Princípios e Regras PDF

Por Carlos Xavier
para Direito sem Juridiquês

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1. Introdução:
Neste resumo nós vamos estudar a diferença entre princípios e regras.

O primeiro passo para nós compreendermos a diferença entre princípios e regras
é histórico: o Positivismo Jurídico tradicional,1 com o seu direito livre de valor, era um
sistema fechado. E, por ser um sistema fechado, era um sistema que pensava no direito
exclusivamente a partir de regras.
Assim, nesse contexto, norma jurídica era sinônimo de regra jurídica. Um dos
principais impactos do Estado constitucional2 sobre a teoria da norma jurídica foi a
diferenciação que se passou a fazer entre princípios e regras.
Os direitos fundamentais que têm a estrutura de princípios permitiram, a partir da
transição do Estado Legislativo para o Estado Constitucional, a abertura do Direito para o
diálogo com a moral e com a justiça.3
O caráter normativo dos princípios e a sua utilização para o controle do conteúdo
da lei,4 para o controle da decisão do legislador, foi o que deu origem, na Europa
continental, ao reconhecimento dessa distinção.
No entanto, a primeira pessoa a realmente levantar essa diferença fez isso no
contexto do “common law,”5 e foi um americano chamado Ronald Dworkin. Depois de
1
Recomenda-se o vídeo Positivismo Jurídico em 5 Passos.
2
Recomenda-se o vídeo sobre o Estado Constitucional.
3
Recomenda-se o vídeo Jusnaturalismo em 5 Passos.
4
Recomenda-se o vídeo sobre constitucionalidade formal e constitucionalidade material.
1 de 5
Dworkin, um alemão chamado Robert Alexy aprofundou essa diferença. A teoria do Alexy é
a mais conhecida e difundida aqui no Brasil, inclusive no âmbito do STF. Por isso, nesse
resumo, vamos estudar basicamente as ideias de Alexy. Em breve trataremos da
comparação entre as duas teorias.
Segundo Alexy, então, diferença básica entre princípios e regras está na sua
estrutura: os princípios são mais genéricos, têm uma estrutura mais aberta, e as regras são
mais específicas.
2. Princípios. Mandados de otimização. Lógica da ponderação:
Os princípios funcionam como mandados de otimização. Mandado, aqui, é

sinônimo de ordem, então eles são ordens para que se realize o máximo possível para a
implementação de um direito, de acordo com as circunstâncias fáticas e jurídicas. Eles vão
ter sempre um cumprimento gradual, na medida das possibilidades. Possibilidades fáticas e
possibilidades jurídicas.
Como há muitos princípios na ordem jurídica, eles estão constantemente em
choque. Quando você liga a sua televisão ou entra na internet, a todo momento há dois
princípios em rota de colisão: a liberdade de imprensa com a intimidade das pessoas. A
prevalência de um sobre o outro é dada por uma ponderação. E a ponderação sempre é
feita diante do caso concreto.
A preponderância de um princípio sobre outro, num caso concreto, não indica a
anulação do princípio que sucumbiu. Ambos são e permanecem válidos, mas um
prevaleceu sobre o outro.
3. Regras. Mandados definitivos. “Tudo ou nada.” Lógicas da

