Este documento presenta los contenidos de la segunda unidad de la asignatura "Ley Penal: Fuentes, interpretación y ámbito de aplicación". Se explican las fuentes del derecho penal, tanto directas como indirectas, así como los principios de legalidad, interpretación y ámbito de validez de la ley penal. Se define la ley como la única fuente directa del derecho penal y se analizan las limitaciones a este principio como la analogía y la ley penal en blanco.
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SEGUNDA UNIDAD:
La Ley Penal: Fuentes, interpretacin
y mbito de aplicacin.
Prof. Dr. Mario Durn Migliardi Facultad de Cs. Jurdicas Universidad Central 2 Contenidos 1.Fuentes del Derecho penal. a. Fuentes Directas: La ley penal. Concepto, clases. - La analoga. - Las LPB. b. Fuentes mediatas: La costumbre, la jurisprudencia y los Tratados Internacionales. 2. Interpretacin de la ley penal. a. Principios generales. b. Clases de interpretacin c. Reglas de Interpretacin d. Concurso aparente de leyes penales 3 Contenidos 3. mbito de validez de la ley penal. a. En el tiempo. mbito de validez temporal. - Principio de irretroactividad. Concepto. Relaciones con el principio de legalidad. Excepciones: retroactividad de la ley penal mas favorable. - Leyes temporales y Leyes Intermedias. b. En el espacio. mbito de validez espacial. - Principio de territorialidad. - Excepciones a la territorialidad de la ley penal. - Valor en chile de las leyes y sentencias judiciales extranjeras. 4 Segunda Unidad LA LEY PENAL - La extradicin. Concepto. Tipos de extradicin. Reglas. Condiciones y requisitos. Efectos de la extradicin. APUNTE
c. En las personas. mbito de validez personal. - Principio fundamental: Igualdad ante la ley penal - Excepciones establecidas en el derecho interno y en el derecho internacional. 5 INTRODUCCIN Repasar Principio de legalidad, evolucin y contenido. Fuente de Derecho; doble sentido. - Designa al rgano de donde el Derecho brota; a quien crea o produce el Derecho. - Forma de concrecin que asume la norma jurdica. As, el Estado es fuente de derecho (en el primer sentido), puesto que l produce la ley. La ley es fuente de derecho (en el segundo sentido), ya que la norma jurdica se manifiesta concretamente bajo la forma de una ley. 6 INTRODUCCIN En Chile se reconoce la existencia de dos fuentes del derecho penal: fuentes inmediatas (directas) y mediatas (indirectas). En cuanto a su creacin, el DP cuenta con distintas fuentes, sin perjuicio de que entre ellas pueda existir cierta jerarqua. Para la Ciencia penal, la tendencia es a reconocer la posibilidad de que el DP cuente con fuentes mltiples de creacin, como una necesidad del sistema jurdico. Sin embargo, se acepta mayoritariamente que la ley es la fuente directa nica del DP. Como fuentes indirectas se mencionan: la costumbre, la analoga a favor del imputado, la doctrina y la jurisprudencia, en cuanto complementan las fuente directa. 7 Fuente Directa. Concepto. Casi todos los ordenamientos punitivos se encuentran estructurados sobre la base del principio de reserva o legalidad; nullum crimen, nulla poena sine lege. No hay delito, ni es posible la imposicin de una pena, sino cuando existe una ley (escrita, estricta e irretroactiva) que incrimine el hecho respectivo, estableciendo, adems, la pena a que se encuentra sometido. Este principio expresa enfticamente la funcin de garanta que compete a la ley penal en el Estado de Derecho Liberal. El DP es un rea en que todas las decisiones fundamentales competen exclusivamente a la ley. El fin es que el ciudadano tenga certeza de que la ley -slo ella- le seala lo que debe o no hacer, as como la naturaleza y la magnitud de las consecuencias a las que se le someter si infringir los mandatos o prohibiciones legales.
