UNIVERSIDAD DE HUÁNUCO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

CARRERA PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

DOCENTE: Jeremías Rojas Velásquez

ALUMNA: Yonica Cespedes Jorge

CURSO: Procesal Penal III

TEMA: Los procesos Especiales

HUANUCO-2023
 1.-PROCESO INMEDIATO (artículo 446º a 448º del C.P.P)
¿Qué es un proceso inmediato?
Como sabemos, a veces los procesos penales suelen ser muy tardados, esto debido a
diversos factores, tales como la carga procesal del Estado, la complejidad del caso,
entre otros. Sin embargo, ante ello, se ha visto necesario implementar procesos
especiales que puedan resolver los casos de una manera mucho más rápida, siempre
y cuando se cumplan ciertos requisitos y condiciones.
El proceso inmediato es un tipo de proceso especial alternativo, los cuales están
sustentados en criterios de especialidad, necesidad y razonabilidad, cuya finalidad es
alcanzar eficacia y celeridad procesal, respetando los derechos procesales del
imputado.
Características:
- Elimina etapas, se suprime: investigación preparatoria y etapa intermedia
- No está en función del delito si no en la presencia de prueba evidente
- Directa
¿En qué circunstancias se puede concurrir al proceso inmediato?
Nuestro Código Procesal Penal, en su artículo 446°, nos precisa cuales son los
supuestos de aplicación del proceso inmediato, son los siguientes:
1. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito, en cualquiera
de los supuestos del artículo 259;
2. El imputado ha confesado la comisión del delito, en los términos del artículo
160
3. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares,
y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes.
Del citado artículo continúa señalando lo siguiente:
Se exceptúan los casos en que, de acuerdo con el art. 342 numeral 3, se deban
realizar diligencias de investigación adicionales debido a la complejidad.
En caso de proceso contra varios imputados, sólo es posible la acción inmediata si
todos se encuentran en alguna de las situaciones a que se refiere el párrafo anterior y
se trata de un mismo delito. No se recopilarán delitos relacionados que involucren a
otros acusados a menos que interfieran con la investigación adecuada de los hechos o
la recopilación sea innecesaria.
Independientemente de lo señalado en los numerales anteriores, el Fiscal también
deberá solicitar la incoación del proceso inmediato para los delitos de omisión de
asistencia familiar y los de conducción en estado de ebriedad o drogadicción, sin
perjuicio de lo señalado en el artículo 447 numeral 3 del presente Código.
¿cuál es su finalidad del proceso inmediato?
 1. Simplificación y celeridad del proceso en aquellos casos en que el Fiscal no
requiera de mayor investigación.
2. Evitar que la investigación preparatoria se convierta en un procedimiento
rutinario e innecesario, cuando las condiciones del caso están dadas para
formular acusación.
Fases O Etapas Del Proceso Inmediato
El proceso inmediato consta desde su regulación interna de dos fases procesales:
Audiencia Única De Incoación: En esta etapa procesal se va a definir con carácter
previo la viabilidad del proceso inmediato en atención a los presupuestos y requisitos
que la configuren: evidencia delictiva y no complejidad procesal
Audiencia Única de Juicio: Se subdivide en dos períodos procesales:
1. La definición de los presupuestos del juicio para dictar, si correspondiere,
acumulativa y oralmente los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio.
2. De realización del juicio propiamente dicho.
Supuestos para Incoación de Proceso Inmediato
1. Flagrante Delito: Dicho supuesto se configura por la evidencia sensorial del
hecho delictivo que se está cometiendo o que se acaba de cometer en el
mismo instante de ser sorprendido el delincuente, de suerte que se conoce
directamente tanto la existencia del hecho como la identidad del autor y se
percibe al mismo tiempo, la relación de este último con la ejecución del delito y
se da evidencia patente de tal relación.
2. Delito Confeso: Es una declaración auto inculpatoria del imputado, que
consiste en el expreso reconocimiento que formula haber ejecutado el hecho
delictivo que se le atribuye. Como declaración que se debe reunir un conjunto
de requisitos externos (sede y garantías) e internos (la voluntariedad y
espontaneidad), veracidad comprobación a través de otros recaudos (medios
de convicción) de la causa.
3. Delito Evidente: El delito evidente es aquel cierto, claro, patente y acreditado
sin la menor duda, que se haya efectuado dentro del plazo de investigación
preliminar. Cuando la ley hace mención y la denomina prueba evidente exige
una prueba que inmediatamente, esto, es prima facie, persuada de su
correspondencia con la realidad, busca que la apreciación del juez en aquel
supuesto sea exacta con la extrema probabilidad.
Supuestos de aplicación (art. 446)
FISCAL SOLICITA CUANDO:
- El imputado ha sido sorprendido y detenido en fragante delito (art. 259 CPP).
- El imputado ha confesado la comisión del delito (art. 160 CPP).
 - Elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares y,
previo interrogatorio del imputado, sean evidentes.
DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE INCOACIÓN
El Juez se Pronunciará, Según sea el Caso, Respecto de:
a) Sobre la procedencia de la incoación del proceso inmediato
b) La procedencia del principio de oportunidad, acuerdo reparatorio o terminación
anticipada solicitada por las partes.
c) Sobre la existencia de una medida coercitiva solicitada por el fiscal.
- El auto que resuelte debe ser pronunciada de forma impostergable en la misma
audiencia.
- La resolución es apelable, con efecto devolutivo, el recurso se interpone y
fundamenta en el mismo acto, no siendo necesario su formalización por escrito.
- De ser declarada procedente la incoación del proceso inmediato, el fiscal formula la
acusación dentro de las 24 horas bajo responsabilidad.
- El requerimiento se presenta ante el juez de investigación preparatorio, y este en el
día lo remite al juez penal competente, quien acumulativamente dicta auto de
enjuiciamiento y de citación a juicio, cuya realización no debe exceder las 72 horas
desde su recepción.
DOCTRINA
Como bien sabemos, con la puesta en vigencia del Código Procesal Penal (Decreto
Legislativo N° 957) en los diferentes ámbitos de nuestro territorio nacional, también se
incorporó en su Libro Quinto (Procesos Especiales) entre otros el denominado
"Proceso Inmediato" contenido normativamente en sus articules 446 al 448 (Sección I)
en cuyos tres articules se regulaba el que hoy viene a constituir el proceso baluarte del
Poder Judicial en cuanto a justicia penal, constitutivo de la herramienta legal necesaria
urgentemente adoptada para afrontar la cada vez más creciente ola de inseguridad
que sufre nuestra ciudadanía en diferentes lugares del país y sustancialmente en la
capital.
Esta norma, desde la puesta en vigencia del Nuevo Código Procesal Penal no venía
siendo aplicada por quienes ejercen la titularidad de la acción penal pública y respecto
de los cuales recae justamente dicha facultad discrecional. El aporte procesal de esta
nueva institución procesal, era radicalmente la presidencia de actuación procesal de la
denominada "Etapa Intermedia", merced a la concurrencia de supuestos referidos a
aspectos específicos como serían: a) flagrancia delictiva; b) confesión de la comisión
del delito por el imputado; y, c) que los elementos de convicción acopiados durante la
Investigación Preliminar, resulten evidentes.
 2.- EL PROCESO POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

En la configuración de nuestro sistema constitucional se ha optado por brindarle al alto

dignatario prerrogativas de carácter sustantivo (inviolabilidad) y procesal (el antejuicio
político, la inmunidad, etc.) de modo que el mayor nivel de protección que ostenta está
en función de la mayor envergadura de la función pública desempeñada por su
condición de alto dignatario.
Constitución política.
En primer lugar una protección casi absoluta, la cual impide el procesamiento penal
del funcionario público durante todo el ejercicio de su cargo, por casi todo hecho salvo
los previstos en el artículo 117 de la Constitución Política del Estado, siendo el único
funcionario que goza de esta garantía el Presidente de la República.
En segundo lugar, se brinda una protección intermedia que impide el procesamiento
penal por toda clase de delitos, con la previa autorización del órgano competente y
bajo los procedimientos fijados por nuestra Constitución Política, la cual gozan los
congresistas, los miembros del Tribunal Constitucional y el Defensor del Pueblo.
En tercer lugar existe una protección menor, aunque no menos importante, que impide
el enjuiciamiento criminal del alto dignatario cuando el hecho que le es imputado fue
realizado en el ejercicio de su función, la cual corresponde a todos los funcionarios
previstos en el artículo 99 de la Constitución Política del Perú.
CÓDIGO CPP
4.1. El Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos
El artículo 449° del NCPP establece las normas que regulan el procesamiento contra
los altos funcionarios públicos taxativamente designados en el artículo 99° de la
Constitución por los delitos que cometen en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco
años después de haber cesado en él.
Los funcionarios antes citados gozan de prerrogativas denominadas: la inviolabilidad y
la inmunidad, para que puedan ejercer su labor sin sufrir el riesgo de una persecución
penal irrazonada; se busca evitar con ello que mediante el 3 abuso del derecho de
acceso a la justicia se pretenda paralizar ilegítimamente el discurrir normal de las
funciones estatales y el ejercicio del poder por parte que quienes han sido elegidos
democráticamente para regir los destinos de la nación. Por tales razones el proceso se
regirá por las reglas del proceso común y las que prevé el Código en este Título.
 Reglas específicas para la incoación del proceso penal
De conformidad con lo dispuesto por el artículo 450° de CPP la incoación del proceso
penal requiere la previa interposición de una Denuncia Constitucional en las
condiciones establecidas por el Reglamento del Congreso y la Ley, por el Fiscal de la
Nación, el agraviado por el delito o los congresistas y luego del antejuicio
constitucional, si el pleno del Congreso aprueba el procesamiento del funcionario debe
emitir la resolución acusatoria de contenido penal que será remitida al Fiscal de la
Nación. El fiscal de la nación, en el plazo de cinco días de recibida la resolución
acusatoria y los recaudos correspondientes, emitirá la correspondiente Disposición,
mediante la cual formaliza la investigación preparatoria y se dirigirá a la Sala Penal de
la Corte Suprema a fin de que nombre, entre sus miembros, al juez supremo que
actuará como juez de la investigación preparatoria y a los integrantes de la Sala Penal
Especial que se encargaran del Juzgamiento y del conocimiento del recurso de
apelación contra las decisiones emitidas por el primero. Además el Fiscal de la Nación
designará al fiscal supremo
que dirigirá la etapa de investigación preparatoria y al fiscal supremo que intervendrá
en la etapa de enjuiciamiento. Del mismo modo, el juez supremo de la investigación
preparatoria, con los actuados remitidos por la fiscalía de la nación, dictará el auto
motivado aprobando la formalización de la investigación preparatoria, con citación del
fiscal supremo encargado y del imputado.
4.2. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios
Según lo dispuesto por el artículo 452° del CPP los delitos comunes atribuidos a los
Congresistas, al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional,
desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones, no
pueden ser objeto de investigación preparatoria y enjuiciamiento hasta que el
Congreso, siguiendo el procedimiento parlamentario, o el Pleno del Tribunal
Constitucional en el caso de sus miembros, siguiendo el procedimiento administrativo
que corresponda, lo autorice expresamente. Sin embargo, si el funcionario ha sido
detenido en flagrante delito deberá ser puesto a disposición del Congreso o del
Tribunal Constitucional en el plazo de veinticuatro horas, a fin de que inmediatamente
autorice o no la privación de libertad y el enjuiciamiento.
 Reglas del proceso y elevación del requerimiento de autorización de procesa-
miento
El proceso penal, en estos casos, conforme a lo dispuesto en el Artículo 453° se
seguirá bajo las reglas del proceso común; en la etapa de enjuiciamiento intervendrá
un juzgado colegiado y el recurso de casación procederá según las disposiciones
comunes que lo rigen.
4.3. El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos
Es necesario recordar que la Ley Orgánica del Ministerio Público2 al regular las
atribuciones del Fiscal de la Nación, establece en los apartados 4 y 5 del artículo 66°
que le corresponde Decidir el ejercicio de la acción penal contra los jueces y fiscales
de segunda y primera instancia por los delitos cometidos en su actuación judicial o
fiscal, cuando media denuncia o queja del Ministro de Justicia, de una Junta de
Fiscales o del agraviado. Todo ello en virtud de la facultad exclusiva de persecución
penal conferida por el artículo 159° de la Constitución. Por lo demás la actuación de
los jueces y los fiscales está sujeta a la responsabilidad disciplinaria, civil y penal. La
responsabilidad de naturaleza disciplinaria se determina a través del procedimiento
administrativo sancionador conforme a los Reglamentos de Organización y Funciones
de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial y de la Fiscalía Suprema
de Control Interno, en concordancia con la Ley de Procedimiento Administrativo
General N° 27444.
La responsabilidad civil se determina a través del proceso abreviado de
responsabilidad civil de los jueces, conforme a lo dispuesto en el Código Procesal
Civil; en estos casos el Estado responde solidariamente por los daños y perjuicios
causados por los magistrados al actuar con dolo o con culpa inexcusable.
 En cuanto al trámite, se establece que presentada la denuncia y realizada la
calificación, el órgano de control puede alternativamente:
a. Rechazar la denuncia y disponer su archivo, cuando los hechos denunciados
no constituyan delito o no sean justiciables penalmente o cuando la acción pe-
nal haya prescrito. Esta decisión es apelable dentro del plazo de cinco días há-
biles de notificada y será de conocimiento del superior jerárquico, esto es, del
Fiscal de la Nación cuando la decisión ha sido adoptada por el Fiscal Supremo
de Control Interno; o por éste cuando la decisión ha sido adoptada por una Ofi-
cina Desconcentrada de Control Interno.
b. Abrir investigación preliminar para practicar las diligencias necesarias para reu-
nir los elementos de prueba que acrediten la comisión del hecho denunciado y
la presunta responsabilidad del investigado. Esta investigación es de naturale-
za netamente penal y los órganos de control harán uso de las atribuciones y fa-
 cultades que les confieren la Ley Orgánica del Ministerio Público, el Código Pe-
nal y el Código Procesal Penal.
CÓDIGO PENAL
Artículo 377. Omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales: El funcionario
público que, ilegalmente, omite, rehúsa o retarda algún acto de su cargo será
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y con treinta a sesenta
días-multa (Código Penal. Decreto legislativo N°635, 2021).

