UNIDAD 6:

DERECHO DE SUCESIONES
AUTORA:

MARÍA-EVA FERNÁNDEZ BAQUERO

Catedrática Derecho Romano
 SUCESIÓN MORTIS CAUSA Y LA HERENCIA
• SUCCESSIO: UNIVERSAL MORTIS CAUSA
• HEREDITAS IUS CIVILE
Características: - Sucesión en bloque - Nombramiento de herederos: Al heres (pueden ser uno o varios) pasa en bloque el activo como el pasivo del patrimonio del testador. De forma automática sin
necesidad de aceptación (heredes sui et necessarii: los sui los sometidos a la potestas del causante y necessarii son los esclavos del causante). Otros necesitan aceptar la herencia porque no están sometidos a la
potestas del testador (heredes extranei o voluntarii) - Incompatibilidad entre sucesión testada e intestada
Objeto de la herencia: As y unciae
• BONORUM POSSESSIO  IUS HONORARIUM
Diferencias entre hereditas y bonorum possessio
Clases de bonorum possessio: Edictalis y decretalis; cum re y sine re; secundum tabulas; contra tabulas y sine tabulas
• REQUISITOS PARA LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA
1. Muerte del de cuius con testamentifactio activa (capacidad para hacer testamento)
2. Existencia de heredero con testamentifactio pasiva (capacidad para ser heredero)
3. Fases: INICIAL Delatio (llamamiento); INTERMEDIA Hereditas iacens y usucapio pro herede; FINAL: Aditio (adquisición de la herencia)
4. Efectos de la adquisición de la herencia Separatio bonorum; ius abstinendi; beneficium inventarii
• CONSECUENCIAS DE LA PLURALIDAD DE HEREDEROS
1. DERECHO DE ACRECER Al heredero llamado solo a una parte se le acrece con el resto hasta la totalidad. Cuando varias personas son llamadas a la sucesión y alguna de ellas no quiere o no puede
aceptar, la cuota vacante acrece a los otros coherederos por partes iguales.
2. PARTICIÓN Se da cuando alguno de los coherederos, compartiendo la misma comunidad hereditaria, solicita la partición de la herencia: voluntariamente o judicialmente por la actio familiae erciscundae
3. COLACIÓN Obligación de los herederos forzosos de aportar a la masa hereditaria las donaciones que en vida les hubiera hecho el causante ( collatio bonorum o emancipati; collatio dotis) y con el fin de
evitar desigualdades entre los herederos que no recibieron nada en vida del causante.
• REPUDIACIÓN DE LA HERENCIA Es la renuncia a la herencia que solo pueden realizar los herederos extraños o voluntarios, ya que a ellos solos se les ofrece pos delación, al adquirirla
automáticamente los heredes sui et necessarii
• PROTECCIÓN PROCESAL  - HEREDITATIS PETITIO ( regulada por el ius civile)
- INTERDICTUM QUORUM BONORUM (regulada por el pretor, formando parte del ius honorarium)
 SUCESIÓN TESTAMENTARIA (I)
• CONCEPTO DE TESTAMENTO ULPIANO, Reg. 20,1: “El testamento es la manifestación legítima de nuestra voluntad, hecha con la forma y solemnidad debida para que surta efecto después de
nuestra muerte”. Modestino, D.28,1,1: “El testamento es la justa expresión de nuestra voluntad, respecto a lo que cada cual quiere que se haga después de su muerte”.
• CAPACIDAD DE TESTAR Ser libre, ciudadano romano y sui iuris. Casos especiales: filius familias (peculio castrense y quasi castrense); algunos esclavos (servi populi romani y cubicularii) y la mujer
(caso especial). La capacidad de testar se requiere: tanto en el momento de testar, como en el momento de la muerte.
• HISTORIA DE LAS FORMAS DE TESTAMENTO:
A) TESTAMENTUM CALATIS COMITIIS Testamento realizado ante el pueblo reunido en asamblea de los comicios curiados.