8 Fuente Directa. El principio de legalidad en el Derecho chileno. Tiene jerarqua de garanta constitucional; Art. 19 n 3, inc. 7: Ningn delito se castigar con otra pena que la que seale una ley promulgada con anterioridad a su perpetracin, a menos que una nueva ley favorezca al afectado Tambin constituyen manifestaciones del Principio: Inc. 4 Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que le seala la ley y que se haya establecido con anterioridad por esta. Inc. 5 Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundamentarse en un proceso previo legalmente tramitado correspondiendo al legislador establecer siempre las garantas de un racional y justo procedimiento . Inc. 8 Ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que se sanciona est expresamente descrita en ella .
9 Fuente Directa. El principio de legalidad en el Derecho chileno. De la norma constitucional se desprende que en Chile se reconocen 7 manifestaciones concretas del principio de legalidad: 1. Legalidad del delito: no hay delito sin ley. 2. Legalidad de la pena: no hay pena sin ley. 3. Legalidad del procedimiento: no hay juicio sin ley. 4. Legalidad del rgano jurisdiccional: no hay tribunal sin una ley que lo cree. 5. Irretroactividad: no hay delito, ni pena, ni juicio, ni tribunal sin una ley previa. 6. Exclusividad de la ley: solo la ley puede crear delitos, penas, procedimientos y tribunales. 7. Tipicidad: las leyes que crean delitos, penas, procedimientos o tribunales deben ser precisas en cuanto a sus disposiciones. 10 Fuente Directa. El principio de legalidad en el Derecho chileno. El principio de legalidad tambin aparece consagrado en los Art. 1, 18,79 y 80 CP Art. 1 Delito toda accin u omisin voluntaria penada por la ley (tipificada). La sancin tambin est establecida por ley. En la definicin de delito se manifiesta el principio de legalidad y, por tanto, la ley es la gran fuente del DP. Art. 18 Es la ley la que debe establecer la pena con anterioridad a la comisin del delito, salvo que beneficie al reo. En este caso la ley tiene efecto retroactivo. Art. 79 Las penas deben ejecutarse de acuerdo con la ley. Tambin es una manifestacin del principio de legalidad y la pena deber ser ejecutada en la forma que determina la ley. Ej. ley 18216 en relacin con la ejecucin de la pena (remisin condenatoria de la pena). 11 El principio de legalidad en el Derecho chileno. Naturaleza de la ley penal. Ley formal en sentido estricto. Slo puede ser fuente del DP una ley propiamente tal; aquella que se ha formado con sujecin a las normas constitucionales sobre la materia. Esto es, cualquiera disposicin de carcter general dictada en el ejercicio de la potestad legislativa. La ley formal es fuente del derecho punitivo aunque no revista carcter penal expreso, basta que establezca un hecho delictivo e imponga una pena para ser norma penal. Ej. Art. 240 inc. 2 CPC, que establece y sanciona una figura de desacato. As, la ley es la nica fuente del DP. 12 El principio de legalidad en el Derecho chileno. Naturaleza de la ley penal. Situaciones especiales. 1. El Decreto con fuerza de ley. Son manifestaciones de la potestad normativa del Ejecutivo que, en virtud de una delegacin de facultades realizadas por el Legislativo, regulan materias propias de una ley. De los Art. 32 n 3 y 61 inc. 2 de la CPR se desprende que dicha delegacin no puede extenderse a materias comprendidas por las garantas constitucionales, entre las que se contiene el principio de legalidad o reserva. Por ello, se puede sostener que no son leyes en sentido estricto y no constituyen fuente del DP. 13 El principio de legalidad en el Derecho chileno. Naturaleza de la ley penal. 2. El Decreto Ley. Son normas dictadas por un gobierno de facto, sin constitucionalidad, en el que el Poder Legislativo ha dejado de funcionar. Se estima que no constituyen leyes en sentido estricto y no son fuente regular del DP. El problema es que, ante un DL, no se puede enjuiciar su constitucionalidad porque son, justamente, el producto de una situacin irregular en la que no existe una Constitucin que se pueda vulnerar. Sin embargo, en tales perodos se debe seguir regulando las relaciones sociales, incluso mediante actos completamente anmalos, cuya vigencia slo dependen de la capacidad de imponerlos coactivamente. Por lo tanto, el imperio del DL es una cuestin de hecho, que, como tal, no admite una valoracin jurdica. 