Diligencias Preliminares
Diligencias Preliminares
Diligencias Preliminares
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ÍNDICE
1. Introducción ........................................................................................................ 3
2. Concepto .......................................................................................................... 4
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1. Introducción
En el nuevo Código Procesal Penal peruano, los autores del mismo han
diferenciado lo que denominan diligencias preliminares como un estadío previo a la
denominada investigación preparatoria.
Así es que tenemos que el tiempo de las diligencias preliminares corre, según
los casos, a partir de los primeros actos de investigación efectuados por el personal
policial luego de recepcionada por ellos una denuncia, o cuando las mismas
verificaciones fueran realizadas por la policía ante la orden del fiscal.
En todos los casos, la etapa en estudio sólo se extenderá hasta que el fiscal,
mediante un acto disponga la formalización de la investigación preparatoria.
Alternativamente, como una posibilidad, podría ser que terminadas estas diligencias
el fiscal se encuentre en condiciones de presentar su acusación.
Esto último quiere decir que rápidamente, con la sola actuación policial regular,
se podrían tener armados casos, listos para judicializar, sólo a partir de diligencias
preliminares, lo cual explica la necesidad de su estudio.
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2. Concepto
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3. Finalidad de las diligencias preliminares
En algunos casos las diligencias preliminares son dirigidas contra los que
resulten responsables, y esto es porque el Ministerio Público tiene conocimiento de la
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noticia criminal pero no de la identificación del presunto autor o los partícipes del
delito. Entonces la investigación no es contra alguien en particular, pero a su vez lo
es contra todos también. Qué queremos decir con esto, que la investigación fiscal no
está dirigida contra alguien debidamente individualizado, sin embargo, se realizan
actos de investigación contra muchas personas, siendo a veces esta investigación
arbitraria, ilegal, y con evidente afectación al debido proceso, vulnerando el derecho
de defensa y la igualdad de armas.
Lo dicho quiere decir que, podría ser que no exista necesidad fáctica de que
se efectúen diligencias preliminares, y no significará ninguna irregularidad el que
aquellas no se efectúen y se aperture, formalmente, la investigación preparatoria
contra alguna persona. Esto precisamente aparece indicado en el artículo 336º, donde
se refiere que de la sola denuncia podrían aparecer los requisitos mínimos que
justificarían ello.
Y recalcamos esto por entender que la denuncia registraría sólo el dicho del
denunciante (quizá con recaudos), sin ejercicio persecutorio alguno, y nos parece
ciertamente el caso más radical que pensamos que excepcionalmente si podría
ocurrir.
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De lo dicho se desprende que las diligencias preliminares sólo se realizarán si
aparece la necesidad razonable de las mismas, puesto que el nuevo modelo se
preocupa porque no se pierda el tiempo inútilmente. Por otro lado, es
fundamentalmente en la investigación formal donde hay espacio para el descargo.
Así como puede ocurrir una noticia, tal como la referida, que obliga a acudir al
fiscal, desde un primer momento, pueden presentarse noticias poco creíbles o hasta
sospechosas de malicia que obligan a realizar constataciones sensoriales, en
principio. Precisamente el artículo 329º, inciso 1º, se refiere a una situación bastante
indeterminada que puede ocurrir: “cuando tenga conocimiento de la sospecha de la
comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito”.
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7. El rol de la policía
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de autoría, por lo cual deberán inmediatamente, por cuenta de la policía, efectuarse
diversas diligencias preliminares o de las consideradas atribuciones de la policía
(artículo 68º) que erradamente se indica podrá realizar “bajo la conducción del fiscal”.
A nuestro entender, este artículo pretende orientar a que el fiscal asuma su rol
director de la investigación del delito y, en tal sentido, puede ser útil que, según los
casos, acceda a la escena del delito para el efecto de actuar rápidamente y quizá
accionar la prueba anticipada. Lo que consideramos excesivo es que se vaya a
confundir el rol del policía con el del fiscal.
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En realidad, el fiscal puede tener varias opciones al recibir la comunicación
presunta de un hecho ilícito, conforme a la situación en que provenga la información.
Una noticia cierta de la comisión del ilícito podrá provenir de tres fuentes:
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Interno, las Comisiones de Investigación del Congreso, que son entidades
especializadas e investigan presuntos ilícitos.
De una lectura razonada del NCPP se entiende que la policía esta obligada a
poner en conocimiento la noticia cierta del delito y no la noticia elemental del mismo.
