Por Que Ler Hoje

POR QUE LER KELSEN, HOJE
TERCIO SAMPAIO FERRAZ JUNIOR

Fonte: Prólogo à obra “Para entender Kelsen”,
de Fábio Ulhoa Coelho, SP: Ed. Max Limonad, 1997, p. 13-20.
Hans Kelsen faleceu quando faria, em outubro de 1973, 92 anos. Jurista de

extraordinário valor, dele pode-se dizer que foi um divisor de águas para toda a
teoria jurídica contemporânea. Desde o aparecimento de sua primeira obra de
repercussão em 1911, Hauptprobleme der Staatsrechtslehre (“Principais
Problemas da Teoria do Direito do Estado”), Kelsen publicou um considerável
número de trabalhos que, incluindo traduções e reimpressões alcança mais de
620 títulos. Por outro lado, os textos que versaram especificamente sua obra
superavam a cifra dos 1200 já na época do falecimento de Kelsen.
Teórico do direito, filósofo e sociólogo, teórico do Estado, iniciador da

lógica jurídica que tanto lhe deve, Kelsen teve, além disso, uma vida cercada por
experiências difíceis que marcaram de modo geral a intelectualidade judaica,
desde o início deste século, na Áustria e na Alemanha. Autor intelectual da
Constituição republicana austríaca, Kelsen foi juiz, durante 9 anos (1921-1930)
da Corte Constitucional da Áustria. Tendo nascido em Praga, publicou sua mais
famosa obra – Teoria Pura do Direito – em 1934, a qual conheceu grande
sucesso, tendo sido traduzida em todas as línguas modernas. Dela apareceu, em
1960, uma segunda edição bastante enriquecida e refundida.
Professor de extraordinários méritos, o advento do nazismo obrigou-o a

um exílio nos Estados Unidos, onde, na Universidade de Berkeley, permaneceu
até a morte. Trabalhando mesmo nos últimos anos de sua vida, dele apareceu,
em 1979, uma obra póstuma, sob título Allgemeine Theorie der Normen (Teoria
Geral das Normas).
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Kelsen pertenceu, inicialmente, Ao chamado Círculo de Viena que, no
começo deste século, reunia intelectuais do porte de Carnap, Wittgenstein,
Schlick, Freud, e do qual ele foi jurista. Sua, por ele mesmo denominada, teoria
pura do direito logo conheceu grande respeito para além das fronteiras
austríacas. Assim, em 1931, por ocasião de seus 50 anos, uma obra contendo
ensaios em sua homenagem já podia dar o testemunho de sua importância em
todo o mundo. Nesta coletânea, o coreano Tomoo Otaka exigia que a
metodologia kelseniana devesse significar, no futuro (estávamos em 1931), a
única forma possível de conhecimento autônomo do direito. E o japonês
Kisaburo Yokota o mencionava, ao lado de Stammler, como o mais significativo
filósofo do direito da atualidade (Festschrift Hans Kelsen, Viena, 1931, págs. 110
e 397). O espanhol Luis Legaz y Lacambra afirmava, no mesmo livro, que o
pensamento jurídico do século XX teria de ser "um permanente dialogo com
Kelsen" (pág. 173). E de fato, 32 anos depois, em Salzburg, num simpósio sobre
“O Direito Natural na Teoria Política”, a disputa em torno de suas ideias
ocuparia de forma preponderante os participantes.
Embora tenha tido muitos adeptos e continuadores, como Robert Walter,

na Áustria, Norberto Bobbio, na Itália, Ulrich Klug, na Alemanha, Roberto José
Vernengo, na Argentina, Lon Fuller, nos Estados Unidos, não faltaram aqueles
que o cobriram de críticas. Alguns, mais veementes, como Eric Voegelin,
preocupados com o caráter formalista de sua teoria, chegaram a dizer, não sem
um certo sarcasmo, que Kelsen consideraria a substancia política do Estado
"como uma ordem do comportamento humano, em princípio de igual dignidade
à de uma sociedade de colecionadores de selo" (Der autoritaere Staat, Viena,
1956, pág. 41).
O grande objetivo da obra foi discutir e propor os princípios e métodos