14 El principio de legalidad en el Derecho chileno. Clasificacin de la ley penal. 1. Atendiendo a su grado de sistematizacin: Codificadas: Cdigo penal, C. de justicia militar. No codificadas: Esparcidas en diferentes disposiciones legales. Ej. Ley Antiterrorista, Ley de violencia en los estadios, LRPJ. 2. Atendiendo a su especializacin: Comn: Contenidas en el CP y aplicables a cualquier materia de orden penal aunque estn reguladas por ley especial. Ej. Penas; Iter Criminis, atenuantes y agravantes. Especial: Disposiciones de orden penal ubicadas fuera del CP. 3. Atendiendo a su contenido: Preceptivas o incriminatorias: Crean delitos y penas cuya estructura consta de una hiptesis y sancin. No preceptivas o no incriminatorias: Contienen normas de carcter general aplicables a todos los delitos. Ej. Art.2,3,7. 15 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. 1. La analoga. Es la aplicacin de una ley penal, que regula un hecho determinado, a otra situacin que la ley penal no contempla expresamente, pero que guarda semejanza con el primero. Segn Roxin la analoga en la transposicin de una regla jurdica a un caso no regulado por la ley por la va de un argumento de semejanza. As, la analoga in malam parten implica crear delitos en aquellos casos en que el legislador no lo ha hecho. Normalmente admitida en otras ramas del derecho, en DP se encuentra prohibida. Para la Excmma. Corte Suprema las leyes penales son de derecho estricto y su aplicacin no puede ser extendida a otros casos diversos de aquellos expresamente contemplados por el legislador. SCS de 27.05.1952, en RDJ XLIX, 2 parte, sec 4 , p.135. 16 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Como la norma jurdica rige situaciones futuras, es ilusorio pensar que el legislador pueda prever todas las situaciones posibles. Por ello, siempre habrn lagunas o vacos legales. La doctrina distingue entre; analoga legal, donde el caso no contemplado se resuelve utilizando una norma legal que regula una situacin semejante; y analoga jurdica, en que el caso no contemplado se resuelve utilizando los principios generales del derecho. 17 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Para la doctrina mayoritaria la utilizacin de la analoga es incompatible con la aceptacin del principio de legalidad pues implica vulnerar las disposiciones constitucionales y legales lo consagran. Art.19 CPR y 1, 18,79 y 80 C.P. Dado los principios limitadores al Ius Puniendi (ultima ratio, fragmentariedad, subsidiariedad, exclusiva proteccin de BJ) en materia penal no puede hablarse de vacos legales. Dado el principio de legalidad las conductas humanas que no estn expresamente contempladas en la ley no constituyen delito y deben quedar impunes aunque sean moralmente reprobables. 18 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. No obstante todo lo anterior, en DP se acepta la analoga in bonam partem. En nuestro pas ha sido discutida su validez: Para Etcheberry la analoga, tanto en lo favorable como en lo desfavorable, es incompatible con la naturaleza misma de la ley penal en un sistema fundamentado en el principio de la reserva. En consecuencia, el juez que por analoga absuelva a un individuo o le conceda atenuantes que la ley no ha establecido, no violar el principio constitucional, pero s violar la ley. Para Cury la analoga se encuentra prohibida, en virtud del principio de reserva, como instrumento destinado a crear delitos o agravar penas, pero es lcito acudir a ella en beneficio del autor. 19 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Ello se deduce de los incisos 7 y 8 del n 3 del art. 19 de la CPR y del Art. 18 del CP que disponen que lo que no se puede hacer, si no lo autoriza una ley expresa, es establecer penas o castigar. Por consiguiente, nada obsta a la construccin analgica de eximentes, cuya consecuencia ser excluir el castigo o para la elaboracin analgica de atenuantes. Por otra parte, tanto la Constitucin como la ley consagran expresamente la retroactividad de la norma penal ms benigna. 20 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. 