Universidad Rafael Landívar

Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales

Licenciatura en Investigación Criminal y Forense

“LA INVESTIGACION CRIMINAL EN LOS DELITOS DE EXTORSION EN EL

MUNICIPIO DE QUETZALTENANGO”
TESIS DE GRADO

Tesis de Graduación de Licenciatura que se presenta al Consejo de Facultad

Por:

Carlos Eduardo Morales Barreno

Carné: 15438-11

PREVIO A CONFERIRLE EL TITULO Y GRADO ACADEMICO DE

LICENCIADO EN INVESTIGACION CRIMINAL Y FORENSE

QUETZALTENANGO, JUNIO 2018.

CAMPUS DE QUETZALTENANGO

1
 INDICE
PAGINA

INTRODUCCION .................................................................................................... 6

CAPITULO I ............................................................................................................ 9

INVESTIGACION CRIMINAL.................................................................................. 9

1.1 Definición de Investigación ............................................................................ 9

1.2 Definición de Investigación Criminal ............................................................ 10

1.3 Objetivos de la Investigación Criminal ......................................................... 11

1.4 Principios de la Investigación Criminal ......................................................... 11

1.5 Criminalística................................................................................................ 13

1.6 Criminalística de Campo .......................................................................... 14

1.7 Criminalística de Laboratorio .................................................................... 15

1.8 Criminología ................................................................................................. 15

1.8.1 Clases de Criminología .......................................................................... 16

1.8.3 Tipos de Conducta............................................................................. 17

1.8.3 Delito ................................................................................................. 18

1.8.4 Crimen ............................................................................................... 19

1.8.5 Criminal.................................................................................................. 20

1.8.6 Criminalidad ........................................................................................... 20

1.8.7 Clasificación del delincuente .................................................................. 20

1.9 Instituciones Encargadas de la Investigación Criminal en Guatemala ..... 27

1.9.1 Ministerio Publico ................................................................................... 27

1.9.1.1 Dirección de Investigaciones Criminalísticas (DICRI) ......................... 28

1.9.2 Policía Nacional Civil ................................................................................. 29

2
 1.9.2.1 Subdirección general de investigación criminal .................................. 30

1.9.2.2 División especializada de Investigación Criminal DEIC ...................... 30

1.9.3 Dirección General de Inteligencia Civil DIGICI .......................................... 32

1.9.4 Dirección General de Investigación Criminal ............................................ 32

1.9.5 Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala ..................... 32

1.9.6 Instituto Nacional de Ciencias Forenses ................................................... 34

CAPITULO II ......................................................................................................... 35

METODOS ESPECIALES DE INVESTIGACION CRIMINAL ............................... 35

2.1 Definición de método ................................................................................... 35

2.2 Métodos de Investigación Criminal .............................................................. 36

a. Inspección y Registro ............................................................................... 36

b. Allanamiento ............................................................................................ 36

c. Reconocimiento corporal o mental del imputado. .................................... 38

d. Levantamiento de cadáver ....................................................................... 38

e. Operaciones técnicas o científicas ........................................................... 38

f. Entrega de cosas y secuestro .................................................................. 39

g. Secuestro de correspondencia ................................................................. 39

h. Clausura de locales .................................................................................. 39

i. Testimonio................................................................................................ 40

j. Peritación y peritaciones especiales ........................................................ 40

k. Informes ................................................................................................... 41

l. Reconocimiento De Personas .................................................................. 42

m. Careos .................................................................................................. 43

2.3 Definición De Métodos Especiales De Investigación Criminal ..................... 43

3
 2.4 Métodos especiales de investigación criminal de la ley contra la delincuencia
organizada ......................................................................................................... 43

2.4.1 Operaciones encubiertas ....................................................................... 44

2.4.2 Agente encubierto .................................................................................. 45

2.4.3 Entregas Vigiladas ................................................................................ 46

2.4.4 Interceptaciones telefónicas y otros medios de comunicación .............. 48

2.5 Aplicación de los métodos especiales de investigación criminal en

Guatemala ......................................................................................................... 50

2.6 División de métodos especiales de investigación de la subdirección general

de investigación criminal de la policía nacional civil. DIMEI ............................... 52

CAPITULO III ........................................................................................................ 53

CRIMEN ORGANIZADO ....................................................................................... 53

3.1 Historia del crimen organizado ..................................................................... 53

3.2 Concepto de crimen organizado .................................................................. 54

3.3 Características del crimen organizado ......................................................... 57

3.4 Antecedentes del crimen organizado en Guatemala .................................... 58

3.5 Crimen Organizado en Guatemala............................................................... 59

CAPITULO IV........................................................................................................ 63

EXTORSION ......................................................................................................... 63

4.1 Antecedentes ............................................................................................... 63

4.2 Concepto de Extorsión ................................................................................. 64

4.3 Extorsiones en América Latina y Centro américa ........................................ 65

4.4. Definición legal de extorsión en Guatemala ................................................ 68

4.5 La extorsión en Guatemala .......................................................................... 69

4
 4.6 Tipos de extorsión ........................................................................................ 70

4.7 Modalidades de extorsión en Guatemala ..................................................... 74

4.8 El sistema penitenciario y la extorsión ......................................................... 75

4.9 Acciones contra las extorsiones en Guatemala ........................................... 80

4.9.1 Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala .................. 81

4.9.2 Ministerio Publico y Policía Nacional Civil .............................................. 82

CAPITULO V......................................................................................................... 90

ANALISIS Y DISCUSION DE RESULTADOS ...................................................... 90

CONCLUSIONES ................................................................................................. 97

RECOMENDACIONES ......................................................................................... 99

REFERENCIAS ................................................................................................... 101

A) Referencias Bibliográficas ......................................................................... 101

B) Referencias Normativas ............................................................................ 104

C) Referencias Electrónicas........................................................................ 104

ANEXOS ............................................................................................................. 108

5
 INTRODUCCION
Las extorsiones en el país son uno de los flagelos que ha aumentado de forma
significativa, la población se ha sentido cada vez más preocupada por no convertirse
en víctima de este delito, las actuaciones por parte del Estado han intentado luchar
contra este flagelo que en los últimos meses del año dos mil diecisiete ha tenido
resultados significativos que se deben a la pronta y efectiva acción por parte de las
autoridades encargadas que son el Ministerio Publico a través de la fiscalía contra
la extorsión y como apoyo a esta institución se encuentra la Policía Nacional Civil a
través de sus direcciones correspondientes. Las extorsiones en el país son un tema
bastante amplio para analizar por lo que en esta investigación se planteó como
objetivo general analizar el tema de investigación criminal en los delitos de extorsión
delimitando como alcance territorial el municipio y departamento de
Quetzaltenango. Para poder abordar este tema de forma amplia se plantearon
cuatro capítulos teóricos y un quinto capítulo para el análisis, presentación y
discusión de resultados obtenidos de entrevistas semiestructuradas resueltas por
expertos en la materia con relación a la investigación criminal de los delitos de
extorsión en el Municipio y Departamento de Quetzaltenango.

El primer capítulo aborda aspectos generales relacionados con la investigación

criminal, iniciando con la definiciones de temas como investigación, investigación
criminales, objetivos y principios de esta, la criminalística, su clasificación, al igual
que la criminología, los tipos de conducta, la diferencia entre delito, crimen, criminal,
criminalidad y las instituciones encargadas de la investigación criminal en
Guatemala entre las se encuentra el Ministerio Publico y la dirección que se encarga
del tema de investigación, la policía nacional civil con sus subdirecciones
correspondientes y la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala.
Por otra parte el capítulo dos aborda los aspectos relacionados con los métodos
especiales de investigación criminal, partiendo de la definición de método, los
métodos de investigación criminal, la definición de métodos especiales de
investigación criminal y los aspectos establecidos en la ley contra la delincuencia

6
organizada de cada uno de estos y por último la aplicación de estos métodos en
Guatemala a través de la división de métodos especiales de investigación de la
subdirección general de investigación criminal de la policía nacional civil conocida
como DIMEI.

En el capítulo tercero se desarrollan aspectos relacionados con el crimen

organizado, como son su historia, el concepto de crimen organizado, las
características de este, los antecedentes de crimen organizado en Guatemala y por
último el crimen organizado en Guatemala. El cuarto capítulo refiere los aspectos
relacionados con la extorsión de forma general, como son los antecedentes,
concepto de extorsión, extorsiones en américa latina y centro américa, la regulación
legal del delito de extorsión en Guatemala, los tipos de extorsión, la modalidad de
extorsiones regulada en la ley contra la delincuencia organizada, la relación que
tiene el sistema penitenciario con este delito es de gran relevancia, y por ultimo las
acciones que ha tomado el Estado de Guatemala en contra de este delito a través
del Ministerio Publico y sus fiscalías a nivel nacional con el apoyo de la Comisión
Internacional Contra la Impunidad en Guatemala la cual ya tiene una sede en el
municipio y departamento de Quetzaltenango.

Esta investigación tiene como fin responder a la pregunta de investigación

consistente en ¿Cuál es la importancia de la investigación criminal en los delitos de
extorsión en el municipio y departamento de Quetzaltenango? y para el efecto se
analizarán los temas desarrollados en los cuatro capítulos teóricos y lo que se
obtuvo del trabajo de campo. Como objetivos específicos se plantearon cuatro los
cuales son; conceptualizar la investigación criminal en Guatemala, desarrollar los
métodos especiales de investigación criminal en Guatemala, sintetizar la situación
del crimen organizado en Guatemala y demostrar la importancia de la investigación
criminal para combatir las extorsiones en Quetzaltenango. Se considera que esta
investigación puede ser fuente de futuras investigaciones.

7
Los sujetos que debían responder el instrumento de esta investigación deben
laborar o tener experiencia en temas de investigación en delitos de extorsión,
quienes deben desenvolverse en el municipio y departamento de Quetzaltenango
por ser el alcance espacial de esta investigación. Esta investigación se basa en las
unidades de análisis siguientes; Código penal, código procesal penal, ley contra la
delincuencia organizada y sus reformas, ley de fortalecimiento de la persecución
penal, ley de la dirección general de investigación criminal DICRI, ley de la policía
nacional civil, ley orgánica del Ministerio Publico, orden general no. 12-2009 de la
Dirección General de la Policía Nacional Civil. Esta investigación busca aportar a la
sociedad quezalteca en general, investigadores e instituciones de investigación que
se relacionen con el sector justicia, un estudio amplio con relación al delito de
extorsión que tanto daño ha hecho a la sociedad y la importancia que tiene la etapa
de investigación en este delito. El tema de extorsión es tan amplio que esta
investigación puede ser fuente de futuras investigaciones.

8
 CAPITULO I

INVESTIGACION CRIMINAL

1.1 Definición de Investigación

Investigación es la serie de pasos o procesos lógicos en los cuales debe empelarse

una metodología conforme a lo que se necesita y entender los acontecimientos que
se plantean como tema de investigación. Para Guillen López la investigación es:
“Un proceso que, a través de la aplicación del método científico, busca obtener
información relevante, significativa, informativa, objetiva, vinculante, fidedigna e
imparcial, para interpretar, entender, verificar, corregir o aplicar de la manera más
optima el propio conocimiento. En este sentido, los esquemas metodológicos que
se empelan más habitualmente en la investigación son; inductivo, deductivo,
analógico y analítico o sintáctico.”1

Lo importante de la investigación es obtener información nueva, que sea útil para

quienes quieren conocer más sobre un tema en específico. La investigación en la
actualidad se clasifica en investigación exploratoria, la cual busca un conocimiento
general sobre un fenómeno, abarcando un problema de acuerdo con los factores
externos, investigación descriptiva la cual se centra en la observación de un
fenómeno, sus manifestaciones, con el propósito de examinar sus componentes,
teniendo claro lo que se busca con este tipo de investigación. Y por último la
investigación experimental que se refiere a conocer las causas de determinado
fenómeno, en esta investigación se abordan temas como los detalles y la indagación
del tema para conocer de forma más profunda el tema a investigar.

1
Guillen López German, La investigación criminal en el Sistema Penal Acusatorio, México, D.F.,
Universidad Nacional Autónoma, México, 2013, Pagina 3.

9
1.2 Definición de Investigación Criminal

Conociendo que la investigación es una serie de pasos que buscan ampliar o

conocer un fenómeno en específico se puede decir que a investigación criminal es
aquella serie de pasos que realizan las instituciones encargadas de la persecución
penal para establecer la comisión de un hecho delictivo cometido dentro del territorio
o país que regula dicha actividad como delito. Esta actividad se lleva a cabo por un
investigador quien con conocimientos previos sobre el tema busca conocer las
circunstancias en las que se cometió el hecho delictivo.

Para Luz Merly Acevedo la investigación criminal se entiende como; “Un proceso
mediante el cual el investigador realiza una serie de pasos para el descubrimiento
de la verdad. Básicamente este proceso comienza con la observación, para
proseguir con la descripción y finalizar con el análisis e interpretación de una
situación o hecho en particular, incluyendo todas las circunstancias y variables que
lo rodearon e influyeron en su ocurrencia, con el propósito de obtener información
útil y objetiva que permita, a través de la metodología empleada, establecer con
exactitud los autores y participes de una conducta presumiblemente criminal”. 2

La investigación criminal y la administración de justicia tiene una relación muy

significativa para un Estado que imparte justicia, la aplicación de una correcta
metodología en un caso en concreto tiene como finalidad llegar a la verdad de los
hechos, conocer las circunstancias en las que se cometió el delito, y sobre todo si
hubo participación por parte de la persona a la que se le atribuye el hecho, sabiendo
que un principio fundamental del derecho penal es que no hay delito ni pena sin ley
anterior por lo tanto la investigación criminal es un elemento indispensable para

2
Acevedo, Luz Merly, Técnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano, técnicas de
Investigación de la defensa, Colombia, USAID, Pagina 27.

10
impartir justicia ya que debe dar a conocer aspectos como el tiempo, modo y lugar
en que se cometió el delito.

1.3 Objetivos de la Investigación Criminal

De la definición de investigación criminal se establecen cuáles son los objetivos

principales, los cuales se relacionan con la averiguación de la verdad, por lo que los
objetivos son conocer e indagar los hechos que son considerados delito según una
ley en específico y para ello es importante tomar en cuenta en primer lugar si
efectivamente la conducta o el acto realizado es constitutivo de delito, si se está
frente a un acto contrario a las normas internas de un país se debe recolectar y
conservar los indicios que sean encontrados en la escena de crimen para
posteriormente ser presentados en un debate oral y público como prueba que
sustente la acusación, presentado por el ente encargado.

La investigación criminal por lo general suele auxiliarse de ciencias como la

criminalística, la medicina forense, la odontología forense, la tanatología forense,
entre otras ciencias para poder dar a conocer el modo, tiempo y lugar en que se
cometió un hecho delictivo. En Guatemala, el proceso penal se divide en cinco
etapas, pero en la etapa preparatoria es donde se lleva a cabo la investigación, la
cual está a cargo del Ministerio Publico y la Policía Nacional Civil.

1.4 Principios de la Investigación Criminal

Principios son todos aquellos enunciados o normas que se deben cumplir, en el

caso de la investigación criminal son los principios sobre los cuales se debe trabajar,
algunos fundamentados en las distintas leyes internas del país, protegiendo sobre
todo a la persona que cuenta con derecho humanos que le son concedidos por el

11
simple hecho de ser persona entre los cuales se pueden mencionar el derecho de
defensa, el derecho a ser inocente hasta que se demuestre lo contrario entre otros.
La investigación criminal cuenta con principios como;

a. Principio de Oficialidad

Principio que consiste en dar a conocer que el Ministerio Publico es la entidad

encargada de la persecución penal en el país en los delitos de acción pública o
también en los delitos de acción privada que deben ser iniciados por parte del
ofendido, siempre cumpliendo lo establecido en el código procesal penal de
Guatemala.

b. Principio de Investigación de parte

Principio que se refiere al derecho que tienen las partes involucradas en un proceso
penal de proponer medio de prueba ante los tribunales por medio del Ministerio
Publico que busquen aclarar los hechos y sobre todo la averiguación de la verdad.

c. Principio acusatorio

Principio que refiere la responsabilidad a quien será el encargado de la persecución

penal y por lo tanto de la acusación, refiriendo como antecedente que en Guatemala
el juez tenía a su cargo la investigación y el juzgamiento del sindicado. Sin embargo,
con la modificación al código procesal penal esta función le compete al Ministerio
Publico y al juzgador le corresponde juzgar y promover la ejecución de lo juzgado.

d. Principio de Legalidad

Principio de gran importancia para la investigación criminal ya que cada una de las
diligencias que se van a llevar a cabo deben estar basadas en las distintas leyes
que se utilicen en el caso en concreto, para evitar ser consideradas en la etapa
procesal correspondiente como pruebas ilegales.

Lo ideal de la investigación criminal es que cada uno de estos principios puedan ser
cumplidos por el investigador ya que sirven de guía para contar con una

12
investigación objetiva y eficiente que establezca la comisión de un delito y sobre
todo averigüe la verdad de los hechos que es el fin primordial de la investigación
criminal.

1.5 Criminalística

Es una de las ciencias con las que más se relaciona la investigación criminal, aplica
conocimientos, métodos y técnicas que buscan relacionar lo que se encontró en la
escena de crimen con el presunto responsable de un hecho delictivo, es
considerada una ciencia indispensable para la administración de justicia. Para
Rodríguez Manzanera la criminalística es; “Una disciplina que reúne las ciencias y
conocimientos humanos para descubrir el cómo, cuando, donde, con qué y para
que, de un crimen, para identificar y descubrir al presunto criminal, así como poder
explicar y reconstruir el crimen.”3

El papel de la criminalística es de gran importancia para un caso en concreto, sus

métodos buscan dar respuesta a las preguntas que para quienes se dedican al
estudio de esta disciplina consideran que son preguntas de oro, por lo que el auxilio
de ciencias como la química forense, balística, toxicología o la hematología entre
otras no son la excepción para que esta ciencia pueda cumplir con su fin, que es
ser auxiliar en la administración de justicia. Sus resultados han dado respuesta a
las preguntas de ¿Cómo paso? ¿Cuándo paso? ¿Qué instrumento se utilizó para
cometer el hecho delictivo? ¿el lugar de los hechos? Y si efectivamente fue el mismo
lugar donde se encontró a la víctima y donde se cometió el hecho. Con la
criminalística se puede reconstruir una escena de crimen y sobre todo saber la
relación que existe entre la víctima, el victimario y la escena de crimen.

3Rodríguez Manzanera Luis, Criminología, México, D.F., PORRUA, S.A., 1981, Pág. 71, segunda
edición.

13
Las correctas aplicaciones de métodos empleados en la criminalística pueden
significar mucho en la investigación de un hecho delictivo, los indicios que se
encuentran en una escena de crimen podrían significar la absolución o la condena
de una persona por parte de los tribunales de justicia.

1.6 Criminalística de Campo

La criminalística de campo es la ciencia que aplica conocimientos, métodos y

técnicas que tiene como fin proteger, conservar y fijar el lugar en el que se cometió
un hecho delictivo, así como, coleccionar y suministrar evidencia que sea importante
para esclarecer un hecho delictivo. Debido a la evolución que ha tenido la
criminalística, se le ha otorgado mayor importancia a la escena del crimen o lugar
del hecho, esto con el objeto de localizar, recuperar y documentar evidencias que,
posteriormente, serán examinadas por peritos en los laboratorios forenses. Es de
suma importancia darle prioridad a la conservación y preservación de la escena del
crimen, en Guatemala la Policía Nacional Civil es quien acude en primer lugar a la
escena, puesto que es esta quien tiene bajo su cargo el resguardo de la escena y
no debe permitir el ingreso a ninguna persona particular, ya que los familiares de la
víctima u otras personas curiosas pueden ingresar con o sin intención a la escena,
pudiendo cambiar o mover las evidencias.

Pero el procesamiento de una escena de crimen es la unidad de recolección de

evidencias del Ministerio Publico, equipo que aplica técnicas y métodos adecuados
según el manual de procesamiento de escena de crimen realizado especialmente
para esta unidad, contiene especificaciones claras y precisas en cuanto al
procesamiento de las escenas de crimen, por lo general se utilizan técnicas como
la planimetría forense, video forense, fotografía forense, lofoscopia. Lo

14
indispensable en el procesamiento de una escena de crimen es siempre el orden y
la limpieza.

1.7 Criminalística de Laboratorio

La criminalística de laboratorio es la ciencia que aplica conocimientos, métodos y

técnicas de las ciencias naturales como la física, química o biología, con el propósito
de realizar análisis con instrumentos científicos que identifiquen y den la posibilidad
de comparar indicios que hayan sido encontrados en la escena de crimen con la
víctima y el posible autor del hecho. En Guatemala la criminalística de laboratorio
se lleva a cabo por medio de peritos expertos que laboran para el Instituto Nacional
de Ciencias Forenses, quienes posterior a analizar los indicios realizan peritajes
basados en las técnicas implementadas por distintas ciencias.

1.8 Criminología

Para Beatriz Rossotto la criminología es; “Ciencia interdisciplinaria, que estudia la

naturaleza, extensión y causa del delito; características del victimario u
organizaciones delictivas, la víctima, el control social del comportamiento delictivo y
las políticas sociales para la prevención de la criminalidad. Etimológicamente
criminología se deriva del latín Criminis que significa crimen, y del griego Logos que
significa Tratado, Tratado del Crimen.” 4

La criminología es una ciencia causal explicativa que busca encontrar respuesta a

los fenómenos criminales que tanto daño hacen a las sociedades hoy en día, busca
entender y explicar la naturaleza de estos hechos delictivos. Esta ciencia abarca el

4
Rossotto Herman Beatriz, Manual de Criminología y Criminalística, Guatemala, TAG PRINT
WORKS, 2015, Pagina 4.

15
estudio de la víctima y el victimario quien debe ser readaptado a la sociedad para
prevenir futuros actos delictivos. Se considera una ciencia importante para la
investigación criminal como la criminalística, el aporte que esta ciencia puede dar al
análisis de un hecho delictivo podría tener resultados significativos para la
prevención de conductas delictivas.

