Interpol Manual de Utilización de Datos Realtivos Al Adn

INTERPOL
MANUAL DE INTERPOL SOBRE EL INTERCAMBIO Y LA UTILIZACIN DE DATOS RELATIVOS AL ADN

RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL
SEGUNDA EDICIN 2009
CONTRIBUCIONES
LORRAINE ALLEYNE
AHMED AL MARZOOQI
INGO BASTISCH THOMAS F. CALLAGHAN
SONG CHEN
DEREK FOREST
NEERAJA GOTRU
SUSAN HITCHIN PIERRE JOUBERT
Forensic Sciences Centre, Ofce of the Attorney General (Barbados) Forensic Science Laboratory, Biology & DNA Section, Abu Dhabi Police (Emiratos rabes Unidos) Bundeskriminalamt Wiesbaden, Forensic Science Institute (Alemania) Federal Bureau of Investigations, Laboratory Division, CODIS Unit (Estados Unidos) Institute of Forensic Science, Ministry of Public Security (China) West Midlands Police Headquarters, Birmingham (Reino Unido) Central Bureau of Investigation, Nueva Delhi (India) Secretara General de INTERPOL (Francia) Forensic Science Laboratory, South African Police Service, Pretoria (Sudfrica) National Criminal Investigation Service, Forensic Science Department (Noruega) Institute of Legal Medicine, Innsbruck Medical University (Austria) Secretara General de INTERPOL (Francia) Hamilton District Court (Nueva Zelandia) Forensic & Data Centres, Australian Federal Police, Canberra (Australia) Secretara General de INTERPOL (Francia)
REIDAR NILSEN
RICHARD SCHEITHAUER
WERNER SCHULLER ARTHUR TOMPKINS SIMON WALSH
CLEMENS WECHNER
INTERPOL
MANUAL DE INTERPOL SOBRE EL INTERCAMBIO Y LA UTILIZACIN DE DATOS RELATIVOS AL ADN
RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL
Segunda edicin 2009
NDICE
INTRODUCCIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EL MANUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Regreso a los fundamentos: la utilizacin del ADN en la investigacin penal Qu importancia tiene el anlisis forense del ADN respecto de la aplicacin de la ley? UNIDA Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Orgenes La base de datos sobre ADN xito de la pasarela en materia de ADN 5 6 7 7 7 8 8 9 9
PARTE I: CASO PRCTICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Introduccin 12 Hallazgo del cuerpo 12 Llegada de la polica al lugar del delito 14 Examen mdico 14 Investigacin del lugar del delito 14 Principal va de acceso al lugar del delito 15 ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DEL SUPUESTO FICTICIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 Procedimiento 16 Formular las preguntas correctas 16 GESTIN DEL CASO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 Polticas relativas a la gestin policial de los casos en los que se utiliza el ADN 18 RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 Primeros informadores 20 Primer polica en el lugar del delito 21 Especialistas del lugar del delito 22 Fuentes de ADN potenciales 24 Kits para la toma de muestras de ADN 25 Directrices sobre anticontaminacin 29 Condiciones de conservacin de las muestras 30 Transporte hasta el laboratorio 30 Directrices sobre limpieza y descontaminacin 30 EN EL LABORATORIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 Examen de los elementos de prueba 31 Obtencin de un perl de ADN a partir de las pruebas recogidas en el lugar del delito del caso prctico 31 El anlisis de ADN se divide en cinco pasos: 32 INTERPRETACIN DEL PERFIL DE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Elementos bsicos de un informe de ADN 35 INFORME DE COINCIDENCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 Qu signican los resultados? 36 Conclusin 37 CONCLUSIN DEL CASO PRCTICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
SUPUESTO FICTICIO
PGINA 2
NDICE
. . . . . . . . . . 41 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 GARANTA DE CALIDAD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Repercusiones en la calidad 43 Medidas para garantizar la conanza 45 FORMACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 Primeros policas en el lugar del delito 46 Especialistas en el lugar del delito 47 Anlisis del laboratorio 48 Normas internacionales 48 Formacin en el laboratorio 49 Informe pericial 49 Los tribunales y el personal judicial 50 Requisito esencial en materia de formacin 51 Toma de conciencia general, pblica y de la comunidad 52
CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIN RELACIONES CON LOS MEDIOS DE COMMUNICACIN .
PARTE II:VISIN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 EL VALOR DE UNA BASES DE DATOS NACIONAL SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 Utilizacin de los resultados 59 Revisin de casos cerrados - capacidad de hallar coincidencias inesperadas 61 CREACIN DE UNA BASES DE DATOS EFICAZY OPERATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Identicacin del producto 62 Nivel de informacin 63 Inters de los medios de comunicacin 63 El efecto CSI 63 Necesidad de una base de datos sobre ADN 64 Grupos a los que se dirige la promocin 64 Opinin pblica 65 Pruebas 66 PRIVACIDAD Y PROTECCIN DE DATOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Qu preocupaciones se plantean y por qu? 67 Discriminacin social 67 Respuesta a las preocupaciones relativas a la privacidad y la proteccin de datos 68 Conclusin 69 LEGISLACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Otros factores 72
BASES DE DATOS SOBRE ADN SITUACIN DE LAS BASES DE DATOS NACIONALES SOBRE ADN VIGENTES .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 . . . . . . . . . 74 BSQUEDA FAMILIAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 BSQUEDA GEOGRFICA, FILOGENIA, CARACTERSTICAS FSICAS Y OTROS USOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 Bsqueda geogrca, logenia 80 Rasgos fsicos 84 Cuestiones que pueden plantearse en el mbito sociojurdico 85
EL POTENCIAL DEL ADN EL USO DE PRUEBAS DE ADN POSTERIORES A LA CONDENA; EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS
NDICE
PGINA 3
ANEXOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
1 - CONJUNTO NORMALIZADO DE LOCI DE INTERPOL (ISSOL) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 2 - NOTIFICACIN ROJA DE INTERPOL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 ANEXO 3 - EN QU CONSISTE EL ANLISIS DE ADN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 ANEXO 4 - PREGUNTAS RELATIVAS A UN ANLISIS DE ADN BASADO EN INFORMACIN POLICIAL . . . . . . . . . . . 98 ANEXO 5 - TEMAS DE INTERS SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 ANEXO 6 - FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BSQUEDA DE PERFILES DE ADN . . . . . . . . . . . . . 102 ANEXO 7 - RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
ANEXO ANEXO
GLOSARIO Y ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 REFERENCIAS Y PIES DE FOTO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 CUADROS Y GRFICOS

1 - MATERIALES BIOLGICOS Y CMO AISLAR Y ANALIZAR EL ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 2 - FUENTES DE ADN POTENCIALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 CUADRO 3 - MULTIPLEX DE STR HABITUALMENTE UTILIZADOS EN EL ANLISIS FORENSE DE ADN . . . . . . . . . . . 33 CUADRO 4 - NMERO DE PERFILES CONTENIDOS EN LAS BASES DE DATOS SOBRE ADN DE LOS PASES MIEMBROS DE INTERPOL.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 CUADRO 5 - PRUEBAS DE CROMOSOMA Y DISPONIBLES A LA VENTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 CUADRO 6 - KITS STR DE VENTA COMERCIAL - PRESENTACIN CRONOLGICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 CUADRO 7 - EJEMPLO DE PERFIL DE ADN DE CONFORMIDAD CON LAS NORMAS INTERNACIONALES . . . . . . . . . 97
CUADRO CUADRO
1 - DIAGRAMA DE FLUJO DE LOS CINCO PASOS DEL ANLISIS DE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 2 - AMPLIFICACIN DE LOS 16 LOCI MEDIANTE EL SISTEMA MULTIPLEX AMPFLSTR IDENTIFILER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 GRFICO 3 - PERFIL DE ADN PARA SU INTRODUCCIN EN LA BASE DE DATOS SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . 36 CUADRO 4 - INFORME DE COINCIDENCIA POTENCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 GRFICO 5A - MAPA MUNDIAL DE PASES QUE LLEVAN A CABO ANLISIS DE ADN (COLOR NARANJA) . . . . . . . . 54 GRFICO 5B - MAPA MUNDIAL DE PASES QUE POSEEN UNA BASE DE DATOS NACIONAL SOBRE ADN (COLOR MORADO) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 GRFICO 6 - INCREMENTO MUNDIAL DEL ANLISIS DE ADN Y LA CREACIN DE BASES DE DATOS SOBRE ADN ENTRE 1999 Y 2008. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 GRFICO 7 - ESTRUCTURA DEL ADN NUCLEAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 GRFICO 8 - ESTRUCTURA DE LAS STR (TH01) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 GRFICO 9 - ELECTROFORESIS DE LAS STR (TH01) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 GRFICO 10 - ELECTROFEROGRAMA DE OCHO LOCI STR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
GRFICO GRFICO
PGINA 4
NDICE
INTRODUCCIN
DEL SECRETARIO GENERAL DE INTERPOL RONALD K. NOBLE
La globalizacin y la innovacin tecnolgica hacen que sea cada vez ms fcil cometer delitos transnacionales. Habida cuenta de que las tcticas y mtodos delictivos evolucionan sin cesar, es necesario que las herramientas destinadas a la lucha contra el crimen se adapten en consecuencia. Se han registrado progresos de suma importancia en el mbito de la utilizacin de las pruebas de ADN, lo que signica que la tica y las mejores prcticas en materia de anlisis de ADN cobran ahora una dimensin mundial.Y esa es precisamente la funcin de INTERPOL: prestar asistencia a los organismos encargados de la aplicacin de la ley y a la polica cientca a travs del apoyo, la facilitacin y el fomento de la utilizacin del anlisis de ADN a escala nacional, regional e internacional. Para dar respuesta a la creciente necesidad de los Estados Miembros de INTERPOL de intercambiar y comparar perles de ADN, hemos puesto a punto una serie de herramientas de intercambio de datos sobre ADN, que juntas constituyen la pasarela de INTERPOL en materia de ADN. Se compone de una base de datos internacional sobre ADN, un formulario internacional para solicitar la bsqueda de perles de ADN con miras a un intercambio bilateral, y un sistema de transferencia electrnica normalizado y protegido. Desde que en 2003 se creara la base de datos sobre ADN de INTERPOL, ms de 50 pases miembros han aportado perles con nes de bsqueda internacional y almacenamiento. Esta cifra resulta sorprendente si tenemos en cuenta que actualmente slo 54 pases miembros disponen de una base de datos nacional en materia de ADN. Ahora bien, esas herramientas no pueden operar de forma aislada, y por ese motivo recurrimos a la organizacin de talleres de promocin y conferencias sobre ADN o a la elaboracin de recursos como esta publicacin con miras a respaldar nuestros sistemas de intercambio de datos de alta tecnologa. En 2001 se public la primera edicin del Manual de INTERPOL sobre el intercambio y la utilizacin de datos relativos al ADN. Se ha traducido a siete idiomas y est disponible a travs de Internet y por diversos cauces de la Intranet, y goza del reconocimiento de investigadores de todo el mundo. Desde su primera publicacin, se ha ms que duplicado el nmero de bases de datos nacionales sobre ADN, y las tcnicas, normas, aplicaciones y experiencias en todos los mbitos relacionados con el anlisis de ADN han evolucionado de forma signicativa. Por consiguiente, el Grupo de Expertos en ADN de INTERPOL ha revisado y actualizado el Manual con objeto de proporcionar recomendaciones de vanguardia a las fuerzas policiales y a la polica cientca, as como de aprovechar al mximo las ventajas de utilizar las tcnicas de anlisis de ADN en todo el mundo. Conamos en que esta publicacin contribuya a denir un conjunto de normas internacionales en materia de anlisis de ADN, as como a fortalecer las capacidades de los pases miembros de INTERPOL. Por ltimo, quisiera agradecer a todas las personas que han contribuido a la elaboracin de este manual, que se ha convertido en una referencia fundamental para los investigadores de todo el mundo, y les animo a que nos hagan llegar los comentarios que consideren pertinentes. Sus observaciones, experiencia y pericia profesional nos ayudarn a que el Manual de INTERPOL sobre el intercambio y la utilizacin de datos relativos al ADN se mantenga actualizado y sea lo ms pertinente posible.
INTRODUCCIN
PGINA 5
EL MANUAL
Este manual tiene por objeto destacar la importancia de la utilizacin del ADN en las investigaciones policiales a travs de una demostracin del empleo del ADN en un caso cticio, as como del examen de los factores que inuyen en el anlisis de ADN y la creacin de bases de datos en este mbito en el mundo actual. El manual se divide en dos partes. En la primera se presenta de todo el proceso de una investigacin, desde el lugar del delito, cometido en un aeropuerto internacional, hasta la detencin efectiva del autor del delito despus de su extradicin. Se analizan los elementos prcticos del caso, incluido el muestreo y la recogida de pruebas de ADN y el procedimiento que se ha de seguir, con miras a proporcionar pautas encaminadas a orientar las polticas de buenas prcticas. Esta seccin consta de captulos dedicados a la labor efectuada en el laboratorio, con objeto de dar a conocer las diversas fases de anlisis de ADN que se deben llevar a cabo antes de que pueda utilizarse como prueba. Al nal de esta seccin gura una conclusin del caso, que se ilustra con el ejemplo de un delincuente internacional que aprovecha la libre circulacin para delinquir. A continuacin se presenta una subseccin titulada Consideraciones relativas al ADN como instrumento de investigacin, cuyos captulos versan sobre las relaciones con los medios de comunicacin, la garanta de calidad y la formacin relativa a la utilizacin del ADN en la investigacin. Esta seccin tiene por objeto poner de relieve el valor que revisten la prueba de ADN, unas pautas ecientes en materia de buenas prcticas y la comunicacin internacional para garantizar la captura de los delincuentes peligrosos, incluso cuando salen del territorio nacional. La segunda parte de este manual se concentra en los factores que afectan a la utilizacin de pruebas de ADN en las investigaciones policiales, incluidas las bases de datos sobre ADN, la legislacin y las cuestiones relativas a la privacidad. Se ofrece una perspectiva mundial de las bases de datos sobre ADN para demostrar cuntos pases estn utilizando ese instrumento de investigacin y poner de maniesto el valor que tienen las bases de datos nacionales sobre ADN. Por ltimo, en esta seccin se abordan los aspectos cientcos de las pruebas de ADN y su potencial, con una descripcin de las pruebas posteriores a la condena, la bsqueda familiar y geogrca y los problemas que plantea la utilizacin de las pruebas de ADN con esos nes.
Nota: Este documento tambin est disponible en el sitio web de INTERPOL y las secciones relevantes, como la formacin y las referencias, se actualizarn electrnicamente en la versin para la web del documento.
PGINA 6
EL MANUAL
ADN
REGRESO A LOS FUNDAMENTOS: LA UTILIZACIN DEL ADN EN LA INVESTIGACIN PENAL
Cuando se comete un delito con violencia, resulta razonable suponer que se producir una transferencia de uidos corporales, como sangre o semen, entre la vctima, el sospechoso y el lugar del delito. Fue el Dr. Edmond Locard1, director del primer laboratorio de criminalstica fundado en Lyon (Francia) a principios del siglo XX, quien estableci la transferencia de pruebas fsicas, al declarar que Cada contacto deja un rastro. Esta armacin se dio a conocer como el principio de intercambio de Locard, y sent las bases de la ciencia forense. Las pruebas fsicas recogidas en el lugar del delito se pueden utilizar para vincular a una persona con el delito (por ejemplo, a travs del anlisis de ADN o de las huellas dactilares). Tambin se pueden reconstruir los hechos mediante tcnicas como el anlisis del patrn sanguneo y otros mtodos de reconstruccin del lugar del delito. Al funcionario encargado de la investigacin le corresponder decidir si es necesario un examen forense, y el personal cualicado de la polica cientca ser responsable de recoger las pruebas fsicas en el lugar del delito, llevar a cabo el posterior examen cientco e informar de los resultados del anlisis en forma de peritaje o testimonio ante el juez. El ADN puede utilizarse como prueba por diversas razones cientcas bsicas. El ADN est presente en todas las clulas (excepto en los glbulos rojos) y, a efectos del anlisis de ADN, es nico en cada individuo (excepto en gemelos idnticos). El anlisis de las clulas halladas en el lugar del delito permite extraer el perl de ADN presente y determinar la secuencia nica de una persona concreta (vanse los detalles en el anexo 3). Se pueden encontrar clulas que contienen ADN en muy diversas fuentes de indicios biolgicos (vase Recogida de pruebas y muestreo de ADN).
QU IMPORTANCIA TIENE EL ANLISIS FORENSE DEL ADN RESPECTO DE LA APLICACIN DE LA LEY?
El anlisis del ADN alcanz el reconocimiento general en 1987, cuando se utiliz en un importante caso en el que las pruebas de ADN fueron decisivas para condenar a un peligroso delincuente sexual y descartar la participacin de un sospechoso que result ser inocente. El auge del anlisis de ADN se debe a su capacidad para cotejar un gran nmero de muestras con un alto grado de abilidad. Se estn desarrollando tcnicas de anlisis que se adecan mejor a las especicaciones de las normas y que tienen mayor aplicacin en el anlisis rutinario de las muestras tomadas en el lugar del delito, a menudo obtenidas en delitos en serie. El nmero creciente de perles de ADN que se envan para su cotejo ha propiciado la creacin de bases de datos sobre ADN para poder comparar y gestionar los datos con precisin y ecacia.
ADN
PGINA 7
UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL
ORGENES
La Unidad de ADN de INTERPOL fue creada en marzo de 2000 en la Secretara General, en Lyon, para dar respuesta a las solicitudes de numerosos pases miembros de la Organizacin. Su primer proyecto consisti en establecer un grupo de consultores externos experimentados que trabajara con INTERPOL para instaurar pautas internacionales en materia de buenas prcticas y promover el intercambio de datos relativos al ADN en el mbito internacional, y culmin con la creacin del Grupo de Expertos en ADN de INTERPOL. El Grupo de Expertos se compone de expertos forenses e investigadores de categora superior que asesoran a INTERPOL y alientan a las autoridades de los pases miembros a instaurar o ampliar las bases de datos nacionales. Tambin tiene por objeto unicar los esfuerzos de recopilacin y promover criterios de acreditacin de los laboratorios forenses con miras a garantizar la integridad de las muestras. Hasta el momento, y gracias al apoyo y a las orientaciones del Grupo de Expertos, INTERPOL ha logrado lo siguiente: Recomendacin del ISSOL (conjunto normalizado de loci de INTERPOL) en todo el mundo (vase el anexo 1). Esta norma se cre para alentar a los pases a utilizar un conjunto de loci que facilitara la comparacin internacional. El ISSOL permite adems la identicacin de personas, pero no la extraccin de informacin personal, exceptuando el gnero. Establecimiento de la pasarela de INTERPOL en materia de ADN Elaboracin de la base de datos de INTERPOL sobre el ADN Implantacin de la G8 I-24/7 DNA SRN (red de solicitud de bsqueda para laboratorios de los pases del G8) Organizacin de 19 reuniones del Grupo de Expertos en ADN Organizacin de cinco conferencias internacionales de organismos que utilizan el ADN para investigadores Organizacin de siete talleres o conferencias regionales sobre ADN Realizacin de tres encuestas mundiales sobre ADN Publicacin del Manual de INTERPOL sobre el ADN, un DVD de formacin e informes relativos a las encuestas sobre ADN Asesoramiento en materia de investigacin penal bajo el mandato de las Naciones Unidas Asistencia a las operaciones internacionales de identificacin de vctimas de catstrofes gracias al ADN INTERPOL hace hincapi en la promocin del anlisis de ADN, ya que se trata de un instrumento de identicacin forense muy valioso y relativamente barato, y ello ha servido para despertar el inters por esta tcnica de apoyo a la investigacin en todo el mundo, y en particular en los pases y regiones en desarrollo.
PGINA 8
LA BASE DE DATOS SOBRE ADN
La base de datos sobre ADN de INTERPOL fue creada en 2002. De acuerdo con la ltima encuesta mundial sobre el ADN, 54 pases miembros operan bases de datos nacionales sobre ADN, y 54 pases contribuyen actualmente a la base de datos sobre ADN de INTERPOL. La base de datos sobre ADN se utiliza en las investigaciones policiales para buscar un perl de ADN entre todos los perles internacionales que se han enviado en relacin con manchas encontradas en el lugar del delito pendientes de resolver, inculpados, sospechosos, cuerpos sin identicar y personas desaparecidas. Los datos relativos a los perles son propiedad de cada pas, que controla su envo, destruccin y acceso por otros pases de conformidad con la legislacin nacional. En lo que atae a la condencialidad de los datos, un parmetro importante de la base de datos sobre ADN de INTERPOL es que las bsquedas de perles se llevan a cabo sin que conste el nombre de la persona a quien corresponde el perl. Cuando se produce una coincidencia, sta se pone en conocimiento de los pases afectados, los cuales, si optan por proseguir la investigacin, sern invitados a establecer una cooperacin bilateral. Este procedimiento garantiza que slo se revelarn la identidad y las circunstancias del sospechoso a los pases interesados, si stos as lo deciden, en caso de que se produzca una coincidencia en la base de datos. Adems, para garantizar la calidad y por ende la abilidad de los perles de ADN, los pases debern precisar si el perl de ADN se ha elaborado en un laboratorio acreditado. El acceso a la pasarela en materia de ADN se proporciona directamente al pas a travs de la Ocina Central Nacional (OCN) de INTERPOL, por medio del sistema mundial de comunicacin policial I-24/7. Los pases miembros tambin pueden optar por acceder directamente a la base de datos a partir de la OCN o de otra entidad autorizada, como el instituto nacional de polica cientca.
XITO DE LA PASARELA EN MATERIA DE ADN
El 31 de enero de 2006, cuatro personas atracaron a mano armada una joyera de Vaduz (Liechtenstein) y sustrajeron mercancas y dinero en efectivo por un valor superior a un milln de francos suizos (cerca de 620.000 euros). Uno de los sospechosos fue detenido, pero logr huir del centro penitenciario de Vaduz el 19 de julio de ese mismo ao, con la ayuda de dos hombres, uno de los cuales es tambin sospechoso de haber participado en el atraco. Tras los hechos y a raz de la investigacin llevada a cabo por la Polica de Liechtenstein y la Ocina Central Nacional de INTERPOL en Vaduz, la OCN emiti mensajes de difusin (avisos a los pases) y posteriormente solicit la publicacin de noticaciones rojas de INTERPOL (avisos de bsqueda internacionales) respecto de cuatro personas, tres de ellas de Serbia y una de Croacia. La Polica proporcion fotografas, huellas dactilares y perles de ADN correspondientes a cada una de las personas buscadas. Esta informacin se almacen en las bases de datos de INTERPOL, a las que tienen acceso 188 pases miembros.
PGINA 9
Menos de un ao despus, el 19 de abril de 2007, INTERPOL recibi 14 perles de ADN enviados por la Polica de los Emiratos rabes Unidos en relacin con un robo a mano armada en una joyera de Dubai (Emiratos rabes Unidos). Se solicit un cotejo urgente de estos perles con la base de datos sobre ADN de INTERPOL. Los anlisis efectuados en la Secretara General de la Organizacin, en Lyon (Francia), revelaron de inmediato que dos de los perles enviados por los Emiratos rabes Unidos coincidan con los perles de dos de los cuatro hombres buscados por Liechtenstein con motivo del atraco perpetrado el 31 de enero de 2006. Otro perl coincida con el perl de un desconocido recogido en una joyera donde se produjo un robo a mano armada el 22 de abril de 2005 en Suiza, y transmitido a INTERPOL por la Polica de Suiza. La investigacin ulterior llevada a cabo por INTERPOL en cooperacin con varios pases miembros puso de maniesto que esas tres personas pertenecan a una organizacin delictiva, denominada las Panteras Rosas, que estaba especializada en cometer atracos a mano armada en joyeras y que ya haba actuado en 17 pases de Europa y otras regiones. Gracias a la utilizacin de pruebas obtenidas mediante anlisis del ADN, a la base de datos sobre ADN de INTERPOL y a las fuerzas policiales de los pases miembros de INTERPOL, se ha detenido ya a tres miembros de esta banda, y se les ha acusado de numerosos delitos internacionales, lo que pone de relieve la ecacia de este instrumento forense y de su utilizacin en la lucha contra la delincuencia transnacional.
PGINA 10
PARTE I: CASO PRCTICO SUPUESTO FICTICIO
PARTE I: CASO PRCTICO SUPUESTO FICTICIO
PGINA 11
INTRODUCCIN
En este supuesto prctico se contextualiza el uso del ADN en las investigaciones a escala internacional. Se proporcionarn datos sobre un caso de violacin y asesinato que sucedi en el Aeropuerto Internacional de Viena (VIA) y sobre las pruebas recopiladas en el presunto lugar del delito. En muchos aspectos, este supuesto es aplicable a otros lugares del delito en los que se utilice el anlisis del ADN para descubrir al culpable. En los captulos siguientes se abordarn las diversas cuestiones relativas a una investigacin de esta ndole. Tienen por objeto prestar asesoramiento en materia de buenas prcticas y proporcionar orientacin sobre procedimientos a travs de la puesta en prctica del enfoque idneo para el delito cometido en el aeropuerto de Viena. Junto con este enfoque idneo se proporcionarn una serie de puntos de referencia generales, aunque es importante recordar que cada lugar del delito es diferente y por consiguiente no cabr aplicar un enfoque nico. La mejor manera de plantear ese tipo de investigacin consiste en estudiar detenidamente todas las posibilidades y tratar de aplicar la informacin ms precisa y actualizada posible.
Fotografa 1 Aeropuerto Internacional de Viena
HALLAZGO DEL CUERPO
El lunes 17 de abril a las 06.00 el supervisor de limpieza de la zona de trnsitos llega al trabajo y recorre el pasillo hasta el almacn. Todo parece normal cuando pasa delante de los aseos. Se detiene para extraer las llaves del bolsillo del abrigo y examina la puerta del almacn. Se sorprende al comprobar que la puerta no est cerrada con llave. Al jarse se da cuenta de que hay marcas que indican que la puerta ha sido forzada en el lateral de la cerradura, as como fragmentos de madera y pintura en el suelo.
PGINA 12
SUPUESTO FICTICIO
Empuja la puerta con cuidado y contempla la habitacin a oscuras. La luz del pasillo ilumina el primer metro de la sala, pero no entra. Extiende el brazo hacia la izquierda, ms all del marco de la puerta, y palpa la pared a la altura del pecho para tratar de ubicar el interruptor de la luz. Las luces parpadean e iluminan la sala; el supervisor mira a su alrededor.
Fotografa 2 Entrada del aseo de mujeres y pasillo de acceso al aseo de caballeros y al almacn
La habitacin es relativamente pequea, de unos tres metros cuadrados aproximadamente, y contiene un fregadero y grifos en la pared de la izquierda, as como cuatro armarios adosados a la pared del fondo. A la derecha hay tres sillas encaradas hacia la puerta. Por ltimo, delante de las sillas, una alfombra gris forrada de caucho cubre el fro suelo de baldosa. Aunque reconoce inmediatamente lo que le rodea, sus ojos se dirigen hacia la alfombra y el cuerpo de una mujer que yace sin vida ante l. El cuerpo est tumbado sobre la espalda, con la cabeza contra la pata de la silla y el brazo derecho por encima de la cabeza, bajo la silla. La cabeza est girada hacia el lado opuesto a la puerta y su largo cabello rubio le oculta el rostro. Su ropa est desordenada. Yace sobre un abrigo tres cuartos de color crema que an lleva puesto. Lleva una falda negra rodillera levantada hasta la cintura y ropa interior blanca sujeta alrededor de la rodilla izquierda. La parte superior, de color blanco, est rasgada y deja su estmago al descubierto. An calza el zapato derecho, mientras que el pie izquierdo yace detrs de la puerta, que ahora est abierta, cerca de su bolso. El supervisor utiliza su transmisor de radio para avisar a la sala de control y solicitar que acuda la polica al lugar del delito. Son las 06.05.
SUPUESTO FICTICIO
PGINA 13
LLEGADA DE LA POLICA AL LUGAR DEL DELITO
Al recibir un mensaje de radio en el que se da aviso de que la puerta de un almacn ha sido forzada, un joven polica atraviesa el aeropuerto hasta la zona de trnsitos del mdulo este, donde llega a las 06.10. El supervisor ya ha colocado conos en el pasillo para impedir que los pasajeros penetren en la zona que da acceso a los aseos. Al ver al polica, se precipita a su encuentro y empieza a explicarle lo que acaba de descubrir. Ambos caminan rpidamente por el pasillo hasta la puerta abierta del almacn. El supervisor sigue sin decidirse a entrar y en lugar de ello gua al polica hacia el interior del almacn. Una vez dentro de la habitacin, el polica mira a su alrededor para evaluar la situacin. Camina hacia el lugar donde yace el cuerpo y se arrodilla en el lado izquierdo. Con cuidado, toma la mueca izquierda de la vctima para comprobar si tiene pulso. La mano est fra y sin vida, y no tiene pulso. Examina su cabeza y repara en un pauelo de seda roja atado alrededor del cuello de la vctima. Se levanta y se aleja del cuerpo, tomando nota mentalmente del desorden de la ropa. Cree que la vctima ha sido violada y asesinada dentro de la habitacin que a partir de ahora se considera ser el lugar del delito. El polica indica al supervisor que acordone el extremo del pasillo y se asegure de que nadie entre en la zona hasta que lleguen refuerzos.A continuacin, conrma los detalles del incidente con su centro de control y pide que enven supervisores y especialistas en el lugar del delito.
EXAMEN MDICO
El mdico llega al lugar del delito con otros miembros de la polica cientca y otros funcionarios policiales acompaantes y penetra en el almacn para examinar el cuerpo. Despus de tomar nota de todas las lesiones y marcas en la vctima, el mdico certica el fallecimiento y estima que la vctima fue asesinada por lo menos cinco horas antes del hallazgo del cuerpo. Por consiguiente, el homicidio se produjo en el transcurso de la noche anterior. En ese momento, el estrangulamiento pareca ser la causa ms probable de la muerte. Se lleg a esta suposicin a raz de las magulladuras halladas en el cuello de la vctima, y posteriormente los resultados de la autopsia conrmaron esa hiptesis.
INVESTIGACIN DEL LUGAR DEL DELITO
A continuacin, los especialistas en el lugar del delito llevan a cabo un examen forense completo del lugar del delito y fotografan el pasillo, el almacn, la puerta y el cuerpo. En ese momento, no se hallan huellas dactilares ni otros indicios fsicos en el lugar del delito. La habitacin y el pasillo estn fuera del alcance del sistema de cmaras de seguridad del aeropuerto.
PGINA 14
SUPUESTO FICTICIO
En este momento, el nico objeto que sin duda tiene valor probatorio para la investigacin, adems del cuerpo, es la ropa interior. Por lo general, esta prenda no se retira an de la vctima. El cuerpo y las prendas de vestir, incluida la ropa interior, se introducen en un saco para cadveres y se transeren al depsito de cadveres correspondiente con el n de que tanto el mdico forense o patlogo como los especialistas en el lugar del delito procedan a realizar un examen completo.
Fotografa 3 Zona de trnsitos del mdulo este del VIA
PRINCIPAL VA DE ACCESO AL LUGAR DEL DELITO
Un largo pasillo parte de la sala de espera principal; cuenta con carteles de sealizacin jados al techo que indican con claridad el acceso a los aseos y la salida de emergencia. El pasillo est bien iluminado mediante tubos uorescentes colocados en el techo.
Fotografa 4 - Pasillo
Fotografa 5 Entrada a los aseos
A unos 20 metros, en el lado derecho, se encuentra la puerta de entrada general a los aseos. A 15 metros de la puerta se encuentra el acceso al aseo de mujeres, situado en el lado izquierdo y al que se accede atravesando otra puerta. A la derecha, el pasillo prosigue. A veinte metros, en el lado izquierdo, se halla el aseo de caballeros, y al fondo el almacn que utiliza el personal de limpieza. Por ltimo, a la derecha, frente a la puerta del aseo de caballeros, hay un pasillo que desemboca en un conjunto de dobles puertas de seguridad contra incendios que dan acceso a la escalera de incendios.
SUPUESTO FICTICIO PGINA 15
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DEL SUPUESTO FICTICIO
PROCEDIMIENTO
Examen del lugar del delito:

