Checklist Avaliacao-Dos-Requisitos-Da-Norma-Iso-17025-2017
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REVISÃO: 01
MAR/2018
FORMULÁRIO
Laboratório(s) avaliado(s): Nº
Período de Avaliação:
Data inicial da avaliação: ___/___ /______ Data término da avaliação: ___/___ /______
Avaliadores: Assinatura:
_____________________________ _____________________________
_____________________________ _____________________________
_____________________________ _____________________________
Obs.:
Os itens relacionados a seguir estão descritos conforme a NBR ISO/IEC 17025:2017. As siglas utilizadas a seguir são:
DOCUMENTO ORIENTATIVO
Req.
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações ISO/IEC
17025:2005
4 REQUISITOS GERAIS
4.1 Imparcialidade 4.1.4; 4.1.5
4.1.1
As atividades de laboratório são realizadas com imparcialidade?
As atividades de laboratório são estruturadas e gerenciadas de forma a
salvaguardar a imparcialidade?
4.1.2 4.1.5
A gerência do laboratório é comprometida com a imparcialidade?
4.1.3
O laboratório é responsável pela imparcialidade de suas atividades de
laboratório e não permite que pressões comerciais, financeiras ou outras
comprometam a imparcialidade?
4.1.4
O laboratório identifica os riscos à sua imparcialidade de forma contínua?
Isto inclui os riscos decorrentes de suas atividades, de seus relacionamentos ou
dos relacionamentos de seu pessoal quando apresentam ao laboratório um risco
à imparcialidade?
4.1.5
Quando um risco à imparcialidade é identificado, o laboratório é capaz de
demonstrar como ele elimina ou minimiza tal risco?
4.2 Confidencialidade
4.2.1
O laboratório é responsável, por meio de compromissos legalmente exigíveis,
pela gestão de todas as informações obtidas ou criadas durante a realização de
atividades de laboratório?
O laboratório informa previamente ao cliente as informações que pretende
colocar em domínio público?
Exceto para informações que o cliente disponibilize ao público, ou quando
acordado entre o laboratório e o cliente (por exemplo, com o propósito de
responder a reclamações), todas as outras informações são consideradas
propriedade do cliente e são tratadas como confidenciais?
Req.
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações ISO/IEC
17025:2005
4.2.2
Quando o laboratório for obrigado por lei ou autorizado por compromissos
contratuais a divulgar informações confidenciais, o cliente ou o indivíduo
interessado é, exceto se proibido por lei, notificado sobre as informações
fornecidas?
4.2.3.
Informações sobre o cliente, obtidas de outras fontes que não o próprio cliente
(por exemplo, reclamante, autoridades regulamentadoras), são tratadas como
confidenciais entre o cliente e o laboratório?
O fornecedor (fonte) destas informações é tratado pelo laboratório como confi-
dencial e não sendo compartilhado com o cliente, exceto se acordado com a
fonte?
4.2.4
O pessoal, incluindo quaisquer membros de comitês, contratados, pessoal de
organismos externos ou indivíduos atuando em nome do laboratório, mantém
confidenciais todas as informações obtidas ou geradas durante a realização das
atividades de laboratório?
5 REQUISITOS DE ESTRUTURA
5.1 4.1.1
O laboratório deve é entidade legal, ou uma parte definida de uma entidade
legal, legalmente responsável por suas atividades de laboratório?
5.2. 4.1.5h);
4.1.5i)
O laboratório identifica a gerência que tem responsabilidade geral pelo
laboratório?
5.3
O laboratório define e documenta o conjunto de atividades do laboratório para
as quais está em conformidade com este documento?
O laboratório somente declara a conformidade com este documento para este
conjunto de atividades de laboratório, excluindo as atividades de laboratório
providas externamente de forma contínua?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
5.4 4.1.2; 4.1.3
As atividades do laboratório são realizadas de modo a atender aos requisitos
deste documento, dos clientes do laboratório, das autoridades regulamentadoras
e organizações que fornecem reconhecimento?
Isso inclui as atividades do laboratório realizadas em todas as suas instalações
permanentes, em locais fora das suas instalações permanentes, em instalações
associadas temporárias ou móveis, ou nas instalações de um cliente?
5.5 4.1.5e);
4.1.5f); 4.2.1
Está definida a estrutura organizacional e gerencial do laboratório, o seu lugar
na organização principal e as relações entre a gerência, as operações técnicas e
os serviços de apoio?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
6 REQUISITOS DE RECURSOS
6.1 Generalidades
O laboratório dispõe de pessoal, instalações, equipamentos, sistemas e serviços
de apoio necessários para gerenciar e realizar suas atividades de laboratório?