1.8.1 Clases de Criminología

Para Rodríguez Manzanera, existen diferentes clases de criminología, las cuales

describe de la siguiente manera:

a. Criminología científica

Esta trata de explicar las causas de la conducta antisocial, al victimario, la víctima,

y las causas sociales que esta provoca.

b. Criminología aplicada

Se refiere a las aportaciones que puede realizar la criminología, con respecto a las
políticas criminológicas que un estado debe crear para el adecuado control social y
prevención de conductas delictivas.

c. Criminología académica

Esta clase de criminología trata de sistematizar los conocimientos de la criminología,

con propósitos académicos o de enseñanza, para su adecuado y rápido
aprendizaje.

d. Criminología analítica

Esta clase de criminología se refiere a la supervisión del trabajo que realiza la

criminología en general, puesto que su enfoque es el análisis, podrá hallar las

16
deficiencias o fortalezas de las propuestas que la criminología realiza y propone en
el transcurso de su estudio. 5

1.8.3 Tipos de Conducta

Las conductas que puede presentar una persona son diversas, varios autores
explican las diferentes conductas que suelen presentar los delincuentes ante la
sociedad, más aún cuando no se sienten fuera de lugar, el ordenamiento jurídico de
cada país tiene como finalidad la sana convivencia de sus habitantes. La conducta
puede estar clasifica como conducta social, asocial, para social y antisocial, cada
una de ellas puede dar a conocer un poco más de cada sujeto y como estos pueden
trasgredir las normas establecidas. La criminología abarca más la conducta
antisocial sin quitar importancia a las demás ya que estas pueden convertirse en
conductas antisociales.

a. Conducta Social; Es la que se adapta a todas las normas de convivencia

establecidas por la sociedad, como por ejemplo salir con amigos o tener una
pareja sentimental, este tipo de conducta busca que todos los habitantes
vivan en armonía y sobre todo evitar el incumplimiento del ordenamiento
jurídico interno.
b. Conducta asocial; Conducta que se observa en personas que por diferentes
motivos presentan un comportamiento aislado y solo, suelen ser personas
que no conocen su entorno ni mucho menos lo que sucede a su alrededor,
por lo tanto, no participan de ninguna manera en un proceso de socialización
con los demás, pero lo más importante es que no incumplen ninguna
normativa interna.
c. Conducta para social; Esta conducta se identifica cuando el sujeto no
acepta las normas establecidas por la sociedad, pero tampoco busca

5
Rodríguez Manzanera Luis, Óp. Cit., Pagina 10.

17
 violentarlas, no está a favor del bien común pero tampoco está en contra, no
siempre se encuentra aislado de su entorno y tiene una mejor relación con
los demás.
d. Conducta antisocial; Esta conducta es todo lo contrario a las anteriores ya
que busca incumplir con las normas establecidas en un lugar determinado,
esta conducta reúne todas aquellas tácticas que buscan volver vulnerable
dichas normas, va directamente en contra del bien común y pueden o no
tener buenas relaciones con otros. 6

Las conductas siempre son un resultado de una serie de factores criminógenos que
sumados dan como resultado actos delictivos en contra de la sociedad, los factores
se presentan o influyen de dista manera en los habitantes, para algunos autores
estos factores se dividen en endógenos y exógenos, los primeros se refieren a lo
que se encuentra en el interior de una persona de forma natural como lo biológico
o psicológico, lo que hace que las personas puedan convertirse en delincuentes. En
el caso de los factores exógenos son aquellos que se encuentran fuera de la
persona o que están alrededor de ella, por ejemplo, crecer en un hogar que se
dedica la venta de drogas, hogares con violencia intrafamiliar que por lo general
suelen ser repetidos por los convivientes, quienes se acostumbran a vivir en un
ambiente así no ven problema en seguir en lo mismo.

1.8.3 Delito

Delito se conceptualiza como una acción u omisión que está penada por una ley
especial, teniendo como consecuencia un castigo que depende de las
circunstancias en las que se cometió y lo que la ley establece. Para la criminología
es de gran importancia incluir entre su estudio el delito, ya que estudia las causas
de los factores que motivaron al autor para realizar dicha acción u omisión. La
criminología como se estableció se ocupa del estudio de la conducta antisocial de

6
Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 23.

18
los seres humanos que no es lo mismo que el delito. Las conductas antisociales van
en contra de las normas establecidas puesto que no acepta lo que la sociedad exige
y por lo tanto las incumple.

Para Mata Vela y De León Velasco el delito es; “Una forma de conducta del hombre
descrita en una norma del derecho penal, norma dentro de la cual se encuadra una
actividad humana, a la que le corresponde una sanción punitiva o pena.” 7 Por lo
que, delito es toda aquella acción que está tipificada como delito en una ley
específica y tiene como consecuencia una sanción, en el caso de Guatemala hay
penas principales y penas accesorias dependiendo el tipo de delito, y la criminología
estudia todas las conductas antisociales que realiza el ser humano.

1.8.4 Crimen

Para Rodríguez Manzanera el crimen es; “Un episodio, que tiene un principio, un
desarrollo y un fin. En este nivel se analizan todos los factores y causas que
concurrieron para la producción del evento. Los aspectos biológicos, psicológicos,
y antropológicos que llevaron al “paso al acto”.” 8 Por lo que, crimen es la realización
de una conducta antisocial la cual lleva un plan para llevarlo a cabo, plan que debe
incorporar como iniciar, que hacer durante el desarrollo de crimen y como terminar,
en el estudio del crimen la criminología trata de analizar todos los factores o causas
que provocan un hecho antisocial y es por ello por lo que no se limita a las conductas
establecidas por la ley puesto que hay muchas conductas antisociales que no
contempla la ley.

7 De Mata Vela, José Francisco y Héctor Aníbal, De León Velazco, Derecho Penal Guatemalteco,
Guatemala, Magna Terra Editores, 2011, Vigésima Primera Edición, Pág. 111.
8 Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 25.

19
1.8.5 Criminal

Para Rodríguez Manzanera el criminal es;” El autor del crimen, el sujeto individual,
actor principal del drama antisocial.”9 El código penal de Guatemala establece en
primer lugar que responsable penalmente de un delito es el autor o cómplice, y se
entiende que autor es quien tome parte directa en la ejecución de los actos propios
del delito, quien fuerce o induzca directamente a otra persona a que ejecute el
hecho, quien coopere para la realización del delito, ya sea en su preparación,
ejecución con un acto sin el cual no hubiere podido cometer.

1.8.6 Criminalidad

Rodríguez Manzanera afirma que criminalidad es; “El conjunto de las conductas
antisociales que se producen en un tiempo y lugar determinado.” 10 Es decir, la
criminalidad estudia todos aquellos factores que hacen que una acción sea criminal
y para ello la criminología se auxilia de ciencias sociales como la antropología, la
psicología social o la historia, que le permitan entender porque está sucediendo esa
conducta en determinado lugar y tiempo. La criminalidad suele medirse por cifras
las cuales son obtenidas del sistema de justicia, quien clasifica los países en los
que más criminalidad existe.

1.8.7 Clasificación del delincuente

La escuela Positivista de la criminología define al delincuente como un prisionero

de su propia patología o herencia biológica también de los procesos causales ajenos
a el mismo como su entorno social; es un ser esclavo de su herencia, encerrado en

9 Loc. Cit.
10
Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 26

20
sí mismo, incomunicado de los demás, que mira al pasado y puede saber lo fatal
que será futuro; un animal salvaje y peligroso. Dentro de la escuela positiva se
genera una serie de clasificaciones para los delincuentes, clasificaciones que han
sido propuestas por estudiosos de la criminología como Enrico Ferri, Rafael
Garofalo y Cesare Lombroso principalmente. Este último quien es considerado
como el “Padre de la antropología criminal” debido a sus importantes aunque
criticadas teorías sobre el origen del delincuente, pensaba que el delito no existe
como tal, lo que existen son delincuentes, su principal aporte a la criminología fue
la teoría del criminal nato la cual pudo llevar a cabo ya que realizo más de
cuatrocientas autopsias y seis mil análisis de delincuentes vivos, a través del
método experimental inductivo el cual llevaba a cabo en hospitales y centros
carcelarios, su hipótesis se basaba en ciertas características físicas que poseía una
persona como protuberancias en la frente, pómulos salientes ojos achinados,
protuberancias en el cráneo. Además, a él se le atribuye la siguiente clasificación
de delincuentes;

A. Delincuente nato (atávico)

La teoría del delincuente nato es la más conocida y la más criticada, es considerada

como uno de los pilares que macaron el camino hacia el estudio del delincuente en
la criminología. Lombroso estudiaba las diferencias que existen entre los salvajes
y los civilizados y con esto elaborar un tratado que llamaría “diferencias entre el
hombre blanco y el hombre de color” su estudio requería el análisis de las
diferencias antropológicas entre las etnicidades tanto físicas como psíquicas. Como
consecuencia realiza un estudio amplio sobre el cráneo de un criminal pues piensa
que podría existir una raza o especie de hombre al cual denomina delincuente, el
cráneo que Lombroso estudiaba era el de un famoso criminal que había conocido
antes de morir, su nombre era Villella, famoso ladrón italiano que había muerto a
una edad avanzada y bastante deteriorado, Lombroso encontró una serie de
características muy especiales las cuales describe como “Una larga serie de

21
anomalías atávicas, sobre todo una enorme foseta occipital media y una hipertrofia
del verme, análoga a la que se encuentra en los invertebrados inferiores. A la vista
de estas extrañas anomalías, así como cuando aparece una ancha llanura bajo un
horizonte inflamado, el problema de la naturaleza y del origen del criminal me
pareció resuelto: los caracteres de los hombres primitivos y de los animales
inferiores debían reproducirse en esos tiempos. 11

La teoría del delincuente nato de Lombroso se enfoca en la evolución del hombre

ya que clasifica al delincuente como una etnicidad de hombres que no logro
evolucionar completamente que puede ser debido a factores que no dependen del
hombre, sino más bien son parte de él. Para poder dejar clara su teoría Lombroso
describe las características antropológicas que posee el criminal nato
principalmente:

• Frente huidiza y baja.

• Gran desarrollo de las arcadas superciliares.

• Asimetrías craneales.

• Altura anormal del cráneo.

• Fusión del hueso atlas con el occipital.

• Gran desarrollo de los pómulos.

• Orejas prominentes.

• Tubérculo de Darwin

• Gran pilosidad

• Braza superior a la altura

11 Lombroso Césare, L´ Homme Criminel Atlas, Francia, Maxtor, 2006.

22
Entre las características psicológicas que Lombroso indica se encuentran las
siguientes:

• Gran frecuencia en el tatuaje, en la mayoría de casos eran obscenos.

• La mayor parte eran zurdos comparada con la población.

• Inestables afectivamente, insensibles ante las circunstancias que se

producen exteriormente.

• Recurrencia al suicidio.

• Vanidosos.

• Vengativos y crueles.

• Con tendencias la juego, al sexo y las orgias.

• Uso de lenguaje especial para comunicarse o caló.

• Su religiosidad es muy especial pues en su mayoría son muy devotos

mayormente en los rurales, en los urbanos es raro el ateísmo en el criminal
nato.

• Su alta peligrosidad, reincidentes en el delito y tendencias a formar grupos o

bandas para cometer actos criminales12

B. Delincuente Loco Moral

En el estudio del delincuente Lombroso continuó analizando a diferentes tipos de

sujetos tratando de entender lo que llevaba a algunos a cometer acciones fuera de
lo establecido como normal y es así como encuentra el caso de los sujetos
internados en manicomios ya que antes habían cometido actos aberrantes, por lo
que en aquella época eran considerados como locos morales, al estudiarlos
descubrió que tenían muchas características iguales a las del delincuente nato;

12 Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 255.

23
Lombroso había descubierto que existía otra clase de delincuente, el delincuente
loco moral, quien se encuentra en un estado psicopatológico que impide o perturba
la normal valoración de la conducta desde el punto de vista moral, sin embargo sus
capacidades cognoscitivas y volitivas es decir la capacidad que tiene una persona
para entender lo que hace se encuentran bien. 13

Lombroso establece varias características del delincuente loco moral entre las

cuales menciona:

o Son sujetos de igual o mayor a la normal.

o El cráneo tiene una capacidad igual o superior a la normal, aunque en
general no tiene diferencia con los cráneos normales.
o Son personas antipáticas que no conviven con casi nadie, sienten odio
hacia los demás sin motivo.
o Presentan una gran habilidad para fingir la locura.
o Son vanidosos, esta conducta es propia de los criminales natos y de
los locos morales.
o Son personas crueles, indisciplinados, egoísta, etc.14

C. Delincuente epiléptico

Del continuo estudio sobre el comportamiento de un delincuente, Lombroso

encuentra crímenes violentos que se han llevado a cabo por personas que afirman
tener padecimientos como mareos, visión borrosa y que como consecuencia estén
relacionados con la epilepsia. Delincuentes que fueron encontrados en cárceles y
manicomios encontrando una gran cantidad de criminales con padecimientos de
epilepsia y determina que esta enfermedad provoca que las personas sean

13
Orellana Wiarco Octavio A., Manual de criminología, Tercera edición, México, Purrúa, S. A., 1985, Pág. 85.
14 Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 258, 259, 260.

24
altamente agresivos, delincuente muy distinto a los anteriores, pero con ánimo de
cometer hechos delictivos con arma blanca.

Lombroso determino que existen dos tipos de epilepsia, una real y otra larvada o a
medias, la real presenta los síntomas de pérdida de conocimiento y debilidad
muscular, con convulsiones y espuma por la boca. En el caso de la epilepsia larvada
o misdeismo es la que no presenta ataques, pero si tiene síntomas como la pérdida
de conocimiento. Lombroso determino características fundamentales que poseía el
delincuente epiléptico, entre las cuales se encuentra;

 Tendencia a la vagancia.
 Amor hacia los animales.
 Padecen sonambulismo.
 Tendencias a la obscenidad como la masturbación, homosexualidad,
depravación.
 Destructividad.
 Amnesia.
 Tendencias al suicidio.15

D. Delincuente Loco

Es una persona que se encuentra en un estado fuera de sí o sin capacidad de

diferenciar entre lo bueno y lo mano debido a perturbaciones mentales con las
cuales ha pretendido integrarse a la sociedad pero con resultados fallidos, sus
conductas son contrarias a las normas establecidas, en estos casos la perturbación
mental la posee el sujeto desde antes de llevar a cabo un delito, es decir que el
delincuente loco es aquel que comete un crimen con trastornos mentales antes de
cometerlo y después pierde la razón. Orellana Wiarco lo define de la siguiente
manera: “El delincuente loco es aquel que comete un crimen y ya se encontraba

15 Rodríguez Manzanera Luis, Op.Cit., Pág. 260, 261, 262.

25
trastornado en sus facultades mentales. En tanto que el loco delincuente es aquel
que después de cometido el delito, pierde la razón.” 16

Para Lombroso los alcohólicos forman parte de los locos, puesto que el alcohol
afecta los centros nerviosos del cerebro que pueden llegar a afectar la conciencia
moral llevándolo a cometer algún delito, el alcohol afecta la percepción del exterior
y la respuesta del cuerpo también genera estados de ánimo de subida y bajada, el
consumo excesivo del alcohol provoca daños cerebrales y la conciencia moral.

E. Delincuente habitual

“Es aquel que, sin ser delincuente nato, en sentido estricto, lo es por la influencia
del medio ambiente social, cometiendo delitos reiteradamente. El reincidente o
multi-reincidente es un delincuente nato “pequeño” según Lombroso”. 17 Los
delincuentes habituales son aquellos que no han tenido la oportunidad de
desarrollarse, tanto profesional como económicamente por lo que ven como única
solución el cometer hechos delictivos.

F. Delincuente Pasional

Es la persona que comete hechos delictivos por arranques pasionales o con

emociones de por medio, un crimen pasional se refiere especialmente a cometer un
delito contra otra persona por la repentina alteración de la conciencia causada por
sentimientos como la rabia, celos, desengaño, y no tanto como un crimen

16
Orellana Wiarco Octavio A., Op.Cit., Pág. 89.
17
Orellana Wiarco Octavio A., Op.Cit., Pagina 88.

26
premeditado, en este caso surge la necesidad de lastimar o hasta matar a alguien
de inmediato.

1.9 Instituciones Encargadas de la Investigación Criminal en Guatemala

1.9.1 Ministerio Publico

Es una institución del Estado, la cual se encarga de la persecución penal en el país,

dentro de sus funciones se encuentra la de dirigir la investigación criminal para la
averiguación de un hecho ilícito, con el objeto de fundamentar la acusación o carga
penal a través de las investigaciones realizadas. La constitución política de la
república de Guatemala establece en el artículo 251 que el Ministerio Publico es
una institución auxiliar de la administración pública y de los tribunales con funciones
autónomas, cuyos fines principales son velar por el estricto cumplimiento de las
leyes del país, su organización y funcionamiento se regirá por una ley orgánica. Al
igual que el código procesal penal.

Todo lo que se relaciona con el accionar del Ministerio Publico se encuentra

establecido en su ley orgánica la cual fue reformada por el congreso de la republica
a través del decreto 18-2016, decreto que sin duda facilita el trabajo y sobre todo
los resultados positivos para esta institución que garantiza a los ciudadanos del país
tranquilidad y confianza por la lucha constante contra la delincuencia que tanto mal
ha hecho en la sociedad.

Por disposición legal y basado en el artículo 16 del decreto 40-94 y sus reformas, el
fiscal general deberá informar anualmente a los ciudadanos sobre el resultado de
su gestión y para ello publicar un informe. El más reciente se denomina “informe
anual memoria administración mayo 2016-20017”. Cuenta con 6 capítulos que

27
hacen referencia a información institucional del Ministerio Publico, el resumen del
trabajo realizado que establece la efectividad por ejemplo en atención a la víctima,
acusaciones, sentencias condenatorias, entre otros. Presentan el análisis del
servicio prestado como la efectividad fiscal y la criminalidad con mayor frecuencia
estableciendo que efectivamente el delito de extorsión es uno de los más frecuentes
en la actualidad, las instrucciones generales y acuerdos de la fiscal general, la
ejecución del presupuesto y las propuestas sobre las modificaciones o mejoras que
requiere el servicio.

Es importante mencionar que entre las propuestas sobre las mejoras que plantea el
ministerio público en el tema de investigación criminal son; integrar ocho regiones
contempladas en el plan estratégico del ministerio público, reestructurar al personal,
revisión y validación de la normativa de la Dirección de Investigaciones
Criminalísticas, e implementar equipo de investigación operativa en fiscalías
distritales. El plan estratégico institucional 2015-2019 busca definir directrices que
permitan tener claro los procedimientos al momento de actuar, son fundamentales
para la función sustantiva del Ministerio Púbico que es la de la persecución penal,
ejecutada a través de la labor que desarrolla cada una de las Fiscalías de Distrito,
Fiscalías Municipales, Agencias Fiscales del municipio y Fiscalías de sección. Las
políticas institucionales conforman la base sobre la que se desarrolla la estructura
de planificación, mismas que regulan de manera general la labor de la institución.

1.9.1.1 Dirección de Investigaciones Criminalísticas (DICRI)

Es una unidad del Ministerio Publico que coadyuvara en la investigación,

recolección, procesamiento y análisis criminalístico de cualquier evidencia, indicio
material, digital o de cualquier otra índole, que se relacione con la comisión de un
acto delictivo que investiguen las distintas fiscalías o dependencias del Ministerio
Publico. Son investigadores quienes integraran esta dirección, entre sus funciones

28
se encuentra indagar sobre todas las circunstancias, características o
particularidades bajo las que ocurrieron los hechos criminales puestos para su
averiguación. Actuarán bajo su propia responsabilidad, y cuando se considere
necesario podrán ir acompañados de policías nacionales u otra fuerza de seguridad
del Estado. Su estructura y organización se regirá bajo el reglamento o instrucción
general emitido por el Fiscal General de la Republica.

1.9.2 Policía Nacional Civil

Según el artículo 1 del Decreto 11-97 Ley de la Policía Nacional Civil, establece que
la seguridad pública es un servicio esencial de competencia exclusiva del estado y
para ese fin se crea la Policía Nacional Civil. La Policía Nacional Civil es una
institución profesional y jerarquizada, ajena a toda actividad política, es el único
cuerpo policial armado con competencia nacional cuya función es proteger y
garantizar el ejercicio de los derechos y las libertades de las personas, prevenir,
investigar y combatir el delito, mantener el orden público y la seguridad interna,
ejerce sus funciones durante las veinticuatro horas del día, todos los días del año.

Su organización es de naturaleza jerárquica y su funcionamiento se rige por la más

estricta disciplina. La Policía Nacional Civil ejerce sus funciones durante las
veinticuatro horas del día en todo el territorio de la república. El órgano superior
jerárquico de la institución es la Dirección General de la Policía Nacional Civil, este
a su vez ejerce el mando a través del Director General siendo el encardo de cumplir
con las funciones que la ley le confiere a la institución y las que le sean asignadas
por el Ministerio de Gobernación. Dentro de sus funciones específicas se encuentra
la de proponer y dirigir estrategias administrativas y operativas vinculadas con el
combate del fenómeno criminal. Para el cumplimiento de sus funciones la Dirección
General está conformada por las unidades necesarias, en este sentido el segundo
en la escala jerárquica es la Dirección General Adjunta la cual está organizada de
la siguiente manera según la Ley Orgánica de la PNC:

29
  Subdirección General de Prevención del Delito, SGPD.
 Subdirección General de Investigación Criminal, SGIC.
 Subdirección General de Seguridad Publica, SGSP.
 Subdirección General de Unidades Especiales, SGUE.
 Subdirección General de finanzas y Logística, SGFL.
 Subdirección General de Estudios, SUEZ.
 Subdirección General de Salud Policial, SISAP.

