AGENDA

1. Introducción
2. Antecedentes
3. ¿Que es Safework?
4. Plan de Lanzamiento
5. Plan implementación
6. Reportes Glencore
1. Introducción
 INTRODUCCIÓN

 SAFEWORK es un programa global

de Glencore, cuyo objetivo es
eliminar los accidentes graves y
mortales.
 Para ello, incorpora herramientas y Apoya y no
conocimiento de carácter técnico sustituye los
en los controles operacionales, y sistemas HSEC
empoderar a nuestros trabajadores
para no ejecutar un trabajo inseguro
aplicando comportamientos que No invalida los
salvan vidas. requisitos de la
legislación local
 NO es un Sistema de
Gestión. Incorpora mejoras
técnicas al existente.
2. Antecedentes
ANTECEDENTES

En un esfuerzo por revertir los accidentes ocurridos en Glencore –

COAL, surge una iniciativa destinada a eliminar los accidentes mortales
y graves.
Por ello, se realizó un análisis de causas de los accidentes mortales
ocurridos, resultando como indicadores:
- Había una clara tendencia señalando a un número reducido de
circunstancias similares repetitivas en los accidentes. De esta
revisión se definen los PROTOCOLOS PARA PELIGROS MORTALES
(Fatal Hazard Protocols – FHP), que son aspectos técnicos fallidos
encontrados como causas de accidentes mortales.
- De igual manera, se encontró una serie de actos cometidos por los
trabajadores, tales que, de haberse respetado el protocolo o
procedimiento, no habría ocurrido el accidente grave o mortal. De
esta revisión se definen los COMPORTAMIENTOS QUE SALVAN
VIDAS (Life Saving Behaviour – LSB), que son actos que de haberse
dado acorde a lo normado, habrían salvado la vida de los
trabajadores accidentados.
 ANTECEDENTES

En el mismo contexto de esfuerzos articulados para revertir la tendencia

ascendente de ocurrencia de accidentes mortales en la minería peruana:

ACCIDENTES MORTALES ULTIMOS 05 AÑOS A NIVEL NACIONAL PERU

Exposición a Choques, Exposición a

Desprendimie Caida de Exposición a Detonación de Izajes, caída
AÑOS Energía Equipos fuentes de Inundación otros Total acc. año
nto de rocas personas gases Explosivos de objetos
Eléctrica Móviles Radiación

2017 12 8 4 6 3 0 0 0 0 8 41
2016 14 3 1 5 1 0 0 2 0 8 34
2015 11 4 1 8 3 0 0 0 0 2 29
2014 14 2 1 11 1 0 0 0 0 3 32
2013 12 3 3 15 4 4 2 0 1 3 47
Total por tipo 63 20 10 45 12 4 2 2 1 24 183
3. SAFEWORK
Qué es SAFEWORK

12 Protocolos para Peligros Mortales (FHP).

Qué es SAFEWORK

10 Comportamientos que Salvan Vidas (LSB)

1. YO siempre voy a trabajar sin haber consumido alcohol ni drogas.

2. YO siempre utilizo / aplico los controles/equipos de seguridad necesarios para mi actividad y la de otros.
3. YO siempre uso equipos apropiados para prevenir caídas cuando trabajo por encima de 1.8 metros de altura.
4. YO opero equipos únicamente si estoy capacitado y autorizado.
5. YO siempre aíslo, bloqueo y compruebo la ausencia de carga, antes de trabajar con fuentes de energía
6. YO nunca modifico o invalido equipos / controles / instalaciones de seguridad, sin autorización.
7. YO nunca ingreso sin autorización a zonas de operación sobre todo cuando exista equipos móviles.
8. YO nunca ingreso a Zonas de Alto Riesgo, sin controles preventivos implementados
9. YO siempre reporto accidentes y cuasi accidentes, con potencial de alto riesgo (HPRIs).
10.YO siempre digo NO al trabajo inseguro.
Qué es SAFEWORK - ETAPAS

Etapa 1 – CUMPLIMIENTO: Identificación y control de riesgos

ETAPAS

críticos (altos) / Identificación y plan de acción para cumplimiento

de requisitos legales.

Etapa 2 - APLICACIÓN MADURA: Identificación integral y control

de todos los riesgos. Cumplimiento de los requisitos legales.

Etapa 3 - APLICACIÓN AVANZADA: Liderazgo y mejora de los

controles – ENFOQUE PROACTIVO.
Qué es SAFEWORK - FASES

1.0. Lanzamiento de Protocolos para Peligros Mortales - SAFEWORK

2.0. Implementación y Documentación del Sistema

3.0. GCOM

4.0. G1 Entrenamiento en Gestión de Riesgos

5.0. G2 Entrenamiento en Gestión de Riesgos

6.0. Programa de Desarrollo de Ligerazgo SAFEWORK

7.0. Proceso de Planificación del Trabajo SAFEWORK

8.0. Monitoreo, Auditoría y Revisión

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

1.0. Lanzamiento
1.0. Lanzamiento de
de Protocolos
Protocolos de
de Peligros
Peligros • Identificar y conformar equipos de trabajo multidisciplinarios, por especialidad afín a
Mortales -- SAFEWORK
Mortales SAFEWORK cada protocolo a desarrollar.

• Análisis de brechas (Autoevaluación)

2.0. Implementación
2.0. Implementación yy Documentación
Documentación del
del
• Actividades específicas por cada protocolo / Revisión documentaria.
Sistema
Sistema • Aplicación y medición de eficacia.