3.-PROCESO DE SEGURIDAD

Este tipo procesal está destinado para tramitar delitos cometidos por personas que
tengan la condición de inimputables, (surge cuando el sujeto no está en capacidad de
entender la naturaleza de su acto o de determinar su conducta, a causa de trastorno
mental o inmadurez psicológica) por lo que, deben ser sentenciados a medidas de
seguridad, sea de internamiento o tratamiento ambulatorio
También la especialidad de este proceso penal radica en la calidad personal del
procesado y de la consecuencia jurídica a imponerse. Un proceso ordinario no podría
(en muchos casos) ser el más viable para poder enjuiciar a una persona que no se
puede comportar de acuerdo a derecho o a que posee facultades limitadas.
NORMATIVA
ARTICULO 71 del código penal. Su trámite se sujeta a lo establecido por el artículo
456, 457, 458 del código procesal penal, mediante los mecanismos del proceso
común.
Artículo 71.- Medidas de seguridad. Clases
Las medidas de seguridad que establece este Código son:
1. Internación; y
2. Tratamiento ambulatorio.
Artículo 75.- Inimputabilidad del procesado
1. Cuando exista fundada razón para considerar el estado de inimputabilidad del
procesado al momento de los hechos, el Juez de la Investigación Preparatoria o el
Juez Penal, colegiado o unipersonal, según el estado de la causa, dispondrá, de oficio
o a pedido de parte, la práctica de un examen por un perito especializado.
2. Recibido el informe pericial, previa audiencia, con intervención de las partes y del
perito, si el Juez considera que existen indicios suficientes para estimar acreditado el
estado de inimputabilidad del procesado, dictará la resolución correspondiente
instando la incoación del procedimiento de seguridad según lo dispuesto en el
presente Código.
El internamiento consiste en el ingreso y tratamiento del inimputable en un centro
hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado, con fines terapéuticos o
de custodia. Sólo podrá disponerse el internamiento cuando concurra el peligro de que
el agente cometa delitos considerablemente graves. En cambio; el tratamiento
ambulatorio será establecido y se aplicará conjuntamente con la pena al imputable
relativo que lo requiera con fines terapéuticos o de rehabilitación. Intervienen en la
tramitación del proceso:
1. Fiscal provincial. - En la investigación preliminar, investigación preparatoria, y
requerimiento de la medida de seguridad, y en los demás actos procesales siguientes.
2. Juez de Investigación Preparatoria.
3. Juez Unipersonal o Colegiado según la naturaleza del delito. Se establecen reglas
específicas en la tramitación de este proceso, como son:
a) No se puede acumular con un proceso común.
b) El juicio se desarrolla sin público.
c) Puede llevarse a cabo sin la presencia del imputado por su gravedad en su salud, u
otras razones, debiendo comparecer su curador.
d) La sentencia debe absolver o aplicar una medida de seguridad.
e) Se puede transformar el proceso durante el juicio oral al determinarse que no es
aplicable la medida de seguridad, a pena privativa de la libertad.
ESTRUCTURA
El primer asunto a discernir en este tipo de proceso es si será aplicable o no una pena
al imputado. Si la respuesta es afirmativa se desechará de plano la posibilidad del
proceso de seguridad el mismo que sólo se instaura cuando al finalizar la Investigación
Preparatoria el Fiscal considere que sólo es aplicable al imputado una medida de
seguridad, por razones de salud o de minoría de edad.
El Fiscal emitirá el requerimiento de imposición de medidas de seguridad ante el Juez
de la Investigación Preparatoria donde el encauzado será representado por su curador
si es menor de edad y no se le interrogará si ello es imposible.
El Juez de la Investigación Preparatoria puede rechazar el requerimiento del Fiscal y
optar por la aplicación de la pena.
El proceso de seguridad sólo puede desarrollarse en forma autónoma al proceso
común no pudiendo acumularse ambos procesos.
El proceso de seguridad es reservado, se desarrolla sin la presencia del público por su
particularidad en la que se está tratando la situación de personas con problemas
psíquicos, anomalías, vulnerabilidad notoria o minoridad. Incluso puede realizarse sin
la presencia del imputado pudiendo este ser interrogado en otro ambiente fuera del
local del juicio.
Se le puede interrogar antes de la realización del juicio e incluso se pueden leer sus
declaraciones anteriores si no pudiera contarse con su presencia.
La diligencia de la cual no se puede prescindir es la declaración del perito que emitió el
dictamen del estado de salud del imputado.
El fallo absolverá al investigado, o dispondrá la aplicación de una medida de
seguridad.
En pleno desarrollo del proceso de seguridad, si el juez advierte que es posible aplicar
una pena al imputado dictará la resolución de transformación del proceso e informará
al imputado sobre su nueva situación jurídica.
JURISPRUDENCIA
tenemos en la Resolución Nº 526-98 de 7 de agosto de 1,998, se establecen criterios
para el cambio de la Medida de Seguridad a la situación de Imputabilidad al
establecerse que “la medida de seguridad se aplica ante un pronóstico de peligrosidad
post delictual en atención al delito cometido, la modalidad de ejecución y la evaluación
sicológica, con la finalidad que el sujeto no cometa nuevos delitos; habiendo
desaparecido la peligrosidad y atendiendo al informe médico, se hará cesar la
internación”. Nótese que el ingreso del imputable en una institución especializada con
fines terapéuticos o de custodia exige que el sujeto esté en condiciones de cometer
delitos particularmente graves, debiendo hacerse una evaluación psicológica del
paciente cada seis meses y si hubiera desaparecido la vulnerabilidad psicológica, se
levantará dicha medida. Ello sucedió en el caso del padre del sargento Eduardo Edwin
Tejada Ramirez, quien fue abogado asimilado al Ejército Peruano y se desempeñó en
la zona de emergencia cuando su hermano se suicidó lo que hizo que el militar
denunciara a su padre, quien luego de ser evaluado presentaba un trastorno psicótico
agudo, de tipo paranoide por lo cual la Sala Penal dispuso su internación por 10 años
en el nosocomio del sector público de la capital. Habiéndose extraviado el Expediente
y rehecho desde el año 1996 se dispuso la realización de una Pericia Psiquiátrica a
ser aplicada en el Instituto de Medicina Legal, la misma que concluyó estableciendo
que “el procesado no presenta síntomas psicóticos activos requiriendo una evaluación
psiquiátrica ambulatoria y periódica”, por lo cual dispusieron el cese de la medida de
internamiento impuesta. Si sometiéramos este caso a la nueva normatividad procesal,
en aplicación del Artículo 458 de dicho cuerpo normativo, el Juez debería dictar la
resolución de transformación del proceso a las reglas del proceso común dando al ex
inimputable todas las garantías para el pleno ejercicio del derecho a la defensa
Criterios para la aplicación de la medida de seguridad de internación (precedente
vinculante) [RN 104-2005, Ayacucho]. Link: bit.ly/3TmWQpM

4.-PROCESO POR DELITO DEL EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCIÓN PENAL

El maestro Domingo García, define a la acción penal en los siguientes términos: “La
acción penal es el ejercicio del derecho a la justicia”

Devis Echandia, como tesis conceptual propone lo siguiente: “Acción es el derecho

público, cívico, subjetivo, abstracto y autónomo, que tiene toda persona natural o
jurídica, para obtener la aplicación de la jurisdicción del estado a un caso concreto
mediante una sentencia, a través de un proceso, o para que se inicie la investigación
penal previa al proceso”

Por otro lado, Rosas Yataco señala a la acción penal: “Como la potestad jurídica
persecutoria contra la persona física que infrinja la norma jurídica penal consiguiendo
de esta manera promover o provocar la actividad del órgano jurisdiccional para
descubrir al autor o partícipe del delito o falta que se imputa y aplicar la Ley penal con
una sanción responsable, así como lograr el resarcimiento de los daños ocasionados
por la comisión del delito”

La doctrina comparada la conceptúa de la siguiente manera: “El derecho de acción

penal es un derecho fundamental, que asiste a todos los sujetos de derecho, y se
ejercita mediante la puesta en conocimiento del Juez de instrucción de una notitia
criminis, haciendo surgir en el órgano jurisdiccional la obligación de dictar una
resolución motivada y fundada sobre su inadmisión o sobre la finalización del proceso
penal”

Al respecto Pablo Sánchez Velarde afirma que ha de precisarse que el concepto de

acción es distinto según el orden jurisdiccional de que se trate. Citando a Montero
Aroca, afirma que en el proceso civil (y también laboral), la acción puede también
concebirse como un derecho a la tutela jurisdiccional concreta empero, en el proceso
penal, la acción tiene carácter concreto, sino constituye un derecho al proceso que,
“además, se atribuye a un órgano público (el Ministerio Público), que tiene el deber de
ejercitar de acuerdo al principio de legalidad”. El citado maestro español, expresa que
no puede mantenerse la existencia de una relación jurídica penal material más que
entre los órganos jurisdiccionales de estado y el responsable criminal. Ni los
particulares (en cuanto hayan sido ofendidos), ni los órganos públicos de acusación
son sujetos de esa relación. Consecuentemente no puede entenderse ni que los
acusadores hagan valer un derecho suyo a la condena (que sería la sentencia
favorable) ni por representación un derecho del Estado a la misma”

Siendo así, la acción penal significa la posibilidad de poner en movimiento el aparato

judicial a efecto de que se investigue, juzgue y sancione si fuera el caso, al autor o
partícipe de un hecho punible. Montero Aroca, indica que se trata pues de un derecho
a provocar el proceso y los distintos actos que lo integran con independencia de la
existencia de un derecho y de su lesión, la acción penal no se reduce solo a la
promoción de la acción judicial sino también a la intervención de su titular durante el
proceso judicial en tanto exista persecución del delito e incluso posibilitando la
interposición de recursos

Características

● Pública
Es pública porque va dirigida al estado para hacer valer un derecho, como es la
aplicación de la Ley penal. Está dirigida a satisfacer un interés colectivo, restaurar el
orden social perturbado por el delito. El único que puede atender esta pretensión es el
estado, que tiene el monopolio del ius puniendi.

Debe precisarse que cuando se dice que la acción penal es pública o privada se
comete un error, pues la acción, en cuanto se dirige al estado, siempre es pública; lo
que varía es su ejercicio, que puede ser público o privado.
● Oficial
Su ejercicio se halla monopolizado por el estado a través del Ministerio Público, con
excepción de los casos en que se reserva expresamente a la iniciativa de parte
(ejercicio privado de la acción penal, querellas).
● Indivisible
Alcanza a todos los que han participado en la comisión del delito. Todos los partícipes
de un delito son responsables y la acción tiene que comprender a todos sin excepción.
● Irrenunciable
Una vez iniciado el proceso penal, sólo puede concluir con la sentencia condenatoria o
absolutoria o un auto de sobreseimiento. No hay posibilidad de desistimiento o de
transacción, excepto en los procesos iniciados por ejercicio privado de la acción penal
o en los casos en que se aplican los criterios de oportunidad.
● Se dirige contra persona física determinada
En el nuevo Código Procesal Penal peruano, para que el fiscal pueda formalizar
investigación, se exige la identificación o individualización del presunto autor o
partícipe (artículo 336.1).

