Destacado - Plan de Investigacion 2 PDF
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EQUIPOS TÉCNICOS DE REVISIÓN Y REFORMULACIÓN DEL PLAN DE
INVESTIGACIÓN, QUE CONSENSUÓ EL MANUAL PARA LA FORMULACIÓN
DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN:
3
INTRODUCCIÓN
Los Fiscales y Policías en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán
tener en cuenta para la investigación del delito la definición de roles señalados, así como
los principios a la Supremacía Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido
Proceso.
El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Policías para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodología sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigación del delito:
4
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a
través de la utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos específicos de la investigación a fin de identificar los actos urgentes, la
identificación e individualización de los responsables, el análisis de la estructura del delito,
en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción de la teoría probatoria
que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las
víctimas y testigos, la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policía
Nacional del Perú.
5
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
1
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacional
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta
protección y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las
fronteras
2
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio Público: Corresponde al Ministerio Público:
1. (…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.
5. (…)
6
1.1. Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualización del autor o partícipe, así como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo amparado en el artículo 321º del CPP, puesto que
se indica que la investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado.
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigación;
además, afianzar la teoría del caso; orientar las medidas de coerción, actuación de
incautaciones y pruebas anticipadas, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrar en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se
realizará la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una guía de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o policía.
7
1.3. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite
ejecutar y evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles
a la investigación del delito.
1.4 Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito
3
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 65 La investigación del delito.-
1. (…)
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al caso. Programará y coordinará con
quienes corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma.
Garantizará el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad
de las diligencias correspondientes.
8
La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de la investigación y
precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institución en el ámbito de su función.
INVESTIGACION
DEL DELITO
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
4
Decreto Legislativo 957 – Código Procesal Penal
Artículo 67. Función de investigación de la Policía
1. (…)
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para
llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
5
Artículo IV. Titular de la acción penal:
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio.
2. …Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía
Nacional.
9
policía, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la ley le asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de manera
tal que su labor no sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos
de investigación durante la recopilación de los elementos de convicción, realizar los
actos de investigación urgentes y necesarios con la Policía Nacional; es más, esta
participación es la mejor garantía para que, en caso de propiciarse una acusación
conozca lo suficiente del caso para sustentarla en las audiencias.
La investigación del delito debe estar orientada a la verificación de las hipótesis pre
establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de
manera objetiva, sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso.
10
conocimiento la comisión de un delito de persecución pública. Desde el momento inicial de
recepción de la noticia criminal hasta la determinación del Fiscal por el archivo o la
formulación de la acusación, la investigación contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia, por lo general, con
las diligencias preliminares realizados por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin
de determinar si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las
personas involucradas en el hecho6.
Así la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación
conducida por el fiscal,8 no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
6
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal: Artículo 330 - Diligencias Preliminares.
7
El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se
puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos,
motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados de la investigación, para determinar
si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
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(inmediación, contradictorio, concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinámica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solución real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y
cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
política que según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta política de persecución penal que de ninguna manera deberá ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y
realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
8
Art. IV del título preliminar del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
9
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
12
CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACION
ACCESO RECURSOS
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal,
conforme prevé el Art. 321 Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperación judicial internacional.
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
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Calidad Respeto
Responsabilidad individual
Liderazgo
Trabajo en equipo
Efectividad
Equidad
Cohesión
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicación de
cualquier técnica de investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las
principales características del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
ético por quienes de alguna manera en él intervienen.
14
investigación del delito, por erróneas interpretaciones de la superioridad de unos
frente a otros, o el afán de protagonismo; cuando lo recomendable en las relaciones
interinstitucionales es el trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas
instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores personales como: la confianza, el compañerismo, el respeto por la labor
del otro, la búsqueda del fin común, fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia en el
resultado de las investigaciones en el delito; máxime si nos inspira el espíritu de trabajo
coordinado, utilizando las técnicas que nos llevarán conjuntamente a un desenvolvimiento
eficiente.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil, más aún cuando por tradición
efectuábamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenía en cuenta
que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, con el ánimo de adelantar una
investigación del delito, se procede a la “planeación de la investigación”, labor que implica
fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la misma.
