VOL.

538, NOVEMBER 23, 2007 261 _______________

Hasegawa vs. Kitamura *

 THIRD DIVISION.
G.R. No. 149177. November 23, 2007. *

KAZUHIRO   HASEGAWA   and   NIPPON   ENGINEERING

CONSULTANTS   CO.,   LTD.,   petitioners, vs. MINORU   KITAMURA, 262
respondent.
2 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
Civil Law; Conflict of Laws; In the judicial resolution of conflicts problems, 62
three consecutive phases are involved: jurisdiction, choice of law, and recognition Hasegawa vs. Kitamura
and   enforcement   of   judgments.—To   elucidate,   in   the   judicial   resolution   of in disposing it: (1) dismiss the case, either for lack of jurisdiction or refusal
conflicts problems, three consecutive phases are involved: jurisdiction, choice of to assume jurisdiction over the case; (2) assume jurisdiction over the case and
law,   and   recognition   and   enforcement   of   judgments.   Corresponding   to   these apply the internal law of the forum; (3) assume jurisdiction over the case and take
phases   are   the   following   questions:   (1)   Where   can   or   should   litigation   be into account or apply the law of some other State or States.—It should be noted
initiated? (2) Which law will the court apply? and (3) Where can the resulting that when a conflicts case, one involving a foreign element, is brought before a
judgment be enforced? court or administrative agency, there are three alternatives open to the latter in
disposing   of   it:   (1)   dismiss   the   case,   either   because   of   lack   of   jurisdiction   or
Same; Same; Jurisdictions; Jurisdiction and choice of law are two distinct refusal to assume jurisdiction over the case; (2) assume jurisdiction over the case
concepts—jurisdiction considers whether it is fair to cause a defendant to travel to and apply the internal law of the forum; or (3) assume jurisdiction over the case
this state, choice of law asks the further question whether the application of a and take into account or apply the law of some other State or States. The court’s
substantive law which will determine the merits of the case is fair to both parties power to hear cases and controversies is derived from the Constitution and the
—the   power   to   exercise   jurisdiction   does   not   automatically   give   a   state laws. While it may choose to recognize laws of foreign nations, the court is not
limited by foreign sovereign law short of treaties or other formal agreements,
constitutional   authority   to   apply   forum   law.—Analytically,   jurisdiction   and
even in matters regarding rights provided by foreign sovereigns.
choice of law are two distinct concepts. Jurisdiction considers whether it is fair to
cause a defendant to travel to this state; choice of law asks the further question PETITION for review on certiorari of the decision and resolution of the 
whether the application of a substantive law which will determine the merits of
Court of Appeals.
the   case   is   fair   to   both   parties.   The   power   to   exercise   jurisdiction   does   not
automatically   give  a   state  constitutional   authority   to  apply   forum   law.   While
The facts are stated in the opinion of the Court.
jurisdiction   and   the   choice   of   the lex   fori will   often   coincide,   the   “minimum
     Antonio H. Abad & Associates for petitioners.
contacts” for one do not always provide the necessary “significant contacts” for
the   other.   The   question   of   whether   the   law   of   a   state   can   be   applied   to   a      Efren L. Cordero for respondent.
transaction is different from the question of whether the courts of that state have
jurisdiction to enter a judgment. NACHURA, J.:

Same; Same; Same; It   should   be   noted   that   when   a   conflicts   case,   one Before the Court is a petition for review on certiorari under Rule 45 of the

involving a foreign element, is brought before a court or administrative agency, Rules   of   Court   assailing   the   April   18,   2001   Decision  of   the   Court   of
1

there are three alternatives open to the latter
Appeals   (CA)   in CA­G.R.   SP   No.   60827,   and   the   July   25,   2001 Threatened   with   impending   unemployment,   respondent,   through   his
Resolution  denying the motion for reconsideration thereof.
2
lawyer,   requested   a   negotiation   conference   and   demanded   that   he   be
On   March  30,  1999,  petitioner   Nippon  Engineering   Consultants   Co., assigned to the BBRI project. Nippon insisted that respondent’s contract
Ltd. (Nippon), a Japanese consultancy firm pro­ was for a fixed term that
_______________ _______________

1
 Penned by Associate Justice Bienvenido L. Reyes, with the late Associate Justice Eubulo  CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), p. 84.
3

G. Verzola and Associate Justice Ma­rina L. Buzon, concurring; Rollo, pp. 37­44.  Id., at pp. 116­120.
4

2
 Id., at pp. 46­47.  Id., at pp. 32­36.
5

 Id., at p. 85.
6

263  Id., at pp. 121­148.
7

VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 263  Id., at pp. 166­171.

8

Hasegawa vs. Kitamura  Id., at p. 38.

9

viding technical and management support in the infrastructure projects of
foreign governments,  entered into an Independent Contractor Agreement
3

264
(ICA)   with   respondent   Minoru   Kitamura,   a   Japanese   national
264 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
permanently   residing   in   the   Philippines.  The   agreement   provides   that
4

Hasegawa vs. Kitamura

respondent   was   to   extend   professional   services   to   Nippon   for   a   year
had already expired, and refused to negotiate for the renewal of the ICA. 10

starting on April 1, 1999. Nippon then assigned respondent to work as the
5

As he was not able to generate a positive response from the petitioners,
project manager of the Southern Tagalog Access Road (STAR) Project in
respondent   consequently   initiated   on   June   1,   2000 Civil   Case   No.   00­
the   Philippines,   following   the   company’s   consultancy   contract   with   the
0264 for specific performance and damages with the Regional Trial Court
Philippine Government. 6

of Lipa City. 11

When the STAR Project was near completion, the Department of Public
For their part, petitioners, contending that the ICA had been perfected
Works   and   Highways   (DPWH)   engaged   the   consultancy   services   of
in   Japan   and   executed   by   and   between   Japanese   nationals,   moved   to
Nippon, on January 28, 2000, this time for the detailed engineering and
dismiss the complaint for lack of jurisdiction. They asserted that the claim
construction   supervision   of   the   Bongabon­Baler   Road   Improvement
for improper pre­termination of respondent’s ICA could only be heard and
(BBRI)   Pro­ject.  Respondent   was   named  as   the  project   manager   in   the
7

contract’s Appendix 3.1. 8
ventilated in the proper courts of Japan following the principles of lex loci
On   February   28,   2000,   petitioner   Kazuhiro   Hasegawa,   Nippon’s celebrationis and lex contractus. 12

general manager for its International Division, informed respondent that In   the   meantime,   on   June   20,   2000,   the   DPWH   approved   Nippon’s
the company had no more intention of automatically renewing his ICA. request for the replacement of Kitamura by a certain Y. Kotake as project
His services would be engaged by the company only up to the substantial manager of the BBRI Project. 13

completion of the STAR Project on March 31, 2000, just in time for the On June 29, 2000, the RTC, invoking our ruling in Insular Government
ICA’s expiry. 9
v. Frank   that matters connected with the performance of contracts are
14

regulated by the law prevailing at the place of performance,  denied the15
motion to dismiss.  The trial court subsequently denied petitioners’ motion
16
applicable to the case, because nowhere in the pleadings was the validity
for reconsideration,  prompting them to file with the appellate court, on
17
of the written agreement put in issue. The CA thus declared that the
August   14,   2000,   their first Petition   for Certiorari under   Rule   65 _______________

[docketed   as CA­G.R.   SP   No.   60205].  On   August   23,   2000,   the   CA

18

 Id.,   at   p.   44.   The   August   23,   2000   Resolution   penned   by   Associate   Justice   Delilah
19

resolved   to   dismiss   the   petition   on   procedural   grounds—for   lack   of Vidallon­Magtolis   (retired),   with   the   concurrence   of   Associate   Justices   Eloy   R.   Bello,   Jr.
statement   of   material   dates   and   for   insufficient   verification   and (retired) and Elvi John S. Asuncion (dismissed) pertinently provides as follows:
“A cursory reading of the petition indicates no statement as to the date when the petitioners filed their
certification against forum shop­ motion for reconsideration and when they received the order of denial thereof, as required in Section 3,
_______________ paragraph 2, Rule 46  of the 1997  Rules of Civil Procedure as  amended by Circular No. 39­98 dated
August   18,   1998   of   the   Supreme   Court.   Moreover,   the   verification   and   certification   of   non­forum
 Id., at pp. 39­41.
10
shopping was executed by petitioner Kazuhiro Hasegawa for both petitioners without any indication that
 Id., at p. 109.
11 the latter had authorized him to file the same.
“WHEREFORE, the [petition] is DENIED due course and DISMISSED outright.
 Id., at pp. 53­57.
12

“SO ORDERED.”
 Id., at pp. 42­43.
13

 13 Phil. 236 (1909).
14
20
 Id., at p. 45.
 Insular Government v. Frank, id., at p. 240.
15
21
 CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), pp. 2­24.
 CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), pp. 25­26.
16
22
 Supra note 1.
 Id., at pp. 27­28.
17

 CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60205), pp. 2­42.
18

265
VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 265
Hasegawa vs. Kitamura
ping.  An Entry of Judgment was later issued by the appel­late court on
19 266
September 20, 2000. 20 266 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
Aggrieved   by   this   development,   petitioners   filed   with   the   CA,   on Hasegawa vs. Kitamura
September   19,   2000,   still   within   the   reglementary   period, trial   court   was   correct   in   applying   instead   the   principle   of lex   loci
a second Petition for Certiorari under Rule 65 already stating therein the solutionis. 23

material   dates   and   attaching   thereto   the   proper   verification   and Petitioners’ motion for reconsideration was subsequently denied by the
certification.   This   second   petition,   which   substantially   raised   the   same CA in the assailed July 25, 2001 Resolution. 24

issues as those in the first, was docketed as CA­G.R. SP No. 60827. 21 Remaining   steadfast   in   their   stance   despite   the   series   of   denials,

Ruling   on   the   merits   of   the   second   petition,   the   appellate   court petitioners   instituted   the   instant   Petition   for   Review
rendered the assailed April 18, 2001 Decision finding no grave abuse of
22
on Certiorari  imputing the following errors to the appellate court:
25

discretion   in   the   trial   court’s   denial   of   the   motion   to   dismiss.   The   CA 1. A.THE  HONORABLE   COURT  OF APPEALS  GRAVELY  ERRED
ruled,   among   others,   that   the   principle   of lex   loci   celebrationis was   not IN FINDING THAT THE TRIAL COURT VALIDLY EXERCISED
JURISDICTION   OVER   THE   INSTANT   CONTROVERSY,
 DESPITE   THE   FACT   THAT   THE   CONTRACT   SUBJECT We   do   not   agree.   When   the   CA   dismissed CA­G.R.   SP   No.   60205 on
MATTER   OF   THE   PROCEEDINGS A   QUO WAS   ENTERED account of the petition’s defective certification of non­forum shopping, it
INTO   BY   AND   BETWEEN   TWO   JAPANESE   NATIONALS, was   a   dismissal   without   prejudice.  The   same   holds   true   in   the   CA’s
27

WRITTEN   WHOLLY   IN   THE   JAPANESE   LANGUAGE   AND dismissal   of   the   said   case   due   to   defects   in   the   formal   requirement   of
EXECUTED IN TOKYO, JAPAN. verification  and in the other requirement in Rule 46 of the Rules of Court
28

2. B.THE  HONORABLE   COURT  OF APPEALS  GRAVELY  ERRED on the statement of the material dates.  The dismissal being without

29

_______________
IN   OVERLOOKING   THE   NEED   TO   REVIEW   OUR
ADHERENCE   TO   THE   PRINCIPLE   OF LEX   LOCI 27
 See Spouses Melo v. Court of Appeals, 376 Phil. 204, 213­214; 318 SCRA 94, 102 (1999),
SOLUTIONIS IN THE LIGHT OF RECENT DEVELOPMENT[S] in   which   the   Supreme   Court   ruled   that   compliance   with   the   certification   against   forum
shopping is separate from, and independent of, the avoidance of forum shopping itself. Thus,
IN PRIVATE INTERNATIONAL LAWS. 26

there is a difference in the treatment—in terms of imposable sanctions—between failure to
comply   with   the   certification   requirement   and   violation   of   the   prohibition   against   forum
The pivotal question that this Court is called upon to resolve is whether shopping. The former is merely a cause for the dismissal, without prejudice, of the complaint
the   subject   matter   jurisdiction   of   Philippine   courts   in   civil   cases   for or   initiatory   pleading,   while   the   latter   is   a   ground   for   summary   dismissal   thereof   and
specific   performance   and   damages   involving   contracts   executed   outside constitutes direct contempt. See also Philippine Radiant Products, Inc. v. Metropolitan Bank
& Trust Company, Inc., G.R. No. 163569, December 9, 2005, 477 SCRA 299, 314, in which the
the country by foreign nationals may be assailed on the principles of lex Court ruled that the dismissal due to failure to append to the petition the board resolution
loci   celebrationis, lex   contractus,   the   “state   of   the   most   significant authorizing a corporate officer to file the same for and in behalf of the corporation is without
prejudice. So is the dismissal of the petition for failure of the petitioner to append thereto the
relationship rule,” or forum non conveniens.
requisite copies of the assailed order/s.
However,   before   ruling   on   this   issue,   we   must   first   dispose   of   the 28
 See Torres v. Specialized Packaging Development Corporation, G.R. No. 149634, July 6,
procedural matters raised by the respondent. 2004, 433   SCRA   455,   463­464,   in   which   the   Court   made   the   pronouncement   that   the
_______________ requirement   of   verification   is   simply   a   condition   affecting   the   form   of   pleadings,   and
noncompliance therewith does not necessarily render it fatally defective.
 Id., at p. 222.
23 29
 Section 3, Rule 46 of the Rules of Court pertinently states that “x x x [i]n actions filed
 Supra note 2.
24 under Rule 65, the petition shall further indicate the material dates showing when notice of
 Rollo, pp. 3­35.
25 the judgment or
 Id., at p. 15.
26

267
VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 267
Hasegawa vs. Kitamura
Kitamura   contends   that   the   finality   of   the   appellate   court’s   decision 268
in CA­G.R.   SP   No.   60205 has   already   barred   the   filing   of   the   second 268 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
petition   docketed   as CA­G.R.   SP   No.   60827 (fundamentally   raising   the Hasegawa vs. Kitamura
same issues as those in the first one) and the instant petition for review prejudice,   petitioners   can   re­file   the   petition,   or   file   a   second   petition
thereof. attaching thereto the appropriate verification and certification—as they,
in fact did—and stating therein the material dates, within the prescribed Hasegawa vs. Kitamura
period  in Section 4, Rule 65 of the said Rules.
30 31
and litis pendentia, as in the present case, is not a fatal defect. It will not
The   dismissal   of   a   case   without   prejudice   signifies   the   absence   of   a warrant   the   dismissal   and   nullification   of   the   entire   proceedings,
decision on the merits and leaves the parties free to litigate the matter in considering that the evils sought to be prevented by the said certificate
a   subsequent   action   as   though   the   dismissed   action   had   not   been are no longer present. 34

commenced. In other words, the termination of a case not on the merits The Court also finds no merit in respondent’s contention that petitioner
does   not   bar   another   action   involving   the   same   parties,   on   the   same Hasegawa is only authorized to verify and certify, on behalf of Nippon,
subject matter and theory. 32

the certiorari petition filed with the CA and not the instant petition. True,
Necessarily, because the said dismissal is without prejudice and has the   Authorization  dated   September   4,   2000,   which   is   attached   to   the
35

no res   judicata effect,   and   even   if   petitioners   still   indicated   in   the second certiorari petition   and   which   is   also   attached   to   the   instant
verification and certification of the second certiorari petition that the first petition   for   review,   is   limited   in   scope—its   wordings   indicate   that
had   already   been   dismissed   on   procedural   grounds, petitioners   are   no 33
Hasegawa   is   given   the   authority   to   sign   for   and   act   on   behalf   of   the
longer required by the Rules to indicate in their certification of non­forum company   only   in   the   petition   filed   with   the   ap­pellate   court,   and   that
shopping in the instant petition for review of the second certiorari petition, authority cannot extend to the instant petition for review.  In a plethora of 36

the status of the aforesaid first petition before the CA. In any case, an cases, however, this
omission in the  certificate of non­forum  shopping  about  any  event  that _______________

will not constitute res judicata
 Fuentebella   v.   Castro, G.R.   No.   150865,   June   30,   2006, 494   SCRA   183,   193­194;
34

_______________
see Roxas v. Court of Appeals, 415 Phil. 430; 363 SCRA 207 (2001).
final   order   or   resolution  subject   thereof   was   received,  when   a   motion   for   new   trial   or  Rollo, p. 33; CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), p. 23. The Authorization dated September
35

reconsideration, if any, was filed and when notice of the denial thereof was received. x x x” 4, 2000 pertinently reads:
“I, KEN TAKAGI, President and Chief Executive Officer of NIPPON ENGINEERING CONSULTANTS
 Estrera v. Court of Appeals, G.R. Nos. 154235­36, August 16, 2006, 499 SCRA 86, 95;
30

CO., LTD., a corporation duly organized and existing in accordance with the corporation laws of Japan,
and Spouses Melo v. Court of Appeals, supra note 27, at p. 214; p. 102. with   principal   address   at   3­23­1   Komagome,   Toshima­ku   Tokyo,   Japan,   hereby   authorize   its
 The Rules of Court pertinently provides in Section 4, Rule 65 that “[t]he petition may be
31
International Division General Manager, Mr. Kazuhiro Hasegawa, to sign and act for and in behalf of
filed not later than sixty (60) days from notice of the judgment, order or resolution. In case a Nippon   Engineering   Consultants   Co.,   Ltd., for   purposes   of   filing   a   Petition   for   Certiorari   before   the
motion for reconsideration or new trial is timely filed, whether such motion is required or not, proper tribunal in the case entitled: “Kazuhiro Hasegawa and Nippon Engineering Consultants Co., Ltd.
the sixty (60) day period shall be counted from notice of the denial of said motion. x x x” vs. Minoru Kitamura and Hon. Avelino C. Demetria of the Regional Trial Court, Fourth Judicial Region­
 Delgado v. Court of Appeals, G.R. No. 137881, December 21, 2004, 447 SCRA 402, 415.
32
Branch 85, Lipa City,” and to do such other things, acts and deals which may be necessary and proper for
 CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), p. 21.
33
the attainment of the said objectives” [Italics ours].