B) TESTAMENTUM IN PROCINTU Testamento en pie de guerra. Se hacia oralmente sustituyendo la asamblea por ejercito dispuesto para la guerra.
C) TESTAMENTUM PER AES ET LIBRAM Testamento por el acto solemne de la mancipatio fiduciae por la que el disponente vendía sus bienes a una persona de confianza para que asumiera el
compromiso de entregarlos a la persona que hubiese sido designada por el testador. El destinatario o destinatarios finales de los bienes no eran herederos del testador, sino del emptor que adquiríó como comprador
los bienes del testador.
D) TESTAMENTO PRETORIO El pretor concede la posesión de los bienes al heredero que venga indicado en un testamento (bonorum possessio secundum tabulas) expuesto en tablillas o escritos sellados
por las 7 personas que intervenían en la mancipatio.
E) TESTAMENTO EN EL DERECHO POSCLÁSICO Y JUSTINIANEO: Se refunden las distintas formas de testamento y Justiniano distingue dos clases de testamento:
- Testamento privado Realizado ante 7 testigos ciudadanos romanos con plena capacidad. Podía ser:
- “Oral”, antes testigos y se solía redactar un acta (testamentum nuncupatum in scripturam redactum).
- “Escrito”, bien por el mismo testador (testamento ológrafo), o redactado por otra persona (testamento alógrafo)
- Testamento público  Podía ser de dos formas:
- Testamentum apud acta conditum: Realizado ante la autoridad judicial o municipal.
- Testamentum principi oblatum: Se entregaba escrito para ser registrado y custodiado por los archivos imperiales.
• TESTAMENTOS ESPECIALES  Son aquellos que establecen una forma distinta de la ordinaria y, salvo el militar, todos aparecen en época posclásica. Son los siguientes: El testamento del ciego (escrito
ante 7 o 8 testigos), el del analfabeto (ante 8 testigos) , el hecho en época de epidemia (dispensa de testigos), el testamento ruri conditum (realizado fuera del núcleo urbano y ante 5 testigos), el ológrafo del
padre sin testigos en favor de los hijos y el testamento militar para que los soldados tengan plena libertad para testar como quieran (iniciado por Julio César y reformado los emperadores Tito, Domiciano,
Nerva y Trajano. Justiniano lo limita al tiempo que estuviesen en campaña).
• CODICILO Es un escrito informar emitido por el testador para completar su testamento con disposiciones de última voluntad (legados, manumisiones, nombramientos de tutores, revocaciones de
disposiciones). No podía contener institución o desheredación de heredero. En época clásica, no se exigía una forma especial; sin embargo, sí se exigió en la época posclásica y Justiniano impuso la existencia
de 5 testigos para el codicilo y 7 para el testamento.
 SUCESIÓN TESTAMENTARIA (II)
• CONTENIDO DEL TESTAMENTO:
I. INSTITUCIÓN DE HEREDERO  Cláusula testamentaria realizada por el testador designando a una o a varias personas el título de heredero (heres)
II. SUSTITUCIÓN  Se llama heres substitutus al que es instituido heredero en segundo lugar, para el caso de que el primero instituido no llegue a serlo. Hay cuatro clases de sustituciones:
A) VULGAR: El sustituto será heredero si el nombrado no llega a serlo. No se trata de que una persona suceda “después de otra”, sino “en lugar de otra” ya que el primero nunca llego a heredar.
B) PUPILAR: Es el nombramiento de un heredero al propio hijo impúber, para el caso de que éste muera antes de alcanzar la pubertad.
C) CUASI PUPILAR: Los ascendientes paternos o maternos de un furiosus, después de haberle instituido en la cuota legítima, pueden nombrarle un heredero por si muere sin haber recobrado la razón.