da teoria jurídica. Suas preocupações, neste sentido, se inseriam no contexto
específico dos debates metodológicos oriundos do final do século XIX e que
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repercutiam intensamente no começo do século XX. A presença avassaladora do
chamado “positivismo jurídico”, de várias tendências, somada à reação dos
teóricos da “livre interpretação do direito”, punha em questão a própria
autonomia da ciência jurídica. Para alguns, o caminho dessa metodologia
indicava para um acoplamento com outras ciências humanas, como a sociologia,
a psicologia e até com princípios das ciências naturais. Para outros, a liberação
da ciência jurídica deveria desembocar em critérios de livre valoração, não
faltando os que recomendavam uma volta aos parâmetros do direito natural.
Nesta discussão, o pensamento de Kelsen seria marcado pela tentativa de
conferir à ciência jurídica um método e um objetivo próprios, capazes de
superar as confusões metodológicas e de dar ao jurista uma autonomia
científica.
Foi com esse propósito que Kelsen propôs o que denominou “princípio da
pureza”, segundo o qual método e objeto da ciência jurídica deveriam ter, como
premissa básica, o enfoque normativo. Ou seja, o direito, para o jurista, deveria
ser encarado como norma (e não como fato social ou como valor
transcendente). Isso valia tanto para o objeto quanto para o método.
A redução do objeto jurídico à norma causou inúmeras polêmicas. Kelsen

foi continuamente acusado de “reducionista”, de esquecer as dimensões sociais
e valorativas, de fazer do fenômeno jurídico uma mera forma normativa,
despida de seus caracteres humanos. Sua intenção, no entanto, não foi jamais a
de negar os aspectos multifaciais de um fenômeno complexo como é o direito,
mas de escolher, dentre eles, um que coubesse autonomamente ao jurista. Sua
ideia era a de que uma ciência que se ocupasse de tudo corria o risco de se
perder em debates estéreis e, pior, de não se impor conforme os critérios de
rigor inerentes a qualquer pensamento que se pretendesse científico.
A noção de norma de Kelsen tem como premissa a distinção entre as

categorias do ser e do dever ser, que ele vai buscar no neokantismo de sua
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época. A consciência humana, diz ele, ou vê as coisas como elas são (“a mesa é
redonda”) ou corno elas devem ser (“a mesa deve ser redonda”). Normas,
nestes termos, são prescrições de dever ser. Elas conferem ao comportamento
humano um sentido, o sentido prescritivo. Assim, levantar o braço numa
Assembleia pode ter um sentido descritivo (fulano levantou o braço) ou um
sentido prescritivo (levantar o braço deve ser entendido como voto a favor de
uma proposta). Enquanto prescrição, a norma é um comando, ou seja, ela é o
produto de um ato de vontade, que proíbe, obriga ou permite um
comportamento.
No entanto, embora produzida por um ato de vontade, a norma não se

confunde com o ato que vontade que a produziu, nem tem sua existência dele
dependente. Mesmo porque o autor da norma já pode ter desaparecido, sem
que o mesmo ocorra com a norma. A existência de uma norma não é um fato
natural, como a vida do seu autor. Normas valem. Sua existência específica é
sua validade. Para que uma norma valha, a vontade do autor é apenas uma
condição, mas não a razão essencial. Esta se localiza na competência normativa
do autor, competência esta conferida por outra norma e assim por diante.
Deste modo, Kelsen torna a ciência jurídica uma ciência pura de normas, que as
investiga como entidades “a se”, isto é, autônomas, no seu encadeamento
hierárquico. Cada norma vale não porque seu conteúdo seja justo, ou porque
seja eficaz a vontade que a institui, mas porque está ligada a normas superiores
por laços de validade, numa série finita que culmina numa “norma
fundamental”.
A teoria da norma fundamental de Kelsen sempre provocou muita