6.2 Pessoal 4.1.5b); 4.1.5d);
4.1.5f);
4.1.5k); 4.2.1;
5.2.1; 5.2.2,
5.2.3; 5.2.4 e 5,2.5
6.2.1
Todo o pessoal do laboratório, interno ou externo, que possa influenciar as
atividades de laboratório, agem com imparcialidade, são competentes e
trabalham de acordo com o sistema de gestão do laboratório?
6.2.2
O laboratório documenta os requisitos de competência para cada função que
influencia nos resultados das atividades de laboratório, incluindo os requisitos
de formação, qualificação, treinamento, conhecimento técnico, habilidades e
experiência?
6.2.3
O laboratório assegura que o pessoal tem competência para realizar as
atividades de laboratório pelas quais é responsável e para avaliar a importância
dos desvios?
6.2.4
A gerência do laboratório comunica ao pessoal seus deveres, responsabilidades
e autoridades?
6.2.5 O laboratório possui procedimento(s) e retém registros de:
determinação dos requisitos de competência?
seleção de pessoal?
treinamento de pessoal?
supervisão de pessoal?
autorização de pessoal?
monitoramento da competência de pessoal?
6.2.6
O laboratório autoriza pessoal para realizar atividades de laboratório
específicas, incluindo, mas não se limitando ao desenvolvimento, modificação,
verificação e validação de métodos?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
E à análise de resultados, incluindo declarações de conformidade ou opiniões e
interpretações?
E ao relato, análise crítica e autorização de resultados?
6.3 Instalações e condições ambientais 5.3
6.3.1
As instalações e as condições ambientais são adequadas às atividades de
laboratório e não afetam adversamente a validade dos resultados?
6.3.2
Os requisitos para as instalações e condições ambientais necessários à
realização das atividades de laboratório estão documentados?
6.3.3
O laboratório monitora, controla e registra as condições ambientais de acordo
com as especificações, métodos ou procedimentos pertinentes, ou quando estes
influenciarem a validade dos resultados?
6.3.4
Medidas para controlar as instalações são implementadas, monitoradas e
periodicamente submetidas à análise crítica, e incluem, mas não limitam ao:
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
5.5 e 5.6
6.4 Equipamentos
6.4.1
O laboratório tem acesso aos equipamentos, incluindo, mas não se limitando ao,
instrumentos de medição, software, padrões de medição, materiais de
referência, dados de referência, reagentes, consumíveis ou aparelhos auxiliares,
os quais são requeridos para a correta realização das atividades do laboratório e
que possam influenciar o resultado?
6.4.2
Nos casos em que o laboratório utiliza equipamentos que estejam fora de seu
controle permanente, o laboratório assegura que sejam atendidos os requisitos
para equipamentos deste documento?
6.4.3
O laboratório tem um procedimento para manuseio, transporte, armazenamento,
uso e manutenção planejada dos equipamentos, a fim de assegurar seu correto
funcionamento e para evitar contaminação ou deterioração?
6.4.4
O laboratório verificar se os equipamentos estão em conformidade com os
requisitos especificados antes de serem colocados ou recolocados em serviço?
6.4.5
Os equipamentos utilizados para medição são capazes de alcançar a exatidão de
medição ou a incerteza de medição requeridas para fornecer um resultado
válido?
6.4.6
Os equipamentos de medição são calibrados quando a exatidão de medição ou a
incerteza de medição afeta a validade dos resultados relatados?
E quando a calibração do equipamento é requerida para estabelecer a
rastreabilidade metrológica do resultado relatado como aqueles utilizados para a
medição direta do mensurando, por exemplo, utilização de uma balança para
realizar uma medição de massa?
E queles utilizados para fazer correções do valor medido, por exemplo,
medições de temperatura?
E aqueles utilizados para obter um resultado de medição calculado a partir de
múltiplas grandezas?
6.4.7
O laboratório estabelece um programa de calibração, o qual é ser analisado
criticamente e ajustado conforme necessário, a fim de manter a confiança na
situação de calibração?
REDE METROLÓGICA RS Página 7 de 31
FR118 – Checklist para Avaliação dos Requisitos Técnicos da NBR ISO/IEC 17025:2017 rev. 01
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
6.4.8
Todo equipamento que necessite de calibração ou que tenha um período de
validade definido está etiquetado, codificado ou identificado de alguma outra
forma que permita que o usuário do equipamento identifique prontamente a
situação de calibração ou o período de validade?
6.4.9
É retirado de serviço o equipamento que tenha sido submetido à sobrecarga, ou
que tenha sido manuseado incorretamente, que produza resultados
questionáveis ou que mostre ter defeitos ou estar fora dos requisitos
especificados?
O equipamento é isolado para evitar sua utilização, ou é claramente etiquetado
ou marcado como fora de serviço, até que tenha sido verificado que está
funcionando corretamente?