D) FIDEICOMISARIA: El testador puede ordenar un fideicomiso, encargando al fiduciario que disfrute y conserve la herencia y solo a su fallecimiento (del fiduciario) pase la herencia al fideicomisario.
III. LEGADO  Sucesión particular, mortis causa, de carácter imperativo en la que el testador ordena que se le de al legatario algo (legado) del conjunto de bienes (herencia) que irán a ser del heredero.
- SUJETOS: Causante (TESTADOR), gravado (HEREDERO), beneficiario de los bienes dados (LEGATARIO)
- CLASES:
a) Legado vindicatorio (legatum per vindicationem) Solo se podían legar cosas sobre las que recayeran la propiedad quiritaria, por lo que el legatario adquiría la propiedad desde que el heredero adía la herencia.
b) Legado damnatorio o de obligación (legatum per damnationem) Es un legado que atribuye al legatario un derecho de crédito mediante una orden que se da al heredero. El objeto del legado puede ser una cosa
cierta o incierta, propia del heredero o de un tercero, pero la propiedad no es adquirida de inmediato por el legatario ya que tiene que transmitírsela el heredero.
c) Legado de tolerancia o permisión (legatum sinendi modo) Es un legado que solo puede recaer sobre cosas de propiedad del testador o del heredero pero no de un tercero. El heredero no está obligado a
transmitir la propiedad de la cosa, sino a permitir que el legatario se apropie directamente de la cosa objeto del legado.
d) Legado de precepción (legatum per praeceptionem) Este legado consistía en una disposición del testador que. se hacía valer en un juicio divisorio, autorizando al heredero a separar un bien de la herencia. Era
la autorización de coger o apropiarse de alguna cosa por parte del legatario, siempre y cuando la cosa fuera propiedad bonitaria del testador.
Los diversos legados tendieron a unificarse hasta que Justiniano en C. 6, 43,1 y en Inst. 2,20,2, resalta la voluntad del testador y dispone que sea única la naturaleza de todos los legados.
- OBJETO DEL LEGADO Puede ser cualquier cosa, tanto corporal como incorporal o derecho, o en modificación o extinción de relaciones ya existentes. Era usual instituir herederos a los hijos varones y
beneficiar a la mujer, hijas y a otros parientes con legados, tales como: legatum generis, speciei,optionis, partitionis, de prestaciones periódicas, alimentos, nominis, debiti, liberationis.
- ADQUISICIÓN DEL LEGADO El legatario no puede hacer suyo el legado hasta que el heredero o herederos extraños o voluntarios acepten la herencia, ya que estos son solos lo que pueden aceptar o no la
herencia. Si los herederos son “necesarios”, al tener que adquirir la herencia automáticamente desde la muerte del testador, el legatarios también adquirían el legado de la herencia. Por tanto, solo a los herederos
voluntarios o extraños se les produce el ofrecimiento o delación para que procedan a la adquisición o aditio hereditatis y, mientras se produce, el legatario solo tiene una expectativa de adquirir el legado. La
Jurisprudencia distingue dos momentos: Dies cedens (día que se produce el ofrecimiento o delación de la herencia al heredero) y dies veniens (día en el que adquiere la herencia, el heredero, y el legado, el
legatario).
- LIMITACIÓN A LA FACULTAD DE LEGAR: LA QUARTA FALCIDIA En época republicana se establecieron límites a la facultad de legar del testador. Así, en el año 40 a.C., la lex Falcidia estableció que
el testador no puede legar más de tres cuartas partes de la herencia, con el fin de asegurarle al heredero el cuarto restante, de ahí la expresión quarta Falcidia. Esta ley se extendió a todo tipo de disposiciones
patrimoniales mortis causa, por ejemplo, a los fideicomisos.