15
La existencia de un plan absoluto, donde no se deja espacio alguno para el
cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la
más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía deben
partir del siguiente esquema de preguntas:
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben
elaborar un cronograma, utilizar una técnica que facilite el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas. Deben analizar y depurar la
información con la que cuentan, formular hipótesis y planear la orientación de la
investigación.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible
por investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y antecedentes. Formular hipótesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluación de la información disponible.
16
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la investigación
como en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
17
Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logísticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
Consolidar la teoría del caso.
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la utilización de
una adecuada metodología de investigación.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
útiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan concretar la
teoría del caso que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economía procesal sin una adecuada
investigación.
18
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito:
Noticia Equipo de
Información trabajo
Planificación
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal y acopio de información, la constitución de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo de la planificación.
19
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las
Mesa Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.
Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policía
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
vía más rápida.
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de fuentes formales,
tales como:
Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su representante en
forma escrita o verbal.
20
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policía nacional o
información de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a través de la página web del Ministerio Público o
la Policía Nacional.
Flagrancia:
Comunicación de detención efectuada por la policía en intervención directa o
arresto ciudadano.
De esta forma, la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
21
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prácticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida: por ejemplo, selección de casos, asignación del fiscal, comunicación y
esencialmente la elaboración de la estrategia de investigación a aplicarse al caso concreto,
una vez establecida la existencia de un hecho con relevancia penal.
Necesidades de personal
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información
Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación
Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados
Definir roles
Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos
Determinar los recursos con los que contamos
Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los medios de
convicción obtenidos
Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
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nuevo modelo procesal penal prevé como herramienta de descongestión la aplicación de las
salidas alternativas; motivo por el cual, el Fiscal debe concentrar su mayor esfuerzo en
aquellos casos que llegarán a juicio oral.
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal entrega al Ministerio Público.
Una vez que ingresa una noticia criminal esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Público y conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa
y el diseño de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisión en cuanto a continuar o poner término a la persecución penal, derivándola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisión temprana o investigación según corresponda10
10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Código Procesal Penal” – aprobado por
Resolución de la Fiscalía de la Nación Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)
23
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Código Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o
después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que no procede
formalizar y continuar con la investigación preparatoria, así como ordenará el archivo
de lo actuado”
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde etapas muy tempranas y así concentrar recursos para
perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto será de gran
utilidad la presente herramienta “Plan de Investigación “
11
Art. IV Titulo Preliminar del Código Procesal Pena inciso 1 – Decreto Legislativo 957
12
Código Procesal Penal - Título Preliminar.- ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
24
3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura jurídica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
útiles a la investigación del delito.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no
podrá hacerse valer en su perjuicio.
13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD Nº 1988 – 98 – DG – PNP /
EMG.01.JUL. 98 Título III Cap. I Literal “C” y “D”. Se entiende como plan operativo al proceso continuo
que consiste en la previsión de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el
cumplimiento de la misión institucional.
25
Nº OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra investigación.
Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el
Código Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del fiscal y la policía
se encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigación
Preparatoria.
Metodológica: En el plan de investigación debe aplicarse la metodología adecuada
al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y
errático. Para que, a partir del interrogante ¿Qué es lo que se busca?, señalar una
ruta para saber cómo encontrarlo y a dónde recurrir para confirmar o descartar
nuestras hipótesis.
Organización: El Plan de Investigación; es una herramienta para organizar el
trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades
y evaluando resultados; obedece a una secuencia lógica.
26
Continuidad: La investigación del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo información relevante
para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisándola o
corroborándola; con la obtención de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento
del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusación o requerir el sobreseimiento del caso.
Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rígido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del daño
causado a la víctima14; la conducción de la investigación estará guiada hacia la
obtención de estos propósitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
Es analítico y sintético: El plan de investigación realiza una descomposición del
hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el análisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
información obtenida durante el proceso de investigación.
Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo,
cómo, por qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.
14
Articulo 11 inc 1 C.P.P.
27
Actividades Actividades Actividades
previas propias posteriores
Plan de
investigación
Recopilación de
información
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales del fiscal o los policías
investigadores. Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de
complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de información comprobable.
Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación específica y cuáles
se pueden descartar.
Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el
derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello sería de mucha utilidad que
pueda ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el policía investigador.
- Deben tener un referente empírico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable
29
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta, se identifican los
vacíos que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.