O laboratório examina o efeito deste defeito ou desvio dos requisitos
especificados, e iniciar o procedimento de gestão de trabalho não conforme (ver
7.10)?
6.4.10
Quando são necessárias checagens intermediárias para manter a confiança no
desempenho do equipamento, estas checagens são realizadas de acordo com um
procedimento?
6.4.11
Quando dados de calibração e de material de referência incluírem valores de
referência ou fatores de correção, o laboratório assegura que os valores de
referência e os fatores de correção são atualizados e implementados, conforme
apropriado, para atender aos requisitos especificados?
6.4.12
O laboratório toma medidas viáveis para evitar que ajustes não intencionais
invalidem os resultados?
6.4.13
São retidos registros de equipamentos que possam influenciar as atividades do
laboratório?
Os registros incluem, quando aplicável :
O nome do equipamento, incluindo o software e a versão do firmware?
O nome do fabricante, identificação do modelo e número de série ou outra
identificação unívoca?
Evidencia a verificação de que o equipamento está conforme com os requisitos
especificados?
A localização atual?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
As datas das calibrações, resultados de calibrações, ajustes, critérios de
aceitação e data prevista da próxima calibração ou intervalo de calibração?
A documentação de materiais de referência, resultados, critérios de aceitação,
datas pertinentes e período de validade?
O plano de manutenção e manutenções realizadas até o momento, quando
pertinente para o desempenho do equipamento?
Detalhes de qualquer dano, mau funcionamento, modificação ou reparo do
equipamento?
6.5 Rastreabilidade metrológica 5.6
6.5.1
O laboratório estabelece e mantém a rastreabilidade metrológica dos seus
resultados de medição, por meio de uma cadeia ininterrupta e documentada de
calibrações, cada uma contribuindo para a incerteza de medição, relacionando-
as a uma referência apropriada?
6.5.2
O laboratório assegura que os resultados de medição são rastreáveis ao Sistema
Internacional de Unidades (SI) por meio de um dos seguintes meios?
calibração provida por um laboratório competente;
valores certificados de materiais de referência certificados, providos por um
produtor competente, com declaração de rastreabilidade metrológica ao SI;
realização direta das unidades do SI que seja assegurada por comparação, direta
ou indiretamente, com padrões nacionais ou internacionais.
6.5.3
Quando a rastreabilidade metrológica às unidades do SI não é tecnicamente
possível, como o laboratório demonstra a rastreabilidade metrológica a uma
referência apropriada?
Por valores certificados de materiais de referência certificados, providos por um
produtor competente?
Por resultados de procedimentos de medição de referência, métodos
especificados ou normas de consenso que sejam claramente descritas e aceitas
como meio de fornecer resultados de medição adequados ao uso pretendido e
assegurados por comparação adequada?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
6.6 Produtos e serviços providos externamente 4.5; 4.6
6.6.1
O laboratório assegura que são utilizados somente produtos e serviços
adequados, providos externamente, que afetam as atividades do laboratório,
quando tais produtos e serviços:
são destinados à incorporação nas atividades do próprio laboratório?
são providos, em parte ou por completo, diretamente ao cliente pelo laboratório,
conforme recebidos do provedor externo?
são utilizados para apoiar a operação do laboratório?
6.6.2
O laboratório possui procedimento e retenção de registros para:
definição, análise crítica e aprovação dos requisitos do laboratório para
produtos e serviços providos externamente?
definição dos critérios para avaliação, seleção, monitoramento do desempenho
e reavaliação dos provedores externos?
assegurar que os produtos e serviços providos externamente estão em
conformidade com os requisitos estabelecidos pelo laboratório ou, quando
aplicável, com os requisitos pertinentes deste documento, antes de serem
utilizados ou diretamente providos ao cliente?
tomar quaisquer ações decorrentes de avaliações, monitoramentos do
desempenho e reavaliações dos provedores externos?
6.6.3
O laboratório comunica aos provedores externos os seus requisitos para:
produtos e serviços a serem providos?
critérios de aceitação?
competência, incluindo qualquer qualificação requerida do pessoal?
atividades que o laboratório, ou seu cliente, pretenda realizar nas instalações do
provedor externo ?
7 Requisitos de processo
7.1 Análise crítica de pedidos, propostas e contratos 4.4
7.1.1 4.4.1; 4.4.2;
4.4.3; 4.4.4
O laboratório possui um procedimento para a análise crítica dos pedidos,
propostas e contratos?
O procedimento assegurar que:
os requisitos estão adequadamente definidos, documentados e entendidos?
o laboratório tem a capacidade e os recursos para atender aos requisitos?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
quando são utilizados provedores externos, os requisitos de 6.6 são aplicados e
o laboratório informa ao cliente as atividades de laboratório específicas
realizadas pelo provedor externo, e obtenha a aprovação do cliente?
são selecionados os métodos ou procedimentos apropriados e capazes de
atender aos requisitos dos clientes?