1.9.2.1 Subdirección general de investigación criminal

Esta dirección es importante conocerla por estar relacionada con la investigación

criminal, entre sus funciones se encuentran la coordinación y la dirección de todo lo
relativo a la investigación criminal del país, supervisa el desarrollo de políticas y
estrategias emanadas de la dirección general, coordina actividades de investigación
criminal y técnico científico, actividades de investigación con las unidades de
inteligencia policial, desarrolla y aplica métodos y técnicas de investigación
avanzadas. Se encuentra integrada por la secretaria técnica de la subdirección
general de investigación criminal de la policía nacional civil, división especializada
de investigación criminal, la división de policía internacional conocida como
INTERPOL, el gabinete criminalístico, y la división de métodos especiales de
investigación.

1.9.2.2 División especializada de Investigación Criminal DEIC

Esta división es una dependencia de la Subdirección general de investigación

criminal, es un órgano profesional técnico científico dedicado a la investigación
criminal a través de todas las diligencias que permitan esclarecer un hecho delictivo,
estará a cargo de un comisario de la policía en servicio quien será el encargado de

30
dirigir dicha división. Sus funciones se encuentran establecidas en el artículo 31 del
reglamento organizacional de la policía nacional civil, acuerdo gubernativo 97-2009.

La DEIC como se conoce actualmente ha tenido varios nombres a través del tiempo
como Departamento de Investigaciones Criminológicas –DIC-, Servicio de
Investigación Criminal –SIC-, División de Investigación Criminal –DINC-, como el
resultado de la especialización de policías en la Escuela de Investigación Criminal
con la que cuenta la Policía Nacional Civil. 18 El trabajo de la DEIC es de suma
importancia en el sistema de justicia, pues como ya se ha descrito se encarga de la
investigación criminal y de emplear los métodos necesarios para el esclarecimiento
de los hechos delictivos a su cargo. Para el cumplimiento de sus funciones la DEIC
y su personal actuaran en los parámetros que le confiere la Organización y
Designación de Funciones de la División Especializada Investigación Criminal
Subdirección General de Investigación Criminal de la Policía Nacional Civil Orden
General No. 12-2009 de la Dirección General de la Policía Nacional Civil.

La División Especializada de Investigación Criminal está estructurada

estratégicamente para poder atender a cada uno de los casos que le sean
asignados, además es auxiliar del Ministerio Publico para realizar la investigación
criminal. Cuenta con departamentos como el departamento de investigación de
delitos contra la vida e integridad de las personas, departamento de investigación
de delitos cometidos por organizaciones criminales, cada departamento con
competencias relacionadas a su denominación. Esta institución cuenta con el
gabinete criminalístico que es una división de la subdirección de investigación
criminal integrada por personas capacitadas con conocimientos sobre técnicas
criminalísticas para apoyar en las diligencias que le sean asignadas. Sus funciones

18
Ssubdirección General de Estudios y Doctrina de la Policía Nacional Civil, Dirección Escuela de Especialidades
de Policía Guatemala, Antecedentes históricos DEIC, Guatemala, 2013, https://pnc.edu.gt/antecedentes-
historicos/, 31/03/2017.

31
se encuentran establecidas en el artículo tres del reglamento organizacional de la
Policía Nacional Civil.

1.9.3 Dirección General de Inteligencia Civil DIGICI

Esta dirección nace como el resultado del acuerdo sobre Fortalecimiento del Poder
Civil y Función del Ejercito en una Sociedad Democrática, en la cual se estipulo que
debía realizarse la reforma del sistema de inteligencia en Guatemala, por lo relativo
al conflicto armado interno de este país, la inteligencia era de tipo militar. Con el
objetivo de insertar al ejercito a la sociedad fueron asignados a los cuerpos
policiacos para dirigir entidades como la DIGICI, la cual se crea a través del Decreto
71-2005 ley de la Dirección General de Inteligencia Civil, como una dependencia
del Ministerio de Gobernación, sus funciones se encuentran establecidas en el
artículo 3.

1.9.4 Dirección General de Investigación Criminal

Conocida como DIGICRI, fue creada en julio del 2012 a través del decreto número
15-2012 por el congreso de la república, está adscrita al Ministerio de Gobernación,
es de carácter civil, especializada en investigación criminal, es auxiliar del Ministerio
Publico con competencia en todo el país. Sus funciones se encuentran establecidas
en el artículo 7 de su ley.

1.9.5 Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala

El 12 de diciembre de 2006 el Gobierno de Guatemala y Las Naciones Unidas

firmaron el acuerdo que regula la creación de una Comisión Internacional contra la
Impunidad en Guatemala (CICIG), dicho acuerdo fue evaluado por la Corte de

32
Constitucionalidad al igual que el Congreso de la Republica los cuales emitieron un
fallo favorable permitiendo de esa manera la creación de la CICIG como un órgano
autónomo de carácter internacional, que busca apoyar al Ministerio Publico, Policía
Nacional Civil y otras instituciones del Estado en la investigación de integrantes de
los cuerpos ilegales y aparatos clandestinos de seguridad para que puedan ser
desarticuladas estas estructuras paralelas al Estado.

Como se ha evidenciado en los últimos años es un fenómeno que afecta de

excesivamente al Estado guatemalteco, ya que se ha visto que los funcionarios
públicos trabajan para beneficiar a estos grupos ilegales dejando por un lado su
papel principal que sería solucionar las problemáticas que aquejan a la sociedad.
Las estructuras paralelas al Estado han existido durante muchos años en
Guatemala es por ello por lo que la creación de la CICIG representa un gran avance
en la lucha contra la delincuencia y la impunidad que han tenido sumergido al país
en una situación difícil para el desarrollo de sus habitantes. La CICIG apoyara en la
investigación y en la persecución penal además de ejerces todas aquellas acciones
dirigidas al fortalecimiento de las instituciones del sector de Justicia. 19

Durante el año dos mil diecisiete la Comisión Internacional Contra la Impunidad en

Guatemala cumplió diez años de apoyar a la justicia guatemalteca, sus actuaciones
han sido numerosas y sobre todo significativas para la lucha contra la impunidad en
el país, los ejes sobre los cuales ha actuado la CICIG son el fortalecimiento a la
justicia y la relevancia de ciertas reformas legales y constitucionales. Los ejes de
investigación de esta institución según su informe son el contrabando y la

19
Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala, CICIG, Mandato Acuerdo de creación de la CICIG,
http://www.cicig.org/index.php?page=mandato, 29/03/2017.

33
defraudación aduanera, corrupción administrativa, el financiamiento electoral ilícito,
y la corrupción judicial. 20

1.9.6 Instituto Nacional de Ciencias Forenses

Institución auxiliar de la administración de justicia, con autonomía en sus funciones,

posee personalidad jurídica, además cuenta con patrimonio propio, su competencia
se extiende a toda la República y tiene a su cargo los peritajes técnico-científicos
de conformidad con lo que las leyes establecen. La finalidad principal del INACIF es
prestar el servicio de investigación científica de forma independiente, emitiendo
dictámenes técnico-científicos. Suministrara sus servicios a solicitud de jueces o
tribunales en materia penal, auxiliares y agentes fiscales del Ministerio Publico,
jueces competentes en otras ramas, instituto de la defensoría pública penal, y
Policía Nacional Civil en casos urgentes.

20
Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, INFORME ANUAL DE LABORES CICIG, 2017,
http://www.cicig.org/uploads/img/2017/others/COM_074_20171010_Informe_2017.pdf consultado
04/02/2018.

34
 CAPITULO II

METODOS ESPECIALES DE INVESTIGACION CRIMINAL

2.1 Definición de método

El diccionario define método como el “Procedimiento para alcanzar determinado fin;

procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y enseñarla.”21, se
entiende por método aquellas acciones sistematizadas de manera lógica y
ordenada con el fin de conocer la verdad de algo, también se puede decir que un
método es una serie de pasos sucesivos que conducen a una meta, en este sentido
el objetivo del investigador es llegar a tomar las decisiones que le permitan resolver
de la misma forma problemas semejantes en el futuro, por ende es necesario que
siga el método más apropiado a su problema, lo que equivale a decir que debe
seguir el camino que lo conduzca a su objetivo, en el campo de la investigación
criminal son aquellos que el investigador considera idóneos para poner en práctica
y conocer la verdad de un hecho delictuoso.

21
Método, Océano Uno Diccionario Enciclopédico Ilustrado, España, Ediciones OCEANO, S.A.,
1992.

35
2.2 Métodos de Investigación Criminal

Los métodos de investigación criminal son aquellos medios que el investigador

utiliza para la obtención de elementos que le permitan el esclarecimiento de un
hecho delictivo, que si bien la legislación guatemalteca no especifica los medios de
investigación a los cuales se puede recurrir, si le otorga a las partes la libertad de la
prueba según el Código Procesal Penal, en el cual se señala que podrán probar
todos los hechos y circunstancias de interés para la correcta solución del caso por
cualquier medio de prueba permitido; es decir que da la libertad de aplicar cualquier
medio de investigación para poder obtener elementos que constituyan pruebas y
así esclarecer un hecho delictivo, siempre y cuando se ajusten a lo establecido
legalmente.

En la legislación guatemalteca el código procesal penal establece los medios de

prueba que pueden ser utilizados para poder esclarecer y comprobar la comisión de
un hecho delictivo entre los cuales se encuentran;

a. Inspección y Registro
El artículo 187 del código procesal penal estable que el objetivo de la inspección y
registro es comprobar el estado en el que se encuentran los lugares, cosas,
personas, rastros y otros efectos materiales que fueren de utilidad para la
investigación de un hecho. Este se puede llevar a cabo en lugares, cosas o
personas, sobre las cuales existan motivos suficientes para sospechar que se
encontraran indicios de algún delito, o que en determinado lugar se pueda ocultar
el imputado o alguna persona sospechosa.

b. Allanamiento
El allanamiento se realiza por parte de la policía u otra fuerza de seguridad, quienes
cumplirán una orden emanada por un Juez competente que a petición del Ministerio
Publico fundamentado en razones suficientes lo autoriza. A través de un

36
allanamiento se puede buscar algún elemento que sea indispensable en un hecho
delictivo, el cual puede ser encontrado en una residencia, o bien alguna persona las
razones pueden ser varias, pero con el único objetivo de ayudar a buscar la verdad.
Toda esta información luego se adjunta a una causa judicial que posteriormente
será analizada en la etapa procesal oportuna.

Un allanamiento se puede llevar a cabo en dependencias cerradas y lugares

abiertos, el artículo 190 del Código Procesal Penal describe que, para la realización
del procedimiento de allanamiento en dependencias cerradas de una morada, casa,
negocio, o en recinto habitado, es necesaria la orden de Juez, la cual deberá
explicar los motivos del allanamiento existiendo excepciones como lo son cuando;

 Por incendio, inundación, terremoto u otro estrago semejante, se halla

amenazada la vida o integridad física de quienes habiten el lugar, para lo cual
no será aplicado lo anterior.
 Cuando se denuncie que personas extrañas han sido vistas mientras se
introducían en el lugar y existían indicios manifiestos de que cometerán un
delito.
 Si se persigue a una persona para su aprehensión, por suponérsele participe
de un hecho grave.
 Cuando voces provenientes de un lugar cerrado anuncien que allí se está
cometiendo un delito o desde él se pida socorro.

En el caso de los lugares públicos el artículo 193 del CPP establece que, si se trata
de oficinas administrativas, edificios públicos, templos o lugares religiosos,
establecimientos militares o similares, lugares de reunión o de recreo, lugar abiertos
al público y que no están destinados a habitación particular, se podrá prescindir de
la orden de allanamiento con el consentimiento expreso y libre de las personas a
cuyo cargo estuvieran los locales. Si ello fuere perjudicial para la investigación, se
requerirá el consentimiento del superior jerárquico en el servicio. Para la entrada y
registro en la oficina de una de las altas autoridades de los organismos del Estado
37
se necesitará la autorización del superior jerárquico en el servicio o del presidente
de la entidad cuando se trate de órganos colegiados. En los casos anteriores, de no
ser otorgado el consentimiento o no ser posible recabado, se requerirá la orden de
allanamiento.

c. Reconocimiento corporal o mental del imputado.

Cuando fuera necesario el reconocimiento corporal o mental del imputado, se podrá
proceder a su observación, cuidando que se respete su pudor. El examen será
practicado con auxilio de un perito de ser necesario y por una persona del mismo
sexo. De igual forma se procederá con otra persona que no sea el imputado, cuando
el reconocimiento fuera de absoluta necesidad para la investigación, según
establece el Código Procesal Penal.

d. Levantamiento de cadáver
Para el levantamiento de cadáver el Código Procesal Penal establece según el
artículo 195 que en caso de muerte violenta o sospechosa de criminalidad se
procederá al levantamiento de cadáver a través de las instituciones que la ley
designe, con la finalidad de realizar las diligencias de investigación
correspondientes; en el caso de que la identificación del occiso no se pudiese hacer,
el artículo 196 de este cuerpo legal establece que será expuesto al público antes de
proceder a su entierro para poder obtener datos que contribuyan a su identificación.

e. Operaciones técnicas o científicas

El artículo 197 del Código Procesal Penal indica que, para mayor eficacia de los
registro, exámenes e inspecciones, se podrán ordenar las operaciones técnicas o
científicas pertinentes y los reconocimientos y reconstrucciones de los hechos que
corresponda.

38
 f. Entrega de cosas y secuestro
El artículo 198 del Código Procesal Penal establece que las cosas y documentos
relacionados con el delito o que pudieran ser de importancia para la investigación
serán depositados y conservados; quien los tuviera en su poder está obligado a
entregarlo a la autoridad correspondiente. Si no son entregados voluntariamente,
se dispondrá su secuestro a través de una orden de juez según lo establecido el en
artículo 200 de este código.

Se establece también que no todo está sujeto a secuestro, existen algunas

excepciones que son las comunicaciones escritas entre el imputado y las personas
que pueden abstenerse de declarar como testigos por razón de parentesco o
secreto profesional; así como las notas que hubieran tomado los nombrados
anteriormente sobre comunicaciones confiadas por el imputado o sobre cualquier
circunstancia.

g. Secuestro de correspondencia
Cuando sea de utilidad para la averiguación, se podrá ordenar la interceptación y el
secuestro de la correspondencia postal, telegráfica o teletipo gráfico y los envíos
dirigidos al imputado o remitidos por él, aunque sea bajo un nombre supuesto, o de
lo que se sospeche que proceden del imputado o son destinados a él; para este
procedimiento debe existir orden de juez la cual deberá ser fundada y firme según
el artículo 203 del Código Procesal Penal.

h. Clausura de locales
El artículo 206 del CPP establece que, cuando, para la averiguación de un hecho
punible grave, fuera necesario la clausura de un local o la inmovilización de cosas
muebles que por su naturaleza o dimensiones no puedan ser mantenidas en
depósito, se procederá a asegurarlas, según las reglas del secuestro, siendo este
un mecanismo para resguardar lo que pueda contener el inmueble.

39
 i. Testimonio
El artículo 207 del Código Procesal Penal establece que todo habitante del país o
persona que se halle en el tendrá el deber de concurrir a una citación con el fin de
prestar declaración testimonial la cual deberá ser expuesta con la verdad de todo lo
que sepa con relación al hecho en investigación. En el caso de personas que deben
prestar declaración testimonial existen algunas excepciones que establece el
artículo 212 de este código, entre las cuales se encuentran:

 Los parientes cuando sus declaraciones puedan perjudicar a sus familiares,

dentro de los grados de ley; los adoptantes y adoptados, los tutores y pupilo
recíprocamente, en los mismos casos. Sin embargo, podrán declarar, previa
advertencia de la exención, cuando lo desearen.
 El defensor, el abogado o el mandatario del inculpado respecto a los hechos
que debido a su calidad hayan conocido y deban mantener en reserva por
secreto profesional.
 Quien conozca el hecho por datos suministrados por particulares bajo
garantía de confidencialidad legalmente prescrita.
 Los funcionarios públicos, civiles o militares, sobre lo que conozcan por razón
de oficio, bajo secreto, salvo que hubieren sido autorizados por sus
superiores.

j. Peritación y peritaciones especiales

Según el artículo 225 del código procesal penal, la peritación procede a pedido o de
oficio del Ministerio Publico o el tribunal, cuando para obtener, valora o explicar un
elemento de prueba, fuere necesario o conveniente poseer conocimientos
especiales en alguna ciencia, arte técnica u oficio. En este sentido los peritos
designados deberán se titulados en la materia, siempre que esta se encuentre
regulada. Sobre las peritaciones especiales el CPP establece las siguientes
diligencias:

40
  Autopsia: el artículo 238 de este código establece que en caso de muerte
violenta o que se sospeche de criminalidad, el Ministerio Publico o el juez
ordenaran la práctica de la autopsia, aunque a simple inspección exterior del
cadáver la muerte parezca evidente y la entidad encargada será el Instituto
Nacional de Ciencias Forenses.
 Envenenamiento: el artículo 240 de este código establece que cuando en el
hecho aparecieren señales de envenenamiento, se recogerán
inmediatamente los objetos o sustancias que se consideren peligrosas y se
enviarán inmediatamente a los laboratorios del Instituto Nacional de Ciencias
Forenses para su respectivo análisis.
 Peritación de delitos sexuales: El artículo 241 de este código refiere que el
examen médico que se realiza a las víctimas de delitos sexuales podrá
practicarse únicamente si la victima está de acuerdo y en el caso de que
fuera menor de edad con el consentimiento de sus padres o tutores. Los
cuáles serán realizados por peritos expertos del Instituto Nacional de
Ciencias Forenses.
 Cotejo de documentos: el artículo 241 del Código Procesal Penal establece
que, para el examen y cotejo de documentos, el tribunal o el órgano
jurisdiccional competente será quien disponga de la obtención o presentación
de los documentos o escrituras. Los documentos privados se utilizarán si
fueren indubitados, y su secuestro podrá ordenarse.
 Traductores e intérpretes: el artículo 243 del Código Procesal Penal
establece que, si fuese necesaria una traducción o una interpretación del
idioma, el juez o el MP, durante la investigación preliminar, seleccionara y
determinara el número de las que han de llevar a cabo la operación.

k. Informes
El artículo 245 del CPP establece que los tribunales y el ministerio Publico podrán
requerir informes sobre dato que consten en registros llevados conforme a la ley.

41
 l. Reconocimiento De Personas
El artículo 246 del Código Procesal Penal establece que cuando fuere necesario,
individualizar al imputado, se ordenara su reconocimiento en fila de personas, de la
siguiente manera:

 Quien lleva a cabo el reconocimiento describirá a la persona aludida y dirá si

después del hecho lo ha visto nuevamente, en lugar, porque motivo y con
qué objeto.
 Se pondrá a la vista de quien deba reconocer a la persona que se somete a
reconocimiento junto con otras de aspecto exterior similar.
 Se preguntará a quien lleva a cabo el reconocimiento si entre las personas
presentes se halla la que designo en su declaración o imputación, y, en caso
afirmativo, se le invitará para que la ubique clara y precisamente.
 Por último, quien lleva a cabo el reconocimiento expresara las diferencias y
las semejanzas que pudo observar sobre la persona señalada con la que
alude en su declaración o imputación.

La persona que observe, lo hará desde un lugar oculto para evitar que pudiera ser
intimidada. Cuando el imputado no pueda presentarse por causas justificadas por
el tribunal, se podrá utilizar su fotografía u otros registros o formas de identificación.
En lo posible se procurará para que el imputado no cambie su apariencia física. El
reconocimiento de personas procederá aun sin el consentimiento del imputado.
Además, se contempla la posibilidad de que puedan existir varios imputados para
el reconocimiento lo cual se estipula en el artículo 247 del CPP en el cual se
establece que, si fuesen varias las personas que se tuvieran que reconocer por una
misma persona, los sospechosos formara una sola fila; en el caso que fueran varios
los que deban realizar el reconocimiento, el procedimiento se llevara a cabo de
manera separada, cuidando que no se comuniquen entre sí.

42
 m. Careos
Según el artículo 250 del CPP el careo se llevará a cabo entre dos o más personas
que haya prestado su declaración testimonial en el proceso y que estas se
contraríen sobre hecho o circunstancias de importancia en la investigación.

2.3 Definición De Métodos Especiales De Investigación Criminal

Los métodos especiales de investigación se refieren a las técnicas o procedimientos

especiales, que a diferencia de los métodos tradicionales de investigación criminal
permiten reconstruir los hechos pasados y pueden ofrecer al ente investigativo el
móvil o mejor aún circunstancias que pueden esclarecer un hecho que resulte
complejo y sobre todo obtener información clasificada. Su finalidad se encuentra
orientada a conocer la actividad de una organización criminal, sus integrantes, los
próximos eventos, quienes se encuentran involucrados y sobre todo información
que confirme la comisión de un hecho delictivo. Es claro que durante la
implementación de un método especial de investigación se puede obtener
información muy importante, para Alejandro Rivas “Esta obtención de elementos de
la organización se denomina análisis estratégico de la organización, que comprende
toda información relacionada al grupo criminal”. 22

2.4 Métodos especiales de investigación criminal de la ley contra la

delincuencia organizada

La ley contra la delincuencia organizada en Guatemala surge de la necesidad de

varios países por combatir el desarrollo, sofisticación, evolución y ampliación
transnacional de las organizaciones criminales, el crimen organizado representa

22 Rivas Guerra Alejandro, Análisis sistemático de los métodos especiales de investigación en

régimen jurídico guatemalteco, Guatemala, 2014, Licenciatura en Ciencias Jurídicas y Sociales,
Universidad Rafael Landívar, Pág. 91.