• Comunicación estructurada SAFEWORK

3.0. GCOM
3.0. GCOM • Entrenamiento a líneas de mando
• Reuniones GCOM

4.0. G1
4.0. G1 Entrenamiento
Entrenamiento en
en Gestión
Gestión de
de • Entrenamiento a empleados y contratistas en la identificación de peligros y
Riesgos
Riesgos controles, incluyendo análisis y control de riesgo pre-tarea

5.0. G2
5.0. G2 Entrenamiento en Gestión de • Software de gestión de riesgos
Riesgos
Riesgos • Entrenamiento a Gerentes y Superintendentes

• Entrenamiento a Alta Dirección

6.0. Programa
6.0. Programa de
de Desarrollo
Desarrollo de
de Ligerazgo
Ligerazgo
• Alta Dirección entrena a Gerentes y Superintendentes
SAFEWORK
SAFEWORK • Efecto cascada

7.0. Proceso
7.0. Proceso de
de Planificación
Planificación del
del Trabajo
Trabajo • Paquete de Entrenamiento de Planificación Glencore
SAFEWORK
SAFEWORK • Entrenamiento de Gerentes y Superintendentes

• Programa de Seguridad Basada en el Comportamiento

8.0. Monitoreo,
8.0. Monitoreo, Auditoría
Auditoría yy Revisión
Revisión • Monitoreo de avance de implementación
• Auditorías detalladas
 Qué es SAFEWORK - INTEGRAL
COMPORTAMIENTOS QUE SALVAN VIDAS

PROTOCOLOS PARA PELIGROS MORTALES

4. Plan de Lanzamiento
 PLAN DE LANZAMIENTO
Plan de implementación para la línea de mando
Preparar Plan Enviar la carta Lanzamiento a Lanzamiento Revisiones de Creación de un
de Implantación de presentación los líderes general los Riesgos registro de
de SafeWork a Mortales en Riesgos y
cada empleado campo Controles críticos
Libro de Protocolos Los jefes de Evaluación El Registro y los
para Riesgos departamento realizada por la posters de cada tarea
Mortales hablarán a todos línea de mando y & operación
los equipos en las supervisores desarrollado y
Libro de charlas de turno compartido
Compromiso Distribución del Libro
Personal de Compromiso
Personal

Firma del Libro de Compromiso

Personal

Desarrollar e implementar los controles de los Protocolos

Formación sobre  Gap análisis Formación: Comunicaciones

Conductas que  Evaluación de Riesgos  Protocolos regulares:
salvan vidas  Plan de acción  Riesgos G1  Reuniones de inicio de
Formación en Coaching
 Presupuesto  Riesgos G2 turno GCOM
Desarrollo del
 Seguimiento y revisión  GCOM  Pizarras y posters
Liderazgo
Introducción a las  Cumplimiento en 1 año  Interacciones de seguridad  Recreación de
Políticas de Trato  Observaciones de Tareas incidentes /
justo / Disciplina Planificadas aprendizajes
 Investigación de accidentes
Lanzamiento Corporativo

Carta del CEO

Lanzamiento a los Líderes

Reunión de
Lanzamiento
Lima, Marzo 2014
Lanzamiento en U.M.s

Yauliyacu (25/06/2014) Iscaycruz (15/07/2014)

Santader (18/07/2014) Perubar (23/07/2014)

Corporativo
Adecuación libros Safework:

Libro de FHP y LSB Libro de Compromiso

Para SUPERVISORES Para TODOS
(Gerentes, Superintendentes, Jefes)
Corporativo
Adecuación Reglamento Interno de Trabajo
(Gestión de Consecuencias):
Corporativo
Identificación de herramientas compatibles

vs

Elaboración de estructura de Plan de trabajo…

Yauliyacu

Lanzamiento en la áreas y entrega de libros de compromiso

Yauliyacu
Yauliyacu
Entrega y seguimiento de libros de compromiso
Yauliyacu
Entrega y seguimiento de RIT
TALLER
5. Plan Implementación
YAULIYACU
Gestión SSO – UM YAULIYACU
SIG UM YAULIYACU

PLANIFICAR

• Identificación de FR, Evaluación y control de Riesgos

• Requisitos legales y otros requisitos
• Objetivos, metas y Programas

Actuar IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

A P Planificar • Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

• Competencia, formación y toma de conciencia
• Comunicación, participación y consulta
• Documentación

V E
• Control de documentos
• Control Operacional
Verificar • Preparación y respuesta ante emergencia
Ejecutar
VERIFICACIÓN

• Seguimiento y medición
• Evaluación del cumplimiento legal
• Investigación de Incidentes, No conformidad, AC/AP
• Control de registros

2011 • Auditorias internas

OHSAS 18001 ACTUAR

ISO 14001 • Revisión por la Dirección

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

2018
2017

2016
Implementación SW
(Etapa 1,2, y3)
Implementación 12 FHP Culminar
(Etapa 1 y 2) implementación SW
2015 Riesgos Catastróficos
(Etapa 1,2, y3)
Conformación de nuevos
equipos SW. Controles Críticos (Bow
Lanzamiento Tie). Riesgos Catastróficos
Yauliyacu (Ene-Mar).
(Controles Críticos)
Entrega de Libros SW Revisión Documentara
2014 y RIT. (reducción 55%) Entrenamiento ICAM /
Bow Tie. Programas
entrenamiento
Culminación equipo Equipos de trabajo SW Generación de (Liderazgo, GCOM,
SIG estándares FHP Auditoría DAFA Planificación de trabajo)
Lanzamiento Entrenamiento Lideres
SAFEWORK: SW Acceso a Portal HSEC Auditorias Safework
* Corporativo (Mar)
* General (Jun / Jul) Self-Assessment. Reportes Glencore Auditorias Riesgos
Adecuación Libros catastróficos
SW
Implementación 12
Adecuación RIT FHP (Etapa 1)
Implementación 7 Reportes GCP
FHP
 COMITÉ SAFEWORK
UM YAULIYACU