7.1.2 5.4.2
O laboratório informa ao cliente quando o método solicitado pelo cliente é
considerado não apropriado ou desatualizado?
7.1.3
Quando o cliente solicita uma declaração de conformidade a uma especificação
ou norma para o ensaio ou calibração (por exemplo: aprovação/reprovação,
dentro da tolerância/fora da tolerância), a especificação ou norma e a regra de
decisão são claramente definidas?
Salvo que a regra de decisão seja inerente à norma ou especificação solicitada,
regra de decisão selecionada é comunicada e acordada com o cliente?
7.1.4 4.4.1
Quaisquer diferenças entre o pedido ou proposta e o contrato são resolvidas
antes do início das atividades de laboratório?
7.1.5
O cliente é informado de qualquer desvio do contrato?
7.1.6
Se um contrato é modificado depois de o trabalho ter sido iniciado, a análise
crítica do contrato é repetida e qualquer emenda é comunicada a todo o pessoal
afetado?
7.1.7 4.7.1
O laboratório coopera com os clientes ou seus representantes para esclarecer o
pedido do cliente e para monitorar o desempenho do laboratório em relação ao
trabalho realizado?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.1.8
São retidos registros das análises críticas, incluindo quaisquer modificações
significativas?
Também são retidos registros de discussões pertinentes com um cliente,
relacionadas aos seus requisitos ou aos resultados das atividades do laboratório?
7.2 Seleção, verificação e validação de métodos 5.4
7.2.1 Seleção e verificação de métodos
7.2.1.1
O laboratório utiliza métodos e procedimentos adequados para todas as
atividades do laboratório e, quando apropriado, para a avaliação da incerteza de
medição, bem como técnicas estatísticas para análise de dados?
7.2.1.2
Todos os métodos, procedimentos e documentação de apoio, como instruções,
normas, manuais e dados de referência pertinentes para as atividades de
laboratório, são mantidos atualizados e estão prontamente disponíveis ao
pessoal (ver 8.3)?
7.2.1.3
Salvo que não seja apropriado ou possível, o laboratório assegura a utilização
da última versão válida de um método?
Quando necessário, a aplicação do método é suplementada com detalhes
adicionais para assegurar uma aplicação consistente?
7.2.1.4
Quando o cliente não especifica o método a ser utilizado, o laboratório
seleciona um método apropriado e informa ao cliente o método escolhido?
7.2.1.5
O laboratório verifica se é capaz de realizar métodos adequadamente, antes de
implantá-los, assegurando que alcança o desempenho requerido?
São retidos registros da verificação.?
Se o método for revisado pelo órgão emitente, a verificação é repetida na
extensão necessária?
7.2.1.6
Quando é requerido o desenvolvimento de um método, é feita uma atividade
planejada e designado ao pessoal competente e equipado com recursos
adequados?
À medida que avança o desenvolvimento do método, é realizada análise crítica
periódica para verificar se as necessidades do cliente continuam sendo
atendidas?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
Quaisquer modificações no plano de desenvolvimento são aprovadas e
autorizadas?
7.2.1.7
Desvios de métodos para todas as atividades do laboratório somente ocorrem se
o desvio estiver documentado, tecnicamente justificado, autorizado e aceito
pelo cliente?
7.2.2 Validação de métodos
7.2.2.1
O laboratório valida métodos não normalizados, métodos desenvolvidos pelo
laboratório e métodos normalizados utilizados fora de seu escopo pretendido ou
modificados de outra forma?
A validação é tão abrangente quanto for necessária para atender às necessidades
de uma determinada aplicação ou campo de aplicação?
7.2.2.2
Quando são feitas alterações em métodos validados, é determinada a influência
destas mudanças?
Quando estas alterações afetam a validação original, é realizada uma nova
validação do método?
7.2.2.3
As características de desempenho dos métodos validados, conforme avaliadas
para o uso pretendido, são pertinentes às necessidades dos clientes e
consistentes com os requisitos especificados?
7.2.2.4
O laboratório retém os seguintes registros de validação?
a) procedimento de validação utilizado;
b) especificação dos requisitos;
c) determinação das características de desempenho dos métodos;
d) resultados obtidos;
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
d) resultados obtidos;
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.4.1
O laboratório possui um procedimento para o transporte, recebimento,
manuseio, proteção, armazenamento, retenção e descarte ou retorno dos itens de
ensaio ou calibração, incluindo todas as providências necessárias para a
proteção da integridade do item de ensaio ou calibração e para a proteção dos
interesses do laboratório e do cliente?
São tomadas precauções para evitar deterioração, contaminação, perda ou dano
no item durante o manuseio, transporte, armazenamento/ espera e preparação
para ensaio ou calibração?