43
una amenaza para la soberanía y la democracia de los países, la corrupción a
niveles nacionales e internacionales a tenido como resultado efectos negativos en
sectores políticos, económicos, empresariales entre otros. La organización de las
naciones unidas es una de las instituciones que más se ha preocupado por erradicar
o por lo menos disminuir el crimen organizado transnacional, por lo que se elaboró
la convención contra la delincuencia organizada transnacional a la que Guatemala
se suscribió en el año dos mil y el congreso de la republica como parte del
compromiso adquirido creo el decreto ley 21-2006 que dio vida a la ley contra la
delincuencia organizada.

El objetivo principal de esta ley es determinar aquellos delitos que se les pueden
atribuir a las organizaciones criminales, así como los métodos que se pueden utilizar
para perseguirlas e investigarlas, con el fin de prevenir, combatir, desarticular o
mejor aún erradicar la delincuencia organizada que tanto daño está haciendo a la
sociedad guatemalteca. Esta ley plantea un enfoque distinto al modelo de
investigación habitual, ya que cuenta con métodos especiales para investigar
estructuras de forma más efectiva. Entre los métodos especiales de investigación
que regula esta ley se encuentran las operaciones encubiertas, agentes
encubiertos, entregas vigiladas, interceptaciones telefónicas y otros medios de
comunicación.

2.4.1 Operaciones encubiertas

Son aquellos procedimientos que realizan agentes encubiertos, con el objetivo de

obtener información o evidencias que puedan ser utilizadas en contra de las
personas que forman parte de grupos delictivos organizados, es importante
establecer que por el número de integrantes las operaciones encubiertas son un
método muy efectivo para conocer quiénes y cuantas personas la integran. Cuando

44
se lleve a cabo una operación encubierta se deben considerar varios aspectos
como;

a) Se está bajo la supervisión del Ministerio Publico.

b) Se prohíbe la provocación de delitos, así como las operaciones que se hagan
fuera de lo planeado.
c) El agente fiscal será la única persona que conozca la identidad del agente
encubierto.
d) Las operaciones encubiertas deberán ser planeadas y ejecutadas de manera
oculta con el objeto de obtener todo tipo de información que sea de gran
importancia en la investigación.
e) Se debe tratar siempre de proteger la integridad física del agente policial que
lleve a cabo dicha operación.
f) Tendrán un tiempo máximo de seis meses, el cual se puede renovar sin
exceder a un año.
g) Los requisitos para solicitar llevar a cabo una operación encubierta se
encuentran establecido en el artículo 27 de la ley.

2.4.2 Agente encubierto

El agente encubierto es el funcionario policial especial, que pretende infiltrarse

dentro de una organización criminal con la finalidad de no ser descubierto, y sobre
todo de obtener información que pueda ser de utilidad para la identificación de
quienes pertenecen a la organización, sus movimientos, quienes les colaboran es
decir todo tipo de elemento que pueda ser utilizado como prueba en un proceso
penal, lo importante de la figura del agente encubierto es que personalmente conoce
y maneja los movimientos e integrantes de una organización que se dedica a
cometer hechos delictivos. Su identidad y el papel que desempeñe es ficticio por el
tiempo durante el cual se le autorizo desempeñarlo.

45
La ley contra la delincuencia organizada les da la facultad a los agentes encubiertos
de intervenir o participar en el tráfico comercial, asumir obligaciones, ingresar y
participar en reuniones en el lugar de trabajo o domicilio del imputado o los lugares
donde el grupo delictivo organizado lleve a cabo las operaciones, con el único fin de
recabar información que sea útil para la investigación. Entre las facultades que la
ley le otorga se encuentra participar en actividades ilícitas siempre y cuando sea
desarrollando el rol para el cual le fue autorizado ser agente encubierto. Siempre
debe informar al fiscal de Ministerio Publico a cargo como va la investigación, y que
información a obtenido.

Durante las operaciones encubiertas la ley establece que los fiscales a cargo
deberán documentar toda la información que reciban de forma verbal por los
agentes encubiertos, las cuales podrán ser obtenidas a través de seguimientos,
vigilancias, grabaciones de voces de las personas investigadas, la utilización de
micrófonos u otros mecanismos que permitan la recopilación de dicha información,
también pueden ser fotografías, o imágenes que permitan sobre todo verificar la
información presentada por el agente encubierto.

Es importante mencionar que dicha ley también hace referencia las condiciones que
se deben cumplir según el artículo treinta, para que el agente encubierto este exento
de responsabilidad civil, penal y administrativa, siempre que sea para el
cumplimiento de sus funciones y se encuentre en la necesidad de realizar
actividades ilícitas. En caso de que sus acciones se extralimiten y sin previa
autorización del fiscal a cargo, el agente será sancionado con la pena señala para
el delito cometido aumentándola en una cuarta parte.

2.4.3 Entregas Vigiladas

46
Varios han sido los Estados preocupados por los efectos nocivos que la
delincuencia ha causado en relación a poner en riesgo el bienestar de los pueblos
el desarrollo social y económico de cada uno, por lo que surge la Convención
Interamericana Contra la Fabricación y el Trafico de Ilícitos de armas de fuego,
municiones, explosivos y otros materiales relacionados, con la necesidad urgente
de impedir, combatir y erradicar la fabricación y el tráfico ilícito de armas de fuego,
municiones, explosivos y otros materiales relacionados. Convención que refiere que
las entregas vigiladas son una; “técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o
sospechosas de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales
relacionados salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en
él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con
el fin de identificar a las personas involucradas.”23

Las entregas vigiladas entonces son el método que permite el transporte y tránsito
de remesas ilícitas o sospechosas, drogas, estupefacientes, materiales u objetos
prohibidos o de ilícito comercio, que ingresen, circulen o salgan del país, siempre
bajo la estricta supervisión de las autoridades a cargo de las operaciones, que
tienen como fin conocer las rutas de tránsito, el modo de entra y salida del país, el
sistema de distribución y comercialización, además se pretenden recolectar
elementos probatorios que permitan la identificación y procesamiento de los
organizadores, transportadores, compradores, protectores y demás participes de
las actividades ilícitas.

La ley contra la delincuencia organizada abarca en el caso de las entregas vigiladas,

los aspectos que debe considerar el agente encubierto para realizar una entrega
vigilada, sus actividades siempre van a ser autorizadas por el fiscal general del
Ministerio Publico, quienes la llevaran a cabo son personas capacitadas y

23
Convención interamericana contra la fabricación y el tráfico de ilícitos de armas de fuego, municiones,
explosivos y otros materiales relacionados, aprobada en sesión plenaria el 13 de noviembre de 1997,
https://www.oas.org/36ag/espanol/doc_referencia/Convencion_CIFTA.pdf consultado 12/02/2018.

47
conocedoras del tema, la solicitud se presenta por escrito cumpliendo con cada uno
de los preceptos establecidos específicamente en el artículo treinta y ocho de la ley
contra la delincuencia organizada. Durante las operaciones encubiertas todo debe
ser documentado mediante grabación de voces, fotografías, imágenes, o cualquier
otro método técnico científico que permita demostrar el control de la entrega
vigilada, estas pueden ser canceladas de inmediato si así dispone el Fiscal General
de la Republica.

2.4.4 Interceptaciones telefónicas y otros medios de comunicación

Las interceptaciones telefónicas u otros medios de comunicación como su nombre

lo indica consiste en la interceptación, grabación y reproducción de las
comunicaciones orales, escritas, telefónicas, radiotelefónicas, informáticas y
similares que utilicen el espectro electromagnético así como cualquier otro tipo que
en el futuro existan; para Oviedo Torres “se trata de una diligencia en la cual casi
siempre se escuchan y graban por medios técnicos, las conversaciones personales
de una persona que está siendo investigada, la cual, desconoce la realización del
procedimiento”. 24

Las interceptaciones telefónicas son utilizadas cuando es necesario evitar,

interrumpir, o investigar la comisión de los delitos contemplados en la ley contra la
delincuencia organizada, además se deberá contar con la debida autorización de
juez competente para la realización de dichas operaciones según lo establece la
ley. Los fiscales del Ministerio Publico son los únicos que podrán solicitar ante un
juez la autorización para interceptar una comunicación, cuando el órgano policial
tenga conocimiento de la comisión o planificación de la comisión de un delito por

24
Oviedo Torres Fabián Andrés, Interceptaciones telefónicas y la necesidad de control previo en Colombia,
Colombia, 2015, Facultad de Derecho, Universidad Militar Nueva Granada, Pág. 6.

48
parte de grupos organizados, deberá brindar toda información necesaria para
fundamentar la solicitud, la cual se presentara ante el juez con requisitos
contemplados en la ley contra la delincuencia organizada. Esta solicitud se podrá
realizar de forma verbal ante juez competente cuando se presuma que está en
peligro la vida o la libertad de una persona.

Los jueces de primera instancia penal, es a quienes les compete la autorización de

las interceptaciones telefónicas, respetando la circunscripción territorial de donde
se haya cometido, se esté cometiendo o se esté planificando la comisión de delitos
por parte de miembros de grupos delictivos organizados según lo establecido en el
artículo 52 de la ley contra la delincuencia organizada; cuando la comisión de un
delito se haya realizad o se esté planificado cometer en distintos lugares, cualquiera
de los jueces de primera instancia del ramo pena, de dichos lugares deberá conocer
de las solicitudes de interpretación de las comunicaciones. El juez que conozca
deberá resolver inmediatamente las solicitudes o interceptaciones, siendo él
responsable por la demora injustificada en la resolución de las mismas, de ser
favorable la decisión deberá dictaminar;

 Justificación del uso de esta medida indicando los motivos por los que
autoriza o deniega la solicitud de interceptación.
 Definición del hecho que se investiga o se pretende evitar o interrumpir
indicando el o los delitos en que se encuadran los mismos.
 Números de teléfono, frecuencias, direcciones electrónicas, según
corresponda, o cualesquiera otros datos que sean útiles para determinar el
medio electrónico o informático que se autoriza interceptar.
 El plazo por el que se autoriza la interceptación, tomando en cuenta que la
autorización tendrá una duración máxima de treinta días, la cual podrá
prorrogarse.

49
  Nombres y otros datos que permitan identificar a la persona o personas que
serán afectadas con la medida, en caso estos hayan sido proporcionados por
el órgano requirente.
 Fecha y hora para la audiencia de revisión del informe.

Las mismas podrán ser canceladas inmediatamente por el fiscal a cargo del caso
cuando suceda cualquiera de los siguientes casos:

 Se pone en serio peligro la vida o integridad física de alguna persona ajena

a los actos ilícitos de la organización.
 Obstaculiza o impide la comprobación de los ilícitos investigados.
 Facilita a los partícipes eludir la acción de la justicia.
 Se desvía la finalidad o evidencia en sus ejecutores, abusos, negligencia,
imprudencia o impericia.
 Han cambiado o desaparecido los propuestos de hecho que sustenten la
conveniencia de seguir aplicando este método.
 Se haya violado un precepto constitucional.

Según lo expuesto por la ley contra la delincuencia organizada la interceptación,

grabación y reproducción de las comunicaciones, será realizada por personal
especializado de la PNC, además el Ministerio de Gobernación deberá conformar
un equipo especial de técnicos que serán destinados exclusivamente para la
realización de dichas funciones.

2.5 Aplicación de los métodos especiales de investigación criminal en

Guatemala

Actualmente en Guatemala está vigente el reglamento para la aplicación de los

métodos especiales de investigación criminal acuerdo gubernativo 158-2009, tiene
como objetivo establecer la estructura orgánica y los procedimientos para la

50
aplicación de los métodos especiales de investigación, lo relativo a los funcionarios
que intervengan en la aplicación de estos métodos quienes deberán impulsar con
celeridad las diligencias que permitan el desarrollo de cada uno de ellos, cumpliendo
estrictamente los preceptos legales. La ejecución de los métodos especiales de
investigación será a cargo de los fiscales del Ministerio Publico quienes serán los
responsables de la dirección, desarrollo y coordinación de cada uno de los métodos
que se pretendan llevar a cabo, los funcionarios policiales también desempeñarán
una función específica y únicamente entregaran informes sobre su actuación a los
fiscales del ministerio público a cargo.

El control administrativo del personal policial destinado a la ejecución de los

métodos especiales de investigación será ejercido por el Ministerio de Gobernación
a través del Director General de la Policía Nacional Civil. El fiscal tiene la potestad
para autorizar la coordinación con otras unidades policiales o entidades de
seguridad para poder llevar a cabo las operaciones vinculadas con los métodos
especiales de investigación. El Ministerio Publico y la Policía podrán proporcionar y
solicitar información a las autoridades de otros países para la práctica de los
métodos especiales de investigación a través de las autoridades correspondientes.

El Ministerio Publico, conforme a lo establecido en su Ley Orgánica, es el encargado

de establecer la estructura orgánica y funcional encargada de autorizar, dirigir y
desarrollar las operaciones propias de cada uno de los métodos especiales de
investigación, en este sentido también se crea la División de Métodos Especiales
de Investigación como la unidad orgánica de la Policía Nacional Civil que tiene a su
cargo la ejecución de los métodos especiales de investigación. La División de
Métodos Especiales de Investigación es una unidad especializada para prevenir,
combatir, desarticular y erradicar la delincuencia organizada, a través de la
aplicación de los Métodos Especiales de Investigación establecidos en la Ley Contra
la delincuencia Organizada, la división de métodos especiales de investigación es

51
una dependencia de la Subdirección de Investigación Criminal de la Policía Nacional
Civil, y estará al mando, como mínimo de un subcomisario.

2.6 División de métodos especiales de investigación de la subdirección

general de investigación criminal de la policía nacional civil. DIMEI

La División de Métodos Especiales de Investigación es una unidad especializada

para prevenir, combatir, desarticular y erradicar la delincuencia organizada, a través
de la aplicación de los Métodos Especiales de Investigación establecidos en la Ley
Contra la delincuencia Organizada, la dirección general de la policía nacional civil
emite la orden general No. 22-2009 que establece lo relativo a la organización y
funciones de la división de métodos especiales de investigación de la subdirección
general de investigación criminal de la policía nacional civil, por lo que ordena
organizar y designar las funciones de la división de métodos especiales de
investigación de la subdirección general de investigación criminal de la policía
nacional civil, que se conocerá con las siglas DIMEI, la cual se organiza de la
siguiente forma;

a) Sección de operaciones encubiertas

b) Sección de entregas vigiladas
c) Sección de interceptaciones telefónicas y otros medios de comunicación
d) Sección de investigaciones especiales.
e) Sección de apoyo y logística.

52
 CAPITULO III

CRIMEN ORGANIZADO

3.1 Historia del crimen organizado

La historia del crimen organizado tiene tantos años como la misma humanidad, el
formar un grupo para cometer hechos delictivos inicio desde la necesidad del ser
humano de querer o deseas algo que no tiene y en algunas ocasiones no puede
tener por no estar a su alcance, el primer escenario se presenta con las
denominadas mafias, son organizaciones de crimen organizado que busca fines
altamente lucrativos, cuyos miembros son reclutados por iniciación o cooptación,
que recurren tanto a la corrupción como a la violencia para obtener el silencio y la
obediencia de sus miembros o de terceros. Se conoce que las mafias están en Italia
y se conoce como la mafia siciliana, la mafia napolitana o camorra, en Japón es
conocida como organización Yakuza, las mafias chinas y posteriormente la mafia
italiana que se instaló en Estados Unidos en los años de 1819 y 1955. También
surgieron las mafias en Nigeria, Rusia, hindú y posteriormente se fueron
involucrando en todas las sociedades.

53
Antecedentes que evidencian que las mafias nacen de un vacío de autoridad y
ocupa el lugar que al gobierno le corresponde en cuanto al ejercicio del poder, de
allí que sea menos probable que surjan mafias en democracias sólidas y estables
con instituciones fuertes y una sociedad civil vigorosa, en las democracias solidas
en donde las mafias ya existen, estas son combatidas fuertemente por un sistema
legal. 25

Patricia Llerena citando a Nunca Alfredo, establece que, “En el ámbito internacional
este concepto comenzó́ a ser utilizado por la Rama de Prevención del Delito y
Justicia Penal de Naciones Unidas en el año 1975. Con él se identifica al fenómeno
criminal que trasciende las fronteras internacionales, y que transgrede las leyes de
diversos Estados, o que tienen un impacto sobre otro país. En resumen, se hace
referencia a la actividad delictiva que se extiende dentro de distintos países y
violando sus respectivas legislaciones.”26

3.2 Concepto de crimen organizado

Para Jiménez de Asúa el crimen organizado es: “Grupo estructurado de tres o más
personas que existe durante cierto tiempo y actúa concertadamente para garantizar
la continuidad de la empresa criminal y la creación de capital “limpio” producto de la
misma a través del lavado de activos. Para garantizar su existencia, el grupo genera
de forma sistemática violencia, corrupción y obstrucción de la justicia”. 27 De lo
anterior se puede comprender la diferencia entre el crimen organizado y el llamado
crimen común, en el segundo la cantidad de participantes puede ser de uno o varios,
no tienen una estabilidad como tal, por lo que pueden o no perdurar con respecto al
tiempo, no cuentan con organización ni jerarquía o estructura para establecer las
atribuciones de cada integrante, además los crímenes de este tipo normalmente son

25
Rivera Claveria Julio, El crimen organizado, Instituto de Estudios en Seguridad,
Guatemala, 2011, Pagina 5.
26
Llerena Patricia, Programa de Educación para Bolivia, Colombia, Guatemala, México y
Perú, del 23 de mayo al 5 de julio del 2002, Reforma Legal y Judicial del control de la
Corrupción en América Latina y el Caribe, Pág. 1.
27
Jiménez de Asúa, Luis, “Principios del Delito”, Pág. 16.
54
cometidos por una sola persona, mientras que el crimen organizado para ser
catalogado como tal debe cumplir con los elementos expuestos por Jiménez de
Asúa. La esencia del crimen organizado es el comercio ilegal, lo demás son
considerados características de este tipo penal, como lo son la violencia que es de
suma importancia pero en algunos casos no es imprescindible ya que la reputación
de violencia los hacer intimidar no solo a los gobernadores, también a otras bandas
criminales especialmente las que se dedican al tráfico de drogas, los medio de
intimidación y la influencia que ejerce entre los políticos, medios de difusión, la
administración pública o también podría ser parte de la denominada “justicia” de los
países con índices de violencia abrumadores hace que el crimen organizado ya se
considere una actividad común.

La Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada

transnacional indica que: “Crimen organizado consiste en dos o más personas que,
con un propósito de continuidad, se involucran en una o más de las siguientes
actividades: a) la oferta de bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el vicio, la usura,
etcétera, y b) delitos de prelación, por ejemplo, el robo, el atraco, etcétera. Diversos
tipos específicos de actividad criminal se sitúan dentro de la definición de crimen
organizado. Estos tipos pueden ser agrupados en cinco categorías generales: 1)
Mafia: Actividades criminales organizadas. 2) Operaciones viciosas: negocio
continuado de suministro de bienes y servicios ilegales, por ejemplo, drogas,
prostitución, usura, juego. 3) Bandas de asaltantes- vendedores de artículos
robados: grupos que se organizan y se involucran continuamente en un tipo
concreto de robo como proyectos de fraude, documentos fraudulentos, robos con
allanamiento de morada, robo de cohetes y secuestros de camiones y adquisición
de bienes robados. 4) Pandillas: grupos que hacen causa común para involucrarse
en actos ilegales. 5). Terroristas: grupos de individuos que se combinan para
cometer actos criminales espectaculares como el asesinato o el secuestro de

55
personas prominentes para erosionar la confianza del público en el gobierno
establecido por razones políticas o para vengarse por algún agravio”28

Rossotto Herman cita “El Dr. Bayardo Ramírez Monagas en su trabajo denominado
“La delincuencia organizada transnacional como fenómeno global contemporáneo
de carácter político, económico y social” define la delincuencia organizada como la
“asociación o pertenencia de un grupo de tres (3) o más personas vinculadas con la
finalidad u objeto de dedicarse a una o más actividades delictivas para obtener
beneficios económicos y de otro orden de forma constante”. 29 Las definiciones en
cuanto a crimen organizado y delincuencia organizada pueden variar pero su
objetivo siempre será dedicarse a cometer hechos delictivos en conjunto y de forma
permanente, los aspectos negativos que este fenómeno criminal ha tenido en la
sociedad son lamentablemente extensos, la seguridad nacional e internacional se
ve afectada a tal manera que los Estados aun no encuentran una solución efectiva
que pueda disminuir o erradicarlo.

En el ordenamiento jurídico guatemalteco la definición de grupo delictivo organizado

u organización criminal se encuentra en el artículo 2 de la ley contra la delincuencia
organizada Decreto 21-2006 del Congreso de la República, el cual establece, que
se considera grupo delictivo organizado u organización criminal, a cualquier grupo
estructurado de tres o más personas, que exista durante cierto tiempo y que actué
concertadamente, con el propósito de cometer uno o más de los delitos establecidos
en dicha ley. Por lo que se concluye que crimen organizado es el grupo delictivo
que se dedica a la comisión de delitos considerados graves, tienen un grupo
inminentemente estructurado, con permanencia prolongada, y persigue el
enriquecimiento material y económico.

