JGEex201905 31 Ip 2 9

Reporte del Cuarto
Trimestre 2018 de
seguimiento a las
acciones
comprometidas en los
Programas de Trabajo
de Control Interno
(PTCI) y de
Administración de
Riesgos (PTAR)
Cuarto Trimestre 2018

Reporte de seguimiento a las acciones comprometidas en los PTCI Y PTAR 4to trimestre 2018
Instituto Nacional Electoral 2019
Contenido
Antecedentes............................................................................................................................................................2
Objetivo ....................................................................................................................................................................4
Fundamento .............................................................................................................................................................4
Actividades realizadas del Programa de Trabajo de Control Interno (PTCI). ...........................................................5
Detalle por acción de mejora ...............................................................................................................................6
Programa de Trabajo de Administración de Riesgos (PTAR) ................................................................................. 14
Glosario.................................................................................................................................................................. 19
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Antecedentes
El 29 de enero de 2010, el Consejo General del Instituto, mediante Acuerdo CG02/2010 aprobó
la creación de la Unidad Técnica de Planeación como la Unidad Técnica Especializada,
adscrita a la Secretaria Ejecutiva, señalando en los puntos tercero y cuarto inciso a), como
tarea fundamental, la articulación del esfuerzo en materia de planeación que contribuyera
activamente en el logro de los fines superiores del Instituto, mediante la evaluación y
actualización de los procesos institucionales y como una de sus principales atribuciones el
diseño y operación de un Sistema Integral de Planeación, Seguimiento y Evaluación
Institucional, entre otras.
El 14 de diciembre de 2011, en sesión extraordinaria del Consejo General del Instituto,

mediante acuerdo CG410/2011, aprueba la creación de un Órgano Colegiado Consultivo
en Materia de Planeación, bajo la figura del Comité de Planeación como un mecanismo que
permita el desarrollo, instrumentación y la adecuada coordinación del Modelo Integral de
Planeación Institucional y del Sistema Integral de Planeación, Seguimiento y Evaluación
Institucional, con todas las Unidades Responsables de Instituto, así como el esquema de
revisiones y actualizaciones necesarias.
El 27 de mayo de 2014, en sesión ordinaria de la Junta General Ejecutiva del Instituto Nacional
Electoral, mediante Acuerdo INE/JGE19/2014 aprobó el Marco Normativo de Control Interno
del Instituto Nacional Electoral, que tiene por objeto normar la implementación,
fortalecimiento, coordinación, seguimiento y supervisión del Sistema de Control Interno
Institucional que se aplicará al Instituto Nacional Electoral, que permita asegurar
razonablemente el ejercicio adecuado de su función estatal y el logro de sus fines, objetivos
y metas.
El 17 de noviembre de 2014, en sesión ordinaria de la Junta General Ejecutiva del Instituto

Nacional Electoral, mediante Acuerdo INE/JGE103/2014, aprobó la Metodología de
Administración de Riesgos del Marco Normativo de Control Interno del Instituto Nacional
Electoral , cuyo objetivo principal es implementar un proceso sistemático que permita
identificar, evaluar, jerarquizar, controlar y dar seguimiento oportunamente a los riesgos a los
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que se encuentra expuesto el Instituto, brindando una seguridad razonable para el logro de
sus objetivos estratégicos, operativos, de reporteo y de cumplimiento .
El 23 de julio del 2015, en sesión ordinaria de la Junta General Ejecutiva se aprueba la

modificación de diversas disposiciones del Marco Normativo de Control Interno del Instituto
Nacional Electoral.
El 28 de noviembre de 2018 en sesión ordinaria el Consejo General aprobó el acuerdo
INE/CG1428/2018 por el cual se realizaron adecuaciones a la estructura del Instituto que
derivaron de la fusión y compactación de la Unidad Técnica de Planeación.
El 13 de diciembre de 2018 en la sesión ordinaria del Comité de Planeación Institucional, la

Unidad Técnica de Planeación presentó el tercer Reporte de seguimiento a las acciones
comprometidas en los Programas de Trabajo de Control Interno (PTCI) y de Administración de
Riesgos (PTAR), así como el correspondiente al Cuarto Trimestre 2018 con fecha de corte al 30
de noviembre.
El 23 de enero de 2019 en sesión ordinaria el Consejo General mediante acuerdo