As instruções para manuseio fornecidas com o item são seguidas?
7.4.2
O laboratório possui um sistema para a identificação não ambígua de itens de
ensaio ou calibração?
A identificação é retida enquanto o item estiver sob a responsabilidade do
laboratório?
O sistema assegura que os itens não serão confundidos fisicamente ou quando
forem citados em registros ou outros documentos?
Caso apropriado, o sistema contempla uma subdivisão de um item ou grupos de
itens e a transferência de itens?
7.4.3
No ato do recebimento do item de ensaio ou calibração, são registrados os
desvios das condições especificadas?
Quando há dúvidas sobre a adequação de um item para ensaio ou calibração, ou
quando um item não está em conformidade com a descrição fornecida, o
laboratório consultar o cliente para obter instruções adicionais antes de
prosseguir, e registra os resultados desta consulta?
Quando o cliente requer que o item seja ensaiado ou calibrado admitindo um
desvio das condições especificadas, o laboratório inclui uma ressalva no
relatório, indicando quais resultados podem estar afetados pelo desvio?
7.4.4
Quando os itens tem que ser armazenados ou acondicionados sob condições
ambientais especificadas, estas condições são mantidas, monitoradas e
registradas?
4.13.2
7.5 Registros técnicos
7.5.1
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
Os dados resultantes são registrados de forma que as tendências são detectáveis
e, quando praticável, são aplicadas técnicas estatísticas para a análise crítica dos
resultados?
Este monitoramento é planejado e analisado criticamente e inclui quando
apropriado, sem limitar a:
a) utilização de materiais de referência ou de materiais para controle da
qualidade;
b) utilização de instrumentação alternativa calibrada para fornecer resultados
rastreáveis;
c) checagens funcionais de equipamentos de medição e ensaio;
d) uso de padrões de checagem ou padrões de trabalho com cartas de controle,
quando aplicável;
e) checagens intermediárias nos equipamentos de medição;
f) ensaios ou calibrações replicadas, utilizando-se os mesmos métodos ou
métodos diferentes;
g) reensaio ou recalibração de itens retidos;
h) correlação de resultados de características diferentes de um item;
i) análise crítica de resultados relatados;
j) comparações intralaboratoriais;
k) ensaio de amostra(s) cega(s).
7.7.2
O laboratório monitora o seu desempenho por meio de comparação com
resultados de outros laboratórios, quando disponível e apropriado?
Este monitoramento é planejado e analisado criticamente e inclui, mas não esta
limitado a:
a) participação em ensaio de proficiência?
b) participação em comparações interlaboratoriais distintas de ensaios de
proficiência?
7.7.3
Os dados das atividades de monitoramento são analisados, utilizados para
controlar as atividades do laboratório e, se aplicável, para melhorá-las?
Se os resultados das análises dos dados das atividades de monitoramento
estiverem fora dos critérios predefinidos, são tomadas ações apropriadas para
evitar o relato de resultados incorretos?
7.8 Relato de resultados 5.10
5.10.1;
7.8.1 Generalidades
4.13.2.1
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.8.1.1
Os resultados são analisados criticamente e autorizados antes de sua liberação?
Os resultados são fornecidos com exatidão, clareza, objetividade, sem
ambiguidade, normalmente em um relatório (por exemplo, relatório de ensaio
ou um certificado de calibração ou relatório de amostragem), e incluem todas as
informações acordadas com o cliente e necessárias para a interpretação dos
resultados e todas as informações requeridas pelo método utilizado?
Todos os relatórios emitidos são retidos como registros técnicos?
7.8.1.2 5.10.2;
5.10.3.2a);
5.10.6
Quando acordado com o cliente, os resultados podem ser relatados de forma
simplificada. Quaisquer informações listadas em 7.8.2 a 7.8.7 que não forem
relatadas ao cliente estão prontamente disponíveis?
7.8.2 Requisitos comuns para relatórios (ensaio, calibração ou
amostragem)
7.8.2.1
Cada relatório inclui pelo menos as seguintes informações, a menos que haja
razões válidas para não fazer isso, minimizando assim qualquer possibilidade
de mal-entendido ou uso indevido:
a) um título (por exemplo, “Relatório de Ensaio”, “Certificado de Calibração”
ou “Relatório de Amostragem”);
b) nome e endereço do laboratório;
c) local da realização das atividades de laboratório, inclusive quando realizadas
nas instalações de cliente ou em locais fora das instalações permanentes do
laboratório, ou em instalações associadas temporárias ou móveis;
d) identificação unívoca de forma que todos os seus componentes sejam
reconhecidos como parte do relatório completo e uma clara identificação do
final do relatório;
e) nome e informações de contato do cliente;
f) identificação do método utilizado;
g) uma descrição, identificação não ambígua e, quando necessário, condição do
item;
h) data do recebimento do(s) item(s) de ensaio ou de calibração, e data da
amostragem, quando isso for crítico para a validade e aplicação dos resultados
i) data(s) da realização da atividade de laboratório;
j) data da emissão do relatório;
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
k) referência ao plano de amostragem e ao método de amostragem utilizados
pelo laboratório ou por outros organismos, quando estes forem pertinentes para
a validade ou aplicação dos resultados;
l) uma declaração de que os resultados se referem somente aos itens ensaiados,
calibrados ou amostrados;
m) resultados com, quando apropriado, as unidades de medida;
n) adições, desvios ou exclusões em relação ao método;
o) identificação da(s) pessoa(s) que autoriza(m) o relatório;
p) quando os resultados forem de provedores externos, uma identificação clara
sobre isso.