28
Organización de las Naciones Unidas, Convención de las Naciones Unidas contra la
delincuencia organizada transnacional.
29
Rossotto Herman, Beatriz, Manual de Criminología y Criminalística, Quetzaltenango,
Guatemala, Tag Print Works, 2015, Pág. 131.
56
3.3 Características del crimen organizado

El crimen organizado como grupo dedicado a la comisión de hechos delictivos,

busca obtener ganancias a través de actos ilegítimos, a través de la amenaza, la
extorsión, contrabando, tráfico de estupefacientes, trata de personas, pornografía
infantil, las denominadas mulas que son personas que se dedican a transportar en
su cuerpo drogas, etcétera. Según Ramon de la Cruz, en su obra titulada Crimen
organizado aspectos criminológicos y penales establece que La Dirección de
Inteligencia Criminal de la Real Policía Montada de Canadá identifico catorce
características de los grupos de crimen organizado las cuales son:

 Corrupción y uso de influencias ilícitas, explotación de debilidades y chantaje

de figuras públicas prominentes.
 Disciplina y obediencia a través del miedo y la violencia.
 Infiltración, esfuerzos constantes para ganar espacio en instituciones
legitimas, con el objetivo de protegerse ante posibles detenciones.
 Aislamiento, protección de los líderes de la organización, separándolos de
los soldados, célula por célula y función por función.
 Monopolio, control sobre ciertas actividades criminales dentro de un área
geográfica, no tolerancia para la competencia.
 Motivación, lográndola fundamentalmente por medio de la acumulación de
riquezas.
 Subversión de las instituciones de la sociedad y de los valores morales y
legales.
 Historia, lo que permite enriquecer su práctica criminal
 Violencia, usada para fortalecer la organización.
 Sofisticación, uso de sistema de comunicaciones avanzadas, control
financiero y operaciones.
 Continuidad, la corporación y la organización sobrevive a los individuos que
la crearon.

57
  Diversidad en las actividades ilícitas, proteger a la organización de su
dependencia de una sola actividad.
 Obligación de seguridad y protección de persona a persona y de la persona
a la organización en ocasiones a través de complejos ritos de iniciación.
 Movilidad más allá de los limites nacionales y jurisdiccionales.”

Características que podrían variar dependiendo del autor o de los países en los que
se intenta enfocar, lo más importante es saber que trabajan en equipo, buscan un
beneficio económico, y tiene una organización interna casi perfecta que los hace ser
constantes y permanentes en el lugar en el que se encuentran. En su mayoría
general intimidación y violencia lo que hace que hasta quienes deben garantizar la
seguridad y el desarrollo de las personas no encuentren una solución que pueda
erradicarlos. 30

3.4 Antecedentes del crimen organizado en Guatemala

“Investigar las causas que dieron origen a la criminalidad organizada en Guatemala

es una tarea compleja, sin embargo, existen algunos hechos claves en la historia
reciente del país que podrían explicar el fenómeno criminal, siendo estos:

1. La guerra civil que se libró en Guatemala durante 36 años evitó que el crimen
organizado pudiera articularse y expandirse en el país, por lo que, con el
advenimiento de la nueva era democrática como sistema político y con el final del
conflicto armado, así como con la desestructuración operativa de los grupos
antagónicos que en el conflicto intervinieron, se favorece la criminalidad organizada.

2. La debilidad del Estado guatemalteco es una realidad innegable, así mismo lo es

la fragilidad de sus instituciones para atender no sólo las demandas de la población

30
De la Cruz Ochoa Ramon, Crimen Organizado; aspectos criminológicos y penales, Cuba,
2007, Tesis de la Facultad de Ciencias Jurídicas, Universidad de la Habana, Pagina 14.
58
sino para ejercer su autoridad y el monopolio de la fuerza en todo el territorio
nacional.

3. Factores externos como el fenómeno de la globalización económica, tecnológica

y de las comunicaciones igualmente hicieron posible la globalización de la
criminalidad, por lo cual surgen nuevos actores, nuevas amenazas y, sobre todo,
se consolida y expande el crimen organizado local y se vincula a la transnacional.”31

Es claro que cada suceso en Guatemala ha tenido un significado para la evolución

del crimen organizado, puntualizar momentos o épocas que identifiquen los
antecedentes es una tarea compleja por saber que el crimen organizado existe
desde el inicio de las sociedades, pero con los tres puntos aportados se puede tener
un resumen de cómo surgió este fenómeno en el país. Aspectos como la falta de
atención en temas de seguridad y justicia han hecho que el Estado sea frágil ante
este fenómeno, los peculiares regímenes políticos no son la excepción, el crimen
organizado ha formado parte hasta de los tres poderes del Estado.

3.5 Crimen Organizado en Guatemala

En Centroamérica se considera que el crimen y la violencia que este deja, es uno

de los problemas más importantes que los países enfrentan hoy en día, esta
violencia está en gran parte atribuida a los grupos criminales y actividades ilícitas
como la producción y distribución de drogas, tal es el caso de “Guatemala y
Honduras ya que hay una clara conexión entre las áreas de tráfico en disputa y las
tasas de homicidios, Algunas de las áreas más violentas del mundo se encuentran
a los largo de la costa hondureña y en ambos lados de la frontera entre Guatemala
y Honduras. Sin embargo, los grupos involucrados se han dedicado desde hace
mucho tiempo a una amplia serie de actividades criminales, desde la extorsión hasta
el tráfico ilícito de migrantes. A pesar de que su papen en la delincuencia y la

31
Rivera Claveria, Julio, Óp. Cit., Pagina 9.
59
corrupción fuese menos visible antes del reciente Boom de tráfico de cocaína, estos
grupos han sido durante largo tiempo un azote para las naciones de Centroamérica.

Los grupos involucrados en la delincuencia organizada transnacional pueden ser

divididos en grupos territoriales y grupos traficantes (transportistas). Los grupos
territoriales, como las familias criminales guatemaltecas, se centran en mantener el
control de ciertas áreas geográficas y gravar toda actividad criminal en las mismas,
incluyendo el tráfico de drogas. Para mantener este control se necesita alguna
demostración de violencia. Los transportistas, en cambio, prefieren volar bajo el
radar, simplemente trasladando el contrabando de un lugar a otro y pagando tributos
a los grupos territoriales cuando sea necesario. Algunos grupos territoriales,
conocidos localmente como tumbadores, se enfocan en robar el cargamento de los
transportistas, siendo una importante fuente de violencia. Por último, un tipo de
grupo territorial, las pandillas conocidas como maras, tienen poca conexión con el
comercio transnacional de drogas, y se enfocan principalmente en la extorsión y
otras luchas por el poder local.32

Se sabe que el crimen organizado satisface necesidades, ofrecen bienes y servicios

que son ilegales o se definen como contrabando, los actores criminales son
responsables del suministro de gran parte de drogas, cigarrillos de contrabando,
prostitutas u otros vicios que por lo general están prohibidos por el ordenamiento
jurídico interno de cada país. Los grupos criminales se dedican a la venta de
prendas de vestir, películas, videojuegos piratas, explotan y trafican minerales,
roban y revenden propiedad, intimidan empresas, extorsionan familias, en
conclusión, son pocos los espacios comerciales donde no hay elementos del crimen
organizado.

Durante el año 2017 InSight Crimen fundación dedicada al estudio de las principales
amenazas a la seguridad nacional y ciudadana en Latinoamérica y el Caribe en el

32
Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito, DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL EN CENTROAMERICA Y EL CARIBE, 2012, Pagina 11.
60
2017 dieron a conocer la situación del crimen organizado en Guatemala, y
establecieron que; “Las organizaciones criminales de Guatemala son las más
sofisticadas y peligrosas de Centroamérica. Algunas de ellas han estado operando
por décadas. En ellas participan antiguos miembros del ejército, agencias de
inteligencia y miembros activos de la policía. La mayor parte de su actividad consiste
en transportar drogas ilegales hacia el norte, pero el crimen organizado en
Guatemala también está involucrado en el cultivo de marihuana y amapola, así
como en el tráfico de personas, el secuestro, la extorsión, el lavado de dinero, el
contrabando de armas, las redes de adopción ilegal, el ecográfico, y otras
actividades ilegales.

Los altos niveles de crimen organizado en Guatemala se han dado también gracias
a una fuerza policial permisiva y a un menudo cómplice. Mal pagados, con bajo nivel
de educación y enfrentados con el dilema de participación en la corrupción o morir,
muchos oficiales se inclinan por la primera opción. Los agentes de policía no son
controlados por ninguna organización en particular. Actúan autónomamente en
grupos o a veces como empleados por organizaciones rivales. Su función principal
es facilitar el transporte de drogas, pero también se dedican a los robos, extorsión
secuestro etc.33

En Guatemala el crimen organizado es una actividad delictiva que afecta en gran

medida a la sociedad, las actividades más comunes en conclusión son el
narcotráfico, el secuestro, la extorsión, trata de personas, asesinatos, comercio y
tráfico de armas cada uno establecido en una ley específica y sobre todo con
sanciones que consisten en penas de prisión dependiendo de cada uno de estos
delitos. Es importante mencionar que el crimen organizado puede pasar fronteras,
y es aquí donde los países se unen para poder encontrar una solución que por lo
menos disminuya este fenómeno criminal.

33
InSigth Crime, Investigación y análisis de crimen organizado, perfil de Guatemala,
Guatemala, 2017, https://es.insightcrime.org/guatemala-crimen-organizado/guatemala/
Consultado 05/04/2018.
61
Como parte de las acciones de los gobiernos del triángulo norte en el 2017 se
acordaron estrategias conjuntas para el combate al crimen organizado, “Luego de
cuatro días de reuniones las autoridades policiales de Guatemala, Honduras y El
Salvador firmaron el Memorándum de Entendimiento que contiene los acuerdos y
conclusiones a las que llegaron en el primer Foro de Países Contra el Crimen
Organizado Transnacional donde participaron expertos de las policías y del
Ministerio Publico de las tres naciones.

Luego de la clausura del mencionado Foro, Ervin Mayén, Director General Adjunto
de la Policía Nacional Civil, informó que estos acuerdos tienen una dinámica de
intercambio de información y análisis conjunto entre las policías de El Salvador,
Honduras y Guatemala lo cual producirá insumos de inteligencia que permitirá
obtener soluciones puntuales para contrarrestar delitos del crimen organizado
transnacional. Algunas de ellas son poder generar y crear algunas plataformas de
intercambio de información que pueda ser útil para policías y fiscales, Esto nos lleva
también a poder crear un AFIS criminal Triángulo Norte para que sean compartidas
algunas bases de datos con información técnica criminalística que servirá para
determinar la identidad de los sujetos.”34

34
MINISTERIO DE GOBERNACION, Triángulo Norte acuerdan estrategias conjuntas para
el combate de crimen organizado, Guatemala, 2017, http://mingob.gob.gt/triangulo-norte-
acuerdan-estrategias-conjuntas-para-el-combate-de-crimen-organizado-rutapais2032/
Consultado 05/04/2018.
62
 CAPITULO IV

EXTORSION
4.1 Antecedentes

Para Omar Breglia; “Entre los delitos contra la propiedad, el hurto es el más antiguo.
Constituye el antecedente más remoto de la extorsión. La determinación autónoma
del hurto, tal como lo conocemos ahora, se realiza bajo el imperio. En ese sentido,
el hurto, como apoderamiento ilegitimo de cosa mueble ajena, se separa de otras
conductas análogas, el peculatus, o hurto cometido por un funcionario público, el
plagium, o hurto de una persona libre; el sacrilegium, o hurto de cosas sagradas; el
stellionatus, o fraude penal; la violati sepulcro, o despojo de cadáveres; el adigeatus,
o robo de animales y por último, el hurto violento, robo o rapiña, nuestro actual robo
con armas. Mas parte aparece, muy desdibujada aun, la extorsión (obtención de
dinero bajo coacción moral) con el nombre de concussio, que no tenía la
significación actual, sino la de abuso de autoridad propia de los funcionarios y la
amenaza de acusar a alguien del delito." 35

Como se conoce el derecho romano es la base de la cultura jurídica occidental, y

los delitos de extorsión no son una excepción, en roma surgen los primeros
escenarios y se conoce como concussion, la coacción moral, la intimidación, como
métodos para obtener un provecho ilegitimo eran actos cometidos en conjunto o de
forma individual, la extorsión, hija de las exacciones ilegales y de la concussion,
descendiente lejana del hurto, asume una condición independiente y comienza a
afectar a las sociedades.

35
Breglia Arias Omar, Delitos de Extorsión Simple, Básica o Común y Documental, ASOCIACION
PENSAMIENTO PENAL, pagina 1.

63
En Guatemala según una nota publicada por Prensa Libre el fenómeno surgió en la
década de 1990, con la metamorfosis de secuestros y amenazas del crimen
organizado. “Con la era de la telefonía, que se dio en los primeros años del 2000,
evolucionaron las comunicaciones en el mundo y el país no se quedó atrás. Esto
facilito a la población adquirir un móvil. Esto incluye a los pandilleros, quienes los
usaban para exigir la extorsión” lo cual afirmo el subdirector general de Investigación
Criminal de la Policía Nacional Civil. La División del Programa Nacional contra el
Desarrollo Criminal de las Pandillas de Guatemala señalo que, aunque el delito
aparece en el Código Penal en 1973, no fue sino hasta después de la firma de los
acuerdos de paz que prolifero el ilícito. Agrego que, en 1990, el auge de la extorsión
se dio con notas escritas y firmadas por células del Barrio 18, la Mara Salva trucha
y oportunistas-se hacen pasar por pandilleros y son quienes más extorsionan, delito
que se multiplico en el 2002, con la intimidación a negocio, pilotos y residencias, a
través de llamadas telefónicas.36

4.2 Concepto de Extorsión

“La extorsión desde su origen etimológico latino (extorsio / extorquere) nos refiere a
la acción y efecto de usurpar, separar y arrebatar por fuerza una posesión a una
persona, realizar cualquier daño o perjuicio. Si tomamos en cuenta la importancia
del lenguaje como un factor primordial para un acercamiento inicial a la naturaleza
de las conductas sociales, es significativo que la raíz misma de este concepto haga
referencia al ejercicio de actos violentos perjudiciales en los cuales la voluntad
individual de la persona afectada se ve prácticamente anulada. Ser conscientes de
este elemento es fundamental para la comprensión de este delito de alto impacto
pues a diferencia de cualquier forma de robo o estafa, se caracteriza por ser un

36
Sánchez Glenda, PRENSA LIBRE, Extorsiones; herencia de la posguerra, Guatemala 2016,
http://www.prensalibre.com/guatemala/justicia/extorsiones-herencia-de-la-posguerra, consultado
10/04/2018.

64
ilícito en el cual la victimización se consuma porque por acción propia de la víctima,
esta entrega sus bienes patrimoniales.” 37

Concepto que refiere que la extorsión es el acto mediante el cual una persona o un
grupo de personas exigen a otra una cantidad de dinero por lo general, a cambio de
no hacerle daño. La diferencia con un robo como se estableció es que la víctima
entrega sus bienes, en la actualidad las extorsiones representan un gran daño para
las sociedades, el impacto de este delito puede afectar en gran magnitud más a los
ámbitos económicos y sociales de los distintos países, Las formas de extorsionar
varían en cada uno de los países víctimas y las soluciones son poco visibles por
parte de los gobernantes, los responsables por lo general pertenecen a maras,
carteles, o grupos organizados desde los centros carcelarios.

4.3 Extorsiones en América Latina y Centro américa

En los últimos años, varios estudios y encuestas de victimización han evidenciado

que en América Latina se ha intensificado la comisión de extorsiones a cargo de
una diversidad de sujetos activos que abarcan desde las pandillas, autoridades,
hasta los grandes grupos del crimen organizado. El principal ilícito que afecta al
sector privado en Latinoamérica es lamentablemente la extorsión, los ingresos para
quienes se dedican a esta actividad ilícita son exageradamente elevados, los
responsables por lo general trabajan en equipo y se interesan más porque menores
de edad se unan a ellos, la falta de oportunidades incrementa dicha participación.
Las soluciones para combatir este delito son variadas y los resultados han sido
positivos, aunque lentos.

37
Pérez Morales, Vania y otros; OBSERVATORIO NACIONAL CIUDADANO SEGURIDAD, JUSTICIA Y LEGALIDAD,
Análisis de la Extorsión en México 1997-2013 retos y oportunidades, México, 2014, página 10.

65
“La extorsión, resulta útil al crimen organizado en dos sentidos; le permite tener no
solo control del territorio, sino de las relaciones y flujos de cada en épocas de crisis;
mientras que, a la delincuencia local, le permite tener acceso a recursos
extraordinarios (armas, droga, entre otros tipos de mercancías) en la medida que
se lo permite el grupo del crimen organizado. De esta manera los ilícitos como
secuestros y extorsiones se convierten en el medio de subsistencia de los grupos
locales.” 38

Las extorsiones sin duda generan un impacto negativo para todas las sociedades,
impactos a nivel económico, político y psicosocial, en el sector económico se
encuentran la pérdida de recursos económicos para la inversión o disponibilidad de
recursos, disminución en el crecimiento económico del país entre otros. En el ámbito
político está la impunidad crónica, la debilidad de las instituciones del Estado, el
impedimento del desarrollo del sistema de justicia, la corrupción y sobre todo la
ingobernabilidad. El impacto psicosocial es cuando se genera miedo, incremento de
la percepción de inseguridad social, la violencia aumenta, la impotencia y
sentimientos de culpa o vergüenza en las victimas son más evidentes.

Según es global: “Las maras de Centroamérica son responsables de actos brutales

de violencia, abuso de mujeres y el desplazamiento forzado de miles de personas.
Los gobiernos de la región deben dejar de aplicar solamente medidas represivas, y
tratar las raíces sociales y económicas de la cultura de las pandillas y sus redes de
extorsión, además de invertir en comunidades afectadas. Las maras no solo han
contribuido a elevar las tasas de homicidio en Centroamérica hasta niveles sin igual
en el mundo; cuando las pandillas declararon una tregua en El Salvador, el número
de homicidios se redujo a la mitad de la noche a la mañana. Pero lo que constituye
el sustento criminal de las maras, y su negocio ilegal más extendido es la extorsión.
Mediante el acoso de negocios locales a cambio de protección, estos grupos

38
Pérez Morales Vania y OTROS; Análisis de la extorsión en México 1997-2013 Retos y oportunidades,
México, Observatorio Nacional Ciudadano de Seguridad, Justicia y Legalidad, 2014, Pagina 12.

66
reafirman su control sobre los enclaves urbanos más pobres pagando sueldos
miserables a sus miembros. Disminuir el impacto de estas extorsiones,
reemplazándolas con empleos legales y restaurando la libertad de movimiento en
las zonas urbanas del Triángulo Norte reduciría enormemente los daños causados
por las actividades de las pandillas.

Trazar esta ruta, no obstante, requiere un marcado cambio en las actuales políticas.
Desde que la inseguridad relacionada con las maras se hizo visible a principios de
la década del 2000, los gobiernos de la región han respondido con medidas
punitivas que reproducen los populares estigmas y prejuicios del conflicto armado
interno. En programas como Mano dura en el Salvador, el Plan Escoba en
Guatemala o Tolerancia Cero en Honduras, el encarcelamiento masivo, el
endurecimiento de las condiciones en las prisiones, y el recurrir a ejecuciones
extrajudiciales proporcionaron una variada gama de castigos. Los efectos
cumulativos, no obstante, distan mucho de las expectativas.39

Como se evidencia las extorsiones se están apoderando de los países,

especialmente los que constituyen el denominado triángulo norte, los daños son
exagerados para sus víctimas y las soluciones por parte de los gobernantes no ha
tenido los resultados que la población espera, para La Prensa periódico de gran
circulación en Honduras, y conocido por ser un medio de comunicación influyente,
más de 8000 millones de dólares es el costo anual de las extorsiones en el Triángulo
Norte, el Salvador es el país que más está afectado por las extorsiones seguido de
Honduras y por ultimo Guatemala. 40 Como parte de la lucha contra los índices de
violencia en el Triángulo norte, en el año 2016 Guatemala, el Salvador y Honduras

39
FUNDACION PARA LAS RELACIONES INTERNACIONALES Y EL DIALOGO EXTERIOR, Es global, Política,
economía e ideas sobre el mundo en español, 2018, España, https://www.esglobal.org/salario-del-miedo-
maras-violencia-extorsion-centroamerica/ consultado 15/04/2018.
40
La Prensa, la extorsión desangra el Triángulo Norte, Honduras, 2018,
http://www.laprensa.hn/honduras/1009131-410/la-extorsi%C3%B3n-desangra-al-tri%C3%A1ngulo-norte
Consultado 15/04/2018.

67
acordaron unirse y poner en práctica el conocido plan regional para el combate a la
criminalidad organizada, mediante el cual se incluiría a policías, ministerios públicos
y el ejército. Lo esencial de este acuerdo entre países es frenar y combatir las
estructuras del crimen organizado, aunque hasta el momento no se sabe sobre la
efectividad de este plan.

4.4. Definición legal de extorsión en Guatemala

En Guatemala el delito de extorsión se encuentra tipificado en el código penal

guatemalteco en el artículo 261 el cual establece que; “Quien, para procurar un lucro
injusto, para defraudarlo o exigirle cantidad de dinero alguna con violencia o bajo
amenaza directa o encubierta, o por tercera persona y mediante cualquier medio de
comunicación, obligue a otro a entregar dinero o bienes; igualmente cuando con
violencia lo obligare a firmar, suscribir, otorgar, destruir o entregar algún documento,
a contraer una obligación o a condonarla o a renunciar algún derecho, será
sancionado con prisión de seis a doce años inconmutables”.

Acción contraria a las normas jurídicas de un Estado, que fue establecido por el
artículo 25 del decreto 17-2009 ley de fortalecimiento de la persecución penal de
Guatemala, la cual surge de la necesidad de reformar leyes que luchen contra la ola
de criminal de forma de objetiva y entre estas leyes se encontraba el código penal.
Otro objetivo es poder efectivamente fortalecer los temas de la persecución penal y
sobre todo garantizar la seguridad de los habitantes como una de las obligaciones
principales del Estado según la Constitución Política de la República de Guatemala
ley suprema del país.