El primer polica que acuda al lugar del delito deber proceder a un examen y evaluacin muy limitados de ste. Se deben extremar las precauciones para evitar la destruccin de pruebas. El polica deber conformarse con comprobar que se ha identicado correctamente la extensin del lugar del delito y se encargar de acordonar la zona para asegurarse de que no se pongan en peligro o se pierdan las pruebas potenciales. Se deber recabar la ayuda de los expertos que se enumeran a continuacin, en ese orden: 1. Especialistas del lugar del delito y, si procede, un mdico para certicar el fallecimiento. 2. Forense 3. Mando policial 4. Otros expertos si fuera necesario
Examen de los aseos:

Tal vez la agresin se haya producido en los aseos y posteriormente se haya desplazado a la vctima. Tal vez el agresor haya entrado en los aseos despus de la agresin, por lo que habra dejado pruebas en los aseos despus de la violacin. Lo primero que hay que plantearse es si existen otras pruebas circunstanciales y si la informacin disponible sugiere algn modus operandi especco.
Examen de las pruebas de ADN:

Es crucial proceder al anlisis urgente de todas las muestras de la autopsia, con objeto de obtener el perl de ADN del agresor lo antes posible. La conrmacin de la existencia de un perl de ADN del agresor podra resultar fundamental para el proceso de investigacin.
FORMULAR LAS PREGUNTAS CORRECTAS
Introduccin - Descripcin de la zona de trnsitos:

Cuntas zonas similares hay en el aeropuerto? Son idnticas? Con qu facilidad o dificultad pueden desplazarse de una zona de trnsitos a otra: los pasajeros? el personal del aeropuerto? Qu vuelos parten de ese mdulo? Se ha recopilado toda la informacin pertinente relativa a los pasajeros y al personal con acceso a esta zona? Cabe la posibilidad de dar aviso a la polica de todos los destinos posibles para que controlen a los pasajeros a su llegada. (Cunto tiempo ha transcurrido desde la
PGINA 16 ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DEL SUPUESTO FICTICIO
muerte?) Podra resultar una tarea difcil y lenta. Cabe tener en cuenta las pruebas fsicas que pueda haber en los aviones o aeropuertos de destino. Identificar todas las cmaras de vigilancia y requisar todas las cintas o imgenes grabadas.
Lugar del delito:

Supervisor de limpieza: quin es? Obtener toda la informacin pertinente sobre sus antecedentes. Le corresponda trabajar en ese horario? Todo pareca normal Qu es normal para el supervisor de limpieza? Examinar y recopilar las huellas dactilares o el ADN, huellas del calzado o de pisadas, muestras tomadas en el lugar del delito. Cabe tomar muestras de referencia o muestras para la eliminacin de sospechosos del supervisor. Hay algn motivo para requisar la ropa del supervisor? Tener en cuenta los aspectos jurdicos; en este momento, el supervisor es un testigo o un sospechoso?
Cuerpo:
Causa y momento de la muerte? Algn rasgo distintivo que pueda facilitar la identificacin? Se puede identificar alguna otra prueba del delito o del autor?
Vctima:
Quin es? Pertenece al personal del aeropuerto? Lleva algn documento de identidad? Viste uniforme? Tiene la vctima llaves del almacn? Es una pasajera? Hay alguna pieza de equipaje desatendida en las inmediaciones? Hay documentos de vuelo o de identidad? Se ha echado en falta a algn pasajero en un vuelo reciente? Tiene mvil? Alguna cmara de vigilancia ha grabado a la vctima; estaba acompaada?
Una vez efectuada la identicacin formal del cuerpo, debemos conrmar toda la informacin pertinente relativa a la vctima, y averiguar si falta algn objeto de su propiedad. Podemos establecer alguna conexin aparente con el supervisor de limpieza? En el contexto del examen forense del ADN, se deber considerar la informacin relativa al lugar del delito, al cuerpo y a todas las personas que guarden relacin con las circunstancias o la zona, habida cuenta de que podra ser necesario procesar toda esa informacin con nes de prueba o eliminacin. (En el anexo 4 se pueden consultar otros factores que hay que tener en cuenta para la utilizacin del ADN en las investigaciones)
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DEL SUPUESTO FICTICIO PGINA 17
GESTIN DEL CASO

Al abordar una investigacin de esta naturaleza, es fundamental que la gestin sea ecaz para garantizar una utilizacin eciente de los recursos policiales y del laboratorio. La gestin de los casos en los que se utiliza el ADN deber estar orientada a la recogida de pruebas en el lugar del delito, regirse por polticas de presentacin de pruebas y adoptar un enfoque cientco integral que tenga en cuenta el valor probatorio de todos los indicios fsicos disponibles. Esas polticas de gestin del caso cobran una importancia especial en las investigaciones penales que requieran de anlisis selectivos de ADN en el marco del proceso de investigacin.
POLTICAS RELATIVAS A LA GESTIN POLICIAL DE LOS CASOS EN LOS QUE SE UTILIZA EL ADN
La rpida evolucin en el mbito del anlisis forense de ADN hace que las consultas con el experto o el laboratorio de ADN sean una parte integrante del proceso de investigacin, independientemente de la naturaleza del caso. Se recomienda a los investigadores policiales o a los scales que se pongan en contacto con el forense para establecer qu tecnologas de ADN existen actualmente para el examen y la comprobacin de los indicios biolgicos relacionados con el caso. La ecacia del anlisis del ADN puede verse comprometida por la presencia de productos qumicos o contaminantes, y stos pueden ser determinantes a la hora de decidir qu tipo de anlisis cientco se aplicar. Por consiguiente, los investigadores, en colaboracin con el personal cientco, debern evaluar las huellas fsicas disponibles con miras a determinar qu anlisis cientco podr proporcionar al tribunal un indicio con mayor valor probatorio. Por ejemplo, la decisin de buscar huellas dactilares o muestras de ADN exige conocer tanto los efectos del proceso de toma de huellas dactilares en el ADN como la probabilidad de recuperar con xito el ADN presente en un objeto. Se han documentado directrices de gestin de casos para lo siguiente: La recogida de pruebas de ADN, basadas en la comprensin del valor potencial de la prueba y su impacto en el caso, as como su capacidad para contribuir a su resolucin. Para garantizar una recogida efectiva de pruebas de ADN en el lugar del delito, los funcionarios policiales debern estar bien informados sobre el potencial probatorio del ADN y haber recibido formacin sobre la recogida de pruebas de ADN (vase Recogida de pruebas y muestreo de ADN). El embalaje y la conservacin adecuados de las pruebas de ADN, con miras a mantener su integridad y evitar la contaminacin (vase Recogida de pruebas y muestreo de ADN). La documentacin completa y los pormenores del caso para facilitar el proceso de anlisis en el laboratorio, as como la demostracin de los requisitos relativos a la cadena de custodia, de conformidad con la legislacin (vase En el laboratorio).
PGINA 18
GESTIN DEL CASO
La presentacin de pruebas basadas en unos objetivos de investigacin bien definidos, segn exijan las circunstancias del caso. Las polticas relativas a la presentacin de pruebas son particularmente importantes en los casos en que abundan los elementos probatorios y no slo sirven para asignar los recursos de un modo eficiente, sino tambin para centrar la investigacin cientfica y penal. Si son ecaces, las polticas de gestin del caso repercutirn directamente en el anlisis forense, permitiendo que el cientco d prioridad a los elementos de prueba que ofrezcan un mayor valor probatorio, seleccione las tcnicas de ADN ms adecuadas y lleve a cabo el anlisis de los casos con mayor eciencia.
GESTIN DEL CASO
PGINA 19
RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN

El aspecto ms importante de la recogida y conservacin de las pruebas consiste en proteger el lugar del delito desde la llegada del primer polica o de la primera persona que atiende la llamada hasta que se haya registrado y recogido el ltimo indicio. En esta seccin se abordarn los procedimientos que debe aplicar la primera persona que acuda al lugar del delito, la conservacin del lugar del delito, las medidas que debe adoptar el especialista del lugar del delito, los kits necesarios para procesar las pruebas de ADN, la recogida de pruebas y las directrices sobre anticontaminacin. Tambin se analizan los requisitos relativos al transporte y a la administracin de las pruebas de ADN. Todas las pruebas biolgicas estn sujetas a deterioro. Una recogida y un almacenamiento cuidadosos garantizarn la proteccin de las pruebas, con miras a obtener una informacin til a partir de su anlisis. La mayor parte de las tcnicas de anlisis de ADN son slidas, pero la suciedad, la grasa, algunos tintes de tejidos y otras sustancias pueden hacer peligrar el proceso de anlisis. Estos consejos se aplican a todos los delitos en cuya investigacin intervienen uidos corporales, como en los casos de los delitos contra la libertad sexual, asaltos, robos con allanamiento de morada, etc. Se debe utilizar un registro del lugar del delito o una hoja de control para tomar nota de las personas que penetran en la zona y de la hora de entrada y salida. Adems, todo el personal presente en el lugar del delito deber llevar ropa de proteccin, redecilla, guantes, calzas de papel y mascarilla. Habida cuenta de la facilidad con la que se contamina el ADN, el primer funcionario policial debera consignar meticulosamente la identidad y las acciones de las personas que ya han estado en el lugar del delito y de cualquier otra persona que pudiera suponer un riesgo de contaminacin posterior al incidente.
PRIMEROS INFORMADORES
Responder a la llamada inicial

Las acciones del supervisor de limpieza y del primer polica en el lugar del delito dejan patentes las medidas que se deben adoptar para proteger ecazmente el lugar del delito. El lugar deber acordonarse lo antes posible para que slo puedan acceder a l las personas encargadas de la investigacin. Cualquier otra persona o personal sin escolta puede ser fuente de contaminacin y alterar el lugar del delito. La zona se puede acotar mediante cuerdas, cintas, conos, barreras o incluso otros policas.Tambin se examinarn los requisitos relativos a la administracin y el transporte.
PGINA 20
PRIMER POLICA EN EL LUGAR DEL DELITO
Proteccin del lugar del delito

El primer polica que acuda al lugar del delito deber: 1. Averiguar cundo llegarn los especialistas del lugar del delito e informar a la persona interesada. 2. Velar por no contaminar el lugar del delito. 3. recopilar tanta informacin como sea posible sobre la(s) vctima(s) y testigo(s) sin deteriorar las pruebas potenciales. 4. Tener en cuenta los riesgos relativos a la seguridad e higiene y asegurarse de que la vctima y el personal no corran riesgos por la existencia de uidos corporales, cristales rotos, objetos punzantes, instalaciones elctricas estropeadas, falta de iluminacin, escapes de gas o por la presencia de vctimas, testigos o sospechosos en estado de nerviosismo, etc. 5. Recordar que esto no perjudica la responsabilidad principal de la polica, que es proteger la vida.
Directrices sobre proteccin personal

Todos los fluidos corporales deben considerarse como potencialmente infecciosos. Conviene cubrir los cortes o rasguos de las manos con vendajes y guantes impermeables. Conviene lavarse las manos a menudo, especialmente cuando se empieza o acaba una tarea, antes de las pausas o las comidas, antes de fumar y al comienzo y al final de los periodos de servicio. Se recomienda que siempre se reclame la presencia de especialistas en el lugar del delito si el primer polica en acudir al lugar del delito establece que los hechos estn relacionados con: Un delito con violencia, un asalto o un delito contra la libertad sexual. Un robo en una vivienda, incluidos los delitos de robo con allanamiento de morada cuando las vctimas son vulnerables. Cualquier otro delito en el que se puede recoger material fsico visible, por ejemplo: hay cristales rotos uno de los agresores ha abierto una ventana se ha forzado o arrancado una puerta se han manipulado o desplazado objetos hay huellas de pisadas y adems estn visibles es evidente que hay fluidos corporales hay muestras de cabello hay restos de comida, colillas o latas de bebida el agresor ha transportado cualquier otro material ajeno al lugar del delito Es conveniente que el primer polica que acuda al lugar del delito y el especialista del lugar del delito se comuniquen por telfono si las circunstancias lo permiten.
PGINA 21
ESPECIALISTAS DEL LUGAR DEL DELITO
Cuando los especialistas llegan al lugar del delito, las acciones de los primeros informadores y el primer polica en el lugar del delito determinarn el nmero de pruebas que se pueden recoger. Los especialistas del lugar del delito debern haber recibido formacin en materia de recogida de pruebas (vase Formacin) y estar informados de los tipos de pruebas que pueden estar presentes y que pueden contribuir a determinar la culpabilidad de un sospechoso. En este caso, resulta difcil hallar pruebas debido a la zona que rodea el lugar del delito. Es imposible establecer cuntas personas han transitado por el pasillo y dejado rastros, y por consiguiente resulta difcil (si no imposible) distinguir los indicios dejados por el autor del delito. En este caso concreto, no se pudieron identicar huellas dactilares ni de pisadas, por lo que los indicios ms determinantes son las prendas de vestir y el propio cuerpo. Se llevar a cabo un examen mdico y se analizar la ropa interior para determinar la presencia de ADN y de trazas (cabello, daos en la ropa, bras). Tal vez sea posible tomar una muestra del picaporte y obtener el perl de ADN recurriendo a tcnicas de anlisis de ADN de vanguardia (vase En el laboratorio). Sin embargo, cada lugar del delito es diferente, y se pueden hallar muchos tipos de pruebas biolgicas. Las pruebas biolgicas se pueden transferir al cuerpo o a la ropa de una persona, o bien directamente a un objeto o al lugar del delito. Las muestras biolgicas lquidas, una vez depositadas se convierten en manchas y se adhieren a la supercie o al sustrato. Las pruebas biolgicas slidas, como los tejidos corporales, los huesos y el cabello, tambin pueden transferirse por depsito o contacto directo. A los laboratorios forenses llegan habitualmente cientos de variedades de pruebas fsicas. Las pruebas que pueden someterse a un anlisis de ADN se suelen limitar a los elementos de naturaleza biolgica. El cuadro siguiente comprende materiales biolgicos a partir de los cuales se ha aislado y analizado con xito el ADN:
Cuadro 1: Materiales biolgicos y cmo aislar y analizar el ADN
MATERIALES BIOLGICOS
CMO AISLAR Y ANALIZAR EL ADN
Sangre Hueso
La sangre puede encontrarse en forma de charcos, gotas, salpicaduras y manchas. Puede estar en forma de escamas, lquida o seca. Para el anlisis de ADN, se pueden utilizar muestras de huesos de cuerpos muy descompuestos. Algunos problemas dermatolgicos producen cantidades excesivas de tejidos epidrmicos y del cuero cabelludo que pueden resultar adecuados para el anlisis de ADN. Las races del cabello y las clulas del cuero cabelludo que rodean a la raz de un pelo arrancado contienen ADN. Un solo cabello arrancado puede contener material celular suciente para proceder al anlisis del ADN. Por el contrario, los pelos que caen naturalmente, como los que a menudo se encuentran en la ropa, no suelen contener suciente material de ADN para su anlisis. Resulta difcil evaluar la calidad de un cabello sin examinarlo con un microscopio; por consiguiente, se deben recoger todos los pelos presentes en el lugar del delito. RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN
Caspa
Cabello(s)
PGINA 22
Tallo(s) piloso(s) Heces
Los tallos pilosos no permiten llevar a cabo un anlisis de STR estndar, si bien se puede realizar un anlisis de ADN mitocondrial a partir de cabellos sin raz. Los mtodos estndar de anlisis de ADN no son adecuados para analizar las heces, a menos que estn mezcladas con sangre, aunque s puede utilizarse el anlisis de ADN mitocondrial. Se puede obtener un perl de ADN tanto de las clulas de la piel y de la sangre alojadas bajo la ua, si la vctima ha araado a su agresor, como de la propia ua, ya que sta contiene una cantidad de ADN suciente para proceder a su anlisis. Se puede obtener un perl tomando una muestra del residuo que queda despus de recoger una huella dactilar y examinndolo mediante la tecnologa LCN. Se pueden hallar fragmentos de carne cuando alguien est herido. Este tipo de muestra contiene grandes cantidades de ADN y es apta para su anlisis. Los pauelos y los bastoncillos de algodn usados que contienen secreciones nasales o auriculares pueden ser una buena fuente de ADN. En ocasiones se encuentran partes de cuerpos en el lugar del delito, a menudo en mal estado. Sin embargo, cabe la posibilidad de analizar su ADN. Las manchas de saliva pueden estar o no visibles. La saliva misma no contiene ADN, pero el ADN est presente en las clulas bucales que arrastra la saliva. El semen se puede hallar en estado lquido (por ejemplo, en un preservativo) o en una mancha visible. Tambin puede estar presente pero no visible, y en ese caso se debe presuponer su ubicacin posible al decidir qu elementos se van a enviar al laboratorio. El semen lquido e incluso las manchas de semen muy pequeas suelen contener muchos espermatozoides, cada uno de los cuales contiene ADN. An en el caso de que el semen no contenga espermatozoides puede albergar suciente material celular para el anlisis del ADN. Es posible que, a travs del contacto con objetos, de su manipulacin o de las prendas de vestir, el ADN de una persona se transera del donante al objeto o prenda. En ocasiones esto se denomina perl de ADN de trazas de contacto. La probabilidad de hallar estos perles vara considerablemente en funcin de las circunstancias, pero se pueden tener en cuenta si se trata de objetos probatorios en casos graves. Se trata de una secrecin lquida que no contiene material gentico. En los casos en que los laboratorios han logrado obtener ADN de las manchas de sudor en la ropa, esto se ha atribuido a la presencia fortuita de clulas. La orina puede contener clulas de la piel de la uretra, aunque es poco probable que haya sucientes clulas para analizar el ADN. El ujo vaginal contiene clulas de la piel de la vagina y es apto para el anlisis de ADN.
Uas
Huellas dactilares Carne Secreciones nasales o auriculares Partes del cuerpo Saliva
Semen
Clulas de la piel
Sudor
Orina Flujo vaginal
PGINA 23
FUENTES DE ADN POTENCIALES
Existen muchos elementos que pueden constituir una fuente de pruebas genticas. A continuacin gura una lista de esas posibles fuentes:
Cuadro 2: Fuentes de ADN potenciales
ELEMENTO DE PRUEBA
POSIBLE UBICACIN DEL ADN EN EL ELEMENTO DE PRUEBA
FUENTE DE ADN
Marca de mordisco Manta, almohada, sbana
Piel o ropa Supercie
Saliva (clulas bucales) Sangre, caspa, pelo, saliva, semen, sudor, orina y/o ujo vaginal Huellas dactilares, saliva y/o sudor Sangre, caspa, pelo, saliva, semen y/o sudor Huellas dactilares, piel y/o sudor
Botella, lata, vaso Ropa sucia Picaporte Gafas
Laterales, embocadura Supercie En el pomo o manilla
Fragmentos de nariz u oreja, Piel y/o sudor lente Sangre, secreciones nasales o auriculares, semen y/o sudor Sangre, carne y/o sudor Caspa, pelo y/o sudor Saliva Huellas dactilares, piel y/o sudor Sangre y/o carne Saliva Saliva Heces, clulas rectales, semen y/o ujo vaginal Sangre, huellas carne y/o sudor dactilares,
Pauelo de papel, bastoncillo Supercie de algodn Ua Gorro, bandana, mscara Sello de correos Cinta o ligaduras Bala extrada Mondadientes Cigarrillo usado Preservativo usado Bajo la ua o sobre ella Interior Lado adherido Supercie interior/exterior Supercie exterior Puntas Boquilla Supercie interior/exterior
Arma, por ejemplo, bate de Mango, extremo bisbol, cuchillo etc.
Esta lista no tiene carcter exhaustivo; todos los elementos susceptibles de haber sido manipulados son una fuente potencial de ADN.
PGINA 24
KITS PARA LA TOMA DE MUESTRAS DE ADN
En esta seccin se presentarn sugerencias para el contenido de los kits para la toma de muestras de ADN y para su utilizacin. En todas las etapas del procedimiento, se debe velar por evitar la contaminacin y asegurarse de empaquetar y etiquetar correctamente la muestra recogida.
Kits para la toma de muestras de manchas en el lugar del delito

Un kit de este tipo debe contener por lo menos los elementos siguientes: Lista de verificacin precisa Instrucciones para su utilizacin Bolsas o recipientes porosos y precintados o envases de cartn, con un nmero o cdigo de barras especfico Torundas estriles (autohumedecibles); de ser necesario, torundas adicionales Muestra o ampolla de agua estril Un par de guantes desechables Un formulario o etiqueta con informacin pertinente sobre la muestra (cadena de custodia) Los materiales que contiene el kit para la toma de muestras en el lugar del delito se han de utilizar nicamente para recoger manchas biolgicas, como ya se ha indicado anteriormente.
Procedimiento para el muestreo de manchas

Muestras lquidas Si hay una mancha lquida o hmeda de sangre, semen o saliva, se deber recoger utilizando torundas secas o pipetas (si estn disponibles). Las torundas de algodn estril son adecuadas para la toma de muestras en el lugar del delito. La muestra se debe tomar en una pequea supercie de la torunda y no esparcirse por toda la supercie del extremo de la torunda. Manchas secas La toma de muestras de las manchas visibles se puede efectuar de diversas formas. Siempre es preferible recuperar un objeto ntegramente. Cuando ello no es posible, se pueden tomar muestras de las manchas mediante diversos procedimientos: Absorcin humedecer una torunda con una cantidad mnima de agua estril, de modo que la torunda est slo humedecida y no mojada, y utilizar la torunda para tamponar el material gentico asegurndose de que la muestra biolgica recuperada est concentrada en una superficie mnima Raspado raspar la mancha seca de la superficie con una hoja de escalpelo estril desechable y colocar las escamas en un recipiente estril adecuado o en un papel limpio plegado Recorte utilizar una cuchilla estril afilada para recortar la superficie en la que se encuentra el material biolgico, por ejemplo, madera y papel pintado Levantamiento con cinta adhesiva, levantar la mancha por el lado adhesivo de la cinta, que posteriormente se colocar con el lado adhesivo hacia abajo sobre una superficie estril, como una hoja de acetato. De ese modo se logra un levantamiento limpio de la mancha, que se conserva bajo la cinta.
RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN PGINA 25
Sean cuales sean las circunstancias, tal vez sea conveniente tomar tambin una muestra de control. La persona que toma la muestra debe llevar los guantes que se le suministren durante todo el proceso de recogida. Se debe llevar una mascarilla, especialmente si se est resfriado o si es preciso examinar de cerca la supercie o la mancha. Abrir el estuche de la toma de muestras y comprobar si estn todos los artculos que guran en la lista de vericacin. Una vez recogida la muestra mediante una de las tcnicas descritas anteriormente, colquese en el contenedor de la torunda o en la pequea bolsa porosa suministrada para guardar las pruebas. Precntese la bolsa y regstrense los pormenores del lugar del delito en el formulario o la etiqueta de control (utilizar sellos o cdigos de barras con un nmero especial, o referencias policiales nicas). Es fundamental que cada muestra se empaquete por separado con objeto de evitar cualquier posibilidad de contaminacin recproca entre las muestras. Si en cualquier momento durante el proceso la muestra (por ejemplo, la torunda) se cae o entra en contacto con cualquier otra supercie, lo ideal sera detener el procedimiento, deshacerse del kit de muestreo y de las muestras tomadas y utilizar un nuevo kit. Sin embargo, como es probable que en el lugar del delito slo existan pequeas manchas, habr que sealar exactamente los acontecimientos y presentar esta documentacin con el kit de muestreo. Una vez que se hayan tomado las muestras, colquense en una bolsa grande con precinto, almacnese y envese al laboratorio de conformidad con las instrucciones jurdicas o policiales. Recjanse los envoltorios y guantes y deschense utilizando los receptculos destinados al efecto.
Kits para el examen mdico en los delitos contra la libertad sexual

El kit para el examen mdico en los delitos contra la libertad sexual debe contener por lo menos los elementos siguientes: Folleto de instrucciones Bolsas o recipientes porosos que tengan un nmero o un cdigo de barras especfico Una hoja ancha de papel en una bolsa de plstico Guantes desechables Torundas de algodn estril normales Palillos en pequeas bolsas de plstico de cierre automtico para recoger muestras bajo las uas Peines en bolsas de plstico para recoger cabellos Bolsas de cierre automtico (para torundas, cabellos, botes de sangre y de saliva, etc.) Un formulario con informacin pertinente sobre la vctima o el sospechoso La polica debe suministrar material de embalaje para la ropa.
PGINA 26
El contenido del kit para el examen mdico en los delitos contra la libertad sexual est destinado a ser utilizado exclusivamente por el personal mdico de la polica. Entre los posibles elementos de prueba que pueden hallarse en el cuerpo de la vctima guran los siguientes: Muestra de referencia de ADN de la vctima, que se utilizar con fines de identificacin y eliminacin. Torunda(s) genital(es): pueden contener ADN transferido por el agresor (por ejemplo, espermatozoides o clulas epiteliales del pene) Toma de muestras en las zonas genitales externas o el pecho para recoger el ADN procedente de los espermatozoides y el ADN de las clulas epiteliales transferidos a travs de la boca o las manos Toma de muestras en otras superficies del cuerpo que puedan haber sido tocadas o sujetas, tratando de detectar clulas epiteliales transferidas mediante contacto de piel a piel entre el agresor y la vctima en la saliva Uas cortadas o muestras bajo las uas: pueden contener clulas de la piel o de la sangre del agresor, transferidas durante la agresin Vello pbico: transferencia de vello pbico ajeno Ropa de la vctima: Ropa interior: ADN procedente del semen o las clulas epiteliales Ropa exterior: ADN procedente de eventuales fluidos corporales y presencia de otras trazas (por ejemplo, fibras) Efectos personales: pueden ser relevantes para averiguar la identidad o para la investigacin del delito Para cada persona se debe utilizar un kit separado. Es preferible que los exmenes mdicos no se realicen simultneamente, sino que estn sucientemente alejados tanto en el tiempo como en el espacio. El objetivo es eliminar la posibilidad de contaminacin recproca a travs de un tercero o debido a la utilizacin de la misma sala de laboratorio. Estos kits contendrn instrucciones precisas para el examen mdico y un formulario que se completar en cada reconocimiento. Este kit se utilizar para obtener una muestra de referencia adems de las manchas dejadas por la vctima o el sospechoso. A partir de la descripcin de los acontecimientos proporcionada por la vctima, es importante tener en cuenta el posible depsito de ADN a raz de esos acontecimientos. Por ejemplo, si una vctima indica que el agresor le bes en el cuello, est justicado proceder al examen y a la toma de muestras en la zona para tratar de localizar el ADN del agresor. Las muestras de la vctima o del sospechoso no deben almacenarse en medios de transferencia (como es el caso de los anlisis microbiolgicos), ya que esto destruira el ADN. La hoja de papel grande se puede utilizar para guardar cualquier traza que pueda caer del cuerpo o de la ropa de la vctima durante el anlisis. El papel deber plegarse cuidadosamente y enviarse junto con los dems elementos probatorios.
PGINA 27
Kit para la muestra de referencia