Tem inclusa uma declaração especificando que o relatório não pode ser repro-
duzido sem a aprovação do laboratório, exceto se for reproduzido na íntegra?
7.8.2.2
O laboratório é responsável por todas as informações fornecidas no relatório,
exceto quando as informações forem fornecidas pelo cliente?
Dados fornecidos pelo cliente são claramente identificados e é incluída uma
ressalva no relatório, quando as informações forem fornecidas pelo cliente e
puderem afetar a validade dos resultados?
Quando o laboratório não for responsável pela etapa de amostragem (por
exemplo, a amostra foi fornecida pelo cliente), o laboratório indica no relatório
que os resultados se aplicam à amostra conforme recebida?
7.8.3 Requisitos específicos para relatórios de ensaio 5.10.3
7.8.3.1
Além dos requisitos listados em 7.8.2, se necessário para a interpretação dos
resultados de ensaio, os relatórios de ensaio também incluem:
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
- requerido por uma instrução do cliente, ou
- a incerteza de medição afetar a conformidade a um limite de especificação;
d) quando apropriado, opiniões e interpretações (ver 7.8.7);
e) informações adicionais que possam ser requeridas por métodos específicos,
autoridades, clientes ou grupos de clientes.
7.8.3.2
Quando o laboratório é responsável pela atividade de amostragem, os relatórios
de ensaio atendem aos requisitos listados em 7.8.5, quando necessário para a
interpretação dos resultados de ensaio?
7.8.4 Requisitos específicos para certificados de calibração 5.10.4
7.8.4.1
Além dos requisitos listados em 7.8.2, os certificados de calibração incluem:
a) incerteza de medição do resultado de medição, apresentada na mesma
unidade do mensurando ou na forma de um termo relativo ao mensurando (por
exemplo, percentual);
b) condições (por exemplo, ambientais) sob as quais as calibrações foram
realizadas, que tenham influência sobre os resultados de medição
c) uma declaração identificando como os resultados das medições são
metrologicamente rastreáveis (ver Anexo A);
d) resultados obtidos antes e depois de qualquer ajuste ou reparo, se
disponíveis;
e) quando pertinente, uma declaração de conformidade aos requisitos ou
especificações (ver 7.8.6)
f) quando apropriado, opiniões e interpretações (ver 7.8.7).
7.8.4.2
Quando o laboratório é responsável pela atividade de amostragem, os
certificados de calibração atendem aos requisitos listados em 7.8.5, quando
necessário para a interpretação dos resultados de ensaio ?
7.8.4.3
Um certificado de calibração ou etiqueta de calibração contém qualquer
recomendação sobre o intervalo de calibração?
Há exceção quando acordado com o cliente?
7.8.5 Relato da amostragem – Requisitos específicos 5.10.3.2
Quando o laboratório é responsável pela atividade de amostragem, além dos
requisitos listados em 7.8.2, quando necessário para interpretação dos
resultados, os relatórios incluem:
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
- data da amostragem
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.8.7.2
As opiniões e interpretações expressas em relatórios são ser baseadas nos
resultados obtidos a partir do item ensaiado ou calibrado, e são claramente
identificadas como tais?
7.8.7.3
Quando opiniões e interpretações são comunicadas por meio do diálogo direto
com o cliente, são retido um registro do diálogo?
7.8.8 Emendas aos relatórios 5.10.9
7.8.8.1
Quando um relatório emitido necessita ser modificado, submetido a emendas ou
reemitido, as alterações de informações são claramente identificadas e, quando
apropriado, a razão para a alteração é incluída no relatório?
7.8.8.2
As emendas a um relatório após a emissão são feitas somente sob a forma de
um novo documento, ou transferência de dados, que inclua a declaração
“Emenda ao Relatório, número de série... [ou outra forma de identificação]”, ou
uma forma de redação equivalente? Estas emendas atendem a todos os
requisitos deste documento?