La individualización del imputado parece reducirse a tener los nombres y apellidos

completos del mismo (aunque es necesario el tener otros datos personales y señas
particulares para salvar situaciones, como las que presenta la homonimia), siendo
posible incluso que existan dudas de su identidad (no está inscrito en Reniec o no
tiene documento de identidad), lo que de acuerdo al nuevo ordenamiento procesal no
tiene porqué paralizar las actuaciones fiscales o judiciales, siendo posible que se
corrijan errores en cualquier oportunidad (artículo 72.3)

Como hemos visto en el artículo 1 del NCPP, en los delitos de persecución pública, el
ejercicio de la acción penal corresponde al Ministerio Público; mientras que en los
delitos de persecución privada, le corresponde ejercer la acción penal al directamente
ofendido por el delito, mediante la presentación de querella ante el órgano judicial
competente.

Ahora bien, en los procesos por delitos de persecución pública, el actor civil debe,
principalmente, acreditar el daño para obtener la reparación civil que pretende, pero no
le
está permitido pronunciarse respecto a la sanción penal (artículo 105 del NCPP).
Situación distinta ocurre en los procesos por delitos de persecución privada, toda vez
que en éstos el querellante deberá solicitar, conjuntamente, la sanción penal y la
reparación civil.

En consecuencia, el querellante, a diferencia del actor civil, despliega su actividad

procesal en torno al objeto penal y civil del proceso. En ese sentido, el artículo 109°
del NCPP dispone lo siguiente: "El querellante particular está facultado para participar
en todas las diligencias del proceso, ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la
reparación civil, interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del
proceso, y
cuantos medios de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho. El
El querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado
designado especialmente a este efecto. Esta designación no lo exime de declarar en el
proceso."

REQUISITOS PARA CONSTITUIRSE

EN QUERELLANTE PARTICULAR

El artículo 108° del NCPP prescribe lo siguiente: "El querellante particular promoverá
la acción de la justicia mediante querella. El escrito de querella debe contener, bajo
sanción de inadmisibilidad, los siguientes requisitos:

a) La identificación del querellante y, en su caso, de su apoderado judicial

(numeral 2 del
artículo 109 del NCPP); la indicación, en ambos casos, de su domicilio real y
procesal, y los números de los documentos de identidad o de registro.

b) El relato circunstanciado del hecho punible, y la mención de los fundamentos

fácticos y
jurídicos que justifican su pretensión, con indicación expresa de la persona o
personas contra la que se dirige;

c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce, con la justificación

correspondiente (artículo 107 del NCPP).

d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes (relacionados con

el objeto penal y civil del proceso).

DESISTIMIENTO DEL QUERELLANTE PARTICULAR

Conforme al artículo 110° del NCPP, "El querellante particular podrá desistirse
expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento, sin perjuicio del
pago
de costas. Se considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no
concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes, a prestar su declaración o
cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. En los casos de
incomparecencia, la justa causa deberá acreditarse, de ser posible, antes del inicio de
la diligencia o, en caso contrario, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la
fecha fijada para aquella."

DESARROLLO DEL PROCESO

Conforme al Art. 459° del NCPP En los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción
penal, el directamente ofendido por el delito formulará querella, por sí o por su
representante legal, nombrado con las facultades especiales establecidas por el
Código Procesal Civil, ante el Juzgado Penal Unipersonal.

El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante particular. La

querella que formule cumplirá con los requisitos establecidos en el artículo 109, con
precisión de los datos identificatorios y del domicilio del querellado.

Al escrito de querella se acompañará copias del mismo para cada querellado y, en su

caso, del poder correspondiente.

Control de Admisibilidad (Artículo 460°)

1. Si el Juez considera que la querella no es clara o está incompleta, dispondrá que el

querellante particular, dentro del tercer día, aclare o subsane la omisión respecto a los
puntos que señale. Si el querellante no lo hiciere, se expedirá resolución dando por no
presentada la querella y ordenando su archivo definitivo.

2. Consentida o ejecutoriada esta resolución, se prohíbe renovar querella sobre el

mismo hecho punible.

3. El Juez, por auto especialmente motivado, podrá rechazar de plano la querella

cuando sea manifiesto que el hecho no constituye delito, o la acción esté
evidentemente prescrita, o verse sobre hechos punibles de acción pública.

Investigación preliminar (Artículo 461)

a) Cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir

la querella, o cuando para describir clara, precisa y circunstanciadamente el delito
fuere imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar, el querellante solicitará
al Juez en su escrito de querella su inmediata realización, indicando las medidas
pertinentes que deben adoptarse. El Juez Penal, si correspondiere, ordenará a la
Policía Nacional la realización de la investigación en los términos solicitados por el
querellante, fijando el
plazo correspondiente, con conocimiento del Ministerio Público.

b) La Policía Nacional elevará al Juez Penal un Informe Policial dando cuenta del
resultado de la investigación preliminar ordenada. El querellante, una vez notificado de
la recepción del documento policial, deberá completar la querella dentro del quinto día
de notificado. Si no lo hiciere oportunamente caducará el derecho de ejercer la Acción
penal.

Auto de citación a juicio y audiencia (Artículo 462)

1. Si la querella reúne los requisitos de Ley, el Juez Penal expedirá auto admisorio de
la instancia y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco días hábiles, para que
conteste y ofrezca la prueba que corresponda. Se acompañará a la indicada
resolución, copia de la querella y de sus recaudos.

2. Vencido el plazo de contestación, producida o no la contestación, se dictará el auto

de
citación a juicio. La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor de diez días ni
mayor de treinta.
3. Instalada la audiencia se instará a las partes, en sesión privada, a que concilien y
logren un acuerdo. Si no es posible la conciliación, sin perjuicio de dejar constancia en
el acta de las razones de su no aceptación, continuará la audiencia en acto público,
siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. El querellante particular tendrá las
facultades y
obligaciones del Ministerio Público, sin perjuicio de poder ser interrogado.
4. Los medios de defensa que se aleguen en el escrito de contestación o en el curso
del juicio oral se resolverán conjuntamente en la sentencia.

5. Si el querellante, injustificadamente, no asiste a la audiencia o se ausenta durante

su desarrollo, se sobresee la causa.

Medidas de coerción personal (Artículo 463)

1. Únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de comparecencia, simple

o restrictiva, según el caso. Las restricciones sólo se impondrán si existen
fundamentos razonables de peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad
probatoria.

2. Si el querellado, debidamente notificado, no asiste al juicio oral o se ausente

durante su desarrollo, se le declarará reo contumaz y se dispondrá su conducción
compulsiva, reservándose el proceso hasta que sea habido.

Abandono y desistimiento (Artículo 464)

1. La inactividad procesal durante tres meses, produce el abandono del proceso, que
será declarado de oficio.

2. En cualquier estado del proceso, el querellante puede desistir o transigir.

3. El que ha desistido de una querella o la ha abandonado, no podrá intentarlo de

nuevo.

Muerte o incapacidad del querellante Artículo 465

Muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el juicio oral, cualquiera de sus

herederos podrá asumir el carácter de querellante particular, si comparecen dentro de
los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad.

Recursos (Artículo 466)

1. Contra la sentencia procede recurso de apelación. Rigen las reglas comunes

para la
admisión y trámite del citado recurso.

2. Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso alguno.

Publicación o lectura de la sentencia (Artículo 467)

En los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen
por cualquier medio de comunicación social, a solicitud del querellante particular y a
costa del
sentenciado, podrá ordenarse la publicación o lectura, según el caso, de las
sentencias condenatorias firmes.

Para una mejor ilustración del Proceso bajo análisis, presentamos en Diapositivas, las
imágenes tomadas del importante trabajo realizado por el Ministerio Público
"Navegando el Nuevo Código Procesal Penal", que lo reproducimos con fines
estrictamente académicos.

DIFERENCIAS Y SEMEJANZAS

Los procesos ordinarios están previstos, en principio, para todo tipo de hechos
punibles y se determinan atendiendo a su naturaleza –faltas o delitos- o la pena
solicitada. Para Sánchez el procedimiento ordinario constituye la normatividad base
para cualquier forma de especialidad procedimental e incluso de los procesos
especiales. A juicio de Aragoneses, son procesos ordinarios aquellos que, pensados
para hipótesis generales, responden a un criterio cuantitativo, cual es el de la
gravedad de la pena con la que el delito está castigado en la ley sustantiva. Los
procesos especiales atienden, en cambio, a circunstancias específicas de distinta
índole (general y preferentemente, la persona del encausado o el tipo de delito),
siendo indiferente a estos fines que la ley prevea o no alguna consideración relativa a
la gravedad de la pena. Los procesos ordinarios que establece el nuevo Código
Procesal Penal son el proceso común y el proceso por faltas (art. 482° y ss.) Los
procedimientos con especialidades procedimentales están estructurados sobre la base
del proceso común, al que se le introducen particularidades en algunos aspectos del
procedimiento, vinculadas esencialmente a la competencia del órgano jurisdiccional, a
la promoción de la acción penal, a la intensidad de las medidas limitativas de
derechos, al derecho probatorio y a la incorporación de determinadas instituciones
procesales, considerándose como factores principales que justifican su incorporación:
la condición de la persona a enjuiciar y el tipo de delito. No se trata de procedimientos
distintos a los ordinarios, sino con un conjunto de particularidades en la forma de
iniciarse la actividad procesal; el procedimiento preliminar o las medidas cautelares,
pero no al procedimiento en sí, que se desarrollará conforme a las reglas generales
vistas en su momento.

Los procedimientos especiales Los procedimientos especiales, en cambio, están

previstos para delitos muy concretos o circunstancias específicas de especial
relevancia procesal, configurándose modelos de procedimiento muy propios, por
entero alejados del modelo ordinario. Los procedimientos especiales están previstos
para circunstancias o delitos específicos, en los que se discute una concreta
pretensión punitiva. San Martín siguiendo a Leone afirma que los llamados juicios
especiales son todos aquellos procesos cuya regulación ofrece, en todo o en parte,
modificaciones que los diferencian del proceso ordinario. La circunstancia más
relevante que se ha tenido en consideración para instituir un procedimiento especial es
el principio del consenso, que ha dado lugar al procedimiento de terminación
anticipada y la colaboración eficaz, que ha generado una serie de procedimientos al
amparo del Derecho Penal premial.