celeuma. Ela constitui, para ele, o fundamento mesmo da ordem jurídica.
Qualquer norma só será considerada jurídica se for estabelecida em
conformidade com as prescrições contidas na norma fundamental. Assim, diz
Kelsen, o que distingue o comando de um assaltante que exige uma quantia em
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dinheiro do comando de um fiscal está na primeira norma de hierarquia. Fonte
da juridicidade (o fiscal só não é assaltante porque tem competência legal para
exigir), a norma fundamental é valorativamente neutra. Todo o universo
normativo tem validade em função dela. Mas dela não se pode exigir que seja
justa. Mesmo uma norma fundamental injusta valida o direito que dela decorre.
Esta posição de Kelsen custou-lhe até mesmo a crítica não merecida de

ter servido, ainda que indiretamente, ao regime nazista. Ele, que fugiu da
Alemanha, com sua norma fundamental neutra era obrigado a reconhecer,
como de fato o fez ao chegar para o exílio nos EUA, que o direito nazista, por
injusto e imoral que o considerasse, ainda assim era direito válido.
Kelsen, neste sentido, foi um ardoroso defensor da neutralidade

científica aplicada à ciência jurídica. Sempre insistiu na separação entre o ponto
de vista jurídico e o ponto de vista moral e o ponto de vista político. A ciência do
direito não caberia fazer julgamentos morais nem avaliações políticas sobre o
direito vigente. Kelsen obviamente, não só por ser judeu, mas por suas posições
ideológicas em defesa da democracia, nunca foi nazista.
A possibilidade de um juízo de valor moral sobre o direito vigente

depende, para ele, de norma fundamental do ordenamento moral. No entanto,
Kelsen sempre afirmou que mesmo esta norma moral última seria
inevitavelmente uma prescrição relativa, do ponto de vista racional e científico.
O que ele queria dizer é que o estabelecimento de uma regra última absoluta,
quanto ao seu conteúdo, era uma questão de fé e não de ciência. Do ângulo da
razão, o máximo que se pode estabelecer é uma norma fundamental absoluta
quanto à sua forma.
Neste ponto é importante a distinção por ele proposta entre norma

fundamental no sentido da primeira norma posta (por exemplo, a Constituição)
e no sentido de primeira norma transcendental, como condição de possibilidade
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de um ordenamento (jurídico ou moral). Esta é absoluta, pois sem ela é
impossível pensar um complexo de normas como uma unidade válida, por
conseguinte, dizer se uma prescrição qualquer vale ou não. Mas essa norma não
é posta por nenhuma autoridade nem prescreve nenhum conteúdo específico.
Ela apenas obriga o pensador a tomar um conteúdo prescritivo posto, como o
primeiro de uma série. Ela é, como diz Kelsen, um “pressuposto formal da razão
normativa”.
Assim, satisfeita a exigência de se tomar uma norma posta como a

primeira, todas as normas seguintes serão válidas desde que legalmente
estabelecidas. A legitimidade delas e do sistema como um todo se reduz,
portanto, à legalidade. Chamá-las de injustas é considerá-las do ponto de vista
de outro sistema, é crítica externa que não altera sua validade e legitimidade
internas.
Kelsen, contudo, não nos coloca totalmente a mercê de um arbítrio

incontrolável. Primeiro, porque não pode o pensador, sob o império do
pressuposto formal referido, escolher qualquer norma posta como sendo a
primeira. Só aquela que for dotada de eficácia poderá sê-lo. Ou seja, a primeira
norma posta, a Constituição, por exemplo, há de ser posta por um poder eficaz
ou não será a primeira. Isto tem consequências para sua teoria da constituição,
pois só será considerada tal aquela que for dotada requisitos da efetividade
política e social.
Ademais, como o direito é uma ordem, está excluída da escolha qualquer