Según el Grupo de Apoyo Mutuo Guatemala, “Es importante destacar que este
delito es pluri-ofensivo pues ataca a más de un bien jurídico tutelado a la vez. De
esta cuenta Guatemala ha sido uno de los países que reporta altos índices de
68
extorsiones, sin embargo, en la actualidad no solo se encuentra regulado en el
código penal sino también en la ley contra la delincuencia organizada”. 41 Ley que
se crea por la necesidad de tener un instrumento legal para perseguir, procesal y
erradicar la violencia organizada que tanto mal ha hecho a la sociedad, y el artículo
10 establece que “Quien, agrupado en la delincuencia organizada, organización
criminal o asociación ilícita, en abierta provocación o de forma intimidatoria solicita
o exija la entrega de dinero u otro beneficio en la vía pública o en medio de
transporte, será sancionado con prisión de seis a ocho años.

4.5 La extorsión en Guatemala

El delito de extorsión en Guatemala es considerado como uno de los más comunes

en todos el país y sobre todo afecta a muchos guatemaltecos, a pesar de que los
índices de violencia han disminuido las denuncias por extorsión van en aumento, lo
que significa que más personas lo sufren. Todos los días los medios de
comunicación dan a conocer nuevas víctimas, pero según el “Estudio exploratorio
sobre el fenómeno de las extorsiones”, conocer la cifra real de la incidencia del delito
de extorsión en Guatemala en la actualidad es imposible, si se tiene información
sobre la cantidad de denuncias por este delito, pero depende de las fuentes a
consultar puede variar, en la actualidad la cultura de denuncia puede aumentar ya
que se da a conocer que las personas confían un poco más en las instituciones por
lo que denuncian y se espera que se haga justicia. Dicho estudio se realizó a partir
de los años 2005 al 2014 en el cual se concluyó que en el año 2004 este delito no
afectaba tanto a los guatemaltecos como el año 2013 que sin duda aumento las
denuncias y en el año 2014 se tenía una referencia de 6,000 denuncias ante el
Ministerio Publico. 42

41
GRUPO DE APOYO MUTUO Guatemala, C.A., Informe sobre el delito de extorsión, 35 mil extorsiones en
siete años, 2015. Guatemala, pagina 1.
42
Dedik Corinne; Walter Menchu; Centro de Investigaciones Económicas Nacionales (CIEN), Estudio
exploratorio sobre el fenómeno de las extorsiones, Guatemala, 2014, página 6.

69
“Según los casos registrados por la PNC, entre 2008 y septiembre de 2014, cinco
departamentos concentraron el 77% de las denuncias de extorsión. El 61% del total
de denuncias se hicieron en el departamento de Guatemala. El municipio de
Guatemala registra el 28% de todas las denuncias del país y Villa Nueva y Mixco el
8% y 7% respectivamente. De las zonas de la ciudad de Guatemala, la zona 18
reporta el 5% del total de denuncias del país, y las zonas 1, 6 y 7 cada una el 3%
del total. El segundo departamento con mayor cantidad denuncias es
Quetzaltenango, el cual registra el 7% del total.”43

Cifras que no cambiaron en los siguientes años, 2015, 2016, y 2017, ya que según
el medio de comunicación el Periódico la fiscalía del Ministerio Publico dedica a
combatir el delito de extorsión registro un aumento en denuncias por extorsión en el
primer bimestre del año 2017, en enero y febrero recibieron 378 denuncias 86 más
que las 292 recibidas en igual periodo del año 2016. Los seis departamentos más
afectados por este delito son Guatemala, Chimaltenango, Escuintla, Suchitepéquez,
Huehuetenango y Quetzaltenango, los cuales no han dejado de formar parte de los
más afectados desde el año 2009. Entre las soluciones para ir combatiendo este
delito se encuentran la apertura de nuevas fiscalías contra el delito de extorsión,
reforzar el número de agentes de la Policía Nacional Civil especialmente el equipo
correspondiente a la División del Programa Nacional contra el Desarrollo Criminal
de las Pandillas (Dipanda). 44

4.6 Tipos de extorsión

43
Ibid., Pagina 7.
44
el Periódico, Boche Evelyn, Las extorsiones se concentran en seis departamentos, Guatemala, 2017,
https://elperiodico.com.gt/nacion/2017/03/02/nota-5-21/ consultado 18/04/2018.

70
Según el informe presentado por el Centro de Investigaciones Económicas
Nacionales, denominado Estudio exploratorio sobre el Fenómeno de las
Extorsiones realizado por “Transcrime para la Comisión Europea en el año 2008 se
elaboró un marco conceptual en el que se definen dos tipos de extorsión;
sistemática y causal, las cuales están vinculadas a tres variables principales;

a) La estructura organizacional de grupo criminal que se dedica a la extorsión,

b) Su fuerte presencia en el ámbito territorial local, y
c) La relación victima-delincuente, la cual puede ser:
a. Parasitaria; cuando se exigen pagos periódicos
b. Simbiótica; cuando las víctimas y delincuentes establecen una
relación prolongada que produce beneficios a ambos (cobro de
extorsión a cambio de una posición monopólica en un mercado
geográfico, por ejemplo);
c. Predatoria: cuando el pago extorsivo se exige solo una vez (en este
tipo de extorsión, la credibilidad del delincuente se fundamenta en las
asimetrías de información entre la víctima y el victimario sumando el
factor sorpresa de una llamada no esperada, por ejemplo, un
secuestro virtual).” 45

Las extorsiones sistemáticas se dan cuando el grupo delincuencial centra su

actividad en un territorio determinado, conocen de forma amplia las actividades de
las víctimas, su control aumenta de forma significativa y el ingreso de lo que
proviene de esta actividad puede ingresar de forma legal aparente. En el caso de
las extorsiones casuales se entienden como las que se dan al azar, sus víctimas no
han sido estudiadas de forma detallada y puede que únicamente se exige el pago
una vez por no pertenecer a ese territorio o tener poca información de su víctima.

45
Dedik Corinne; Walter Menchu, Op.cit., Pagina 19.

71
Al analizar los tipos de extorsión en Guatemala se puede establecer que se dan los
siguientes;

“a) El engaño telefónico y las amenazas telefónicas suelen ser realizadas a

residencias, negocios y personas por la delincuencia común que se aprovecha de
la psicosis que causan las manifestaciones de inseguridad en el país.

b) El “cobro de derecho de piso” suele ser ejercido por la delincuencia organizada,

pues es el que representa una renta fija y es donde se cobran los montos más altos
de dinero como en el caso del transporte, tiendas de barrio o residencias en donde
las pandillas tienen fuerte presencia territorial.”46

Según un estudio presentado por el Grupo de Apoyo Mutuo “Durante más de 9 años
se registran 50,915 denuncias de extorsiones en toda Guatemala, sin contar con
aquellas que por temor no fueron realizadas por las víctimas. De acuerdo con datos
proporcionados por el MINGOB, la cantidad de denuncias de extorsiones se
incrementó durante el 2016 del 141% en relación con los datos del año anterior, lo
cual se traduce en 2,085 víctimas más que las reportadas durante ese periodo”.47

De estas extorsiones se da a conocer que el instrumento con el cual se comete la

extorsión es por medio de teléfono celular, la mayoría de llamadas provienen de
centros carcelarios, o personas que viven cerca de la víctima, la persona que
extorsiona suele tener una voz fuerte, intimidadora, con vocabulario que por lo
general es utilizado por las pandillas o las maras. Las extorsiones que más sufren
los guatemaltecos son por vía telefónica, la mayoría están en centros carcelarios
que tiene problemas graves como lo son la sobrepoblación e infraestructura

46
Ibid., Pagina 20.
47
Grupo de Apoyo Mutuo, Informe sobre el delito de extorsión en Guatemala 2008-2016, Guatemala, 2017
http://areadetransparencia.blogspot.com/2017/09/informe-sobre-el-delito-de-extorsion-en.html
consultado, 15/04/2018.

72
deficiente, el recurso limitado y corrupción por parte de las autoridades del sistema
penitenciario y sobre todo la escasa rehabilitación y falta de control interno.

El transporte público en Guatemala es otro de los sectores que sufre por las
extorsiones, esta modalidad cobro notoriedad en el año 2004 y en la actualidad
lamentablemente es quien más lo sufre, se tiene información sobre el primer caso
que trabajo el Ministerio Publico en el tema de extorsiones a transportistas el que
fue en el 2009, el caso de Transportes “Rutas Josefinas”, el cual dio inicio a la
aplicación de los métodos especiales de investigación criminal como lo fue las
escuchas telefónicas que permitieron obtener información sobre como operaban los
extorsionadores.

Según el Periódico en el año 2017 se incrementaron los ataques contra los pilotos,
ayudantes y usuarios del servicio urbano, especialmente en la ciudad capital, “según
la oficina del Procurador de Derechos Humanos, 74 personas han fallecido como
consecuencia de los ataques contra el servicio de transporte durante el año 2017,
en tanto que la Asociación de Viudas de pilotos registro 60 niños huérfanos a raíz
de la muerte violenta de sus progenitores. De los 74 homicidios registrados al 21 de
abril del año 2017, diez eran usuarios, 18 pilotos y diez ayudantes de autobuses
urbanos, así como 13 conductores de taxis… Sin duda, las extorsiones son la causa
principal de estos ataques contra el servicio de transporte público. Las extorsiones
suponen presiones mediante amenazas violentas sobre las víctimas, para que estas
paguen ciertas sumas de dinero en forma mensual, a cambio de no ser agredidas.”48

Sabiendo que el transporte público es uno de los sectores más afectados por las
extorsiones se dio a conocer por parte de la Procuraduría de los Derechos
Humanos, según el defensor del usuario de transporte que las pandillas decidieron
aumentar la cuota de extorsión, especialmente cuando se acercan fechas como

48
El Periódico, Ataque contra el transporte, Guatemala,
https://elperiodico.com.gt/opinion/2017/04/24/ataques-contra-el-transporte/, consultado 18/04/2018.

73
navidad, semana santa, y ellos le han denominado bonos, las cantidades
acumuladas por los delincuentes asciende a millones de quetzales y la única
solución para las víctimas es dejar de brindar el servicio lo que afecta a miles de
personas que necesitan transportarse de un lugar a otro. 49

“Muchos dueños de viviendas y negocios medianos y pequeños (farmacias, tiendas,

librerías, talleres, panaderías, abarroterías, restaurantes, edificios etcétera) en
diferentes zonas de la capital y de otras áreas urbanas, están abandonándolos
debido a las graves extorsiones que les hacen mareros y pandilleros. Asimismo, no
cesan las extorsiones y ataques contra propietarios, pilotos y ayudantes de
transportes de pasajeros urbanos y extraurbanos, así como en contra del transporte
de carga por carretera.50 Las victimas pueden variar, lamentablemente cualquier
persona en Guatemala puede sufrir la presión de ser extorsionado, la violencia y las
amenazas son las características de las extorsiones, a cambio de no sufrir algún
daño o ser asesinados los guatemaltecos pagan, lo que afecta en los ámbitos que
fueron expuestos.

4.7 Modalidades de extorsión en Guatemala

La modalidad de un delito en general es una forma de comisión del mismo,

contemplada legalmente y que violenta un bien jurídico tutelado por una norma
específica, en este caso como se estableció la ley contra delincuencia organizada,
es la ley que tiene por objeto establecer las conductas delictivas atribuibles a los
integrantes y/o participantes de organizaciones criminales, el establecimiento y la
regulación de los métodos especiales de investigación y persecución penal así

49
PRENSA LIBRE; Pérez Marroquín Cesar, Guatemala, 2017,
http://www.prensalibre.com/ciudades/guatemala/aumenta-cuota-de-extorsiones-a-rutas-del-servicio-
urbano consultado 18/04/2018.
50
el Periódico, Abrumados por las extorsiones, Guatemala,
https://elperiodico.com.gt/opinion/2017/02/09/abrumados-por-las-extorsiones/, consultado 18/04/2018.

74
como todas aquellas medias que busquen prevenir, combatir, desarticular y
erradicar la delincuencia organizada siempre sin contrariar lo que establece la
Constitución Política de la República de Guatemala.

Esta ley regula en su capítulo tercero lo relativo a los delitos de la delincuencia

organizada y se establece que las modalidades de la extorsión que son las
exacciones intimidatorias y la obstrucción extorsiva de transito pertenecen a este
grupo, las primeras son aquellas que comete quien agrupado en la delincuencia
organizada, organización criminal o asociación ilícita, en abierta provocación o de
forma intimidatoria solicite o exija la entrega de una cantidad de dinero u otro
beneficio en la vía pública o en medios de transporte, en el caso de la obstrucción
extorsiva de tránsito, se refiere a quien agrupado en la delincuencia organizada
criminal o asociación ilícita, en abierta provocación o de forma intimidatoria solicite
u obtenga dinero u otro beneficio de conductores de cualquier medio de transporte
por permitirle circular en la vía pública, sin estar legalmente autorizado, ambos
delitos son sancionados con pena de prisión.

Modalidades de gran importancia para la implementación de los métodos especiales

de investigación, ya que la única forma de aplicarlos es encuadrando los actos
cometidos por los individuos en los delitos que regula la ley contra la delincuencia
organizada, que por lo general es imposible que el delito de extorsión como tal sea
cometido por una sola persona, la mayoría de delincuentes trabajan desde las
cárceles del país lo que hace necesario contar con un grupo en el exterior que pueda
apoyarles con el seguimiento y en varias ocasiones con darle muerte a las víctimas,
por lo que trabajar en grupo es indispensable para obtener lo que desean.

4.8 El sistema penitenciario y la extorsión

El sistema penitenciario en Guatemala es la organización creada por el Estado para

la ejecución de sanciones o penas que como consecuencia tiene la privación de

75
libertad como condición. Tiene más de cuatrocientos años de antigüedad, y eran
utilizados para aquellas personas que cometían faltas a tributaciones establecidas
por el ayuntamiento o faltas al orden público, su existencia deviene desde la
conquista por delitos como ingerir licor, expendio de bebidas, adulterio, o mercado
de esclavos, con la característica que hasta la actualidad se encuentra en el sistema
penitenciario y es la condición infrahumana de los reclusos por no contar con un
espacio amplio, o por no tener alimentos dignos de ser ingeridos por una persona.

La Constitución Política de la República de Guatemala hace referencia en el artículo

19 al sistema penitenciario, el cual establece que “El sistema penitenciario debe
tender a la readaptación social y a la reeducación de los reclusos y cumplir en el
tratamiento de los mismos, con las siguientes normas mínimas:

a. Deben ser tratados como seres humanos, no deben ser discriminados por
motivo alguno, no podrán infligirse tratos crueles, torturas físicas, morales,
psíquicas, coacciones o molestias, trabajos incompatibles con su estado
físico, acciones denigrantes a su dignidad, o hacerles víctima de exacciones,
ni ser sometidos a experimentos científicos.
b. Deben cumplir las penas en los lugares destinados para el efecto. Los
centros penales son de carácter civil y con personal especializado; y
c. Tienen derecho a comunicarse, cuando lo soliciten, con sus familiares,
abogados defensores, asistentes religiosos o médico, y en su caso, con el
representante diplomático o consular de su nacionalidad.

La infracción de cualquiera de las normas establecidas en este artículo da derecho

al detenido a reclamar del Estado la indemnización por los daños ocasionados y la
Corte Suprema de Justicia ordenara su protección inmediata.

El Estado deberá crear y fomentar las condiciones para el exacto cumplimiento de

lo preceptuado en este artículo.

76
Basado en lo establecido por la Constitución Política de la República de Guatemala
el Congreso de la República de Guatemala en cumplimiento de sus funciones crea
el Decreto 33-2006 ley del régimen del sistema penitenciario, ley que establece
como fines del sistema penitenciario mantener la custodia de las personas recluidas
y velar por su seguridad, y garantizar la readaptación social y reeducación de los
reclusos, así como el respeto de sus derechos humanos. También regula lo relativo
a la organización interna del sistema penitenciario, el cual se encuentra dividido en
cuatro órganos, la dirección general del sistema penitenciario, la comisión nacional
del sistema penitenciario, la comisión nacional de salud integral, educación y trabajo
y la escuela de estudios penitenciaros.

Los centros de detención en Guatemala están clasificados como detención

preventiva con sectores de mínima, mediana y máxima seguridad y centros de
detención de cumplimiento de penas con diferentes niveles de seguridad. El Estado
de Guatemala tiene la obligación de adecuar la infraestructura y reducir la
sobrepoblación en los centros de detención. También se cuenta con el reglamento
de la ley del régimen penitenciario, creado a través del acuerdo gubernativo 53-
2011, el cual tiene por objeto desarrollar los fines y principios establecidos en la ley
del Régimen penitenciario relacionados con los derechos y obligaciones de las
personas privadas de libertad y la organización, estructura, finalidad y función del
sistema penitenciario, desarrollando los mecanismos contemplados en la ley
tendientes siempre a la readaptación social y la reeducación de las personas
privadas de libertad que les permiten el desarrollo personas para luego poder
reintegrarse a la sociedad sin mayor problema.

El claro que el sistema penitenciario en Guatemala cuenta con deficiencias las

cuales son, que no cuenta con un régimen disciplinario tanto para el personal como
para quienes se encuentran detenidos, no existe una unidad que pueda encargarse
de investigar las faltas cometidas; no se cuenta con un sistema que pueda reagrupar
de forma adecuada a los reos por lo que es más susceptible que se aprendan

77
hechos delictivos o se forme parte de grupos dentro del centro carcelario que se
dedique a cometer delitos, y peor aún se sabe que el sistema penitenciario en
Guatemala cuenta con centros carcelarios sobre poblados y con infraestructura
inadecuada.

Sin duda alguna el tema de las extorsiones en Guatemala tiene una gran relación
con el sistema penitenciario, se conoce que la mayoría de victimarios del delito de
extorsión se encuentran en algún centro carcelario, lo que podría analizarse desde
dos puntos de vista, primero el incumplimiento por parte de las autoridades en
cumplir con los fines del sistema penitenciario y segundo si se conoce que quienes
realizan las extorsiones se encuentran en los centros de privación de libertad que
se está haciendo al respecto para disminuir o hasta erradicar este delito.

Como se dio a conocer uno de los fines del sistema penitenciario en Guatemala es
la reinserción o readaptación del delincuente a la sociedad, sin embargo es un
proceso que no cuenta con mayor importancia por parte del gobierno, en la
actualidad son pocos los programas que buscan readaptar a los delincuentes, que
es también una demanda exigida por parte de los reclusos para el gobierno y que
hasta el momento no han tenido éxito alguno, las iniciativas han sido varias pero los
resultados son casi nulos, según la revista “EXTORSIONES Coalición por la
Seguridad Ciudadana”, “al día de hoy, no ha habido otro esfuerzo que busque
ofrecer alternativas de vida, el enfoque actual es terminar con delitos como la
extorsión y retomar a la víctima los bienes perdidos. Sin embargo, no se busca
combatir la raíz de problema.

Si bien es cierto que las maras no son la única causa de las extorsiones en el país,
su incidencia en el tema es relevante. Y mientras se busca implementar una
estrategia de captura para atrapar a los culpables o implementar medidas más
rigurosas dentro de los centros carcelarios para evitar que sigan saliendo ordenes,

78
las maras siguen reclutando jóvenes a sus filas. Al final es un ciclo que nunca
termina, aunque se aprehenda a los criminales, se siguen formando nuevos, y
paralelamente, la infraestructura del sistema penitenciario continúa siendo
insostenible…. Las consecuencias de sus actos no se justifican; sin embargo, su
condición en sí misma, es una derivación de la historia y coyuntura del país. En los
últimos años el enfoque ha sido de combate, no obstante, debe ser desde un
enfoque de prevención especial, que busque no su eliminación, sino su reinserción
social a largo plazo.” 51

El otro enfoque que se le da con relación al sistema penitenciario y el delito de

extorsión en el país es analizar sí, las autoridades conocen que la mayoría de
llamadas salen de estos centros porque no se ha buscado una solución efectiva, la
coordinación y planificación para cometer otro tipo de ilícitos también se le atribuye
a estos lugares, la ley del régimen penitenciario establece que entre los objetos
prohibidos dentro de los centros penales están los teléfonos celulares, pero no se
establece alguna sanción o que procedimiento se debe seguir en caso que se
cometiera esta prohibición, por lo que es evidente que existe una deficiencia en el
ordenamiento jurídico de este país relacionado con el sistema penitenciario.

La última noticia con relación a este problema se dio en noviembre del año dos mil
diecisiete hace referencia a una conferencia de prensa brindada por quien ocupara
en este momento el cargo de Ministerio de Gobernación Francisco Rivas quien
responsabilizo a las empresas de telefonía por las deficiencias de los bloqueos de
señal que permiten las extorsiones, también “revelo que solicito al Congreso de la
Republica que apruebe una ley para obligarlas a detener el flujo de comunicación,
ya que este facilita la coordinación de extorsiones desde los penales. Mientras tanto,
la Gremial de Telecomunicaciones dice que espera una respuesta del Gobierno a
la propuesta de entregarle los equipos y bloqueadores de señal para que sea este

51
“EXTORSIONES Coalición por la seguridad ciudad”, Mejoremos Guate, Edición XII, Guatemala, 2014. Página
14.

