con un ligero aumento en la
reincidencia (aproximadamente el 1%, p. 334 de Andrews y Bonta, 2006). Si analizamos sólo la
adhesión al principio de responsividad general (es decir, métodos de uso cognitivo conductual en
la intervención) se encuentra en promedio, una diferencia del 23% en la reincidencia (Andrews y
Bonta, 2006). Por último, cuando los programas de tratamiento de los delincuentes ponen los tres
principios a la acción, entonces la eficacia del tratamiento correccional puede ser muy
importante. La figura 2 muestra la acumulación de eficacia del tratamiento cuando hay una
mayor adhesión a los principios de riesgo-responsividad necesidad.

Figura 2. La adhesión a los principios RNR a partir del setting.

(Adaptado de Andrews & Bonta, 2006)

Tratamiento con intervenciones que no se adhieren a ninguno de los tres principios (es decir,
apuntan a las necesidades no criminógenas de los delincuentes de bajo riesgo utilizando técnicas
no cognitivo-conductual) ¡son en realidad criminógenos!. Esta situación es particularmente
exacerbado cuando el tratamiento se da en un establecimiento bajo custodia residencial
(suponemos, porque el delincuente no puede escapar del tratamiento bien intencionado, pero mal
diseñado). Sin embargo, si una intervención terapéutica comienza a adoptar uno de los principios
comenzaremos a ver la reducción de la reincidencia, y cuando los tres principios son evidentes
en un programa de rehabilitación a continuación vemos las diferencias promedio de reincidencia
entre los infractores tratados y no tratados de un 17% cuando se encuentran en centros
residenciales /en custodia y de un 35% cuando se entrega en la comunidad. El tratamiento puede
trabajar en entornos residenciales y de custodia, pero la eficacia se maximiza cuando el
tratamiento es en un entorno comunitario.

Tener un 17 y 35% en puntos de diferencias de reincidencia puede no parecer mucho. Algunos

pueden preguntarse ¿por qué las cifras no son más altas?. ¿Por qué no 40 o 50 o incluso 100%?
Además de responder a que una reducción completa de la reincidencia o una "cura total " es una
meta poco realista, vamos a examinar la tasa de éxito del 15-35% en relación con otros índices
de éxito de aceptación general (Tabla 2). Tal como se presenta en el Cuadro 2, los programas de
tratamiento de los delincuentes que se adhieren a los principios de riesgo, la necesidad y
responsividad están a la altura de la capacidad de la policía para aclarar un crimen, e incluso
algunas intervenciones médicas comunes.

Tabla 2. Comparación de la eficacia de intervenciones

seleccionadas

Intervención Objetivo Tasa de éxito

Justicia Criminal
Tasas de aclaración de la
policía Robo en lugar habitado 0.16
Robo de automóviles 0.12
Intervención Infractores
(RNR) Reincidencia 0.29

Intervenciones médicas
Aspirina Evento cardiaco 0.03
Quimioterapia Cáncer mamario 0.11
Cirugía Bypass Evento cardiaco 0.15

(Fuentes: Andrews & Bonta, 2006; Fedorowycz, 2004; Lipsey & Wilson, 1993)

Generalidad del modelo RNR.

La perspectiva de la conducta delictiva del General Personality and Cognitive Social Learning o
GPCSL (Andrews y Bonta, 2006) refleja fundamentalmente la predisposición de la personalidad
y el aprendizaje de la conducta criminal gobernada por las expectativas que un individuo tiene y
las consecuencias reales de su comportamiento. El comportamiento que es recompensado o que
el individuo espera será recompensada es probable que se produzca y el comportamiento que se
castiga o se espera que sea castigado es poco probable que ocurra.
El comportamiento delictivo es probable cuando las recompensas y los costos de la delincuencia
son mayores que los beneficios y los costos para el comportamiento prosocial. Las recompensas
y los costos pueden ser entregados por otros (por ejemplo, familia, amigos, maestros
empleadores y compañeros de trabajo), pueden ser producidos desde dentro (por ejemplo,
sentimientos de orgullo y vergüenza) y, a veces surgen de forma automática desde la propia
conducta (por ejemplo, una sensación de relajación después de ingerir un medicamento o el
sentimiento de emoción al entrar en una casa).

La perspectiva GPCSL subyace el modelo de evaluación de RNR del infractor y la

rehabilitación. Cuando llevamos a cabo evaluaciones de riesgo éstas son esencialmente un
muestreo de las recompensas y de los costos asociados con la conducta criminal. ¿Tiene el
individuo amigos infractores? Si es así, entonces sabemos que el individuo probablemente recibe
recompensas y el fomento de conductas delictivas. ¿Al individuo le gusta su empleo y las
personas con quienes él o ella trabaja? Si es así, entonces sabemos que hay recompensas
disponibles para el comportamiento prosocial. Podemos ir más allá y analizar GPSCL para
construir los enlaces para RNR.
 1. Personalidad general
Con respecto a la conducta criminal, nos referimos específicamente a un patrón de
personalidad antisocial. Patrón de personalidad antisocial no se limita a la categoría de
diagnóstico psiquiátrico de trastorno antisocial de la personalidad o la etiqueta forenses de la
psicopatía. Es más amplio y recoge la historia de violación generalizada a las reglas y
problemas, algunos de los factores de la personalidad que funcionan como las necesidades
criminógenas (por ejemplo, la impulsividad, egocentrismo) y los factores de responsividad
(por ejemplo, necesidad de excitación, afecto poco profundo).

