Control de Sobreseimiento
Control de Sobreseimiento
Control de Sobreseimiento
Control de
Sobreseimiento
JOSE ANTONIO NEYRA FLORES
Doctor en Derecho
INCIPP
Sobreseimiento:
Concepto
El sobreseimiento es la resolucin
emanada del rgano jurisdiccional, -en
la etapa Intermedia- mediante la cual se
pone fin al Proceso Penal iniciado, con
una decisin, goza de la totalidad o la
mayora de los efectos de la cosa
juzgada, sin actuar el derecho punitivo
del Estado.
INCIPP
Caractersticas del
sobreseimiento
Una vez que contra l se haya
interpuesto todos los recursos, es una
resolucin firme que pone fin al
Proceso Penal
Pese a poner fin al Proceso Penal
reviste de la forma de un auto y no
sentencia, por lo que debe ser
fundamentado.
INCIPP
Caractersticas del
sobreseimiento
La opinin del Fiscal no puede
sustentar exclusivamente la decisin
judicial, pues en un sistema acusatorio
el fiscal es una parte y no un auxiliar
del rgano jurisdiccional.
El auto de sobreseimiento
asociada a los efectos materiales
cosa juzgada
INCIPP
esta
de la
El sobreseimiento como
modo de terminacin del
Proceso: Naturaleza Jurdica
El Sobreseimiento constituye una de las
formas previstas por la Ley para la
finalizacin del proceso de modo distinto
a la sentencia penal.
Pues necesariamente se va a dar previa
a la sentencia, porque constituye la
alternativa a la apertura del Juicio Oral
con carcter general .
INCIPP
Principio acusatorio
Emitir
requerimiento
de
sobreseimiento es facultad propia
del FISCAL, por lo que el rgano
jurisdiccional no puede a acusar sin
riesgo de violar el principio
acusatorio:
R.N. N 2192-2006-HUAURA. Lima,
veintinueve de octubre del 2007.
INCIPP
R. N. N 2192-2006HUAURA.
Lima, 29 de octubre del
2007
Por imperio del principio acusatorio
no es posible que el rgano
Jurisdiccional obligue al fiscal a
acusar.
INCIPP
Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular
de la accin penal en todos sus niveles
estim que no cabe formular acusacin
y, adems, que el Tribunal de instancia
resolvi conforme a lo dictaminado, no
es posible que el rgano jurisdiccional,
por imperio del principio acusatorio,
obligue al Ministerio Pblico a proceder
en sentido contrario a como lo hizo()
INCIPP
10
JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento se aplica cuando
no es posible iniciar el Juicio Oral.
Para iniciar Juicio Oral no basta el
simple conocimiento del rgano
jurisdiccional de haberse cometido un
hecho con apariencia delictiva o las
simples consecuencias de este hecho
-lo cual es suficiente para que se inicie
la investigacinINCIPP
11
JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Si no fuera as, en los casos donde no
se haya podido reunir los elementos
de conviccin necesarios para la
apertura del Juicio Oral, mencionado
proceso quedara en un estado de
suspensin indefinida incompatible
con las normas de seguridad jurdica.
INCIPP
12
JUSTIFICACIN DEL
SOBRESEIMIENTO
Por ello la paralizacin indefinida del
proceso
se
evita
con
el
sobreseimiento.
El Sobreseimiento se dicta para poner
termino
o
dejar
cerrada
la
investigacin en los casos que no es
posible pasar a Juicio Oral, acabando
de este modo con el proceso penal.
INCIPP
13
PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL
SOBRESEIMIENTO
INCIPP
14
INCIPP
15
16
Presupuestos
Materiales
Falta de elemento fctico.
Falta de elemento jurdico.
Falta de elemento personal.
Falta
de
presupuestos
procesales.
Falta de elementos de conviccin
INCIPP
Jos Antonio Neyra Flores - Doctor en D
suficientes.
erecho
17
INCIPP
18
19
20
Falta de presupuestos
procesales.
Constituyen causa de la extincin de
la accin penal o impedimentos
procesales.