30
no haberse verificado las hipótesis, analizará la posibilidad de redireccionar la investigación
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigación15.
Preparación de la Acusación y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigación, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizará toda la información
obtenida para formular su teoría del caso.
Sobreseimiento Investigación
preparatoria
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista17, con vocación persuasiva para convencer al Juez
de la versión en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
15
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público.-
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo
343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base
suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artículo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el
numeral 1) del artículo 343ª, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa…”
17
Andrés Baytelmán A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005,
pp. 102.
31
son pura historia delictiva; los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de convicción, permiten construir una historia con significado penalmente
relevante denominada teoría del caso.
La teoría del caso es como una “trama para nuestra obra” que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendrá elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales, acción, sentimientos; y, según el tipo de caso, algunos elementos serán más
importantes que otros. Y como toda obra también llevará un tema, que aunque no es un
requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis en la trama, los personajes y las
emociones de la historia que se relata, y será una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoría del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
También buscaremos que nuestra teoría del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
32
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
33
Estructura de la historia Ejemplo
1.¿Qué? (Circunstancia de acción) Apropiación de materiales de construcción de la
Municipalidad de Villa El salvador
3. ¿Cuándo? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
·Delito consumado.
34
4.1.2. Teoría jurídica:
En base a la teoría fáctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
· ATOS DEL CASO
4.1.3. Teoría probatoria:
Son los medios de prueba recabados durante la investigación, con los cuales vamos a
sustentar la teoría fáctica y jurídica. Para este efecto es importante la revisión de la licitud de
los medios de prueba19, para luego organizarlos y establecer estratégicamente el orden y la
técnica con la que serán presentados e incorporados en el juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Cronológica
Lógica
Estratégica
Temática
Por orden de importancia
Según la primacía
Según la credibilidad
18
Art. 387 del Código Penal: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma
para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia le estén confiados por
razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a
programas de apoyo social…”
19
Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo…”
35
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta
o circunstancial.
En conclusión, la esencia de la teoría del caso puede enunciarse así: “Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurídico)”.
La teoría del caso es una herramienta muy útil y una guía práctica para lo siguiente:
36
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teoría del caso.
Delito (s)
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
37
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
6.HIPÓTESIS
38
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos
Utilidad Formación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
39
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
40
6. ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO
En esta parte de nuestro formato, tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del
caso; adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalía de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscalía; el sétimo y octavo corresponde a la especialización, y los dos
últimos son el correlativo de la fiscalía); el segundo bloque identifica el año que corresponde
al registro; el tercero es el número correlativo del caso, y el último bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
Delito (s)
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
41
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
así mismo nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigación, a los efectos del control de los plazos y otros; así como el número de
registro del caso en la Policía y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control
del caso en la Policía Nacional.
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
42
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serán
materia de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos jurídicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirán ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar
actos de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:
6.6. HIPÓTESIS:
6.HIPÓTESIS
43
6.7. OBJETIVOS:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos
Utilidad Formación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quién será el responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en
las partes que corresponderían a la estructura jurídica del delito imputado:
44
consideración de agravantes. (2 ó más personas, funcionario en ejercicio de su
función etc.)
Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condición del autor (funcionario público, el juez, abogado, médico,
etc.) o en relación al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actuó con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el
monto y modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de
trabajo; y estos son:
Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos).- Aquí se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboración del
plan de investigación (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada
elemento de convicción; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teoría del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de
convicción requerimos para completar nuestra investigación.
Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realización, este cuadro nos
permite evaluar la realización de las tares.
Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios
para la realización de las tareas.
45
Resultados.- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de
las tareas, se podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigación.
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberán ser
registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al
concluir la investigación.
6.9. VÍCTIMAS:
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la
unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a
los efectos del juicio.
46
6.10. TEORÍA DEL CASO:
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y
deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
Actuaciones Resultados
47
En este bloque se consignará el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado
de la audiencia.