 SUCESIÓN TESTAMENTARIA (III)
IV. FIDEICOMISO  El fideicomiso proviene del término fideicommitere que significa “confiar en la fe”.
- CONCEPTO Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA Consistía en una o varias disposiciones de última voluntad confiadas a la buena fe de una persona (FIDUCIARIO), por las que se hacía una petición o encargo a
favor de otra (FIDEICOMISARIO) para que la cumpla. El origen del fideicomiso está en el interés de hacer efectivas disposiciones mortis causa por las que el testador tenía voluntad de favorecer a extranjeros o a
otras personas de capacidad de heredar (testamentifactio pasiva). Era una institución basada en la fides, ya que carecía de tutela jurídica pero, en su contenido sustancial, era muy parecido al legado.
Concretamente, en época clásica las diferencias entre fideicomiso y legado eran las siguientes:
a) El legado solo puede ser dispuesto en un testamento y respetando las formalidades de cada tipo; mientras que el fideicomiso se puede dar fuera del testamento y sin forma alguna.
b) No se puede disponer de un legado a cargo de un legatario, pero sí de un fideicomisario
c) Podían ser fideicomisarios (beneficiados) quienes no tenían capacidad para recibir por legado y fuera de las limitaciones previstas para éstos.
d) Mientras que el legado se hace valer en el procedimiento formulario, el fideicomiso se tramita en el procedimiento extraordinario. Para los fideicomisarios la acción se ejercía en Roma en cualquier tiempo,
mientras que para los legados había que respetar el calendario oficial. La acción del fideicomiso exige el modelo de las acciones de buena fe y no de la actio ex testamento que es de derecho estricto.
Estas diferencias fueron desapareciendo cuando se extingue el procedimiento formulario y Justiniano dispuso su total equiparación entre legado y fideicomiso.
- CLASES O TIPOS DE FIDEICOMISOS:
A) Fideicomiso de herencia (fideicomissum hereditatis) Es aquel que se encarga al heredero para que restituya la totalidad o una parte de la herencia a otra persona, bien por testamento o en codicilo.
B) Sustitución fideicomisaria El testador puede encarga al fiduciario (no que restituya inmediatamente la herencia, o parte de ella, al fideicomisario), sino que disfrute y conserve dicha herencia y, solo a su
fallecimiento, pase ésta al fideicomisario
C) Fideicomiso de familia y residuo En el primero, el testador pide al heredero que conserve el patrimonio hereditario y que a su muerte fuese transferido a personas pertenecientes a su familia. En el segundo,
el testador encarga al heredero que, a su fallecimiento o en otro momento anterior, restituya a otra persona lo que le quede de la herencia.
D) Fideicomiso de libertad Consiste en que el testador pedía al heredero que manumitiese a un esclavo propio o ajeno.
• INTERPRETACIÓN, INEFICACIA Y REVOCACIÓN DE LAS DISPOSICIONES TESTAMENTARIAS
La eficacia de un testamento se fundamenta en la voluntad del disponente, debidamente interpretada, esto es, que la voluntad sea: CLARA, CIERTA, SIN VIOLENCIA O DOLO,SIN CONDICIONES
IMPOSIBLES, TORPES O INMORALES y SIN ADMITIR PARTICIPACIÓN DE VOLUNTADES AJENAS. Si no se dan estos requisitos, se dice que el testamento contiene un vicio o defecto que impida su
propia vigencia o validez. Causas de invalidez Invalidez radical o inicial Cuando no se respeta la forma debida o falta capacidad suficiente en el testador o en el heredero (testamentum iniustum o non iure
factum). O cuando los heredes sui son preteridos (testamentum inutile o nullius momento). Invalidez sobrevenida Cuando sobreviene perdida de la capacidad jurídica del testador por caer en esclavitud
(testamentum irritum factum). O cuando nace un heres suus después de la muerte del testador y éste no lo ha tenido en cuenta, instituyéndolo o desheredándolo (testamentum ruptum).
Ineficacia Un testamento válido puede ser ineficaz cuando los herederos premueren al testador, o queda incumplida una condición fijada en el testamento, cuando la herencia no es aceptada por el heredero (ya
sea por muerte o por renuncia (testamentum desertum o destitutum).