5.- EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA

Se trata de un proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de
simplificación del proceso que modernamente se introducen en los códigos
procesales. Su finalidad: evitar la continuación de la investigación judicial y el
juzgamiento si de por medio existe un acuerdo entre el imputado y el iscal, aceptando
aquel los cargos de imputación y obteniendo por ello el beneficio de la reducción de la
pena en una sexta parte. Se trata en esencia de una transacción penal para evitar un
proceso innecesario. Este proceso especial no es nuevo en nuestro ordenamiento
jurídico. En 1994 se introduce en nuestra legislación mediante la Ley 26320 solo para
el delito de tráfico ilícito de drogas, teniendo como fuente directa la legislación
colombiana, que a su vez se inspiró en la legislación italiana bajo la figura del
patteggiamento regulada en su artículo 444. El legislador peruano mejora la antigua
ley colombiana y mantiene su texto, incluso, lo amplia para comprender a todos los
delitos.
1. Recopilación de información y planificación:
La característica esencial de este proceso especial lo constituye el acuerdo o la
negociación entre el iscal y la defensa, que forma parte de la formula transaccional en
materia penal, ya conocida en nuestro medio a través de otras instituciones y que
releja la influencia del modelo anglosajón en sistemas como el nuestro donde rige el
principio de legalidad. la aplicación del llamado principio de oportunidad también los
casos de colaboración eficaz aparece como una de las experiencias más importantes
en la fórmula de negociación entre la parte encargada de la investigación oficial y la
defensa. Hace notar de esta influencia anglosajona en la construcción de los nuevos
modelos procesales, pero también alerta sobre los riesgos de la generalización de un
modelo de justicia negociar en el contexto del futuro de la justicia penal.
2. Como se lleva a cabo la terminación anticipada del proceso en el Perú:
a) Se inicia a pedido del iscal o del imputado ante el Juez de la Investigación
Preparatoria. Estas son los sujetos procesales legitimados para solicitarlo, lo que
excluye a los otros sujetos de la relación procesal. El pedido es para que se realice
una audiencia de terminación anticipada, una vez emitida la Disposición Fiscal y hasta
antes de formularse acusación. Sólo una vez puede realizarse este proceso, de
manera tal que denegado o desaprobado el acuerdo, no es admisible un nuevo
pedido.
b) Se tramita como proceso especial en cuaderno aparte y no interrumpe el proceso
original.
c) La solicitud puede ser conjunta por el iscal y el imputado, lo que ya prevé la ley, y
posibilita la realización de un acuerdo provisional anterior a la realización de la
audiencia judicial, sobre la pena y la reparación civil y las demás consecuencias
accesorias. Las primeras conversaciones pueden generarse durante la investigación
preliminar, permitiendo la abreviación del proceso desde su inicio y que el iscal en
atención al acuerdo inicial emita la disposición de investigación preparatoria y el
pedido al juez para la realización de la audiencia especial.
d) El requerimiento iscal o el pedido del imputado será puesto en conocimiento de las
partes, es decir, al actor civil y tercero civil responsable, por el plazo de cinco días, a in
de que se pronuncien sobre su procedencia y, en su caso, hagan conocer cuáles son
sus pretensiones (art. 368.3). La posición de estos sujetos procesales puede hacerse
por escrito, pero igualmente, si se encuentran acreditados, serán notificados de la
realización de la audiencia especial, la misma que realizará con la presencia
obligatoria del iscal y del imputado y de su defensor. La concurrencia de los demás
sujetos procesales es facultativa.
e) El beneficio que recibe el imputado es la reducción de la pena en una sexta parte, a
la que puede acumularse la que merezca por confesión sincera. Esta es la parte
“premio” del proceso de terminación anticipada que se rige por el beneficio que obtiene
el imputado, la misma que se deduce de la pena probable que planteará el fiscal. Por
el solo hecho de acogerse a este proceso el imputado ya merece una reducción de la
pena en una sexta parte, sobre ésta se reducirá aún más si es viable el supuesto de
confesión sincera, conforme a lo previsto en el numeral 161 de la ley procesal.
f) Si no se llega a un acuerdo o este no es aprobado por el juez, se tendrá por
inexistente lo declarado por el imputado en este proceso y naturalmente no podrá ser
utilizado en su contra (art. 470). Como quiera que el proceso se desarrolla y consta en
forma de incidente, de producirse el caso en comento, se archivará lo actuado. Sin
embargo, la continuación del proceso ordinario no se debe ver afectada, primero,
porque el iscal continuará en su función investigadora y, en su caso, formulará
acusación; y segundo, porque en este último caso requerimiento acusatorio quien
dirigirá el juicio oral será un juez distinto al que conoció de la terminación anticipada.
Esta prohibición de inexistencia no solo comprende al iscal sino que también a los
otros sujetos procesales no podrán utilizar lo que aparece de dicho proceso de
terminación anticipada.
Semejanzas:
La terminación anticipada del proceso en un proceso en el cual el imputado, tiene las
facultades de aceptar los cargos y confesar el delito con el fin de reducir su pena, y así
evitando etapas del proceso penal dirigiéndonos a la etapa de juzgamiento, por cuanto
su finalidad es colaborar con el juez, la similitud que tiene con el proceso por
Colaboración eficaz, es muy similar debido a que ambos buscan reducir la pena
confesando, puesto que en la colaboración eficaz el imputado confiesa quienes son
parte de la organización criminal.
Definición de terminación anticipada: Es un proceso especial, que busca la
simplificación del proceso.
Es el acuerdo o transacción penal entre el fiscal y el imputado.
Finalidad: es evitar la continuación de la investigación preparatoria y el juzgamiento, si
hay de por medio un acuerdo o transacción penal entre el imputado y el fiscal.
Definición de colaborador eficaz: Es un procedimiento en donde se privilegia la
confesión convenida o estructuralmente inducida otorgando primas excepcionales a
quien procure la desarticulación de organizaciones criminales.
Finalidad: es evitar un proceso regular largo e innecesario, bajo someterse a un
acuerdo con el fiscal y obtener la reducción de la pena, pero siempre con la probación
del juez de investigación preparatoria.
Doctrina:
1. Definición: Proceso especial por medio del cual el órgano persecutor y el sujeto
pasivo de la persecución proponen al órgano jurisdiccional concluir el proceso
obviando el cumplimiento de las fases ordinarias.
2. Naturaleza Jurídica: Es una institución consensual que permite la solución del
conflicto jurídico penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y
eficacia a la conclusión tradicional en un juicio público y contradictorio. Es una suerte
de transacción previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene
concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y el fiscal
negocia una reducción de la pena.

NORMATIVIDAD NACIONAL:
Artículo 2o.- Los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas previsto en los
artículos 296o., 298, 300o., 301o. y 302o.
del Código Penal, podrán terminar anticipadamente. El procedimiento observará las
siguientes reglas:
1. A iniciativa del Ministerio Público o del procesado, el Juez dispondrá, en cualquier
momento una vez iniciado el proceso y antes que culmine el plazo de instrucción o
investigación, o, en su caso, el plazo complementario, pero por una sola vez, la
celebración de una audiencia especial y privada, que se realizará en cuaderno aparte
con la sola asistencia de dichos sujetos procesales y del abogado defensor.
2. En esta audiencia, el Fiscal presentará los cargos que de acuerdo con la
investigación surjan contra el procesado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en
todo o en parte, o rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los alcances y
consecuencias del acuerdo y las limitaciones que representa a la posibilidad de
controvertir su responsabilidad.
3. Si el Fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del
hecho punible y de la pena a imponer, así lo declararán ante el Juez, debiéndose
consignar expresamente en el acta respectiva. El procesado podrá condicionar el
acuerdo a que no se le imponga pena privativa de libertad efectiva, cuando ello sea
procedente de acuerdo a las posibilidades del Código Penal. El Juez tendrá cuarenta y
ocho horas para dictar sentencia.
4. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a
imponer, de conformidad a lo acordado por los sujetos procesales, son correctas y
obra prueba suficiente, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada y la
reparación civil, enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo de los
sujetos procesales.
5. El acuerdo entre el procesado y el Fiscal es inoponible a la parte civil. La sentencia
aprobatoria del acuerdo subirá en consulta a la Sala Penal. El auto que lo deniega es
apelable en un solo efecto, en el término de un día por el procesado o por el Ministerio
Público. La Parte Civil sólo podrá solicitar a la Sala Penal el incremento del monto de
la reparación civil.
6. En el supuesto de procesos complejos, ya sea por el número de delitos -incluidos
los conexos con el tráfico ilícito de drogas, siempre que no sean de mayor gravedad
que éste o de inculpados, se requerirá el acuerdo de todos estos y por todos los
cargos que se impute a cada uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar acuerdos
parciales, siempre y cuando se trate de hechos punibles independientes, en la medida
en que los procesados, individualmente considerados, acepten la integridad de los
cargos que se les incrimina.
7. Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado, el Fiscal y el Juez que
participaron en la audiencia deberán ser reemplazados por otros que tengan la misma
competencia. En este caso cualquier declaración hecha por el procesado se tendrá
como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.
Artículo 20.- Conclusión anticipada del proceso por delitos aduaneros
Los procesos por delitos aduaneros podrán terminar anticipadamente, observando las
siguientes reglas:
a. A iniciativa del Ministerio Público o del procesado el Juez dispondrá, una vez
iniciado el proceso y antes de formularse la acusación fiscal, siempre que exista
prueba suficiente de responsabilidad penal, por única vez para los delitos
contemplados en la presente Ley, la celebración de una audiencia especial y privada,
en cuaderno aparte y con la asistencia de los sujetos procesales y del abogado
defensor del procesado.
b. En esta audiencia, el Fiscal presentará los cargos que de acuerdo con la
investigación surjan contra el procesado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en
todo o en parte, o podrá rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los
alcances y consecuencias de su aceptación de responsabilidad total o parcial.
c. Tratándose de la terminación anticipada, se impondrá al procesado que acepte su
aplicación el mínimo legal de la pena, según corresponda al delito aduanero cometido.
d. Tratándose de la reducción de la pena privativa de la libertad, el procesado deberá
abonar por concepto del beneficio otorgado, una suma equivalente a dos veces el
valor de las mercancías materia del delito más los tributos dejados de pagar, y los
derechos antidumping o compensatorios cuando correspondan, sin perjuicio del
decomiso de las mercancías e instrumentos materia del delito.
e. Una vez efectuado el depósito del monto establecido en el inciso anterior, el Juez
dictará sentencia conforme a lo acordado dentro de las cuarenta y ocho (48) horas.
f. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer
son las adecuadas y obra prueba suficiente, dispondrá en la sentencia la aplicación de
la pena indicada y la reparación civil, enunciando en su parte resolutiva que ha habido
acuerdo de los sujetos procesales.
g. La sentencia será elevada en consulta al Tribunal Superior, el que deberá
absolverla en un término no mayor a tres (3) días hábiles. El auto que deniegue la
aplicación de la terminación anticipada es apelable en un solo efecto, en el término de
un día hábil.

BIBLIOGRAFIA:
Normas referidas a los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas y establecen
beneficio Ley N° 26320
https://docs.peru.justia.com/federales/leyes/26320-may-30-1994.
Luis Alberto Quispe Choque, Juez del 46° Juzgado Penal de Lima
Profesor de Derecho Procesal Penal
https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/
311_terminacion_anticipada_quispe.
Ley de los Delitos Aduaneros LEY Nº 28008
https://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic3_per_aduaneros.

6.- PROCESO POR COLABORACIÓN EFICAZ

La Colaboración Eficaz es un proceso especial reconocido en el Código Procesal

Penal en los artículos 472° y siguientes; adicionalmente encontramos su
reglamentación en el Decreto Legislativo N°1301
es un proceso especial autónomo, no contradictorio, basado en el principio del
consenso entre las partes y la justicia penal negociada, que tiene por finalidad
perseguir eficazmente la delincuencia.

 Fase de calificación (artículos 472-474 del NCPP)

Esta es la etapa con la que se inicia el proceso, pues el fiscal recibe la solicitud del as-
pirante para ser colaborador eficaz y es donde se hace la toma de declaraciones de to-
da la información que puede aportar el aspirante. Conforme a ello es que el fiscal califi-
ca si es que en verdad es conveniente iniciar el proceso especial, teniendo en cuenta
que la información sea realmente útil para los fines propuestos, los cuales son: evitar,
conocer, identificar y entregar.

 Fase de corroboración (artículo 475 del NCPP)

Es la fase más importante de todas y el prerrequisito principal para que proceda la co-
laboración eficaz, puesto que en esta fase se debe corroborar y comprobar fehaciente-
mente que lo aportado en un primer momento por el aspirante, es cumplido en la reali-
dad, y, por ende, es útil y conducente para el proceso. A mi manera de ver, esta etapa
es la que está más directamente relacionada con la satisfacción de los intereses del
fiscal y del aspirante a colaborador eficaz, por lo que se le debe tratar con la seriedad
del caso, de tal manera que la norma adjetiva le concede al fiscal la potestad de hacer
uso de la Policía Nacional del Perú para realizar las indagaciones previas, de acuerdo
con el artículo 473 inciso 1 del NCPP.

 Fase de convenio (artículo 476 del NCPP)

Una vez corroborados fehacientemente los hechos, se realiza el convenio de mutuo
acuerdo. A esta etapa también se le puede denominar la etapa de negociación, donde
fiscal y aspirante intercambian propuestas a favor de este último, aunque claro está,
atendiendo a la calidad de la información que este haya brindado. Este mutuo acuerdo
debe constar en un acta de colaboración eficaz, en las cuales debe prescribir lo si-
guiente, según el artículo 476 del NCPP:
a) El beneficio acordado;
b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio; y,
c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. (p. 226)
Se tienen que cumplir con estos requisitos para que el convenio no caiga en ilegalidad
y pueda pasarse así a la siguiente etapa de este proceso. La manifestación de volun-
tad sin coerciones juega también un papel importante en esta etapa, pues puede el fis-
cal o el aspirante no estar de acuerdo con el beneficio procesal y es libre de no con-
cretar el pacto, aunque en un primer momento, estos sí tuvieron la intención de pactar
la colaboración eficaz.

 Fase de control y decisión jurisdiccional (artículos 477-479 del NCPP)

Una vez realizada el acta de colaboración eficaz, esta debe ser presentada ante la má-
xima autoridad jurisdiccional, a fin de que este lo califique y así emitir una sentencia de
colaboración eficaz, la cual puede ser estimatoria o desestimatoria. Cabe destacar que
se tienen que haber cumplido con todos los requisitos señalados en las etapas prece-
dentes. En caso el juez estime el acta presentada por el fiscal y el solicitante, esta pa-
saría a ser oficialmente un acuerdo de colaboración eficaz aprobado judicialmente.

 Fase de revocación (artículo 480 del NCPP)

En esta fase se verifica el cumplimiento de las obligaciones y sus consecuencias, co-
mo por ejemplo si el fiscal verifica que el colaborador eficaz incumple sus obligaciones,
recabará los elementos de convicción que lo sustenten, a efectos de solicitar la revo-
catoria de los beneficios. A mi parecer, esta no puede constituir la etapa subsecuente
de la anterior, puesto que calzaría más como una medida sancionadora posterior a la
sentencia de colaboración eficaz más que como un requisito para la misma.

PRINCIPIOS
Autonomía: el proceso de colaboración eficaz se rige por sus propias reglas y no de-
pende de otro proceso común o especial.
Eficacia: la información que proporciona el colaborador debe ser útil para el Fiscal en
la persecución de delitos graves.
Proporcionalidad: el beneficio que otorgue el Estado debe ser proporcional con la
utilidad de la información brindada por el colaborador eficaz, el delito y la magnitud del
hecho.
Oportunidad de la información: el colaborador eficaz debe permitir al Estado la efi-
cacia de la persecución penal.