7.8.8.3
Quando é necessário emitir um novo relatório completo, este é univocamente
identificado e contém uma referência ao original que está sendo substituído?
7.9 Reclamações 4.8
7.9.1
O laboratório tem um processo documentado para receber, avaliar e tomar
decisões sobre reclamações?
7.9.2
Uma descrição do processo para tratar reclamações esta disponível a qualquer
parte interessada, quando solicitada?
No recebimento de uma reclamação, o laboratório confirma se a reclamação
está relacionada às atividades de laboratório pelas quais é responsável e, se for,
a trata?
O laboratório é responsável por todas as decisões em todos os níveis do
processo de tratamento de reclamações?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.9.3
O processo para tratamento de reclamações inclui no mínimo os seguintes
elementos e métodos?
a) descrição do processo para receber, validar e investigar a reclamação, e
decidir quais ações têm que ser tomadas em resposta à reclamação;
7.9.4
O laboratório que receber a reclamação é responsável por coletar e verificar
todas as informações necessárias para validar a reclamação?
7.9.5
Sempre que possível, o laboratório acusa o recebimento da reclamação e
fornece ao reclamante relatos sobre o progresso e a conclusão?
7.9.6
As conclusões a serem comunicadas ao reclamante são elaboradas por, ou
analisadas criticamente e aprovadas por, indivíduo(s) que não esteja(m)
envolvido(s) nas atividades de laboratório originais em questão?
7.9.7
7.10.1
O laboratório pussui um procedimento implementado quando qualquer aspecto
das atividades de laboratório ou os resultados deste trabalho não estão em
conformidade com seus próprios procedimentos ou com os requisitos acordados
com o cliente (por exemplo, equipamentos ou condições ambientais fora dos
limites especificados, resultados do monitoramento que não atendem aos
critérios especificados)?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
O procedimento deve assegurar que:
7.10.3
Quando a avaliação indica que o trabalho não conforme pode se repetir ou que
existe dúvida sobre a conformidade das operações do laboratório com o seu
sistema de gestão, o laboratório implementa ação corretiva?
7.11 Controle de dados e gestão da informação 5.4.7; 5.4.1;
5.10.7
7.11.1
O laboratório tem acesso aos dados e informações necessários para realizar
atividades de laboratório?
7.11.2
Antes da sua implantação, o(s) sistema(s) de gestão da informação laboratorial,
utilizado(s) para a coleta, processamento, registro, relato, armazenamento ou
recuperação de dados, foi validado(s) pelo laboratório quanto à funcionalidade,
incluindo o funcionamento adequado das interfaces do(s) sistema(s) de gestão
da informação laboratorial?
Sempre que há alguma alteração, incluindo configurações ou modificações
feitas pelo laboratório em softwares comerciais de prateleira, estas são
autorizadas, documentadas e validadas antes da implementação?
REDE METROLÓGICA RS Página 24 de 31
FR118 – Checklist para Avaliação dos Requisitos Técnicos da NBR ISO/IEC 17025:2017 rev. 01
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
7.11.3
O(s) sistema(s) de gestão da informação laboratorial são:
a) protegido(s) contra o acesso não autorizado?
b) contra adulteração ou perda?
c) operado(s) em um ambiente em conformidade com as especificações do
fornecedor ou do laboratório ou, no caso de sistemas não informatizados, provê
condições que protejam a exatidão dos registros e transcrições manuais?
d) mantido(s) de forma que assegure(m) a integridade dos dados e informações?
e) inclui o registro das falhas do sistema e as ações imediatas e corretivas
apropriadas?
7.11.4
Quando o sistema de gestão da informação laboratorial é gerenciado e mantido
fora de suas instalações ou por meio de um provedor externo, o laboratório
assegura que o provedor ou o operador do sistema cumpre todos os requisitos
aplicáveis deste documento?
7.11.5
O laboratório assegura que instruções, manuais e dados de referência
pertinentes para o(s) sistema(s) de gestão da informação laboratorial são
mantidos prontamente disponíveis para o pessoal?
7.11.6
Os cálculos e as transferências de dados são submetidos a conferências
apropriadas de maneira sistemática?
8 Requisitos do sistema de gestão 4
8.1 Opções
8.1.1 Generalidades
O laboratório estabelece, documenta, implementa e mantém um sistema de
gestão que seja capaz de apoiar e demonstrar o atendimento consistente aos
requisitos deste documento e assegurar a qualidade dos resultados do
laboratório?
Além de atender aos requisitos das Seções 4 a 7, o laboratório implementa um
sistema de gestão de acordo com a Opção A ou a Opção B?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
8.1.2 Opção A Seção 4
O sistema de gestão do laboratório aborda o seguinte?