6.13. JUICIO:
13. JUICIO
48
CASOS PRÁCTICOS
CASO Nº 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante – Corrupción de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha,
se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación, en el cercado de Lima y
sobrepasó una luz roja, por lo que el suscrito le solicitó la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues
jefe”, actitud que tendría por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa
respectiva.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LIMA – PERU
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
50
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA – CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Investigado
(s)
Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
GUTIÉRREZ Representante (s) en delitos de corrupción)
Datos de ubicación
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
Fecha de elaboración del PI
15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –Teléfono) José Gutiérrez Miranda
Superior Responsable / Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345
Comisaría de Cotabambas Instructor
Unidad Policial
(Email – Teléfono) SOT Juan Silva Rojas – 999342345
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad
policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido
una norma de tránsito.
6. HIPÓTESIS
51
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito
Elementos de
Tipo penal Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Articulo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de incautación Declaración del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
del dinero. La existencia de dádiva Novoa Celiz 2 horas Rojas
(Verbo rector)
Autor (s)
Parte de intervención Identificación del Ficha de RENIEC Instructor Juan Silva Rojas 1 horas Instructor Juan Silva
(Sujeto activo)
imputado Brevete, Rojas
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Declaración del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
Parte de intervención. Novoa Celiz Rojas
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención) Acta de incautación del
dinero
Reparación civil
52
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Observaciones
Identificación del bien Decisión – Autoridad Ubicación física Responsable de la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Un billete de diez nuevos Almacén de bienes Almacén de bienes Jefe de Almacén
soles incautados, evidencias y incautados, Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima evidencias y otros del
MP de Lima
53
Fáctico:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el artículo 399º 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Parte de intervención; acta de incautación del dinero; d eclaración del SOB Marco Novoa Celiz
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa
Fecha Participación de las víctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento
procesal
Terminación Anticipada 17 de enero Se impuso una pena de 3 años
2010 suspendida y una reparación civil de
S/.500
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
CASO Nº 2
55
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluación (entre
los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vélez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR
56
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
4. EQUIPO DE TRABAJO
Alberto Pérez Toledo
Octava Fiscalía Especializada en Fiscal asignado (Email
Despacho Fiscal [email protected]
Delitos de Corrupción de – Teléfono)
912345678
Funcionarios
Dirección Contra la Corrupción – Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Instructor
División de Apoyo al Ministerio [email protected]
Unidad Policial (Email – Teléfono)
Publico – DIVAMP 963852741
adomingu
Otros integrantes Oficina de Criminalística – OFICRI Datos de
Alejandro Domínguez Rivas ubicación
[email protected] Fechas
ob.pe sesiones de trabajo
951963987
57
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumió el 10% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de 2006
y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a dichos vehículos así como a sus propietarios, conforme a la siguiente relación:
N° PLACA DE TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio
beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemático de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustraído figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
58
Unidos S.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos
expresados en los vales.
59
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Elementos de Convicción Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal – (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 387 1er
párrafo
Conducta (s) - Resolución que - Testimonios del - PNP - 60 días Pendiente
(Verbo rector) aprueba el Plan de chofer del vehículo Manuel
Adquisiciones de - Ingreso de de MATEO PINEDO Rosales Tello
Apropiarse/utilizar en CONATA. combustible de TORPOCO.
cualquier forma - Expediente manera legal a la - Testimonio del
Administrativo CONATA. chofer del vehículo
con el acta de de CONATA.
recepción - Testimonio de
- Informe de Contraloría - Apropiación y trabajadores del
e Informe de Auditoria utilización del Grifo.
combustible por parte - Registro de
del denunciado de su propiedad de los
empresa y de su vehículos que
- Constancia de chofer recibieron el - Perito –
asignación de vehículo - Derecho que tuvo el combustible. OFICRI
de placa ABC-123 autor de recibir el - Pericia grafotécnica Alejandro
combustible en vales de los vales Domínguez
Rivas
- Peritaje sobre el
- Perito –
recorrido y consumo OFICRI
de combustible del Alejandro
vehículo de placa Domínguez
ABC-123. Rivas
Autor (s) - Copia del DNI y Ficha - Ciudadanía y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 días Pendiente
(Sujeto activo) RENIEC mayoría de edad autor del informe. Manuel
- Informe de la - Relación del (como se llegó a la Rosales Tello
MATEO PINEDO Contraloría e Informe funcionario con la conclusión)
TORPOCO de Auditoría. apropiación de - Declaraciones - PNP -
60
combustible Juradas de bienes Manuel
y rentas del autor Rosales Tello
- Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
61
propios)
- Inscripción del
SOAT
62
El Estado Peruano – Comité Procurador Público
Nacional de Tasaciones Especializado en Justicia X
Delitos de Corrupción Reparacion X
Protección
63
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institución Pública CONATA,
se apropió y utilizó indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehículos ajenos a dicha entidad: 1) En el automóvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-934, de propiedad de Víctor
Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valiéndose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecutivo,
Jurídico
“El funcionario público MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administración por razón de su cargo, beneficiándose a sí y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artículo 387º primer párrafo del
Código Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
- Resolución Administrativa de nombramiento.
- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisión
efectuados por la Gerencia de Administración.
- Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se
obtiene la información que se abasteció a los tres vehículos de relación directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehículos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales
de consumo de CONATA pertenecen a las personas señaladas en el fundamento factico.
- Reglamento de uso de vehículos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitución de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la
calidad de socio y fundador del denunciado.
- Directiva Interna de uso de combustible.
- Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente
Administrador de CONATA.
64
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
13. JUICIO
Actuaciones Resultados
65
CASO Nº 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y año, habían recibido una llamada telefónica, a 18.30 horas aproximadamente, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalía Corporativa Mixta de la Esperanza; organizándose la negociación para la entrega del dinero,
acordándose que ello, se realizaría en el domicilio de las agraviadas, el día 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La
Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas
de rodaje; tocando el claxon; observando también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehículo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron, dándose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de ésta y siendo
que el pasajero de la moto, se acercó a la puerta y recibió un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretendía subir a la motocicleta, fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendían fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrándoseles en posesión de este último un teléfono
celular marca Nokia color negro con número de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
66
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO – EXTORSION
Delito (s)
José Andrés Pérez Portal Nombre (s) de la (s) Lucy Juan Romano Loayza.
Nombre (s) del
Alejandro Huanta Vaca Víctima (s) y/o Rosaura Romano Loayza.
Investigado (s)
Isidoro Peña Vilca Representante (s)
Lugar de los
Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del PEI 11 de Abril del 2010.
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscalía Corporativa Mixta de La Fiscal asignado
Fiscalía Willian Medina Zambrano
Esperanza (Email – Teléfono)
Instructor
DEPINCRI –NORTE SOB PNP Robert Antonio Vegas Martín
Unidad Policial (Email – Teléfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
67
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefónica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego de haber
recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.
6. HIPÓTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la extorsión y otros
delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botín por hechos ilícitos
que habrían cometido juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza, debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir
el pago, formuló una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
68
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Elementos de Convicción Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal – (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 200, 5to.
Párrafo, literal “e”
Denuncia de las Visualización de las Willian Medina 10 horas
agraviadas. llamadas telefónicas Zambrano
Acta preparatoria de Que se produjeron del teléfono incautado. SOB PNP
recepción de dinero y llamadas Levantamiento del Robert Antonio
fotocopia de billetes. amenazantes y que se secreto de las Vegas Martín
recibió los S/.
Conducta (s) Acta verificación 20,000.00
comunicaciones del
de billetes incautados teléfono de la
(verbo rector) agraviada y de los
Obligar mediante Declaración de las detenidos.
amenaza la entrega de agraviadas Declaración de los
S/.20,000.00 Acta de imputados.
incautación del Acta de
vehículo, del teléfono. reconocimiento de voz
Acta de de los detenidos.
intervención Declaración de los
policías intervinientes.
Acta de Intervención Antecedentes. Willian Medina 5 horas
Policial. Plena identificación de Zambrano
Autor (s) Actas de registro los detenidos. SOB PNP
(Sujeto activo) personal e incautación Que los detenidos Confirmación de la Robert Antonio
José Andrés Pérez Acta de Situación fueron los que incautación del dinero Vegas Martín
Portal vehicular. recibieron el dinero. y la moto.
Isidoro Peña Vilca Actas de registro Información de
domiciliario SUNARP sobre el
vehículo.
69
Acta de Visualización
de memoria telefónica
Partícipe (s)
Denuncia de las Declaración de los
Agravante (s) agraviadas. policías intervinientes.
Dos ó más Acta de Declaración de los
intervención imputados.
Elementos
Especiales del
Tipo
Artículo 3º de la
convención de Viena.
Responsabilidad Todas las
(Dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho,
prueban la intención.