79
el que garantice su funcionamiento… El ministro insistió en que los bloqueadores
instalados por las compañías no funcionan y por ello no impiden la comunicación
entre grupos delictivos para coordinar extorsiones y otros delitos.”52

Otra solución ha sido instalar escáneres para la más efectiva detección de ilícitos
que se pretenden ingresar a las cárceles y poder establecer quienes son los que se
encuentran fuera de estos centros y están ayudando a los delincuentes a cometer
hechos delictivos, porque es obvio que en las cárceles se coordina pero se necesita
gente en el exterior para poder llevar a cabo por ejemplo la entrega de teléfonos, la
recepción del dinero consecuencia de extorsión o darle muerte a quien no pague lo
que se exige. En el Congreso de la República de Guatemala ya se tiene la iniciativa
de ley con relación al bloqueo de señal solo se está a la espera que se apruebe y
sobre todo sea una ley positiva para el país.

4.9 Acciones contra las extorsiones en Guatemala

La extorsión como se estableció es uno de los delitos que más afecta a los
guatemaltecos en la actualidad y como obligación del Estado establecida en la
Constitución Política de la República de Guatemala de garantizar a los habitantes
del país la seguridad y el bienestar, intenta poner en práctica distintos mecanismos
que buscan disminuir el delito de extorsión por lo que es importante abordar las
acciones de cada una de las instituciones y sus resultados, haciendo referencia
que se van abordar de manera separada pero todas las instituciones a continuación
trabajan en equipo para obtener mejores resultados cada una cumpliendo lo que su
ley orgánica le asigna.

52
PRENSA LIBRE, El debate entre el Mingob y las telefónicas por señal en las cárceles, Guatemala, 2017,
http://www.prensalibre.com/guatemala/politica/el-debate-entre-el-mingob-y-las-telefonicas-por-seal-en-
las-carceles. Consultado 20/04/2018.

80
 4.9.1 Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala

La Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala posee muchos de los

atributos de un Fiscal Internacional, opera conforme a las leyes guatemaltecas, su
función principal es apoyar a las instituciones del Estado en el tema de investigación
criminal, especialmente en los casos que afecten el ejercicio de los derechos
fundamentales de la población Guatemalteca, la CICIG también trabaja en fortalecer
la estructura de políticas públicas del país así como en el fortalecimiento de las
instituciones del sector judicial de Guatemala, por lo que ha hecho propuestas de
reformas legales, ha trabajado en conjunto con miembros del Ministerio Publico y
de la Policía Nacional Civil para elevar las experiencias en Investigaciones
Criminales y procesos judicial además de proveer asistencia técnica a estas y otras
instituciones del sector justicia del país.

En el año 2015 con el apoyo de la Comisión Internacional Contra la Impunidad en

Guatemala, “empresas de telefonía y otras instituciones, el día 03 de julio el
Ministerio Publico presentó el Plan Nacional contra las extorsiones e inauguro la
Fiscalía contra el delito de extorsión. En el 2013 a la fecha, el Ministerio Publico
había recibido 17,832 denuncias por extorsión. De esta cifra el 47% de estas se
registra en el departamento de Guatemala. Por ello el Secretario General del
Ministerio Publico, Carlos Ruiz, señalo que como parte del plan ofensivo para
combatir este problema de las extorsiones se trabajara a través de 5 líneas
estratégicas; prevención, reacción operativa, coordinación interinstitucional,
comunicación y articulación ciudadana y empresarial. Agrego que el fenómeno de
las extorsiones se debe enfrentar de manera integral y que es de suma importancia
la denuncia para combatir este problema que afecta a los guatemaltecos.

Como parte del plan también se inauguró la Fiscalía contra las extorsiones, la cual
contara con 250 personas y un presupuesto de Q25 millones. Además, se habilito

81
el número 1574 para recibir las denuncias por este delito, y se impulsara una
aplicación para detectar que la llamada proviene de un extorsionista. Este proyecto
cuenta con el apoyo de las empresas telefónicas, las cuales deberán compartir base
de datos y actualizarla en la Superintendencia de Telecomunicaciones.” 53

4.9.2 Ministerio Publico y Policía Nacional Civil

El Ministerio público es la institución que promueve la persecución penal, dirige la

investigación de los delitos de acción pública y que vela por el estricto cumplimiento
de las leyes en el país, su ley orgánica es el decreto 40-94 del Congreso de la
Republica y con el Decreto 18-2016 que presenta las reformas a esta ley, crea la
fiscalía contra el delito de extorsión la cual promoverá la investigación, acción y
persecución penal del delito de extorsión, exacciones intimidatorias, obstrucción
extorsiva de tránsito y todos aquellos hechos que tengan por finalidad la entrega de
dinero u otro beneficiario.

Varias han sido las acciones realizada por parte de la fiscalía contra el delito de
extorsión, tomando como referencia lo establecido en el informe de labores del
Ministerio Publico correspondiente al año 2016 y 2017 en el cual se establece que
“después de la creación de la fiscalía de sección contra el delito de extorsión en
noviembre de 2014 y la cual se implementó en julio del 2015 y del Centro de llamas
contra las extorsiones, el cual funciona las 24 horas del día, los 365 días del año,
se ha logrado hacer un mayor y mejor aproximación a este delito. Conscientes de
la elevada frecuencia de este tipo de delitos, de los que a nivel nacional se registró
un total de 8,289 denuncias, en el presente periodo las acciones orientadas a
combatir este flagelo han reflejado un relevante impacto sobre estructuras
criminales. Es en el departamento de Guatemala en donde se reportó la mayor

53
Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, Presentan plan nacional contra las extorsiones,
Guatemala, 2015, http://www.cicig.org/index.php?page=NOT_052_20150703 consultado 20/04/2018.

82
cantidad de denuncias, con 3158, lo que representa un 38% del total, sigue
Quetzaltenango con 736, mientras que en Escuintla se registraron 471.”54

Varias han sido las acciones que ha realizado el Ministerio Publico en conjunto con
otras instituciones para poder combatir el delito de extorsión en el país las cuales
se basan en una eficaz investigación que posteriormente se convierte en operativos
que buscan a los autores o cómplices de este flagelo, en enero de este año se
realizó una serie de allanamientos en diferentes puntos del país, “en total fueron 18
allanamientos para desarticular estructuras delictivas de la pandilla del barrio 18 y
de la Mara Salvatrucha. Estas acciones se llevan a cabo en la zona 11 capitalina y
en los municipios de Villa Nueva, San Miguel Petapa y San Juan Sacatepéquez, del
departamento de Guatemala. En las diligencias participa personal de la Fiscalía
contra el Delito de Extorsión y más de 200 elementos de la PNC, incluidos
investigadores, fuerzas especiales e investigadores.”55

La efectiva investigación para combatir el delito de extorsión en Guatemala es

fundamental, por lo que en los últimos días se realizó un operativo a gran escala, el
cual se denominó operación escudo regional 2, “se llevaron a cabo allanamientos
en 14 departamento del país, se busca capturar a personas que cobran extorsiones
por más de Q3 millones a sus víctimas, a quienes contactaban vía telefónica o por
Facebook. Se incluyeron 204 diligencias de allanamiento… dejando 87 personas
capturadas. La investigación es en seguimiento a hechos delictivos que se la
tribuyen a integrantes de la pandilla de la Mara Salva trucha (MS), y a miembros de
otro grupo criminal, ya que supuestamente se dedicaban a cobrar extorsiones a
transportistas, comerciantes y personas particulares.

54
MINISTERIO PUBLICO, informe anual memoria administración mayo 2016-2017, Guatemala, 2017, página
269. file:///C:/Users/Cuenta/Downloads/3InformeGestion2017%20(1).pdf consultado 20/04/2018.
55
Publinews, Ministerio Publico y PNC realizan operativo contra extorsiones, Guatemala, 2018,
https://www.publinews.gt/gt/noticias/2018/01/31/ministerio-publico-pnc-realizan-operativo-extorsiones-
departamento-guatemala.html Consultado 20/04/2018.

83
Los departamentos en donde se desarrollaron las diligencias son; Guatemala, San
Marcos, Retalhuleu, Escuintla, Quetzaltenango, Jutiapa, Zacapa, Chimaltenango,
Suchitepéquez, Totonicapán, Sacatepéquez, Chiquimula, Huehuetenango y
Quiche. “La PNC informo que esta es la segunda fase del operativo Escudo
Regional,” en donde países como Guatemala, El Salvador y Honduras suman
esfuerzos para atacar de frente a estos grupos criminales que se dedican a la
extorsión y al sicariato en la región.” Según las investigaciones, la forma de operar
de las diferentes clicas consistía en entregar un teléfono celular a sus posibles
víctimas, posteriormente se comunicaban con ellas para exigirles el dinero bajo
amenaza o por redes sociales.”56

Esta operación estableció durante la etapa de investigación que entre los años 2001
y 2017, estructuras criminales ligadas a la Mara Salva trucha, utilizaron el sistema
bancario del país para mover el dinero producto de las extorsiones, por lo que
también se les atribuye el delito de lavado de dinero por manejar alrededor de Q76
millones de quetzales producto de las extorsiones. Lo más relevante de estas
investigaciones, es que entre los sindicados se encuentra un coronel del ejército
activo, y un comisario de la PNC, su culpabilidad se demostrara durante el desarrollo
del debido proceso regulado en las leyes penales del país. 57

Operaciones que demuestran la importancia de una eficaz investigación criminal, la

cual se considera como la base del éxito para la persecución penal, indispensable
para reducir los niveles de criminalidad en el país y sobre todo para garantizar a los
habitantes la paz y la seguridad que tiene muchos años de no estar presente entre
los guatemaltecos. Muchos de estos operativos se trabajan en conjunto con la

56
Publinews, MP y PNC realizan operativo a gran escala contra las extorsiones, Guatemala, 2018,
https://www.publinews.gt/gt/noticias/2018/04/18/mp-pnc-realizan-operativo-gran-escala-combatir-las-
extorsiones-miercoles-18-abril-2018.html, consultado 24/04/2018.
57
DIARIO La Hora, Exitoso golpe de PNC y MP a extorsionistas tras investigaciones de dos años, Guatemala,
2018, http://lahora.gt/exitoso-golpe-de-pnc-y-mp-a-extorsionistas-tras-investigacion-de-dos-anos/,
Consultado 24/04/2018.

84
Policía Nacional Civil, especialmente con la dirección general de investigación
criminal, cumpliendo con funciones como realizar actos de investigación necesarios
para el esclarecimiento de los delitos, de oficio en los casos de urgencia, realizar la
investigación preliminar y evitar sus consecuencias ulteriores, de lo actuado
informara inmediatamente al Ministerio Publico, efectuar las medidas de coerción y
preservación establecidas en la ley, incluyendo las órdenes de captura que emitan
los órganos jurisdiccionales competentes, procesar, sistematizar y analizar la
información producida por la investigación criminal, y trasladar los resultados de
esta al Ministerio público, a efecto de propiciar la persecución penal estratégica,
entre otras funciones.

La Policía Nacional Civil a través de la División Nacional contra el Desarrollo

Criminal de las Pandillas conocido como DIPANDA de la Subdirección General de
Investigación también forma parte de quienes se dedican a realizar los
allanamientos correspondientes en busca de posibles extorsionadores, armas de
fuego, drogas, celulares utilizados para realizar los cobros de extorsión,
documentos de depósitos de extorsión y listados de personas que son víctimas.

85
 CUADRO COMPARATIVO DEL DELITO DE EXTORSIÓN

Unidades de Análisis
INDICADOR GUATEMALA VENEZUELA PERU
Delito de Código penal articulo Ley contra el Código penal articulo
extorsión 261.- extorsión, quien, secuestro y la 200.- Extorsión; El que,
para procurar un lucro extorsión, articulo 16.- mediante violencia,
injusto o para Quien, por cualquier amenaza o
defraudarlo obligare a medio capaz de manteniendo en rehén
otro, con violencia, a generar violencia, a una persona, obliga a
firmar, suscribir, engaño; alarma o esta o a otra a otorgar
otorgar, destruir o amenaza de graves al agente o a un tercero
entregar algún daños contra una ventaja económica
documento, a contraer personas o bienes, indebida o de cualquier
una obligación o a constriña él índole.
condonarla o a consentimiento de
renunciar a algún una persona para
derecho. ejecutar acciones u
omisiones capaces de
generar perjuicio en
su patrimonio o en el
de un tercero, o para
obtener de ellas
dinero; bienes, titulo,
documentos o
beneficios.
Sanción Prisión de uno a seis Prisión de diez a Pena privativa de
años. quince años. libertad no menor de
diez ni mayor de veinte
años

86
Modalidades Reguladas en la ley Reguladas en la ley
contra la delincuencia contra el secuestro y
organizada. la extorsión.
 Exacciones  Extorsión por
intimidatorias relación
 Obstrucción especial, como
extorsiva de contractual,
tránsito. gremial, laboral
o confianza
para cometer el
hecho.
 Cambio ilícito
del curso de
naves y
aeronaves u
otros medios
de transporte.
Métodos La ley contra la La ley contra la Ley contra el crimen
especiales delincuencia delincuencia organizado los
de organizada regula los organizada establece; establece como
investigación métodos especiales de  Interceptación técnicas especiales de
investigación que son; o grabaciones investigación:
 Operaciones telefónicas  Interceptación
Encubiertas como un medio postal e
 Agentes de intervención de
encubiertos investigación comunicaciones.
 Entregas cumpliendo  Circulación y
vigiladas con lo que la entrega vigilada
 Interceptaciones ley solicita. de bienes
telefónicas y  Regula la delictivos.
técnica de

87
 otros medios de investigación  Agente
comunicación. penal de encubierto.
operaciones  Acciones de
encubiertas. seguimiento y
 La utilización vigilancia.
de agentes de
operaciones
encubiertas
para
investigaciones
de delitos
previstos en la
ley contra la
delincuencia
organizada.
Guatemala puede Venezuela puede Perú establece que se
utilizar los utilizar los agentes pueden adoptar estas
denominados métodos encubiertos, y las técnicas especiales de
especiales de operaciones investigación siempre
investigación encubiertas en los que resulten idóneas,
únicamente cuando se delitos establecidos necesarias e
cometan delitos en la ley contra la indispensables para el
establecidos en la ley delincuencia esclarecimiento de los
contra la delincuencia organizada a hechos materia de
organizada. excepción de las investigación, su
interceptaciones aplicación se decide
telefónicas o de caso por caso y se
correspondencia ya dicta cuando la
que este está naturaleza de la
establecido como los medida lo exija,
tipos de prueba en el siempre que existan

88
 código orgánico suficientes medios de
procesal penal de convicción acerca de la
Venezuela. comisión de uno o más
delitos vinculados con
una organización
criminal.

89
 CAPITULO V

ANALISIS Y DISCUSION DE RESULTADOS

El capítulo quinto tiene como finalidad presentar los resultados que se obtuvieron
del trabajo de campo realizado a expertos en la materia, quienes respondieron a
una entrevista semiestructurada con relación a la investigación criminal de los
delitos de extorsión en el municipio y departamento de Quetzaltenango. Entre estos
expertos se encuentran agentes fiscales del Ministerio Publico de la fiscalía contra
la extorsión de Quetzaltenango, investigadores de la Policía Nacional Civil de la
División Nacional contra el Desarrollo Criminal de las Pandillas conocido como
DIPANDA asignados en Quetzaltenango, abogados penalistas e investigadores
privados que se desempeñan en el municipio y departamento de Quetzaltenango.
Para lo cual se presentan las respuestas de los expertos.

1. ¿Para usted que es investigación criminal?

Para todos los entrevistados investigación criminal es el conjunto de métodos,

procedimientos o diligencias que tienen como objetivo obtener información sobre la
comisión de un hecho delictivo, cada uno de estos métodos o procedimientos deben
estar establecidos estrictamente en el ordenamiento jurídico interno del país, para
evitar que se violente algún derecho humano como lo es el derecho de defensa, el
derecho de ser tratado como inocente hasta que se demuestre lo contrario y el
debido proceso, del cual gozan todos los habitantes del país. El tema de
investigación criminal tiene mucho que ver con lo que establece el artículo cinco del
código procesal penal del Guatemala, el cual establece que el proceso penal tiene
por objeto la averiguación de un hecho señalado como delito o falta y de las
circunstancias en que pudo ser cometido; establecer la posible participación del
sindicado; el pronunciamiento de la sentencia respectiva y la ejecución de la misma.
Por lo que se concluye que la investigación criminal es conocer la verdad sobre un
hecho delictivo de forma objetivo y clara, se da desde la comisión del hecho hasta
la primera declaración, o en otros casos hasta la etapa preparatoria del proceso
penal.
90
 2. ¿Qué opina sobre la etapa de investigación que se realiza en los delitos de
extorsión?

Dos de los entrevistados establecieron que el tema de investigación en los delitos

de extorsión es de gran importancia para el ente encargado de la persecución penal,
ya que en esta etapa es donde se intenta obtener toda la información que sea
posible en cuanto a conocer integrantes, modo de actuar, el tipo de delincuente con
que se está tratando, lo que se obtuvo del hecho criminal y si fuera posible su
ubicación exacta. Para los entrevistados en la fiscalía contra la extorsión esta tarea
es un poco complicada de cumplir ya que no cuentan con mucho personal y sobre
todo con presupuesto, el aplicar métodos más sofisticados que les den como
resultado información mucho más rápida es algo que tiene limitado pero su trabajo
continuo ha hecho que este delito sea más denunciado por las víctimas. A nivel
nacional para los entrevistados esta etapa ha dado como resultado la captura de
más de cien personas, el allanamiento a más de cincuenta lugares donde se cree
que se comete parte del delito y sobre todo varias personas ligadas a proceso.

Para dos de los entrevistados con el objeto de cumplir con sus funciones se
encargan de dar seguimiento a las denuncias que presentan las víctimas y sobre
todo realizar la investigación de campo en conjunto con el Ministerio Publico, la cual
debe ser objetiva para el caso que se les presenta, entre sus actividades se
encuentra seguir a los sindicados, entregas mano a mano pretendiendo la
simulación de una cantidad de dinero que se le exige a la víctima, ser quienes le
dan el acompañamiento respectivo a la víctima, en alguna oportunidad quien
negocie con el victimario o en su caso conocer quienes integran el grupo que esta
extorsionando.

91
Para los últimos dos entrevistados el tema de la investigación que se realiza en los
delitos de extorsión es de suma importancia al momento de acusar a un sindicado,
la etapa de investigación puede hacer que una persona sea ligada a proceso y
posteriormente condenada por la comisión de este delito como también puede solo
detener a la persona y posteriormente dejarla en libertad por falta de pruebas en su
contra.

3. ¿Considera que los métodos especiales de investigación criminal han sido

útiles para combatir las extorsiones en este municipio?

Para cuatro de los entrevistados los métodos especiales de investigación criminal

han significado un gran avance para combatir este delito a nivel nacional, la
tecnología que se implementa con cada uno de estos métodos significa efectividad
y rapidez en contra de este delito, sin embargo, en Quetzaltenango aún no se
utilizan mucho estos métodos regulados en la ley contra la delincuencia organizada,
ya que en primer lugar no se le ha asignado personal experto en el tema ni mucho
menos herramientas que pueden ser utilizadas por ejemplo con las interceptaciones
telefónicas, pero si se han realizado métodos como entregas de mano a mano, se
ha solicitado información a los bancos del sistema, para poder capturar a los
sindicados o en otras ocasiones darle seguimiento para conocer de forma más
detalla a sus integrantes y posteriormente capturarlos.

Para dos de los entrevistados los métodos especiales de investigación criminal

creados por la ley contra la delincuencia organizada son útiles para combatir las
extorsiones, pero durante han desempeñado su profesión hasta el momento no han
visto durante los debates que estos sean utilizados por el ente encargado de la
persecución penal que es el Ministerio Publico, y consideran que serían de mucha
utilidad en las investigaciones que se realizan.

92
 4. ¿Qué opina sobre el crimen organizado en el municipio y como considera
que este influye en las extorsiones?

Para cuatro de los entrevistados el crimen organizado es la razón de las extorsiones,

consideran que este delito no puede ser cometido por una sola persona, por lo que
su efectividad y sobre todo obtener grandes cantidades de dinero se obtiene por su
tan perfecta organización, es común que los grupos criminales estén organizados
de una manera que dificulta su identificación por parte de las autoridades
correspondientes, si bien es cierto pueden ser pandillas, maras o en algún caso
imitadores de los pandilleros pero siempre se desenvuelven en grupo.

Para dos de los entrevistados en Quetzaltenango crimen organizado como el que

se da en la ciudad capital no hay, la mayoría de extorsionistas son personas que se
hacen pasar por pandilleros, solo imitan la forma de intimidar de estos, pero
realmente un grupo organizado como por ejemplo el que ataca al trasporte público
en la ciudad capital aún no hay, lo que si es cierto es que el comercio en la ciudad
es una de las razones por las que este delito ha aumentado, los autores de este
delito en la ciudad están en los centros carcelarios, en algunas ocasiones la
publicidad que hacen los comercios por medio de periódicos, llega a estos centros
y es aquí donde los delincuentes inician las intimidaciones, en algunos casos logran
que las victimas caigan en sus engaños, pero en otras prefieren denunciar, lo que
para los entrevistados es lo más importante.

5. ¿Considera que la investigación criminal es importante para combatir las

extorsiones?

Para todos los entrevistados la investigación criminal en los delitos de extorsión es

un tema muy importante para la administración de justicia en el país, y sobre todo

93
para cumplir con la averiguación de la verdad, el ente encargado de esta etapa en
el proceso penal guatemalteco es el Ministerio Publico, en la actualidad su lucha
contra el delito de extorsión ha dado resultados positivos, los cuales se han
generado de esta etapa preparatoria de investigación que ha obtenido indicios que
no solo ligan a una persona a un proceso penal, también buscan conocer la forma
de operar de la estructura, los integrantes, y que se obtuvo del ilícito para poder ser
condenados conforme a lo que establecen las leyes del país.

6. ¿Qué opina sobre las recientes capturas de personas vinculadas con las
extorsiones?