2. La ley penal en blanco. La norma penal que crea un delito (ley preceptivas) constan de 2 partes: una hiptesis de hecho o descripcin de la conducta y una sancin o pena. La hiptesis es la descripcin de una conducta, de un comportamiento humano y de las circunstancias en que ella ha de realizarse, desde el punto de vista gramatical la conducta se expresa a travs de un verbo rector. Ej. El que mate a otro, el que maliciosamente castrare a otro. La sancin est representada por la pena o castigo que debe sufrir aquel que realizare la conducta. La norma o ley que contiene hiptesis y sancin est fijada en trminos precisos y es una ley penal completa. Al juez le basta con su sola lectura e interpretacin para aplicarla, sin necesidad de recurrir a otros textos normativos para emitir juicio de absolucin o de condena. 21 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Sin embargo, existen normas penales incompletas en las que falta todo o parte del precepto o bien todo o parte de la sancin. En estos casos el juez debe recurrir a otro texto normativo para emitir su juicio. Para Binding la LPB es aquella ley incompleta que se limita a fijar la sancin, dejando a otra norma jurdica la misin de completarla con la determinacin del precepto o descripcin especfica de la conducta punible. La razn de ser de estas figuras radica en la existencia de materias donde resulta inconveniente fijar en el texto legal su contenido, puesto que estn sujetas a permanentes cambios o suponen precisiones tcnicas slo manejadas por instancias que poseen informacin especializada. 22 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Ej. Art.318; Faltas; 494 17, y 495 1, 2, 7, 10, 11, 12, 13, 20. Otros artculos del CP siguen una lnea semejante, pero sealan al menos el ncleo de la conducta y las disposiciones reglamentarias slo vienen a dar una mayor precisin circunstancial a la conducta sancionada; Ej. Art. 314. Otro Ej. importante es la Ley N 20.000 (19.366), que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y substancias psicotrpicas, cuyo articulado se remite constantemente a preceptos reglamentarios: Art. 1 inc 1, Substancias productoras de dependencia. Art. 1 del reglamento de la ley 19.366 Decreto n 565 Justicia 26.01.96. Art. 1 inc 2, Substancias no productoras de dependencia. Art. 2. Art. 2, precursores. Art. 4 del Reglamento. Art. 8, siembra o cultivo. Art. 6 del Reglamento. 23 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. La constitucionalidad de la ley penal en blanco. Contradice o no el principio de legalidad. Art. 19 n 3 inc. 8 CPR ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que se sanciona est expresamente descrita en ella. Existe una prohibicin absoluta de disociar la descripcin de la conducta (tipificacin), de la imposicin de la pena: ambas deberan brotar directamente de la ley penal. El principio de legalidad tiene por objeto asegurar que los ciudadanos sepan, con la mayor precisin y claridad posible, cules son las conductas cuya ejecucin u omisin traen aparejada la imposicin de una pena. 24 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Sin embargo, se ha sostenido que el precepto citado no excluye la posibilidad de sancionar una LPB, sino que tan slo la limita, subrayando ms bien el principio de tipicidad. La Comisin de Estudios de la Constitucin de 1980 al discutir el alcance que debera darse al principio de legalidad, estuvieron de acuerdo en que las LPB, no tendran cabida en dicho texto constitucional. Para ello acordaron formular el principio de legalidad de la forma siguiente: Ninguna ley podr establecer penas, sin que la conducta que se pretende sancionar est expresa y completamente descrita en ella. El texto definitivo, sin embargo, no incluye el adverbio completamente, limitndose a exigir que la conducta est expresamente descrita en la ley. 25 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. La LPB debe respetar las exigencias materiales del principio de reserva o legalidad; Debe asegurar al ciudadano el conocimiento cabal de los mandatos y prohibiciones protegidos por una pena penal. El ncleo de stos debe ser decidido por los representantes de la voluntad soberana. Por ello, la LPB debe cumplir los siguientes requisitos: 1. Tiene que describir inmediatamente la accin u omisin que bajo ciertos presupuestos puede llegar a ser sancionada con una pena, abandonando a la disposicin complementaria slo la precisin de las condiciones en que ello ocurrir. 