Conclusiones

La colaboración eficaz es un proceso autónomo e independiente del proceso central,

pues se desprende de este para recabar información interna que conduzca a la perse-
cución del delito y la búsqueda de la verdad en el proceso común.
El proceso de colaboración eficaz tiende a satisfacer dos intereses de manera simultá-
nea, el interés del Estado y el interés del aspirante a colaborador eficaz, pues deben
concurrir ambos intereses y su debida manifestación de voluntad para que se configu-
re una colaboración eficaz legal.
Como todo proceso, tiene sus etapas que deben ser cumplidas a cabalidad. La colabo-
ración eficaz no es ajena a esto, pues contiene 5 etapas sucesivas y excluyentes para
llegar al acuerdo de colaboración eficaz aprobado judicialmente.

Fuentes

 Artículos 472, 473, 474, 475, 476, 477, 478, 479, 480 y 481 Código Procesal
Penal.
  Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 1-2017- MP-FN, Instrucción General
sobre la Actuación Fiscal en el Proceso Especial de Colaboración Eficaz de fe-
cha 20 de noviembre de 2017.
 Decreto Legislativo Nº 1301, Decreto Legislativo que Modifica el Código Proce-
sal Penal para dotar eficacia al proceso especial de colaboración eficaz de fe-
cha 29 de diciembre de 2016.
 -Decreto Supremo Nº 007-2017-JUS, Decreto Supremo que aprueba el Regla-
mento del Decreto Legislativo Nº 1301 de fecha 29 de marzo de 2017.
 Jurisprudencia. -casación 852-2016, puno

Bibliografía
 Decreto Supremo 007-2017-JUS. Diario El Peruano.
 Sala Penal Transitoria. Casación 852-2016, Puno.
 Nuevo Código Procesal Penal. (2004)

7.-PROCESO DE FALTAS

El procedimiento de faltas, es básicamente, un procedimiento abreviado, diríamos

nosotros que es un proceso único por su particular peculiaridad que trae este novísimo
cuerpo procesal, que tiene por finalidad procesar todas las conductas infractoras de
faltas reguladas en el código penal, es decir, de aquéllos delitos en miniatura que
tienen categoría de infracciones, o leves como sustentan otros autores
Tiene su razón de ser en la materia que es objeto de proceso, pues a diferencia del
proceso común en el que la materia objeto de dicho proceso constituye el delito; en el
proceso por faltas la materia de objeto del proceso está constituida por las
contravenciones llamadas, por el Código Penal. “faltas”, las que son infracciones a la
norma penal que lesionan bienes jurídicos de menor intensidad o la agresión a ellos es
mínima.
Por tal motivo su regulación en el derecho penal material sustantivo es diferente a la
de los delitos; pero en estricto, como lo ha establecido la doctrina; es un proceso
ordinario, como el proceso común.
NORMATIVA
El proceso de faltas en nuestra legislación se encontraba legislado desde el siglo XIX
en el Código de Enjuiciamientos Penales de 1863; asimismo en el Reglamento de Jue-
ces de Paz, se estipulaba como debían ser tratados los procesos por faltas. Luego se
contempló su tratamiento en el Código de Procedimientos en Materia Criminal (Ley
4019) de 1919 y en el Código de Procedimientos Penales vigente (Ley 9024) de 1936.
Debe resaltarse que, las normas sobre su tramitación dentro del ordenamiento adjeti-
vo, siempre fueron muy breves (en el Código de Procedimientos Penales solo se le de-
dica 05 artículos), y, en su mayoría, el trámite es concordado con el de otro procedi -
miento más lato. De allí que existen muchos vacíos en la tramitación de estos proce-
sos. Baste recordar que el texto original del artículo 325 del Código de Procedimientos
Penales[v], ha sido modificado sucesivamente: con el Decreto Ley 21895, el Decreto
Legislativo 126 y finalmente la Ley 24965, los cuales esencialmente versan sobre la in-
clusión del proceso en el trámite sumario y la competencia del Juzgador. Anteriormen-
te, realizada la instrucción, se elevaba el expediente al Juez Instructor quien dictaba
fallo, sin embargo, en la actualidad el Juez de Paz Letrado posee capacidad de Fallo y
el trámite del procedimiento no puede extenderse más allá de 30 días con prórroga ex-
cepcional de 15 días. Sentenciado el proceso es conocido en última instancia por el
Juez Instructor o Juez Penal, quien resuelve en forma definitiva.
El proceso de faltas se encuentra regulado en el artículo 482 al 486 del código proce-
sal penal.

Artículo 482.- Competencia

1. Excepcionalmente, en los lugares donde no exista Juez de Paz Letrado, conocerán
de este proceso los Jueces de Paz. Las respectivas Cortes Superiores fijarán
anualmente los Juzgados de Paz que pueden conocer de los procesos por faltas.
2. El recurso de apelación contra las sentencias es de conocimiento del Juez Penal.

Artículo 483.- Iniciación

1. La persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la Policía o
dirigirse directamente al Juez comunicando el hecho, constituyéndose en querellante
particular.
2. En este último supuesto, si el Juez considera que el hecho constituye falta y la
acción penal no ha prescrito, siempre que estime indispensable una indagación previa
al enjuiciamiento, remitirá la denuncia y sus recaudos a la Policía para que realice las
investigaciones correspondientes.
3. Recibido el Informe Policial, el Juez dictará el auto de citación a juicio siempre que
los hechos constituyan falta, la acción penal no ha prescrito y existan fundamentos
razonables de su perpetración y de la vinculación del imputado en su comisión. En
caso contrario dictará auto archivando las actuaciones. Contra esta resolución procede
recurso de apelación ante el Juez Penal.
4. El auto de citación a juicio puede acordar la celebración inmediata de la audiencia,
apenas recibido el Informe Policial, siempre que estén presentes el imputado y el
agraviado, así como si lo están los demás órganos de prueba pertinentes a la causa o,
por el contrario, no ha de resultar imprescindible su convocatoria. También podrá
celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la
falta que se le atribuye.
5. De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia, en el auto se fijará la
fecha más próxima de instalación del juicio, convocándose al imputado, al agraviado y
a los testigos que corresponda.

Artículo 484.- Audiencia

1. La audiencia se instalará con la presencia del imputado y su defensor, y de ser el
caso, con la concurrencia del querellante y su defensor. Si el imputado no tiene
abogado se le nombrará uno de oficio, salvo que en el lugar del juicio no existan
abogados o éstos resulten manifiestamente insuficientes. Las partes, sin perjuicio de lo
dispuesto en el numeral 5) del artículo anterior, podrán asistir acompañados de los
medios probatorios que pretendan hacer valer.
2. Acto seguido el Juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del
Informe Policial o de la querella. Cuando se encontrare presente el agraviado, el Juez
instará una posible conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el
caso. Si se produce, se homologará la conciliación o el acuerdo, dando por concluida
las actuaciones.
3. De no ser posible una conciliación o la celebración de un acuerdo, se preguntará al
imputado si admite su culpabilidad. Si lo hace, y no fueran necesarios otros actos de
prueba, el Juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente la sentencia
correspondiente. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolización
por escrito se realizará en el plazo de dos días.
4. Si el imputado no admite los cargos, de inmediato se le interrogará, luego se hará lo
propio con la persona ofendida si está presente y, seguidamente, se recibirán las
pruebas admitidas y las que han presentado las partes, siguiendo las reglas ordinarias,
adecuadas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas.
5. La audiencia constará de una sola sesión. Sólo podrá suspenderse por un plazo no
mayor de tres días, de oficio o a pedido de parte, cuando resulte imprescindible la
actuación de algún medio probatorio. Transcurrido el plazo, el juicio deberá proseguir
conforme a las reglas generales, aun a falta del testigo o perito requerido.
6. Escuchados los alegatos orales, el Juez dictará sentencia en ese acto o dentro del
tercero día de su culminación sin más dilación. Rige lo dispuesto en el numeral 3 del
presente artículo.

Artículo 485.- Medidas de coerción.

1. El Juez sólo podrá dictar mandato de comparecencia sin restricciones contra el
imputado.
2. Cuando el imputado no se presente voluntariamente a la audiencia, podrá hacérsele
comparecer por medio de la fuerza pública, y si fuera necesario se ordenará la prisión
preventiva hasta que se realice y culmine la audiencia, la cual se celebrará
inmediatamente.

Artículo 486.- Recurso de apelación

1. Contra la sentencia procede recurso de apelación. Los autos serán elevados en el
día al Juez Penal.
2. Recibida la apelación, el Juez Penal resolverá en el plazo improrrogable de diez
días, por el solo mérito de lo actuado, si es que el recurrente no exprese la necesidad
de una concreta actuación probatoria, en cuyo caso se procederá conforme a las
reglas comunes, en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Los Abogados
Defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen, sin perjuicio del informe
oral que puedan realizar en la vista de la causa, la que se designará dentro de los
veinte días de recibos los autos.
3. Contra la sentencia del Juez Penal no procede recurso alguno. Su ejecución
corresponderá al Juez que dictó la sentencia de primera instancia.
ESTRUCTURA
Es competente para conocer este proceso en forma exclusiva el Juez de Paz Letrado,
y en forma excepcional el juez de Paz cuando en el lugar no existe juez de Paz Letra-
do. Constituyen primera instancia siendo el Juez Penal Especializado la segunda y últi-
ma instancia vía apelación. No interviene el Ministerio Público. Una de las innovacio-
nes que trae el código es lo referente a la constitución en el proceso por el agraviado
en calidad de querellante, es decir, en este proceso el actor civil se denomina quere-
llante, y ese acto se produce necesariamente en el momento de denunciar la falta, el
código de procedimientos penales del 40 no traía esta expresión sino, únicamente de
agraviado. La denuncia se puede formular en forma verbal o escrita ante la policía o
ante el Juez sea letrado o no, cuando la denuncia es formulada ante el juez éste si
considera que el hecho denunciado constituye falta y la acción no ha prescrito y re-
quiere de una indagación previa, en cuyo caso, remite la denuncia y sus recaudos a la
PNP para la investigación pertinente, quien, al concluir emitirá el informe policial co-
rrespondiente. El Juez recibido el informe podrá dictar auto de citación a juicio o en su
defecto dictará el auto de archivamiento. El juez al dictar el auto de citación a juicio
puede disponer la realización inmediata de la audiencia en los siguientes casos:
a) Cuando están presentes el imputado y el querellante y demás órganos de prueba.
b) Cuando el imputado ha reconocido la falta que se le atribuye. De no darse estas
probabilidades el juez fijará la fecha más próxima para el juicio, convocándose al agra-
viado, al imputado y a los testigos. El juicio se desarrollará en audiencia única y oral
con presencia obligatoria de los abogados defensores tanto del imputado y querellan-
te.
El Juez en el auto de citación a juicio únicamente podrá dictar mandato de compare-
cencia sin ninguna clase de restricciones, es decir, sin reglas de conducta; pero, si no
concurre a la audiencia será conducido por la fuerza pública, incluso el juez puede or-
denar la privación de su libertad por tiempo que dure la audiencia.
Instalada la audiencia en primer término el juez debe hacer una relación de los cargos
que aparecen en el informe policial o en la querella, acto seguido si se encuentra el
agraviado procederá a propiciar la conciliación y la celebración del acuerdo de la repa-
ración si fuera el caso, de darse la conciliación, el juez dará por concluida el proceso,
homologando la conciliación o el acuerdo. Si no se produce la conciliación la audiencia
continuará, preguntando en primer término al imputado si reconoce o no su culpabili-
dad, si admite la imputación se dará por concluida el debate cuando no es necesaria la
actuación de otros medios de prueba dictando la sentencia en forma escrita o verbal,
en este último caso, deberá ser protocolizado en documento en el término de dos días.
De no darse los hipotéticos anteriores, entonces la audiencia se desarrollará en la for-
ma siguiente: a) Interrogatorio al imputado, b) Interrogatorio a la parte ofendida, c) In-
terrogatorio a los testigos y peritos, d) Actuación de las demás pruebas. Todo con la
brevedad y simpleza del caso. La audiencia se desarrolla en una sola sesión, y única-
mente puede suspenderse hasta por tres días cuando hay la necesidad de actuar me-
dios probatorios imprescindibles, y esta suspensión se puede dar de oficio por el juez
o a petición de cualquiera de las partes. Concluido este plazo sigue la secuela regular
aunque haya testigos o peritos que falten declarar. Las partes tienen derecho para for-
mular sus alegatos después de la actuación de los medios probatorios, producido los
alegatos o sin ella, el juez inmediatamente dictará la sentencia en ese acto o dentro de
3 días después de haber culminado la audiencia, sin ninguna clase de demoras. Como
ya dijimos, la sentencia es apelable por cualquiera de las partes ante el mismo juez,
quien elevará los autos al juez penal especializado, la que resolverá en última instan-
cia la apelada, en el plazo improrrogable de 10 días cuando no hay solicitud concreta
de actuación de medios probatorios; caso contrario, es decir, de haber solicitud de me-
dios probatorios que actuar, el juez señalará vista de la causa dentro del plazo de 20
días de recibida la apelación, en el que los abogados defensores tienen derecho para
presentar sus alegatos escritos, o en su caso, si ven por conveniente incluso pueden
realizar el informe oral el día de la vista de la causa. Cabe anotar, que en este proceso
las partes pueden transigir en cualquier estado, acto con el cual ponen fin al litigio del
que el juez tiene que dictar el auto correspondiente. Asimismo, el querellante tiene de-
recho para desistirse de su denuncia en cualquier estado del proceso, con lo cual que-
da terminada el juicio, previo auto resolutorio del juez. En ambos casos, se debe trami-
tar antes de que se prole la sentencia.
JURISPRUDENCIA
CONCLUSIONES DEL PLENO JUSDICCIONAL DISTRITAL PENAL DE LA CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE MOQUEGUA AÑO 2017 – PROCESO POR FALTAS
IMPLICANCIAS DE LA INASISTENCIA DEL AGRAVIADO A AUDIENCIA DE JU-
CIO.
PROCESO DE CRIMEN ORGANIZADO
El proceso del crimen organizado varía según la organización criminal y el delito que
se esté cometiendo. Sin embargo, a menudo se sigue un proceso general que se
puede dividir en cinco etapas:
1. Recopilación de información y planificación: en esta etapa, los miembros de la
organización criminal investigan posibles víctimas, lugares y métodos para cometer el
delito deseado. También pueden establecer contactos con intermediarios o cómplices
para facilitar el cometido del delito.
2. Ejecución del delito: una vez que se han recopilado y evaluado las opciones, la
organización criminal lleva a cabo el delito planificado. Esto puede implicar el robo de
bienes, la extorsión o el tráfico de drogas, entre otros delitos.
3. Lavado de dinero: después de cometer el delito, los miembros de la organización
criminal intentan ocultar el dinero obtenido de los actos delictivos. Esto puede implicar
una serie de transacciones financieras para mezclar el dinero con el de actividades
legales.
4. Distribución de los beneficios: una vez que se ha lavado el dinero, la
organización distribuye los beneficios entre sus miembros y/o líderes. Esto puede
implicar el uso de intermediarios o el blanqueo de dinero a través de empresas
ficticias.
5. Protección de la organización: por último, la organización criminal toma medidas
para protegerse de la aplicación de la ley y de sus rivales en el mercado del crimen
organizado. Esto puede incluir el uso de la violencia para intimidar a testigos y la
eliminación de competidores u otros obstáculos a sus actividades criminales.