 Cf. Orbeta v. Sendiong, G.R. No. 155236, July 8, 2005, 463 SCRA 180, 199­200, in which
36

the Court ruled that the agent’s signing therein of the verification and certification is already
covered by

270
269 270 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 269 Hasegawa vs. Kitamura
Court has liberally applied the Rules or even suspended its application
whenever a satisfactory explanation and a subsequent fulfillment of the
requirements have been made.  Given that petitioners herein sufficiently
37

explained their misgivings on this point and appended to their Reply an 38

updated Authorization  for Hasegawa to act on behalf of the company in
39

the   instant   petition,   the   Court   finds   the   same   as   sufficient   compliance 271
with the Rules. VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 271
However, the Court cannot extend the same liberal treatment to the Hasegawa vs. Kitamura
defect in the verification and certification. As respondent pointed out, and technical   rules   of   procedure   are   designed   not   to   frustrate   the   ends   of
to which we agree, Hasegawa is truly not authorized to act on behalf of justice,   nonetheless,  they   are   intended   to  effect   the  proper   and  orderly
Nippon in this case. The aforesaid September 4, 2000 Authorization and disposition of cases and effectively prevent the clogging of court dockets. 43

even the subsequent August 17, 2001 Authorization were issued only by Further,   the   Court   has   observed   that   petitioners   incorrectly   filed   a
Nippon’s president and chief executive officer, not by the company’s board Rule   65   petition   to   question   the   trial   court’s   denial   of   their   motion   to
of directors. In not a few cases, we have ruled that corporate powers are dismiss. It is a well­established rule that an order denying a motion to
exercised by the board of directors; thus, no person, not even its officers, dismiss is interlocutory, and cannot be the subject of the extraordinary
can   bind   the   corporation,   in   the   absence   of   authority   from   the petition for certiorari or mandamus. The appropriate recourse is to file an
board.  Considering that Hasegawa verified and certified the petition only
40

answer and to interpose as defenses the objections raised in the motion, to
on his behalf and not on behalf of the other petitioner, the petition has to
proceed to trial, and, in case of an adverse decision, to elevate the entire
be denied pursuant to Loquias v. Office of the Ombudsman.  Substantial 41
case by appeal in due course.  While there are recognized  exceptions to
44

compliance will not suffice in a matter that demands strict observance of this rule,  petition­ers’ case does not fall among them.

45

the Rules.  While
42
This brings us to the discussion of the substantive issue of the case.
_______________
Asserting   that   the   RTC   of   Lipa   City   is   an   inconvenient   forum,
the provisions of the general power of attorney issued by the principal. petitioners question its jurisdiction to hear and resolve the civil case for
 Barcenas v. Tomas, G.R. No. 150321, March 31, 2005, 454 SCRA 593, 604.
37 specific   performance   and   damages   filed   by   the   respondent.   The   ICA
 Dated October 11, 2001; Rollo, pp. 192­203.
38
subject of the litigation was entered
 Dated August 17, 2001, id., at p. 202.
39 _______________
 San  Pablo  Manufacturing  Corporation v. Commissioner of Internal Revenue, G.R. No.
40

147749, June 22, 2006, 492 SCRA 192, 197; LDP Marketing, Inc. v. Monter, G.R. No. 159653,  Santos v. Court of Appeals, 413 Phil. 41, 54; 360 SCRA 521, 528 (2001).
43

January 25, 2006, 480 SCRA 137, 142; Expertravel & Tours, Inc. v. Court of Appeals, G.R. No.  Yutingco v. Court of Appeals, 435 Phil. 83, 92; 386 SCRA 85, 92­93 (2002).
44

152392, May 26, 2005, 459 SCRA 147, 160.  Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, 448 Phil. 181, 193; 400 SCRA 156, 166
45

 392 Phil. 596, 603­604; 338 SCRA 62, 67­68 (2000).
41
(2003). As stated herein, under certain situations resort to certiorari is considered appropriate
 Loquias v. Office of the Ombudsman, Id., at p. 604; p. 68.
42 when:  (1)  the  trial  court  issued  the order  without or  in  excess  of  jurisdiction;   (2)  there  is
patent  grave  abuse  of  discretion  by  the  trial  court;  or  (3)  appeal  would  not  prove  to  be  a
speedy and adequate remedy as when an appeal would not promptly relieve a defendant from
the injurious effects of the patently mistaken order maintaining the plaintiff’s baseless action
and compelling the defendants needlessly to go through a protracted trial and clogging the To   elucidate,   in   the   judicial   resolution   of   conflicts   problems,   three
court dockets with another futile case.
consecutive phases are involved: jurisdiction, choice of
_______________