El kit para la toma de muestras de referencia de ADN debe contener por lo menos los elementos siguientes: Una lista de verificacin precisa, instrucciones y pautas precisas para la toma de muestras Un sistema estril para la recogida de muestras de clulas bucales, sangre o cabellos Precintos, formularios y recipientes para muestras con nmeros o cdigos de barras especficos Un par de guantes desechables Una bolsa o recipiente con precinto (para entregar la muestra) La persona que toma la muestra debe llevar puestos los guantes que se le proporcionen durante todo el procedimiento de recogida. Al abrir el kit de toma de muestras, comprubese que est completo vericando cada elemento con la lista de vericacin proporcionada. Despus, se debe seguir el procedimiento descrito en las instrucciones para la toma de muestras. Es importante tener en cuenta que, con frecuencia, las instrucciones para la toma de muestras contienen requisitos relativos al procedimiento que es obligatorio respetar con arreglo a la legislacin en materia de toma de muestras de ADN. Por este motivo, debern seguirse al pie de la letra, ya que cualquier modicacin del procedimiento puede dar lugar a que el tribunal no reconozca la validez de la muestra de referencia, como ya ha sucedido en alguna ocasin. Si en cualquier momento de la operacin de recogida la muestra tomada cae o entra en contacto con otra supercie, el procedimiento se debe detener y habr que deshacerse del kit. A continuacin se tomarn muestras utilizando un nuevo kit de toma de muestras de ADN. Una vez que se han tomado las muestras debidamente, recjanse los envoltorios y los guantes y depostense en los receptculos designados para ello. En el marco del proceso de toma de muestras, se debern anotar los pormenores del donante y toda la informacin adicional necesaria en el formulario suministrado a tal efecto. A continuacin, colquese el formulario junto con las muestras en el recipiente precintado, almacnese y envese al laboratorio de conformidad con las instrucciones de la autoridad jurdica. Tambin se deber seguir este procedimiento si se desean obtener muestras de personas relacionadas con el delito, de la vctima o del lugar del delito. Por ejemplo, en caso de agresin sexual, puede ser necesario obtener muestras de referencia de las personas con las que la vctima haya mantenido relaciones sexuales consentidas para facilitar la identicacin del ADN del agresor. Otros ejemplos podran ser el propietario de un vehculo sustrado o los habitantes de la zona donde se ha perpetrado el delito.
PGINA 28
DIRECTRICES SOBRE ANTICONTAMINACIN
Se deben ser sumamente cuidadoso debido a la sensibilidad de las tcnicas actuales de anlisis de ADN. La persona que realiza la toma de muestras de las manchas en el lugar del delito debe llevar una mascarilla si tiene alguna enfermedad que causa la prdida de fluidos o partculas corporales, por ejemplo, los resfriados o la gripe. Otras afecciones como el eczema o una fuerte caspa pueden requerir que se lleve ropa de proteccin adicional. Todos los contenedores utilizados para el transporte, como los recipientes de refrigeracin o las cajas, se deben limpiar antes y despus de su utilizacin o, si es posible, se debe evitar volver a utilizarlos. Los lugares de trabajo de los funcionarios encargados del lugar del delito deben limpiarse peridicamente con un trapo con clorohexidina. Siempre que sea posible, se deben utilizar materiales de toma de muestras estriles y desechables. Siempre se deben llevar los guantes desechables por encima de los extremos de los puos y habr que cambirselos despus de manipular cada objeto. Se debe utilizar tambin ropa de proteccin siempre que sea posible. Para los delitos graves se deben llevar mascarillas desechables, cubrezapatos y monos totalmente abrochados con la capucha subida. Manipular los objetos lo menos posible y no abrirlos durante los interrogatorios. Utilizar bolsas de papel con recuadros transparentes. Manipular siempre un solo objeto a la vez. Tal vez sea necesario cambiarse los guantes cada vez que se manipule un objeto diferente. Siempre que sea posible, acercar el contenedor a la prueba y no la prueba al contenedor. Se debe evitar en todo momento el contacto entre las muestras procedentes de la vctima y las del sospechoso. Asegurarse de que ninguna persona presente en el lugar de un delito tenga contacto con un sospechoso o con sus prendas de vestir. Los diversos sospechosos, la vctima y sus prendas de vestir se deben mantener separados en todo momento y no se debe permitir que entren en contacto con los mismos objetos (por ejemplo, el automvil de la polica, la sala donde se efectan los interrogatorios o los locales de detencin). Cada objeto se debe embalar, precintar y etiquetar tan pronto como se tome. No se deben empaquetar nunca varios objetos juntos. Utilizar embalajes de un tamao o forma adecuada, sin intentar introducir a la fuerza los objetos en recipientes demasiado pequeos, ya que estos pueden romperse o las tapas pueden saltar. Cerrar todos los embalajes firmemente, utilizando cinta adhesiva en todos los extremos. No utilizar nunca grapas o alfileres para cerrar los paquetes. No reutilizar nunca los envases. Si un objeto no se ajusta bien a su embalaje o si se utiliza un envase errneo, no utilizar estos recipientes para un objeto diferente. Se deben desechar. Bajo ningn concepto se puede comer, beber ni fumar cuando se estn tomando muestras de pruebas.
PGINA 29
CONDICIONES DE CONSERVACIN DE LAS MUESTRAS
Las muestras secas se deben conservar a temperatura ambiente (fresca, a ser posible) y sin que les d directamente la luz del sol. Las muestras secas almacenadas a temperatura ambiente no deberan deteriorarse, descomponerse o degradarse y seguirn siendo adecuadas para futuros anlisis de ADN. Las bolsas porosas, los envases de cartn y las bolsas de papel de embalaje son adecuadas para que las muestras se sequen, siempre que hayan sido bien embaladas y conservadas como ya se ha indicado. Los contenedores de plstico o hermticos no resultan adecuados para almacenar elementos de prueba biolgicos. El secado al aire de las muestras se debe efectuar en una zona libre de contaminantes, por ejemplo en un armario secador estril o en una cabina de extraccin. Si esto no es factible y existe cualquier peligro de una mnima contaminacin, las muestras no se deben secar al aire. Si las muestras estn congeladas, se deben mantener en ese estado y no se debe permitir nunca que se descongelen y se vuelvan a congelar, puesto que esto provocar la descomposicin del ADN. En contadas ocasiones habr que utilizar bolsas de plstico para transportar objetos muy hmedos, pero esto debe hacerse siguiendo las instrucciones del laboratorio forense local.
TRANSPORTE HASTA EL LABORATORIO
Todas las muestras que contienen materiales biolgicos se deben meter en un segundo envase adecuado para llevarlas hasta el laboratorio. Habr que cumplir las normas reglamentarias locales relativas al transporte. Estas pueden incluir la utilizacin del signo internacional de presencia de material biolgico. Las muestras se deben transportar hasta el laboratorio forense local con arreglo a los procedimientos y directrices locales judiciales o policiales.
DIRECTRICES SOBRE LIMPIEZA Y DESCONTAMINACIN
Se puede utilizar un desinfectante comercial concentrado cuando se derramen materiales biolgicamente peligrosos. Conviene dejar este producto en contacto con la zona contaminada antes de proceder a enjuagarla y secarla. Para una desinfeccin general (por ejemplo de las supercies de trabajo) despus de manipular muestras biolgicas se debe usar una dilucin al 1 por 10 de un desinfectante comercial concentrado, como se ha indicado anteriormente. Se debe sealar que este tipo de disoluciones pierden su ecacia al cabo de unos pocos das. Otra buena solucin limpiadora es Microsol 3.
PGINA 30
EN EL LABORATORIO
Despus de recoger y empaquetar las pruebas en el lugar del delito, stas se envan al laboratorio para su anlisis. Cuando el laboratorio recibe una muestra de ADN, debe acusar recibo de la muestra y registrarla, de modo que la muestra est sujeta a un seguimiento continuo. El procedimiento operativo normalizado relativo a la recepcin de muestras debe formar parte integrante del protocolo operativo normalizado del establecimiento. En el procedimiento operativo normalizado se deben contemplar las cuestiones relativas a la seguridad para garantizar la vericacin de la cadena de custodia lo largo de todo el proceso. Adems, la acreditacin del laboratorio debe basarse en las normas ISO adecuadas en materia de anlisis de ADN (vase Garanta de calidad). Estas normas prestan gran atencin a la trazabilidad y a las cuestiones relativas a la integridad de la cadena de custodia.
EXAMEN DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA
Las pruebas recogidas en el lugar del delito se examinan en el laboratorio en consulta con el funcionario encargado de la investigacin con objeto de determinar de qu pruebas se podr obtener un perl de ADN y qu pruebas podran proporcionar las mejores pistas para la investigacin. Algunos anlisis sirven para ayudar a determinar la identidad del sospechoso, mientras que otras pruebas contribuyen a establecer los elementos del delito y a presentar las pruebas ante los tribunales. Es importante que los objetivos del anlisis forense estn bien denidos y que se establezcan estrechos vnculos de comunicacin entre las diversas partes implicadas. La comunicacin efectiva entre el personal investigador y el personal forense es fundamental a lo largo de toda la investigacin. De este modo se pueden redenir las prioridades en funcin de la evolucin de las circunstancias del caso. Es necesario llevar a cabo una evaluacin permanente de la estrategia forense sobre la que descansa el caso, habida cuenta de que los investigadores van conociendo nuevos datos. Por lo tanto, se puede recurrir a la ciencia para establecer hechos desconocidos, dar respuesta a los interrogantes o corroborar las hiptesis de la investigacin.
OBTENCIN DE UN PERFIL DE ADN A PARTIR DE LAS PRUEBAS RECOGIDAS EN EL LUGAR DEL DELITO DEL CASO PRCTICO
Los ejemplos siguientes corresponden al supuesto que se incluye en este manual y presentan algunos de los elementos y tcnicas que pueden utilizarse para obtener un perl de ADN. Tenemos a nuestro alcance muy diversos mtodos, y en cada caso concreto utilizaremos los que resulten ms adecuados o los que tengamos a nuestra disposicin.
Kit para el examen mdico:

Las muestras tomadas en el cuerpo de la mujer fallecida se procesarn para tratar de obtener ADN ajeno que pudiera pertenecer al agresor. En este proceso se analiza la muestra mediante tests bioqumicos que ayudan a identicar la presencia de material biolgico, como el semen. Se retira el algodn del extremo de la torunda y se somete a
EN EL LABORATORIO PGINA 31
los cinco pasos de anlisis del ADN (vase el grco a continuacin). En este caso, se ha detectado semen en las torundas vaginales correspondientes a la mujer fallecida y se ha obtenido el perl de ADN de un varn. Se cree que ese perl podra pertenecer al agresor. Es importante recordar que el ADN ajeno puede pertenecer a una pareja con la que la vctima ha mantenido relaciones sexuales de mutuo acuerdo antes del crimen. Se debe tener en cuenta este aspecto en la investigacin y tratar de determinar si se trata de una posibilidad real. Es probable que, para que se pueda dictar condena, se necesiten otras pruebas que corroboren el ADN ajeno hallado, lo que pone de relieve que el ADN es un mero instrumento forense que contribuye a la investigacin.
Ropa interior:
Se examin la ropa interior de la vctima para detectar la presencia de ADN ajeno. Para ello, se sigui un mtodo de examen bioqumico y anlisis de ADN similar al del kit para el examen mdico. No se hall ADN ajeno ni semen en estas muestras.
Extraccin de muestras de picaportes y otras supercies relevantes:

Se pueden utilizar tcnicas de ADN de vanguardia para detectar cantidades mnimas de ADN presentes por contacto en objetos y supercies. Hay una posibilidad alta de que se obtengan perles de ADN mezclados, y algunos de ellos tendrn escaso valor probatorio.Tambin puede ser difcil interpretar esos resultados y esto puede acarrear que los resultados no sean concluyentes.
EL ANLISIS DE ADN SE DIVIDE EN CINCO PASOS:
1. Identicacin del uido corporal Examen de los elementos de prueba utilizando productos qumicos y/o fuentes de luz para detectar la presencia de uidos corporales. Los uidos corporales como la sangre o el semen se pueden identicar presuntamente mediante tcnicas bioqumicas, microscpicas o inmunolgicas.
2. Extraccin del ADN Las manchas biolgicas, el semen en la ropa interior y la torunda vaginal se tratan con productos qumicos para romper las clulas y extraer y puricar el ADN para su procesamiento.
3. Amplicacin del ADN extrado utilizando la reaccin en cadena de la polimerasa (PCR)
La cantidad de ADN obtenida a partir de las torundas vaginales o la ropa interior se incrementa utilizando una tcnica de biologa molecular conocida como PCR, que tiene por objeto 8-15 zonas especcas de ADN llamadas secuencias cortas repetidas en tndem (o STR) 4. Separacin y visualizacin del perl de ADN (vanse detalles ms adelante) Los fragmentos de ADN (STR) se visualizan mediante la excitacin de una tinta uorescente aadida y se separan utilizando una tcnica de laboratorio llamada electroforesis sobre gel o capilar. As se puede designar el perl de ADN de la muestra.
5. Comparacin e interpretacin
Los perles generados a partir de la prueba se comparan con las muestras de referencia conocidas y se introducen en las bases de datos nacionales e internacionales (como la pasarela en materia de ADN del sistema I-24/7 de INTERPOL). La interpretacin de los perles y los resultados de la base de datos pueden en ocasiones plantear problemas si la muestra produce un perl mixto o parcial, o si se requiere una comparacin indirecta (vase Bsqueda familiar).
Grco 1: Diagrama de ujo de los cinco pasos del anlisis de ADN
PGINA 32
EN EL LABORATORIO
Detalle del paso 4 del grco 1 Separacin y visualizacin del perl de ADN
La tcnica de rutina que aplican los laboratorios forenses para el anlisis de ADN se basa en los marcadores de ADN conocidos como STR (secuencias cortas repetidas en tndem). A principios de los aos noventa, se descubri el potencial de los STR para actuar como marcadores, y muy pronto se pusieron de maniesto las grandes ventajas que ofrecan como tcnica forense. En concreto, su pequeo tamao molecular ofreca mayor sensibilidad en las pruebas, por lo que bastaba analizar una cantidad de material gentico de entre 0,2 y 0,5ng. Esto signicaba que ofrecan un grado de sensibilidad de 100 a 250 veces mayor al de las tcnicas de anlisis de ADN anteriores, y que esos loci resultaban ms ables en caso de que el ADN estuviera muy degradado. El anlisis de STR ha avanzado hasta tal punto que se pueden combinar hasta 16 marcadores STR en una nica prueba. Esta tcnica (conocida como multiplex) aumenta el poder de discriminacin del anlisis de ADN sin poner en peligro la sensibilidad global de la prueba, o su idoneidad en el mbito forense.
AO DE SALIDA AL MERCADO NOMBRE NM. DE LOCI
1997 1998 1999 2001 2001
AmpFlSTR Proler Plus AmpFlSTR COler AmpFlSTR SGM Plus AmpFlSTR Identiler PowerPlex 16
10 7 11 16 16
Cuadro 3: Multiplex de STR habitualmente utilizados en el anlisis forense de ADN.
Obsrvese que existen tres tipos de anlisis de ADN: 1. Conjunto de marcadores utilizados para la base de datos nacional sobre ADN que pueden lograr la identicacin de una persona mediante comparacin directa 2. Marcadores como el Y-STR y el ADN-mt, que pueden excluir a muchas personas pero que podran no ser sucientes a efectos de identicacin o individualizacin 3. Otros marcadores que pueden ayudar a los investigadores ofreciendo indicaciones relativas al origen geogrco, las caractersticas fsicas, etc.
EN EL LABORATORIO
PGINA 33
INTERPRETACIN DEL PERFIL DE ADN

Segn se demuestra en el diagrama de ujo anterior, los perles de ADN se pueden comparar en una base de datos sobre ADN, aunque los datos correspondientes al perl de ADN efectuado por un laboratorio se presentan en un formato muy diferente al de la base de datos. A continuacin gura un ejemplo de perl de ADN obtenido a partir de una prueba de rutina (el sistema Identiler):
Grco 2: Amplicacin de los 16 loci mediante el sistema multiplex AmpFlSTR Identiler

Reproduccin de: AmpFlSTR Identiler PCR Amplication Kit Product Bulletin, Applied Biosystems, Foster City, Ca.
Es imprescindible que los investigadores entiendan los elementos bsicos de un informe de ADN, la terminologa utilizada, as como el signicado global de los resultados y sus consecuencias para el caso.
PGINA 34
ELEMENTOS BSICOS DE UN INFORME DE ADN
El formato de los informes periciales vara en funcin de los laboratorios, si bien las normas relativas al control de calidad establecen que el informe del laboratorio debe incluir obligatoriamente los elementos siguientes: Descripcin de todos los elementos recibidos y de su embalaje, etiquetado y transferencia personal de la custodia de los elementos de prueba del investigador al laboratorio, y resumen de la cadena de custodia establecida Descripcin de las pruebas examinadas Metodologa utilizada para el examen Anlisis cientfico de los elementos y prueba de loci STR, y explicacin de la reaccin en cadena de la polimerasa (PCR). Resultados de ADN Los loci STR examinados y los alelos detectados se suelen enumerar en series de nmeros que representan las diversas formas de ADN (alelos) detectadas. El informe del laboratorio puede contener o no los perfiles propiamente dichos, pero en l siempre figurarn los resultados y conclusiones de las pruebas. Si la calidad es suficiente, se enviarn los perfiles a la base de datos sobre ADN. Con frecuencia, esto no es posible si se trata de manchas mixtas o de una cantidad de manchas muy pequea. Esas muestras se pueden utilizar para establecer una comparacin directa en una fase posterior, una vez se haya identificado al sospechoso. Interpretacin de los resultados No concluyente - Puede ocurrir que el informe de ADN no sea concluyente, esto es, que no se pueda descartar ni confirmar al sospechoso, debido a que no hay una cantidad de ADN suficiente en los elementos de prueba o a que las pruebas son de mala calidad. Tambin puede ocurrir que el material probatorio contenga una mezcla de ADN de diversas personas, por ejemplo en caso de violacin mltiple, lo que impedira interpretar los resultados. No hay ADN o el ADN es insuficiente - La ausencia de material gentico en la prueba puede obedecer a que no se haya depositado ADN en la muestra (en el caso de que se haya utilizado un preservativo durante la violacin), a que el ADN presente en la muestra sea insuficiente o est degradado, o bien a la presencia de factores que inhiben la amplificacin mediante PCR y el posterior anlisis de ADN. Un resultado negativo no equivale a una exclusin, sino que solamente significa que no se ha detectado ADN en la muestra analizada. Declaracin de entrega de la prueba La prueba se empaqueta y se devuelve al organismo remitente, o bien la prueba se ha consumido durante el anlisis.
PGINA 35
INFORME DE COINCIDENCIA
Para llegar al paso 5 del grco I, Comparacin e interpretacin, el perl anterior debe traducirse a un cdigo alfanumrico. Este cdigo indica el nmero de repeticiones presentes en cada locus y corresponde a los datos introducidos en la base de datos, segn se indica a continuacin (obsrvese que esto no est relacionado con la imagen del perl de ADN anterior y que se trata de un perl cticio).
Referencia: FP/01/09/cs VWA 16 20 TH01 9 12 Penta A 93 12 FES F13A1 F13B D21S11 30 31.2 FGA 19 22 D8S1179 14 15 D3S1358 16 11 17 10 D18S51 13 23 14 23 amelogenin X 13 X 15.2
TPOX
CSF1P0
D13S317
D7S820
D5S818
D16S539
D2S1338
D19S433
Penta E
SE33
CD4
GABA
Grco 3: Perl de ADN para su introduccin en la base de datos sobre ADN
Normalmente, se efectuar una bsqueda de este perl en la base de datos, comparndolo con todos los perles ya existentes, y se almacenar el perl para futuras bsquedas, a menos que se indiquen otros requisitos especcos.
QU SIGNIFICAN LOS RESULTADOS?
1 Exclusin (ninguna coincidencia)

El perl de ADN de la persona conocida (muestra de referencia procedente de la vctima, o muestra para la eliminacin de sospechosos) no coincide con el perl de ADN generado a partir de las pruebas recogidas en el lugar del delito.
2 Inclusin (coincidencia)
El perl de ADN de las personas conocidas (muestras de referencia procedentes de la vctima o del sospechoso) coincide con el perl de ADN obtenido a partir de las pruebas recogidas en el lugar del delito. Ambos perles concuerdan en que proceden de la misma fuente. La importancia o el grado de coincidencia se indican mediante un dato estadstico denominado probabilidad de coincidencia aleatoria (RMP). Por ejemplo, una RMP de 1 entre 6.000 millones de personas de origen caucsico expresa la probabilidad o posibilidad de hallar el mismo perl de ADN en una persona no relacionada elegida al azar entre esa poblacin. Cuanto mayor (menor) sea el nmero correspondiente a la estimacin de la frecuencia, el perl ser menos comn y por consiguiente los resultados sern ms signicativos. La RMP no indica la probabilidad de que el sospechoso sea culpable, por lo que se debe observar la cautela debida para evitar que se transmita esa impresin.
PGINA 36 INFORME DE COINCIDENCIA
En la base de datos se pueden identicar las siguientes coincidencias: Un perfil nuevo procedente del lugar del delito con el perfil de una persona que ya figura en la base de datos Un perfil de una persona nueva con el perfil de un lugar del delito almacenado en la base de datos Un perfil nuevo procedente del lugar del delito con el perfil de un lugar del delito almacenado en la base de datos Un perfil de una persona nueva con el mismo perfil almacenado en la base de datos, por ejemplo en caso de que ese perfil ya hubiera sido enviado con el mismo nombre o con un nombre diferente. Si no se puede obtener una coincidencia exacta, cabe la posibilidad de identicar a familiares (vase Bsqueda familiar). Una coincidencia entre una muestra tomada en el lugar del delito y una muestra de referencia incluida en la base de datos sobre ADN signica que el perl de ADN de la muestra es idntico al perl de ADN de una persona. Esto es indicativo y no constituye una prueba de que esa muestra proceda de esa persona. Por ejemplo, esa persona pudo estar en ese lugar, aunque no en el momento del incidente, y an as su ADN seguir presente en el lugar del delito. La polica es la encargada de recopilar todas las pruebas justicativas a efectos judiciales.
CONCLUSIN
Es necesaria una conclusin inteligible, clara y breve. El investigador necesita informacin concisa para no malinterpretar las conclusiones del informe.
INFORME DE COINCIDENCIA
PGINA 37
CONCLUSIN DEL CASO PRCTICO

En este supuesto, los tipos de pruebas biolgicas que pueden obtenerse en el lugar del delito se pueden clasicar en funcin de su valor probatorio potencial: 1. Kit para el examen mdico: Torunda vaginal Muestras de la zona del pecho y de los genitales Muestras de otras zonas del cuerpo Uas cortadas Vello pbico 2. Ropa de la vctima 3. Muestras recogidas en los picaportes Este orden se basa en la probabilidad de hallar ADN del sospechoso en cantidad y calidad sucientes para obtener un perl de ADN. En este caso, se pudo obtener un perl de ADN completo a partir de la muestra vaginal. Se realiz una bsqueda del perl de ADN del presunto agresor en la base de datos sobre ADN de Austria y no se hallaron coincidencias. Habida cuenta de la importancia del delito a escala internacional, y de conformidad con el protocolo aplicado en Austria en relacin con este tipo de delitos, se realiz una bsqueda electrnica del perl en la base de datos internacional sobre ADN de INTERPOL. La bsqueda revel una posible coincidencia con un perl correspondiente a un delincuente conocido que haba sido enviado dos aos antes por Sudfrica, as como una coincidencia con un perl de ADN tomado en el lugar del delito presentado por Croacia a raz de una agresin sexual (vase el grco 4). El agresor, identicado como el ciudadano ruso John EXAMPLE, fue sentenciado a una condena por violacin en Sudfrica cuatro aos antes. A travs de la comunicacin bilateral establecida con Sudfrica, se comunica a Austria la identidad de John EXAMPLE. Gracias a esa identicacin, las pesquisas policiales revelan que haba un Sr. EXAMPLE en la lista de pasajeros del vuelo de Viena a Beijing (China) el da en que se produjo el asesinato en el aeropuerto. La descripcin fsica del Sr. EXAMPLE tambin coincida con la imagen de un hombre captado por las cmaras de seguridad en las proximidades del lugar del delito. Por consiguiente, Austria pide que se detenga al Sr. EXAMPLE en cualquier lugar del mundo, y para ello el Alto Tribunal de Viena emite una orden de detencin internacional. Basndose en el perl de ADN y en la informacin de apoyo proporcionada por la Ocina Central Nacional (OCN) y en la orden de detencin internacional, Austria pide a INTERPOL que publique una noticacin roja (vase la noticacin en el anexo 2) para facilitar la localizacin y extradicin de la persona buscada.
PGINA 38
Las noticaciones rojas de INTERPOL permiten que la orden de detencin se difunda en todo el mundo, y en ellas se solicita la detencin de la persona buscada con miras a su extradicin. Dos meses ms tarde, la polica de Shanghai (China) detiene a un ciudadano extranjero por agresin y desrdenes por consumo de alcohol. En la comisara se toman las huellas dactilares y se comprueba la informacin nominal, y se descubre de inmediato que corresponden con los datos que guran en la noticacin roja de INTERPOL. Debido a la naturaleza del delito, las autoridades chinas detienen al Sr. EXAMPLE y descubren que su perl de ADN coincide con el de la noticacin roja. Los funcionarios chinos y austriacos debern coordinar la extradicin del Sr. EXAMPLE a Austria.
Grco 4: Informe de coincidencia potencial
PGINA 39
PGINA 40
PARTE I: CASO PRCTICO CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIN
PARTE I: CASO PRCTICO
CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIN
PGINA 41
RELACIONES CON LOS MEDIOS DE COMUNICACIN

Se debe contar con una estructura bien denida para las relaciones con los medios de comunicacin, con miras a disponer en todo momento de normas y directrices para tratar con los medios, entre las diversas organizaciones y en el seno de la organizacin. Cualquier explicacin relativa al uso, procedencia o inclusin de un perl de ADN en una investigacin debe formar parte de una estrategia meditica general puesta a punto por la correspondiente unidad de relaciones con los medios. El suministro de informacin a los medios de comunicacin debe efectuarse en cooperacin, y previa consulta, con la ocina de prensa o con el agregado de prensa encargado del caso. Esto garantiza que las personas que proporcionen la informacin estn debidamente preparadas, y la ocina de prensa podr velar por que se alcance la mayor cobertura meditica posible. Se deber preparar un documento de fondo general sobre el uso del ADN en las investigaciones, documento que se actualizar constantemente para que pueda ser distribuido en cualquier momento (vase el anexo 5). Estos son algunos ejemplos del tipo de detalles que pueden incluirse en esa hoja informativa: una explicacin del proceso utilizado para obtener las muestras de ADN, cmo se hallan las coincidencias, en qu tipo de casos resulta adecuado el anlisis de ADN, as como las cuestiones relativas a la proteccin de los datos contenidos en las muestras de ADN tomadas durante la investigacin y al destino de las muestras una vez analizadas. Todo aquel que proporcione informacin sobre ADN deber poseer los conocimientos necesarios en la materia y, si no est estrechamente vinculado a la investigacin en cuestin, deber consultar con los investigadores para asegurarse de que no se divulgue ningn dato comprometedor que pudiera hacer peligrar la investigacin del caso. Las siguientes observaciones y cuestiones debern formar parte de la hoja informativa, habida cuenta de que pueden ser sumamente tiles como informacin adicional: El anlisis de ADN constituye actualmente una herramienta de investigacin de probada eficacia. El uso del ADN puede resultar muy rentable. El ADN puede servir tanto para descartar a los sospechosos inocentes como para identificar a los agresores. Igualmente, las personas que concedan entrevistas a los medios de comunicacin debern estar perfectamente preparadas y disponer de toda la informacin general que pueda ser necesaria, as como haber recibido formacin para tratar con los medios si es la primera vez que se enfrentan a esta situacin.
PGINA 42
RELACIONES CON LOS MEDIOS DE COMUNICACIN
GARANTA DE CALIDAD
Los principios relativos a la calidad se deben respetar en todas las etapas de la aplicacin de la ley, con miras a garantizar en la medida de lo posible la validez, abilidad y reproductibilidad del perl de ADN desde el lugar del delito hasta los juzgados, pasando por el proceso de anlisis en el laboratorio. Los perles de ADN se introducen en las bases de datos nacionales e internacionales para incrementar al mximo la ecacia de las investigaciones, y algunos pases incluso comparten el contenido ntegro de sus bases de datos sobre ADN. Para que los resultados obtenidos mediante la bsqueda en bases de datos sean ables, es fundamental que en la base de datos sobre ADN aparezca un perl de ADN no contaminado obtenido de una persona y del lugar del delito.
REPERCUSIONES EN LA CALIDAD
Los siguientes factores pueden afectar a la calidad del perl de ADN:
Contaminacin
Al identicar, recopilar, conservar y analizar las muestras de ADN, se debe observar un cuidado especial para evitar la contaminacin. Dado que incluso las trazas de ADN pueden tener carcter probatorio y que la contaminacin del ADN puede ser gentica o no, se deben tomar las medidas de precaucin adecuadas para impedir que se produzca una contaminacin. La contaminacin no gentica puede acarrear la descomposicin de la muestra o la inhibicin de la amplicacin del ADN, que a su vez puede dar lugar a un resultado no concluyente. La contaminacin gentica se produce cuando la muestra de ADN entra en contacto con ADN procedente de otras fuentes, por ejemplo: Personas que han tenido acceso a las muestras recogidas (contaminacin por el operador) Otras muestras (contaminacin recproca) Equipos y materiales utilizados para recoger y analizar las muestras (contaminacin en el laboratorio) Entorno en general (contaminacin general) Se puede producir contaminacin cuando, por ejemplo, una persona estornuda o tose sobre la prueba que puede contener ADN. Si a continuacin se enva a analizar la muestra, el proceso de PCR copiar todo el ADN presente en la muestra del lugar del delito. Habida cuenta de que el PCR no permite diferenciar el ADN de la fuente original del ADN de la fuente de contaminacin, el resultado puede interpretarse errneamente. Se deben contemplar las diversas maneras de evitar la contaminacin (vase Recogida de pruebas y muestreo de ADN), con objeto de que el perl sea lo ms preciso posible. En los laboratorios, se puede reducir el riesgo de contaminacin a travs de la observancia de los procedimientos relativos a la manipulacin de las muestras. Los procedimientos que pueden limitar la contaminacin son la automatizacin del anlisis, el uso de los controles y vericaciones necesarios, el uso de ropa de proteccin adecuada, la utilizacin de zonas de trabajo especcas e independientes para los procesos de pre y
GARANTA DE CALIDAD
PGINA 43
postamplicacin, el control del ujo de aire en los laboratorios e incluso la restriccin de los movimientos del personal y de los equipos en las zonas de trabajo designadas. Tambin se requieren medidas para detectar la contaminacin, si no se ha podido evitar. Conviene que las fuerzas de seguridad y el personal forense proporcionen muestras de referencia o muestras para la eliminacin de sospechosos, para que puedan cotejarse con las muestras tomadas en el lugar del delito. Si las pruebas de ADN recogidas no coinciden con las muestras para la eliminacin de sospechosos, esto signica que el ADN hallado en el lugar del delito puede corresponder al autor del delito, y no procede de los profesionales que han participado en su recogida o anlisis. Por consiguiente, esto puede signicar que el perl recogido puede pertenecer a la persona que cometi el delito, por lo que se ha de investigar.
Cadena de custodia
La cadena de custodia se reere al proceso de documentacin del modo en que las pruebas se han recogido, analizado, almacenado y protegido, desde su hallazgo inicial en el lugar del delito hasta su presentacin ante el juez. La cadena de custodia sirve para comprobar que las pruebas se han manipulado con el debido cuidado y no han sido daadas, alteradas o modicadas en modo alguno. Todos los procedimientos relativos a la conservacin del lugar del delito, el control y el registro deben estar ntegramente documentados y a disposicin de todos los policas y personal forense que estn legitimados para indagar en el lugar del delito.
Integridad de los datos