8.- El proceso del crimen organizado Perú:

El proceso de crimen organizado en Perú puede seguir una serie de etapas similares a
las mencionadas anteriormente. Sin embargo, es importante señalar que cada
organización criminal tiene su propio método y estrategias específicas.
A continuación, se presenta un ejemplo del proceso de crimen organizado en Perú:
1. Identificación del delito: la organización criminal identifica el delito que desea
cometer. Por ejemplo, puede ser tráfico de drogas, extorsión, lavado de activos, entre
otros.
2. Reclutamiento de miembros y planificación: se reclutan a los miembros para
cometer el delito planificado. Se planifican las acciones, se establecen los contactos
necesarios, se identifican a las posibles víctimas, se seleccionan los lugares y se
definen las acciones a seguir.
3. Ejecución del delito: se lleva a cabo el delito. Esto puede implicar el robo de bienes,
la extorsión a empresarios, el tráfico de drogas, el contrabando de mercancías, entre
otros.
4. Lavado de dinero: lo obtenido por el delito es "blanqueado" y se deposita en cuentas
bancarias en el extranjero. Se invierte en negocios legales que serán utilizados como
fachada, empresas fantasmas, vehículos de transporte, complejos turísticos, entre
otros.
5. Distribución de beneficios: una vez que se ha lavado el dinero, la organización
distribuye los beneficios entre sus miembros y lideres. Esto puede incluir el uso de
intermediarios o blanqueo de dinero a través de empresas ficticias.
6. Protección de la organización: la organización criminal toma medidas para
protegerse de la aplicación de la ley y de sus rivales en el mercado del crimen
organizado. Esto puede incluir el uso de la violencia para intimidar a testigos y la
eliminación de competidores u otros obstáculos a sus actividades criminales. "El
crimen organizado es uno de los principales obstáculos para el desarrollo económico y
social de Perú. Su impacto negativo se ve reflejado en la inseguridad ciudadana, la
corrupción y la violación de los derechos humanos" - Federico Arnillas, sociólogo
peruano.
Es importante destacar que el Gobierno peruano ha intensificado la lucha contra el
crimen organizado, fortaleciendo la estructura judicial y colaborando con otros países.
Semejanzas:
El crimen organizado peruano tiene similitudes con el crimen organizado de otros
países de América Latina y el mundo. A continuación, se presentan algunas de las
principales semejanzas:
1. Diversidad de actividades: tanto en Perú como en otros países, las organizaciones
criminales realizan una amplia variedad de actividades delictivas, como el tráfico de
drogas, la trata de personas, el contrabando, la extorsión, el lavado de dinero, entre
otros.
2. Jerarquía y estructura organizacional: las organizaciones criminales en Perú y otros
países tienen una estructura jerárquica, con líderes y miembros que ocupan diferentes
roles. Estas organizaciones suelen ser altamente estructuradas y contar con células en
diferentes locaciones para ampliar su alcance y evitar su desarticulación.
3. Corrupción: los grupos del crimen organizado en Perú y en otros países suelen
estar involucrados en actividades de corrupción para sobornar a funcionarios públicos
y proteger sus actividades ilegales.
4. Uso de la violencia: las organizaciones criminales en Perú y otros países han sido
caracterizadas por su capacidad para utilizar la violencia y el terrorismo como medio
para alcanzar sus objetivos.

5. Internacionalización: las organizaciones criminales en Perú y otros países han

expandido su alcance internacionalmente, a menudo trabajando en colaboración con
bandas de delincuentes en otros países.
En resumen, las principales semejanzas entre el crimen organizado en Perú y otros
países se refieren a su estructura y jerarquía, la amplia variedad de delitos que
perpetúan, su capacidad para corromper y utilizar la violencia y su expansión
internacional.
Diferencias:
El proceso de crimen organizado peruano tiene algunas diferencias en comparación
con otros países de América Latina y el mundo. A continuación, se presentan algunas
de las principales diferencias:
1. El narcotráfico como principal actividad: Perú es uno de los principales productores
de cocaína en el mundo, por lo que el narcotráfico es una de las principales
actividades del crimen organizado en el país. En otros países, como Colombia y
México, el narcotráfico también es una actividad importante del crimen organizado,
pero no siempre es la principal.
2. Influenza de grupos terroristas: en Perú, el crimen organizado también ha tenido
una estrecha relación con grupos terroristas como Sendero Luminoso y el Movimiento
Revolucionario Túpac Amaru (MRTA). Estos grupos han utilizado el narcotráfico y
otras actividades criminales para financiar sus operaciones.
3. Menor internacionalización: si bien hay organizaciones criminales peruanas que han
expandido sus operaciones a otros países, como Estados Unidos, Europa y Asia, el
crimen organizado en Perú sigue teniendo una presencia principalmente local y
regional.
4. Escasa capacidad de corrupción: a diferencia de otras regiones, el crimen
organizado peruano ha tenido una menor capacidad de corrupción de funcionarios
públicos en comparación con otros países, lo que ha hecho que las autoridades sean
más efectivas en su lucha contra ellas.
En resumen, las principales diferencias entre el proceso de crimen organizado
peruano y otros países se refieren al narcotráfico como principal actividad, la influencia
de grupos terroristas, la menor internacionalización y la menor capacidad de
corrupción.
Doctrina:
En Perú, la doctrina del crimen organizado se ha desarrollado a través de la
jurisprudencia y la legislación. En términos generales, esta doctrina destaca las
siguientes características del crimen organizado:
1. La existencia de una estructura jerárquica: Los grupos criminales suelen tener una
estructura organizativa jerarquizada, con un líder o jefe que toma las decisiones
importantes y delega las acciones a los demás miembros.

2. La sistematización y planificación: El crimen organizado se caracteriza por la

sistematización y planificación de sus actividades, así como por la utilización de
métodos sofisticados para llevarlas a cabo.
3. La transnacionalidad: Los grupos criminales suelen desarrollar sus actividades a
nivel transnacional, aprovechando las facilidades que brinda la globalización para el
comercio ilegal.
4. La violencia y el empleo de armas: Los grupos criminales suelen emplear la
violencia y el uso de armas como métodos para intimidar a sus enemigos y asegurar el
control de territorios.
Por otro lado, la legislación peruana tiene un enfoque muy específico sobre el crimen
organizado en sus diversas manifestaciones y conductas. Actualmente, se encuentra
regulado en la Ley N° 30077, Ley de Crimen Organizado, la cual establece los tipos
penales sobre esta materia y los procedimientos para su investigación y
enjuiciamiento.
La Ley N.° 30077 de Perú: también conocida como Ley de Organización y Funciones
del Ministerio Público, establece la estructura y funciones del Ministerio Público en el
país. La estructura teórica de esta ley se puede dividir en cuatro partes principales:
1. Organización del Ministerio Público: La ley establece que el Ministerio Público está
constituido por el Fiscal de la Nación, el Consejo Fiscal, la Fiscalía Suprema, las
Fiscalías Superiores y las fiscalías provinciales. La organización garantiza la
independencia, autonomía y unidad funcional del Ministerio Público en todo el territorio
nacional.
2. Funciones del Ministerio Público: Según la ley, el Ministerio Público tiene como fun-
ción principal la defensa de la legalidad y los intereses públicos en la
investigación y el enjuiciamiento de los delitos y faltas. Además, está facultado para la
protección de los derechos humanos y la lucha contra la criminalidad organizada.
3. Competencias de las Fiscalías: La ley establece las competencias y funciones
específicas de las Fiscalías, de acuerdo a su nivel jerárquico y territorial. Las Fiscalías
Superiores tienen la responsabilidad de coordinar la labor fiscal a nivel regional y
procesar delitos de mayor gravedad. Las fiscalías provinciales se encargan de los
delitos menos graves y faltas.
4. Régimen disciplinario: La ley establece un régimen disciplinario para el personal del
Ministerio Público, que contempla sanc
En conclusión, la doctrina peruana sobre el proceso de crimen organizado se centra
en la necesidad de identificar a los grupos criminales, su estructura organizativa, sus
fronteras geográficas y la violencia que suelen ejercer. De esta forma, se busca
establecer políticas públicas y sistemas de intervención efectivos para combatir este
problema en el país.
Bibliografia:
 Politica Nacional Multisectorial de lucha contra el crimen organizado 2019-
2030. PLC_MININTER.pdf.
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/473340/PLC_MININTER.pdf
 Julio Corcuera Portugal. (07 Jun 2019). Crimen organizado en Perú: crecimien-
to y expansión del fenómeno extorsivo a nivel nacional. El Real Instituto El-
Cano. https://www.realinstitutoelcano.org/analisis/crimen-organizado-en-peru-
crecimiento-y-expansion-del-fenomeno-extorsivo-a-nivel-nacional/
 Dr. Juan Carlos. El crimen organizado en el Perú. Ministerio del Interior.
https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/4047_expo_procu
raduria_portocarrero.pdf
 LEY N° 30077 - Norma Legal Diario Oficial El Peruano. (20 de agosto 2013).
https://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/ley-contra-el-crimen-
organizado-ley-n-30077-976948-1/

9.-EXTRADICIÓN

Es un mecanismo de cooperación judicial internacional, en virtud del cual, mediante un

pedido formal, un Estado obtiene de otro la entrega de un procesado o condenado por
un delito común para juzgarlo penalmente o ejecutar la pena que se le hubiere
impuesto.

Clases de extradiciones que se aplican en el Perú

- Extradición Activa
Cuando el Estado peruano solicita, de otro país, la entrega de un procesado o
condenado que se encuentra en dicho territorio.
- Extradición Pasiva
Cuando el Estado peruano recibe la petición de otro país, solicitando la entrega
de un procesado o condenado que se encuentra en nuestro territorio.

El proceso de extradición
El proceso de Extradición en el Perú puede seguir los siguientes pasos:

01. Ubicación y captura de la persona extraditable.

El procedimiento de extradición comienza con la verificación de la ausencia
física del imputado en territorio del país donde se encuentra procesado o donde
se le ha impuesto una condena. En un plano operativo, ello ocurre con la
reiterada frustración del emplazamiento judicial o con la constatación del
movimiento migratorio que da cuenta de la salida del imputado del país.
 El paso siguiente implica emitir una orden de ubicación y captura que es
dirigida por los canales regulares a la Organización Internacional de la Policía
Criminal — OICP, también conocida como INTERPOL. Este organismo
internacional de apoyo cuenta con oficinas locales en cada uno de los países
afiliados y su función esencial es emitir boletines de búsqueda a través de
todas sus oficinas en el mundo.