Ello se desprende claramente del inciso primero del artículo 331, donde se
refiere que la policía pondrá en conocimiento del fiscal la noticia del delito,
indicándose que unido a ello referirá: los elementos esenciales del hecho, los
elementos inicialmente recogidos y la actividad cumplida así como la documentación
con que cuente. Obvio es que los requisitos exigidos no se podrían cumplir si no se
hubiera desplegado la verificación inicial y sólo aquella, justifica que se agregue lo
solicitado.
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Por otro lado, las noticias de ilícitos a las que se sumen actos de investigación
o prueba preconstituida que sean fruto de intervenciones policiales, pesquisas o
delitos flagrantes, se entiende que tales actividades (urgentes e inaplazables) se
hayan podido realizar sin conocimiento del fiscal, de forma coherente a como ocurrió
la acción policial.
Puede ocurrir que antes de que las denuncias lleguen al Despacho fiscal,
ocurra una calificación previa, sea en la mesa de partes o en una mesa especial de
calificación y, por ende, al despacho fiscal llegarían sólo los expedientes relativos a
determinados delitos, para ciertas actuaciones previas o para que prospere la
denuncia u otra solución, tal como aplicaciones de criterios de oportunidad.
También puede ocurrir que los hechos sean derivados de una fiscalía que
conoce ya determinados hechos y que no pudiera investigar otros, por lo que derivaría
copias certificadas para que se investigue algún nuevo ilícito.
En estos casos, tenemos que los presuntos hechos ilícitos ya han sido objeto
de un conocimiento, análisis y calificación, por lo que el fiscal tiene entre manos, una
noticia cierta. Si bien no se elimina la facultad del fiscal de calificar y decidir lo que
corresponde, si se requerirá una debida fundamentación para negar la calidad de
ilícito penal que otros fiscales parecen aseverar.
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condicionándose (primer caso) condiciéndose esto a que el ilícito en cuestión sea
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de 4 años y la pena resulte
innecesaria (debido al grave daño).
También se aplicará a los casos en que, según las circunstancias del hecho y
condiciones del denunciado, el fiscal aprecie que concurran los supuestos atenuantes
de los artículos 14º, 15º, 16º, 21º, 22º y 25º del Código penal y se advierte que no
exista mayor interés público en la persecución del ilícito. Además, un límite normativo
es que no se aplicará cuando la sanción conminada para el ilícito de que se trate
supere los 4 años de pena privativa de la libertad (tercer caso).
El fiscal aparece obligado por la norma (artículo 2º, inciso 6) a proponer, en los
delitos previstos y sancionados en los artículos 122º, 185º, 187º, 189º A primer
párrafo, 190, 191, 192, 193, 196, 197, 198, 205 y 215 del Código Penal y en los delitos
culposos. Se excluye los mismos casos si hubiera pluralidad importante de víctimas
o concurso con otro delito, salvo que en el último caso sea de menor mayor gravedad
o afecte bienes jurídicos disponibles
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irrazonable, se podrá acudir al juez de la investigación preparatoria (artículo 334º,
inciso 2).
La norma, por igual faculta al agraviado, agente del ilícito o tercero civilmente
responsable, Se ha establecido que, a partir del rechazo de la solicitud o del fijamiento
del plazo no razonable, se tendrán cinco días para acudir al juez y éste llamará a
audiencia para luego de la misma, resolver.
Para estos efectos, la norma impone una solución inmediata, que requiere la
movilización del juez, pues se menciona que aquel efectuará una previa constatación
de los hechos, lo cual importa que se desplazaría a sede policial o fiscal, verificará las
actas que se deberán levantar y deberá, también, efectuar una audiencia con
intervención de las partes.
Como puede apreciarse, esos casos en que se darán las audiencias en las
diligencias preliminares son casos excepcionales en que se manifiesta espacio para
la contradicción, situándose el juez como tercero que resolverá.
El fiscal que tiene ante sí la noticia cierta del delito, con una corroboración
efectuada por autoridad; elementos de prueba entregados por la parte, prueba pre
constituida trabajada por la policía nacional y actos de investigación, en general, debe
efectuar lo siguiente:
Ello posee el reto de examinar los dichos de las partes materiales y sus
testigos, los vestigios materiales en su contexto, tratando de desembarazarse de la
primera “verdad” por él conocida. Se tiene que eliminar las exageraciones y
apreciaciones subjetivas por la situación de las personas.
Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus vínculos
concretos y sí son varias personas analizar sus grados de participación y la veracidad
de la información que ellos ofrezcan, esto en el entendido que el “partícipe ausente”
generalmente carga con toda la responsabilidad. Verificar la individualización y la
identificación.
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d) Verificar si respecto la especie de delito de que se trate existen
circunstancias especiales o particulares, conforme a una política criminal general o
específica de la institución.
2) Ampliar la investigación
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La vía de aplicar criterios de oportunidad así como acuerdos reparatorios o
producir la aceleración del procedimiento (proceso inmediato o terminación
anticipada) constituyen modos de terminar con el conflicto penal o conseguir celeridad
en la etapa de investigación.
4) Formalizar la investigación
Por otro lado, la norma no obliga a que se conozca el nombre del agraviado y
refiere, por ello, que se registrará aquél de ser posible.
Por ende, la primera idea que surge es verificar la certitud del hecho
denunciado, entendiéndose que, paralelamente, se verá también su relevancia penal.
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El primer objetivo, entonces, de las diligencias preliminares, es la constatación
sensorial de la real producción del hecho, lo cual, según los casos, requiere un mínimo
de experiencia.
B) Aseguramiento de materiales
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C) Individualización del involucrado
Individualizar quiere decir que se registra la imagen del agente con sus
características fisonómicas de modo que se le reconoce y se sabe que el autor es él
y no otra persona, aunque se ignore su nombre y generales de ley, que es el paso
próximo, o sea la identificación y que se corresponde con las investigaciones
preparatorias.
La norma indica además que “la policía, en todos los casos en que intervenga
elevará al fiscal un informe policial” (artículo 332º, inciso 1). Se entiende entonces
que, la policía, siempre que las circunstancias y las normas lo ameriten, deberá remitir
un informe, que deberá ser calificado por el fiscal.
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determinan acciones policiales persecutorias y particularmente investigativas del
ilícito. De ello se desprende que podrá haber diversos informes policiales según los
avances efectuados y los requerimientos que se hagan.
A) Informe Inicial
2Vanderbosch, Charles G., Investigación de delitos, Editorial Limusa - Wiley, S.A., México, 1971, P.
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policía, si no una información con un mínimo de labor policial funcional desarrollada,
esto es una noticia cierta de la comisión de un ilícito penal.
B) Informe Avanzado
Se entiende que los informes iniciales, y con mayor razón los avanzados,
pueden servir para formalizar el inicio de la investigación preparatoria (artículo 336º,
inciso 1).
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La ley indica el contenido que debe tener el informe policial al requerir lo
siguiente: los antecedentes que motivaron la intervención, la relación de las
diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados (Artículo 332, inciso 2).
La norma expresa una prohibición y tal es que la policía no debe calificar jurídicamente
los hechos ni tampoco deberá imputar responsabilidades.
C.1 Antecedentes
C.2 Diligencias
C.3 Análisis
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que debe tener sumo cuidado de no referirlo en el documento que emita finalmente
para el fiscal, de modo que aquel no queda tipificado o subsumido en alguna norma
penal específica.
Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la policía como del fiscal,
se realizan en verdad bajo una presunción de culpabilidad muy real y concreta que se
desprende de la denuncia, de los elementos corroborantes de la misma e indicios
concretos. Solamente la aparición de tales indicios, justifican el accionar policial y
fiscal, en cuanto entidades persecutoras del delito.
Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, también en la práctica, bajo los
hechos que deben ser bien tenidos en claro: primero: al indiciado o denunciado, se le
debe un trato respetuoso de todos sus derechos fundamentales y hacia la sociedad,
no se le podrá presentar como culpable.
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Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesión del inculpado no es
la reina de las pruebas, si no que la responsabilidad sobre el hecho, debe ser
demostrada, por la labor persecutoria.
D) Forma
Nos referimos al arreglo material y la presentación del informe, de tal modo que
sea fácilmente legible. Debe tener una correcta división en párrafos, márgenes
parejos, uso oportuno de mayúsculas y subrayados. Se deben mencionar los anexos
y exhibir limpieza y pulcritud.
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E) Las diligencias preliminares, en tanto ejercicio de descarte del hecho
presuntamente delictuoso o no, no se constituye necesariamente por actos de
investigación en sí mismos. La investigación preparatoria, en cambio se constituye
por una suma de actos de investigación que tienen como objeto responder a
preguntas sustanciales sobre la comisión del ilícito.
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partir de la disposición de formalización de la investigación preparatoria se suspende
el curso de la prescripción de la acción penal.