Por lo general, los perles de ADN se introducen en la base de datos sobre ADN como parte de un registro que puede contener informacin como el nmero de referencia del cdigo de barras nico, informacin acerca del delito y el laboratorio que analiz la muestra, el nombre de la persona y su nmero de identidad, el gnero y el tipo de muestra. La posibilidad de que haya errores puede socavar la utilidad de la base de datos sobre ADN y la abilidad de las pruebas de ADN. Se pueden producir errores en la manipulacin de los datos cuando las muestras se etiquetan mal durante el procesamiento, lo que tendra como resultado el envo de informacin errnea a la base de datos sobre ADN, de modo que un perl de ADN se atribuya por equivocacin al registro de una persona, y se asocie a esa persona con una referencia de ADN errnea. Esto puede generar falsas coincidencias en virtud de las cuales se acusa a un inocente de haber cometido un delito (falsos positivos) o se exculpa a un delincuente (falsos negativos). Para evitar esos problemas, conviene manipular un solo elemento cada vez y que otra persona verique el etiquetado. Muchos laboratorios han adoptado un enfoque modular, en el que se sustituye a las personas por robots en diversas etapas esenciales. El recurso a los robots limita la intervencin humana y mejora el tiempo de procesamiento. Esos robots llevan a cabo el registro y la divisin en lotes de las muestras, la extraccin de las muestras, la amplicacin del ADN y la preparacin de la electroforesis. Slo es necesario intervenir manualmente para transferir las placas entre los distintos procesos y estaciones de trabajo, o para introducirlas o sacarlas del almacn. As, las muestras ya no se manipulan en tubos individuales, sino en lotes de placas de 96 pocillos. Cada muestra y placa tiene
PGINA 44 GARANTA DE CALIDAD
un nmero de identicacin nico gracias al cual se puede seguir su progreso a travs del sistema de gestin de muestras. Actualmente se utilizan sistemas expertos para interpretar los resultados ms complejos generados a partir de las muestras recogidas en el lugar del delito, como las mezclas. Ahora bien, los cientcos an deben examinar y validar la interpretacin antes de su aceptacin ocial. Los ltimos avances en este tipo de sistemas informticos han logrado un alto grado de sosticacin respecto a las normas que se aplican al resultado, de modo que ahora el cientco slo recibe resultados de forma ocasional.
MEDIDAS PARA GARANTIZAR LA CONFIANZA
Los laboratorios deben demostrar que pueden producir sistemticamente perles de ADN ables. Los laboratorios forenses y la base de datos sobre ADN de cualquier pas deben estar acreditados o cumplir normas como las de la Gua ISO/IEC 170251 para poder introducir perles de ADN en las bases de datos nacionales sobre ADN. Tambin se pueden consultar otras normas en el sitio web del CODIS, como las normas de garanta de calidad para laboratorios forenses y de bases de datos del FBI2, as como en el sitio web de la ENFSI (Red europea de institutos de ciencias forenses)3. Estas normas abordan diversos factores que afectan a la calidad, como la formacin y competencia del personal, el entorno fsico en el que se lleva a cabo el anlisis, el equipo y los mtodos utilizados, as como la manipulacin de los elementos analizados.
Los programas de garanta de calidad como el de la ENFSI, la International Laboratory Accreditation Co-operation (ILAC) (Cooperacin para la Acreditacin Internacional de Laboratorios, Reino Unido), la National Association of Testing Authorities (NATA) (Asociacin Nacional de Autoridades Encargadas de Efectuar Pruebas, Australia), el R42-01 (Sudfrica) y las normas nacionales publicadas por el Director del FBI (Estados Unidos) proporcionan directrices sobre ADN orientadas al cumplimiento de la norma ISO/IEC 17025. La acreditacin se obtiene tras una evaluacin que debe llevar a cabo un organismo imparcial que vericar si el laboratorio cumple todas las normas de desempeo aplicables. En muchos pases existen rganos nacionales de acreditacin que realizan auditoras para garantizar la calidad. Por ejemplo: United Kingdom Accreditation Service (UKAS) (Servicio de Acreditacin del Reino Unido), Raad voor Accreditatie (Consejo de Acreditacin, Pases Bajos), American Society of Crime Laboratory Directors -Laboratory Accreditation Board (ASCLD-LAB) (Sociedad estadounidense de directores de laboratorios forenses - Junta de acreditacin de laboratorios), Forensic Quality Services (FQS) (Servicios de calidad forense) y SWEDAC (Consejo para la Acreditacin y la Evaluacin de la Conformidad, Suecia), National Association of Testing Authorities (NATA) (Asociacin Nacional de Autoridades Encargadas de Efectuar Pruebas, Australia), BELTEST (Blgica) y South African National Accreditation System (SANAS) (Sistema de Acreditacin Nacional, Sudfrica). Los laboratorios debern demostrar que siguen cumpliendo las normas mediante un programa de auditoras de calidad tanto internas como externas.Adems, los tribunales deben poder conar en los resultados de ADN obtenidos por el laboratorio, por lo que stos deben asegurarse de que se acepten los resultados de ADN a travs del cumplimiento de su programa de calidad.
GARANTA DE CALIDAD PGINA 45
FORMACIN
La formacin es fundamental para garantizar que se logren unos resultados de calidad ptima en todas las fases de la investigacin. Debido a la participacin de distintas categoras de personal en la investigacin, es necesario que todas ellas reciban una formacin especca para el desempeo de sus respectivas funciones. Ahora bien, algunos conocimientos se solaparn habida cuenta de que se deben mantener los mismos conceptos bsicos, como la continuidad, integridad y abilidad, a lo largo de todas las fases. La informacin que gura a continuacin tiene por objeto proporcionar a todos los pases miembros participantes, incluidos los pases que estn adquiriendo capacidades en materia de anlisis forense del ADN, un marco que permita establecer procedimientos internacionales normalizados. Lgicamente, estos procedimientos diferirn de un pas a otro en funcin de los aspectos jurdicos, sociales y culturales, pero tendrn en comn el respeto de las mismas normas estrictas necesarias para llevar a cabo las diversas fases del anlisis de ADN. Los programas de formacin son de suma importancia para todo el personal policial; se trata de un proceso de aprendizaje continuo a lo largo de toda la vida profesional. El valor de los resultados obtenidos a partir de las investigaciones forenses depende de los conocimientos, educacin, competencias y experiencia de todos los funcionarios policiales participantes.
PRIMEROS POLICAS EN EL LUGAR DEL DELITO
Los primeros policas que lleguen al lugar del delito debern seguir un procedimiento operativo uniforme para cualquier accin que decidan emprender. Si los primeros en acudir son los especialistas en el lugar del delito, stos debern seguir su propio proceso de examen del terreno, de conformidad con su procedimiento operativo normalizado. Los primeros informadores necesitan asimismo una formacin particular sobre el ADN, que ser impartida por un experto, esto es, un especialista del lugar del delito o un especialista perteneciente a la seccin de ADN del laboratorio forense local, o por ambos. Existen normas internacionales que determinan las exigencias del laboratorio forense en relacin con los procedimientos en el lugar del delito, aunque los policas que desempean funciones generales no estn obligados a cumplirlas ni se espera de ellos que lo hagan. Tambin existe la posibilidad de que los primeros en acudir al lugar del delito no sean policas, sino personal sanitario o mdico. En la medida de lo posible, se debe proporcionar una serie de directrices sobre buenas prcticas a esos organismos para que sean conscientes de la utilidad del ADN en las investigaciones. Sin embargo, la conservacin del ADN siempre estar en segundo plano frente a la proteccin de la vida.
PGINA 46
FORMACIN
La formacin impartida a los primeros policas en el lugar del delito debe incluir informacin acerca de cmo intervenir mejor en el lugar del delito para evitar que las pruebas de ADN sufran daos, se destruyan o queden contaminadas. Asimismo, deber abordar los tipos de pruebas que pueden proporcionar ADN, su manipulacin y los consejos para lograr los mejores resultados posibles. Esta formacin debe impartirse teniendo en cuenta dos principios: el ADN no es el nico tipo de prueba que puede estar presente en el lugar del delito, y la principal prioridad es la responsabilidad de proteger la vida. Este tipo de formacin contribuir al cumplimiento de las directrices fundamentales para asegurarse de que se obtengan tantas pruebas como sea posible en el lugar del delito, y en las mejores condiciones posibles.
ESPECIALISTAS EN EL LUGAR DEL DELITO
La intervencin en el lugar del delito debe estar supervisada por un especialista en el lugar del delito debidamente formado y por su equipo. Existen diversas maneras de formarse en este mbito, por ejemplo, asistir a un curso impartido por un instituto universitario que oferte cursos de ciencias forenses, o similares, orientados a la recogida de pruebas en el lugar del delito. Otra posibilidad consiste en asistir a un curso especial para policas que deseen especializarse en la investigacin del lugar del delito. El mtodo ms habitual para formar al personal policial en este mbito es la organizacin por la propia polica de cursos en los que se analizan todos los aspectos de la recogida de pruebas. Hay que tener en cuenta que cualquier actuacin estar sujeta a un examen judicial, por ejemplo la recogida y preparacin de muestras que puedan contener pruebas de ADN, de modo que siempre que sea posible stas deben tomarlas personas que tengan la debida formacin. Todos los procedimientos deben estar descritos detalladamente y ser comunicados a todo el personal de polica y forense que tenga acceso a los lugares del delito. En las normas ISO se ofrecen formatos internacionales normalizados para documentar estos procedimientos y, si bien no es esencial utilizarlos, sirven de base de trabajo uniforme y preparada para este n, por lo que se recomienda tomarlos como punto de partida. Idealmente, los procedimientos de toma de muestras de ADN en el lugar del delito establecidos en un pas o jurisdiccin deben ser idnticos a los aplicados en el laboratorio forense y viceversa, o por lo menos ser compatibles con ellos. Esto garantizar, hasta donde sea humanamente posible, que la formacin del personal que se encarga del lugar del delito sea equivalente a la del personal de laboratorio que analizar la muestra de ADN. La calidad en el lugar del delito es de suma importancia, y por eso existen numerosas directrices en materia de control de calidad. Aun as, las directrices establecidas por la ISO constituyen la opcin preferida para que todas las jurisdicciones cumplan las mismas normas. En resumen, podemos decir que el primer polica que acude al lugar del delito debe recibir una formacin especial y tener conocimientos sobre la toma de muestras de ADN. Los especialistas del lugar del delito debern recibir una formacin ms avanzada
FORMACIN
PGINA 47
sobre la toma de muestras de ADN. Los programas de formacin debern estar basados en la adquisicin de competencias y someterse a una evaluacin formal que d lugar a una autorizacin ocial para realizar este trabajo una vez demostrado el dominio de dichas competencias.
Resumen
La formacin debe ser diferente segn se trate de los primeros informadores o de los especialistas en el lugar del delito, en funcin de sus responsabilidades, y basarse en ambos casos en programas precisos con unos objetivos de aprendizaje claramente indicados. Esta formacin debe estar relacionada con los procedimientos o procesos utilizados en el laboratorio encargado de los anlisis de ADN. La formacin de los primeros informadores debe comprender tambin todos los elementos normales que deben tener en cuenta los primeros informadores, y no slo las actuaciones orientadas a la conservacin del ADN. La formacin de los especialistas en el lugar del delito debe incluir tambin todas las acciones necesarias para llevar a cabo un examen del lugar del delito completo y de calidad, y no limitarse a la recogida de muestras de ADN. Esta formacin debe hacer comprender las capacidades y limitaciones del anlisis de ADN. Los programas de formacin deben basarse en la adquisicin de competencias, y dar lugar a una evaluacin de las mismas y a una autorizacin oficial para realizar este trabajo una vez demostrado el dominio de dichas competencias. Esta formacin debe incluirse en alguna forma de programa de acreditacin o de aplicacin de normas equivalentes sobre los deberes generales de los agentes de polica presentes en el lugar del delito.
ANLISIS DEL LABORATORIO
El laboratorio debe disponer de procedimientos y mtodos de formacin precisos, en los que se describan los requisitos relativos al control de calidad que se han de entender y cumplir en los anlisis en general y en la elaboracin de perles de ADN en particular. La formacin del personal de laboratorio se evaluar ocialmente, y cada persona recibir autorizacin para realizar las diversas fases del anlisis de ADN para las que ha recibido formacin. A cada pas o jurisdiccin le corresponde determinar el contenido de esos programas y de qu manera se aplicarn estas directrices.
NORMAS INTERNACIONALES
Existen tambin normas internacionales conrmadas para la realizacin de anlisis de ADN, relacionadas con la necesidad material de separar las etapas esenciales del proceso. Durante la formacin, se debe comunicar al personal de laboratorio estas normas para garantizar un nivel uniforme y elevado de abilidad de los anlisis de ADN. Tambin se deben poner en prctica escrupulosamente las secciones de los programas de acreditacin de los laboratorios que versan sobre los procedimientos relativos
PGINA 48 FORMACIN
a otros tipos de pruebas. Estos aspectos debern ocupar un lugar fundamental en el proceso de formacin. Algunos de ellos estn relacionados con la cualicacin del personal que desempea determinadas funciones, la formacin permanente y el perfeccionamiento del personal de laboratorio, y las normas fundamentales de control de calidad con respecto a las pruebas de competencia internas y externas. Aqu queda patente la ntima conexin entre las necesidades en materia de formacin y de control de calidad, ya que el cumplimiento de las normas de acreditacin es parte integrante del programa de formacin del personal de los laboratorios encargados de los anlisis de ADN.
FORMACIN EN EL LABORATORIO
Otro aspecto de la formacin en el laboratorio es el correcto conocimiento de la legislacin relativa al ADN. Estas normas varan mucho de un pas a otro y en algunos, como Australia y los Estados Unidos, cambian incluso entre los estados que integran cada pas. Algunos elementos de esa legislacin son importantes para los analistas de ADN ya que diversas cuestiones relacionadas con la validez de la muestra, la condencialidad o el derecho a someter a una persona a un anlisis, afectan a la validez de los resultados del examen de ADN y a la posibilidad de presentar informes sobre dichos resultados.
INFORME PERICIAL
La presentacin de un informe pericial en relacin con el anlisis de ADN ha despertado un inters considerable en todo el mundo. El debate abarca todos los aspectos del proceso de dicho anlisis, la interpretacin cientca de los resultados y la presentacin de esos resultados en trminos de probabilidades, posibilidades y consideraciones relativas a la gentica de poblaciones. El analista debe recibir una formacin para expresar conceptos cientcos de manera comprensible pero precisa. La formacin en este campo debe consistir en ensear que existen mtodos sencillos para la presentacin de los resultados, procesos documentados para la presentacin de informes estadsticos y medios para determinar la orientacin del interrogatorio que, si se hace de forma incorrecta, puede causar confusin o, lo que es peor, distorsionar las pruebas obtenidas del anlisis de ADN. Se sigue planteando la cuestin de los derechos civiles y el respeto de la vida privada; la sensibilizacin a estos problemas y su comprensin son un componente fundamental del proceso de establecimiento de pruebas de ADN. Una cuestin importante que debe abordarse es la utilizacin de segmentos no codicantes del ADN, respecto de la cual se debe velar por disponer de la informacin ms actualizada.
FORMACIN
PGINA 49
Resumen
La formacin debe basarse en programas precisos con objetivos de aprendizaje claramente indicados. Los programas de formacin deben redactarse de conformidad con las normas internacionales de acreditacin. Los programas de formacin deben estar basados en la adquisicin de competencias, contar con una evaluacin sistemtica de las mismas y dar como resultado una autorizacin oficial para realizar ese trabajo una vez verificada la adquisicin de competencias. Estos programas deben impartirse sobre la base de las competencias y tener en cuenta las diferencias en el ritmo de aprendizaje, pero con unos lmites de tiempo que garanticen programas de formacin eficaces y rentables. Adems de todos los aspectos tcnicos de los mtodos empleados, estos programas deben abarcar el control de calidad, las pruebas de competencia y las auditoras. Es esencial la formacin sobre los mtodos estadsticos de presentacin de pruebas basadas en anlisis de ADN. La formacin debe comprender asimismo un conocimiento general de la legislacin pertinente. Los programas de formacin deben incluir la redaccin de informes periciales; para ello se recurrir de preferencia al personal local de la fiscala o cuerpo judicial local, as como a diversos medios, como por ejemplo el vdeo. Los programas de formacin deben incluir asimismo la sensibilizacin a los temas del respeto a la vida privada y los derechos civiles. Estos programas se debern impartir en el marco de los sistemas de formacin de los laboratorios forenses, por medio de los institutos superiores a ellos asociados y de los programas oficiales de los funcionarios judiciales responsables de la acusacin y la defensa y de los tribunales.
LOS TRIBUNALES Y EL PERSONAL JUDICIAL
Respecto a este apartado, quizs lo ms importante sea velar por que todas las partes tengan una idea precisa de qu es realmente el ADN y del proceso de anlisis forense del ADN utilizado para aportar pruebas a los tribunales. El hecho de que el anlisis de ADN utilice segmentos no codicantes de la molcula de ADN es fundamental para entender la considerable variabilidad que se puede apreciar entre cada persona. Por consiguiente, es fundamental que en todas las jurisdicciones se realicen importantes esfuerzos de instruccin y formacin del personal judicial en lo que se reere al mtodo, las posibilidades y las limitaciones del anlisis forense de ADN. Existen numerosos problemas, situaciones e hiptesis que dicho personal debe apreciar para entender plenamente el valor de las pruebas obtenidas por anlisis de ADN presentadas en los distintos tribunales. En los resultados del anlisis de ADN pueden inuir diversos factores: que haya cantidades mnimas de ADN, que la muestra est degradada, que se mezcle ADN de ms de una persona, o que se contamine la muestra en el entorno en
PGINA 50
FORMACIN
el que se deja o por los agentes que puedan estar presentes. La toma de conciencia y la compresin de algunos de estos aspectos, quiz como limitaciones del proceso, son aspectos importantes de la formacin.
REQUISITO ESENCIAL EN MATERIA DE FORMACIN
Otro requisito esencial de la formacin es que se explique bien el alcance de los sistemas de control de calidad utilizados en los laboratorios forenses, en particular respecto al anlisis de ADN: hay que ensear por qu y cmo se utilizan esos sistemas para garantizar hasta donde sea humanamente posible que ningn error pueda pasar desapercibido gracias a procedimientos ables y de alta calidad, establecidos con arreglo a los programas de acreditacin. Hay que llamar la atencin constantemente sobre los manuales en los que se describe la formacin, los mtodos, las pruebas de competencia, los controles de calidad, etc., que forman parte integrante del sistema de anlisis de los laboratorios forenses. Es igualmente trascendental, en el marco judicial, la comprensin de los diversos mtodos estadsticos para presentar los resultados del anlisis de ADN y explicar por qu se emplean esas tcnicas. Aunque no cabe prever que todos los funcionarios judiciales tengan un conocimiento profundo de la estadstica, hay que velar por que sepan lo suciente de manera que no quede comprometido el valor del anlisis de ADN en s.
Resumen
Por lo que respecta a este grupo, formacin y educacin tienen que ir unidas. La informacin debe comenzar con una clara comprensin de lo que es efectivamente el ADN y de cmo funcionan los sistemas para su anlisis utilizados en los laboratorios forenses (segmentos no codificantes). Es fundamental la informacin relativa a las posibilidades, las limitaciones y el alcance de los mtodos de control de calidad utilizados. Es esencial adquirir una comprensin de la utilizacin de la estadstica y de los diversos mtodos estadsticos generales empleados en relacin con el ADN. Hay que dejar bien claro que aunque los anlisis de ADN no dan lugar a una identificacin totalmente cierta, son una prueba sumamente slida, tanto para establecer culpabilidades como para determinar inocencias. Estas informaciones y explicaciones se deben proporcionar por medio de seminarios, jornadas abiertas al pblico en los laboratorios, artculos en publicaciones jurdicas, manuales, folletos, artculos de prensa y testimonios. Para comprobar la asimilacin de la informacin se harn reuniones de preguntas y respuestas, crticas del programa y cuestionarios.
FORMACIN
PGINA 51
TOMA DE CONCIENCIA GENERAL, PBLICA Y DE LA COMUNIDAD
Educacin del gran pblico

Por ltimo, aunque se trata de una cuestin importante, es preciso interesarse por la educacin y formacin de la comunidad para que el pblico en general est lo ms concienciado posible. Es un aspecto fundamental del tema de la formacin, ya que la conanza del pblico se reeja en la poltica estatal por medio de la legislacin y el presupuesto. Los debates sobre el derecho a la intimidad y las persistentes preocupaciones por los derechos y las libertades civiles pueden erosionar la conanza pblica; es esencial sustituir la informacin errnea por una informacin concreta sobre el ADN. La opinin pblica debe estar convencida de que la calidad de las muestras de ADN obtenidas en el lugar del delito, los procedimientos en el laboratorio y los resultados del anlisis de esas muestras presentados en los tribunales son del ms alto nivel.
Garanta de calidad
El pblico debe estar bien informado de los amplios sistemas de control de calidad instituidos para supervisar todas y cada una de las etapas del proceso de anlisis de ADN. Es fundamental que se conozcan las numerosas vericaciones y contrapesos incorporados a la legislacin relativa a la toma de muestras y el anlisis de ADN, y los ingentes esfuerzos realizados para presentar perles de ADN ante los tribunales con una evaluacin muy precisa del valor de esa prueba en trminos cientcos y estadsticos. Se puede sensibilizar al pblico sobre las posibilidades y limitaciones del anlisis de ADN por medio de informacin que detalle la solidez y abilidad de las tcnicas. La informacin debe incluir tambin las cuestiones relativas al derecho a la intimidad, e indicar que los datos genticos solamente se utilizan para los nes para los que han sido recopilados, y que no se harn otros anlisis.
PGINA 52
FORMACIN
PARTE II: VISIN GENERAL BASES DE DATOS SOBRE ADN
PARTE II: VISIN GENERAL BASES DE DATOS SOBRE ADN
PGINA 53
SITUACIN DE LAS BASES DE DATOS NACIONALES SOBRE ADN VIGENTES

Desde 1999, INTERPOL ha efectuado tres encuestas con miras a obtener un panorama mundial del uso del anlisis de ADN en las investigaciones penales en los 188 pases miembros. Los resultados de la ltima encuesta, nalizada en 2008, se basan en las respuestas proporcionadas por 172 pases miembros. Hasta la fecha, se ha informado a INTERPOL de que 120 pases utilizan el anlisis de ADN en sus investigaciones policiales, y 54 pases poseen una base de datos nacional sobre ADN.
Grco 5A: Mapa mundial de pases que llevan a cabo anlisis de ADN (color naranja). Los pases que no efectan anlisis de ADN guran en blanco. Los pases cuya situacin se desconoce guran en amarillo.
Grco 5B: Mapa mundial de pases que poseen una base de datos nacional sobre ADN (color morado). Los pases que no poseen una base de datos nacional sobre ADN guran en blanco. Los pases cuya situacin se desconoce guran en amarillo.
PGINA 54
Debido al aumento de la utilizacin de perles de ADN por los pases (se ha producido un incremento del 126% desde 1999), cada vez ms pases dependen de las bases de datos nacionales para almacenar, gestionar y comparar sus perles de ADN. A mediados de los noventa, cuando se crearon las primeras bases de datos sobre ADN, no se apreciaban plenamente las ventajas que stas podan ofrecer en el mbito de la investigacin policial, ventajas que siguen alentando la creacin de bases de datos nacionales sobre ADN en todo el mundo. Esta tendencia se reeja en el grco 6, donde se pone de relieve que el nmero de pases que poseen una base de datos nacional sobre ADN ha aumentado en 38 (un 238%) entre 1999 y 2008.
Grco 6: Incremento mundial del anlisis de ADN y la creacin de bases de datos sobre ADN entre 1999 y 2008.
Al principio, muchos pases limitaron la introduccin de perles de ADN en sus bases de datos nacionales en funcin del tipo de lugar del delito del que se haban tomado las muestras biolgicas (por ejemplo, delitos con violencia). Tambin se aplicaron criterios relativos a la introduccin de perles individuales en la base de datos, por ejemplo, los delincuentes inculpados tenan que haber sido condenados a una pena de prisin mnima. Muchos pases han ampliado los criterios con miras a incluir ms tipos de delitos y perles personales, criterios que en algunos pases pueden abarcar cualquier falta que cree antecedentes policiales. Igualmente, en muchos pases los criterios para introducir el perl de una persona no se limitan a los delincuentes inculpados, sino que tambin pueden incluir a los sospechosos. Los pases tambin utilizan las bases de datos nacionales sobre ADN para establecer comparaciones con otras categoras de perles, como los cadveres por identicar y las personas desaparecidas. Al realizar una comparacin mundial de las principales categoras de anlisis, se llega a la conclusin
PGINA 55
de que, segn las respuestas a la encuesta sobre ADN de INTERPOL, la categora que todos los pases coinciden en utilizar para el anlisis de ADN es lugar del delito, y el mayor nmero de perles de ADN se obtiene en la categora delincuentes conocidos. Cuantos ms tipos de delitos y sospechosos haya en la base de datos nacional, mayor ser el ndice de deteccin de delitos en el pas. En las bases de datos nacionales se suele establecer un porcentaje de coincidencia para asociar un perl obtenido en el lugar del delito con el perl almacenado de una persona (entre 20 y 50%). Por consiguiente, no cabe duda de que las bases de datos sobre ADN pueden servir para resolver delitos en serie, como los robos en viviendas o los robos de vehculos a motor, que suelen ser muy difciles de resolver por otros medios. Las investigaciones de las bases de datos sobre ADN tambin han puesto de relieve que los agresores no suelen limitarse a cometer un nico tipo de delito. Por ejemplo, se han hallado coincidencias de perles de ADN correspondientes a delitos sin resolver en una base de datos que contena perles de delincuentes que haban cometido delitos ms leves, como robos. Por lo tanto, la posibilidad de hallar una coincidencia respecto de un perl obtenido en el lugar en el que se ha cometido un delito por resolver aumenta en funcin del nmero de perles de presuntos delincuentes almacenado en la base de datos. Los organismos encargados de la aplicacin de la ley que utilizaban las bases de datos sobre ADN se dieron cuenta de inmediato de las grandes posibilidades que stas les brindaban. Este avance tiene repercusiones desde el punto de vista poltico, ya que entraa una exibilizacin de la legislacin relativa a los delitos o personas respecto de los cuales se pueden analizar y almacenar perles de ADN. Tambin ha propiciado un aumento considerable del tamao de las bases de datos a lo largo de la ltima dcada. En el siguiente cuadro se muestra el tamao de diversas bases de datos.
Cuadro 4: Nmero de perles contenidos en las bases de datos sobre ADN de los pases miembros de INTERPOL. (pagna a la derecha)
En el cuadro 4, el nmero total de perles proporcionado como perles de Referencia corresponde a una combinacin de diversas categoras: inculpado, sospechoso, vctima y otros. En el documento titulado INTERPOL Global DNA Proling Inquiry- Results and Analysis 2008, que se puede consultar en el sitio web protegido de INTERPOL (www.interpol.int), gura un anlisis completo de la utilizacin del ADN y de las categoras de perles en todo el mundo. Adems, en los sitios web pblicos de la ENFSI se pueden consultar estadsticas relativas a las bases de datos europeas sobre ADN.
PGINA 56
Nmero de perles Pas miembro de INTERPOL Australia Austria Bahrein Belars Blgica Bulgaria Botswana Canad China Colombia Croacia Chipre Repblica Checa Dinamarca Egipto Estonia Finlandia Francia Alemania Hungra Islandia Irn Israel Jamaica Japn Jordania Corea (Rep. de) Kuwait Lugar del delito 97.705 32.000 ? ? 14.000 940 ? 34.254 126.000 ? 2.915 1.300 4.560 ? 30 8.000 9.517 34.014 135.252 1.129 ? n/a 25.000 50 9.611 2.435 ? 393 Referencia 276.237 117.150 ? ? 14.000 16.100 1.074 110.930 1.065.000 ? 18.515 520 12.786 ? 320 23.500 68.030 810.336 571.250 68192 ? n/a 4.180 2.607 16.346 11.666 ? 3.958 Persona Cadver por desaparecida identicar 30 103 ? n/a n/a n/a ? n/a n/a ? n/a 1.590 20 ? n/a 15 n/a 130 972 n/a ? n/a n/a 0 n/a 1 ? n/a 15 61 ? ? n/a 15 ? n/a 9600 ? 14 5 211 ? 1.500 35 n/a 200 438 29 ? ? n/a 2 n/a 2 ? n/a TOTAL 373.987 149.314 ? ? 28.000 17.055 1.074 145.184 1.200.600 ? 21.444 3.415 17.577 ? 1.850 31.550 77.547 844.680 707.912 69.350 ? ? 29.180 2.659 25.957 14.104 ? 4.351
PGINA 57
Pas miembro de INTERPOL Lituania Luxemburgo Macedonia (ex Repblica Yugoslava de) Malasia Marruecos Pases Bajos Nueva Zelandia Noruega Panam Polonia Portugal Rumania Arabia Saud Singapur Eslovaquia Eslovenia Sudfrica Espaa Suecia Suiza Tnez Ucrania Emiratos rabes Unidos Reino Unido Estados Unidos TOTAL PERFILES
Nmero de perles Lugar del delito 1.464 30 1.500 300 ? 36.154 20.170 2.115 ? 276 ? 38 ? ? 3.400 5.000 66.941 ? ? 19.245 ? 176 1.000 329.660 245.171 1.271.745 Referencia 11.301 55 510 ? ? 59.443 85.300 8;944 ? 16.690 n/a 7.000 ? ? 8.370 11.000 53.969 ? ? 99.217 ? 1.723 12.500 5.093.145 6.454.770 15.136.634 Persona Cadver por desaparecida identicar ? n/a ? n/a n/a n/a n/a n/a ? n/a n/a n/a ? ? 29 ? ? ? n/a 95 ? n/a ? n/a 519 3.504 n/a n/a ? n/a ? n/a n/a n/a ? 49 n/a n/a ? ? 267 ? ? ? n/a 101 n/a n/a ? 163 2.283 14.990 TOTAL 12.765 85 2.010 300 ? 95.597 105.470 11.059 ? 17.015 ? 7.038 ? ? 12.066 16.000 120.910 ? ? 118.658 ? 1.899 13.500 5.422.968 6.702.743 16.426.873
PGINA 58
EL VALOR DE UNA BASE DE DATOS NACIONAL SOBRE ADN

Las bases de datos sobre ADN descansan en el principio de que el ADN que se obtiene a partir del material gentico de una persona o a partir de pruebas biolgicas presentes en el lugar del delito est disponible en una base de datos con nes de investigacin. El principio en el que se basan las bases de datos forenses sobre ADN establece que el ADN procedente de una fuente proporcionar el mismo perl, independientemente de que proceda de una muestra tomada en el lugar del delito o de una muestra de referencia. Por consiguiente, las bases de datos sobre ADN contienen informacin gentica, en forma de perles de ADN, que constituyen registros de muestras de personas y de muestras tomadas en el lugar del delito. Estas bases de datos pueden contener ndices diferentes en funcin del objetivo de la identicacin: sospechosos, delincuentes inculpados, voluntarios, poblacin en general, vctimas, policas, personal del laboratorio, personal de los servicios de urgencia locales (mdicos, personal sanitario, bomberos, etc.), proveedores, personas desaparecidas y sus familias, cadveres por identicar y anlisis masivos. Un perl forense de ADN se compone simplemente de una cadena de caracteres alfanumricos que indica el nmero exacto de repeticiones en cada STR, as como informacin sobre el gnero. Cuando coincide el cdigo alfanumrico en dos perles de ADN completos, los analistas pueden deducir, aunque no concluir, que podran proceder de la misma fuente. La probabilidad de observar dos perles de ADN completamente idnticos en dos personas que no guarden relacin entre s es muy baja: sera inferior a una entre mil millones. Cuando se introducen nuevos perles de ADN en la base de datos, el programa informtico compara estos nuevos perles con los perles existentes. La bsqueda pondr de relieve cualquier coincidencia entre los perles aadidos y los perles ya almacenados. Una vez comprobada esta informacin, se pondr en conocimiento del funcionario encargado de la investigacin con nes puramente policiales. Se puede obtener un resultado de exclusin (ninguna coincidencia), inclusin (coincidencia), no concluyente o que indique que el ADN es insuciente (vase En el laboratorio).
UTILIZACIN DE LOS RESULTADOS
El anlisis de ADN, al igual que otras pruebas cientcas, se limita a sealar una relacin entre el agresor y el delito. Por consiguiente, sea cual sea el resultado, ser necesaria una labor de investigacin policial para recopilar pruebas y demostrar los hechos. As pues, todos los resultados sobre ADN debern interpretarse en el contexto del caso y teniendo en cuenta los factores que inuirn en esos resultados.
PGINA 59
En la mayor parte de los pases, el encargado de custodiar la base de datos sobre ADN es el Ministerio del Interior, un laboratorio estatal, o bien una fuerza policial especial. El xito de una base de datos como herramienta de investigacin depende directamente del nmero de perles de ADN que contenga, as como de la capacidad del laboratorio para analizar las muestras biolgicas. Las bases de datos sobre ADN pueden contribuir a apuntalar el sistema de justicia penal de las siguientes maneras: Se pueden relacionar lugares de delitos distintos y resolver casos anteriores si se producen coincidencias entre los delitos. Las coincidencias o resultados positivos permiten que los investigadores identifiquen a delincuentes en serie o a los autores del delito, coordinen las investigaciones e incluso compartan pistas entre distintas jurisdicciones. Garantiza la identificacin temprana, la detencin de los delincuentes en serie y la prevencin de actividades delictivas. El ADN puede proporcionar importantes pistas para resolver problemas de identificacin de personas. Las coincidencias inesperadas con resultados de otros laboratorios o incluso otros pases pueden establecer una relacin con el sospechoso de un tipo de delito totalmente distinto, cometido aos antes. El objetivo final logrado mediante el efecto disuasorio de las bases de datos es la prevencin del delito (por ejemplo, a travs del siguiente mensaje: tenemos tu perfil de ADN, as que si cometes un delito, daremos contigo) Las bsquedas familiares en la base de datos sobre ADN pueden dar lugar a la identificacin del agresor a travs de vnculos generados con los parientes biolgicos prximos del agresor. La polica puede dedicar ms tiempo a la labor de investigacin y centrarse en uno o ms sospechosos, y an as efectuar una investigacin completa en menos tiempo. Deteccin masiva: uno de los principios fundamentales para el xito de una deteccin masiva o un anlisis masivo de ADN basado en informacin policial consiste en disponer de un gran nmero de perfiles de ADN para su cotejo. La combinacin de datos sobre ADN y otras pruebas forenses puede resultar muy valiosa para la investigacin, por ejemplo en el caso de que un perfil de ADN desconocido est relacionado con las huellas dactilares de un sospechoso conocido. El uso de una base de datos internacional sobre ADN ampla el alcance de la investigacin y por lo tanto facilita la investigacin del delito.
PGINA 60
REVISIN DE CASOS CERRADOS CAPACIDAD DE HALLAR COINCIDENCIAS INESPERADAS
El trmino coincidencia inesperada se utiliza cuando se establece una relacin entre elementos de prueba que resulta inesperada o imprevista. Por ejemplo, cuando un perl de ADN de Australia coincide con un perl de ADN de Sudfrica, es poco probable que pudiera establecerse esa relacin a partir de otras pruebas recogidas en el lugar del delito, y por consiguiente se genera una nueva pista. El ADN tambin puede servir para establecer vnculos muchos aos despus de la fecha del delito, incluso si no se hall ninguna relacin en aquel momento. Esto se debe a los progresos de las ciencias forenses y a las nuevas tecnologas. Es posible que una mancha de semen en una chaqueta no fuera suciente para obtener un perl de ADN en un delito cometido hace veinte aos, pero si esa prueba se ha almacenado adecuadamente y se ha mantenido su integridad, se puede utilizar para crear un perl de ADN que permita reabrir el caso. El valor de las bases de datos sobre ADN estriba en que en ellas se almacenan pruebas recogidas en distintos lugares, para diversas personas y en diversos perodos, lo que hace posible que se produzca una coincidencia inesperada. Las tcnicas de almacenamiento, continuidad y revisin de los casos cerrados varan en gran medida en funcin de los pases e incluso a nivel infraestatal. Sin embargo, es importante observar que las coincidencias inesperadas constituyen una de las valiosas aplicaciones de las pruebas de ADN y por consiguiente no se debe descartar ninguna prueba, habida cuenta de que las tecnologas del futuro podran demostrar su utilidad. Storage, continuity and review techniques for cold cases will vary greatly between countries and even between states within countries. However it is important to note that cold hits are one of the valuable uses of DNA evidence and consequently no evidence should be regarded as useless as future technology may prove otherwise.
PGINA 61
CREACIN DE UNA BASE DE DATOS EFICAZ Y OPERATIVA