GERENTE GENERAL

3. ESPACIOS
CONFINADOS 7. RESPUESTA 12.
Y 8. OPERACIÓN 11. GESTIÓN INUNDACIONE
2. TRABAJOS 5. FALLAS DE A 9. INCENDIO Y 10.
1. AISLAMIENTO ATMÓSFERAS 4. EQUIPOS 6. SEGURIDAD DE DE
EN ALTURA TERRENO / EMERGENCIA EXPLOSIÓN EXPLOSIVOS SY
DE ENERGÍA. IRRESPIRABLE MÓVILES ELÉCTRICA ELEVACIÓN NEUMÁTICOS
ESTRATO S Y VOLADURAS DEFLAGRACIO
S / NOCIVAS DE CARGAS Y LLANTAS NES
Juan Torres César Morales
Jorge Ynga Julio Bendezú Ángel Suarez
Gonzalo David Reinoso Bruno Chunga Gonzalo Mario Meza
Angel Suarez José Torres César Morales José Rivera Jorge Ynga Jorge Ynga
Benavente César Morales Gonzalo Benavente José Torres Mario Meza
José Ramírez Luis Meza Ricardo Borja
Benavente Juan Torres
Benjamín Bravo
 EQUIPOS DE TRABAJO
OPERACIONES DE GESTION DE NEUMÁTICOS INUNDACIONES Y
ELEVACIÓN DE CARGAS Y LLANTAS INCENDIO Y EXPLOSIÓN DEFLAGRACIONES

PROTOCOLOS
3. ESPACIOS 10. EXPLOSIVOS Y 12. INUNDACIONES
1. AISLAMIENTO DE FUENTES DE 2. TRABAJOS EN ALTURA . 8. CONFINADOS Y 5. FALLAS DE VOLADURAS Y DESBORDES
4. EQUIPOS MÓVILES 7.RESPUESTA A EMERGENCIAS.
ENERGÍA. 6. ELEVACIÓN / IZAJE DE CARGAS Y ATMÓSFERAS TERRENO /
11. MANEJO DE LLANTAS Y AROS 9. INCENDIO Y EXPLOSIÓN
SEGURIDAD ELÉCTRICA TRABAJOS CON GRUAS IRRESPIRABLES / ESTRATO
NOCIVAS

Mario Meza / Ricardo Benjamin

LIDER Angel Suarez Juan Torres/Luis Meza Edgardo Castro David Reinoso Gonzalo Benavente Mario Meza
Borja Bravo
AREA
ASESOR SAS Alexander Jimmy Armando Alexander
Alexander Aguilar Cesar Morales Cesar Morales Cesar Morales
RESPONSABLE Aguilar Chugden Villacorta Aguilar
Mario Meza / Gonzalo
Gonzalo Mendoza/ Mario Meza /
Gonzalo Mendoza Juan Torres / Juan Mario Meza / Gonzalo Mendoza Julio Apaza
MINA Ing. MARIO MEZA Francklin Valeriano Gonzalo Mario Meza
Roberto Crispín Carlos Ollantay Mendoza / Luis Campos Jair Menéndez (Simareg)
Julio Apaza (Simareg) Mendoza

PLANTA Ing. RAUL JARA José Torres/Amarildo Tamayo José Torres / Amarildo Tamayo / Milton Lahura José Torres / Milton Lahura José Torres Jose Torres/Miton Lahura Benjamin Bravo
Benjamín Bravo

Angel Suarez/Rubén Saturno/ Luis Meza/José Rivera / Jhon

MANTENIMIENTO Ing. JORGE YNGA Jose Rivera Ricardo Borja/José Rivera José Rivera / John Sandoval
Marino Gaspar Sandoval
Jaime Rioja / Jonatan Yallico/
Jaime Rioja
GESTIÓN HUMANA Mg. JULIO BENDEZU Norma Panez (Polo) Jaime Rioja Jaime Rioja/Jonathan Yallico Jaime Rioja
Jonathan Yallico

José Cabana / Alfonso

GEOLOGÍA Ing. JAVIER CHIRIO José Cabana José Cabana José Cabana
Cangalaya

ADMINISTRACIÓN Y José Ramirez/Rolando Toledo

LIC. JORGE ARANA José Ramírez Jefe Liderman José Ramírez
FINANZAS José Carrera Bruno Espinoza
Daniel Casquero Daniel Casquero Daniel Casquero Jorge Jorge
Jorge Veramendi/Percy
PROYECTOS Ing. JORGE VERAMENDI Jorge Veramendi Jorge Veramendi Jorge Veramendi Veramendi Percy Gomez Veramendi/
Gomez
/Percy Gomez Percy Gomez
RELACIONES Wilber
Ing. WILBER AMEZQUITA Wilber Amezquita Wilber Amezquita
COMUNITARIAS Amezquita

PLANEAMIENTO Ing. ALEXANDER LAZARO Gustavo Salazar Edgardo Castro Gustavo Salazar Gustavo Salazar Hugo Blanco/Gustavo Salazar Gustavo Salazar

LABORATORIO QUÍMICO Ing. IVAN VELASQUEZ Ivan Velasquez Ivan Velasquez Ivan Velasquez

MEDIO AMBIENTE Ing. CHRISTIAN DEXTRE Edinson Arce/Edinson Vilca Edinson Vilca Edinson Vilca
 1.1.2 e) Use of tags where locks cannot be used. Tags must include the following types:
- Personal Danger Tags; and 2
- Out of Service Tags.

f) Provision of adequate numbers of isolation points on plant and equipment, and in determining 100%
2
locations, give consideration to practicality, accessibility and clear identification;
g) Procedures that control the risks associated with live testing or approved ‘power on’ maintenance
2
activities; and

Self-Assessment
h) Motor control rooms, electrical sub-stations, transformer yards and compounds, and electrical cabinets
2
are to be clearly labelled and signposted and kept locked to prevent unauthorised access.

1.1.3 Training requirements include:

a) All relevant personnel must become familiar with basic isolation and be capable of identifying primary
2
and secondary energy sources. Particular emphasis should be given to ‘test for dead’ verification;

b) Personnel involved in Energy Isolation must be trained in the relevant isolation and emergency
2
procedures and in the use of related equipment, devices, PPE and other protective apparatus;

c) Medium to long terms training needs and competency requirements in relation to Energy Isolation
2
must be identified; and
d) A training and competency plan must be developed, implemented and maintained. 2
Stage 2
Fatal Hazard1.2.1
Protocol 1 Isolation
All Energy - Energy Isolation
related hazards are identified and associated risks assessed and evaluated 2
The existing Energy Isolation Procedure is supplemented with the following processes:
Intent: The intent of this Protocol is to eliminate or minimise the potential for fatalities, injuries and incidents arising from risk
1.2.2 a) Group isolations – involving the use of permits; and 2
associated with the contact with energised electrical conductors or exposure to faulty electrical systems that can cause secondary
b) High Voltage isolations - involving the use of permits. 2
hazards such as arc blast, fire or ignition of explosives atmospheres.
The following requirements will also be introduced:
a) Use of locks in preference to danger and permit tags; 2
Assessment criteria: b) Tags must be limited to the following types:
0 Not Adhered to requirement of protocol - Personal danger tags
1 Substantially adhered to (not all the requirements met) - Permit Danger Tags;
2
2 Completely adhered to all the requirements - Out of service tags;
Note: If protocol i.e. underground requirements are not applicable enter "2" against theTags;
- Commissioning requirement.
and
- Information Tags.
Nr. Protocols c) Isolation devices must (wherever possible) be lockable
Assessment Stage to identify the equipment
and clearly labelled
Stage 1
that has or is to be isolated, and to identify whether the isolation switch or power switch is in the ‘on’ or 2
A risk assessment must be conducted and documented to identify the hazards and assess the risks
‘off’ position;
1.1.1 associated with interaction with energy sources (electricity, pressure, temperature, stored energy (e.g. 2
1.2.3 d) For plant and equipment containing energy sources that cannot currently be locked out, a risk-based
springs or suspended loads like conveyor take-ups), etc.).
2
An Energy Isolation Procedure must be developed, implemented and prioritised actionfor
and maintained plan shouldenergy
relevant be developed to address positive isolation requirements;
100%
sources that, as a minimum, include:
e) Any person working on high voltage equipment that cannot be isolated with basic isolation and cannot
verify a isolations;
a) That only trained, competent and authorised persons can perform break in the electrical conductors must have permit
2 in place that incorporates a second competent 2
b) The 12 Step Isolation Process (see below): electrical isolation verifier; 2
c) Particular emphasis must be placed on: f) Procedure for the removal of isolation devices (locks and / or tags) by persons other than the isolator in
2
- Identification and dissipation of relevant energy sources; the event that the isolator is unavailable to remove the lock and / or tag;
2
- Isolating and securing; and g) Documented processes for the maintenance of isolation equipment; 2
- Verification of the isolation of energy, i.e. ‘test for dead’.
h) Procedures for Complex Isolations; and 2
d) Procedures for Individual Isolation and / or supervisors to assist individuals.
i) Documented 2
processes for the use of stands, chocks, locking pins, clamps or other methods for securing
2
1.1.2 e) Use of tags where locks cannot be used. Tags must includeobjects
the following types:or moving.
from falling
- Personal Danger Tags; and Training requirements include: 2
- Out of Service Tags. a) Provisions of specific training for Authorised Isolators and Permit Holders. The training will include
2
f) Provision of adequate numbers of isolation points on plant practical applications,
and equipment, and inand the competent person must be appointed. 100%
determining
2
locations, give consideration to practicality, accessibility1.2.4
and clear identification;
b) A review of the training and competency plan, including:
-A
g) Procedures that control the risks associated with live testing orreview of the
approved training
‘power on’ needs and competency requirements of relevant employees and contractors in
maintenance
2 2
activities; and relation to Energy Isolation; and
- The provision of adequate training and assessment to verify competency.
h) Motor control rooms, electrical sub-stations, transformer yards and compounds, and electrical cabinets Stage 3
2
are to be clearly labelled and signposted and kept locked to prevent unauthorised
The existing access. Procedure will be supplemented with the following requirements:
Energy Isolation

1.1.3 Training requirements include: a) Use of interlocks to prevent access to energy sources that have not been isolated; and 2
1.3.1
b) Display
a) All relevant personnel must become familiar with basic isolation and beof capable
photographs and/or diagrams
of identifying primary at the various isolation point locations to more clearly
2 1 67%
and secondary energy sources. Particular emphasis should bedemonstrate
given to ‘testthe
forisolation requirements within each of the procedures.
dead’ verification;
Consider advanced awareness training for the entire workforce in energy sources such as gravitational,
b) Personnel involved in Energy Isolation must be trained
1.3.2in the relevant
stored, isolation
kinetic, andhydraulic,
pressure, emergencymechanical, electrical etc., to properly understand isolation 1
2
procedures and in the use of related equipment, devices, PPErequirements.
and other protective apparatus;

c) Medium to long terms training needs and competency requirements in relation to Energy Isolation
Summary 2 Points Max Stage
must be identified; and
Stage 1 26 26
d) A training and competency plan must be developed, implemented and maintained. 2
Stage 2 28 28 3
Stage 2
Stage 3 4 6
1.2.1 All Energy Isolation related hazards are identified and associated risks assessed and evaluated 2
The existing Energy Isolation Procedure is supplemented with the following processes:
1.2.2 a) Group isolations – involving the use of permits; and 2Energy Isolation
b) High Voltage isolations - involving the use of permits. 2
The following requirements will also be introduced:
30
a) Use of locks in preference to danger and permit tags; 2
b) Tags must be limited to the following types:
25
- Personal danger tags
- Permit Danger Tags; 20
2
- Out of service tags;
- Commissioning Tags; and 15 Maximum points
- Information Tags. Self assessment

c) Isolation devices must (wherever possible) be lockable and10 clearly labelled to identify the equipment
that has or is to be isolated, and to identify whether the isolation switch or power switch is in the ‘on’ or 2
‘off’ position; 5
1.2.3 d) For plant and equipment containing energy sources that cannot currently be locked out, a risk-based
0 2
and prioritised action plan should be developed to address positive isolation requirements;
Stage 1 Stage 2 100% Stage 3
e) Any person working on high voltage equipment that cannot be isolated with basic isolation and cannot
verify a break in the electrical conductors must have permit in place that incorporates a second competent 2
electrical isolation verifier; Colour keyStage 1 Stage 2 Stage 3
> 99% >99% >99%
f) Procedure for the removal of isolation devices (locks and / or tags) by persons other than the isolator in
75 - 99% 50 - 99% 50 - 99% 2
the event that the isolator is unavailable to remove the lock and / or tag;
50 - 75% <50% <50%
g) Documented processes for the maintenance of isolation equipment; 2
< 50%
h) Procedures for Complex Isolations; and 2
i) Documented processes for the use of stands, chocks, locking pins, clamps or other methods for securing
2
objects from falling or moving.
Training requirements include:
a) Provisions of specific training for Authorised Isolators and Permit Holders. The training will include
2
practical applications, and the competent person must be appointed.
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

1.0. Lanzamiento
1.0. Lanzamiento de
de Protocolos
Protocolos de
de Peligros
Peligros • Identificar y conformar equipos de trabajo multidisciplinarios, por especialidad afín a
Mortales -- SAFEWORK
Mortales SAFEWORK cada protocolo a desarrollar.

• Análisis de brechas (Autoevaluación)

2.0. Implementación
2.0. Implementación yy Documentación
Documentación del
del
• Actividades específicas por cada protocolo / Revisión documentaria.
Sistema
Sistema • Aplicación y medición de eficacia.

• Comunicación estructurada SAFEWORK

3.0. GCOM
3.0. GCOM • Entrenamiento a líneas de mando
• Reuniones GCOM

4.0. G1
4.0. G1 Entrenamiento
Entrenamiento en
en Gestión
Gestión de
de • Entrenamiento a empleados y contratistas en la identificación de peligros y
Riesgos
Riesgos controles, incluyendo análisis y control de riesgo pre-tarea

5.0. G2
5.0. G2 Entrenamiento en Gestión de • Software de gestión de riesgos
Riesgos
Riesgos • Entrenamiento a Gerentes y Superintendentes

• Entrenamiento a Alta Dirección

6.0. Programa
6.0. Programa de
de Desarrollo
Desarrollo de
de Ligerazgo
Ligerazgo
• Alta Dirección entrena a Gerentes y Superintendentes
SAFEWORK
SAFEWORK • Efecto cascada

7.0. Proceso
7.0. Proceso de
de Planificación
Planificación del
del Trabajo
Trabajo • Paquete de Entrenamiento de Planificación Glencore
SAFEWORK
SAFEWORK • Entrenamiento de Gerentes y Superintendentes

• Programa de Seguridad Basada en el Comportamiento

8.0. Monitoreo,
8.0. Monitoreo, Auditoría
Auditoría yy Revisión
Revisión • Monitoreo de avance de implementación
• Auditorías detalladas
CASO PRÁCTICO

Implementación de FHP N° 1
UM YAULIYACU
CASO PRÁCTICO
 CASO PRÁCTICO

OPERACIONES DE GESTION DE NEUMÁTICOS INUNDACIONES Y

ELEVACIÓN DE CARGAS Y LLANTAS INCENDIO Y EXPLOSIÓN DEFLAGRACIONES

PROTOCOLOS
3. ESPACIOS 10. EXPLOSIVOS Y 12. INUNDACIONES
1. AISLAMIENTO DE FUENTES DE 2. TRABAJOS EN ALTURA . 8. CONFINADOS Y 5. FALLAS DE VOLADURAS Y DESBORDES
4. EQUIPOS MÓVILES 7.RESPUESTA A EMERGENCIAS.
ENERGÍA. 6. ELEVACIÓN / IZAJE DE CARGAS Y ATMÓSFERAS TERRENO /
11. MANEJO DE LLANTAS Y AROS 9. INCENDIO Y EXPLOSIÓN
SEGURIDAD ELÉCTRICA TRABAJOS CON GRUAS IRRESPIRABLES / ESTRATO
NOCIVAS

Mario Meza / Ricardo Benjamin

LIDER Angel Suarez Juan Torres/Luis Meza Edgardo Castro David Reinoso Gonzalo Benavente Mario Meza
Borja Bravo
AREA
ASESOR SAS Alexander Jimmy Armando Alexander
Alexander Aguilar Cesar Morales Cesar Morales Cesar Morales
RESPONSABLE Aguilar Chugden Villacorta Aguilar
Mario Meza / Gonzalo
Gonzalo Mendoza/ Mario Meza /
Gonzalo Mendoza Juan Torres / Juan Mario Meza / Gonzalo Mendoza Julio Apaza
MINA Ing. MARIO MEZA Francklin Valeriano Gonzalo Mario Meza
Roberto Crispín Carlos Ollantay Mendoza / Luis Campos Jair Menéndez (Simareg)
Julio Apaza (Simareg) Mendoza

PLANTA Ing. RAUL JARA José Torres/Amarildo Tamayo José Torres / Amarildo Tamayo / Milton Lahura José Torres / Milton Lahura José Torres Jose Torres/Miton Lahura Benjamin Bravo
Benjamín Bravo

Angel Suarez/Rubén Saturno/ Luis Meza/José Rivera / Jhon

MANTENIMIENTO Ing. JORGE YNGA Jose Rivera Ricardo Borja/José Rivera José Rivera / John Sandoval
Marino Gaspar Sandoval
Jaime Rioja / Jonatan Yallico/
Jaime Rioja
GESTIÓN HUMANA Mg. JULIO BENDEZU Norma Panez (Polo) Jaime Rioja Jaime Rioja/Jonathan Yallico Jaime Rioja
Jonathan Yallico