 Rollo, p. 228.
46

 Id., at pp. 234­245.
47

 Dated June 5, 2000; CA Rollo (CA­G.R. SP No. 60827), pp. 53­57.
48

 Id., at p. 55.
49

 Id., at p. 14.
50

 Rollo, pp. 19­28.
51

272  453 Phil. 927, 934; 406 SCRA 88, 93 (2003).
52

272 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED

Hasegawa vs. Kitamura
into and perfected in Tokyo, Japan, by Japanese nationals, and written
wholly in the Japanese language. Thus, petitioners posit that local courts
273
have no substantial relationship to the parties  following the [state of the]
46

VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 273

most significant relationship rule in Private International Law. 47

Hasegawa vs. Kitamura

The Court notes that petitioners adopted an additional  but  different
law,   and   recognition   and   enforcement   of   judgments.   Corresponding   to
theory when they elevated the case to the appellate court. In the Motion to
these   phases   are   the   following   questions:   (1)   Where   can   or   should
Dismiss  filed with the trial court, petitioners never contended that the
48

litigation be initiated? (2) Which law will the court apply? and (3) Where
RTC is an inconvenient forum. They merely argued that the applicable
can the resulting judgment be enforced? 53

law which will determine the validity or invalidity of respondent’s claim is
Analytically,   jurisdiction   and   choice   of   law   are   two   distinct
that   of   Japan,   following   the   principles   of lex   loci   celebrationis and lex
concepts.  Jurisdiction considers whether it is fair to cause a defendant to
54

contractus. While not abandoning this stance in their petition before the
49
travel to this state; choice of law asks the further question whether the
appellate court, petitioners on certiorari significantly invoked the defense application of a substantive law which will determine the merits of the
of forum   non   conveniens.  On   petition   for   review   before   this   Court,
50 case is fair to both parties. The power  to exercise jurisdiction does  not
petitioners   dropped   their   other   arguments,   maintained   the forum   non automatically   give   a   state   constitutional   authority   to   apply   forum   law.
conveniens defense,   and   introduced   their   new   argument   that   the While   jurisdiction   and   the   choice   of   the lex   fori will   often   coincide,   the
applicable principle is the [state of the] most significant relationship rule. 51 “minimum   contacts”   for   one   do   not   always   provide   the   necessary
Be that as it may, this Court is not inclined to deny this petition merely “significant contacts” for the other.  The question of whether the law of a
55

state   can   be   applied   to   a   transaction   is   different   from   the   question   of

on   the   basis   of   the   change   in   theory,   as   explained   in Philippine   Ports
whether the courts of that state have jurisdiction to enter a judgment. 56

Authority v. City of Iloilo. We only pointed out petitioners’ inconstancy in
52

In this case, only the first phase is at issue—jurisdiction. Jurisdiction,
their arguments to emphasize their incorrect assertion of conflict of laws
however, has various aspects. For a court to validly exercise its power to
principles.
adjudicate a controversy, it must have jurisdiction over the plaintiff or the
petitioner, over the defendant or the respondent, over the subject matter, performance and damages is one not capable of pecuniary estimation and
over the issues of the case and, in cases involving property, over the is properly cognizable by the RTC of Lipa City.  What they rather raise as
62

_______________ grounds  to question subject matter jurisdiction are the principles of lex

 Scoles, Hay, Borchers, Symeonides, Conflict of Laws, 3rd ed. (2000), p. 3.
53 loci celebrationis and lex contractus, and the “state of the most significant
 Coquia and Aguiling­Pangalangan, Conflict of Laws, 1995 ed., p. 64.
54 relationship rule.”
 Supra note 53, at p. 162, citing Hay, The Interrelation of Jurisdictional Choice of Law in
55
The Court finds the invocation of these grounds unsound.
U.S. Conflicts Law, 28 Int’l. & Comp. L.Q. 161 (1979). _______________
 Shaffer v. Heitner, 433 U.S. 186, 215; 97 S.Ct. 2569, 2585 (1977), citing Justice Black’s
56

Dissenting Opinion in Hanson v. Denckla, 357 U.S. 235, 258; 78 S. Ct. 1228, 1242 (1958).  See Regalado, Remedial Law Compendium, Vol. 1, 8th Revised Ed., pp. 7­8.
57

 U.S. v. De La Santa, 9 Phil. 22, 25­26 (1907).
58

 Bokingo v. Court of Appeals, G.R. No. 161739, May 4, 2006, 489 SCRA 521, 530; Tomas
59

Claudio Memorial College, Inc. v. Court of Appeals, 374 Phil. 859, 864; 316 SCRA 502, 508
(1999).
 See RULES OF COURT, Rule 16, Sec. 1.
60

 See In Re: Calloway, 1 Phil. 11, 12 (1901).
61

 Bokingo v. Court of Appeals, supra note 59, at pp. 531­533; Radio Communications of the
62

Phils. Inc. v. Court of Appeals, 435 Phil. 62, 68­69; 386 SCRA 67, 71­72 (2002).