Es fundamental adoptar una estrategia de promocin ecaz y dinmica para crear bases de datos nacionales sobre ADN y garantizar su xito a largo plazo, as como para mejorar el intercambio internacional de perles forenses de ADN. Los pases que se disponen a crear sus propias bases de datos sacarn el mximo partido de esta iniciativa si en primer lugar se preocupan por elaborar sus propias estrategias de promocin. Este enfoque tambin ofrece ventajas signicativas para los pases que ya poseen una base de datos propia, o que se encuentran en una fase muy avanzada de planicacin. Un plan de promocin ecaz aumentar y mantendr el inters por el proyecto, facilitar su nanciacin y generar nuevas oportunidades. En este captulo se presentan ideas e informacin sobre diversas actividades de promocin que han dado buenos resultados en pases que ya han creado su propia base de datos.Tambin se describe en lneas generales un modelo de plan de promocin que rene los elementos fundamentales para garantizar el xito de la estrategia.
IDENTIFICACIN DEL PRODUCTO
Para la publicidad y la comercializacin de cualquier actividad es necesario que se tenga una idea clara del producto que se va a crear. En el caso de la base de datos sobre ADN de mbito nacional es probable que en cualquier pas la comprensin y, por tanto, el conocimiento de las posibilidades que ofrece, varen mucho dependiendo de los conocimientos personales de cada uno y de su responsabilidad particular. Es posible que en algunos pases la poblacin en general est poco o nada enterada del tema y que los nicos que estn informados sean los miembros del personal de los organismos encargados de la aplicacin de la ley o los miembros de la comunidad cientca en las universidades y en los laboratorios forenses. Concretamente, los polticos podran ignorar las ventajas que la base de datos podra reportar a sus respectivos sistemas de justicia penal y los benecios nancieros que podra generar en el mbito de la investigacin de la delincuencia. Tambin puede ocurrir que en otros pases, el nivel general de informacin sea mucho ms alto, pero no haya un inters poltico por la base de datos, lo que acarreara que el proyecto no avanzara. A menudo la insuciencia de fondos y la falta de personal con la debida cualicacin y experiencia son factores clave de la situacin. Cuando se han asignado unos fondos sucientes, o se ha creado un inters poltico, una promocin ecaz se centrar en aumentar la toma de conciencia all donde sea necesario. Por consiguiente, la identicacin del producto a este respecto consistira en un primer nivel de informacin dirigida a un grupo determinado (vase ms adelante), a n de generar una demanda para la creacin de una base de datos. Por ejemplo, para inuir en un gobierno que se ha mostrado reacio a la creacin de una base de datos en el pasado se necesitara simplemente que los expertos en el asunto (por ejemplo, los expertos en polica cientca y los funcionarios de polica) ejercieran presin sobre los polticos dando lugar a una concienciacin sobre el asunto que no exista antes.
PGINA 62 CREACIN DE UNA BASE DE DATOS EFICAZ Y OPERATIVA
NIVEL DE INFORMACIN
Este primer nivel de informacin variar en funcin del grupo al que se dirija. Por ejemplo, las prioridades de los polticos son distintas de las de los funcionarios de polica. Las consideraciones polticas y los intereses generales del poder judicial, el derecho a la intimidad y las libertades civiles son fundamentales para un gobierno, pero interesan menos a los encargados de la investigacin de un delito. Probablemente, los funcionarios de polica se sentirn ms atrados por las ventajas de orden prctico que pueda ofrecer la base de datos, como la eliminacin rpida de sospechosos o el considerable aumento del valor probatorio de los indicios encontrados en el lugar del delito. Por lo tanto, se recomienda a los pases que todava no han considerado la creacin de una base de datos que movilicen a todas las partes interesadas a n de conseguir un primer nivel de concienciacin, especialmente de la clase poltica y de los altos funcionarios de la polica. De la clase poltica se intentar obtener el compromiso de promulgar la legislacin necesaria y posteriormente mantener este compromiso. Los altos funcionarios de polica desempean un papel clave en esta fase de la estrategia. Es posible que algunos de ellos no conozcan bien las ventajas que puede ofrecer una base de datos y haya que educarlos antes de que ellos puedan a su vez inuir en los polticos.
INTERS DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN
Los medios de difusin tambin desempearn un papel importante en esta fase. Es posible que por estos medios se den a conocer casos penales ocurridos en otros pases que han sido objeto de gran atencin y han sido resueltos gracias a la tecnologa del ADN. De este modo, pueden contribuir a formar la opinin de que la base de datos no slo es deseable, sino necesaria en todos los Estados Miembros de INTERPOL. Podra resultar muy til que se comunicara a la prensa informacin sobre casos bien resueltos en otros pases, as como sobre las actividades y los avances realizados, a n de atraer la atencin de la poblacin sobre el asunto.
EL EFECTO CSI
Conocidos programas de televisin como CSI y otros programas de esa ndole han tenido un efecto benecioso, porque la sensibilizacin del pblico con respecto al ADN forense ha aumentado considerablemente en los ltimos aos. A consecuencia de ello, es probable que las necesidades en materia de educacin y promocin de los conceptos bsicos relativos al ADN forense y las bases de datos sobre ADN sean menores que en el pasado. Sin embargo, estas series tambin parecen haber propiciado el aumento de las expectativas de los tribunales y concretamente de los jurados en relacin con la velocidad y ecacia con la que el ADN forense puede resolver delitos. Hay que mostrarse prudente para contrarrestar esas percepciones articiales y velar por que esas expectativas se mantengan dentro de los lmites de la realidad.
PGINA 63
NECESIDAD DE UNA BASE DE DATOS SOBRE ADN
Una vez que se haya establecido la necesidad inicial de crear una base de datos, las partes interesadas podran dirigirse a otros grupos para despertar su inters por las posibilidades que brinda la base de datos y sus ventajas para la sociedad civil. La poblacin en general no debe quedar al margen del proceso. Por lo tanto, si hay una conciencia realista de que la tecnologa del ADN puede constituir un arma sumamente ecaz para luchar contra la delincuencia, la poblacin se puede convertir en un poderoso aliado, porque todos podemos ser vctimas potenciales, aunque no debemos sobrevalorar sus posibilidades.
GRUPOS A LOS QUE SE DIRIGE LA PROMOCIN
Una vez identicado el producto ante quienes tienen el poder de iniciar un cambio, se proceder a la identicacin y a la presin de los grupos que podrn propulsar este cambio. Esta recomendacin se basa en la experiencia de las bases de datos de ciertos pases en los que este mbito est muy desarrollado y se considera fundamental para esta fase del proceso. Aunque el nivel de informacin puede variar mucho dentro de cualquier sistema de justicia penal y las exigencias pueden ser distintas en cada caso, cabe establecer la siguiente clasicacin:
Personal mdico
Los mdicos que trabajan en los servicios policiales, incluidos los patlogos que intervienen en las autopsias, podran no estar al corriente de los ltimos avances de la tecnologa del ADN, y en particular de la cantidad mnima de material biolgico que se necesita para elaborar un perl o, si procede, llevar a cabo un anlisis de bajo nmero de copias de ADN (LCN). Es fundamental garantizar que todas las muestras se recojan de la forma ms adecuada posible, en todos los casos pertinentes.
Investigadores
La polica ser el principal interesado en la tecnologa de ADN aplicada en el mbito de la investigacin penal. No obstante, no slo los funcionarios de alto rango de la polica debern estar informados de las posibilidades que ofrece esta tecnologa, los aspectos prcticos relativos a la toma de muestras en el lugar del delito, las medidas de seguridad de la cadena de custodia y los requisitos de funcionamiento de la base de datos. Habr que impartir una formacin complementaria a los primeros policas que llegan al lugar del delito y a los investigadores que all trabajan (tanto al personal policial como al civil), y la idea del ADN como instrumento de investigacin deber incluirse de manera sistemtica en los programas de formacin para los nuevos policas. Los funcionarios de alto rango pueden desempear un papel muy importante actuando como grupo de presin ante las autoridades polticas. Por consiguiente, hay que animarles a que creen una cultura del ADN en los servicios que dirigen, e incluso en ciertos servicios judiciales.
PGINA 64
Establecimientos cientcos
En este grupo se incluyen los cientcos y el personal de los laboratorios forenses, as como el personal docente y los estudiantes de los establecimientos universitarios en los que se ensean las disciplinas relacionadas con este asunto. Los funcionarios de polica y los scales que utilicen el ADN para las investigaciones podran ampliar los conocimientos de los miembros de este grupo. Es de esperar que el inters de los estudiantes universitarios por este tema d lugar a la promocin del estudio del ADN en cualquier mbito cientco en el que se especialicen, creando de este modo una mayor demanda tanto del avance como de la utilizacin de las tcnicas de ADN.
Autoridades judiciales
Los jueces, funcionarios de tribunales, scales, abogados defensores y otros funcionarios que intervengan en los procesos penales tienen diversos grados de conocimientos en materia de conceptos, tcnicas y aspectos forenses del ADN. En funcin de su experiencia, se beneciarn de las siguientes actividades: sesiones personales de informacin; publicacin de artculos sobre la tecnologa del ADN en sus revistas especializadas; participacin de expertos en ADN en la formacin forense; reuniones peridicas con los fiscales para informar de la utilidad de los anlisis de ADN en las investigaciones en curso y en las futuras.
OPININ PBLICA
La opinin pblica puede mostrar temor a que el ADN, cuyo estudio constituye una ciencia nueva y que a menudo se atribuye a una tendencia ms amplia de control de la sociedad, sea una amenaza para sus actividades lcitas y su vida privada. Por consiguiente, sera til que se informara de las ventajas del ADN como instrumento de investigacin, a n de disipar el miedo a que pueda constituir una amenaza para las libertades civiles y el derecho natural. Es preciso hacer entender que la principal aplicacin de la tecnologa del ADN ha sido la de eliminar las sospechas sobre la participacin de personas inocentes en actividades delictivas. Tambin habra que prestar atencin a las cuestiones ticas; en particular, habra que aclarar la utilizacin de los segmentos no codicantes (vase Bsqueda geogrca, logenia, caractersticas fsicas y otros usos). Este miedo debera desaparecer si los medios de comunicacin dieran una informacin positiva sobre el tema. Asimismo, si se da un mximo de publicidad al xito de las investigaciones de casos que han acaparado mucha atencin, se conseguir una comprensin mayor de las indiscutibles ventajas de esta ciencia. Tambin sera til la participacin de cientcos y otros expertos en ADN en conferencias organizadas por entidades pblicas.
Nuevas tcnicas
Se debe ser prudente en relacin con la aplicacin de nuevas tcnicas, como el anlisis del origen tnico y la bsqueda familiar, para evitar situaciones en las que se pongan en entredicho las pruebas obtenidas y las bases de datos utilizadas en un pas, debido a conictos, sean o no deliberados, con los derechos humanos y el derecho a la intimidad consagrados en el ordenamiento jurdico del pas.
CREACIN DE UNA BASE DE DATOS EFICAZ Y OPERATIVA PGINA 65
Publicidad
La necesidad de una publicidad ecaz seguir existiendo incluso despus de que la base de datos haya sido creada y est en funcionamiento. Por ejemplo, habr que convencer a los polticos de que su inversin ha valido la pena y que se han conseguido los mejores resultados posibles. La falta de resultados inmediatos deber justicarse.
PRUEBAS
Las autoridades judiciales, especialmente los abogados defensores, pueden cuestionar la prueba del ADN. Por consiguiente: La cadena de custodia de la prueba debe ser rigurosa y vlida Los procedimientos del laboratorio deben superar un examen minucioso, tanto en relacin con los procedimientos utilizados como con la documentacin de esos procedimientos Los peritos que presenten las pruebas de ADN ante el juez debern velar por que las pruebas aportadas sean slidas y se presenten de conformidad con la investigacin actual pertinente Se debe observar un cumplimiento estricto de la legislacin local vigente a lo largo de todo el proceso, y se debe disponer de pruebas documentales de ese cumplimiento Si se adopta un enfoque probabilstico, se deber establecer la validez de las bases de datos de poblacin utilizadas Una base de datos con informacin policial slo podr ser ecaz si contiene perles relativos a delitos no resueltos que se comparan de forma sistemtica y peridica con muestras de delincuentes. La polica tiene que entender esta idea, ya que ser responsable de reunir no slo muestras de individuos, sino tambin las relativas a delitos sin resolver. Se puede recomendar la utilizacin de: material educativo, como vdeos y libros de referencia; carteles para grupos especficos y para la poblacin en general; informacin publicada por los medios de comunicacin; publicidad interna (policial) sobre casos especialmente interesantes relacionados con el ADN; visitas a los laboratorios de ADN; artculos en revistas especializadas; conferencias dirigidas a los grupos interesados; publicacin de un boletn de informacin sobre el ADN (especialmente til en el caso de que se cree una base de datos); informacin a la polica sobre la eficacia de las distintas muestras, tanto las provenientes de manchas encontradas en el lugar del crimen como las extradas de los delincuentes; comunicacin de informacin sobre los progresos futuros a los funcionarios encargados de las investigaciones.
PGINA 66
PRIVACIDAD Y PROTECCIN DE DATOS

Si bien no se ponen en duda las considerables ventajas que ofrecen la tecnologa y las bases de datos sobre ADN, su utilizacin debe estar sometida a restricciones. Esas restricciones debern estar perfectamente denidas con miras a proteger la intimidad y las preocupaciones sociales de las personas, en el marco del derecho internacional. Las principales preocupaciones que plantea el almacenamiento de datos sobre ADN son de carcter social y con frecuencia obedecen al temor de que un acceso no autorizado d lugar a la violacin del derecho a la intimidad y del derecho a la vida de una persona. Por lo tanto, es importante que los gobiernos o las autoridades encargadas de la aplicacin de la ley acallen esos temores y protejan con ecacia la condencialidad y la privacidad de todas las personas en el marco de la ley. El principio fundamental que rige el almacenamiento de datos personales de esa ndole es que la informacin gentica se debe obtener por medios lcitos y justos y se debe utilizar con los nes para los cuales se ha recogido. De ah la necesidad de formular polticas en las que se establezcan las circunstancias adecuadas para la recogida del ADN y los mtodos de recogida. Asimismo, se deben jar unos lmites para el uso de los datos y las muestras. Los datos genticos personales deben estar protegidos frente a los accesos y usos no autorizados mediante un sistema de seguridad. Si no se respeta escrupulosamente este principio bsico, las preocupaciones que ello planteara pueden acarrear graves consecuencias.
QU PREOCUPACIONES SE PLANTEAN Y POR QU?
El ADN desvela informacin ntima sobre la persona, y por eso es fuente de preocupacin social. Se trata de una informacin de carcter ms ntimo que la que se revela mediante otros mtodos forenses y cientcos utilizados en la investigacin, como las huellas dactilares, las huellas de pisadas, las fotografas, la escritura, etc. El ADN no slo ofrece detalles ntimos sobre una persona, sino tambin sobre sus familiares. La preocupacin surge a raz del temor a que se manipule o explote esa informacin ntima sobre una persona y su familia. La adopcin por parte de los organismos encargados de la aplicacin de la ley de leyes y prcticas imprudentes en relacin con la recogida de muestras de ADN, as como una proteccin inadecuada de esas muestras, constituiran una violacin del derecho a la intimidad y del derecho a la vida.
DISCRIMINACIN SOCIAL
Existe la posibilidad de que los organismos encargados de la aplicacin de la ley, los empleadores, las aseguradoras o incluso el gobierno hagan un mal uso de los detalles ntimos obtenidos mediante el anlisis del ADN. El mal uso de datos condenciales puede ser causa de discriminacin y tener como consecuencia el aislamiento y la estigmatizacin de personas o grupos. El temor a la discriminacin basada en la
PGINA 67
informacin contenida en el ADN genera una preocupacin social que debe atajarse para instaurar la conanza en las bases de datos sobre ADN y en la recogida de material gentico. La discriminacin a raz de los resultados del anlisis de ADN puede no slo afectar a la persona relacionada con el delito o la investigacin, sino tambin poner en peligro a los familiares de esa persona, debido a las similitudes que guarda la conguracin gentica de los miembros de una misma familia. El ADN de una persona puede revelar su propensin y la de sus familiares a padecer enfermedades. La discriminacin por razones de predisposicin gentica a padecer enfermedades, temperamento u otros rasgos determinados por el ADN suele ser motivo de preocupacin. Podra ocurrir que se estableciera un vnculo entre un perl obtenido en el lugar del delito y un familiar del agresor ya inculpado, de tal modo que la familia podra sentirse injustamente perseguida. Estos factores pueden socavar la conanza de la opinin pblica en la base de datos sobre ADN de mbito nacional y suscitar preocupacin. Una de las principales preocupaciones sociales est relacionada con la informacin de carcter mdico que se puede obtener mediante el anlisis del ADN, porque la divulgacin de informacin de esa ndole puede hacer que las personas se sientan vulnerables a la discriminacin en el empleo, la educacin, los seguros y otros mbitos. El uso de informacin relacionada con la predisposicin mdica de una persona por las compaas de seguros a la hora de establecer las primas sera motivo de estigmatizacin y discriminacin de las personas en la sociedad. Adems, el ADN no es el nico factor que entra en juego en muchos aspectos sanitarios, por lo que algunas personas se veran incluso obligadas a someterse a un chequeo mdico para demostrar la ausencia de enfermedades y evitar ser vctimas de discriminacin, con el consiguiente peligro de depresin y prdidas econmicas debido a una estigmatizacin injusta. Si bien hay que tener en cuenta una posible mala utilizacin de las bases de datos sobre ADN con nes de acoso, se debe hacer todo lo posible por garantizar que la manipulacin de los datos genticos se lleve a cabo de conformidad con las declaraciones y convenios internacionales. Se deben salvaguardar y proteger los datos genticos para evitar que los empleadores, las aseguradoras y otras entidades los utilicen como herramienta de discriminacin. Igualmente, se debe procurar que no se haga una mala utilizacin de los datos genticos con nes de discriminacin y categorizacin.
RESPUESTA A LAS PREOCUPACIONES RELATIVAS A LA PRIVACIDAD Y LA PROTECCIN DE DATOS
Los organismos encargados de la aplicacin de la ley y otras autoridades competentes deberan proteger los datos genticos de las personas. Se debe dar prioridad a la normalizacin de los procedimientos relativos a la recopilacin, el procesamiento, la utilizacin y el acceso a los datos genticos. De conformidad con las normas internacionales, se debern desplegar todos los esfuerzos necesarios para garantizar la imparcialidad, as como la transparencia e integridad de la informacin sobre el ADN recogida y almacenada por los organismos encargados de la aplicacin de la ley.
PGINA 68
Con miras a prevenir de un modo ecaz la mala utilizacin de la informacin relativa al ADN con nes no autorizados, es importante educar a todo el personal que participa en la recopilacin y almacenamiento de los datos genticos. As se garantizar que, en cada etapa, todas las personas que manipulan los datos estn al corriente de las disposiciones legislativas relativas a la privacidad y la seguridad y se contribuir a mejorar la proteccin de las personas inocentes. La proteccin del derecho a la intimidad es de suma importancia. Se debern adoptar leyes estrictas y restrictivas para evitar una mala utilizacin de la informacin sobre el ADN, con miras a prohibir que las compaas de seguros, los empleadores, los organismos encargados de la aplicacin de la ley o cualquier otro implicado puedan ejercer discriminacin por motivos de raza, etnia, religin o estado de salud.
CONCLUSIN
Los derechos y el bienestar de las personas deben ser compatibles con los intereses de la sociedad. El gobierno tiene la responsabilidad de garantizar la proteccin de la dignidad humana y los derechos de las personas cuando se manipulen datos genticos humanos. La legislacin en materia de igualdad, justicia y privacidad debe ser conforme a la legislacin internacional sobre derechos humanos y debe ser respetada cuando se manipulan datos genticos. En las leyes y polticas relativas a las bases de datos sobre ADN, se deben respetar y tener en cuenta los instrumentos internacionales, entre los que guran los siguientes: Declaracin Universal de Derechos Humanos (1948)6 Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), Declaracin Universal sobre el Genoma Humano y los Derechos Humanos (1997)7 UNESCO, Declaracin Internacional sobre los Datos Genticos Humanos (2003)8 UNESCO, Declaracin Universal sobre Biotica y Derechos Humanos (2005)9
PGINA 69
LEGISLACIN
No es imprescindible contar con una legislacin especca para empezar a realizar anlisis de ADN, recopilar material gentico, crear una base de datos sobre ADN de mbito nacional o intercambiar datos a escala internacional. Puede ocurrir que la legislacin nacional autorice el anlisis de ADN, aunque no est contemplado en ninguna ley especca. Las tcnicas de investigacin, como el anlisis de ADN, pueden preverse en trminos abarcativos con miras a permitir su utilizacin en las investigaciones sin necesidad de hacer mencin expresa de las mismas. Muchos pases empezaron a experimentar con bases de datos sobre ADN sin que existiera una ley especca, que se elaborara a posteriori. Sin embargo, la mayor parte de los pases han promulgado leyes especcas antes de crear una base de datos nacional. El articulado de la legislacin es fundamental, habida cuenta de que una ley inadecuada podra condenar al fracaso la base de datos nacional. Cabe aclarar qu signica el xito de una base de datos nacional, qu factores estn en juego y qu razones justican la creacin de una base de datos sobre ADN. Si tiene xito, la base de datos puede contribuir a prevenir la delincuencia y a resolver delitos. De hecho, ambas reas son fundamentales y no pueden separarse: las bases de datos nacionales deben servir para respaldar tanto la prevencin como la investigacin de los delitos. Un factor que se debe sopesar con atencin y que inuye en el xito de la base de datos sobre ADN es la decisin del tipo de perles que se incluirn en sta. Slo se pueden tomar muestras de referencia de personas inculpadas, o tambin de sospechosos y detenidos? Si slo se incluyen los perles de las personas inculpadas, la sociedad podra dar por sentado que todo el mundo tiene va libre para cometer su primer delito, ya que al no haber condena no se corre el riesgo de ser identicado en la base de datos, puesto que en ella no consta ninguna muestra de referencia. Ahora bien, la inclusin de perles de sospechosos podra llevar a la sociedad a creer que la muestra tomada a un inocente se podra utilizar en el futuro para incriminar a esa persona por otro delito. Es necesario resolver el dilema relativo a la determinacin de los perles que se han de incluir en la base de datos. Un estudio sobre las bases de datos de mbito nacional de todo el mundo pone de maniesto que todas las bases de datos sobre ADN que tienen xito incluyen perles de sospechosos y delincuentes inculpados. Otra decisin crucial que se debe tomar para garantizar el xito de la base de datos sobre ADN se reere a qu tipo de delito justica la toma de muestras de referencia. El mtodo ms sencillo y ecaz consiste en incluir todos los delitos que pueden desembocar en una detencin. Sin embargo, otra opcin consiste en tomar solamente muestras para los delitos castigados con penas de prisin de una duracin mnima. Tambin se podra elaborar una clasicacin o lista de delitos, por ejemplo todos los delitos graves, y tomar nicamente muestras de referencia de una categora seleccionada. Los mtodos dieren en funcin de los pases, si bien todos los pases en
PGINA 70
LEGISLACIN
los que las bases de datos han tenido xito recogen muestras para todos los delitos, incluidos los delitos comunes, porque los perles de ADN obtenidos en lugares donde se ha cometido un delito grave suelen coincidir con muestras de referencia tomadas de sospechosos o delincuentes que han cometido delitos comunes antes o despus de cometer un delito grave. En cuanto a si se deben eliminar los perles de ADN de la base de datos, tampoco en este caso existe una norma comn: perles que no se eliminan nunca, perles que se eliminan al cumplir un plazo determinado o perles cuya eliminacin vara en funcin del delito, del pronstico individual del inculpado o de la edad de la persona. Cuando se incluye a sospechosos o detenidos, se debe prever un mecanismo de eliminacin del perl para los casos en los que la persona deje de ser sospechosa o el tribunal haya absuelto al reo. La incorporacin de un mecanismo de eliminacin como el descrito no tendr un impacto negativo en el xito de la base de datos, aunque sera til tratar de mejorar la aceptacin de la base de datos sobre ADN por parte de la opinin pblica, con miras a suavizar las preocupaciones de muchos. En la mayora de los pases, las restricciones relativas a la incorporacin de manchas encontradas en el lugar del delito en las bases de datos nacionales obedecen a limitaciones nancieras ms que a razones jurdicas. En la mayora de los casos, ocurre lo mismo con las muestras de referencia, pero en la medida de lo posible se deben incluir los delitos comunes para aumentar las posibilidades de hallar coincidencias con delincuentes y delitos graves. Casi todos los pases conservan los perles correspondientes al lugar del delito hasta resolver el caso o hasta que un tribunal ordene su eliminacin. Es necesario denir los procedimientos relativos a la eliminacin de perles de una base de datos y a la destruccin de las muestras. Para ello, se debe acudir a la autoridad encargada de ordenar la eliminacin. Adems, en la legislacin se debe estipular quin estar autorizado a tomar una muestra de referencia, y por qu motivos. Se deben respetar los requisitos procedimentales con objeto de proteger la validez jurdica de la muestra. Ahora bien, al elaborar esa legislacin es importante evitar interponer obstculos innecesarios en el proceso de recogida de muestras, ya que podran afectar a la ecacia de la toma de muestras. La solucin ms ecaz consiste en que un funcionario policial o un profesional con la formacin adecuada se encarguen de tomar la muestra, y no sea necesario obtener una orden judicial. Asimismo, conviene disponer de otras bases de datos tiles, que tambin pueden estar previstas en la legislacin, como bases de datos con informacin del laboratorio, informacin personal, perles para la eliminacin de sospechosos correspondientes a los policas, perles de las vctimas o perles de personas inocentes que residen cerca del lugar del delito o del personal de los servicios de urgencia, etc. Se deben denir normas preventivas para evitar que esas bases de datos se mezclen con las bases de datos delictivas, y slo se utilicen cuando el caso as lo requiera. Lo mismo sucede si la base de datos sobre ADN de mbito nacional se utiliza para identicar a personas desaparecidas o cadveres por identicar. Los perles obtenidos a partir de los familiares de las personas desaparecidas no deben mezclarse con la base de datos delictiva.
LEGISLACIN PGINA 71
La aplicacin de la tecnologa de ADN a travs de los anlisis masivos de ADN basados en informacin policial abre grandes posibilidades. Esta aplicacin no suele requerir el uso de las bases de datos sobre ADN de mbito nacional. Sin embargo, se plantea la cuestin de si las muestras recogidas mediante anlisis masivos de ADN basados en informacin policial se deberan introducir posteriormente en la base de datos sobre ADN de mbito nacional. La legislacin nacional relativa al ADN debera regular el intercambio internacional de datos de ADN. Los xitos logrados gracias a la pasarela de INTERPOL en materia de ADN revelan que, si bien los esfuerzos necesarios para establecer un intercambio internacional son mnimos, su repercusin puede ser enorme en cuanto a la posibilidad de hallar coincidencias que no hubieran podido producirse de otra manera. Para concluir, la legislacin debe hallar el equilibrio justo entre los intereses de los particulares y los intereses de la sociedad. Deber ser conforme a los derechos constitucionales y otras leyes, incluidos los aspectos relativos a la privacidad y la proteccin de datos, sin imponer restricciones innecesarias. El recurso ms importante para la utilizacin del ADN en la mayora de pases es la legislacin. En los ltimos aos se han observado numerosas enmiendas a la legislacin nacional en todo el mundo, y es imposible determinar cuntos delitos se podan haber evitado si se hubiera contado con una legislacin adecuada desde el principio. Aunque no suelen contemplarse estos aspectos en la legislacin, tambin es importante prestar un grado similar de atencin a las estrategias de muestreo y anlisis con respecto a la llegada al lugar del delito y la recogida de pruebas. Se puede demostrar que el xito general de los programas encaminados a la implantacin de una base de datos sobre ADN sera mayor si se prestara ms atencin al muestreo tanto personal como en el lugar del delito.
OTROS FACTORES
El xito de una base de datos no slo depende de la legislacin vigente. Existen diversos factores que pueden mermar la ecacia de esta herramienta de investigacin. El Grupo de trabajo sobre ADN de la ENFSI ha publicado recientemente un documento titulado DNA-Database Management Review and Recommendations (Gestin de bases de datos sobre ADN Revisin y recomendaciones) en el que se abordan muchos aspectos a los que se han tenido que enfrentar los usuarios profesionales. En el documento se recopilan diversas recomendaciones, con informacin general de fondo (vase Anexo 7). Si bien algunos puntos se centran en la situacin en Europa, la mayora de temas tratados son de aplicacin general, independientemente de la legislacin o de la regin.
PGINA 72
LEGISLACIN
EL POTENCIAL DEL ADN
PARTE II: INFORMACIN GENERAL SOBRE EL POTENCIAL DEL ADN
PGINA 73
EL USO DE PRUEBAS DE ADN POSTERIORES A LA CONDENA; EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS

Se han utilizado de forma retrospectiva el anlisis forense del ADN y las bases de datos de mbito nacional y estatal para revisar las pruebas correspondientes a delitos histricos no resueltos que en algunos casos se remontan a los aos setenta. En determinadas circunstancias, este anlisis no slo ha permitido identicar a un sospechoso, sino que ha demostrado la inocencia de una persona ya sentenciada a una pena de prisin. En los Estados Unidos, el proyecto The Innocence Project10 de Nueva York, iniciado por la Cardozo School of Law, ha logrado que 217 personas sean absueltas (a 1 de junio de 2008) gracias al anlisis de ADN de los elementos probatorios relacionados con la condena original. Entre todos, estos hombres han cumplido ms de 2.500 aos de prisin por delitos que no han cometido, y el promedio de sus respectivas estancias en prisin supera los 12 aos. En 16 casos, los reos fueron condenados a muerte antes de que se demostrara su inocencia. Cerca del 70% de las personas absueltas pertenecan a grupos minoritarios. Adems, en ms del 35% de los casos en los que se produjo una absolucin a raz de una prueba de ADN posterior a la condena, el verdadero agresor tambin fue correctamente identicado mediante el recurso al anlisis del ADN. En julio de 2007, 42 estados de los Estados Unidos tenan algn tipo de legislacin que permita que los presos tuvieran acceso a las pruebas de ADN, mientras que en los ocho estados restantes no exista ninguna ley que reconociera esa posibilidad11. Los modelos legislativos varan en cuanto al alcance de las disposiciones relativas a la realizacin de nuevas pruebas de ADN a los presos. En algunos estados, todos los delincuentes presos pueden solicitar una prueba de ADN posterior a la condena y sus costes corren a cargo de las autoridades estatales. En otros, existen restricciones en cuanto al tipo de presos que pueden solicitarla; por ejemplo, aquellos que se declararon culpables o cuyos abogados no solicitaron una prueba de ADN en el juicio. En algunos modelos se establecen plazos para cursar la solicitud y los gastos de la prueba corren a cargo del preso solicitante. En determinados casos, las pruebas utilizadas para condenar al acusado como la identicacin por testigos oculares o los testimonios de soplones de la polica , si bien controvertidas, pueden servir de base para denegar una prueba de ADN. En toda ley es necesario hallar un equilibrio entre el derecho de los presos a que se revise su condena, y la posible mala utilizacin de los recursos estatales y la prolongacin de los asuntos penales. Una consecuencia importante de los numerosos casos de absolucin mediante la realizacin de una prueba de ADN posterior a la condena es la posibilidad de revisar los casos originales y determinar qu dio lugar a que la sentencia inicial fuera errnea. Tanto Saks et al.12 como Liebman et al.13 presentaron datos sobre deciencias identicadas a raz de una revisin de la condena. Saks et al. citaron datos relativos a 81 casos de condenas injustas e informaron de que la identicacin por testigos oculares (60), la representacin legal inadecuada (55) y los errores forenses (53) eran
PGINA 74 EL USO DE PRUEBAS DE ADN POSTERIORES A LA CONDENA; EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS
los motivos ms comunes para que se pronunciara una condena injusta. Liebman et al. se limitaron a analizar los casos de pena de muerte y llegaron a la conclusin de que la incompetencia agrante de los abogados defensores haba motivado el 37% de las condenas revocadas, mientras que la eliminacin de las pruebas de inocencia por parte de la scala haba motivado otro 16% de esas revocaciones (o 19% si se incluyen los casos de aplicacin inadecuada de la pena capital). Los errores forenses que dieron lugar a condenas injustas estaban relacionados por lo general con el uso de tcnicas obsoletas que dejaron de utilizarse hace dos o tres dcadas, la mala interpretacin o la sobreinterpretacin de los resultados, las exageraciones estadsticas o, en algunos casos, el fraude o falta grave. Para el sistema judicial, resulta difcil determinar si ha habido una falta en el mbito forense, ya que para ello sera necesario que un experto tuviera acceso a los datos y elementos de prueba originales. No est de ms insistir en que la comunidad forense tiene una gran responsabilidad a la hora de garantizar la calidad y la transparencia de los indicios presentados ante el juez. Los testimonios de programas como The Innocence Project brindan un ejemplo del potencial que alberga el anlisis de ADN para desvelar la verdad, sea a favor de la vctima o del agresor condenado injustamente.Ahora bien, es importante recordar tambin que el ADN slo es un ejemplo ms de prueba forense. Si bien sus conclusiones ofrecen un alto grado de certidumbre, tampoco es infalible y no tiene los mismos efectos si se utiliza de forma independiente, sin el apoyo de las conclusiones de la investigacin o de otras pruebas forenses. Adems, la obtencin de una prueba de ADN concluyente depende de la localizacin precisa del material biolgico en el lugar del delito y de la demostracin de la ecacia de la cadena de custodia y los procedimientos de manipulacin de las pruebas en el anlisis posterior. Este procedimiento es frecuente en las investigaciones actuales, aunque no est garantizado en las investigaciones histricas y, en algunos casos, la utilizacin de prcticas obsoletas menos rigurosas puede poner en peligro la utilidad o admisibilidad de pruebas forenses recuperadas posteriormente con la ayuda de tcnicas contemporneas14. Para que se puedan utilizar en el futuro las pruebas de ADN posteriores a la condena, todas las pruebas pertinentes deben recogerse y almacenarse correctamente, con miras a permitir su posterior anlisis. Tambin en este caso es necesario hallar un equilibrio entre la recogida y el almacenamiento indenidos, y la destruccin demasiado precipitada de elementos vitales. Este aspecto tambin deber tenerse en cuenta en los modelos legislativos en materia de pruebas de ADN posteriores a la condena y en las polticas y procedimientos de mejores prcticas destinadas a la polica y a los laboratorios forenses. El descubrimiento de la capacidad de una tecnologa nueva como el ADN para dotar de ms claridad y certidumbre a las investigaciones histricas pone de maniesto otro aspecto de esta disciplina, y es que debemos seguir esforzndonos por adaptar y desarrollar nuestra capacidad tcnica. Los impresionantes resultados logrados mediante el uso de las pruebas de ADN posteriores a la condena auguran que las tecnologas del futuro podran brindarnos la posibilidad de reexionar con mayor claridad y precisin sobre los casos actuales.
EL USO DE PRUEBAS DE ADN POSTERIORES A LA CONDENA; EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS
PGINA 75
BSQUEDA FAMILIAR
En la primera evaluacin de la tecnologa forense del ADN ya se vislumbr la idea de que las bases de datos sobre ADN se podran utilizar para identicar a un pariente prximo del agresor. En los Estados Unidos, el Centro Nacional de Investigacin abord esta cuestin en el primer informe publicado: Cuando se encuentra una muestra biolgica en el lugar del delito, se puede determinar el patrn de ADN y hacerlo compatible con una base de datos. Si el perl de ADN no identicado coincide exactamente con una muestra de la base de datos de delincuentes inculpados en un nmero suciente de loci, es posible que se haya identicado al agresor. Sin embargo, el resultado podra ser diferente: puede ocurrir que la muestra no coincida exactamente con ningn perl, pero que coincida con un alelo por locus de algn perl de la base de datos. Dependiendo del nmero de loci estudiados, se podra concluir que la fuente de la muestra corresponde a un familiar de primer grado (por ejemplo, el hermano) del delincuente inculpado con cuyo perl se ha hallado una coincidencia parcial... Esa informacin podra ser suciente para que la polica estreche el cerco a unas pocas personas y para convencer al juez de que solicite un anlisis de sangre con miras a demostrar si coincide exactamente con la muestra. En resumen, las bases de datos sobre ADN no slo permiten identicar a una persona, sino a familias enteras - incluyendo a los parientes que no han cometido ningn delito. Es evidente que esto plantea graves problemas en el mbito de la privacidad y la justicia. Como explicamos ms adelante (vase Privacidad y proteccin de datos), no es conveniente, por razones de privacidad, efectuar bsquedas de esa ndole en las bases de datos sobre ADN de delincuentes inculpados. Tanto el programa informtico de bsqueda como las garantas legales de la privacidad deben incorporar restricciones para evitar esas prcticas15. En muchos pases, esta cuestin ha permanecido en un segundo plano, con la excepcin del Reino Unido y los Estados Unidos. Habida cuenta de que el Reino Unido y los Estados Unidos poseen dos de las mayores bases de datos sobre ADN del mundo, ya sean delictivas o con nes de investigacin, no sorprende el debate entablado en ambos pases. En la mayor parte de los pases, los programas destinados a crear bases de datos sobre ADN tienen por objeto el almacenamiento de los perles de ADN de categoras especcas de delincuentes o sospechosos, y esas categoras se van ampliando con el tiempo. Por lo general, las primeras bases de datos de delincuentes abarcaban los delitos con violencia y los delitos sexuales. Actualmente, la mayor parte de las bases de datos comprenden a todos los culpables de delitos graves, y se tiende cada vez ms a incluir a las personas detenidas por delitos especcos y a los sospechosos. Ahora que ha aumentado el tamao de las bases de datos sobre ADN, se estn redoblando los esfuerzos por aprovechar plenamente el potencial de esas bases de datos con nes de investigacin, y se est prestando una gran atencin a la bsqueda familiar.
PGINA 76
BSQUEDA FAMILIAR
La base de datos nacional sobre ADN del Reino Unido (NDNAD), dirigida por el Forensic Science Service (FSS, servicio de polica cientca), es la nica base de datos que cuenta con un programa de bsqueda familiar vigente. Las bsquedas familiares estn sujetas a la aprobacin de la Association of Chief Police Ofcers (ACPO, asociacin de jefes de polica, un rgano independiente que coordina los servicios policiales en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte). Ese tipo de bsqueda es de pago y se autoriza cuando se han agotado todas las pistas de la investigacin. Se cree que, desde su introduccin, la bsqueda familiar ha permitido resolver cerca de dos docenas de casos en el Reino Unido16. El National DNA Index System (NDIS, sistema de indexacin de ADN) de los Estados Unidos, gestionado por el FBI, no permite llevar a cabo bsquedas familiares. Sin embargo, un estado, California,17 anunci que pondra en marcha un programa de bsqueda familiar en su base de datos sobre ADN de delincuentes a nales de 2008. Otro estado, Maryland, ha adoptado recientemente una ley en la que se prohbe la bsqueda familiar en su base de datos sobre ADN. En la legislacin de Maryland se dispone que no se podrn realizar bsquedas en la base de datos sobre ADN de mbito estatal con nes de identicacin de un delincuente en relacin con un delito en el que el delincuente sea un pariente biolgico de la persona de la cual se ha tomado la muestra de ADN18. Casi todas las coincidencias se producen entre las muestras de delincuentes y las muestras tomadas en el lugar del delito. El software de la base de datos que sirve para cotejar directamente lugares del delito con personas est diseado para obtener coincidencias idnticas, si bien se prev un cierto margen de error de emparejamiento debido a que el ADN hallado en el lugar del delito puede estar degradado y/o contener ADN de dos o ms personas. La bsqueda familiar slo se llevara a cabo si despus de efectuar una bsqueda de rutina en una base de datos sobre ADN de delincuentes no se hallara coincidencia alguna. La bsqueda familiar se basa en la relacin gentica entre los miembros de una familia, segn la cual un alelo de cada locus se hereda de la madre y otro del padre19. Por consiguiente, la presencia de un gran nmero de alelos compartidos entre perles no coincidentes (porque no se ha producido una coincidencia idntica), indicara que en el delito podra estar implicado un familiar cercano de la persona cuyo perl gura en la base de datos. La bsqueda familiar constituye una segunda bsqueda que se lleva a cabo deliberadamente en la base de datos sobre ADN con un nivel de exigencia menor. Tiene por objeto identicar perles de ADN de personas conocidas (delincuentes, detenidos o sospechosos) que no coinciden exactamente con el perl de ADN del lugar del delito pero que coinciden con un nmero signicativo de alelos, lo que podra inducir al forense a creer que el sospechoso es un familiar cercano de la persona conocida.
BSQUEDA FAMILIAR
PGINA 77
El trmino bsqueda familiar se suele utilizar en combinacin con el trmino coincidencia parcial, si bien ello no quiere decir que sean sinnimos. En los Estados Unidos se ha debatido en profundidad la cuestin de las coincidencias parciales. A diferencia de las bsquedas familiares, las coincidencias parciales no son bsquedas deliberadas con miras a identicar a posibles familiares de un agresor, sino que son el resultado de la identicacin por un forense de los perles de ADN de personas diferentes cuyo perl guarda una similitud considerable. Las coincidencias parciales se producen porque los algoritmos de bsqueda de la base de datos permiten un margen de error en la coincidencia entre los perles del lugar del delito y los perles de los delincuentes. Segn se ha observado anteriormente, se puede congurar el software para dejar un cierto margen de error y as asegurarse de no pasar por alto una coincidencia debido a la degradacin o a la mezcla de ADN. Por lo tanto, una coincidencia parcial es un acontecimiento fortuito detectado por el forense quien, al evaluar las posibles coincidencias a partir de una bsqueda de rutina en la base de datos sobre ADN, establece la presencia de dos perles de ADN que no coinciden, pero que debido a la similitud que guardan entre s y al nmero de alelos comunes, indican que un pariente biolgico cercano del delincuente podra estar relacionado con la prueba. En los Estados Unidos, corresponde a cada estado determinar si la informacin relativa a una coincidencia parcial se debe transmitir al organismo investigador. El National DNA Index System administrado por el FBI cuenta con un mecanismo de revisin especco ad hoc para las coincidencias parciales detectadas a escala nacional. La bsqueda familiar tiene defensores y detractores. Los funcionarios encargados de la aplicacin de la ley deenden un uso ms rutinario de esta tcnica con miras a que se resuelva un mayor nmero de casos. En un estudio se avanzaba que la bsqueda familiar podra incrementar el porcentaje de pistas de investigacin de una jurisdiccin en un 40%20. Los funcionarios encargados de la aplicacin de la ley amparan el uso de esta herramienta como prueba de su compromiso con las vctimas del delito, as como de su responsabilidad, y deenden su utilizacin como mecanismo de investigacin adicional en los casos graves (homicidio, agresin sexual) en los cuales no existe ninguna otra pista y que constituyen una amenaza para la seguridad pblica. Sus detractores aducen que esta tcnica constituye una violacin del derecho a la intimidad de las familias21. Adems, se han formulado objeciones sobre la base de que la bsqueda familiar constituye un uso no autorizado de las muestras de ADN tomadas a los delincuentes y detenidos, habida cuenta de que inicialmente tena por objeto su identicacin.Tambin se han formulado objeciones en relacin con la posible injusticia racial que la ampliacin de las bsquedas en bases de datos sobre ADN, que no son proporcionales a la composicin racial de la poblacin de un pas, supondra para las familias de las personas que guran en la base de datos22.
PGINA 78
BSQUEDA FAMILIAR
Adems del debate que mantienen los funcionarios encargados de la aplicacin de la ley y los defensores del derecho a la intimidad, en la prctica la mayor parte del software utilizado en las bases de datos sobre ADN con nes de investigacin penal no ofrece actualmente todas las funciones necesarias para analizar ntegramente las relaciones de parentesco y proporcionar posibles coincidencias. Las actuales bsquedas familiares llevadas a cabo en las bases de datos sobre ADN con nes de investigacin producen listas con numerosas coincidencias posibles, porque se reduce el nivel de exigencia con miras a obtener perles en los que coincida un nmero de loci inferior. A partir de una bsqueda familiar sencilla se puede generar una lista de cientos a miles de personas. Hace falta establecer pautas para seguir las pistas de investigacin generadas a partir de una bsqueda familiar a n de dar respuesta a diversas cuestiones, incluida la sensibilidad a las diferencias potenciales entre la familia social y gentica. El modo de utilizacin y el seguimiento de la informacin generada a partir de una bsqueda familiar son cuestiones importantes que debern abordar los organismos encargados de la aplicacin de la ley que utilicen esta tcnica23. No cabe duda de que seguirn evolucionando tanto ste como otros usos de las bases de datos sobre ADN de delincuentes. A medida que la legislacin, la jurisprudencia o las autoridades competentes resuelvan los problemas relativos a la privacidad y a la tica, se desarrollarn estrategias encaminadas a perfeccionar el anlisis del parentesco que, utilizadas en conjuncin con un programa de investigacin exhaustivo, podran constituir una nueva herramienta de las bases de datos sobre ADN en materia de aplicacin de la ley.
BSQUEDA FAMILIAR
PGINA 79
BSQUEDA GEOGRFICA, FILOGENIA, CARACTERSTICAS FSICAS Y OTROS USOS

La informacin contenida en este captulo no est relacionada con los usos actuales de las bases de datos forenses sobre ADN, sino que representa un posible uso futuro del ADN que no se basa en la comparacin con perles almacenados: en este caso, el propio perl de ADN, obtenido a partir de otros marcadores genticos, puede servir de apoyo a la investigacin pero no da lugar a la identicacin del sujeto. Si bien la capacidad actual de la tecnologa forense del ADN es impresionante, los progresos en el mbito de la biologa molecular estn multiplicando el nmero de marcadores genticos disponibles a efectos forenses y abren nuevas fronteras en el mbito de la investigacin. Algunos ejemplos de esta diversicacin son el uso ms generalizado de los marcadores del cromosoma Y o del ADN mitocondrial (ADN-mt) (conocidos como marcadores no autosmicos) o nuevos tipos de marcadores como los polimorsmos de nucletido nico (SNP). Estas regiones brindan la posibilidad de producir un perl de ADN que aporte informacin sobre los antecedentes biogeogrcos del donante, o datos relativos a determinadas caractersticas individuales o fsicas de la persona.
BSQUEDA GEOGRFICA, FILOGENIA
El genoma mitocondrial y la regin no recombinante del cromosoma Y constituyen las dos nicas regiones haploides del genoma humano, ya que ambas se transmiten por va uniparental, sin recombinacin24. Esta ausencia de recombinacin signica que las variantes mitocondriales y del cromosoma Y muestran mayores niveles de liacin geogrca que los perles obtenidos a travs de anlisis de ADN autosmicos de rutina. El perfeccionamiento de las aplicaciones para el anlisis de ADN no autosmico ha resultado muy valioso en el mbito forense, habida cuenta de que ha incrementado la importancia de las tcnicas para la investigacin y ha reforzado la capacidad de los laboratorios. Durante aos, se ha utilizado exhaustivamente el ADN-mt en los estudios sobre la evolucin humana25, y ha demostrado ser especialmente adecuado en este campo debido a que se hereda por lnea materna (de madre a hijo). En la ciencia forense, el ADN-mt se analiza con frecuencia en los casos en que no se logra obtener resultados mediante los anlisis clsicos de ADN. Entre ellos gura la identicacin de pelo telgeno26, uas27 y huesos (en relacin con los casos de personas desaparecidas)28. Tambin se utiliza en los casos en que los familiares lejanos son la nica fuente de material de referencia disponible, como en las investigaciones histricas o en los casos cerrados.
PGINA 80
Los recientes progresos en el uso forense del ADN-mt obedecen ms al contexto en el que han sido realizados que a los avances tecnolgicos. Por ejemplo, en respuesta a la crisis de los refugiados europeos, las autoridades forenses de Espaa constituyeron una base de datos sobre ADN-mt no delictiva para facilitar la identicacin de los restos y la investigacin de una circunstancia que era fuente de una gran preocupacin social29. Igualmente, en los Estados Unidos la automatizacin de las tcnicas del ADN-mt desempe un papel clave en el proceso de identicacin posterior a la tragedia del World Trade Center (WTC)30,31. Las ventajas sociales que acarrean estas iniciativas ponen de relieve el papel del anlisis del ADN-mt en las investigaciones que no son de carcter penal ni policial, en particular cuando el objetivo principal consiste en la repatriacin de restos humanos. Habida cuenta de que el ADN-mt slo se hereda por va materna, existe una similitud directa entre las secuencias de ADN-mt de la madre y las del hijo. A nivel demogrco, este patrn de sucesin revela una menor diversidad entre los haplotipos del ADN mitocondrial de los miembros del mismo grupo de poblacin. As, el haplotipo del ADN-mt observado en una muestra puede indicar el origen tnico del donante, habida cuenta de que las mutaciones individuales son bastante infrecuentes y que con el tiempo se han acumulado en distintas partes del ADN-mt a medida que los humanos modernos se han ido dispersando por el planeta. Se han publicado numerosos estudios en los que se ha analizado a poblaciones tnicas o grupos geogrcos especcos para determinar los haplogrupos de ADN-mt ms comunes. Estos estudios abarcan desde el anlisis a escala continental hasta los estudios a escala comunitaria o tribal. Se ha determinado el origen continental de por lo menos el 70% de los ADN-mt africanos, europeos, asiticos y nativos americanos32. En el sitio web del EMPOP est disponible informacin sobre ADN-mt forense, incluida una importante base de datos de haplotipos de poblaciones http://www.empop.org33 que ha sido creada y respaldada por el EDNAP (European DNA Proling Group)34. El anlisis de los polimorsmos del cromosoma Y tambin se ha convertido en una tcnica forense importante35. La especicidad masculina del cromosoma Y lo hace especialmente interesante a la hora de resolver situaciones problemticas, como en el caso de mezclas complejas y determinacin de la paternidad. En las investigaciones policiales, el anlisis del cromosoma Y resulta especialmente til para analizar las manchas mixtas masculinas y femeninas que se suelen hallar en los casos de agresin sexual de un hombre a una mujer. El anlisis selectivo del ADN masculino (Y) elimina la posibilidad de que el ADN femenino sature la PCR y permite determinar sin ambigedades el perl masculino (que en este caso es un haplotipo Y). Al igual que en el caso del ADN mitocondrial, no es nuevo que la ciencia forense utilice la variacin molecular del cromosoma Y36,37, si bien la precisin, normalizacin y sosticacin de la metodologa central hace que sea ms adecuada a efectos de la investigacin policial38,39,40. Se han creado sistemas multiplex de prueba Y-STR y estn disponibles para su venta comercial (cuadro 5). Se insta a los laboratorios forenses que utilizan el anlisis del cromosoma Y a que respeten las recomendaciones del International Forensic Y Users Group (grupo internacional de usuarios del anlisis forense del cromosoma Y) en relacin con los loci y la nomenclatura, as como a que proporcionen datos de haplotipos a las bases de datos de investigacin con nes informativos41,42.
BSQUEDA GEOGRFICA, FILOGENIA, CARACTERSTICAS FSICAS Y OTROS USOS PGINA 81
Cuadro 5. Pruebas de cromosoma Y disponibles a la venta
AO DE SALIDA AL MERCADO
NOMBRE
NM. DE LOCI
2002 2003 2004
Y-PLEX12 Promega PowerPlex Y ABI AmpFlSTR Yler
12 12 17
Tambin existe la posibilidad de utilizar los haplotipos especcos del cromosoma Y para delimitar la poblacin de origen del donante de una muestra biolgica, porque el haplotipo Y representa el linaje masculino del donante. La rma gentica de los haplotipos del cromosoma Y para una poblacin tiende a ser ms discriminatoria que las que se derivan del ADN mitocondrial, aunque presentan la desventaja de que su extraccin se limita a las muestras masculinas. El aumento de la diversidad local se atribuye a las prcticas sociales, como la patrilocalidad, que se practica en cerca del 70% de las poblaciones humanas modernas, y consiste en que, tras el matrimonio, la mujer se traslade al lugar de residencia del hombre. Esto acarrea una menor diferenciacin geogrca de los linajes maternos, y una mayor diferenciacin del cromosoma Y especco masculino43,44. Sin duda, este nivel de inferencia interesa a la ciencia forense45,46 y, a medida que aumenta la frecuencia de utilizacin de las pruebas del cromosoma Y, es de esperar que se siga explorando esta posibilidad. Actualmente, se pueden encontrar en Internet importantes bases de datos demogrcas en las que los usuarios pueden buscar el haplotipo de las muestras y observar la frecuencia de su presencia en otros grupos de poblacin de todo el mundo. Estos sitios web tambin ofrecen otras funciones, como la de ayuda a la interpretacin estadstica.A continuacin se enumeran los ejemplos ms notorios: Y Chromosome Haplotype Reference Database (YHRD) (base de datos de referencia de haplotipos del cromosoma Y, disponible en http://www.ystr.org/index.html) PowerPlex Y Haplotype Database (base de datos de haplotipos PowerPlex, disponible en http://www.promega.com/techserv/tools/pplexy/default.htm) Applied Biosystems YFiler Haplotype Database (base de datos de haplotipos YFiler de Applied Biosystems, disponible en http://www.appliedbiosystems.com/ylerdatabase) Reliagene Y-STR Haplotype Reference Database for U.S. Populations (base de datos de referencia de haplotipos Y-STR de Reliagene para la poblacin de los Estados Unidos, disponible en http://www.reliagene.com/index.asp?menu_ id=rd&content_id=y_frq) SNPY Reference Database (base de datos de referencia SNPY, disponible en http://www.snp-y.org)
PGINA 82
Los loci que ms informacin proporcionan para tratar de determinar el origen logentico o biogeogrco son los polimorsmos de nucletido nico (o SNP). Los SNP se encuentran en zonas del genoma que estn sometidas a una presin selectiva, como las regiones codicantes y regiones regulatorias. Esto signica que presentan mayores diferencias entre alelos y entre genotipos en funcin de la poblacin. Adems, los SNP tienen un ndice de mutacin muy bajo, lo que signica que es probable que se transmita un genotipo de SNP igual o similar entre generaciones. Hasta la fecha, la necesidad de ceirse a la tipicacin STR (debido a la importancia de las bases de datos existentes) y la falta de diversidad individual ha postergado la adopcin generalizada de las tecnologas de SNP por la ciencia forense. Ahora bien, la abundancia de SNP y el progreso de la tecnologa de genotipicacin de SNP acabarn por propiciar la incorporacin de estos polimorsmos a las tcnicas forenses. Desde hace algn tiempo, se estn analizando los SNP en el ADN mitocondrial y en el cromosoma Y47. En 2001 ya se augur la posible utilizacin de los SNP autosmicos en la ciencia forense, y actualmente se emplean grandes multiplex de SNP en las pruebas de identicacin forense48. Los marcadores de ADN que muestran una liacin con el origen de la poblacin se suelen denominar marcadores informativos de ascendencia (o AIM). A partir de un panel de AIM, se puede deducir el origen biogeogrco de una persona. Esas herramientas basadas en el ADN se podran utilizar desde las fases iniciales de la investigacin, antes de identicar a los sospechosos, y ayudaran a estrechar el cerco en torno a los sospechosos potenciales. Esto permitira utilizar de un modo ms ecaz los recursos policiales y forenses y contribuir con objetividad a la toma de decisiones desde las primeras etapas de la investigacin. Tambin se pueden utilizar estas tcnicas en los casos de identicacin de vctimas a gran escala, en particular en circunstancias en las cuales no existe una lista de personas desaparecidas y el anlisis forense tiene por objeto proporcionar posibles explicaciones con la esperanza de lograr en ltima instancia su identicacin. En 2003 se present una tcnica basada en los SNP para clasicar la etnicidad49.A partir de un panel de 56 SNP (la mayor parte pertenecientes a genes de pigmentacin), se inform de que la prueba permita designar con xito la ascendencia de donantes europeos, africanos y asiticos con una precisin del 99%, 98% y 100% respectivamente. Al aplicar un panel reducido de los 15 SNP ms informativos, el nivel de precisin disminuy al 98%, 91% y 97%, respectivamente. Este estudio constituy un paso signicativo hacia la elaboracin de una prueba de ADN para la inferencia de la ascendencia biogeogrca y dio lugar al desarrollo de un producto de venta comercial conocido como DNA Witness (DNA Print Genomics, Sarasota, Florida, Estados Unidos). La versin ms reciente de este producto, DNA Witness 2.5, incluye otros productos como Euro Witness 1.0 (una prueba que determina ms especcamente el origen geogrco proporcionando porcentajes relativos de origen europeo noroccidental, europeo suroriental, de Oriente Medio o Asia meridional) y RETINOME (una prueba del color del iris).
PGINA 83
Independientemente de la prueba utilizada para inferir la ascendencia biogeogrca (ADN mitocondrial, cromosoma Y o SNP), es importante destacar que: 1. Esas pruebas estn diseadas como herramientas policiales, y funcionan como un filtro preliminar destinado a reducir el abanico de posibilidades y a delimitar la investigacin. 2. Se debe investigar a nivel local con objeto de que la inferencia del origen tnico sea precisa, en particular en relacin con las sociedades migrantes multiculturales, que presentan mayores mezclas y subestructuras complejas que en gran medida son especficas de la regin.
RASGOS FSICOS
Se estn investigando los marcadores genticos vinculados a los rasgos fsicos o personales que pueden ser importantes a efectos forenses, con objeto de proporcionar a los investigadores una descripcin del agresor, obtenida por inferencia y basada en las pruebas biolgicas correspondientes a un delito concreto y en el posterior anlisis del ADN. Los estudios se han centrado principalmente en los determinantes genticos del cabello, la piel y el color de los ojos. En uno de los primeros proyectos en este campo, los investigadores del Forensic Science Service (FSS) del Reino Unido describieron un enfoque para cribar mutaciones en un gen asociado al fenotipo pelirrojo (conocido como MC1R)50. Otro gen que participa en la ruta biolgica que regula la pigmentacin de la piel humana es la protena de sealizacin agouti (ASIP). Los estudios han puesto de maniesto que los SNP y el gen ASIP estn asociados al cabello oscuro y a los ojos marrones en los americanos de origen europeo51 y al color de piel oscuro en las mujeres afroamericanas52. Tambin se han llevado a cabo importantes estudios en relacin con la determinacin del color del ojo humano. Estos estudios indican que numerosos genes contienen SNP estrechamente vinculados al color de los ojos53. Por consiguiente, no se puede utilizar un nico gen para predecir de manera able el color de los ojos. Adems de los avances especcos alcanzados en el mbito forense, los estudios llevados a cabo en el campo de la medicina y de la gentica describen asociaciones genticas con caractersticas fsicas como la estatura54 y los rasgos personales, como el hbito de fumar55.
PGINA 84
CUESTIONES QUE PUEDEN PLANTEARSE EN EL MBITO SOCIOJURDICO
Es importante tener en cuenta que, para tener xito, la utilizacin de la gentica en la ciencia forense segn se ha descrito en este captulo requerir un cambio de modelo en cuanto a las expectativas sobre el carcter concluyente de los resultados. Hasta la fecha, el sistema judicial ha preferido que las identicaciones basadas en el ADN fueran lo ms exactas posible, y la opinin pblica considera a menudo que esas identicaciones constituyen una certeza cientca. Las inferencias efectuadas a raz de marcadores predictivos como los que se han descrito anteriormente sern menos denitivas y ms valiosas si se utilizan como fuente de informacin a n de orientar la investigacin policial, como si se tratara de un testigo ocular o del testimonio de una vctima. Otra cuestin que queda patente en relacin con estos avances es el cambio en la utilizacin de marcadores no codicantes a marcadores asociativos. Se trata de un aspecto signicativo del debate planteado durante la elaboracin de la legislacin y las bases de datos sobre ADN. Los que se mostraban reacios a ampliar la legislacin en materia de ADN se aplacaron al constatar que la informacin sobre ADN que se deseaba recabar no era de carcter diagnstico. El anlisis estndar de STR no permite obtener informacin alguna sobre la raza o el aspecto fsico del donante de la muestra, y slo contribuye a determinar su identidad. Para acallar esas preocupaciones, muchas jurisdicciones aplican criterios jurdicos que exigen que los laboratorios forenses destruyan las muestras forenses de ADN despus de analizarlas, para garantizar que no se puedan volver a analizar con ningn otro n. Por lo tanto, es evidente que cualquier atisbo de relacin entre el uso de la tecnologa de determinacin de los fenotipos y las muestras de ADN almacenadas en las bases de datos estatales y nacionales provocar cierta controversia.Ahora bien, no es necesario que las bases de datos sobre marcadores fenotpicos y ADN se fusionen para ser tiles, ya que cada una de ellas nos proporciona una respuesta diferente: la primera de ellas nos indicar el aspecto fsico del sospechoso, mientras que la segunda determinar si la sangre hallada en el lugar del delito pertenece al sospechoso. Adems, el uso policial de los marcadores fenotpicos no se basa en la comparacin, sino que tiene por objeto acotar el problema a un nmero de posibilidades ms fcil de gestionar. Ambos sistemas funcionaran mejor si se utilizaran simultneamente. Sin embargo, es signicativo el alejamiento respecto del planteamiento no codicante del anlisis forense de ADN, y ser fundamental garantizar un uso operativo adecuado para lograr un impacto positivo.
PGINA 85
ANEXOS
ANEXOS
PGINA 87
ANEXO 1 Conjunto normalizado de loci de INTERPOL (ISSOL)

Conjunto normalizado de loci recomendado por INTERPOL (ISSOL) VWA TH01 D21S11 FGA D8S1179 D3S1358 D18S51 Amelogenin
Otros loci TPOX CSF1P0 D13S317 D7S820 D5S818 D16S539 D2S1338 D19S433
Penta D
Penta E
FES
F13A1
F13B
SE33
CD4
GABA
Actualmente, el requisito mnimo para la inclusin en la base de datos sobre ADN de INTERPOL es de 6 de los 24 STR. Nota: De acuerdo con lo recomendado por la ENFSI (red europea de laboratorios e institutos de polica cientca), el conjunto normalizado de loci de INTERPOL (ISSOL) se ampliar en 2010 de los siete marcadores de los que consta actualmente a doce marcadores, con la inclusin de los siguientes: D1S1656 D2S441 D10S1248 D12S391 D22S1045
PGINA 88
ANEXO 1 CONJUNTO NORMALIZADO DE LOCI DE INTERPOL (ISSOL)
ANEXO 2 NOTIFICACIN ROJA DE INTERPOL

EXAMPLE John No DE CONTROL: A-1234/11-2008 PAS SOLICITANTE: AUSTRIA No DE EXPEDIENTE: 2008/5678 FECHA DE PUBLICACIN: 20 de noviembre de 2008 DISTRIBUCIN A LOS MEDIOS DE COMUNICACIN (INTERNET INCLUSIVE): NO
BSQUEDA PARA UN PROCESO PENAL
1. DATOS DE IDENTIFICACIN
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 1.14 1.15
APELLIDOS ACTUALES: EXAMPLE APELLIDOS DE ORIGEN: No precisado NOMBRES: John SEX: Male FECHA Y LUGAR DE NACIMIENTO: 7 de marzo de 1963 en SAN PETERSBURGO (RUSIA) OTROS NOMBRES / OTRAS FECHAS DE NACIMIENTO: EXAMPLE James APELLIDOS Y NOMBRES DEL PADRE: EXAMPLE Brian. APELLIDOS DE SOLTERA Y NOMBRES DE LA MADRE: PAVLOVA Tatjana IDENTIDAD: No comprobada NACIONALIDAD: Rusa (No comprobada) DOCUMENTOS DE IDENTIDAD: Pasaporte ruso no 1234ABC, expedido el 15 de enero de 2003 en la Embajada rusa de Pretoria (Sudfrica) (expira el 14 de enero de 2013) OCUPACIN: Empresario IDIOMAS QUE HABLA: Ruso, ingls, alemn DESCRIPCIN: Complexin: Media Altura: 175 cm Peso: 85 kg Pelo: Castao Ojos: Verdes SEAS PARTICULARES Y PECULIARIDADES: No precisado
ANEXO 2 NOTIFICACIN ROJA DE INTERPOL
PGINA 89
1.16 VWA 3 4 TPOX
FRMULA DE ADN: THO1 5 6 CSF1P0 Penta E D21S11 7 8 9 D13S317 FES FGA 10 D7S820 F13A1 D8S1179 11 12 D5S818 F13B D3S1358 13 16 14 17.1 D16S539 SE33 D18S51 15 18 15 19 D2S1338 CD4 Amelogenin X 20 Y 21 D19S433 GABA
Penta D
1.17 LUGARES O PASES A DONDE PUDIERA DESPLAZARSE: Europa, Sur de frica 1.18 DATOS COMPLEMENTARIOS: AUSTRIA: Entre diciembre de 2005 y julio 2007, John EXAMPLE cumpli condena de prisin en Sudfrica por un delito de violacin.
2.
2.1
DATOS JURDICOS
EXPOSICIN DE LOS HECHOS: Viena (Austria): El 5 de octubre de 2008, en el aeropuerto internacional de Viena, EXAMPLE presuntamente viol y asesin por estrangulamiento a una pasajera. CMPLICES: No precisado REFERENCIAS DE LAS DISPOSICIONES DE LA LEGISLACIN PENAL QUE REPRIMEN EL DELITO: Artculos 75 y 201 del Cdigo Penal de Austria PENA MXIMA APLICABLE: Cadena perpetua PRESCRIPCIN O FECHA DE CADUCIDAD DE LA ORDEN DE DETENCIN: Ninguna ORDEN DE DETENCIN O SENTENCIA JUDICIAL QUE SURTA EL MISMO EFECTO: Orden de detencin internacional, expedida el 15 de noviembre de 2008 por las autoridades judiciales de Viena (Austria). (Para los Estados Miembros de la Unin Europea: Orden de detencin europea no 456789AA, expedida el 15 de noviembre de 2008 por las autoridades judiciales de Viena (Austria)) Firmante: Juez R. SCHMID DISPONE LA SECRETARA GENERAL DE UNA COPIA DE LA ORDEN DE DETENCIN EN EL IDIOMA DEL PAS SOLICITANTE? S
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
3.
3.1
MEDIDAS QUE SE DEBERN TOMAR EN CASO DE LOCALIZAR A ESTA PERSONA

AVSESE INMEDIATAMENTE A INTERPOL VIENA ( referencia de la OCN: 1234567/ BK/3 del 19 de noviembre de 2008) Y A LA SECRETARA GENERAL DE LA OIPCINTERPOL. EN LOS PASES EN LOS QUE SE ATRIBUYA A LA NOTIFICACIN ROJA VALOR DE ORDEN DE DETENCIN PREVENTIVA, PROCDASE A LA DETENCIN PREVENTIVA DE ESTA PERSONA.
3.2
Para los pases rmantes del Convenio Europeo de Extradicin, la presente noticacin roja equivale a una solicitud de detencin preventiva de conformidad con lo dispuesto en el artculo 16. SE SOLICITAR SU EXTRADICIN A LOS PASES CON LOS QUE EL PAS SOLICITANTE HAYA CONCERTADO UN TRATADO BILATERAL DE EXTRADICIN, UN CONVENIO DE EXTRADICIN, O CUALQUIER OTRO CONVENIO O TRATADO QUE COMPORTE DISPOSICIONES SOBRE LA EXTRADICIN. PGINA 90 ANEXO 2 NOTIFICACIN ROJA DE INTERPOL
ANEXO 3 En qu consiste el anlisis de ADN?