José Cabana / Alfonso

GEOLOGÍA Ing. JAVIER CHIRIO José Cabana José Cabana José Cabana
Cangalaya

ADMINISTRACIÓN Y José Ramirez/Rolando Toledo

LIC. JORGE ARANA José Ramírez Jefe Liderman José Ramírez
FINANZAS José Carrera Bruno Espinoza
Daniel Casquero Daniel Casquero Daniel Casquero Jorge Jorge
Jorge Veramendi/Percy
PROYECTOS Ing. JORGE VERAMENDI Jorge Veramendi Jorge Veramendi Jorge Veramendi Veramendi Percy Gomez Veramendi/
Gomez
/Percy Gomez Percy Gomez
RELACIONES Wilber
Ing. WILBER AMEZQUITA Wilber Amezquita Wilber Amezquita
COMUNITARIAS Amezquita

PLANEAMIENTO Ing. ALEXANDER LAZARO Gustavo Salazar Edgardo Castro Gustavo Salazar Gustavo Salazar Hugo Blanco/Gustavo Salazar Gustavo Salazar

LABORATORIO QUÍMICO Ing. IVAN VELASQUEZ Ivan Velasquez Ivan Velasquez Ivan Velasquez

MEDIO AMBIENTE Ing. CHRISTIAN DEXTRE Edinson Arce/Edinson Vilca Edinson Vilca Edinson Vilca
CASO PRÁCTICO
 CASO PRÁCTICO
TOOL 08 FATAL HAZARD IDENTIFICATION

Protocolo N°01 Aislamiento de

Energia: Avance 80%
CASO PRÁCTICO
1. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
 DS 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Art. 38 (11),
Art.135, Art. 360 (d)(e) y Capitulo XI Arts. 346-351.
 R.M. N° 111-2013-MEM/DM, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las
Actividades Eléctricas (RESESATAE), Art. 17, 18, 19, 23, 41.
 R. M. N° 308-2001-EM/VME, Norma Técnica “Uso de Electricidad en Minas” Art. 3.2.7
 Código Nacional de Electricidad CNE Utilización 2006
 Código Nacional de Electricidad CNE Suministro 2011
 DS 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
 OSHA Estándar 29 CFR 1910.147 Control de Energías Peligrosas (Bloqueo/Etiquetado)
 NFPA 70E (2015) Norma para la Seguridad Eléctrica en los lugares de trabajo.
 ANSI/ASSE Z244.1-2003 (R2014), Control de Energía Peligrosa, Bloqueo/Etiquetado y
Métodos Alternativos.
 IY-MTO-001 Instrucción de Bloqueo y Tarjeteo
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo EMQSA
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
Herramientas revisadas y mejoradas

........
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO
CASO PRÁCTICO

Progreso de Implementación
UM YAULIYACU
 IMPLEMENTACIÓN - UMY
AVANCE DE VALIDACION, REVISION Y APROBACION DE DOCUMENTOS DE SIG-SAS UNIDAD YAULIYACU ( 24 -05-2017 )
Documentos de inicio Documentos validados
Documentos revisados Documentos aprobados
TOTAL TOTAL
HERRAMIENTA EMQS SIMAR MCEIS RESEF TOTAL EMQS SIMAR MCEIS RESEF EMQS SIMAR MCEIS RESEF TOTAL EMQS SIMAR MCEIS RESEF
AREA validad aproba Obs.
S SIG A EG A ER inicial A EG A ER A EG A ER revision A EG A ER
o do
Mapa de Proceso 13 0 0 0 13 1 1 1 1 4 1 1 1 1 4 1 1 1 1 4
IPERC 7 4 3 1 15 4 4 3 1 12 4 4 3 1 12 0 4 3 1 8
PETS 69 33 44 15 161 61 5 9 0 75 61 5 9 0 75 75 75
Estandares
1)MINA 48 22 25 2 97 8 0 0 0 8 8 8 9 9
Operativ.
Estandares SW 12 12 12 12 12 12 12 12
Instructivos 4 4 0 0 8 3 0 0 0 3 3 0 0 0 3 3 3
Formularios 18 25 22 5 70 22 5 11 0 38 22 5 11 0 38 20 5 11 0 36
171 376 111 152 111 152 120 147
TOTAL TOTAL
EMQS TOTAL EMQS EMQS TOTAL EMQS No tiene
Mapa de Proceso NA NA NA NA NA NA validad NA NA NA NA NA NA aproba
A inicial A A revision A Cttas
o do
Mapa/Diagrama
53 53 7 7 7 7 7 7 100%
de Proceso
2)PLANTA
IPERC 16 16 7 7 7 7 7 7 100%
CONCENTRAD
PETS 64 64 16 16 16 16 15 15 100%
ORA
Estandares
36 36 18 18 17 17 17 17 100%
Operativ.
Estandares SW 9 9 9 9 9 9 9 9 100%
Instructivos 2 2 0 0 0 0 0 0 100%
Formularios 40 40 24 24 24 24 24 24 100%
220 220 81 81 80 80 79 79
TOTAL TOTAL Trabajar
EMQS RESEF TOTAL EMQS RESEF EMQS RESEF TOTAL EMQS RESEF
Mapa de Proceso IMEX NA IMEX NA validad IMEX NA IMEX NA aproba con sus
A ER inicial A ER A ER revision A ER
o do Contratas
Mapa/Diagrama
6 3 1 10 3 0 0 3 3 0 0 3 3 0 0 3
de Proceso
3)
IPERC 6 6 1 13 3 0 0 3 3 0 0 3 3 0 3
MANTENIMIENT
PETS 200 88 10 298 213 0 0 213 213 0 0 213 98 0 98
O
Estandares
43 47 7 97 42 0 0 42 42 0 0 42 40 0 40
Operativ.
Estandares SW 9 0 0 9 9 0 0 9 9 0 0 9 9 0 9
Instructivos 5 0 5 10 5 0 0 5 5 0 0 5 5 0 5
Formularios 99 77 31 207 97 0 0 97 97 0 0 97 103 0 0 103
 IMPLEMENTACIÓN - UMY

SAFEWORK - ACTUALIZACION DE DOCUMENTOS SIG - UM YAULIYACU

AREA Doc. Inicial Doc. Validados Doc. Revisado Doc. Aprobado % Reducción
1. Mina 376 152 152 147 -61%
2.Planta ( Lab.Met.) 220 81 80 79 -64%
3.Mantenimiento 644 372 372 261 -59%
4.Laboratorio Quimico 136 132 132 120 -12%
5.Admistracion y Finanzas 196 138 116 116 -41%
6.Seguridad y Salud Ocupacional 140 87 71 69 -51%
7.Planeamiento 118 147 147 146 24%
8.Gestion Huamana 237 169 169 65 -73%
9.Geologia 110 87 87 87 -21%
10.Proyectos 484 220 99 91 -81%
11.Relaciones Comunitarias 7 7 7 7 0%
12.Medio Ambiente 130 96 76 76 -42%

TOTALES 2798 1688 1508 1264 -55%

Documentos del SIG, considerando EMQSA + Contratas

 IMPLEMENTACIÓN - UMY

SAFEWORK IMPLEMENTATION STATUS Tasks 2015 2016 2017 2018

1.0 -SafeWork FH Protocol Rollout 6/6 100% 100%

2.0 - Systems Implementation and Documentation 18/19 100% 100% 100% 95% 5% (*)

3.0 - GCOM 4/7 100% 100% 57% 43%

4.0 - G1 Risk Management Training 1/3 100% 100% 33% 67%

5.0 - G2 Risk Management Training 4/5 100% 100% 80% 20%

6.0 - SAFEWORK Leadership Development Program 0/5 0% 100%

7.0 - SAFEWORK Work Planning Process 0/5 0% 100%

8.0 - Monitoring, Audit and Review 1/3 100% 100% 33%

Plan Real
TALLER
ALMUERZO
6. REPORTES
GLENCORE
REPORTES GLENCORE

 Reporte Mensual en el GCP.

 Monthly HSEC Report.

 Reporte Trimestral en el GCP.

 Action Tracker.
 HSEC Target Performance Scorecard.

 Reporte Anual en el GCP.

 Fatal Hazard Self-Assessment.
 Glencore Policy Self-Assessment.

64
Reportes seguimiento
SAFEWORK
 Action Tracker.  Fatal Hazard Self-Assessment:
• SafeWork Implementation Status.
• Site Specific Fatal Hazard Actions.
No. Fatal Hazard Yauliyacu Santander
• Critical Control Management Steps.
• Critical Control Verification Report
1 Energy Isolation 2 3
• Fatality Actions.
• HPRI Actions. 2 Working at Heights 2 2
• Audit Actions. 3 Confined Space 3 3
• Regulatory Requirement Actions.
SafeWork Implementation Status
Scheduled Completed 25-Jan-17
4 Mobile Equipment 2 3
Tasks Tasks % Complete % Overdue
(SafeWork Phase 1 & 2) 96% 0%

5 Ground / Strata Failure 3 2

1.0 - Fatal Hazard Protocol Rollout 6 6 100% 0%
2.0 - Systems Implementation and Documentation 19 18 95% 0%
(SafeWork Phase 3-8) 4% 0%
3.0 - GCOM 7 0 0% -
4.0 - G1 Risk management training 3 0 0% -
5.0 - G2 Risk management training 5 1 20% 0%
6.0 - SAFEWORK Leadership development program
7.0 - SAFEWORK Work planning process
8.0 - Monitoring, Audit and Review
5
5
3
0
0
0
0%
0%
0%
-
-
-
6 Electrical Safety 3 3
OVERALL SAFEWORK IMPLEMENTATION STATUS 47%
Scheduled Completed 25-Jan-17
Site Specific Fatal Hazard Actions

7 Emergency Response 1 1
Tasks Tasks % Complete % Overdue
FHPs 1 - 6 ACTION STATUS 12 10 83% 0%
FHPs 7 - 13 ACTION STATUS 12 5 42% 0%
FH1 - Energy Isolation 3 2 67% 0%
FH2 - Working at Height 2 2 0% 0%
FH3 - Confined Spaces and Irrespirable/Noxious Atmosphere 2 1 50% 0%
FH4 - Mobile Equipment
FH5 - Ground/Strata Failure
FH6 - Electrical Safety
2
1
2
2
1
2
100%
100%
100%
0%
0%
0%
8 Lifting and Cranage 3 3
FH7 - Emergency Response 3 0 0% -
FH8 - Lifting and Crange 2 0 0% -
FH9 - Fire and Explosion 1 0 0% 0%
FH10 - Explosives and Shotfiring
FH11 - Tyre and Rim Management
FH12 - Inrush and Outburst
3
1
2
2
1
2
67%
100%
100%
0%
0%
0%
9 Fire and Explosions 2 1
(OVERALL) 63%
Scheduled Completed 25-Jan-17

Fatality Actions
HPRI Actions
Site Specific Fatal Hazard Actions Tasks
0
0
Tasks
0
0
% Complete
-
-
% Overdue
-
-
10 Explosives and Shotfiring 3 3
Audit Actions 0 0 - -
Regulatory Requirement Actions 0 0 - -

11 Tyre and Rim Management 3 3

Other Actions 0 0 - -

SANTANDER
Scheduled Completed 25-Jan-17
Critical Control Management Steps Tasks Tasks % Complete % Overdue

12 Inrush and Outburst 1 2

(OVERALL) 6% 0%
Mobile equipment including pedestrian interactions 8 0 0% 0%
Tailing dam failure 8 1 13% 0%