2. Cognitivo
El aspecto cognitivo de la teoría incluye la deliberada autoconsciencia, la auto-regulación y
la autorregulación automática, y señala la importancia de las actitudes procriminales, los
valores y creencias como causas del comportamiento criminal.

3. El aprendizaje social
Esta parte de GPCSL pone de relieve la importancia del aprendizaje en el contexto social de
amigos, familia, escuela, trabajo y ocio. Las evaluaciones de las recompensas y los costos
para el comportamiento criminal y pro-social dentro de estos contextos sociales junto con las
recompensas automáticas y los costos asociados con algunos comportamientos (por ejemplo,
el consumo de drogas) proporcionan un estudio exhaustivo de las necesidades criminógenas
y fortalezas. Una evaluación de lo que se conoce como los "ocho centrales" (Andrews y
Bonta, 2006;. Andrews et al, 2006) para luego sentar las bases para la intervención efectiva
direccionando los servicios a los factores de riesgo vinculados con el comportamiento
criminal.

La perspectiva GPCSL, en el nivel más amplio, habla de una comprensión del comportamiento
humano. Por lo tanto, la perspectiva GPCSL y el subsumido modelo RNR se espera que sean
pertinentes a través de un amplio rango de infractores. En su mayor parte, y con algunas
pequeñas excepciones, la evidencia sugiere que el modelo RNR de la evaluación y el tratamiento
se puede aplicar a las mujeres delincuentes (Blanchette y Brown, 2006; Dowden y Andrews,
1999a), los delincuentes con trastornos mentales (Andrews, Dowden y Rettinger, 2001; Bonta et
al, 1998), los extremadamente pobres y los que no tienen problemas financieros (Andrews et al,
2001), los jóvenes delincuentes (Dowden y Andrews, 1999b), los delincuentes sexuales (Hanson,
2006;.. Hanson y Bourgon, 2007) y los delincuentes aborígenes (Rugge, 2006). El modelo RNR
es robusto.

Resumen y conclusiones.

Durante los últimos 20 años ha habido un tremendo progreso en nuestra capacidad para
distinguir de forma fiable los infractores en términos de riesgo y ayudar a los infractores a llegar
a ser más prosociales. Muchos de estos acontecimientos positivos han sido muy influenciados
por la formulación del modelo de riesgo-necesidad-responsividad. Esto no quiere decir que otros
enfoques para la evaluación del riesgo y el tratamiento no han hecho importantes contribuciones.
Hay, por ejemplo, muchos instrumentos válidos de riesgo de infractores que se han desarrollado
desde una perspectiva no-teórica utilizando métodos psicométricos altamente sofisticados
(Campbell et al., 2007). El VRAG (Harris, Rice y Quinsey, 1993) y STATIC-99 (Hanson y
Thornton, 1999) son ejemplos estelares. Sin embargo, muy pocos de estos instrumentos de riesgo
contribuyen a la planificación de una intervención eficaz. El modelo RNR no sólo ha contribuido
al desarrollo de instrumentos de evaluación de riesgo en infractores que predicen tan bien como
los instrumentos ateóricos y actuariales, sino también proporciona información útil para el
tratamiento de los delincuentes.

No queremos pintar un panorama color de rosa, donde todos los delincuentes pueden ser
perfectamente evaluados y tratados con éxito. No creemos que la predicción será perfecta y que
todos y cada uno de los infractores puede ser tratado y no ofender otra vez. El comportamiento
humano es demasiado complejo para nuestros instrumentos de evaluación y tratamiento.
También reconocemos que algunos pueden oponerse a nuestro énfasis en las necesidades
criminógenas a expensas de las necesidades no criminógenas que puede ser particularmente
importante para la felicidad del individuo. Sin embargo, el modelo RNR no excluye la atención a
los niveles personales de angustia. Como hemos dicho antes (Bonta & Andrews, 2003), lograr la
satisfacción personal para los infractores involucra atender a ambos tipos de necesidades. Sin
embargo, atendiendo a las necesidades criminógenas nos beneficiamos de mejoras en la
predicción y tratamiento del delincuente. Cuando los infractores pueden ser ayudadoes a pasar de
un estilo de vida criminal, que a menudo trae angustia y miseria a sí mismos, a sus seres queridos
y otros, a un estilo de vida prosocial no es sólo una ganancia pública, sino también del infractor
y aquellos que lo rodean.

El mayor desafío es transferir el modelo RNR a settings del "mundo real". Una cosa es que los
científicos demuestran que un instrumento de riesgo o un programa de tratamiento puede
funcionar, pero es un asunto muy diferente hacer que funcione en las agencias correccionales con
una fuerza laboral diversa en términos de educación, valores y experiencia, en conflicto con las
políticas de justicia penal y con práctica de gestión que no son propicias para la selección y
formación del personal en técnicas de evaluación eficaces. Sabemos que con el tiempo las
evaluaciones realizadas por el personal se vuelven cada vez menos precisas debido a los errores
y hay una tendencia general a la integridad de las evaluaciones (Bonta, Bogue, Crowley y
Motiuk, 2001; Lowenkamp, Latessa, y Holsinger, 2004). Lo que no sabemos suficiente es cómo
mantener la experiencia de evaluación del personal durante períodos prolongados de tiempo.

También sabemos que cuando los programas de tratamiento que han demostrado un descenso de
la reincidencia en los experimentos bien controlados son adoptadas por los organismos
penitenciarios, sus niveles de eficacia disminuyen significativamente (Lipsey, 1999). Andrews
y Bonta (2006, p. 368) informaron que la efectividad del tratamiento entregado en el mundo real
es aproximadamente la mitad del efecto del programa de demostración experimental. A pesar de
este hallazgo preocupante, también estamos aprendiendo qué es lo necesario para mejorar la
prestación de los servicios de tratamiento eficaz.

Tabla 3 amplía los principios de evaluación y tratamiento eficaz para infractores, más allá de
los principios de riesgo-responsividad- necesidad. Aunque la tabla necesita de una larga
discusión que se entiende completamente, esperamos que este resumen sea suficiente para
describir lo que sabemos sobre los factores que mejoran nuestra capacidad de evaluar con
fiabilidad el riesgo y realizar intervenciones que reducen la reincidencia. Una discusión más
completa de la serie completa de los principios se abarca en otra parte (Andrews, 2001; Andrews
y Bonta, 2006; Andrews y Dowden, en prensa).
Tomando en cuenta la investigación hasta la fecha, para proporcionar las mejores evaluaciones e
intervenciones las agencias correccionales necesitan:
a) adoptar una visión general que incluya que el mejor interés para todos es proporcionar los
servicios cognitivo- conductual para los delincuentes
b) seleccionar, formar adecuadamente, y supervisar al personal en el uso de las evaluaciones
de RNR y la prestación de los servicios que se adhieren a RNR
c) establecer políticas y soporte organizacional para el modelo RNR

Las agencias que son capaces de alcanzar este nivel de compromiso muestran una reducción
significativa de la reincidencia en comparación a las agencias que no se adhieran a los principios
de riesgo-responsividad- necesidad (Andrews y Dowden, 2005; Lowenkamp, 2004; Lowenkamp,
Latessa y Smith, 2006). Obviamente, todavía hay mucho trabajo por hacer pero el RNR nos da
una hoja de ruta de lo que debe hacerse.

Tabla 3. El modelo RNR de evaluación y la rehabilitación de infractores.

Principio Declaración
Principios Generales
Los servicios son proporcionados en forma moral ética,
Respeto por la persona legal, justa, humana y decente

Utilice una teoría general de la personalidad y cognitiva-

Teoría social
Introducir la prestación de servicios humanos en lugar de
Servicios Humanos depender de la severidad de la pena

La base teórica y empírica de RNR con base en los servicios

humanos deben difundirse ampliamente para efectos de la
Prevención del delito prevención de delitos en todo el
sistema de justicia y más allá (por ejemplo, servicios de
salud mental general)

RNR
Riesgo
Coincidir el nivel de servicio con el riesgo del infractor de
volver a delinquir

Evaluar las necesidades criminógenas e incorporarlas como

Necesidad objetivos en el tratamiento.

Responsividad
Maximizar la capacidad del infractor de aprender de una
intervención de rehabilitación cognitiva, proporcionando el
tratamiento conductual y adaptando la intervención al estilo
de aprendizaje, motivación, habilidades y puntos fuertes del
infractor.
 Utilice los métodos cognitivos de aprendizaje social para
General influir en el comportamiento.

Especifico Utilice las intervenciones cognitivo-conductuales y tenga en

cuenta los puntos fuertes, el estilo de aprendizaje, la
personalidad, la motivación, y las características bio-
sociales (por ejemplo, el género, la raza) de la persona.

Evaluación Estructurada
Usar instrumentos estructurados y validados para
Evaluar RNR evaluar el riesgo

Evaluar las fortalezas personales y su integración en

Fortalezas las intervenciones.

Amplitud Evaluar los riesgos específico / necesidad / factores /

responsividad así como las necesidades no criminógenas
que pueden ser barreras para el cambio pro-sociales, pero
manteniendo un enfoque en los factores de RNR.

Discreción profesional Desviarse de los principios RNR por razones específicas.

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