26 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. 2. Cuando la LPB se remite a una norma legislativa de inferior jerarqua, debe determinar por s misma la sancin aplicable; a aquella slo puede abandonar la precisin de las circunstancias bajo las cuales la conducta ser castigada. 3. Las normas complementarias de la LPB deben recibir una publicidad semejante a la de sta (publicacin en el Diario Oficial), aun cuando se encuentren consagradas en un instrumento legislativo de jerarqua inferior que, en otras circunstancias, no estara sometido a ese trmite. 4. El rgano al cual se confa la dictacin del precepto complementario ha de tener una potestad extendida a todo el territorio sobre el que rige la ley nacional. 5. Puesto que el contenido de la norma complementaria integra el tipo de la LPB, rige para ella la exigencia de determinacin del hecho. Es decir, debe precisar, tanto como le sea posible, los contornos de lo que est prohibido, describindolo, conjuntamente con la ley en blanco, de manera pormenorizada. 27 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. El Tribunal Constitucional ha decidido, sobre el particular, que tales normas se ajustan al texto de la Constitucin slo cuando: el ncleo de la conducta que se sanciona est expresa y perfectamente definido en la ley propiamente tal, slo dejando a las normas de rango inferior la misin de pormenorizar los conceptos contemplados en la ley. 28 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. Clasificaciones o tipos de LPB LPB propia: Contienen la sancin, pero cuyo precepto o hiptesis debe ser determinado o completado por un texto normativo diverso emanado de una autoridad administrativa. LPB impropias: La labor de complemento del precepto es encomendada al propio legislador a travs de otra ley. LPB abierta: Normas incompletas en que la labor de complemento es entregada al propio tribunal encargado de aplicarlas. 29 Limitaciones al principio de legalidad. La analoga y la ley penal en blanco. LPB irregulares o al revs: Son leyes en que la hiptesis aparece definida por el legislador pero queda en blanco la sancin, la cual debe ser precisada o concretada por una autoridad diversa al poder legislativo. La ley describe completamente la conducta punible, pero entrega su sancin a una potestad normativa de jerarqua inferior. Son LPB irregulares porque curiosamente omiten la pena o sancin, parte esencial del delito. Se trata de una tcnica legislativa claramente violatoria de la reserva legal. 30 LAS FUENTES MEDIATAS DEL DERECHO PENAL 1. La costumbre. El requisito de que la ley penal sea escrita excluye la aplicacin de la costumbre o del Derecho consuetudinario. La costumbre, que tiene en general escaso valor en nuestro sistema jurdico, lo tiene aun menor en materia penal. No es jams fuente directa o inmediata de DP. Puede tener valor de fuente mediata cuando las disposiciones penales se refieren a instituciones propias de otras ramas del derecho, como el Derecho civil o el comercial, puesto que en dichas reas, con relacin a esas instituciones, se admite la costumbre como fuente de derecho. 31 LAS FUENTES MEDIATAS DEL DERECHO PENAL En tales casos, se tratar siempre de la costumbre llamada integrativa (secundum legem), con exclusin de la contraria a la ley y de la supletoria de la misma. Sin embargo, debe tenerse presente que la costumbre social o jurdica influye en la vigencia o en la modalidad de aplicacin prctica del DP. Ej. Impunidad prctica de ciertos delitos como el duelo, Art. 404 y ss Distinto es el caso de las disposiciones penales que se remiten a las buenas costumbres, para describir una conducta delictiva. Ej. Art. 373 y ss. Aqu se trata solamente de un factor descriptivo-valorativo que obliga a estudiar la realidad social para saber si determinada conducta es o no delito. No se trata de la costumbre como fuente del DP, sino que sirve nicamente de elemento interpretativo auxiliar para precisar el alcance concreto de una descripcin y una sancin creada por la ley. 32 LAS FUENTES MEDIATAS DEL DERECHO PENAL 2. La Jurisprudencia. La Doctrina asentada por los tribunales