FASES ETAPAS
65
 Notificación de Incidentes -
GLENCORE Matriz de Riesgos (consecuencia)
Seguridad &Salud Medioambiente Impacto Financiero Imagen & Reputación / Comunidad Legal & Cumplimiento
5 Catastrófico  Múltiples Fatalidades (5 o más No confinado y extendido >$500M ganancia operativa  Pérdida de múltiples clientes principales o una gran proporción de los Litigios mayores /
contratos de venta procesos contra
fatalidades en un solo Daño ambiental o efecto >$200M daño a la
incidente)  Campaña sostenida por una o más ONG’s internacionales resultando Glencore a nivel
(permanente; propiedad en impacto físico en los activos o pérdida de capacidad de operar corporativo
 Múltiples casos (5 o más) de >10 años)  Incidentes de security, resultando en múltiples fatalidades o daño Nacionalización /
incapacidad total Requiere mayor mayor al equipamiento. pérdida de la
permanente/ Efectos a la salud remediación  Manifestación formal de insatisfacción del gobierno. licencia para operar
 Queja de interesados internos o externos, alegando violación de
derechos humanos, resultando en múltiples fatalidades
4 Mayor Un solo incidente con menos de Impacto de largo plazo(2 a $100-500M  Incidentes de security o stakeholders, resultando en una pérdida de Litigios mayores /
vida o daños al equipamiento procesos a nivel de
5 fatalidades 10 años) ganancia operativa
 Queja de stakeholder internos o externos alegando violación de División
Fatalidad o incapacidad Requiere remediación $50-200M daño a derechos humanos, resultando en una mortalidad o lesiones graves.
permanente/ efectos a la significativa la propiedad  Tema de amplia preocupación social y críticas
salud  Cobertura negativa de los medios a nivel internacional resultando en un
declaración Corporativa dentro de las 24 horas
 Investigación del gobierno y/o de ONG’s internacionales (de alto perfil)
 Reclamos de múltiples clientes “finales”
 Pérdida de un cliente principal
 Impacto negativo en el valor de la acción.
3 Moderado Lesión con Tiempo perdido (LTI)  Impacto mediano $50-100M ganancia  Cobertura negativa de los medios a nivel local / regional por más Litigios mayores /
Enfermedad con tiempo perdido Plazo(<2 años) operativa de un día procesos a nivel de
(LTD) Requiere remediación $5-50M daño a la  Quejas de un cliente “final” Operación
moderada propiedad
Lesión con discapacidad  Producto fuera de especificaciones
permanente (PDD)  Queja de la comunidad resultando en un problema social
Incidente que resulta en múltiples
tratamientos médicos
2 Menor Lesión tratamiento médico (MTI) Cerca de la fuente  $5-50M ganancia Quejas recibidas de grupo de interés o comunidad  Violación de
Enfermedad con tratamiento Impacto corto plazo operativa Cobertura negativa de los medios locales la regulación
médico (MTD) (típicamente menor a 1  $1-5M daño a la resultando en
semana) propiedad multas o
Lesión trabajo restringido (RWI)
litigios
Enfermedad con trabajo restringido Requiere menor remediación
(RWD)
1 Insignificante Lesión de primeros auxilios(FAI) ó Cerca de la fuente y <$5M ganancia operativa  Cobertura insignificante de los medios Violaciones a la
enfermedad (no considerada confinado <$1M daño a la propiedad regulación sin
discapacidad o menoscabo) Daño o efecto ambiental no multas o litigio
duradero (típicamente
Procedimiento de Notificación
de Incidentes - GLENCORE

High Potential Risk Incident - HPRI

Es un evento (con ó sin lesión) que podría haber dado como resultado una
consecuencia Fatal ( Cat. 4) o Catastrófica (Cat. 5).

Evento sin lesión

Catastrófico (Cat. 5):

5 o más fatalidades / PDI
Pudo
generar
Fatal (Cat. 4):
1 a 4 fatalidades / PDI
Evento con
lesión
Procedimiento de Notificación
de Incidentes - GLENCORE
Formularios de reporte

Alerta Informe
Plus..
ICAM
ICAM
METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN
Acciones inmediatas
(Método de Análisis de Causas de Incidentes).

• Movilización a sitio, asegurar el sitio.

INCIDENT CAUSE ANALYSIS METHOD

• Respuesta a emergencias
• Designar equipo investigador

Planificar la investigación
• Reunión de planificación

PEEPO
• PERSONAS – ENTORNO – EQUIPO – PROCEDIMIENTOS - ORGANIZACIÓN

Organizar datos
• Línea de tiempo + 5 por qué

Análisis de datos
• ICAM: Defensas ausentes o fallidas / Acciones individuales o del equipo / Condiciones de
la tarea o entorno / Factores organizacionales

Recomendar e informar
• Recomendaciones de medidas correctivas
• Jerarquía de controles

Informe
• Acciones correctivas / Lecciones aprendidas
• Informe Final
ICAM
(Método de Análisis de Causas de Incidentes). ANÁLISIS DE DATOS

Factores Organizaciones
INCIDENT CAUSE ANALYSIS METHOD

• La Gerencia tiene la responsabilidad legal de la seguridad en el lugar de trabajo y de la

fuerza laboral. Factores organizativos subyacentes que afectan el desempeño en el lugar
de trabajo.

Condición de la tarea / entorno

• Condiciones existentes inmediatamente antes del incidente o en el momento en que este

ocurre, las que influyen directamente en el desempeño de las personas y del equipo.

Acciones individuales / del equipo

• Errores o infracciones que conducen directamente al incidente.

Defensas ausentes / fallidas

• Defensas inadecuadas o inexistentes que no detectan o protegen al sistema de fallas

técnicas o humanas.

Incidente

• Todo evento no deseado con potencial / consecuencia de daño o pérdida (persona,

proceso, propiedad, medio ambiente).
ICAM
Ejemplo.
Gracias.
EQUIPO UMY

Alfredo Pacheco [email protected]

Pablo de la Cruz [email protected]
Bruno Chunga [email protected]
Oswaldo Granados [email protected]
Yesenia Poma [email protected]