Como
muerte
del
imputado,
prescripcin, amnista, derecho de
gracia, cosa juzgada, etc.
INCIPP
21
Falta
de
elementos
de
conviccin suficientes: Prueba
notoriamente
insuficiente
para
fundamentar
la
pretensin penal.
Se trata de una insuficiencia tanto
de naturaleza objetiva vinculada
a la existencia del hecho- , cuanto
de naturaleza subjetiva referida a
la determinacin del presunto
autor -.
INCIPP
22
juicio
de
prognosis
23
Pero:
Existen motivos para que el juez
rechace
un
requerimiento
de
sobreseimiento
por
insuficiencia
probatoria:
En caso de que se evidencie ineficiencia
en la investigacin del fiscal por la que
se afecten los derechos de la victima:
Exp. 120-2007, 27 de junio de 2007, sala
penal de apelaciones de Huaura.
INCIPP
24
INCIPP
25
Fundamento quinto
Se determina que se requiere la
actuacin
de
mas
diligencias
necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del
derecho a la prueba del agraviado,
ya que los derechos y garantas
procesales no solo son para el
imputado.
INCIPP
26
Conclusin
Este fallo revoca la decisin de declarar
infundada
una
oposicin
al
sobreseimiento
y
fundado
el
requerimiento
fiscal.
Mandando
a
realizar una investigacin suplementaria.
Fundando la decisin en la proteccin de
los derechos procesales (derecho a la
prueba) no solo del imputado sino
tambin del agraviado.
INCIPP
27
Clasificacin de
sobreseimientos
INCIPP
28
Sobreseimiento libre
Se produce cuando de la Investigacin
se produce la imposibilidad de
interponer la pretensin, formular la
acusacin:
a)
Cuando
no
existen
indicios
razonables de la comisin del hecho
delictivo.
b) Cuando el hecho no sea
constitutivo de delito.
INCIPP
29
Sobreseimiento
provisional
Se
produce
cuando
de
la
Investigacin
resulta
la
insuficiencia
de
elementos
fcticos
y
probatorios
para
formular acusacin contra una
determinada persona, provocando
la suspensin del Proceso, a
pesar de la existencia del delito.
INCIPP
30
Sobreseimiento total
Cuando existe una pluralidad de
imputados, y ninguno de ellos tiene
participacin alguna en el hecho
punible por lo que la solucin es el
auto de sobreseimiento para todos.
Esta clasificacin
cuando
exista
imputados.
INCIPP
es posible
pluralidad
31
slo
de
Sobreseimiento parcial
Cuando
existe
pluralidad
de
imputados y subsisten indicios de
criminalidad contra alguno de ellos,
el Juicio Oral se abrir contra
quienes
no
favorezca
el
sobreseimiento
INCIPP
32
Audiencia de
control del
sobreseimiento
INCIPP
33
Actos previos
El Fiscal enviar al Juez de la
Investigacin
Preparatoria
el
requerimiento
de
sobreseimiento,
acompaando el expediente fiscal.
El Juez corre traslado a los dems
sujetos procesales por el plazo de diez
das.
INCIPP
34
Los
sujetos
procesales
podrn
formular oposicin a la solicitud de
archivo dentro del plazo establecido
fundamentndola.
INCIPP
35
36
37
38
Instalacin de la audiencia
La audiencia se instalar:
Con los asistentes, a quienes el Juez
escuchar por su orden para debatir los
fundamentos del requerimiento fiscal.
Primero expondr el fiscal y luego las
otras partes por un tiempo similar.
INCIPP
39
INCIPP
40
Pronunciamiento del
Juez
El Juez se pronunciar en el plazo de
quince das.
Si
considera
fundado
el
requerimiento fiscal, dictar auto de
sobreseimiento.
INCIPP
41
Si no lo considera procedente,
expedir un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud
del Fiscal Provincial.
La resolucin judicial debe expresar
las razones en que funda su
desacuerdo.
INCIPP
42
Efectos
del
Auto
Sobreseimiento
De
INCIPP
43
Efectos
del
Auto
Sobreseimiento
De
INCIPP
44
Medios Impugnatorios
Contra el auto de sobreseimiento
procede Recurso de Apelacin.
La impugnacin no impide la
inmediata libertad del imputado a
quien favorece.
INCIPP
45
EL SOBRESEIMIENTO EN EL
NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL PERUANO
Art. 344. Decisin del
Ministerio Pblico
FISCAL
1. Conclusin de la Investigacin
PLAZO: 15 DAS
Preparatoria
formular
o no
acusacin
46
ESQUEMA GENERAL
a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
N
O
I
F
I
C
A
C
I
O
N
Exp. Fiscal
10 das
Sujetos
procesales
JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA
OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
EL JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondr de la realizacin
de una Inv. suplementaria
15 das
Auto
Eleva al fiscal superior
NO RATIFICA
EL R. DE. S
Autos
de sobreseimiento
3 das
(autos interlocutorios)
RATIFICA
EL R. DE S.
INCIPP
Audiencia
de
Control de
sobreseimiento
JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
47
A
P
E
L
A
C
I
O
N
Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento
Investigacin
- Expediente Fiscal
Preparatoria
Traslado del pedido PLAZO
10 DAS
del fiscal
INCIPP
SUJETOS PROCESALES
48
Juez de la I.P
(luego del traslado)
citar
Ministerio
Pblico
AUDIENCIA
Dems sujetos PRELIMINAR
procesales
49
Juez de la
I. P.
15 das
Fundado el
requerimiento Fiscal
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados
FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO
DEL FISCAL
INCIPP
50
RATIFICA EL
R . FISCAL.
JUEZ de I. P
Dicta auto de
sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Si no esta de acuerdo
con el R.F
INCIPP
51
dispone
JUEZ DE LA I .P.
SUPUESTO
FUNDADO
INCIPP
52
Sobreseimiento
INCIPP
Carcter
definitivo
53
Jurisprudencia acaecida en
el proceso de reforma
procesal penal sobre
audiencia de
sobreseimiento
INCIPP
54
Exp. 120-2007 de 27 de
junio
de
2007
Sala penal de apelaciones de
Huaura.
INCIPP
55
Control
del
requerimiento
de
sobreseimiento y Audiencia de
control de sobreseimiento. Art. 345.
La oposicin al requerimiento de
sobreseimiento y la investigacin
suplementaria.
INCIPP
56
Fundamento quinto
Se determina que se requiere la
actuacin
de
mas
diligencias
necesarias e imprescindibles en el
proceso, para la no afectacin del
derecho a la prueba del agraviado,
ya que los derechos y garantas
procesales no solo son para el
imputado.
INCIPP
57
58
59
INCIPP
60
Fundamento siete
Ambas instancias en sede fiscal no
constituyen cosa juzgada respecto
de la etapa intermedia, ya que ser
el juez quien decidir en definitiva si
procede o no el sobreseimiento.
INCIPP
61
Sobreseimiento por
atipicidad.
Exp. 938-2006 de 08 de marzo de
2007 expedido por la sala de
apelaciones de Huaura.
INCIPP
62
Sumilla
Al
no
haberse
verificado
la
existencia de dolo en la conducta
prohibida es posible disponer el
sobreseimiento por razones de
atipicidad.
Debe tenerse en cuenta el principio
de minima intervencin del derecho
penal.
INCIPP
63
Devolucin
de
la
acusacin fiscal: no se
precis la imputacin.
Exp. 496-2007 de 11 de julio de
2007, expedido por el primer
juzgado
de
la
investigacin
preparatoria de Huaura.
INCIPP
64
Sumilla
La acusacin fiscal debe contener la
relacin clara y precisa del hecho
imputado as como sus circunstancias
precedentes,
concomitantes
y
posteriores.
En el caso no se ha descrito en la
acusacin de manera especifica la
conducta tpica ni tampoco se ha
detallado la imputacin con precisin
(Art. 349.1.b. NCPP)
INCIPP
65
INCIPP
66
INCIPP
67
INCIPP
68
INCIPP
69
Por tanto:
Cuestiona la calificacin jurdica que
ha hecho el fiscal al dar cuenta que
no se configura lesiones sino tortura.