8.1.3 Opção B
O laboratório tem estabelecido, mantém um sistema de gestão, de acordo com
os requisitos da ABNT NBR ISO 9001, e é capaz de apoiar e demonstrar o
atendimento consistente aos requisitos das Seções 4 a 7?
Atende também pelo menos à intenção dos requisitos sobre sistema de gestão,
especificados em 8.2 a 8.9.?
8.2 Documentação do sistema de gestão (Opção A) 4.1.5d); 4.2
8.2.1
A gerência do laboratório estabelece, documenta e mantém políticas e objetivos
para o atendimento ao propósito deste documento e assegura que as políticas e
os objetivos são reconhecidos e implementados em todos os níveis da
organização do laboratório?
8.2.2
As políticas e os objetivos abordam a competência, imparcialidade e operação
consistente do laboratório?
8.2.3
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
A gerência do laboratório fornece evidência do seu comprometimento com o
desenvolvimento e implementação do sistema de gestão e com a melhoria
contínua de sua eficácia?
8.2.4
Toda a documentação, processos, sistemas e registros relacionados com o
atendimento aos requisitos deste documento estão incluídos, referenciados ou
vinculados ao sistema de gestão?
8.2.5
Todo o pessoal envolvido em atividades de laboratório tem acesso às partes da
documentação do sistema de gestão e informações relacionadas são aplicáveis
às suas responsabilidades?
8.3 Controle de documentos do sistema de gestão (Opção A) 4.3
8.3.1
O laboratório controla os documentos (internos e externos) relacionados com o
atendimento a este documento?
8.3.2
O laboratório assegurar que:
a) os documentos são aprovados com relação à sua adequação antes de serem
emitidos por pessoal autorizado?
b) os documentos são periodicamente submetidos à análise crítica e, conforme
necessário, atualizados?
c) as alterações e a situação atual da revisão dos documentos são identificadas?
d) as versões pertinentes dos documentos aplicáveis estão disponíveis nos
pontos de utilização e, quando necessário, sua distribuição é controlada?
e) os documentos são univocamente identificados?
f) a utilização não intencional de documentos obsoletos é evitada e uma
identificação apropriada é aplicada se estes forem retidos para qualquer
propósito?
8.4 Controle de registros (Opção A) 4.13.1
8.4.1
O laboratório estabelecer e retém registros legíveis para demonstrar o
atendimento aos requisitos deste documento?
8.4.2
O laboratório implementa os controles necessários para a identificação,
armazenamento, proteção, cópias de segurança, arquivamento, recuperação,
tempo de retenção e disposição dos seus registros?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
O laboratório retém os registros por um período consistente com suas
obrigações contratuais?
O acesso a estes registros são consistentes com seus compromissos de
confidencialidade, e os registros estão prontamente disponíveis?
8.5 Ações para abordar riscos e oportunidades (Opção A)
8.5.1
O laboratório considera os riscos e as oportunidades associados com as
atividades de laboratório, para:
a) assegurar que o sistema de gestão alcance seus resultados pretendidos?
b) aumentar as oportunidades para atingir os propósitos e objetivos do
laboratório?
c) prevenir ou reduzir impactos indesejáveis e possíveis falhas nas atividades de
laboratório?
d) alcançar melhoria?
8.5.2
O laboratório planeja ações para abordar os riscos e oportunidades?
O laboratório planeja como integrar e implementar as ações em seu sistema de
gestão?
O laboratório planeja como avaliar a eficácia destas ações ?
8.5.3
Ações tomadas para abordar os riscos e as oportunidades são proporcionais ao
impacto potencial sobre a validade dos resultados do laboratório?
4.10; 4.11;
8.6 Melhoria (Opção A)
4.7.2
8.6.1
O laboratório identifica e seleciona oportunidades para melhoria e implementar
quaisquer ações necessárias?
8.6.2
O laboratório procura obter retroalimentação, tanto positiva quanto negativa,
dos seus clientes?
A retroalimentação é analisada e utilizada para aprimorar o sistema de gestão,
as atividades de laboratório e o atendimento ao cliente?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
Ao ocorrer uma não conformidade, o laboratório:
8.8.2
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
O laboratório: a) planeja, estabelece, implementa e mantém um programa de
auditoria, incluindo a frequência, métodos, responsabilidades, requisitos para
planejar e para relatar, que leva em consideração a importância das atividades
de laboratório concernentes, mudanças que afetam o laboratório e os resultados
de auditorias anteriores?
f) ações corretivas?
Req. ISO/IEC
Itens a Verificar (ISO/IEC 17025:2017) S NM I NA observações
17025:2005
h) mudanças no volume e tipo do trabalho ou em seu conjunto de atividades de
laboratório?
j) reclamações?
l) suficiência de recursos?
Total de não-conformes
Requisitos 4.
Requisitos 5.
Requisitos 6.
Requisitos 7.
Requisitos 8.
Total Geral