INE/CG32/2019, aprobó modificaciones al artículo 50 del Reglamento Interior del Instituto,
entre las cuales, destaca la adición de la fracción cc), en donde se le asigna a la Dirección
Ejecutiva de Administración, la atribución de “Coordinar las actividades de las Unidades
Responsables del Instituto en materia de control interno” entre otras.
En este sentido, y con el propósito de cerrar el informe anual 2018, con información al corte
de 31 de diciembre de 2018, es que se presenta el Reporte anual de riesgos 2018 ahora desde
la Dirección Ejecutiva de Administración, considerando lo realizado y entregado por la Unidad
Técnica de Planeación.
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Objetivo
Presentar ante el Comité de Planeación Institucional el cuarto informe trimestral del avance
de las acciones comprometidas en los Programas de Trabajo de Control Interno (PTCI) y de
Administración de Riesgos (PTAR) correspondientes al año 2018 con corte al 31 de diciembre
de 2018.
Es importante señalar que el presente informe, se elaboró tomando como base el reporte
presentado por la extinta Unidad Técnica de Planeación con fecha de corte al 30 de
noviembre de 2018, así como la información recibida en el acta de entrega-recepción que,
como parte de la terminación del encargo, se llevó a cabo entre funcionarios de la extinta
Unidad Técnica de Planeación y de la Dirección Ejecutiva de Administración.
Fundamento
Marco Normativo de Control Interno Institucional MNCII
Artículo 17. El seguimiento a la implementación de las acciones de mejora comprometidas

en el PTCI, se realizará a través del Reporte de Avance Trimestral que los Titulares de las
Unidades Responsables de los procesos autoevaluados y evaluados deberán remitir al Titular
de la Unidad Técnica de Planeación, en las fechas que éste les comunique.
Artículo 24. El seguimiento a la implementación de las acciones de control comprometidas

en el PTAR, se realizará a través del Reporte de Avances Trimestral, que los Titulares de las
Unidades Responsables de los procesos, en los que se realizó el proceso de administración
de riesgos, deberán de remitir al Titular de la Unidad Técnica de Planeación, en las fechas
que éste les comunique. Su contenido atenderá a lo que señale la metodología de
administración de riesgos aprobada.
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Actividades realizadas del Programa de Trabajo

de Control Interno (PTCI).
A continuación, se presentan los avances reportados por la extinta Unidad Técnica de
Planeación en el cuarto trimestre de 2018 respecto a las Acciones de Mejora comprometidas
en el PTCI:
No. Acción de mejora % de avance a diciembre de 2018
1 Actualización del Marco Normativo de Control Interno y la 100%

Metodología de Administración de Riesgos Institucionales.
2 Establecimiento de un Programa de Integridad y Prevención de la 95%
Corrupción.
3 Coordinar la actualización de la Matriz, Mapa y Programa de 90%
Trabajo de Administración de Riesgos, incluyendo los de
corrupción, de las UR que integran el SCII.
Atención a las sugerencias y recomendaciones derivadas de los
4 72%
Estudios realizados a la Unidad Técnica de Planeación por el OIC
durante 2016 y 2017.
De acuerdo a lo señalado por la UTP
5 en su entrega, esta acción de mejora
Elaboración de los procedimientos de la Dirección de Control
se retomaría para el año 2019,
Interno y Auditorías.
derivado de la transición de
atribuciones, sin embargo, durante
2019, se tendrá que evaluar esta
actividad.
6 Elaboración de la propuesta de Cuestionario de Autoevaluación
Esta acción de mejora, se concluyó
de Control Interno, para 2019.
en el mes de diciembre de 2018
Análisis de recurrencia de observaciones y sugerencias de la

7 95%
ASF y OIC (riesgos materializados), con la finalidad de sugerir a
las UR que forman parte del SCII, su inclusión en la Matriz de
Riesgos.
8 Identificación de los procesos en los que se implementará el SCII 100%
en 2019.
9 Análisis de los comentarios de las UR sobre la actualización del 100%
Marco Normativo de Control Interno.
10 Elaboración del Marco actualizado considerando los comentarios 0%
de las UR.
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Detalle por acción de mejora
Acción de Mejora 1
Derivado de la presentación que la extinta Unidad Técnica de Planeación realizó de la

propuesta de actualización del Marco Normativo de Control Interno Institucional (MNCII),
ante el Comité de Planeación Institucional en su segunda sesión ordinaria del 8 de octubre
de 2018, el Secretario Ejecutivo instruyó enviar a las 16 Unidades Responsables del Instituto y
al Órgano Interno de Control (OIC) la propuesta en comento con la finalidad de solicitar su
retroalimentación.
De las 28 solicitudes remitidas por la Unidad Técnica de Planeación se recibieron 13