El juez en la etapa intermedia est
facultado para realizar un control de
forma y de fundo de la acusacin.
INCIPP
70
INCIPP
71
INCIPP
72
Fundamento cuarto
que si se tiene en cuenta que el titular
de la accin penal en todos sus niveles
estim que no cabe formular acusacin
y, adems, que el Tribunal de instancia
resolvi conforme a lo dictaminado, no
es posible que el rgano jurisdiccional,
por imperio del principio acusatorio,
obligue al Ministerio Pblico a proceder
en sentido contrario a como lo hizo()
INCIPP
73
Exp.
N
2007-286,
resolucin 06. huacho,
8 de agosto del 2007.
auto de sobreseimiento.
INCIPP
74
75
de
de
Fundamento tercero
Que si bien es cierto conforme al Art. 2,
numeral 7) de Cdigo Procesal Penal, el principio
de oportunidad debe aplicarse hasta antes de la
formulacin de la acusacin, tambin es cierto
que conforme al art. 350 del mismo cuerpo de
leyes numeral 1), literal e las partes distintas al
fiscal pueden solicitar la aplicacin de un criterio
de oportunidad, entre los que se encuentra el
principio de oportunidad, lo que nos hace colegir
que el espritu de la norma es la terminacin de
la litis lo mas antes posible y, si ello es factible de
hacer en la audiencia preliminar se esta
cumpliendo con los objetivos del proceso.
INCIPP
76
INCIPP
77
INCIPP
78
JURISPRUDENCIA
CONSTITUCIONAL
CASO UMBERT
SANDOVAL :Contenido del
Principio Acusatorio
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
INCIPP
79
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
F. 5. La vigencia del principio
acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento
determinadas
caractersticas: a) que no puede
existir juicio sin acusacin, debiendo
ser formulada por persona ajena al
rgano jurisdiccional sentenciador,
INCIPP
80
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
de manera que si ni el fiscal ni
ninguna de las otras partes posibles
formulan
acusacin
contra
el
imputado, el proceso debe ser
sobresedo necesariamente; b) Que
no puede condenarse por hechos
distintos de los acusados ni a persona
distinta de la acusada,
INCIPP
81
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
c) Que no pueden atribuirse al
juzgador poderes de direccin
material
del
proceso
que
cuestionen su imparcialidad...
INCIPP
82
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
FUND. 7: ...de acuerdo a la ya
reseada caracterstica del principio
acusatorio, la falta de acusacin
impide
cualquier
emisin
de
sentencia condenatoria, mxime si el
fiscal tuvo la opcin, en vez de
acusar, de solicitar la ampliacin de
la instruccin.
INCIPP
83
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
En caso el fiscal decida no acusar, y
dicha resolucin sea ratificada por el
fiscal supremo (en el caso del proceso
ordinario) o por el fiscal superior (en
el caso del proceso sumario), al haber
el titular de la accin penal desistido
de formular acusacin, el proceso
debe llegar a su fin...
INCIPP
84
Exp. N2005-2006-PHC/TCLIMA
En el presente caso, una vez
concedida la apelacin contra el auto
que decret el sobreseimiento, la
Primera Sala para Reos Libres de la
Corte Superior de Lima declar la
nulidad del sobreseimiento y la
ampliacin de la instruccin, por
considerar que la investigacin
realizada no permite determinar la
delictuosidad del hecho.
INCIPP
85
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
Este colegiado considera que ello
vulnera igualmente el principio
acusatorio, ya que si bien el rgano
jurisdiccional no est asumiendo, en
estricto, el papel de acusador, ni se
est obligando al titular de la accin
penal a dictaminar en determinado
sentido,
INCIPP
86
Exp. N 2005-2006-PHC/TCLIMA
el titular de la accin penal en su
grado
mximo
segn
la
va
procedimental correspondiente, ya
ha tomado una decisin que impide
la imposicin de una condena.
INCIPP
87