de justicia, al fallar los casos sometidos a su conocimiento, no constituye fuente del DP. En ello incide la aplicacin del principio del efecto relativo de las sentencias, Art.3 CC El juez no puede producir delitos o penas. Si tiene una importante funcin de intrprete de la ley penal, particularmente en la determinacin del sentido y alcance de las expresiones contenidas en la descripcin de los preceptos legales. Por ello, sobre todo por la reiteracin de un criterio interpretativo, en la jurisprudencia constante y uniforme, puede ser considerada una fuente mediata de DP. No ocurre lo mismo con los pases de derecho consuetudinario, como el common law anglosajn, donde el precedente es vinculante. 33 Las fuentes mediatas del Derecho penal. 3. La doctrina. Esta constituida por la opinin de los juristas dogmtico-penales. No tiene, en principio, valor como fuente del DP. Pero no cabe duda que incide en la manera de entender y aplicar el DP por los tribunales, incluso puede tener influencia legislativa. W. Hassemer: Las aportaciones de la dogmtica jurdico-penal concretan el tenor literal de la ley y producen de hecho un efecto vinculante. Este tipo de vinculacin no tiene ni la cualidad ni el rango de la vinculacin a la ley y apenas pueden precisarse sus lmites. Sin embargo, esta clase de efecto es de gran importancia para la actividad prctica decisoria del juez penal y para los inculpados. 34 Las fuentes mediatas del Derecho penal. 4. Los Tratados Internacionales. Aunque siguen una tramitacin similar a la de las leyes y se publican de la misma manera, no son fuentes directas del DP interno. Atendida su naturaleza, no establecen delitos ni imponen penas, aunque en algunos casos contienen la obligacin para los Estados suscriptores de adecuar su legislacin interna para sancionar penalmente las conductas que ellos indican. Ej. Convencin de Viena (1988) sobre Trfico Ilcito de Estupefacientes. No obstante, los tratados tienen un gran valor como fuente mediata, incluso respecto de los tratados que Chile ha suscrito con la reserva de que, en caso de conflicto con la legislacin interna, primara esta ltima, pues resta todo el mbito donde dicho conflicto no se produce. Ej. Cdigo de Derecho Internacional Privado (Cdigo Bustamante) de gran importancia al momento de resolver problemas de extradicin y otros derivados de la aplicacin de la ley en el espacio. 35 Las fuentes mediatas del Derecho penal. Jerarqua del Tratado Internacional. La Corte Suprema y el Tribunal Constitucional han sostenido la primaca de la Constitucin sobre las disposiciones de los tratados internacionales. Para la doctrina, tratndose de tratados sobre DDHH, conforme al Art. 5 inc. 2 de la CPR, stos tendran una jerarqua superior a la de la ley comn. Por ello, si una norma de DP interna (material o adjetiva) esta en contradiccin con lo dispuesto en un Tratado vinculante para Chile en materia de DDHH, sera inconstitucional. Esta interpretacin ha tenido un reconocimiento positivo expreso en el Art. 250 inc. 2 del CPP, que impide sobreseer definitivamente una causa, respecto de los delitos que, conforme a los tratados internacionales vigentes, sean imprescriptibles o no puedan ser amnistiados. 36 2. Interpretacin de la ley penal. 1. Principios generales. 2. Clases de interpretacin 3. Reglas de Interpretacin. 4. Concurso aparente de leyes penales
37 2. Interpretacin de la ley penal. 1. Principios Generales. Interpretar es determinar el sentido y alcance de un precepto con el objeto de aplicarla a los casos concretos de la vida social. Cury: interpretar, en sentido estricto, significa comprender, esto es, un proceso espiritual, mediante el cual un espritu pensante responde al mensaje de otro espritu, que le habla a travs de formas representativa. El estudio dogmtico del DP consiste en la interpretacin, aclaracin, anlisis y sistematizacin de las normas que lo integran. 38 2. Interpretacin de la ley penal. La primera y principal obligacin del dogmtico es la interpretacin de la ley penal, la determinacin de su alcance y aplicacin a las situaciones concretas que se producen en la vida social. Toda ley, para aplicarla, requiere ser comprendida, aunque su texto sea simple y aparentemente claro en su proposicin lingstica. La necesidad de la interpretacin no depende, por tanto, de la claridad u oscuridad de la ley, sino de la determinacin de la efectiva correspondencia entre el precepto genrico y el caso concreto. As, toda ley necesita ser interpretada. 