부정 거래자

Rogue trader
그 외의 사용법에 대해서는, 「로그 트레이더」를 참조해 주세요.

금융거래에서 악덕거래자는 허가받지 않은 [1]거래를 하는 고용주를 대신해 거래를 할 수 있는 권한을 가진 종업원을 말한다.그것은 또한 [2][3][4]증권의 불일치를 포함할 수 있다.가해자는 회사의 적법한 종업원이지만 고용주를 대신해 거래를 하거나 고용주가 보유한 유가증권을 고용주의 허락 없이 부정합치한다.

외부 오디오
audio icon Alexis Stenfors는 Knowledge@와의 인터뷰를 통해 악덕 거래자가 금융위기에서 배운 것와튼, 2017년 7월 18일 24:35편집된 [5]스크립트를 포함합니다.

유명한 악덕 트레이더는 닉 리슨이다.그는 지수선물거래에 대한 무허가 투자로 1995년 그의 고용주인 베어링스 은행을 파산시키기에 충분했다.그의 판단력 저하, 증가하는 초기 이익, 경영진의 감독 부족, 순진한 규제 환경, 그리고 예상치 못한 외부 사건의 복합으로, 리슨은 수세기 된 금융 [6][7]기관을 파산시킨 13억 달러의 손실을 입었다.일부의 경우, 트레이더는, 처음에는, 관련 법규나 회사 룰을 위반하는 거래로부터 고용주를 위해서, 그리고 목표로서 큰 이익을 얻고 있는 경우가 있습니다.또, 일부에서는, 트레이더가 실제로 활동을 지시하거나 알고 있는 경우와 같이, 「불량」이 아닌지에 대해서도 의문을 제기하고 있습니다.이익 [8][9]때문에 범죄를 눈감아 준 거죠

2008년 영국 은행 구제책이 필요했던 리먼 브러더스의 파산 등 금융기관의 고위 의사결정권자에 의해 재앙적으로 나쁜 결정으로 간주되는 막대한 재정적 손실과 파산이 있었지만 이는 부정거래로 묘사되지 않고 처벌할 수 없다.

가장 큰 부정 거래자 손실

이름. 나라 날짜 손실 기관. 시장 활동 문장. 언급
제롬 케르비엘[10] 프랑스 파리 2006–2008 69억달러(49억유로) 소시에테 제네랄 유럽 주가지수선물 징역 5년에 집행유예 2년
하마나카 야스오[10] 일본 도쿄 1996 26억달러 스미토모 코퍼레이션 구리 징역 8년
케쿠 아도볼리[11] 영국[12] 런던 2011 23억달러 UBS S&P 500, DAX 및 EuroStox 선물 7년 징역
닉 리슨[10] 영국 1995 13억달러(8억2700만파운드) 베어링스 은행 닛케이 지수 선물 6년 반의 징역
이구치 도시히데[10] 일본 오사카 / 미국 뉴욕시 1995 11억달러 리소나 홀딩스 미국 재무부 채권 4년 징역
존 러스낙[10] 메릴랜드, 미국 2002 6억 9,100만달러 연합 아일랜드 은행 외환 옵션들 7년 반의 징역
천주린 싱가포르 2005 5억 5천만 달러 중국항공유 제트 연료 선물 4년 3개월 징역
데이비드 불렌
루크 더피
빈스 피카라
지아니 그레이		 호주 멜버른 2003–2004 1억8700만달러(3억6000만달러) 내셔널 오스트레일리아 은행 외환 옵션들 3년 8개월 징역
2년 5개월 징역
2년 4개월 징역
16개월의 징역
매튜[13] 테일러 미국 2007 1억 4천만 달러 골드만 삭스 S&P 500 e-mini 선물 9개월의[14] 징역
조지프 제트 미국 1994 7460만달러 Kidder, Peabody & Co. 미국 재무부 채권 거래 증권을 처분하다
스티븐 퍼킨스 영국 런던 2009 천만 달러 PVM 석유 선물 브렌트 원유 무역업자로 일하는 것이 금지되어 7만 2천 파운드의 벌금을 물게 되었다 브렌트유 세계 가격을 배럴당 1.50달러 인상.석유 선물 음주 거래 사건 참조

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레퍼런스

  1. ^ Ball, Deborah; Sonne, Paul; Mollenkamp, Carrick (September 16, 2011). "UBS: Rogue Trader Hit Firm". Wall Street Journal. Retrieved 2011-09-16.
  2. ^ Peter Nash (2017).효과적인 제품 관리: Wiley 트레이딩 데스크 관리.
  3. ^ "Citigroup to Pay More Than $10 Million for Books and Records Violations and Inadequate Controls". SEC.gov.
  4. ^ "Merrill Lynch Rogue Trader says system is broken". May 9, 2017.
  5. ^ "What a Rogue Trader Learned From the Financial Crisis". Wharton School of Business. July 18, 2017. Retrieved July 21, 2017. 편집된 스크립트가 있는 오디오
  6. ^ John Gapper(2011).부정 거래자가 되는 방법
  7. ^ SAGE 기업윤리와 사회 백과사전(2018).
  8. ^ Nick Leeson: biography part I. 2011-03-01. Retrieved 2012-02-23. Nick Leeson의 거래는 처음에 Barings의 연간 이익의 10%를 창출했습니다.
  9. ^ "Le trader livre sa version de l'affaire Société Générale". Le Monde, paper version. 29 January 2008. p. 1. Jérome Kerviel은 그의 거래 행태가 회사에 널리 퍼져 있었고 이익을 얻는 것은 위계질서를 외면하게 만든다고 말했다.
  10. ^ a b c d e Slater, Steve (September 15, 2011). "Factbox - UBS trader joins rogues' gallery of financial crime". UK.Reuters.com. Retrieved 2011-09-15.
  11. ^ "The curse of delta one strikes UBS". Financial Times. September 15, 2011. Retrieved 2011-09-15.
  12. ^ "Former UBS trader Adoboli sentenced to seven years for fraud". NBC News.
  13. ^ "Rogue trader should pay $118 million to Goldman Sachs: US". CNBC. December 3, 2013. Retrieved 2013-12-03.
  14. ^ Abrams, Rachel (December 6, 2013). "Ex-Goldman Trader Sentenced to 9 Months in Prison". DealBook.