respuestas, como se muestra la siguiente tabla:
UR/Asesor Oficio
OIC INE/OIC/UENDA/DEN/138/2018
DEA Correo 16 de octubre 2018
DECEyEC INE/DECEyEC/DSyEP/0085/2018
DEOE INE/DEOE/2391/2018
DEPPP INE/DEPPP/DAGTJ/107/2018
DERFE Correo 26 de octubre 2018
DESPEN Correo 31 de octubre 2018
DS INE/DS/3653/2018
UNICOM INE/UNICOM/6012/2018
UTCE INE-UT-13842/2018
UTF Correo 5 de noviembre 2018
UTyPDP Correo 26 de octubre 2018
De los comentarios que las áreas realizaron como retroalimentación a la propuesta al Marco
Normativo de Control Interno MNCII, la Unidad Técnica de Planeación, llevó a cabo un análisis
y los clasifico de la siguiente manera:
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2. Dudas técnicas o 3. Comentarios que no se

Número de 1. Sugerencias de forma y estilo sugerencias sobre encentran alineados al
observaciones gramatical reducción o ampliación de Marco de referencia
alguna atribución COSO
Total 589 423 99 67
Conclusión de la acción de mejora 1:
La otrora Unidad Técnica de Planeación clasificó y analizó los comentarios emitidos por las
diferentes áreas que enviaron retroalimentación, sin embargo, es importante destacar que la
Unidad Técnica de Planeación solo realizó el análisis de cada uno de los comentarios, pero
no los impactó en el documento.
Adicionalmente, en el Reporte de seguimiento a las acciones comprometidas en los

Programas de Trabajo de Control Interno (PTCI) y de Administración de Riesgos (PTAR)
correspondiente al cuarto trimestre 2018 presentado ante el Comité de Planeación el día 13
de diciembre de 2018 la Unidad técnica de Planeación, reporto un avance del 100% en la
propuesta de actualización del Marco Normativo de Control Interno y la Metodología de
Administración de Riesgos Institucionales y en la documentación entregada por la extinta
Unidad Técnica de Planeación, se localizó el concentrado de comentarios de las UR para el
Marco Normativo de Control Interno y la propuesta de actualización del Cuestionario de
Autoevaluación de Control Interno, mismos que serán revisados, a fin de verificar que son
aplicables a la nueva versión del Marco Normativo de Control Interno (MNCII), que propondrá
la Dirección Ejecutiva de Administración, derivado de la transición de funciones señalada.
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Acción de mejora 2
Respecto al establecimiento de un Programa de Integridad y Prevención de la Corrupción la

Unidad Técnica de Planeación reportó un avance del 95%, considerando que el 6 de
septiembre de 2018 presentó al OIC el Programa de Integridad y Prevención de la Corrupción.
Asimismo, dicho programa fue presentado en la sesión ordinaria del Comité de Planeación
Institucional cebrada el 8 de octubre de 2018.
Acción de mejora 3
En cuanto a Coordinar la actualización de la Matriz, Mapa y Programa de Trabajo de

Administración de Riesgos, incluyendo los de corrupción, de las UR que integran el SCII, la
otrora Unidad Técnica de Planeación reporto un avance del 90%.
Las actividades llevadas a cabo se desglosan a continuación:
Talleres para la priorización de procesos
La otrora Unidad Técnica de Planeación, diseñó una herramienta para la priorización de

procesos con la finalidad de que los Enlaces de Control Interno de las Unidades Responsables
y los dueños de los procesos cuenten con criterios que les permitan identificar los procesos
que tienen mayor relevancia institucional para su integración al Sistema de Control Interno
Institucional.
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Durante octubre y noviembre de 2018 se desarrollaron cuatro talleres de priorización de

procesos con los Enlaces de Control Interno y los dueños de los procesos de las siguientes
Unidades Responsables:
Unidad Responsable dueña del proceso Fecha del taller
DECEyEC 12/10/2018
DEPPP 09/11/2018
DESPEN 13/11/2018
DERFE 15/11/2018
Talleres para la actualización de la Matriz, Mapa y Programa de Trabajo de Administración de

Riesgos, incluyendo riesgos de posibles actos de corrupción
Durante noviembre y diciembre de 2018, la otrora Unidad Técnica de Planeación, coordinó

diez talleres denominados “Administración de Riesgos” con la finalidad de actualizar la Matriz,
Mapa y Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, incluyendo riesgos de posibles
actos de corrupción:
Proceso /Subproceso Unidad Responsable Fecha del taller
Fiscalización UTF 14/11/2018
Integración de órganos de recepción de DECEyEC 21/11/2018
Gestión documental UTyPDP 22/11/2018