39 2. Interpretacin de la ley penal. La norma penal habitualmente es susceptible de alternativas, debiendo escoger la que logre concretar los efectos que de su aplicacin se pretenden: el DP est orientado hacia consecuencias (socialmente positivas). Pero no existe absoluta libertad para determinar esas consecuencias; en nuestro pas se debe partir de la nocin de un Estado de Derecho Democrtico, en el que el ius puniendi est sujeto a limitaciones inherentes a su estructura orgnica. Las consecuencias a alcanzar, por lo tanto, estarn enmarcadas en el mbito de la CPR y de los pactos internacionales aprobados por Chile en los que se establecen derechos inherentes del individuo. 40 2. Interpretacin de la ley penal. De suerte que el sentido de la ley debe ser determinado con criterios poltico-criminales y de respeto a los derechos fundamentales de la persona; la normativa penal significa siempre una constatacin de esos derechos y garantas La labor interpretativa no se puede limitar a entender gramaticalmente sus expresiones o su alcance conforme a la lgica. Debe desentraarse, adems, su finalidad a travs de un anlisis normativo y poltico criminal. Un simple estudio lgico-gramatical de su texto resulta claramente insuficiente. Adems, el alcance de la ley no puede ser esttico, inamovible, sino que debe estar en armona con los cambios de la realidad y de las expectativas sociales 41 2. Interpretacin de la ley penal. 2. Clases de interpretacin. a. En atencin a los sujetos que la realizan; autntica, judicial y doctrinal. b. Atendiendo a sus resultados; declarativa, restrictiva y extensiva. c. De acuerdo al sistema o mtodo empleado; gramatical (literal o filolgica), sistemtica, teleolgica e histrica. Estos procedimientos o recursos interpretativos son propios de la interpretacin judicial y son las denominados reglas de interpretacin: Art.19-24 CC.
42 2. Interpretacin de la ley penal. d. En razn de la voluntad a que atender; Subjetiva, consiste en determinar cul fue la voluntad del legislador cuando dict el precepto y estarse a ella. Conforme a esto se deberan solucionar los problemas que actualmente se enfrentan, aunque no los haya imaginado el legislador. Objetiva, que propugna que debe considerarse la voluntad de la ley, a veces diversa a la del legislador. Siendo la voluntad de la ley la que se debe dilucidar. e. Interpretacin progresiva; Mezger, adaptacin de la ley a las necesidades y concepciones del presente. Maggiore, interpretar es hacer actual a la ley. 43 2. Interpretacin de la ley penal. a. Interpretacin autntica, judicial y doctrinal. 1. Interpretacin autntica. Es la que realiza el legislador a travs de una ley respecto de otro texto legal cuyo alcance es susceptible de sentidos alternativos. El CC alude explcitamente a este recurso de interpretacin, estableciendo en su Art. 3 que es el legislador a quien corresponde interpretar o explicar la ley de un modo generalmente obligatorio. Regla que complementa en el Art 9, que dispone que las leyes que se limitan a interpretar otras se entienden incorporadas en stas; por consiguiente, entran a regir desde la vigencia de la ley interpretada. 44 2. Interpretacin de la ley penal. El legislador es soberano para interpretar una ley, pero solo debe limitarse a explicarla, sin hacerle modificaciones o supresiones, sin que agrave o suavice sus consecuencias. Simplemente debe, entre los diversos alcances que podan reconocrsele, escoger uno de ellos para precisar que es el autntico. Si se sobrepasa, la nueva ley deja de ser interpretativa, aunque se le llame con tal denominacin, y se transforma en una ley modificatoria o complementaria que se rige en cuanto a sus efectos por los principios generales. Ej. de interpretacin autntica; Art. 260, reputa empleados pblicos, para el solo efecto de determinados delitos funcionarios, a las personas que seala; Art. 275, que define las loteras; Art. 439 que consigna lo que debe entenderse por violencia o intimidacin; Art. 440 n 1, lo que se debe entender por escalamiento; Art. 12 n 1 define la alevosa. 