Revocación El testador mientras viva puede hacer un nuevo testamento. El testamento es un acto revocable, como dice Ulpiano, D. 34,4,4: “ la voluntad del disponente puede cambiarse hasta el final de su vida”
 SUCESIÓN INTESTADA
• CONCEPTO La sucesión intestada o ab intestato o legítima se produce cuando el difunto no otorgó testamento, o bien cuando el otorgado no es válido, o fue revocado, o cuando ninguno de los instituidos
herederos llegan a serlo (Justiniano, Inst., 3,1pr.) y, en tales casos, el parentesco con el difunto (de cuius) determinará quienes serán los herederos, variando según el momento histórico.

• SUCESIÓN INTESTADA EN LA LEY DE LAS XII TABLAS La sucesión intestada del ius civile comenzó a regularse en la Ley de las XII Tablas, 5,4-5: “Si alguno muere sin testamento y no hay ningún
heredero de derecho propio, tenga la herencia el más próximo agnado, si no hay ningún agnado, tenga la herencia los gentiles”. Mostrando, en esta época, la supremacía de los lazos agnaticios sobre los
cognaticios. Por tanto, la relación de herederos sería:
1. SUI HEREDES Eran personas libres (hombres y mujeres) componentes de la familia que se encontraban directamente bajo la potestas y la manus del paterfamilias fallecido.
2. AGNATI A falta de sui heredes, la ley de las XII Tablas atribuía la herencia al agnado próximo, es decir, los que están unidos por parentesco legítimo del varón y sometidos a una misma potestad, si el
común paterfamilias no hubiese fallecido, Gayo, Inst.,3,10.
3. GENTILES A falta de agnados, la ley de las XII Tablas atribuye la herencia a los gentiles (Gayo, Inst., 3,17), es decir, conjunto de familias con un nombre común, formando una comunidad y
organización propia en sacra, bienes y costumbres.

• SUCESIÓN INTESTADA EN EL DERECHO DEL PRETOR El pretor, por medio del ius honorarium, establece un nuevo orden de llamadas a la herencia, tomando como base el parentesco cognaticio o
de sangre, para conceder la bonorum possessio a los siguientes comenzando con la palabra“unde” (“de quien”):
A) POSSESSIO UNDE LIBERI ( a todos los que el ius civile consideraba como sui y a los hijos legítimos del difunto aunque estuvieran emancipados)
B) POSSESSIO UNDE LEGITIMI (a falta de liberi, el pretor prometía la bonorum possessio a los legitimi, es decir, a los llamados a la hereditas por la ley de las XII Tablas: heredes sui, agnatus proximus y
gentiles).
C) POSSESSIO UNDE COGNATI (el parentesco de sangre predomina en el Edicto, D. 38,8,; los descendientes, ascendientes y colaterales).
D) POSSESSIO UNDE VIR ET UXOR ( el pretor, a falta de otro pariente comprendido en las categorías anteriores, les prometía a los esposos recíprocamente la bonorum possessio, D, 38,11).

• REFORMAS DEL DERECHO IMPERIAL Importancia de los vínculos cognaticios sobre los agnaticios y se funde el ius civile (que regulaba la hereditas) y el ius honorarium (que regulaba la bonorum
possessio). Surgen dos senadoconsultos: el S.C Tertuliano (declara a la madre heredera abintestato de sus hijos) y el S.C. Orfitianum (llama a los hijos a la herencia abintestato de la madre).

• SUCESIÓN INTESTADA EN EL DERECHO JUSTINIANEO Las Novelas 118 y 127 consolidan la sucesión natural o cognaticia, derogando el antiguo sistema del ius civile, admitiendo la plena
capacidad de los hijos y la mujer. El orden de llamadas es: 1) Los descendientes 2) los ascendientes y los hermanos y hermanas de doble vínculo, es decir, de padre y de madre 3) Los hermanos y hermanas de
un solo vínculo (consanguini: del mismo padre; uterini: de la misma madre) 4) Otros colaterales, hasta el 6º y 7º grado como en el Edicto del Pretor.