Doloso
70
Teléfono celular Confirmación de la Incautación,
registro fotográfico.
Dinero Registro fotocopiado, devolución a
las agraviadas.
71
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica, por parte de José Andrés Pérez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.
Jurídico:
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
para obtener como beneficio económico la suma de S/. 20,000.00; acción reprimida por el artículo 200º 5to. Párrafo literal “e” del Código Penal.
Probatorio:
Declaraciones de las Agraviadas.
Acta de Recepción de fotocopia de dinero (billetes).
Actas de registro personal de Incautación de dinero (billetes) y vehículo menor (moto).
Declaración de los efectivos policiales que intervinieron en la detención.
Teléfono incautado
Acta de Visualización Lectura y transcripción de memoria telefónica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
72
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Participación de las
Tipo de Salida Fecha Resultado de la Audiencia
víctimas
25 años de pena privativa de
Terminación anticipada
libertad
13. JUICIO
Actuaciones Resultados
73
CASO Nº 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como “VICO”
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán Palacios, en circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina,
identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo “ketes” al parecer droga; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrón revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se halló una bolsa de plástico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de éstos, una sustancia blanco pulverulenta, así
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez
céntimos y dos cajas de cigarrillo marca “Latino”, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
74
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA – TRAFICO ILICITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del Manuel Froylán Palacios y Carla Nombre (s) de la (s) El Estado
Investigado (s) Paredes Cueva Víctima (s) y/o
Representante (s)
Lugar de los Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 19 de Marzo del 2010
hechos
Fecha de Tercero Civilmente
elaboración del PEI Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscalía Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
Fiscalía Carlos Rabanal Mendoza.
de Huaral. (Email – Teléfono)
Instructor
DEPANDRO – HUACHO. SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
Unidad Policial (Email – Teléfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
6. HIPÓTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro Comercialización de
Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando continuar la reunión hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Elementos de Convicción Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal – (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 298, 1er.
Párrafo
Acta de intervención Declaración Dr. Carlos 5 días Pendiente
policial, registro Existencia de droga y testimonial del Rabanal
domiciliario, comiso de comercialización de la personal policial Mendoza.
drogas e incautación de misma por parte de los interviniente. SOB. PNP Pablo
Conducta (s) bienes. detenidos. Pericia química de Castrejón
(verbo rector) Acta de registro la droga Bardales
Promover la personal. comisada, para
comercialización de determinar el peso
drogas
Acta de orientación, y tipo de droga.
descarte y pesaje de
Declaración de
drogas.
detenidos
Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
76
intervenidos.
Partícipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
77
Artículo 3º de la
convención de Viena.
Responsabilidad Todas las
(dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho,
Doloso prueban la intención.
78
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Jurídico:
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaína; acción reprimida por el
artículo 296 º en concordancia con el artículo 298º inciso 1º del Código Penal.
Probatorio:
Examen del perito químico
Examen del perito toxicológico
Declaración de los efectivos policiales intervinientes.
Declaración de la Investigada Claudia Paredes Cueva.
79
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Terminación anticipada
12. JUICIO
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
80
CASO Nº 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº 350- Lima,
Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que salía acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino “El
Jardín del Edén” como el “Negro Balan”, sujeto dedicado a actividades ilícitas y que habita por la zona de Malambito.
81
3. DATOS DEL CASO
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD – HOMICIDO
Delito (s)
Nombre (s) de la (s)
Nombre (s) del
Por identificar Víctima (s) y/o Ángel Cortes Vila
Investigado (s)
Representante (s)
Lugar de los Cercado de Lima
Fecha de los hechos 03 DE SETIEMBRE DEL 2009
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del P.I.
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Fiscalía 1º Despacho de Investigación de la Dr. Miguel Vásquez López
(Email – Teléfono)
Fiscalía Penal Corporativa de Lima
Instructor
DIRINCRI – Homicidios – Lima Cercado SO PNP Richard Hurtado León
Unidad Policial (Email – Teléfono)
Da
Dr. José Watanave Médico Legista 03 de junio del 2010
to
s
Tnte. PNP – Romero Salas Jorge Perito Balístico
de Fechas
Otros integrantes
ub Sesiones de trabajo
ic
Cap. PNP – Sánchez Zuñiga Pedro ac Perito de IC
ió
n.
6. HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura
jurídica Elementos de Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito Convicción realizar Responsable Plazo Resultado
(Lo que demuestra)
Artículo 106 (lo que tengo) (Lo que falta)
del CP
Acta de ocurrencia Protocolo de Dr. Miguel 30 días
Policial necropsia. Vásquez López
Acta de levantamiento Partida de SO PNP Richard
de cadáver. defunción. Hurtado León
La muerte violenta e
Acta de inspección intencional Pericia balística
criminalística, registros y de trayectoria
Conducta (s) fotográficos o videos. de bala.
(verbo rector) Acta de recojo de Apreciación
Matar a otro indicios y elementos criminalística de
intencionalmente físicos (casquillos) y la escena
muestras biológicas. Declaración de
Pedro Nava y
Juana Peña.
Antecedentes de
vida del
agraviado.
83
Declaración de Pedro Identifac Dr. Miguel 5 días
Nava Entrevistas en Vásquez López
Malambito para
identificar al SO PNP Richard
“Negro Balan Hurtado León
Acta de
identificación
fotográfica de
José Santacruz
Lobaton (a)
“Negro Balan”
Autor (s) Detención
(sujeto activo) preliminar.
Negro Balan Reconocimiento
en rueda.
Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
“Negro Balan”
Partícipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
84
Tipo
Artículo 3º de la
Responsabilidad convención de Viena.
(dolo, culpa, Todas las circunstancias
preterintención) que rodean el hecho,
Doloso prueban la intención.
Declaración del
familiar más
Reparación cercano.
Civil
Observaciones
Ubicación
Identificación del Bien Decisión – Autoridad Custodia (Plazo, estado,
física
etc.)
8. VÍCTIMAS
85
Datos de Pretensión Información y Medidas Unidad
Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (atención, Responsable de
(Identificación) Protección) protección, las medidas
asistencia)
Jurídico:
Probatorio:
86
10. SALIDAS ALTERNATIVAS
11. JUICIO
Actuaciones Resultados
87
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIÓN
10. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la
pericia) o ingresará por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso.
Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idóneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail,
etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria que corresponda, indicando
con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y
otros datos de interés.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la policía nacional remitirá el informe policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida
la detención, cuando hay flagrancia o detención preliminar judicial; salvo en los delitos
de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, en cuyo caso el plazo de detención
se extiende hasta los 15 días (plazo legal dentro del cual el Ministerio Público, deberá
resolver la situación jurídica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto
por el fiscal.
15. En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá
redactar el acta de recepción del intervenido, conforme a las pautas generales de
redacción de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas; sin
perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma
inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también
disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente; todas estas incidencias
deberán constar en el acta.
De existir bienes, se procederá con el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo
establecido anteriormente.
ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
ADMINISTRACIÓN EN
HURTO SIMPLE Y/O
FRAUDE EN LA
RECEPTACIÓN
APROPIACIÓN
USURPACIÓN
AGRAVADO
AGRAVADO
LAS PPJJ
ESTAFA
DAÑOS
ILÍCITA
Identificación de imputados, (pericia
dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Pericia Balística
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar
objeto usado como medio para la amenaza o
violencia.
Pericia dactiloscópica
Pericia de Identificación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurídica.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
HOMICIDIO LESIONES LEVES LESIONES
SIMPLE Y/O
CULPOSO Y/O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BÁSICO
AGRAVANTES ATENUANTES
Verificación domiciliaria.
Declaración de testigos
Acta de entrevista
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Antecedentes de Imputado
Embargos
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACIÓN ACTOS CONTRA
COACCIÓN
SEXUAL EL PUDOR
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Declaración de testigos
Pericia balística ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
Verificación domiciliaria.
Convalidación de Incautación.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u
otros.
Cadena de Custodia
VIOLENCIA Y OMISIÓN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Verificación domiciliaria.
Declaración de testigo
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACION DE VIOLACION DE
AL PUDOR DE
MAYOR MENOR
MENORES
Declaración de testigo
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Verificación domiciliaria.
Declaración de Imputado
Pericia Balística.
Pericia Dactiloscópica
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
ÍNDICE
Pág.
INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………………………….01
ANEXOS……………………………………………………………………………..………………85