Además, se refiere que el fiscal podrá fijar un plazo distinto, conforme a las
características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación,
dejándose en libertad al fiscal, para la dación del plazo. En todo caso, el límite será la
razonabilidad del mismo, defendible en una posible fundamentación.
Quizá sea una desventaja el plazo de los 20 días, que constituye una medida,
respecto el modelo chileno, en que la investigación preliminar no tiene plazo
predeterminado para concluir. Los autores expresan que en compensación, tal
investigación unilateral y reservada, no puede afectar los derechos constitucionales y
legales de las personas ni adoptar medidas que los vulneren. Para realizar tales
diligencias deberán formalizar la investigación.
Para Pablo Sánchez, sostiene que la idea que persigue el plazo es que “se
proceda de inmediato a la recepción de declaraciones, práctica de pericias, pesquisas
policiales y demás diligencias complementaras en dicho plazo” 3 que se computa
desde el momento en que el fiscal da inicio a la investigación preliminar.
Respecto el tema del control del plazo de la investigación preparatoria por parte
del juez, compartimos el criterio expresado por el doctor Pablo Sánchez, quien
sostiene que se pudo delegar tal control al Fiscal Superior competente, “como sucede
cuando se impugna el archivo de la denuncia, además, no sólo se afecta la autonomía
de la investigación en esta fase sino que también se involucra al juez en una tarea
que por su naturaleza aún no le corresponde”4.
3 Chahuan Sarrás, Sabas; Manual del Nuevo Procedimiento Penal, Ed. Lexis Nexis, Santiago de Chile,
2002, P. 185.
4 Sánchez Velarde, Pablo; Introducción al nuevo proceso penal, Idemsa, Lima, Perú, 2005, P. 54 y 55.
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13. Conclusión
La apertura de las diligencias preliminares está dirigida contra los que resulten
responsables, esta apertura la realiza el Ministerio Público para lo cual ordena a la
Policía Nacional hacer las acciones necesarias para identificar al presunto autor o
autores o participantes del delito.
Los actos de investigación que realice el Ministerio Público como son las
diligencias preliminares son de carácter de urgentes e inaplazables.
Las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto
de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de
su comisión, individualizar a las personas involucradas en su comisión.
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14. Crítica
Siendo así se puede señalar que la investigación preliminar es una etapa pre
procesal que antecede a la etapa de la investigación preparatoria propiamente dicha
en la cual se realizan las diligencias preliminares urgentes e inaplazables destinadas
a corroborar los hechos denunciados y determinar su delictuosidad. Por ejemplo,
estudiar la escena de los hechos, obtener la ficha de identificación de los presuntos
responsables, analizar el objeto, instrumentos o efectos del delito y de ser urgentes e
indispensables para cumplir el objetivo de dicha etapa, recibir las declaraciones del
denunciante, denunciado y posibles testigos presénciales de los hechos denunciados.
Y en el supuesto que existan otras diligencias por realizar y estas no sean
inaplazables y no exista urgencia en su realización y se presenten los requisitos
señalado para la formalización de la investigación preparatoria, deberán realizarse en
esta etapa. Siendo necesario precisar que todas las diligencias que se desarrollen se
tendrán que realizar en mérito a una teoría del caso, que constituía la luz en el
desarrollo de las diligencias iniciales.
El Inciso 2 del Artículo 330 del NCPP señala que las diligencias preliminares
tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,
así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a las
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personas involucradas en su comisión, incluyendo a los agraviados. Asimismo, el
Inciso 1 del Artículo 336 señala que si de la denuncia, del Informe Policial o de las
Diligencias Preliminares realizadas, aparecen indicios reveladores de la existencia de
un delito, que la acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado
se deberá formalizar la Investigación Preparatoria.
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15. Bibliografía
Canosa, Víctor María, and Roberto Eduardo Rubio. Manual para el instructor judicial
y el investigador criminal. Scotti Editora, 2016.
Estrampes, Manuel Miranda, and José Neyra Flores. La prueba en el proceso penal
acusatorio:(reflexiones adaptadas al Código Procesal Penal peruano de 2004). Jurista
Editores, 2012.
Mauricio, Rojas, and Noely Azucena. "El plazo de la investigación preliminar en los
procesos complejos tramitados en la fiscalía Supraprovincial corporativa
especializada en delitos de corrupción de funcionarios, periodo 2012-2015." (2017).
Sarrás, Sabas Chahuán. Manual del nuevo procedimiento penal. Editorial Jurídica
ConoSur Ltda., 2001.
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