Si faltan estos herederos, es llamado el cónyuge viudo. En caso de viuda pobre y falta de recursos, las Novelas 53 y 117 le atribuyen normalmente la cuarta parte.
 SUCESIÓN FORZOSA
• CONCEPTO Se entiende por sucesión “forzosa o contra testamento”, conocida también como “necesaria” o “legítima”, aquella en la que el ius civile reconoce preferencia a determinados parientes del
testador contra la voluntad expresada en su testamento (Pomponio, D: 50,16,120: “…se ha restringido por la interpretación de las leyes y por la autoridad de los que constituyen el derecho”)
• SUCESION NECESARIA FORMAL EN EL IUS CIVILE:
A) EXHEREDATIO Para desheredar a un hijo o hijos varones suus había que hacerlo nominalmente (nominatim), aunque la desheredación de los demás suus heredes (hijas, nietos,…) podía hacerse en una
disposición conjunta
B) PRAETERITIO Consiste en no nombrar a los hijos sui y, por ello, se anulaba el testamento. También lo anulaba la preterición de un póstumo, ya sea hombre o sea mujer. La preterición de los otros
herederos de derecho propio, no lo anulaba, pero los preteridos concurrían a la herencia con los instituidos, produciéndose la apertura de la sucesión abintestato.
• REFORMAS PRETORIAS:
1) Mayor relevancia de los lazos o parentesco cognaticio.
2) El pretor otorgó la bonorum possessio contra tabulas a los liberi que no habían sido instituidos o desheredados en dicho testamento, pero no anulaba el testamento. El plazo para solicitar la bonorum possessio
era dentro de un año desde la delación. Pasado el año, el testamento se convalidaba
3) Si el liber preterido moría antes que el testador, no se concedía la bonorum possessio contra tabulas.
4) Los legados dispuestos a favor de los ascendientes y descendientes, el legado de dote a favor de la mujer o de la nuera del testador, debían cumplirse.
• TESTAMENTO INOFICIOSO Y LA LEGÍTIMA
 Es inoficioso (inofficiosum) el testamento contrario al officium (deber moral y respeto a los mores maiorum).
 Cuando era inoficioso, se impugnaba el testamento con la hereditatis petitio, como heredero legítimo, o con la querella inofficiosi testamenti. Si el querellante ejercita dos acciones contra dos herederos y en
una sentencia gana y en otra pierde, solo se a anula la parte del testamento en la que vence y solo de esa parte será heredero. El testamento sigue siendo válido correspondiente a la sentencia en la que perdió.
 Dicha querella se rechazaba si el reclamante había obtenido del testador una cantidad correspondiente a la cuarta parte de lo que hubiese obtenido en la sucesión intestada  pars legitima o portio debita.
 El que gana la querella obtiene lo que le corresponde en la sucesión intestada; pero, si perdía, todo lo que pretendía conseguir pasaba al Fisco.
 La querella se podía ejercitar desde que el heredero aceptaba la herencia y antes de 5 años a partir de la muerte del testador, siempre y cuando el querellante no hubiese aceptado el testamento.
• REFORMAS DEL DERECHO JUSTINIANEO:
1) Todos los casos de desheredación han de realizarse nominalmente y, en caso de preterición, se declarará la nulidad del testamento (C.6,28,4; Inst. 2,13,5).
2) Novela 115 dispone que la preterición o la desheredación solo será lícita en los casos determinados por ley.
3) El nuevo efecto del ejercicio de la querella es la invalidez de la institución de heredero, pero no de las otras disposiciones testamentarias como: legados, fideicomisos y manumisiones.