274
274 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
Hasegawa vs. Kitamura
res or the  thing which  is the subject  of the  litigation.  In  as­sailing  the
57

trial   court’s   jurisdiction   herein,   petitioners   are   actually   referring   to 275

subject matter jurisdiction. VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 275
Jurisdiction over the subject matter in a judicial proceeding is conferred Hasegawa vs. Kitamura
by the sovereign authority which establishes and organizes the court. It is Lex loci celebrationis relates to the “law of the place of the ceremony”  or 63

given   only   by   law   and   in   the   manner   prescribed   by   law.  It   is   further
58 the   law   of   the   place   where   a   contract   is   made.  The   doctrine   of lex
64

determined by the allegations of the complaint irrespective of whether the contractus or lex   loci   contractus means   the   “law   of   the   place   where   a

plaintiff   is   entitled   to   all   or   some   of   the   claims   asserted   therein.  To
59
contract   is   executed   or   to   be   per­formed.”  It   controls   the   nature,
65

succeed in its motion for the dismissal of an action for lack of jurisdiction construction, and validity of the contract  and it may pertain to the law

66

over the subject matter of the claim,  the movant must show that the court
60
voluntarily agreed upon by the parties or the law intended by them either
or tribunal cannot act on the matter submitted to it because no law grants expressly   or   implicitly.  Under   the   “state   of   the   most   significant
67

it the power to adjudicate the claims. 61
relationship rule,” to ascertain what state law to apply to a dispute, the
In the instant case, petitioners, in their motion to dismiss, do not claim court should determine which state has the most substantial connection to
that the trial court is not properly vested by law with jurisdiction to hear the occurrence and the parties. In a case involving a contract, the court
the   subject   controversy   for,   indeed, Civil   Case   No.   00­0264 for   specific
should consider where the contract was made, was negotiated, was to be only issue in this case is that of jurisdiction, choice­of­law rules are not
performed, and the domicile, place of business, or place of incorporation of only inapplicable but also not yet called for.
the parties. This rule takes into account several contacts and
68
Further,   petitioners’   premature   invocation   of   choice­of­law   rules   is
_______________ exposed   by   the   fact   that   they   have   not   yet   pointed   out   any   conflict
between the laws of Japan and ours. Before determining which law should
63
 Garcia v. Recio, 418 Phil. 723, 729; 366 SCRA 437, 446 (2001); Board of Commissioners
apply, first  there should  exist a conflict  of laws situation requiring  the
(CID) v. Dela Rosa, G.R. Nos. 95122­23, May 31, 1991, 197 SCRA 853, 888.
64
 <http://web2.westlaw.com/search/default.wl? application of the conflict of laws rules.  Also, when the law of a foreign
72

rs=WLW7.10&action=Search&fn=_top&sv=Split&method=TNC&query=CA(+lex+loci+celebra country is invoked to provide the proper rules for the solution of a case,
tionis+)&db=DIBLACK&utid=%7bD0AE3BEE­91BC­4B2B­B788­3FB4D963677B the existence of such law must be pleaded and proved. 73

%7d&vr=2.0&rp=%2fsearch%2fdefault.wl&mt=WLIGeneralSubscription> (visited October 22,
It should be noted that when a conflicts case, one involving a foreign
2007).
65
 <http://web2.westlaw.com/search/default.wl? element,   is   brought   before   a   court   or   administrative   agency,   there   are
rs=WLW7.10&action=Search&fn=_top&sv=Split&method=TNC&query=CA(+lex+loci+contrac three alternatives open to the latter in disposing of it: (1) dismiss the case,
tus+)&db=DIBLACK&utid=%7bD0AE3BEE­91BC­4B2B­B788­3FB4D963677B either because of lack of jurisdiction or refusal to assume jurisdiction over
%7d&vr=2.0&rp=%2fsearch%2fdefault.wl&mt=WLIGeneralSubscription>(visited October 22,
2007).
the case; (2) assume jurisdiction over the case and apply the internal law
_______________
66
 Id.
67
 Philippine   Export   and   Foreign   Loan   Guarantee   Corporation   v.   V.P.   Eusebio
 Saudi   Arabian   Airlines   v.   Court   of   Appeals, 358   Phil.   105,   127; 297   SCRA   469,   493
69

Construction, Inc., G.R. No. 140047, July 13, 2004, 434 SCRA 202, 214­215. (1998). The contacts which were taken into account in this case are the following: (a) the place
68
 <http://web2.westlaw.com/search/default.wl? where the injury occurred; (b) the place where the conduct causing the injury occurred; (c) the
rs=WLW7.10&action=Search&fn=_top&sv=Split&method=TNC&query=CA(+most+significan domicile, residence, nationality, place of incorporation and place of business of the parties;
t+relationship+)&db=DIBLACK&utid=%7bD0AE3BEE­91BC­4B2B­B788­3FB4D963677B and (d) the place where the relationship, if any, between the parties is centered.
%7d&vr=2.0&rp=%2fsearch%2fdefault.wl&mt=WLIGeneralSubscription> (visited October 22,
 See Auten v. Auten, 308 N.Y 155, 159­160 (1954).
70

2007).
 Supra note 53, at pp. 117­118; supra note 54, at pp. 64­65.
71

 Laurel v. Garcia, G.R. Nos. 92013 and 92047, July 25, 1990, 187 SCRA 797, 810­811.
72

 International  Harvester  Company  in Russia v.   Hamburg­American  Line, 42  Phil.  845,

73

855 (1918).