Una vez que la persona requerida es ubicada en un país determinado se

procede, según los casos, a su vigilancia o captura. Luego se comunica ello, a
través de la oficina local de INTERPOL del país requirente, a las autoridades
judiciales competentes. Éstas deben iniciar los trámites de la solicitud de
extradición con un pedido de detención preventiva del extraditable ante las
autoridades correspondientes del país de refugio, las cuales asumen desde
este momento la custodia del extraditable por el plazo acordado en los
tratados.

Estos plazos no tienen un estándar de duración y varían entre los 30 a 90 días.

Cabe aclarar que la detención preventiva con fines de extradición solo cumple
la función de asegurar la persona del extraditable y dar un tiempo prudencial
para que el Estado requerido pueda plantear, con las formalidades y recaudos
pertinentes, la solicitud de extradición. Si el Estado requirente no cumple con la
remisión de la solicitud o lo hace a destiempo ello otorga al Estado requerido la
facultad de ordenar la libertad del extraditurus.

Sin embargo, ello no afecta la prosecución del procedimiento, para lo cual las
autoridades del Estado requerido pueden adoptar medidas de arraigo retención
del pasaporte, impedimento de salida del país, arresto domiciliario, etc.—
conforme a su Derecho interno.

01. Envío y recepción de la solicitud de extradición.

Esta etapa exige una actividad simultanea de las autoridades de los Estados
involucrados. Mientras el Estado requirente organiza la documentación que
sustentará su pedido de extradición, en el Estado requerido se custodia al
extraditable y se pueden adelantar algunas diligencias preparatorias dirigidas a
su identificación y a asegurarle una defensa técnica.

02. Procedimiento judicial de evaluación de la solicitud de extradición.

Esta etapa es a la que comúnmente la doctrina denomina extradición pasiva.
Su función principal es revisar si el pedido formulado por el Estado requirente
se adecua a las exigencias formales y materiales del tratado internacional y del
Derecho interno.

03. Decisión gubernamental y entrega del extraditable al Estado requirente.

Es una etapa estrictamente política o administrativa. Como expresión de su
soberanía, el Estado requerido decide la entrega del extraditable y la ejecuta a
través de sus órganos de gobierno. En los sistemas de regulación mixta, el
Consejo de Ministros es quien decide la entrega emitiéndose la resolución
correspondiente. Tratándose de un sistema de regulación jurisdiccional, el
 gobierno del Estado requerido solo se limita a ejecutar la entrega dispuesta por
la autoridad judicial.

La parte administrativa de la entrega se verifica con intervención del canal

diplomático. El Estado requerido hará la entrega física del extraditado al agente
o delegación diplomática del Estado requirente.

El desarrollo de cada una de estas etapas involucra la intervención de

diferentes agencias administrativas, judiciales, diplomáticas o
gubernamentales. Ellas interactúan de manera simultánea o sucesiva según el
avance del procedimiento y con arreglo a sus competencias funcionales
específicas. Ahora bien, la etapa resolutiva de la extradición, como ya se ha
mencionado, no siempre es competencia de la autoridad judicial. Es más, el íter
histórico de la extradición muestra que dicha fase del procedimiento ha tenido
como actor preeminente al gobierno central del Estado requerido. La condición,
pues, del actor resolutivo de la extradición, ha promovido que el procedimiento
se identifique como puramente administrativo, puramente jurisdiccional o mixto.
Esta última designación recae en los procedimientos donde la etapa resolutiva
es compartida por la autoridad judicial y gubernamental. Por lo demás, en la
actualidad la preeminencia de los procedimientos mixtos viene cediendo a la
preponderancia de los de carácter jurisdiccional.

SEMEJANZA
Los Estados Miembros de la Organización de los Estados Americanos.
Reafirmando el propósito de perfeccionar la cooperación internacional en materia jurí-
dico-penal, que inspiró los convenios celebrados en Lima el 27 de marzo de 1879, en
Montevideo el 23 de enero de 1889, en la ciudad de México el 28 de enero de 1902,
en Caracas el 18 de julio de 1911, en Washington el 7 de febrero de 1923, en La Ha -
bana el 20 de febrero de 1928, en Montevideo el 26 de diciembre de 1933, en la ciu-
dad de Guatemala el 12 de abril de 1934 y en Montevideo el 19 de marzo de 1940;
Teniendo en cuenta las resoluciones CVII de la Décima Conferencia Interamericana
(Caracas, 1954), VII de la Tercera Reunión del Consejo Interamericano de Jurisconsul-
tos (México, 1956), IV de la Cuarta Reunión del mismo Consejo (Santiago de Chile,
1959), AG/RES. 91 (II-O/72),183 (V-0/75) y 310 (VII-0/77) de la Asamblea General de
la Organización de los Estados Americanos, así como los Proyectos de Convención
del Comité Jurídico Interamericano elaborados en 1954, 1957, 1973 y 1977;
Estimando que los estrechos lazos y la cooperación existentes en el Continente Ame-
ricano imponen extender la extradición a fin de evitar la impunidad de los delitos y sim-
plificar las formalidades y permitir la ayuda mutua en materia penal en un ámbito más
amplio que el previsto por los tratados en vigor, con el debido respeto de los derechos
humanos consagrados en la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del
Hombre y en la Declaración Universal de los Derechos Humanos; y Estando cons-
cientes de que la lucha contra el delito en escala internacional importará el afianza-
miento del valor supremo de la justicia en las relaciones jurídico-penales
ADOPTAN LA SIGUIENTE CONVENCION INTERAMERICANA SOBRE EXTRADI-
CION
Artículo 1
Obligación de Extraditar
 Los Estados Partes se obligan, en los términos de la presente Convención, a entregar
a otros Estados Partes que lo soliciten, a las personas requeridas judicialmente para
procesarlas, así como a las procesadas, las declaradas culpables o las condenadas a
cumplir una pena de privación de libertad.
Artículo 2
1. Para que proceda la extradición, se requiere que el delito que la motiva, haya sido
cometido en el territorio del Estado requirente.
2. Cuando el delito por el cual se solicita la extradición ha sido cometido fuera del te-
rritorio del Estado requirente se concederá la extradición siempre que el Estado requi-
rente tenga jurisdicción para conocer del delito que motiva la solicitud de extradición, y
dictar el fallo consiguiente.
3. El Estado requerido podrá denegar la extradición cuando sea competente, según
su propia legislación, para juzgar a la persona caya extradición se solicitó por el delito
en que se funda el requerimiento. Si por este motivo la extradición es denegada por el
Estado requerido, éste someterá el caso a sus autoridades competentes y comunicará
la decisión al Estado requirente.
Artículo 3
Delitos que dan lugar a la Extradición
1. Para determinar la procedencia de la extradición es necesario que el delito que mo-
tivó la solicitud por sus hechos constitutivos, prescindiendo de circunstancias modifica-
tivas y de la denominación del delito; esté sancionado en el momento de la infracción,
con la pena de privación de libertad por dos años como mínimo, tanto en la legislación
del Estado requirente como en la del Estado requerido, salvo el principio de la retroac-
tividad favorable de la ley penal.
2. Si se ejercita entre Estados cuyas legislaciones establecen penas mínimas y máxi-
mas, será necesario que el delito materia del proceso, de acuerdo con la legislación
del Estado requirente y del Estado requerido, sea pasible de una pena intermedia mí-
nima de dos años de pena privativa de libertad. Se considera pena intermedia la semi-
suma de los extremos de cada una de las penas privativas de la libertad.
3. Si la extradición se solicita para el cumplimiento de una sentencia de privación de li-
bertad, se requerirá además que la parte de la sentencia que aún reste por cumplir no
sea menor de seis meses.
4. Al determinar si procede la extradición a un Estado que tenga una forma federal de
gobierno y legislaciones penales federales y estatales distintas, el Estado requerido to-
mará en cuenta únicamente los elementos esenciales del delito y prescindirá de ele-
mentos tales como el uso del servicio de correos u otros servicios de comercio interes-
tatal, ya que el único objetivo de dichos elementos es el de establecer la jurisdicción
de los tribunales federales del Estado requirente.
Artículo 4
Improcedencia de la extradición
La extradición no es procedente;
1. Cuando el reclamado haya cumplido la pena correspondiente o haya sido amnistia-
do, indultado o beneficiado con la gracia por el delito que motivo la solicitud de extradi-
ción, o cuando haya sido absuelto o se haya sobreseído definitivamente a su favor por
el mismo delito;
2.Cuando esté prescrita la acción penal o la pena, sea de conformidad con la legisla-
ción del Estado requirente o con la del Estado requerido, con anterioridad a la presen-
tación de la solicitud de extradición;
3. Cuando el reclamado haya sido juzgado o condenado o vaya a ser juzgado ante un
tribunal de excepción o ad hoc en el Estado requirente;
4. Cuando con arreglo a la calificación del Estado requerido se trate de delitos políti-
cos, o de delitos conexos o de delitos comunes perseguidos con una finalidad política.
El Estado requerido puede decidir que la circunstancia que la víctima del hecho puni-
ble de que se trata ejerciera funciones políticas no justifica por si sola que dicho delito
será calificado como político;
5. Cuando de las circunstancias del caso pueda inferirse que media propósito persecu-
torio por consideraciones de raza, religión o nacionalidad, o que la situación de la per-
sona corra el riesgo de verse agravada por alguno de tales motivos;
6. Con respecto a los delitos que en el Estado requerido no puedan perseguirse de
oficio, a no ser que hubiese querella, denuncia o acusación de parte legítima.
Artículo 5
Delitos Específicos
Ninguna disposición de la presente Convención impedirá la extradición prevista en tra-
tados o convenciones vigentes entre el Estado requirente y el Estado requerido, que
tengan por objeto prevenir o reprimir una categoría específica de delitos y que obli-
guen a dichos Estados a procesar a la persona reclamada o a conceder su extradición.

Artículo 6
Derecho de Asilo
Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá ser interpretado como limita-
ción del derecho de asilo, cuando éste proceda.
Artículo 7
Nacionalidad
1. La nacionalidad del reclamado no podrá ser invocada como causa para denegar la
extradición, salvo que la legislación del Estado requerido establezca lo contrario.
2. Tratándose de condenados, los Estados Partes podrán negociar entre sí acuerdos
de entrega mutua de nacionales para que éstos cumplan sus penas en los Estados de
su nacionalidad.
Artículo 8
Enjuiciamiento por el Estado requerido
Cuando correspondiendo la extradición, un Estado no entregare a la persona reclama-
da, el Estado requerido queda obligado, cuando su legislación u otros tratados se lo
permitan, a juzgarla por el delito que se le impute, de igual manera que si éste hubiera
sido cometido en su territorio, y deberá comunicar al Estado requirente la sentencia
que se dicte.
Artículo 9
Penas Excluidas
Los Estados Partes no deberán conceder la extradición cuando se trate de un delito
sancionado en el Estado requirente con la pena de muerte, con la privación de libertad
por vida o con penas infamantes, a menos que el Estado requerido obtuviera previa-
mente del Estado requirente, las seguridades suficientes, dadas por la vía diplomática,
que no impondrá ninguna de las citadas penas a la persona reclamada o que si son
impuestas, dichas penas no serán ejecutadas.
Artículo 10
Transmisión de la solicitud
La solicitud de extradición será formulada por el agente diplomático del Estado requi-
riente, o en defecto de éste, por su agente consular, o en su caso por el agente diplo-
mático de un tercer Estado al que este confiada, con el consentimiento del gobierno
del Estado requerido, la presentación y protección de los intereses del Estado requi-
riente. Esa solicitud podrá también ser formulada directamente de gobierno a go-
bierno, según el procedimiento que uno y otro convengan.
Artículo 11
Documento de Prueba
1. Con la solicitud de extradición deberán presentarse los documentos que se expre-
san a continuación, debidamente autenticados en la forma prescrita por las leyes del
Estado requirente:
a. Copia certificada del auto de prisión, de la orden de detención u otro documento de
igual naturaleza, emanado de autoridad judicial competente o del Ministerio Público,
así como de los elementos de prueba que según la legislación del Estado requerido
sean suficientes para aprehender y enjuiciar al reclamado. Este último requisito no se-
rá exigible en el caso de que no esté previsto en las leyes del Estado requirente y del
Estado requerido. Cuando el reclamado haya sido juzgado y condenado por los tribu-
nales del Estado requirente, bastará acompañar certificación literal de la sentencia eje-
cutoriada;
b. Texto de las disposiciones legales que tipifican y sancionan el delito imputado, así
como de las referentes a la prescripción de la acción penal y de la pena.
3. Con la solicitud de extradición deberán presentarse, además, la traducción al
idioma del Estado requerido, en su caso, de los documentos que se expresan
en el párrafo anterior, así como los datos personales que permitan la identifica-
ción del reclamado, indicación sobre su nacionalidad e, incluso, cuando sea po-
sible, su ubicación dentro del territorio del Estado requerido, fotografías, impre-
siones digitales o cualquier otro medio satisfactorio de identificación.