45 2. Interpretacin de la ley penal. 2. Interpretacin judicial. Es la que realizan los tribunales en el ejercicio de su potestad jurisdiccional. En las sentencias definitivas observamos esta interpretacin en su fundamentacin. Esta interpretacin tiene sus limitaciones: - Art. 3 inc. 2 CC; Las sentencias judiciales no tienen fuerza obligatoria sino respecto de las causas en que actualmente se pronunciaren. - Si bien el intrprete, en general, es libre para escoger el mtodo de interpretacin, tradicionalmente se ha sostenido que los tribunales no lo son, pues los Arts. 19 y ss. del CC sealan un conjunto de reglas que deben respetar. 46 2. Interpretacin de la ley penal. De all que se habla de cuatro reglas de interpretacin: la gramatical (filolgica o literal); la sistemtica; la teleolgica; y la histrica. Garrido precisa que en verdad se trata de varios procedimientos que permiten precisar el alcance normativo de un precepto, y no de mtodos distintos de interpretacin. En conjunto todos sirven sucesiva o simultneamente, no se excluyen unos a otros. Tampoco puede sostenerse que alguno sea preferente; en realidad son complementarios y conforman un grupo de instrumentos normativos muy tiles para el jurista. 47 2. Interpretacin de la ley penal. 3. Interpretacin doctrinal. Es la realizada por los estudiosos del DP (opinio doctorum); no tiene carcter oficial y su trascendencia es relativa. No obstante, no puede afirmarse que carezca de importancia; al contrario, en buena parte el sistema legal se perfecciona a la luz de esta interpretacin. Si bien no es obligatoria para nadie, en algunos casos el legislador le ha reconocido mrito suficiente. Incluso los tribunales pueden fundamentar en ella sus resoluciones. 48 2. Interpretacin de la ley penal. b. Interpretacin declarativa, restrictiva y extensiva. Es declarativa cuando el sentido que tiene el precepto es exactamente el mismo que fluye de su tenor literal. Es restrictiva cuando ese sentido es ms restringido que aquel que aparentemente posee su tenor gramatical. Es extensiva si su alcance es ms amplio que el que se desprende de su texto. En verdad, la ley tiene un solo sentido y no se trata de extenderlo o restringirlo, sino de darle el que corresponde conforme a las reglas de interpretacin ya comentadas. 49 2. Interpretacin de la ley penal. En el pasado se pretendi vincular esta clasificacin con el principio procesal -no penal- indubio pro reo; cuando la norma perjudicaba al imputado deba ser entendida restrictivamente, y cuando lo beneficiaba, extensivamente. Garrido; ese sistema de aplicacin de la ley est prohibido, Art. 23 CC lo favorable u odioso de una disposicin no debe tomarse en cuenta para ampliar o restringir su interpretacin, la extensin que debe darse a toda ley se determinar por su genuino sentido y segn las reglas de interpretacin precedentes. Cury; la interpretacin slo interpreta, no extiende ni restringe. La doctrina es cautelosa con la denominada interpretacin extensiva, porque se aproxima peligrosamente a la integracin de la ley (su aplicacin por analoga), o sea a la aplicacin de una norma a un caso abiertamente no comprendido en su sentido, pero anlogo a alguno s abarcado. 50 2. Interpretacin de la ley penal. 4. El denominado concurso aparente de leyes. Es un problema principalmente interpretativo que se suele analizar con ocasin de los concursos de delitos. Su inteligencia requiere un conocimiento previo sobre la naturaleza y efectos del autntico concurso de delitos. Hay concurso aparente cuando un hecho determinado, lgica y formalmente, aparece cubierto por varios tipos penales, pero su contenido de injusto es determinado completamente por uno solo de ellos, atendidas sus circunstancias y el bien jurdico que ha puesto en peligro o ha lesionado. Se trata de un delito que, en apariencia y a primera vista, es posible encuadrarlo tambin en otra u otras figuras penales. Para resolver este problema de interpretacin la doctrina ha establecido ciertos principios que permiten dilucidar en cul de los tipos en conflicto debe adecuarse el hecho examinado.
Mitos Judiciales y Falacias Argumentativas en LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO. Una reflexión intelectual sobre su aplicación e interpretación en el Sistema Jurídico Mexicano