Conformación, integración y actualización del padrón electoral DERFE 26/11/2018
Depuración del padrón electoral DERFE 27/11/2018
Producción editorial, difusión de campañas institucionales DECEyEC 28/11/2018
Registro de Partidos Políticos Nacionales DEPPP 29/11/2018
Distribución de los tiempos en radio y televisión DEPPP 30/11/2018
Proceso de emisión de listado nominal definitivo DERFE 03/12/2018
Registro del SPEN DESPEN 04/12/2018
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Cada taller estuvo integrado por el dueño del proceso y los servidores públicos que participan
directamente en su ejecución.
Como resultado de los talleres, los dueños de los procesos y el personal que participó en la
ejecución de los procesos:
 Conocieron la Metodología de Administración de Riesgos, la cual establece la forma

de identificar riesgos, incluyendo los de corrupción, su clasificación y nivel de
importancia, el análisis de sus controles y el establecimiento acciones para disminuir la
probabilidad e impacto que puedan tener la materialización de los riegos en los
objetivos estratégicos.
 Durante el taller se desarrolló un ejercicio práctico de la aplicación de la Metodología

de Administración de Riesgos en el que se analizaron los riesgos, incluyendo los de
corrupción del proceso en el que participan los servidores públicos que asistieron al
taller.
 Al finalizar el taller, se obtuvo, como ejercicio, la identificación de un riesgo, el llenado

de la matriz de riesgos institucionales, el mapa de riesgos y el programa de trabajo de
administración de riesgos.
Acción de mejora 4
Respecto a la atención a las sugerencias y recomendaciones derivadas de los Proyectos de

Revisión realizados a la Unidad Técnica de Planeación por el Órgano Interno de Control
durante 2016 y 2017, la Unidad Técnica de Planeación reporto un avance del 72%.
El estatus de las sugerencias y recomendaciones resultado de los Proyectos de Revisión del

Órgano Interno de Control, de acuerdo a lo entregado por la Unidad Técnica de Planeación,
se presenta a continuación:
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2016
Sin acciones
Acciones parciales Acciones concluidas
relacionadas Total de
Proyecto relacionadas con la relacionadas con la
con la recomendaciones
recomendación recomendación
recomendación
Proyecto III.3.6.2016 Análisis
costo beneficio del proyecto
costo beneficio del proyecto de 0 0 7 7
implementación de Control
Interno en el INE (UTP-PwC).
Proyecto III.3.7.2016
Revisión del cumplimiento a los 0 0 17 17
PTCI y PTAR de la DERFE.
Proyecto III.3.8.2016 Revisión
del cumplimiento a los PTCI y 0 0 17 17
PTAR de la DESPEN.
Proyecto III.3.9.2016 Revisión
del cumplimiento
0 1 19 20
de los PTCI y PTAR de la
DERFE, la UTF y la UTyPDP.
TOTAL 0 1 60 61
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2017
Sin acciones Acciones

Acciones parciales
relacionadas concluidas Total de
Proyecto relacionadas con
con la relacionadas con recomendaciones
la recomendación
recomendación la recomendación
III.3.2.2017 “Acompañar a la UTP 2 2 1 5
para evaluar el sistema de
administración de riesgos de
corrupción en los 19 procesos en
donde se implementó el modelo de
control interno (DERFE, DESPEN,
UTyPDP y UTF)”.
III.3.10.2017 Acompañamiento 4 2 5 11
para documentar el mapa de
riesgos de la operación
administrativa que apoya los
procesos electorales para
fortalecer la transparencia y
rendición de cuentas del INE”.
III.3.14.2017 “Acompañar a la UTP 0 8 1 9
en la revisión y actualización del
Marco Normativo de Control
Interno del INE para incorporar la
existencia de la instancia
responsable del fortalecimiento de
la integridad en el INE”.
III.3.15.2017 "Acompañar a la UTP 0 6 5 11
en la implementación del Sistema
de Control Interno Institucional".
TOTAL 6 18 15 37
La otrora Unidad Técnica de Planeación informó que, en noviembre de 2018, envió al OIC el
oficio INE/UTP/DCIA/168/2018 en atención a los proyectos III.3.10.2017, III.3.14.2017 y
III.3.15.2017. A la fecha de corte del presente informe no se recibieron los comentarios del OIC.
Acción de mejora 5
Elaboración de los procedimientos de la Dirección de Control Interno y Auditorías.
Respecto a la elaboración de los procedimientos de la Dirección de Control Interno y

Auditorías, señalado por la extinta Unidad Técnica de Planeación, está observación se
cancela por virtud de la fusión y compactación de la UTP, derivado de la transición de las
atribuciones de la otrora Unidad Técnica de Planeación a la Dirección Ejecutiva de
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Administración, de conformidad a lo establecido en el acuerdo INE/CG1428/2018, aprobado

El 28 de noviembre de 2018 en sesión ordinaria del Consejo General y al acuerdo
INE/CG32/2019, aprobado el 23 de enero de 2019 en el mismo Consejo General.
Acción de mejora 6
Se concluyó la elaboración de la propuesta de Cuestionario de Autoevaluación de Control

Interno; dicha propuesta se localizó en el acta de entrega Recepción de la extinta Unidad
Técnica de Planeación, el cual será revisado por la Dirección Ejecutiva de Administración, a
fin de adecuarlo a la nueva Propuesta de Marco Normativo de Control Interno (MNCII).
Acción de mejora 7
Del Análisis de recurrencia de observaciones y sugerencias de la ASF y OIC (riesgos

materializados), y con la finalidad de sugerir a las UR que formaran parte del SCII, o se
incluyeran en la Matriz de Riesgos, la otrora Unidad Técnica de Planeación reportó un avance
del 95%. Al respecto, en el acta de Entrega Recepción se localizó el análisis de dichas
observaciones y sugerencias, quedando pendiente su remisión a las áreas para recibir sus
comentarios y, en su caso, incorporarlas al Programa de Trabajo de Control Interno 2019.
Acción de mejora 8
Respecto a la identificación de los procesos en los que se implementará el SCII en 2019, la
extinta Unidad Técnica de Planeación reportó un avance del 100%, en relación a las Unidades
Responsables que han propuesto integrar en el SCII para 2019. Así mismo señaló que se
incorporarán al Sistema de Control Interno Institucional la DEPPP y a la DECEyEC, para lo cual
realizó un taller de administración de riesgos con cada uno de los dueños de los procesos y
con el personal que participa en su ejecución.
Sobre este último punto y con motivo de la transferencia de las funciones de Control Interno
a la DEA, se revisará el esquema de trabajo, a efecto de valorar la mejor estrategia para el
cumplimiento de la administración de riesgos institucional.
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Unidad Responsable dueña del

No. Proceso/Subproceso Nombre
proceso
1 Subproceso Licitaciones, Control y Seguimiento de Proveedores.
2 Subproceso Control de Presupuesto de Servicios Personales.

DEA
3 Subproceso Operación de Tesorería.
4 Subproceso Mantenimiento y Conservación.
5 Proceso Integración de órganos de recepción de votación. DECEYEC
6 Proceso Registro de Partidos Políticos Nacionales.
7 Proceso Distribución de los tiempos en radio y televisión. DEPPP
Conformación, integración y actualización del

8 Proceso
padrón electoral.
9 Proceso Depuración del padrón electoral. DERFE
10 Proceso Proceso de emisión de listado nominal definitivo.
11 Proceso Registro del SPEN. DESPEN
12 Proceso Fiscalización. UTF
13 Proceso Obligaciones de transparencia.

UTyPDP
14 Proceso Gestión documental.
Acciones de mejora 9 y 10.
Respecto de los comentarios de las UR sobre la actualización del Marco Normativo de Control
Interno MNCII, la Unidad Técnica de Planeación clasificó dichos comentarios, los cuales se
retomarán por la Dirección Ejecutiva de Administración para la actualización del Marco
Normativo de Control Interno MNCII:
Programa de Trabajo de Administración de

Riesgos (PTAR)
Actividades realizadas.
De las actividades reportadas por la Unidad Técnica de Planeación durante el segundo
trimestre de 2018, se elaboró un Calendario de actividades para llevar a cabo el cumplimiento
del proceso de administración de riesgos, mismo que se puso a consideración de los dueños
de los procesos y subprocesos que forman parte del SCII.
Las actividades que se definieron, son las siguientes:
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No. Actividad
1 Identificar los elementos de los procesos/subprocesos.
2 Identificar y evaluar los riesgos, incluyendo los de corrupción, sobre los procesos/subprocesos del nuevo catálogo
2017-2018.
3 Identificar y evaluar los riesgos materializados de acuerdo observaciones emitidas en los informes realizados por
la Auditoría Superior de la Federación, con la finalidad de incluirlos en la matriz de riesgos institucional.
4 Identificar y evaluar los controles de los riesgos establecidos en la Matriz de Riesgos Institucional, con la finalidad
de determinar el PTAR 2018-2019.
5 Elaborar los mapas de riesgos inherente y residual.
6 Revisión de las actividades 1, 2, 3, 4 y 5.
7 La titular de la Unidad Técnica de Planeación convocará al titular de la Unidad Responsable y los funcionarios
involucrados para la presentación del resultado de estas actividades.
8 Se enviará el resultado del trabajo realizado a la ASF como evidencia del avance del estudio 1642.
Actividades 1, 2, 4 y 5
Respecto a estas actividades la otrora Unidad Técnica de Planeación informó que tal como
se indicó en el apartado de avances al PTCI, durante el mes de noviembre y diciembre de
2018, coordinó diez talleres denominados “Administración de Riesgos”, con la finalidad de
actualizar la Matriz de Riesgos, Mapa de Riesgos y Programa de Trabajo de Administración de
Riesgos, incluyendo la identificación riesgos de posibles actos de corrupción.
Con respecto a los subprocesos de la DEA que forman parte del SCII, se reportan los siguientes
avances al 31 de diciembre de 2018:
Subproceso OF16-SA-07-05 Mantenimiento y Conservación.
Descripción de la acción de control Fecha de Fecha de Avance al

Riesgo
a implementar Inicio Término 31/12/2019
Trabajos de Realizar campañas permanentes por 31/08/2018 31/12/2018 90%
mantenimiento de algún mecanismo de comunicación
inmuebles realizados sin institucional ("Somos INE" y/o
adecuado soporte "Entérate") explicando en qué consiste
documental el Sistema Remedy, sus reglas,
funcionamiento y limitaciones.
Elaboración del Manual General de 31/06/2018 01/10/2018 100%
Conservación y Mantenimiento
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Descripción de la acción de control Fecha de Fecha de Avance al

Riesgo
a implementar Inicio Término 31/12/2019
Elaboración del Manual General de 15/08/2018 01/12/2018 70%
Procedimientos de Administración
Inmobiliaria, Conservación y
Mantenimiento
Definición de contenidos para la Sujeto a la Una vez 100% En
capacitación a coordinadores y enlaces aprobación aprobados se espera de
administrativos, jefes de recursos de definirán validación de
materiales de las UR, así como los la JGE de fechas Dirección
contenidos de la capacitación sobre los específicas. Jurídica
administración inmobiliaria, manuales para
conservación aprobación
y mantenimiento de bienes inmuebles de la JGE
institucionales.
Capacitación al personal responsable de Sujeto a Una vez En espera de
las UR sobre los manuales referidos. aprobación aprobados se validación de
de definirán Dirección
la JGE de fechas Jurídica
los específicas. para
manuales aprobación
de la JGE y
elaboración de
contenidos
Desconocimiento Conciliación entre las dos direcciones Concluido 100%
general de la norma determinando las funciones que cada
respecto a la dirección a una tiene que atender.
la que corresponde la Los resultados de la reunión se verán 01/10/2018 100%
atención de reflejados en lo que corresponda en los
conservación y Manuales de Procedimientos de ambas
mantenimiento de los Direcciones
sistemas y equipos Elaborar una Infografía que se ubicará Una vez Una vez En espera de
electromecánicos en en Somos INE o Entérate para hacer del aprobados aprobados validación de
oficinas centrales. conocimiento de todo el personal a por la JGE por la JGE Dirección
quiénes se tiene que recurrir cuando se Jurídica
trate de mantenimiento preventivo y/o para
correctivo de sistemas y equipos aprobación
electromecánicos. de la JGE y
elaboración de
contenidos
Actualización de la La DOC analizará el Manual de 01/07/208 30/11/2018 100% En
documentación de Administración Inmobiliaria a fin de revisión de
soporte de todos los reflejar aquellos casos que, por su Jurídico
inmuebles en posesión naturaleza jurídica, no reúnan los
del Instituto. requisitos para ser arrendados
Concluir el diseño del programa en la Ya iniciado 30/12/2018 90% falta
web para la administración de los diseñar
inmuebles en posesión del INE que está algunas
llevando a cabo CTIA. funciones de
reporteo
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Subproceso OF16-SA-03-01 Licitaciones, Control y Seguimiento de Proveedores
Descripción de la acción de Fecha de Avance al

Riesgo Fecha de Inicio
control a implementar Término 31/12/2019
100% En
Enlaces Administrativos revisión
Realizar un Plan de
y Coordinadores sin los de Desarrollo
Capacitación de servidores
conocimientos actualizados 01/08/2018 30/11/2018
públicos en la materia. Organizacional
respecto de la normatividad en
Desarrollo de Contenidos
materia de licitaciones y
seguimiento de
proveedores Automatización por medio Primera fase
01/01/2018 31/01/2019
del Sistema ICOMPRAS 90%
Capacitación dirigida a
100% en
mandos medios y de 31//07/2018 30/11/2018
validación DP
supervisión.
Anexos técnicos y La Dirección de Recursos Una vez
Una vez
estudios de mercado Materiales y Servicios validados los
validados los Se agendarán
(Licitaciones) diseñará contenidos por
mal integrados por el contenidos por para 2019
examen la DP
Área Requirente la DP
Emitir informe con Una vez

Una vez
indicador por la Secretaría validados los
validados los Se agendarán
Ejecutiva contenidos por
contenidos por para 2019
la DP
la DP
Revisión de Perfiles de
31/07/2018 31/01/2019 20%
Puestos
Una vez Una vez
Emitir informe con
validados los validados los Se agendarán
indicador por la Secretaría
contenidos por contenidos por para 2019
Ejecutiva
la DP la DP
Revisión de Perfiles de
31//07/2018 31/01/2019 20%
Puestos
Subproceso OF16-SA-14-02 Control de Presupuesto de Servicios Personales (sólo Honorarios)

Descripción de la acción de Fecha de Fecha de Avance al
Riesgo
control a implementar inicio Término 31/12/2018
Software NOMHON caduco, Migración del sistema de nómina
01/01/2018 31/01/2019 90%
sin actualizaciones de honorarios al SIGA
Subproceso OF16-SA-10-01 Operación de Tesorería

Descripción de la acción de Fecha de Fecha de Avance al
Riesgo
control a implementar inicio Término 31/12/2018
Pagos de nómina Corresponde atender el tema a Sin PTAR Sin PTAR No Aplica
solicitados fuera de DP
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tiempo y forma con

errores o
Inconsistencias
Actividad 3
Al respecto la extinta Unidad Técnica de Planeación no reportó avance en la integración y

análisis de la información de las observaciones resultado de las auditorías practicadas por la
ASF y el OIC. La Dirección Ejecutiva de Administración, deberá retomar esta actividad en el
2019.
Actividad 8
El 16 de noviembre de 2018, la extinta Unidad Técnica de Planeación, envió a la ASF el oficio

INE/UTP/DCIA/177/2018 en el que se informaron las actividades realizadas por el Instituto para
dar atención a las recomendaciones realizadas en el Estudio sobre las Estrategias para
enfrentar la Corrupción Establecidas en las Instituciones del Sector Pública Federal número
1642.
En respuesta, el 22 de noviembre de 2018 se recibió de la ASF el oficio AED/DGAESCI/268/2018

en el que dicho Órgano Fiscalizador reconoce el esfuerzo significativo hecho por el Instituto e
invita a continuar colaborando y mantener una estrecha comunicación y seguimiento de los
avances que se están implementando en el Instituto Nacional Electoral.
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Glosario
Acción de mejora: Las actividades determinadas e implantadas por los Titulares y demás servidores
públicos competentes del Instituto para fortalecer el Sistema de Control Interno Institucional, así como
prevenir, disminuir, administrar y/o eliminar los riesgos que pudieran obstaculizar el cumplimiento de
objetivos y metas.
Actividad de Control: Actividad realizada por los servidores públicos y demás personal del Instituto para
cumplir diariamente con las actividades asignadas. Estas actividades están expresadas en las políticas,
sistemas y procedimientos.
DEA: Dirección Ejecutiva de Administración.
DECEyEC. Dirección Ejecutiva de Capacitación Electoral y Educación Cívica.
DEPPP. Dirección Ejecutiva de Prerrogativas y Partidos Políticos.
DERFE: Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores.
DESPEN: Dirección Ejecutiva del Servicio Profesional Electoral Nacional.
MNCII: Marco Normativo de Control Interno Institucional.
OIC: Órgano Interno de Control del Instituto Nacional Electoral.
PTAR: Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, documento que incorpora las acciones de
control comprometidas a implementar en determinado plazo.
PTCI: Programa de Trabajo de Control Interno, documento que incorpora las acciones de mejora
comprometidas a ejecutarse en determinado plazo, para implementar o fortalecer el cumplimiento de los
elementos de control vinculados a las Normas Generales de Control Interno establecidas en las
disposiciones del MNCII.
SCII: Sistema de Control Interno Institucional.
Sistema de Control Interno: El conjunto de procesos, mecanismos y elementos organizados y
relacionados que interactúan entre sí, en la planeación, organización, ejecución y dirección, información
y seguimiento de la gestión del Instituto para asegurar de manera razonable el logro de sus objetivos.
Unidades Responsables: Son las áreas del Instituto Nacional Electoral, identificadas como órganos
centrales y organismos desconcentrados.
DEA: Dirección Ejecutiva de Administración.
UTP: Unidad Técnica de Planeación.
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Reporte del Cuarto

Cuarto Trimestre 2018

El 14 de diciembre de 2011, en sesión extraordinaria del Consejo General del Instituto,

El 17 de noviembre de 2014, en sesión ordinaria de la Junta General Ejecutiva del Instituto

El 23 de julio del 2015, en sesión ordinaria de la Junta General Ejecutiva se aprueba la

El 13 de diciembre de 2018 en la sesión ordinaria del Comité de Planeación Institucional, la

El 23 de enero de 2019 en sesión ordinaria el Consejo General mediante acuerdo

Artículo 17. El seguimiento a la implementación de las acciones de mejora comprometidas

Artículo 24. El seguimiento a la implementación de las acciones de control comprometidas

Actividades realizadas del Programa de Trabajo

No. Acción de mejora % de avance a diciembre de 2018

1 Actualización del Marco Normativo de Control Interno y la 100%

Análisis de recurrencia de observaciones y sugerencias de la

Detalle por acción de mejora

Derivado de la presentación que la extinta Unidad Técnica de Planeación realizó de la

De las 28 solicitudes remitidas por la Unidad Técnica de Planeación se recibieron 13

DEA Correo 16 de octubre 2018

DERFE Correo 26 de octubre 2018

DESPEN Correo 31 de octubre 2018

UTF Correo 5 de noviembre 2018

UTyPDP Correo 26 de octubre 2018

2. Dudas técnicas o 3. Comentarios que no se

Conclusión de la acción de mejora 1:

Adicionalmente, en el Reporte de seguimiento a las acciones comprometidas en los

Respecto al establecimiento de un Programa de Integridad y Prevención de la Corrupción la

En cuanto a Coordinar la actualización de la Matriz, Mapa y Programa de Trabajo de

Las actividades llevadas a cabo se desglosan a continuación:

Talleres para la priorización de procesos

La otrora Unidad Técnica de Planeación, diseñó una herramienta para la priorización de

Durante octubre y noviembre de 2018 se desarrollaron cuatro talleres de priorización de

Unidad Responsable dueña del proceso Fecha del taller

Talleres para la actualización de la Matriz, Mapa y Programa de Trabajo de Administración de

Durante noviembre y diciembre de 2018, la otrora Unidad Técnica de Planeación, coordinó

Proceso /Subproceso Unidad Responsable Fecha del taller

Fiscalización UTF 14/11/2018

Integración de órganos de recepción de DECEyEC 21/11/2018

Gestión documental UTyPDP 22/11/2018

Registro de Partidos Políticos Nacionales DEPPP 29/11/2018

Distribución de los tiempos en radio y televisión DEPPP 30/11/2018

Proceso de emisión de listado nominal definitivo DERFE 03/12/2018

Registro del SPEN DESPEN 04/12/2018

 Conocieron la Metodología de Administración de Riesgos, la cual establece la forma

 Durante el taller se desarrolló un ejercicio práctico de la aplicación de la Metodología

 Al finalizar el taller, se obtuvo, como ejercicio, la identificación de un riesgo, el llenado

Respecto a la atención a las sugerencias y recomendaciones derivadas de los Proyectos de

El estatus de las sugerencias y recomendaciones resultado de los Proyectos de Revisión del

Sin acciones Acciones

Elaboración de los procedimientos de la Dirección de Control Interno y Auditorías.

Respecto a la elaboración de los procedimientos de la Dirección de Control Interno y

Administración, de conformidad a lo establecido en el acuerdo INE/CG1428/2018, aprobado

Se concluyó la elaboración de la propuesta de Cuestionario de Autoevaluación de Control

Del Análisis de recurrencia de observaciones y sugerencias de la ASF y OIC (riesgos

Unidad Responsable dueña del

2 Subproceso Control de Presupuesto de Servicios Personales.

4 Subproceso Mantenimiento y Conservación.

5 Proceso Integración de órganos de recepción de votación. DECEYEC

6 Proceso Registro de Partidos Políticos Nacionales.

7 Proceso Distribución de los tiempos en radio y televisión. DEPPP

Conformación, integración y actualización del