Para todos los entrevistados las ultimas capturas a nivel nacional son el resultado
de una excelente etapa de investigación criminal por parte de las instituciones
encargadas de esta función, las capturas, allanamientos y sobre todo las personas
ligadas a proceso son el resultado de esas investigaciones que han iniciado por las
victimas que han decidido dejar el miedo que estos delincuentes les transmiten y le
han dado confianza a las autoridades para que puedan actuar, la implementación
de herramientas como el 1574 o la aplicación “ReportesMP” que cualquier persona
puede tener han dado resultados positivos y las personas han empezado a
denunciar por lo que no habrá nada mejor que trabajar en conjunto no solo las
instituciones si no también con la población para poder disminuir este delito que
tanto daño ha causado a la sociedad guatemalteca.

Los delitos que se le imputan a los detenidos en las distintas acciones son
asociación ilícita, obstrucción extorsiva de tránsito, venta ilegal de armas de fuego,
conspiración para cometer asesinato, transporte y/o traslado ilegal de armas de
fuego, femicidio en grado de tentativa entre otros.

94
En esta investigación se planteó la siguiente pregunta; ¿Cuál es la importancia de
la investigación criminal en delito de extorsión en el municipio de Quetzaltenango?
y se estableció que la importancia de la investigación criminal en el delito de
extorsión es que en esta etapa se obtiene toda la información necesaria para
conocer aspectos como la forma en que se cometió, cuantas personas están
involucradas, y sobre todo formular una acusación objetiva y que tenga elementos
materiales que la sustenten para posteriormente ser condenada la persona
responsable y que las personas ya no sientan temor a ser asesinadas por no cumplir
con lo que el o los delincuentes exigen.

De la información obtenida en esta investigación se ha podido alcanzar el objetivo

general que consiste en analizar la investigación criminal en los delitos de extorsión
en el municipio de Quetzaltenango, ya que se abordaron los temas más importantes
para la investigación criminal y con el trabajo de campo se puede establecer que la
investigación criminal en los delitos de extorsión es la etapa más importante para
poder combatir este delito, ya que en esta etapa es donde se obtiene información
como los integrantes, la forma de operar, donde se encuentran los delincuentes,
que se obtiene de los hechos delictivos, en el delito de extorsión en muy común
encontrar fuertes cantidades de dinero en poder de los autores o cómplices, bien
sea en efectivo o en cuentas bancarias. Lo más importante de la investigación
criminal en los delitos de extorsión del municipio es obtener evidencia que pueda
ser utilizada en la etapa procesal correspondiente.

Se alcanzo el objetivo específico que consiste en conceptualizar la investigación

criminal en Guatemala ya que se abordaron temas importantes relacionados con la
investigación criminal como son la definición de investigación criminal, sus objetivos,
principios, relación con la criminalística y la criminología, las instituciones
encargadas de la investigación criminal en Guatemala, y del trabajo de campo se
puede establecer que la investigación criminal se realiza desde la comisión del
hecho delictivo hasta la etapa preparatoria que regula el proceso penal

95
guatemalteco y la componen todos aquellos procedimientos o diligencias que
buscan conocer aspectos como la forma en que se cometió el delito, autores, la
participación de los autores y cómplices a través de los distintos métodos.

Se pudo cumplir con el segundo objetivo específico que consiste en desarrollar los
métodos especiales de investigación criminal los cuales están establecidos en la
ley contra la delincuencia organizada, y fueron desarrollados uno por uno en el
capítulo correspondiente, aunado a esto en el trabajo de campo se pudo establecer
que los métodos especiales de investigación criminal son de gran importancia para
las investigaciones de los delitos de extorsión los cuales se pueden utilizar
únicamente cuando se encuadren los actos cometidos por los delincuentes en
cualquiera de los delitos que establece la ley contra la delincuencia organizada, el
delito de extorsión regulado en el código penal guatemalteco no genera la necesidad
de la implementación de un método especial de investigación criminal siempre tiene
que encuadrarse un delito de la este ley que por lo general es la asociación ilícita.

Del objetivo específico consiste en sintetizar la situación del crimen organizado en

Guatemala se ha establecido que es un fenómeno que cada vez afecta más al país,
desde que inició su objetivo ha sido dañar la paz y la seguridad de la sociedad, en
Quetzaltenango es claro que el delito de extorsión es cometido por varias personas
pero no al grado que se cometen en la ciudad capital, en este departamento solo se
han sindicados e identificados a imitadores de pandilleros o de grupos organizados
pero su nivel de actuación no ha llegado al nivel de la ciudad capital por lo que se
espera que con las ultimas capturas los jóvenes se vean menos identificados con
estos grupos y eviten ser parte de ellos. En cuanto al último objetivo específico se
puede demostrar con el trabajo de campo que la investigación criminal es de gran
importancia para combatir el delito de extorsión en el municipio y departamento de
Quetzaltenango ya que en esta etapa es donde se conocen todos los detalles del
victimario, que posteriormente son utilizados como evidencia para ligarlo a proceso
y condenarlo por la comisión de este delito.

96
 CONCLUSIONES

1. La investigación criminal en los delitos de extorsión es la etapa que consiste

en averiguar todos los aspectos que sean importantes para la averiguación
de la verdad, aspectos que posteriormente serán considerados como
evidencia en un proceso penal y que pueden obtener una sentencia
condenatoria para el responsable, aspectos que deben cumplir con los fines
del proceso que son, averiguar un hecho señalado como delito, las
circunstancias en las que se pudo cometer el hecho, estableciendo el modo
de participación de quien se dedica a cometer extorsiones que por lo general
son imitadores de pandilleros.

2. La investigación criminal es un conjunto de conocimientos y acciones

sistemáticas integradas para llegar al conocimiento de una verdad
relacionada con un fenómeno delictivo, en Guatemala esta etapa de
investigación está a cargo del Ministerio Publico a través de sus respectivos
investigadores de campo y de la Policía Nacional Civil a través de las
subdirecciones encargadas de la investigación criminal, la etapa de
investigación inicia desde la comisión del hecho delictivo hasta la etapa
intermedia del proceso penal guatemalteco.

3. Los métodos especiales de investigación criminal en Guatemala se

encuentran regulados por la ley contra la delincuencia organizada, los cuales
son las operaciones encubiertas, agente encubierto, entregas vigiladas e
interceptaciones telefónicas u otros medios de comunicación, cada uno de
estos métodos cuenta con su debido procedimiento y están a cargo de la
división de métodos especiales de investigación de la subdirección general
de investigación criminal de la Policía Nacional Civil, son una herramienta de
gran importancia para combatir el crimen organizado a nivel nacional.

97
4. El crimen organizado como grupo estructurado de tres o más personas que
existen durante cierto tiempo y actúa concretamente para cometer hechos
delictivos, estuvo afectando en gran medida a la población guatemalteca, los
índices de criminalidad que aumentaron especialmente para la comisión de
delitos como la extorsión y su organización considerada casi perfecta ha
disminuido en los últimos meses, la desarticulación de grupos criminales por
parte de las instituciones encargadas han sido evidentes generando
confianza y sobre todo que las personas puedan denunciar.

5. La investigación criminal como la serie de procedimientos que tiene como fin

averiguar aspectos relacionados con la comisión de un hecho delictivo es
una etapa de gran importancia para el delito de extorsión, ya que en esta
etapa se ha obtenido y documentado toda la información necesaria para
convencer al órgano jurisdiccional competente de la responsabilidad de un
grupo de personas que se dedican a cometer extorsiones en el municipio de
Quetzaltenango. Esta etapa de investigación ha tenido como resultado la
desarticulación de bandas criminales, allanamientos y capturas en contra de
personas sindicadas por la extorsión.

98
 RECOMENDACIONES

1. Se recomienda a la fiscal general del Ministerio Publico designar mejor

equipo de trabajo y recursos personales capacitados para poder desarrollar
una investigación más rápida y objetiva, ya que en la actualidad la
problemática de la fiscalía contra el delito de extorsión en Quetzaltenango es
que no cuenta con equipo moderno que pueda simplificar su labor en materia
de investigación y la acumulación de trabajo genera sobre carga a quiñes se
encuentran designados para desarrollar las distintas investigaciones sobre
casos contra extorsión del departamento.

2. Se recomienda a las entidades encargadas de la aplicación de métodos

especiales de investigación criminal que se puedan implementar estos
métodos en la fiscalía de Quetzaltenango ya que en la actualidad son pocos
los casos en los que se utilizan estos métodos por falta de equipo o falta de
experiencia por parte de los investigadores.

3. Se recomienda al Congreso de la República de Guatemala reformar la ley

contra la delincuencia organizada en relación con integrar el delito de
extorsión dentro de los delitos de esta ley, ya que los métodos especiales de
investigación criminal pueden ser usados únicamente cuando se está frente
a un delito regulado en esta ley lo que dificulta la tarea del ente encargado
de la persecución penal.

4. Se recomienda a la sociedad quezalteca incluir a los jóvenes en actividades

que no esté relacionadas con la comisión de hechos delictivos, las pandillas
se están posicionando en Quetzaltenango por ser un municipio con bastante
movimiento en el comercio y necesitan de integrantes que en su mayoría

99
 sean joven que no tienen oportunidades o se desenvuelven en un entorno de
violencia por lo que integrarlos o apoyarlos con actividades o trabajos podría
evitar que estas se expandan.

5. Se recomienda a las víctimas de los delitos de extorsión que se aboquen a

las instituciones encargas de combatirlo, las herramientas que estos han
puesto a disposición de la sociedad han simplificado denunciar a los
delincuentes, los resultados de las excelentes investigaciones se han visto
en los últimos meses, la desarticulación de bandas que se dedican a
extorsionar ha sido evidente por lo que la mejor manera de combatir este
delito es denunciando.

100
 REFERENCIAS
A) Referencias Bibliográficas

Acevedo, Luz Merly, Técnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano.
Técnicas de investigación de la defensa, Colombia, USAID.

Azaola, Elena, Crimen, castigo y violencias en México, México, Centro de

Investigaciones y Estudios Superiores de Antropología Social, 2009.

Breglia Arias Omar, Delitos de Extorsión Simple, Básica o Común y Documental,

ASOCIACION PENSAMIENTO PENAL.

Dedik Corinne; Walter Menchu; Centro de Investigaciones Económicas Nacionales

(CIEN), Estudio exploratorio sobre el fenómeno de las extorsiones, Guatemala,
2014.

De Mata Vela, José Francisco y Héctor Aníbal, De León Velazco, Derecho Penal
Guatemalteco, Guatemala, Magna Terra Editores, 2011, Vigésima Primera Edición.

De la Cruz Ochoa Ramon, Crimen Organizado; aspectos criminológicos y penales,

Cuba, 2007, Tesis de la Facultad de Ciencias Jurídicas, Universidad de la Habana.

Del Olmo, Rosa, Ruptura Criminológica, Caracas Universidad central de Venezuela,

Ediciones de la Biblioteca, 1997.

Escobar Cárdenas, Fredy Enrique, Compilaciones de Derecho Penal, Guatemala,

Magna Terra Editores, 2012.

“EXTORSIONES Coalición por la seguridad ciudad”, Mejoremos Guate, Edición XII,

Guatemala, 2014. Página 14.
Fleita, Benito Amílcar, Sistemas actuales de análisis en Criminalística, Argentina,
Ediciones de la Rocca, 2005.

Fuentes Ariel, Técnicas de Investigación Criminalística.

GRUPO DE APOYO MUTUO Guatemala, C.A., Informe sobre el delito de extorsión,

35 mil extorsiones en siete años, Guatemala, 2015.

101
Guillen López German, La investigación criminal en el Sistema Penal Acusatorio,
México, D.F., Universidad Nacional Autónoma, México, 2013.

Guzmán, Carlos Alberto, Manual de Criminalística, Buenos aires, La Rocca, 2008.

Hans, Goppinger, Criminología, Madrid, Instituto editorial REUS, S.A., 1975.

Ibáñez Peinado, José, Técnicas de Investigación Criminal, segunda edición, Madrid,

DYKINSON, S.L., 2012.

Idies Iudop, Eric Ideso, Maras y Pandillas en Centroamérica, Volumen II, El

Salvador, UCA Editores, 2004.

Lombroso Césare, L´ Homme Criminel Atlas, Francia, Maxtor, 2006

Llerena Patricia, Programa de Educación para Bolivia, Colombia, Guatemala,

México y Perú, del 23 de mayo al 5 de julio del 2002, Reforma Legal y Judicial del
control de la Corrupción en América Latina y el Caribe.
Método, Océano Uno Diccionario Enciclopédico Ilustrado, España, Ediciones
OCEANO, S.A., 1992.
Michele, Roberto de, y Poli, María, Corrupción en la Administración de Justicia,
Guatemala, Fundación Mirna Mack, 1998.

Middendorff, Wolf, La Criminalidad Violenta de nuestra Época, Volumen XVIII,

España, Talleres grafico de la Editorial Espasa, 1978.

Moreno Gonzales, Rafael, Manual de Introducción a la Criminalística, México,

Porrúa, S.A., 1986.

Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito, DELINCUENCIA

ORGANIZADA TRANSNACIONAL EN CENTROAMERICA Y EL CARIBE, 2012.

Orellana Wiarco, Octavio A., Manual de Criminología, México, Editorial Porrúa, S.A.,
1978.

Organización de las Naciones Unidas, Convención de las Naciones Unidas contra

la delincuencia organizada transnacional.

102
Oviedo Torres Fabián Andrés, Interceptaciones telefónicas y la necesidad de control
previo en Colombia, Colombia, 2015, Facultad de Derecho, Universidad Militar
Nueva Granada.

Pérez Morales, Vania y otros; OBSERVATORIO NACIONAL CIUDADANO

SEGURIDAD, JUSTICIA Y LEGALIDAD, Análisis de la Extorsión en México 1997-
2013 retos y oportunidades, México, 2014.

Pérez Morales Vania y OTROS; Análisis de la extorsión en México 1997-2013 Retos

y oportunidades, México, Observatorio Nacional Ciudadano de Seguridad, Justicia
y Legalidad, 2014.

Plata Luna, América, Criminología criminalística y victimología, México, OXFORD

University Press, 2007.

Reyes Calderón, José Adolfo, Manual de Criminalística, volumen II, Guatemala,

Corporación de profesionales en Criminalística, S.A., -CORPOCRISA-, 1995.

Rivas Guerra Alejandro, Análisis sistemático de los métodos especiales de

investigación en régimen jurídico guatemalteco, Guatemala, 2014, Licenciatura en
Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad Rafael Landívar.

Rivera Claveria Julio, El crimen organizado, Instituto de Estudios en Seguridad,

Guatemala, 2011,

Rodríguez Manzanera, Luis, Criminología, México, Editorial Porrúa, S.A., 1,981.

Rodríguez Manzanera, Luis, Victimología Estudio de la Víctima, séptima edición,

México, Editorial Porrúa, S.A., 2002.

Rossotto Herman, Beatriz, Manual de Criminología y Criminalística,

Quetzaltenango, Guatemala, Tag Print Works, 2015.

Solís Quiroga, Héctor, Sociología Criminal, México, Editorial Porrúa, S.A., 1952.

Tocaven, Roberto, Elementos de Criminología Infanto-juvenil, México, Editorial

EDICOL, 1979.

103
Trejo Duque, Julio Aníbal, Enfoque Tridimensional sobre la criminalidad del país,
Guatemala, EDI-ART Impresos, 1985.

B) Referencias Normativas

Código Penal de Guatemala, Decreto número 17-73

Código Procesal Penal de Guatemala, Decreto número 51-92

Ley contra la Delincuencia Organizada, Decreto número 21-2006

Ley de la Dirección general de Investigación Criminal –DIGICRI-, Decreto número

15-2012

Ley Orgánica del Instituto Nacional de Ciencias Forenses -INACIF-, Decreto número
32-2006

Ley Orgánica de la Policía Nacional Civil decreto 11-97

C) Referencias Electrónicas

Convención interamericana contra la fabricación y el tráfico de ilícitos de armas de

fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados, aprobada en sesión
plenaria el 13 de noviembre de 1997,
https://www.oas.org/36ag/espanol/doc_referencia/Convencion_CIFTA.pdf
consultado 12/02/2018.

Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala, CICIG, Mandato

Acuerdo de creación de la CICIG, http://www.cicig.org/index.php?page=mandato,
29/03/2017.

Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, Presentan plan nacional

contra las extorsiones, Guatemala, 2015,
http://www.cicig.org/index.php?page=NOT_052_20150703 consultado 20/04/2018
104
Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, INFORME ANUAL DE
LABORES CICIG, 2017,
http://www.cicig.org/uploads/img/2017/others/COM_074_20171010_Informe_2017.
pdf consultado 04/02/2018.

DIARIO La Hora, Exitoso golpe de PNC y MP a extorsionistas tras investigaciones

de dos años, Guatemala, 2018, http://lahora.gt/exitoso-golpe-de-pnc-y-mp-a-
extorsionistas-tras-investigacion-de-dos-anos/, Consultado 24/04/2018.

el Periódico, Boche Evelyn, Las extorsiones se concentran en seis departamentos,

Guatemala, 2017, https://elperiodico.com.gt/nacion/2017/03/02/nota-5-21/
consultado 18/04/2018

El Periódico, Ataque contra el transporte, Guatemala,

https://elperiodico.com.gt/opinion/2017/04/24/ataques-contra-el-transporte/,
consultado 18/04/2018

el Periódico, Abrumados por las extorsiones, Guatemala,

https://elperiodico.com.gt/opinion/2017/02/09/abrumados-por-las-extorsiones/,
consultado 18/04/2018

FUNDACION PARA LAS RELACIONES INTERNACIONALES Y EL DIALOGO

EXTERIOR, Es global, Política, economía e ideas sobre el mundo en español, 2018,
España, https://www.esglobal.org/salario-del-miedo-maras-violencia-extorsion-
centroamerica/ consultado 15/04/2018.

Grupo de Apoyo Mutuo, Informe sobre el delito de extorsión en Guatemala 2008-

2016, Guatemala, 2017 http://areadetransparencia.blogspot.com/2017/09/informe-
sobre-el-delito-de-extorsion-en.html consultado, 15/04/2018

InSigth Crime, Investigación y análisis de crimen organizado, perfil de Guatemala,

Guatemala, 2017, https://es.insightcrime.org/guatemala-crimen-
organizado/guatemala/ Consultado 05/04/2018

105
La Prensa, la extorsión desangra el Triángulo Norte, Honduras, 2018,
http://www.laprensa.hn/honduras/1009131-410/la-extorsi%C3%B3n-desangra-al-
tri%C3%A1ngulo-norte Consultado 15/04/2018.

MINISTERIO DE GOBERNACION, Triángulo Norte acuerdan estrategias conjuntas

para el combate de crimen organizado, Guatemala, 2017,
http://mingob.gob.gt/triangulo-norte-acuerdan-estrategias-conjuntas-para-el-
combate-de-crimen-organizado-rutapais2032/ Consultado 05/04/2018.

MINISTERIO PUBLICO, informe anual memoria administración mayo 2016-2017,

Guatemala, 2017, página 269.
file:///C:/Users/Cuenta/Downloads/3InformeGestion2017%20(1).pdf consultado
20/04/2018.

PRENSA LIBRE; Pérez Marroquín Cesar, Guatemala, 2017,

http://www.prensalibre.com/ciudades/guatemala/aumenta-cuota-de-extorsiones-a-
rutas-del-servicio-urbano consultado 18/04/2018

PRENSA LIBRE, El debate entre el Mingob y las telefónicas por señal en las
cárceles, Guatemala, 2017, http://www.prensalibre.com/guatemala/politica/el-
debate-entre-el-mingob-y-las-telefonicas-por-seal-en-las-carceles. Consultado
20/04/2018.

Publinews, Ministerio Publico y PNC realizan operativo contra extorsiones,

Guatemala, 2018, https://www.publinews.gt/gt/noticias/2018/01/31/ministerio-
publico-pnc-realizan-operativo-extorsiones-departamento-guatemala.html
Consultado 20/04/2018.

Publinews, MP y PNC realizan operativo a gran escala contra las extorsiones,

Guatemala, 2018, https://www.publinews.gt/gt/noticias/2018/04/18/mp-pnc-
realizan-operativo-gran-escala-combatir-las-extorsiones-miercoles-18-abril-
2018.html, consultado 24/04/2018.

Sánchez Glenda, PRENSA LIBRE, Extorsiones; herencia de la posguerra,

Guatemala 2016, http://www.prensalibre.com/guatemala/justicia/extorsiones-
herencia-de-la-posguerra, consultado 10/04/2018.
106
Subdirección General de Estudios y Doctrina de la Policía Nacional Civil, Dirección
Escuela de Especialidades de Policía Guatemala, Antecedentes históricos DEIC,
Guatemala, 2013, https://pnc.edu.gt/antecedentes-historicos/, 31/03/2017.

107
 ANEXOS
Modelo de instrumento

Universidad Rafael Landívar

Campus Quetzaltenango

Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales

Tesis “La Investigación Criminal En El Delito De Extorsión En El Municipio De

Quetzaltenango”.

Carlos Eduardo Morales

Modelo De Entrevista Semiestructurada

1. ¿Para usted que es investigación criminal?

2. ¿Qué opina sobre la etapa de investigación que se realiza en los delitos
de extorsión?
3. ¿Considera que los métodos de investigación criminal han sido útiles para
combatir las extorsiones en este municipio?
4. ¿Qué opina sobre el crimen organizado en el municipio y como considera
que este influye en las extorsiones?
5. ¿considera que la investigación criminal es importante para combatir las
extorsiones?
6. ¿Qué opina sobre las recientes capturas de personas vinculadas con las
extorsiones?
7. Preguntas abiertas.

108