norma que instaure uma desordem, gerando incerteza e insegurança. Isto
porque, instaurada a primeira norma, o primeiro legislador fica preso à sua
palavra e às decorrências que ela provoca. Ele não é mais dono do sistema e
qualquer modificação subjetiva ou será ilegítima ou significará uma nova norma
primeira. No último caso, se houver uma sucessão arbitrária de normas
primeiras, o ordenamento perde sua validade ou se torna uma unidade
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descontínua, perdendo o caráter de ordem. Ou seja, desapareceria o Estado.
Isto porque, para Kelsen, do ponto de vista da ciência jurídica, direito e Estado
se confundem. Direito é um conjunto de normas, uma ordem coativa. As
normas, pela sua estrutura, estabelecem sanções. Quando uma norma
prescreve uma sanção a um comportamento, este comportamento será
considerado um delito. O seu oposto, o comportamento que evita a sanção,
será um dever jurídico. Ora, o Estado, neste sentido, nada mais é que o
conjunto das normas que prescrevem sanções de uma forma organizada. Trata-
se, pois, do complexo das normas que comandam punições e das que
estabelecem as competências respectivas. Sem esta ordem normativa, o Estado
deixa de existir juridicamente falando. Um Estado que é só força, só poder, só
violência, ainda que eficaz, mas cujos comandos não constituem uma ordem,
uma relação orgânica de normas sancionadoras e normas de competência, não
pode ser considerado como tal do ângulo da ciência jurídica.
A obra de Kelsen ainda o mantém vivo. Suas implicações para a ciência

jurídica, para a lógica da norma, para a aplicação do direito são tão fecundas,
que, por mais que o critiquemos, não deixam de desvendar novos ângulos,
novos encaminhamentos.
Seu sistema cerrado não está isento de objeções. Estas, contudo, se

postas seriamente, nos mostram como o seu pensamento é capaz de nos
empurrar para diante, evitando o parasitismo das concepções feitas. Ao
contrário do que se supõe, seu espírito polêmico nunca revelou um obstinado,
tanto que, em diversas ocasiões e até mesmo no fim da vida, não teve medo de
enfrentar suas próprias convicções, mudando-as quando as percebia
insustentáveis racionalmente.
Seu compromisso com a verdade científica, o único que não desmereceu

nem quebrou, o levou todas as vezes que foi necessário a rever posições. Isto
não significava uma consciência volúvel. Ao contrário, sempre se defendeu
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como pode, desde que a plausibilidade do seu raciocínio não fosse destruída.
Mas, foi também capaz, como sucedeu no referido simpósio de 1963, de
reconhecer, num ponto nuclear de sua doutrina, que estava sendo obrigado a
mudar seu pensamento a respeito da norma fundamental, após inúmeros anos
de meditação e afirmação de uma mesma teoria. Já passava, nesta época, dos
80 anos. Pois sua obra póstuma veio a confirmar que não parou naquela frase,
revendo, efetivamente, aspectos centrais do seu pensamento, dando até o fim
o testemunho de uma vida dedicada à ciência.
* * *

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Hans Kelsen faleceu quando faria, em outubro de 1973, 92 anos. Jurista de

Teórico do direito, filósofo e sociólogo, teórico do Estado, iniciador da

Professor de extraordinários méritos, o advento do nazismo obrigou-o a

Embora tenha tido muitos adeptos e continuadores, como Robert Walter,

O grande objetivo da obra foi discutir e propor os princípios e métodos

A redução do objeto jurídico à norma causou inúmeras polêmicas. Kelsen

A noção de norma de Kelsen tem como premissa a distinção entre as

No entanto, embora produzida por um ato de vontade, a norma não se

A teoria da norma fundamental de Kelsen sempre provocou muita

Esta posição de Kelsen custou-lhe até mesmo a crítica não merecida de

Kelsen, neste sentido, foi um ardoroso defensor da neutralidade

A possibilidade de um juízo de valor moral sobre o direito vigente

Neste ponto é importante a distinção por ele proposta entre norma

Assim, satisfeita a exigência de se tomar uma norma posta como a

Kelsen, contudo, não nos coloca totalmente a mercê de um arbítrio

Ademais, como o direito é uma ordem, está excluída da escolha qualquer

A obra de Kelsen ainda o mantém vivo. Suas implicações para a ciência

Seu sistema cerrado não está isento de objeções. Estas, contudo, se

Seu compromisso com a verdade científica, o único que não desmereceu

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