276
276 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED
Hasegawa vs. Kitamura
evaluates them according to their relative importance with respect to the
particular issue to be resolved. 69 277
Since these three principles in conflict of laws make reference to the VOL. 538, NOVEMBER 23, 2007 277
law applicable to a dispute, they are rules proper for the second phase, the Hasegawa vs. Kitamura
choice   of   law.  They   determine   which   state’s   law   is   to   be   applied   in
70 of   the   forum;   or   (3)   assume   jurisdiction   over   the   case   and   take   into
resolving the substantive issues of a conflicts problem.  Necessarily, as the
71 account or apply the law of some other State or States.  The court’s power 74

to hear cases and controversies is derived from the Constitution and the
laws. While it may choose to recognize laws of foreign nations, the court is Hasegawa vs. Kitamura
not   limited   by   foreign   sovereign   law   short   of   treaties   or   other   formal addressed to the sound discretion of the trial court.  In this case, the RTC
78

agreements,   even   in   matters   regarding   rights   provided   by   foreign decided to assume jurisdiction. Third, the propriety of dismissing a case

sovereigns. 75
based   on   this   principle   requires   a   factual   determination;   hence,   this
Neither can the other ground raised, forum non conveniens,  be used to 76
conflicts principle is more properly considered a matter of defense. 79

deprive the trial court of its jurisdiction herein. First, it is not a proper Accordingly, since the RTC is vested by law with the power to entertain
basis for a motion to dismiss because Section 1, Rule 16 of the Rules of and   hear   the   civil   case   filed   by   respondent   and   the   grounds   raised   by
Court does not include it as a ground.  Second, whether a suit should be
77 petitioners   to   assail   that   jurisdiction   are   inappropriate,   the   trial   and
entertained or dismissed on the basis of the said doctrine depends largely appellate courts correctly denied the petitioners’ motion to dismiss.
upon the facts of the particular case and is WHEREFORE,   premises   considered,   the   petition   for   review
_______________ on certiorari is DENIED.
SO ORDERED.
 Salonga, Private International Law, 1995 ed., p. 44.
74

     Ynares­Santiago (Chairperson), Austria­Martinez, Chico­Nazario a
 Veitz, Jr. v. Unisys Corporation, 676 F. Supp. 99, 101 (1987), citing Randall v. Arabian
75

Am. Oil. Co., 778 F. 2d 1146 (1985). nd Reyes, JJ., concur.
 Under this rule, a court, in conflicts cases, may refuse impositions on its jurisdiction
76

where it is not the most “convenient” or available forum and the parties are not precluded Petition denied.
from seeking remedies elsewhere (Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, supra note
Note.—The   doctrine   of   forum non   conveniens,   literally   meaning   “the
45, at p. 196). The court may refuse to entertain a case for any of the following practical
reasons:   (1)   the   belief   that   the   matter   can   be   better   tried   and   decided   elsewhere,   either forum is convenient,” emerged in private international law to deter the
because   the   main   aspects   of   the   case   transpired   in   a   foreign   jurisdiction   or   the   material practice of global forum shopping. (Bank of America NT & SA vs. Court of
witnesses have their residence there; (2) the belief that the non­resident plaintiff sought the
forum, a practice known as forum shopping, merely to secure procedural advantages or to Appeals, 400 SCRA 156 [2003])
convey or harass the defendant; (3) the unwillingness to extend local judicial facilities to non­
residents or aliens when the docket may already be overcrowded; (4) the inadequacy of the ——o0o——
local   judicial   machinery   for   effectuating   the   right   sought   to   be   maintained;   and   (5)   the
difficulty of ascertaining foreign law (Puyat v. Zabarte, 405 Phil. 413, 432; 352 SCRA 738, 751 _______________
[2001]).
 Philsec Investment Corporation v. Court of Appeals, G.R. No. 103493, June 19, 1997, 274
77  Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, supra note 45, at p. 196; p. 169.
78

SCRA 102, 113.  Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, supra note 45, at p. 197; pp. 169­170.
79

279

278
278 SUPREME COURT REPORTS ANNOTATED