subsunção e da validade:
As regras são mandados definitivos, elas tratam de uma situação de fato bem
definida. Ao contrário dos princípios, que se aplicam por uma lógica de ponderação, as
regras se aplicam pela lógica da subsunção. A subsunção acontece quando você identifica a
5
Recomenda-se o vídeo “Common law” e “Civil law” – aprendendo Direito com o Rei Artur e com Napoleão
Bonaparte.
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situação de fato especificamente tratada pela regra e faz a regra incidir sobre ela,
aplicando a sanção jurídica prevista na regra. O raciocínio lógico que realiza a subsunção é
um silogismo. Nós ainda vamos aprofundar esse assunto da estrutura e da aplicação das
regras em outras oportunidades.
E as regras se aplicam, como ensinava Dworkin, pela lógica do “tudo-ou-nada.” Ou
uma regra se aplica, ou ela não se aplica. Nas palavras de Alexy, se os princípios se aplicam
na dimensão do peso, da ponderação, as regras se aplicam na dimensão da validade. Se
você tem duas regras que tratam da mesma situação, uma, por exemplo, dizendo que é
permitido andar na grama, e a outra dizendo que é proibido andar na grama, você precisa
saber qual das duas é aplicável. Será uma ou outra.
A forma de resolver esses conflitos também vai ser abordada aqui, no futuro. Por
ora, é suficiente saber aquilo que praticamente todo mundo sabe: se a regra que permitia
andar na grama foi editada primeiro, e a regra que proibiu veio depois, então você sabe
que a regra que vale é esta última, por ser posterior.
4. Um exemplo para ajudar a fixar:
Agora, para você gravar bem a diferença entre princípios e regras, vamos trabalhar
com um exemplo. A Constituição assegura a todos o direito fundamental à saúde. Mas isso
é muito amplo, então nós temos aqui um princípio. Como se trata de um mandado de
otimização, o Estado tem que fazer tudo o que está ao seu alcance, dentro das limitações
fáticas e jurídicas, para viabilizar o exercício do direito fundamental à saúde da população.
O direito fundamental à saúde como princípio não nos diz nada a respeito de quais
tratamentos serão disponibilizados pelo Estado para quais doenças. Para nós pensarmos
em termos de doenças e remédios nós temos que pensar em termos de regras.
Assim, por exemplo, quando você diz que uma pessoa que tem um determinado
problema cardíaco tem direito a receber aspirina do Estado, aí você tem uma regra. Uma
situação específica, a doença específica, e a consequência específica, o remédio específico.
Mas o fato de o Estado prever, por meio de regras específicas, quais doenças vão
receber tratamento não impede que, diante de um caso concreto, o direito fundamental à
saúde determine a necessidade de que o Estado forneça um tratamento que não esteja
previsto em alguma regra previamente aprovada por ele mesmo.
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É claro que isso não é simples. Existem técnicas argumentativas para essa
construção diante do caso concreto. A aplicação de um princípio diretamente ao caso
concreto exige uma técnica argumentativa própria. O problema todo, no nosso país, é que
o pessoal não domina essas técnicas. E aí os princípios são uma válvula de escape para todo
o tipo de decisão. Mas isso é assunto para nós irmos aprofundando aos poucos. Em breve
trataremos do Neoconstitucionalismo.
5. Resumindo:
 ESTADO LEGISLATIVO E POSITIVISMO JURÍDICO TRADICIONAL

 O controle material de constitucionalidade era feito apenas a partir de
regras previstas na Constituição
 O ESTADO CONSTITUCIONAL
 A normatividade dos princípios passa a permitir que o Direito se abra ao
diálogo com a moral e com a justiça
 Distinção, na teoria da norma jurídica, entre princípios e regras
 A diferença, segundo Alexy, está na estrutura da norma
 PRINCÍPIOS
 Estrutura aberta. Comandos genéricos. Não preveem situações de fato
específicas
 “Mandados de otimização” – o Estado deve fazer o máximo que puder, de
acordo com as possibilidades fáticas e jurídicas, para sua implementação
 Cumprimento gradual, de acordo com as possibilidades fáticas e jurídicas
 Choque entre princípios: solução pela técnica da ponderação (peso). Um
princípio prevalece sobre o outro diante do caso concreto, mas sem anular o
princípio que sucumbiu
 REGRAS
 Comandos específicos. Preveem situações de fato específicas
 “Mandados definitivos”. Aplicam-se pela lógica da subsunção. Quando
ocorre o fato especificamente previsto na norma, ela incide. Silogismo
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 Quando ocorre o choque entre regras, a questão se resolve pela lógica do
“tudo ou nada” (Dworkin) ou da validade (Alexy). Uma regra é válida e outra
é inválida
6. Indicações bibliográficas:
 Curso de Direito Constitucional. Sarlet, Marinoni e Mitidiero.

 Curso de Direito Constitucional. Gilmar Mendes e Paulo Branco.
 A Teoria dos Direitos Fundamentais. Alexy
 Levando os Direitos a Sério. Dworkin
 O papel central que adquiriram os princípios jurídicos no constitucionalismo a partir
de meados do século XX. José Lopes
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Neste resumo nós vamos estudar a diferença entre princípios e regras.

2. Princípios. Mandados de otimização. Lógica da ponderação:

Os princípios funcionam como mandados de otimização. Mandado, aqui, é

3. Regras. Mandados definitivos. “Tudo ou nada.” Lógicas da

4. Um exemplo para ajudar a fixar:

 ESTADO LEGISLATIVO E POSITIVISMO JURÍDICO TRADICIONAL

 Curso de Direito Constitucional. Sarlet, Marinoni e Mitidiero.

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