Artículo 12
Información Suplementaria y Asistencia Legal
1. El Estado requerido, cuando considere insuficiente la documentación presentada
de acuerdo a lo establecido en el artículo 11 de esta Convención, lo hará saber lo más
pronto posible al Estado requirente, el que deberá subsanar las omisiones o deficien-
cias que se hayan observado dentro del plazo de treinta días, en el caso de que el re-
clamado ya estiviere detenido o sujeto a medidas precautorias. Si en virtud de cir-
cunstancias especiales, el Estado requirente no pudiera dentro del referido plazo sub-
sanar dichas omisiones o deficiencias, podrá solicitar al Estado requerido que se pro-
rrogue el plazo por treinta días.
2. El Estado requerido proveerá asistencia legal al Estado requirente, sin costo alguno
para éste, a fin de proteger los intereses del Estado requirente ante las autoridades
competentes del Estado requerido.
Artículo 13
Principio de la Especialidad
1. Ninguna persona extraditada conforme a esta Convención será detenida, procesa-
da o penada en el Estado requirente por un delito que haya sido cometido con anterio-
ridad a la fecha de la solicitud de su extradición y que sea distinto del propio delito por
el cual se ha concedido la extradición, a menos que:
Requisitos de la extradición en el estado requerido en caso de inexistencia de
tratado .
- Nuestra ley interna al regular la extradición pasiva, prevé en su artículo 518,
como requisitos de la demanda, los siguientes:

a. Una descripción del hecho punible, con mención expresa de la fe-

cha, lugar y circunstancias de su comisión y sobre la identificación de la
víctima, así como la tipificación legal que corresponda al hecho punible;
b. Una explicación tanto del fundamento de la competencia del Esta-
do requirente, cuanto de los motivos por los cuales no se ha extinguido la
acción penal o la pena;
c. Copias autenticadas de las resoluciones judiciales que dispusieron
el procesamiento y, en su caso, el enjuiciamiento del extraditado o la sen-
tencia condenatoria firme dictada cuando el extraditado se encontraba
presente, así como la que ordenó su detención y/o lo declaró reo ausente
o contumaz. Asimismo, copias autenticadas de la resolución que ordenó
el libramiento de la extradición;
d. Texto de las normas penales y procesales aplicables al caso, se-
gún lo dispuesto en el literal anterior;
 e. Todos los datos conocidos que identifiquen al reclamado, tales co-
mo nombre y apellido, sobrenombres, nacionalidad, fecha de nacimiento,
estado civil, profesión u ocupación, señas particulares, fotografías e im-
presiones digitales, y la información que se tenga acerca de su domicilio
o paradero en territorio nacional.

En términos generales, no hay diferencias sustanciales entre los requisitos de la

demanda extradicional en los tratados de los que el Perú es parte y la ley interna, sin
embargo, en reconocimiento a que un instrumento internacional o la ley interna de un
estado requirente puedan prever la necesidad de que se apareje material probatorio
sobre la causa probable, el artículo 518.2 establece que cuando lo disponga el Tratado
suscrito por el Perú con el Estado requirente o, en aplicación del principio de
reciprocidad, la Ley interna de dicho Estado lo exija en su trámite de extradición
pasiva, lo que expresamente debe consignar en la demanda de extradición, ésta debe
contener la prueba necesaria que establezca indicios suficientes de la comisión del
hecho delictuoso y de la participación del extraditado.
NORMATIVA
Tal parece que el ordenamiento jurídico peruano considera a la extradición como un
objeto de estudio del DPI. En palabras del Tribunal Constitucional:

“La extradición, según su naturaleza jurídica, está influida por tres disciplinas jurídicas
distintas: el Derecho Internacional, el Derecho Penal y el Derecho Procesal.

Desde el punto de vista internacional, es un acto de relación entre dos Estados que
genera derechos y obligaciones mutuas. Procesalmente se trata de un elemental acto
1. Tratado entre la República del Perú y la República Popular China sobre
extradición.

Artículo 1:

“Las Partes se obligan, de acuerdo con las disposiciones del presente Tratado y a
solicitud de la otra Parte, a extraditar recíprocamente a toda persona que se encuentre
en su territorio y sea requerida por la otra Parte, con el propósito de procesarla
penalmente o ejecutar una sentencia recaída sobre ella.”

En el citado artículo, encontramos que, en el Tratado entre la República del Perú y la

República Popular China sobre extradición se regula, en su artículo 1, la obligación de
extraditar. Es así que ambos Estados se obligan a extraditar recíprocamente a toda
persona que se encuentre en su territorio, ya sea para que se le procese o cumpla una
sanción penal.
Bibliografía:

 EL PROCESO DE EXTRADICIÓN Y SU IMPORTANCIA FRENTE A LA LU-

CHA CONTRA LA CRIMINALIDAD. (17 de Junio del 2023)
https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/5751/5586

 La Extradición en Latinoamérica. (17 de Junio del 2023)

https://www.corteidh.or.cr/tablas/18182a.pdf

10.- EXTINCIÓN DE DOMINIO

¿Qué es la extinción de dominio?
La extinción de dominio es un proceso judicial, en el que el Estado reclama bienes de
propiedad de personas, porque fueron obtenidos de forma ilegítima (con dinero
proveniente de actividades ilícitas) o son usados en actividades ilícitas. Por actividad
ilícita se entiende toda acción contraria a la ley. Para efectos de la cartilla, las
actividades ilícitas pueden entenderse como sinónimo de delitos.
Los bienes que el Código Civil peruano considera afectos en materia de extinción de
dominio, son todos aquellos bienes muebles e inmuebles regulados en sus arts. 885 y
886. De la misma forma lo serán las partes integrantes, accesorias, frutos, productos y
rentas generados por esos bienes.

Es muy importante saber que:

• La extinción de dominio opera sobre todo tipo de bienes que puedan ser valorados
económicamente: dinero en efectivo, vehículos, inmuebles.
• No es necesario que exista una condena penal por un delito para que se pueda
iniciar un proceso de extinción de dominio, pues funciona de forma independiente al
proceso penal.
• La titularidad de la acción está a cargo de la Fiscalía General de la Nación. El
juzgamiento está a cargo de jueces especializados en extinción de dominio.
• No hay compensación para el dueño del bien.
• No tiene prescripción (fecha de vencimiento).
• Como opera sobre los bienes, la acción se aplica independientemente de la persona
que posea el objeto o viva en el predio, salvo que sea un tercero de buena fe exento
de culpa.
• Las sentencias y las decisiones que resuelven aspectos sustanciales del proceso
pueden ser apeladas.
• Al igual que en el proceso penal, si la persona afectada no tiene dinero para pagar un
abogado, el Estado le deberá dar uno.
¿Cuáles son las características principales de la extinción de dominio?
Las principales características que deben tenerse en cuenta del proceso de extinción
de dominio peruano son las siguientes:
Autonomía: Es independiente de cualquier otro proceso, ya sea civil, penal o
administrativo o de cualquier otra de naturaleza jurisdiccional o arbitral.
Pública: La acción es ejercida por el Ministerio Fiscal, es decir, por el Estado.
Carácter Real: Está dirigida contra todos aquellos activos, bienes o derechos reales,
independientemente de quién sea el poseedor.
Contenido patrimonial: Dichos bienes, activos o derechos reales deben ser afectos o
integrantes del agente del delito.

¿Cuál es el proceso de extinción de dominio?

Las etapas o fases del proceso penal son las siguientes:
ETAPA DE INDAGACIÓN
El ministerio público ejercerá la acción a través de un fiscal especializado.
El proceso se inicia por denuncia previa o también puede iniciarse de oficio.
Todo el proceso tiene un carácter reservado.
Las peticiones de medidas cautelares serán resueltas a través de audiencias y serán
recurribles en apelación.
El Ministerio Fiscal puede solicitar la actuación de prueba anticipada.
El plazo máximo para resolver el procedimiento es de 12 meses, aunque es
prorrogable una única vez por igual plazo. Si el caso es declarado complejo, el plazo
será de 36 meses.
ETAPA JUDICIAL
El procedimiento será resuelto por un juez especializado.
Se inicia admitiendo la demanda de extinción de dominio y finaliza a través de
sentencia, tanto fundada como infundada.
El juez puede anticipar la sentencia.
El plazo para interponer recurso de apelación será de 10 días hábiles.
Resumen del proceso
Se admite la demanda, se da traslado de la admisión al demandado.
Contestación de la demanda por parte del demandado.
Se señala una audiencia inicial del proceso.
Posteriormente se pasa a una audiencia de actuación de medios probatorios
Por último, se dicta sentencia.
Cuáles son las principales diferencias entre: pérdida del dominio y la extinción
del dominio
Para finalizar este artículo no está de más conocer las principales diferencias entre los
conceptos “pérdida de dominio” y “extinción de dominio”, que suelen llevar a confusión:
Pérdida de dominio
Está supeditada a un proceso penal.
Tiene un periodo de prescripción de 20 años.
No es necesaria la especialización ni del juez ni del Ministerio Fiscal.
Entra en escena la Comisión Nacional de Bienes Incautados – CONABI.
El proceso se divide en dos etapas claramente diferenciadas: Investigación preliminar
y actuación judicial.
Se dirime todo en una sola audiencia denominada “audiencia de medios probatorios”
(durante la etapa de actuación judicial).
Extinción de dominio
Es un proceso autónomo e independiente del proceso penal o de cualquier otro de
naturaleza distinta.
No existe periodo de prescripción.
Exige especialización de jueces y fiscales en extinción de dominio.
Se encuentra dentro del Programa Nacional de Bienes Incautados – PRONABI.
El proceso se divide también en dos etapas, pero en este caso se denominan
“indagación patrimonial” y “etapa judicial”.
Dentro del proceso habrán de realizarse de forma obligatoria dos audiencias. Una
Audiencia inicial, durante la fase de indagación patrimonial y otra audiencia de
actuación de medios probatorios, durante la etapa judicial.
PRINCIPALES DIFERENCIAS
Pérdida de Dominio (D. Leg. 1104)
• Supeditada al proceso penal.
• Prescripción a los 20 años.
• Falta de especialización (Juez Penal o Mixto).
• Comisión Nacional de Bienes Incautados – CONABI.
• Dos etapas: Investigación Preliminar y Actuación Judicial.
• Una audiencia: Audiencia de medios probatorios (en la etapa de la actuación judicial).
Extinción de Dominio (D. Leg. 1373)
• Plenamente autónomo e independiente del proceso penal o de cualquier otra
naturaleza. • No hay prescripción. Intemporalidad.
• Sub Sistema Nacional Especializado en Extinción de Dominio.
• Programa Nacional de Bienes Incautados – PRONABI.
• Dos etapas: Indagación Patrimonial y Etapa Judicial.
• Dos audiencias: Audiencia inicial y Audiencia de actuación de medios probatorios
(durante la etapa judicial).
DOCTRINA
Sobre la definición de naturaleza jurídica, Haba señala que las discusiones sobre la
naturaleza jurídica, son estériles, desgastan esfuerzo porque se cree que cada vez
que aparece una entidad unificadora con un conjunto de reglas, se hace una
designación que viene a ser el nombre de una entidad sui generis, poseedora de
alguna característica o propiedad central (su naturaleza jurídica) de la que derivan o
son “engendradas” de ella, por ello considera a tales cuestiones un exceso por el solo
hecho de dar definiciones. (Haba, 2007, p. 59-60)
Como concepto básico, la naturaleza jurídica a decir de algunos, es un concepto que
no ha cuajado en el consenso de los juristas, por el contrario, señala Haba “la
expresión “naturaleza jurídica” como un concepto vago, impreciso, reiteradamente
usado por juristas, como asimismo también en las aulas y en muchas tesis de la
facultada de derecho” (2007, p. 60). Como se aprecia, la definición de naturaleza
jurídica no es univoca; por ello no entraremos a ese terreno, no es nuestra intención
resolverlo; sin embargo si nos interesa, por cuestiones didácticas jurídicas, emprender
la definición de la naturaleza jurídica del proceso de extinción de dominio, como lo
señala Santander, “entender la naturaleza jurídica de un instituto, es decir, conocer
cuál es su razón fundamental, finalidad, esencia y ubicación entre las distintas
categorías del derecho, resulta trascendental” solo así se comprenderá y distinguirá la
reglas que rigen esta novedosa figura jurídica.
La naturaleza jurídica del proceso de extinción de dominio se encuentra definido en el
vigente DLED, que en su artículo 3. Señala “El proceso de extinción de dominio,
además de autónomo, es de carácter real y de contenido patrimonial.” Aparentemente
no hay mayor controversia sobre este tema, debido a que la “la acción de extinción de
dominio, no se dirige contra las personas para sancionarlas penalmente ni para
reclamar responsabilidades civiles por el delito, pues ello pertenece al ámbito del
derecho penal”