PRINCIPIOS BSICOS DEL ADN
- ESTRUCTURA DEL ADN
Las molculas de ADN nuclear se constituyen de dos hebras enroscadas en forma de espiral que forman una hlice, similar a una escalera retorcida cuyos peldaos estn hechos de pares de molculas ms pequeas (monmeros) llamados bases. En el ADN estn presentes cuatro tipos de bases: adenina (A), citosina (C), guanina (G) y timina (T). Cada base slo se puede unir con una base complementaria especca: A con T y G con C. La unin de dos bases complementarias forma un peldao de la escalera y se denomina par de bases.
Grco 7: estructura del ADN nuclear 56
EL GENOMA HUMANO
El genoma humano se compone de aproximadamente seis mil millones de pares de bases, que forman cuarenta y seis molculas de ADN contenidas en veintitrs pares de cromosomas en cada ncleo celular. El orden de las bases en las molculas de ADN se conoce como la secuencia de ADN. Un gen es una zona concreta de una molcula de ADN donde la secuencia de las bases contiene la informacin necesaria para sintetizar una determinada protena a partir de una secuencia concreta de aminocidos. Las protenas proporcionan las unidades estructurales para los organismos vivos. El tamao de los genes es variable, pero en promedio tienen una longitud de unos 3.000 pares de bases. Se estima que el ADN humano contiene unos 30.000 genes. Por consiguiente, el ADN gentico o codicante representa menos del 5% del conjunto del ADN humano. El resto es ADN no codicante. Algunas regiones de ADN no codicante son iguales en todas las personas, mientras que otras varan considerablemente en funcin del individuo. Esta variabilidad permite diferenciar a las personas a travs del anlisis de su ADN.
ANEXO 3 EN QU CONSISTE EL ANLISIS DE ADN? PGINA 91
EL PROCESO DE ANLISIS DEL ADN

El material biolgico que se va a analizar (sangre, semen, saliva, etc.) debe entregarse al laboratorio en la forma adecuada, segn el lugar en el que se encuentre la muestra: en los objetos voluminosos ser necesario tomar muestras con una torunda para analizarla, recortar las manchas en las prendas de vestir, o utilizar cinta adhesiva para recoger las clulas de la piel de un objeto que una persona ha tocado.
Extraccin
El ADN se extrae de las clulas mediante la eliminacin de todas las protenas, membranas y otro material celular que pueda estar presente en la muestra biolgica. Se pueden aplicar distintos principios: uno de ellos es la anidad del ADN con las membranas de slice, lo que permite transferir y liberar el ADN, con la consiguiente eliminacin de los componentes celulares residuales. Otro principio consiste en utilizar la solubilidad del agua para separar el ADN de los elementos celulares lipoflicos. Lo ideal sera resuspender el ADN puro extrado en una solucin tampn o en agua bidestilada para poder proceder a su anlisis.
Anlisis cuantitativo
Se trata de una etapa importante en el proceso de anlisis del ADN en la que se determina la cantidad de ADN extrado obtenida de las clulas. La concentracin del ADN extrado vara considerablemente en funcin de la naturaleza y el tamao del tejido investigado, y suele oscilar entre cero y varios cientos de nanogramos (ng). La sensibilidad de los sistemas de genotipicacin en esta fase es de cerca de 20 clulas (aproximadamente 130 pg) en condiciones normales de laboratorio.
Amplicacin
En esta etapa se aumenta o amplica la pequea cantidad de ADN presente en las muestras forenses con miras a obtener una cantidad que permita detectar un perl de ADN. El mtodo PCR divide cada molcula de ADN (de doble hebra) en dos y utiliza cada hebra como modelo para las nuevas molculas de ADN. La mitad de la hlice que falta se reconstruye en cada una de las piezas originales. De este modo se obtienen dos molculas de ADN completas, ambas idnticas a la primera. Todo el proceso de duplicacin se repite veinte o treinta veces seguidas, a n de duplicar el nmero total de molculas de ADN presente en cada fase. As, el nmero nal de molculas de ADN ser varios millones de veces superior al nmero inicial. La amplicacin mediante PCR permite multiplicar una pequea cantidad de ADN con objeto de obtener una cantidad suciente para crear un perl de ADN. En la identicacin humana, las llamadas secuencias cortas repetidas en tndem (STR) se han convertido en los marcadores preferidos porque muestran una gran varianza de alelos en una poblacin determinada. Por lo tanto, se pueden utilizar para diferenciar de un modo ecaz a las personas no emparentadas. Actualmente se coamplican ms de 10 marcadores STR no relacionados por PCR multiplex para obtener el llamado perl de STR, pudiendo diferenciar estadsticamente a una persona entre ms de mil millones.
Electroforesis
La electroforesis es un mtodo diseado para separar fragmentos de ADN en funcin de su tamao. Un perl de STR amplicado mediante la tcnica de PCR multiplex contiene mltiples fragmentos de STR de distinta longitud, en funcin de los alelos. Gracias a
PGINA 92 ANEXO 3 EN QU CONSISTE EL ANLISIS DE ADN?
la electroforesis, se ordenan por tamao y se visualizan en un electroferograma. En la etapa de electroforesis, se toma el ADN amplicado producido en la fase de PCR y se separan los distintos fragmentos de ADN que contiene en funcin de su tamao. De este modo se puede medir el tamao de los fragmentos y obtener a partir de esta informacin un perl de ADN basado en las STR.
Grco 8: Estructura de las STR (TH01)
Grco 9: Electroforesis de las STR (TH01)
Un perl de ADN es un valor alfanumrico computerizado obtenido a partir de un electroferograma. A continuacin se muestra un ejemplo de un perl de ADN de este tipo en el que se investigan ocho loci STR:
Grco 10: Electroferograma de ocho loci STR
ANEXO 3 EN QU CONSISTE EL ANLISIS DE ADN?
PGINA 93
Anlisis
Los datos generados por electroforesis se utilizan para medir el tamao de los fragmentos de ADN contenidos en una muestra. A partir de ste se determina el nmero de unidades de repeticin de STR que tiene una persona en cada locus y se crea un perl de STR caracterstico para esa persona, aunque no necesariamente nico. Los gemelos idnticos comparten el mismo perl de STR. Tambin es posible que dos personas no relacionadas entre s compartan el mismo perl, un fenmeno muy poco frecuente que sin embargo se puede denir estadsticamente con bastante exactitud. La evaluacin estadstica forma parte del informe pericial y se presentar ante el juez.
HISTORIA DE LOS MTODOS DE ANLISIS DEL ADN

Polimorsmos de longitud de fragmentos de restriccin (RFLP)
La tcnica inicial empleada por la ciencia forense fue el anlisis de los polimorsmos de longitud de los fragmentos de restriccin. El ADN se extrae de las muestras y se corta con una enzima especca de la secuencia (llamada enzima de restriccin) y a continuacin se separa mediante electroforesis en gel de agarosa sobre la base de su peso molecular. Despus de transferirse por accin capilar (secamiento) a una membrana de nylon, se examinan las regiones minisatlites polimrcas del ADN aadiendo fragmentos de marcadores radioactivos de un ADN monocatenario, denominados sondas. La sonda se une a su secuencia complementaria en la membrana, permitiendo observar esa secuencia y compararla con las secuencias normalizadas cuando la membrana se expone a una pelcula radiogrca.
Anlisis multilocus (MLP)

Las sondas utilizadas en los inicios del anlisis forense del ADN implicaban analizar simultneamente regiones minisatlites del ADN y se denominaban sondas multilocus, de las que se obtenan perles multilocus (MLP). Este mtodo de anlisis requera sin embargo cantidades relativamente abundantes de ADN (hasta dos microgramos). La interpretacin de los resultados a partir de muestras que contenan una pequea cantidad de ADN, o de muestras mixtas, resultaba difcil cuando no imposible. Por ese motivo, muy pocos casos se podan investigar utilizando este mtodo. A principios de los aos noventa, el MLP dio paso al anlisis de locus nico (SLP), en el que slo se examinaba un punto concreto del genoma humano.
Anlisis de locus nico (SLP)

A diferencia del MLP, en el que se examinaban diversas regiones del ADN en paralelo en un mismo proceso y se obtena gran cantidad de informacin, el anlisis SLP slo puede contener la informacin relativa a un nico locus. La frecuencia de cada fragmento de ADN detectado se estima a partir de una base de datos demogrca. Para aumentar el poder de discriminacin, esto es, para aumentar las probabilidades de que una persona que tiene el mismo perl que la muestra obtenida en el lugar del delito sea realmente la fuente de esa muestra, el proceso debe repetirse utilizando sondas para loci adicionales. A diferencia del MLP, el mtodo SLP se puede utilizar para resolver muestras mixtas,
PGINA 94
y el anlisis se puede llevar a cabo utilizando una cantidad menor de ADN (en torno a 0,5-1 microgramo), lo que permite analizar muestras de menor tamao. Ahora bien, un microgramo sigue representando una cantidad considerable de ADN, si la comparamos con las cantidades necesarias para las tcnicas forenses ms modernas.
Reaccin en cadena de la polimerasa (PCR)

Este mtodo supuso el paso denitivo a las tcnicas actuales. La PCR aprovecha la capacidad del ADN para autorreplicarse. El mtodo copia o amplica exponencialmente partes especcas de una molcula de ADN, dando lugar a una solucin que contiene muchos miles de copias idnticas a la molcula original. Esta tcnica permite analizar muestras mucho ms pequeas que con las tcnicas anteriores. El primer kit comercial de uso generalizado en el mbito forense investigaba el locus HLA DQA1. Sin duda, la tcnica de hibridacin en mancha (dot blot) incluida en ese kit era fcil de aplicar, pero exiga mucha experiencia y no permita investigar las mezclas en general.
Secuencias cortas repetidas en tndem (STR)

Este mtodo utiliza la tcnica de PCR para examinar secuencias cortas de ADN. En sus inicios, la separacin se llevaba a cabo mediante electroforesis en gel, y actualmente se recurre principalmente a la electroforesis capilar. Se puede investigar un gran nmero de loci en paralelo. Los kits comerciales de venta en todo el mundo permiten examinar un panel de 11 a 16 loci. Para lograr resultados ables, basta con utilizar entre 10 y 20 picogramos de ADN (un picogramo equivale a la billonsima parte de un gramo). Las mezclas se pueden identicar fcilmente como tales, habida cuenta de que el perl contendr un nmero de alelos superior a los dos alelos por locus que se espera obtener de una persona (la homocigosidad y los alelos comunes pueden dar lugar a menos de dos o cuatro alelos respectivamente). El anlisis multiplex de los STR autosmicos se ha convertido en una tcnica normalizada en todo el mundo. A este importante avance ha contribuido en gran medida la estadstica, que resultan sumamente poderosa para un perl completo, e incluso en el caso de una mezcla sigue constituyendo un factor esencial desde el punto de vista judicial. Para gestionar la gran cantidad de muestras, se recurre a la automatizacin, los sistemas de gestin de la informacin del laboratorio y los sistemas especializados para la designacin de alelos.
KITS DE VENTA COMERCIAL

Estn disponibles diversos kits para el anlisis de STR en el mbito forense. Los dos proveedores principales son Promega Corporation, sita en Madison (Wisconsin), y Applied Biosystems de Foster City (California). A lo largo de la ltima dcada, estas empresas han redoblado esfuerzos para ofrecer a los forenses marcadores de STR en forma de kit. Ms recientemente, empresas europeas como Serac (Bad Homburg, Alemania) y Biotype (Dresden,Alemania) han empezado a ofrecer kits STR comerciales. En el cuadro siguiente gura una lista de multiplex de STR, as como su fecha de salida al mercado.
PGINA 95
Cuadro 6. Kits STR de venta comercial presentacin cronolgica56
Nombre TH01, TPOX, CSF1PO monoplexes (silver stain) AmpF/STR Blue AmpF/STR Green I CTTv FFFL GammaSTR PowerPlex (versin 1.1 y ms adelante 1.2) AmpF/STR Proler AmpF/STR Proler Plus AmpF/STR Coler AmpF/STR SGM Plus PowerPlex 2.1 (para usuarios de Hitachi FMBIO)
Fuente
Fecha de salida al mercado Feb 1993 TH01
Loci STR incluidos
Promega Applied Biosystems Applied Biosystems Promega Promega Promega Promega Applied Biosystems Applied Biosystems Applied Biosystems Applied Biosystems
TPOX
CSF1PO
Oct 1996 D3S1358 Jan 1997 Amelogenin Jan 1997 CSF1PO Jan 1997 F13A1
VWA TH01 TPOX FES/ESP TPOX
FGA TPOX TH01 F13B D7S820 TH01 D5S818 FGA FGA D5S818 Amelogenin TH01 CSF1PO VWA LPL D5S818 VWA D16S593
Jan 1997 D16S593 D13S317 Jan 1997 CSF1PO
Sep 1997 D13S317 D7S820 May 1997 Dec 1997 May 1998 D3S1358 TPOX D3S1358 D21S11 CSF1PO D3S1358 Feb 1999 D8S1179 FGA D3S1358 THo1 TPOX FGA D5S818 D18S51 FGA D5S818 D18S51 VWA CSF1PO VWA D18S51 D7S820 VWA D21S11
D5S818 D13S317 D7S820 Amelogenin D8S1179 D13S317 TH01 D7S820 TPOX
D3S1358 D16S539 Amelogenin
D16S539 D2S1338 Amelogenin D18S51 D21S11 FGA TPOX D7S820 D21S11 TPOX D7S820 D21S11 D19S433 D18S51 Penta E TH01 Penta D TH01 Penta D VWA Penta E VWA Penta E THo1 VWA
Promega
Jun 1999
D8S1179 CSF1PO
PowerPlex 16
Promega
May 2000
D3S1358 D16S539 Amelogenin CSF1PO
D8S1179 D13S317
PowerPlex 16 BIO (para usuarios de Hitachi FMBIO)
Promega
May 2001
D3S1358 D16S539 Amelogenin
D8S1179 D13S317
PGINA 96
Nombre
Fuente
Fecha de salida al mercado CSF1PO D3S1358 D16S539 Amelogenin D3S1358 D21S11 FGA D18S51 FGA
Loci STR incluidos FGA D5S818 D18S51 VWA D18S51 TH01 D21S11 TH01 D18S51 Amelogenin TPOX TH01 VWA
AmpF/STR Identiler
Applied Biosystems
Jul 2001
D7S820 D8S1179 D13S317 D21S11 D2S1338 D19S433 FGA D5S818 VWA SE33 VWA Amelogenin D8S1179 D13S317 D3S1358 Amelogenin D3S1358 D8S1179 D7S820 D8S1179
AmpF/STR Proler Plus ID PowerPlex ES
Applied Biosystems Promega
Sep 2001 Mar 2002
AmpF/STR Seler
Applied Biosystems
Sep 2002 D16S539 SE33
D21S11 D2S1338 D19S433
Cuadro 7. Ejemplo de perl de ADN de conformidad con las normas internacionales
VWA 17 18 TPOX Penta D
THO1 6 8 CSF1P0 Penta E
D21S11 29 11 31.2 13 D13S317 FES
FGA 22 8 26 11 D7S820 F13A1
D8S1179 14 11 15 12 D5S818 F13B
D3S1358 17 17 D16S539 SE33 28 28.2
D18S51 14 15 D2S1338 CD4 10 10
Amelogenin X Y D19S433 GABA
PGINA 97
ANEXO 4 PREGUNTAS RELATIVAS A UN ANLISIS DE ADN BASADO EN INFORMACIN POLICIAL

Independientemente del uso que se vaya a dar a las pruebas de ADN, siempre se debern examinar en combinacin con otras pruebas fsicas del caso (huellas dactilares, marcas de herramientas, etc.).
Lista de vericacin para los investigadores:

La lista propuesta no es exhaustiva, ya que cada caso es nico y exigir un enfoque especco. Esta lista de vericacin tiene por objeto servir de gua.Al examinar cualquier aspecto de la investigacin, el investigador debe velar por que el procedimiento propuesto sea conforme a la ley y constituya un medio proporcionado y no discriminatorio para lograr un objetivo legtimo. Hay probabilidades de obtener un perfil de ADN del agresor? Se puede atribuir el perfil de ADN obtenido al agresor? Se trata de un perfil completo o parcial? Si es un perfil completo, hay probabilidades de que la investigacin se convierta en algn momento en una deteccin masiva? Si se trata de un perfil parcial, no se debe pasar por alto el valor del ADN a la hora de eliminar sospechosos. Si se trata de un perfil completo, es una deteccin masiva la mejor manera de iniciar la investigacin, o bien una alternativa inicial podra ser el anlisis limitado de determinadas personas importantes en la investigacin? Se ha puesto en contacto con el laboratorio forense para asegurarse de que se puede llevar a cabo una anlisis masivo? Est seguro de que el perfil se ha cotejado con otros lugares del delito? Se ha puesto en contacto con un especialista para recabar ayuda y asistencia? Tenga tambin en cuenta a otros investigadores con una experiencia reciente en un caso similar. Ha pensado en recurrir a un especialista en investigacin del comportamiento? Ha pensado en recurrir a un experto en perfiles geogrficos? Ha pensado en recurrir a una seccin de anlisis de delitos graves? Ha pensado en utilizar otras herramientas cientficas para obtener alguna indicacin del origen tnico del sospechoso? Tambin se puede conseguir una prediccin del color del pelo y de los ojos. Ha pensado en llevar a cabo una bsqueda familiar en la base de datos? Ha pensado en realizar un muestreo tctico, por ejemplo tomando ADN de otros miembros de la familia si el sospechoso no est disponible? Ha pensado en utilizar un comunicado de INTERPOL?
PGINA 98
PREGUNTAS RELATIVAS A UN ANLISIS DE ADN BASADO EN INFORMACIN POLICIAL
ANEXO 4
Si se va a efectuar un anlisis masivo, ha publicado una advertencia en los medios de comunicacin acerca de las razones por las cuales se va a llevar a cabo esa deteccin masiva? Ha pensado en el efecto probable que ese anuncio tendr sobre el sospechoso? En caso de anlisis masivo, ha identificado a miembros del personal con conocimientos para llevarlo a cabo? Cuenta con el personal y los recursos necesarios para llevar a cabo un anlisis masivo? Ha tenido en cuenta que si el anlisis se alarga llegar un momento en que se le presionar para que el personal involucrado se reintegre a otras tareas policiales? Est seguro de que las visitas a domicilio o cualquier otro medio utilizado han permitido identificar a todas las personas que viven o trabajan en la zona? Ha tenido en cuenta a las personas que viven fuera de la zona pero que ocasionalmente la visitan por motivos de trabajo o vida social? Cree que la matriz de sustitucin del sospechoso es correcta y flexible? Ha pensado que tal vez conste que el agresor tiene un perfil de ADN, pero ste no haya sido introducido en la base de datos sobre ADN? Ha pensado que el sospechoso tal vez haya cometido otros delitos en otros pases? Ha tenido en cuenta que el agresor puede figurar en una base de datos sobre ADN de otro pas? Ha establecido un sistema de comunicacin efectivo entre la investigacin y la base de datos sobre ADN de mbito nacional, por ejemplo, correo electrnico o fax, y ha designado un funcionario de enlace de la polica cientfica que est disponible las 24 horas? Se ha asegurado de que existe una poltica relativa a la bsqueda peridica de las personas de inters que ya han sido investigadas y cuya puntuacin ha sido inferior al umbral de la matriz, pero que ms adelante pueden obtener una puntuacin superior debido a que se han modificado los parmetros o se ha recibido informacin nueva sobre el caso? Ha establecido una poltica slida y fiable en caso de negativa? Ha establecido una poltica en caso de fallecimiento? Ha confeccionado una lista de preguntas ms frecuentes con sus respectivas respuestas para los equipos de toma de muestras? Ha dado respuesta a las necesidades de formacin del personal? Conocen todos los participantes sus funciones y responsabilidades, por ejemplo, existen descripciones del puesto? Ha pensado en tomar ADN de otros miembros de la familia del acusado para invalidar una posible defensa familiar en el juicio? Se ha asegurado de que tanto usted como los dems participantes en la investigacin saben que un caso de esta ndole tendr ms posibilidades de xito si se lleva a cabo un trabajo en equipo, en el que participen las unidades de delitos mayores, la divisin de investigacin penal, la polica uniformada, el laboratorio forense, los medios de comunicacin, el pblico, etc.?
ANEXO 4
PREGUNTAS RELATIVAS A UN ANLISIS DE ADN BASADO EN INFORMACIN POLICIAL
PGINA 99
ANEXO 5 TEMAS DE INTERS SOBRE ADN
PGINA 100
PGINA 101
ANEXO 6 FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BSQUEDA DE PERFILES DE ADN

FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BSQUEDA DE PERFILES DE ADN SOLICITUD OCN: A LA OCN: REF: INFO OCN: FECHA:
OFICINA NACIONAL QUE SOLICITA LA REF: BSQUEDA: DIRECCIN/CORREO-E/TELFONO/FAX: DELITO TIPO: LUGAR: DATOS COMPLEMENTARIOS: FECHA DEL DELITO:
PERFIL DE ADN REFERENCIA NACIONAL DEL PERFIL DE ADN: SOSPECHOSO F PERSONA DESAPARECIDA F VWA TPOX Penta D THO1 CSF1P0 Penta E INCULPADO F CADVER SIN IDENTIFICAR F D21S11 D13S317 FES FGA D7S820 F13A1 D8S1179 D5S818 F13B RASTRO F OTROS F D3S1358 D16S539 SE33 D18S51 D2S1338 CD4 Amelogenin D19S433 GABA
OT RO S LOCI ESTE PERFIL HA SIDO ELABORADO EN UN LABORATORIO ACREDITADO: SI F NO F
PGINA 102
ANEXO 6
FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BSQUEDA DE PERFILES DE ADN
EN CASO DE RESULTADO NEGATIVO INTRODUCIR ESTE PERFIL EN LA BASE DE DATOS INTERROGADA BUSCAR DE NUEVO ESTE PERFIL SI F SI F EN CASO AFIRMATIVO, HASTA CUANDO: EN CASO AFIRMATIVO, CON QU FRECUENCIA: RESPUESTA DE LA OCN: A LA OCN: REF: FECHA: INFO OCN: RESULTADO DE LA BSQUEDA: POSIBLE COINCIDENCIA F NINGUNA COINCIDENCIA F NO F NO F
COINCIDENCIA DE PERFIL CON: SOSPECHOSO F PERSONA DESAPARECIDA F INCULPADO F CADVER SIN IDENTIFICAR F RASTRO F OTROS F
CONSERVACIN DEL PERFIL: PERFIL INTRODUCIDO EN LA BASE DE DATOS SI F INTERROGADA NUEVA BSQUEDA DEL PERFIL SI F EN CASO AFIRMATIVO, NO F HASTA CUANDO: EN CASO AFIRMATIVO, NO F CON QU FRECUENCIA:
COINCIDENCIA(S) OBSERVADA(S) EN LA BASE DE DATOS INTERROGADA: IDENTIFICACIN N: REFERENCIA DE OCN: VWA TPOX Penta D THO1 CSF1P0 Penta E D21S11 D13S317 FES FGA D7S820 F13A1 REFERENCIA DE MUESTRA: D8S1179 D5S818 F13B D3S1358 D16S539 SE33 D18S51 D2S1338 CD4 Amelogenin D19S433 GABA
OT RO S LOCI DATOS COMPLEMENTARIOS:

Nota: INTERPOL no se hace responsable de la precisin o la calidad de la informacin comunicada en esta respuesta Formulario de INTERPOL para solicitar la bsqueda de perles de ADN.Versin 2, 2009
ANEXO 6
FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BSQUEDA DE PERFILES DE ADN
PGINA 103
ANEXO 7 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI

Lista de recomendaciones extradas del documento con fecha de abril de 2008: 1. Todos los pases miembros de la ENFSI de la Unin Europea debern crear una base de datos forense sobre ADN y dotarse de legislacin especca para su aplicacin y gestin. No se deber restringir el tipo de perles obtenidos a partir de manchas relacionadas con el delito que se pueden incluir en la base de datos sobre ADN. Para aumentar las posibilidades de que el perl de ADN obtenido a partir de una mancha coincida con una persona, el nmero de personas que puedan ser objeto de una coincidencia en una base de datos sobre ADN deber ser tan alto como sea posible desde el punto de vista jurdico (y econmico). Los responsables de las bases de datos nacionales sobre ADN debern establecer (en colaboracin con otros interesados) los criterios para la inclusin de perles parciales con miras a lograr un equilibrio aceptable entre el nivel mnimo permisible de valor probatorio (probabilidad de coincidencia) de un perl de ADN y el nmero mximo de coincidencias inesperadas que se espera que genere un perl de ADN parcial. Si se ha producido una coincidencia en la base de datos nacional sobre ADN, se debern actualizar (en la medida de lo posible) los perles de ADN obtenidos mediante kits comerciales ms antiguos para aumentar el valor probatorio de la coincidencia y respetar los criterios relativos al cotejo internacional en caso de que un pas desee incluir perles de ADN producidos mediante kits comerciales ms antiguos en las bsquedas internacionales. El nmero de loci de las muestras de referencia deber ser el nmero mximo de loci presente en el(los) kit(s) utilizado(s) para producir los perles de ADN de las muestras de referencia, con miras a aumentar las posibilidades de hallar coincidencias con perles de ADN parciales. Los laboratorios que producen perles de ADN para una base de datos sobre ADN debern, como mnimo, tener el certicado ISO-17025 (y/o su equivalente nacional) y participar en pruebas de suciencia estrictas (para Europa: GEDNAP). Cuando en la base de datos se incluyen perles con bajo nmero de copias de ADN se deber utilizar una estrategia especca (aproximada) para estos perles. Cuando se observa un nuevo alelo en un perl de ADN, su presencia deber conrmarse mediante aislamiento del ADN repetido, PCR, electroforesis capilar y nomenclatura de alelos del perl de ADN.
2. 3.
4.
5.
6.
7.
8. 9.
10. En la base de datos sobre ADN no debern incluirse alelos pertenecientes a loci con anomalas cromosmicas, ya que pueden haber sido originados por mutaciones somticas que tal vez slo se produzcan en determinados tejidos o uidos corporales.
PGINA 104 ANEXO 7 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI
11. Los comodines (wild cards) que no representen a un alelo designado no debern formar parte del nmero mnimo de loci/alelos necesario para que se produzca una coincidencia. 12. Para el anlisis de los perles mixtos se debern utilizar las orientaciones contenidas en el documento del grupo de trabajo de la ISFG relativo al anlisis de perles mixtos. 13. Las coincidencias numricas entre una muestra de referencia y un perl mixto siempre se deben comparar con la curva del perl mixto. 14. En la base de datos sobre ADN no debern incluirse perles mixtos de ms de dos personas porque produciran demasiadas coincidencias inesperadas. 15. Si la eliminacin de un perl de ADN de una base de datos depende de informacin externa, deber existir un proceso para proporcionar al administrador de la base de datos sobre ADN acceso a esa informacin, de preferencia mediante el envo de un mensaje automatizado, si se produce un acontecimiento que afecta a la fecha de eliminacin de ese perl de ADN. 16. Deber existir un sistema que puedan consultar las personas encargadas del muestreo para comprobar si una persona ya gura en la base de datos sobre ADN. 17. Dicho sistema deber combinarse con un sistema rpido de identicacin biomtrica, como las huellas dactilares, para comprobar si una persona ya gura en la base de datos sobre ADN. 18. Todas las bases de datos sobre ADN debern estar asociadas a otra u otras bases de datos sobre ADN eliminatorias en las que guren todas las personas que trabajan con muestras de ADN en el laboratorio, as como el personal de limpieza y mantenimiento del laboratorio. Tambin se debern incluir en esta base de datos a las personas que hayan intervenido en etapas anteriores de la cadena de custodia, como los policas o las personas presentes en el lugar del delito, as como los perles de ADN no identicados hallados en las muestras de control negativas que pudieran pertenecer a las personas implicadas en la fabricacin de los productos desechables y/o productos qumicos. Este ltimo tipo de perl de ADN se deber compartir con otros pases miembros de la ENFSI. 19. En la medida de lo posible, se deber evitar que se produzcan errores en los perles de ADN a consecuencia de equivocaciones humanas relacionadas con la introduccin de los datos, a travs de la automatizacin de la nomenclatura de alelos y del proceso de importacin a la base de datos sobre ADN. Cuando se introduzcan perles de forma manual, se deber seguir un proceso capaz de detectar los errores de mecanografa, por ejemplo mediante la introduccin de los datos por partida doble. 20. Cuando por razones histricas la base de datos sobre ADN contuviera perles de ADN con errores de mecanografa y de nomenclatura de alelos o alelos nulos, se pueden llevar a cabo bsquedas peridicas que permitan una o ms coincidencias errneas, pero se debern sopesar de antemano los pros y los contras de esta estrategia.
ANEXO 7 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI
PGINA 105
21. Habida cuenta de que las bases de datos nacionales sobre ADN estn sometidas a la atencin de la opinin pblica, los polticos y los medios de comunicacin, el responsable de la base de datos sobre ADN deber prever el establecimiento de parmetros de resultados y ponerlos a disposicin del pblico. 22. Los responsables de las bases de datos sobre ADN debern tener en cuenta la posibilidad de que se produzcan coincidencias inesperadas y ser capaces de cuanticarlas en relacin con las coincidencias que notican. Cuando esta posibilidad es demasiado alta segn las normas nacionales, el responsable de la base de datos deber incluir una recomendacin en su informe de coincidencias con objeto de determinar ms loci a n de aumentar la probabilidad de coincidencia del perl de ADN o hallar pruebas de otra ndole. 23. Los informes de coincidencia en la base de datos sobre ADN de un perl de ADN relacionado con el lugar del delito con una persona debern ser de carcter informativo y podrn contener una indicacin del valor probatorio de la coincidencia y/o una declaracin de que la coincidencia no deber utilizarse como prueba si no se presentan otras pruebas que demuestren la implicacin de esa persona. 24. Los perles de ADN se debern introducir en la base de datos de tal modo que se garantice su correcta importacin: El acceso a la base de datos sobre ADN se deber controlar a travs de medidas fsicas y organizativas limitadas a las personas que necesitan acceder a sta. Se debern llevar a cabo copias de seguridad peridicas, que se almacenarn en un lugar seguro y se restaurarn peridicamente para simular una recuperacin posterior a un desastre. Cuando los perles de ADN y la informacin a ellos asociada guran en distintos sistemas, stos se debern cotejar peridicamente para comprobar si estn bien sincronizados. 25. La informacin de una base de datos nacional sobre ADN se deber combinar con otros tipos de pruebas a n de aumentar el nmero de delitos por los que se puede identicar a un sospechoso e incrementar el nmero de sospechosos que puedan ser identicados. 26. Habida cuenta de que los procesos automatizados reducen la posibilidad de que se produzca un error humano, se debern adoptar para todos aquellos procesos que se presten a ello. 27. Las coincidencias con perles mixtos y parciales se debern comprobar siempre por un especialista en ADN para determinar si la coincidencia numrica podra ser una coincidencia real. 28. Desde el punto de vista forense, sera conveniente almacenar el material celular de las muestras de referencia. 29. Habida cuenta de que las bases de datos sobre ADN cumplen una funcin social fundamental pero sumamente delicada, el responsable de una base de datos sobre ADN deber adoptar las medidas necesarias para divulgar informacin objetiva sobre la base de datos en materia de ADN a los polticos, la opinin pblica y los medios de comunicacin. La lista es disponible en www.enfsi.eu > expert working groups > DNA.
PGINA 106 ANEXO 7 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI
GLOSARIO Y ABREVIATURAS
GLOSARIO Y ABREVIATURAS
PGINA 107
GLOSARIO
ADN
El cido desoxirribonucleico es una molcula que se encuentra en casi todas las clulas de humanos, animales, plantas y otros organismos. Las variaciones de la secuencia del ADN permiten diferenciar a las personas. El ADN mitocondrial est presente en las mitocondrias de la clula y est relacionado con la funcin de produccin de energa de la clula. Su anlisis es muy distinto al del ADN hallado en el ncleo de la clula, y los perles de ADN mitocondrial no son compatibles con los perles de ADN de las bases de datos nacionales. Los perles de ADN mitocondrial tienen un poder de discriminacin menor que los perles de STR (SGM/SGM+) pero resultan tiles si no se pueden obtener perles de STR. Forma alternativa de un gen que ocupa un lugar concreto (locus) en un cromosoma. Se hereda un nico alelo para cada locus de cada uno de los genitores. Nombre de un gen que indica el gnero (sexo) de la persona.
ADN mitocondrial (ADN-mt)
Alelo Amelogenina
Si la polica sospecha que la persona que cometi el delito vive en un municipio concreto o trabaja en un lugar concreto, puede solicitar a Anlisis masivo de todos los habitantes del municipio o a todos los trabajadores de la ADN basado en empresa que proporcionen una muestra de referencia. Las muestras se informacin policial / recogen de forma voluntaria. El principal objetivo reside en descartar Deteccin masiva a las personas inocentes y las muestras obtenidas slo debern compararse con las pruebas relacionadas con ese delito concreto. Bajo nmero de copias (Low Copy Number, LCN) Sistema muy sensible diseado para obtener un perl de ADN a partir de cantidades nmas de material gentico. Se utiliza principalmente en los casos de delitos graves con mucha repercusin en los que no se puede obtener resultados mediante los sistemas de anlisis convencionales. Bolsa de plstico o de papel que permite que la humedad la atraviese con lo que las muestras mojadas o hmedas se secarn dentro sin deteriorarse ni degradarse. Bolsa de plstico (de preferencia porosa) que una vez precintada indicar si se ha intentado manipular el precinto.
Bolsa porosa Bolsas con precinto para guardar las pruebas
PGINA 108
GLOSARIO
Clulas epiteliales
Capa exterior de clulas que recubre los rganos internos y externos del cuerpo, incluida la piel y las membranas mucosas. Coincidencia en una base de datos que no obedece a ninguna pista de la investigacin. Cuando en una base de datos se dan sucientes similitudes entre dos perles de ADN para que se considere que coinciden. Los trminos coincidencia y resultado positivo son sinnimos. A efectos del presente documento, este trmino es intercambiable. Conjunto normalizado de loci que INTERPOL recomienda para facilitar el cotejo a escala internacional. Mezcla accidental de las manchas encontradas en el lugar del delito con otras sustancias biolgicas o qumicas. Esto podra ocurrir como resultado de contactos, estornudos o simplemente al hablar encima de la mancha o muestra encontrada en el lugar del delito. El cromosoma determinante del sexo masculino. Los marcadores de ADN de este cromosoma se utilizan ahora con mayor frecuencia en los casos de agresin sexual. Caractersticas observables de un organismo humano; consecuencia del genotipo subyacente y de su interaccin con el entorno58.
Coincidencia inesperada
Coincidencia/ resultado positivo
Conjunto normalizado de loci de INTERPOL (ISSOL)
Contaminacin
Cromosoma Y
Fenotipos
Gen Genoma Genotipo
Unidad bsica de herencia que contiene la informacin gentica almacenada en el ADN de un organismo. Totalidad de material gentico de un organismo. En los humanos hay dos genomas: cromosmico y mitocondrial. Constitucin gentica (genoma) de una persona. Depsito de residuo graso que se produce cuando un dedo toca una supercie y el sudor se evapora. El dibujo que queda es nico para cada individuo y se puede utilizar para nes de identicacin y prueba, de un modo similar al ADN. El Sistema Mundial de Comunicacin Policial de INTERPOL I-24/7 conecta a los funcionarios encargados de la aplicacin de la ley de sus 188 pases miembros, proporcionndoles los medios necesarios para compartir informacin crucial sobre delincuentes y actividades delictivas 24 horas al da, siete das por semana.
Huellas dactilares
I-24/7
GLOSARIO
PGINA 109
Informacin gentica Secuencia de ADN que contiene los rasgos de una persona. Locus (pl. loci) Mancha encontrada en el lugar del delito Muestra de control Ubicacin fsica de un gen (o regin de inters del ADN) en un cromosoma. Muestra biolgica hallada en el lugar del delito. Se analiza su ADN para establecer un vnculo entre el lugar del delito y la persona. Muestra estndar con nes de comparacin. Por ejemplo, una muestra tomada de una zona adyacente a la mancha procedente del lugar del delito permite detectar problemas con los equipos. Muestra proporcionada por una persona conocida, por ejemplo una vctima, un sospechoso, un delincuente o un inculpado, para el anlisis del ADN. Muestra de ADN proporcionada voluntariamente por una persona para excluirla como posible sospechosa, o por una persona cuyo ADN haya podido contaminar la muestra. Modicacin de las caractersticas de un organismo resultante de un cambio en los genes del organismo57. Un autosoma es un cromosoma que no interviene en la determinacin del sexo. En los humanos, son los 22 cromosomas que no son sexuales (X o Y). Las regiones de ADN que no se encuentran en los autosomas se denominan no autosmicas. Esto puede obedecer a que se encuentran en los cromosomas X o Y o, por ejemplo, en el genoma del ADN mitocondrial. 188 pases son miembros de INTERPOL, trabajan con la Organizacin y se benecian de todos los servicios que presta INTERPOL. Pelo que cae de forma natural. Conjunto de caractersticas de identicacin del ADN en numerosas posiciones especcas (loci) del ADN, que puede utilizarse para diferenciar a una persona de otra. Variaciones en el genoma en una posicin determinada. Aplicado originalmente a los alelos que producen nuevos fenotipos57. Antiguo mtodo de anlisis forense del ADN basado en los fragmentos de diversos tamaos que se pueden producir cuando se corta un trozo de ADN con determinadas enzimas. Fue sustituido por el anlisis de STR debido a la gran cantidad de ADN que se necesitaba para aplicar esta tcnica, as como a la larga duracin del anlisis.
Muestra de referencia Muestra para la eliminacin de sospechosos Mutacin
No autosmico
Pases miembros Pelo telgeno
Perl de ADN
Polimorsmos Polimorsmos de longitud de los fragmentos de restriccin (Restriction Fragment Length Polymorphism, RFLP)
PGINA 110
GLOSARIO
Polimorsmos de nucletido nico (Single Nucleotide Polymorphisms, SNP) Probabilidad de coincidencia aleatoria (Random Match Probability, RMP)
Regiones polimrcas del ADN que consisten en la variacin de una nica base.
Estado estadstico que indica el signicado o la solidez de la coincidencia entre dos perles de ADN. Cuanto mayor sea el nmero de la estimacin de la frecuencia, el perl ser menos comn y por consiguiente los resultados sern ms signicativos. La RMP no indica la probabilidad de que el sospechoso sea culpable, por lo que se debe observar la cautela debida para evitar que se transmita esa impresin. Prueba extrada de material biolgico, por lo general uidos corporales relacionados con delitos graves. En general, material fsico que puede contener indicios probatorios, como pintura, vidrio, bras, etc. Reaccin qumica rpida, barata y sencilla utilizada para aumentar la cantidad de ADN presente en la muestra. Sin embargo, la presencia de contaminantes y de otras muestras puede anular la ecacia de esta tcnica. Recipientes estriles (tubos, contenedores, etc.) que se han de utilizar para la recogida de muestras biolgicas de personas o de los lugares del delito. El ADN no codicante representa el 99% del genoma humano y contiene algunas diferencias en la secuencia del ADN (polimorsmos) que se heredan, pero que no inuyen en las caractersticas fsicas de la persona y, por consiguiente, no ofrecen informacin de importancia, por ejemplo, sobre la predisposicin de una persona a padecer una enfermedad concreta58. Regiones genticas que existen en una forma singular, como el cromosoma Y o el genoma mitocondrial. El contenido gentico de las clulas sexuales (o gametos) tambin es haploide, ya que slo hay una copia de cada cromosoma. El mtodo de anlisis de ADN actualmente empleado se conoce como anlisis de secuencias cortas repetidas en tndem (anlisis de STR). Esta tcnica examina secuencias cortas especcas del ADN. Estos fragmentos se repiten de un extremo a otro de la molcula de ADN. Cada persona tendr un nmero diferente de repeticiones de esas secuencias, que por consiguiente tambin sern de distinta longitud. La tcnica de anlisis de STR examina la longitud de esas unidades repetidas y la convierte en un valor numrico.
Prueba biolgica Prueba fsica Reaccin en cadena de la polimerasa (PCR) Recipiente para guardar la sangre
Regin no codicante
Regiones haploides
Secuencias cortas repetidas en tndem (Short Tandem Repeats, STR)
GLOSARIO
PGINA 111
ABREVIATURAS
AIM
Ancestry Informative Markers (marcadores informativos de ascendencia) American Society of Crime Laboratory Directors-Laboratory Accreditation Board (Sociedad estadounidense de directores de laboratorios forenses - Junta de acreditacin de laboratorios) Agouti Signalling Protein (protena de sealizacin agouti) Sistema de acreditacin para laboratorios de pruebas y rganos de inspeccin (Blgica) Criminal Investigation Department (divisin de investigacin penal) Crime Scene Investigation (investigacin del lugar del delito) cido desoxirribonucleico European DNA Proling group (Grupo europeo de anlisis de ADN) European Network of Forensic Science Institutes (Red europea de laboratorios e institutos de polica cientca Forensic Science Service (Servicio de Polica Cientca, Reino Unido) International Laboratory Accreditation Co-operation (Cooperacin para la Acreditacin Internacional de Laboratorios, Reino Unido) Secretara General de INTERPOL Organizacin Internacional de Normalizacin Conjunto normalizado de loci de INTERPOL Low Copy Number (bajo nmero de copias) Receptor 1 de la melanocortina Monitoring Expert Group (grupo de expertos) ADN mitocondrial National Association of Testing Authorities (Asociacin Nacional de Autoridades Encargadas de Efectuar Pruebas, Australia) Ocina Central Nacional (INTERPOL) National Forensic Science and Training Centre (Centro Nacional de Formacin y Polica Cientca) Polymerase Chain Reaction (reaccin en cadena de la polimerasa) Quality Assurance (garanta de calidad) Random Match Probability (probabilidad de coincidencia aleatoria) South African National Accreditation System (Sistema de Acreditacin Nacional, Sudfrica) Single Nucleotide Polymorphisms (polimorsmos de nucletido nico) Standard Operating Procedure (procedimiento operativo normalizado) Search Request Network (red de solicitud de bsqueda) Short Tandem Repeats (secuencias cortas repetidas en tndem) Consejo para la Acreditacin y la Evaluacin de la Conformidad (Suecia) United Kingdom Accreditation Service (Servicio de Acreditacin del Reino Unido) Ultravioleta Aeropuerto Internacional de Viena Polimorsmos de ADN microsatlite de cromosoma Y ABREVIATURAS
ASCLD/LAB
ASIP BELTEST CID CSI DNA EDNAP ENSFI FSS ILAC IPSG ISO ISSOL LCN MC1R MEG ADN-mt NATA OCN NFSTC PCR QA RMP SANAS SNP SOP SRN STR SWEDAC UKAS UV VIA Y-STR
PGINA 112
REFERENCIAS Y PIES DE FOTO
REFERENCIAS Y PIES DE FOTO
PGINA 113
REFERENCIAS
1 2 3 4 5 6 7
Extrado de:www.iso.org/iso/iso_catalogue/catalogue_tc/catalogue_detail.htm?csnumber=39883 Extrado de: www.fbi.gov/hq/lab/html/codis1.htm Extrado de: www.enfsi.eu/index.php Extrado de: www.enfsi.eu/ Extrado de: www.fbi.gov/hq/lab/html/codis1.htm Extrado de: www.unhchr.ch/udhr/lang/eng.htm
Extrado de: http://portal.unesco.org/en/ev.php-URL_ID=13177&URL_DO=DO_TOPIC&URL_ SECTION=201.html Extrado de: http://portal.unesco.org/en/ev.php-URL_ID=17720&URL_DO=DO_TOPIC&URL_ SECTION=201.html Extrado de: http://portal.unesco.org/en/ev.php-URL_ID=31058&URL_DO=DO_TOPIC&URL_ SECTION=201.html
10
The Innocence Project, Benjamin N. Cardozo School of Law,Yeshiva University, disponible en http://www. innocenceproject.org (acceso a 1 de junio de 2008).
11
National Conference of State Legislatures, disponible en http://www.ncsl.org/programs/health/genetics/ DNAchart.htm (acceso a 1 de junio de 2008).
12 Saks, M. J., Constantine, L., Dolezal, M., Garcia, J., Titus, C., Horton, G., Leavell, T., Muntz, J., Rivera, L., Stewart, J., Strumpf, F. y VanderHaar, H. (2001) Towards a model Act for the prevention and remedy of erroneous convictions. New England Law Review 35: 669-683. 13
Liebman, J. S., Fagan, J., West,V. y Lloyd, J. (2000) Capital attrition: error rates in capital cases, 1973-1995. Texas Law Review 78: 1839-1865.
14
The Queen v Sean Hoey, In the Crown Court Sitting in Northern Ireland, Bill No: 341/05, 20 de diciembre de 2007.
15 National Research Council, Committee on DNA Technology in Forensic Science, (1992) DNA Technology in Forensic Science, 86-87. 16
Bieber, F.R., Brenner, C.H., Lazer, D. (2006) Finding Criminals Through DNA of Their Relatives. Science, Vol.312, No 5778, 1315-1616. En: DNA of Family, a Tool to Make Arrests, Ellen Nakashima, Washington Post, 21 de abril de 2008.
17
Dolan, M., Felch, J. (2008) State offers police extra DNA tool: California will use partial matches from relatives in its genetic database to try to track down criminals. Los Angeles Times, 26 de abril de 2008.
18
2008 Maryland Laws, Chapter 337, disponible en http://mlis.state.md.us/2008rs/chapters_noln/Ch_337_ sb0211E.pdf.

19
Greely, H.T., Riordan, D.P., Garrison, N.A., Mountain, J.L. (2006) Family Ties: The Use of DNA Offender Databases to Catch Offenders Kin. Journal of Law, Medicine & Ethics,Volume 34:2, 251-254. DNA Technology in Forensic Science, Committee on DNA Technology in Forensic Science, National Research Council, 1992 (p. 86);
20
Bieber, F.R., Brenner, C.H., Lazer, D. (2006) Finding Criminals Through DNA of Their Relatives. Science, Vol.312, No 5778, 1315-1616.
21 22
Willing, R. (2006) DNA database can ag suspects through relatives. USA Today.
Greely, H.T., Riordan, D.P., Garrison, N.A., Mountain, J.L. (2006) Family Ties: The Use of DNA Offender Databases to Catch Offenders Kin. Journal of Law, Medicine & Ethics,Volume 34:2, 251-254.
PGINA 114
REFERENCIAS
23
Williams, R., Johnson, P. (2006) Inclusiveness, Effectiveness and Intrusiveness: Issues in the Developing Uses of DNA Proling in Support of Criminal Investigations. Journal of Law, Medicine & Ethics,Vol. 34:2, 242-245. Pericic, M., Lauc, L.B., Klaric, I.M., Janicijevic, B. y Rudan, P. (2005) Review of Croatian Genetic Heritage as revealed by mitochondrial DNA and Y chromosomal lineages. Croatian Medical Journal 46(4): 502-513. Cann, R.L., Stoneking, M. y Wilson, A.C. (1987) Mitochondrial DNA and human evolution. Nature 325: 31-36. Wilson, M.R., Polanskey, D., Butler, J.M., DiZinno, J.A., Replogle, J. y Budowle, B. (1995) Extraction, PCR amplication and sequencing of mitochondrial DNA from human hair shafts. BioTechniques 18: 662-669 Anderson, T.D., Ross, J.P., Roby, R.K., Lee, D.A. y Holland, M.M. (1999) A validation study for the extraction and analysis of DNA from human nail material and its application to forensic casework. Journal of Forensic Sciences 44: 1053-1056. Bender, K., Schneider, P.M. y Rittner, C. (2000) Application of mtDNA sequence analysis in forensic casework for the identication of human remains. Forensic Science International 113: 103-107. 29 Lorente, J.A., Entrala, C., Alvarez, J.C., Lorente, M., Arce, B., Heinrich, B., Carrasco, F., Budowle, B. y Villanueva, E. (2002) Social benets on non-criminal genetic databases: missing persons and human remains identication. International Journal of Legal Medicine 116: 187-190. 30 Roby, R.K., Daoudi,Y., Dietz, S., McIntosh,T., Rogers,Y.-H., Reardon, M., Stockwell,T. y Adams, M. Automation of forensic mitochondrial DNA analysis in response to the attack on America. En: Proceedings of 16th International Australian and New Zealand Forensic Science Society Symposium on the Forensic Sciences, Canberra, ACT, 13-17 de mayo de 2002.
24
25
26
27
28
31
Holland, M.M., Cave, C.A., Holland, C.A. y Bille, T.W. (2003) Development of a quality, high throughput DNA analysis procedure for skeletal samples to assist with the identication of victims from the world trade centre attacks. Croatian Medical Journal 44: 264-272. Wilson, M.R. y Allard, M.W. (2004) Phylogenetic and mitochondrial DNA. Forensic Science Review 16: 37-62. Parson W, Dr A. (2007) EMPOPA forensic mtDNA database. Forensic Science International: Genetics 1(2): 88-92. Extrado de: www.empop.org Parson W, Brandsttter A, Pircher M, Steinlechner M y Scheithauer R. (2004) EMPOPthe EDNAP mtDNA population database concept for a new generation, high-quality mtDNA database. International Congress Series 1261: 106-108. Gill, P. (2001) An assessment of the utility of single nucleotide polymorphisms (SNPs) for forensic purposes. International Journal of Legal Medicine 114: 204-210. Jobling, M.A., Pandya, A. y Tyler-Smith, C. (1997) The Y chromosome in forensic analysis and paternity testing. International Journal of Legal Medicine 110: 118-124. Kayser, M., Caglia, A., et al. (1997) Evaluation of Y-chromosomal STRs: a multicenter study. International Journal of Legal Medicine 110: 125-133. Dettlaff-Kakol,A. y Pawlowski, R. (2002) The rst Polish DNA manhumnt - an application of Y-chromosome STRs. International Journal of Legal Medicine 116: 289-291. Dziegelewski, M., Simich, J.P. y Rittenhouse-Olsen, K. (2002) Use of a Y chromosome probe as an aid in the forensic proof of sexual assault. Journal of Forensic Sciences 47: 601 - 604. Sibille, I., Duverneuil, C., Lorin de la Grandmaison, G., Guerrouache, K., Teisiere, F., Durigon, M. y de Mazancourt, P. (2002) Y-STR DNA amplication as biological evidence in sexually assaulted female victims with no cytological detection of spermatozoa. Forensic Science International 125: 212-216. Roewer, L., Krawczak, M., et al. (2001) Online reference database of European Y-chromosomal short tandem repeat (STR) haplotypes. Forensic Science International 118: 106-113.
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
REFERENCIAS
PGINA 115
42
Willuweit S, Roewer L.Y chromosome haplotype reference database (YHRD): Update. Forensic Science International: Genetics 1(2) (2007) 83-87.
43
Balaresque, P. y Jobling, M.A. (2007) Human Populations: Houses for Spouses. Current Biology 117(1): R14-R16.
44
Seielstad, M.T., Minch, E. y Cavalli-Sforza, L.L. (1998) Genetic evidence for a higher female migration rate in humans. Nature 20: 278-280.
45
Kersting, C., Hohoff, C., Rolf, B. y Brinkmann, B. (2001) Pentanucleotide short tandem repeat locus DXYS156 displays different patterns of variations in human populations. Croatian Medical Journal 42: 310314.
46
Syndercombe Court, D., Ballard, D., Phillips, C., Revoir, A., Robson, C. y Thacker, C. (2003) Comparison of Y-chromosome haplotypes in three racial groups and the possibility of predicting ethnic origin. International Congress Series 1239: 67-69.
47
Jobling, M.A., Hurles, M.E. y Tyler-Smith, C. (2004) Human Evolutionary Genetics. Garland Science: Nueva York (Estados Unidos).
48
Daniel, R. y Walsh, S.J. (2006) The continuing evolution of forensic DNA proling: From STRs to SNPs. Australian Journal of Forensic Sciences 38:
49
Frudakis, T.,Venkateswarlu, K., Thomas, M.J., Gaskin, Z., Ginjupalli, S., Gunturi, S., Ponnuswamy,V., Natarajan, S. y Nachimuthu, P.K. (2003) A classier for the SNP-based inference of ancestry. Journal of Forensic Sciences 48: 771-782.
50
Grimes, E.A., Noakes, P.J., Dixon, L. y Urquhart, A. (2001) Sequence polymorphism in the human melanocortin 1 receptor gene as an indicator of the red hair phenotype. Forensic Science International 122: 124-129.
51
Kanetsky, P., Swoyer, J., et al. (2002) A polymorphism in the agouti signalling protein gene is associated with human pigmentation. American Journal of Human Genetics 70: 770-775.
52
Bonilla, C., Boxill, L., et al. (2005) The 8818G allele of the agouti signalling protein (ASIP) is ancestral and is associated with darker skin colour in African Americans. Human Genetics 116: 402-406.
53
Frudakis, T., Thomas, M.J., et al. (2003b) Sequences associated with human iris pigmentation. Genetics 165: 2071-2083.
54
Perola, M., Ohman, M., Hiekkalinna, T., Leppavuori, J., Pajukanta, P., Wessman, M., Koskenvuo, M., Palotie, A., Lange, K., Jaakko, K. y Peltonen, L. (2001) Quantitative-trait-locus analysis of body-mass index and of stature, by combined analysis of genome scans of ve Finnish study groups. American Journal of Human Genetics 69: 117-123.
55
Minematsu, N., Nakamura, H., Iwata, M., Tateno, H., Nakajima, T., Takahashi, S., Fujishima, S. y Yamaguchi, K. (2003) Association of CYP2A6 deletion polymorphism with smoking habit and development of pulmonary emphysema. Thorax 58: 623-628.
56
John M. Butler, Forensic DNA Typing, Biology, Technology, and Genetics of STR Markers, Second Edition, Burlington, MA, USA. Elsevier Academic Press, 2005
57 58
DNA technology- the awesome skills. 2nd Editions. L,Edward Alcamo. Harcourt Academic Press.
Dean, J., Holmes, D., Jones, A., Langford, A., Reed, R., Weyers, J. (2005) Practical Skills in Forensic Science. Pearson Education Limited.
PGINA 116
REFERENCIAS
PIES DE FOTO
Fotografa 1 Aeropuerto Internacional de Viena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.12 Fuente: Bundespolizeidirektion Schwechat Kriminalpolizeiliche Abteilung Referat fr Kapitalverbrechen, Betrug, Falschgeld, Umweltdelikte, Brand- u. Explosionsursachenermittlung, Flugunflle A-2320 Schwechat, Wiener Strae 13 Tel.:+43/ (0)1/701 50 2700, Fax: +43/ (0)1/701 50 2709
Fotografa 2 Entrada a la zona del aseo de mujeres y acceso a la zona del aseo de caballeros y al almacn . . . . . . . . . . . p.13 Fuente: Bundespolizeidirektion Schwechat Kriminalpolizeiliche Abteilung
Fotografa 3 Zona de trnsitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.15 Fuente: Bundespolizeidirektion Schwechat Kriminalpolizeiliche Abteilung
Fotografa 4 Pasillo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.15 Fuente: Bundespolizeidirektion Schwechat Kriminalpolizeiliche Abteilung
Fotografa 5 Entrada a los aseos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . p.15 Fuente: Bundespolizeidirektion Schwechat Kriminalpolizeiliche Abteilung
PIES DE FOTO
PGINA 117
OIPC-INTERPOL 200, Quai Chales de Gaulle 69006 LYON Francia Tel.: +33 (0)4 72 44 70 00 Fax: +33 (0)4 72 44 71 63 E-mail: [email protected] www.interpol.int Este documento no ha sido traducido ni revisado en los servicios lingsticos de la Secretara General
Todos los derechos reservados 2009 OIPCINTERPOL, Secretara General. Ningn elemento de esta publicacin puede ser reproducido o utilizado, en ninguna forma ni por ningn medio, sea electrnico, mecnico, magntico por fotocopia, o mediante cualquier sistema de almacenamiento y recuperacin de informacin, sin el permiso escrito del titular del derecho de autor.
INTERPOL

Interpol Manual de Utilización de Datos Realtivos Al Adn

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Interpol Manual de Utilización de Datos Realtivos Al Adn

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Interpol Manual de Utilización de Datos Realtivos Al Adn

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

INTERPOL

MANUAL DE INTERPOL SOBRE EL INTERCAMBIO Y LA UTILIZACIN DE DATOS RELATIVOS AL ADN

SEGUNDA EDICIN 2009

INGO BASTISCH THOMAS F. CALLAGHAN

SUSAN HITCHIN PIERRE JOUBERT

WERNER SCHULLER ARTHUR TOMPKINS SIMON WALSH

MANUAL DE INTERPOL SOBRE EL INTERCAMBIO Y LA UTILIZACIN DE DATOS RELATIVOS AL ADN

RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL

Segunda edicin 2009

PARTE I: CASO PRCTICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

PARTE II:VISIN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

GLOSARIO Y ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 REFERENCIAS Y PIES DE FOTO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 CUADROS Y GRFICOS

REGRESO A LOS FUNDAMENTOS: LA UTILIZACIN DEL ADN EN LA INVESTIGACIN PENAL

QU IMPORTANCIA TIENE EL ANLISIS FORENSE DEL ADN RESPECTO DE LA APLICACIN DE LA LEY?

UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL

UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL

LA BASE DE DATOS SOBRE ADN

XITO DE LA PASARELA EN MATERIA DE ADN

UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL

UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL

PARTE I: CASO PRCTICO SUPUESTO FICTICIO

PARTE I: CASO PRCTICO SUPUESTO FICTICIO

Fotografa 1 Aeropuerto Internacional de Viena

HALLAZGO DEL CUERPO

LLEGADA DE LA POLICA AL LUGAR DEL DELITO

INVESTIGACIN DEL LUGAR DEL DELITO

Fotografa 3 Zona de trnsitos del mdulo este del VIA

PRINCIPAL VA DE ACCESO AL LUGAR DEL DELITO

Fotografa 5 Entrada a los aseos

ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DEL SUPUESTO FICTICIO

Examen del lugar del delito:

Examen de los aseos:

Examen de las pruebas de ADN:

FORMULAR LAS PREGUNTAS CORRECTAS

Introduccin - Descripcin de la zona de trnsitos:

Lugar del delito:

GESTIN DEL CASO

GESTIN DEL CASO

GESTIN DEL CASO

RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN

Responder a la llamada inicial

RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN

PRIMER POLICA EN EL LUGAR DEL DELITO

Proteccin del lugar del delito

Directrices sobre proteccin personal

RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN

ESPECIALISTAS DEL LUGAR DEL DELITO

CMO AISLAR Y ANALIZAR EL ADN

Tallo(s) piloso(s) Heces

Orina Flujo vaginal

RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN

FUENTES DE ADN POTENCIALES

POSIBLE UBICACIN DEL ADN EN EL ELEMENTO DE PRUEBA

Marca de mordisco Manta, almohada, sbana

Piel o ropa Supercie

Botella, lata, vaso Ropa sucia Picaporte Gafas

Laterales, embocadura Supercie En el pomo o manilla

Arma, por ejemplo, bate de Mango, extremo bisbol, cuchillo etc.

RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN