UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTÍN

FACULTAD DE INGENIERÍA DE PRODUCCIÓN Y SERVICIOS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

LA TESIS TITULADA: DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

DE CALIDAD EN BASE A LA NORMA INTERNACIONAL ISO
9001: 2015 EN UNA EMPRESA PRODUCTORA Y
COMERCIALIZADORA DE CRISTALES TEMPLADOS DE LA
CIUDAD DE AREQUIPA

Tesis presentada por la Bachiller:

DAYANA DEISY MIRANDA FLORES
Para optar el Título Profesional de:
INGENIERO INDUSTRIAL

Asesor:
MG. MAURO VILLAVICENCIO
MELGAREJO

AREQUIPA – PERÚ
2018
 DEDICATORIA

A mis padres y hermana quienes me

enrumbaron a seguir adelante con su gran
apoyo incondicional, a mis docentes
universitarios, que me dieron las
herramientas para poder elaborar esta
tesis. A mis amigos y compañeros por
siempre sacarme una sonrisa.

ii
 AGRADECIMIENTOS

A Dios por darme la fuerza para

seguir adelante y poder conseguir mis
metas

A mi asesor, por su valiosa guía y

asesoramiento para realizar mi tesis. Así
mismo, a mis jurados dictaminadores por
darse el tiempo de revisar mi tesis y aportar
a la misma con su experiencia y
conocimientos.

iii
 RESUMEN

Esta tesis denominada “Diseño de un Sistema de Gestión de Calidad en base a la norma

internacional ISO 9001:2015 en una empresa productora y comercializadora de cristales

templados de la ciudad de Arequipa” tuvo por objetivo proponer la implementación de

los requisitos de calidad estipulados en el estándar mencionado anteriormente. En la

organización materia de estudio se identificó el decaimiento y desactualización de la

información documentada y controles, que en el año 2014 fallidamente se intentaron

efectuar, antecedente a partir del cual surge la necesidad e importancia de proponer la

mejora descrita en el título. A partir de la descripción de la empresa, el análisis FODA,

el apoyo de los colaboradores y el análisis detallado por especificaciones de la ISO 9001,

con el apoyo del uso de una escala de Likert, se logró desarrollar el análisis situacional.

La propuesta de mejora es interesante y económicamente favorable porque para un

horizonte de evaluación de 5 años, la inversión demandada posee el potencial de originar

un valor actual neto (VAN) de S/. 835,807; un ratio de beneficio costo (B/C) de 1.03 y

un periodo de recuperación de la inversión (PRI) de 2 años y 1 mes.

Palabras clave: Sistema de Gestión de Calidad, ISO 9001, cristal templado, requisito,

mejora continua.

iv
 ABSTRACT

This thesis entitled "Design of a quality management system based on the international

standard ISO 9001: 2015 in a producer and marketer of tempered glass in the city of

Arequipa" aimed to propose the implementation of the quality requirements stipulated

in The standard mentioned above. In the organization subject of study was identified the

decay and outdated documentation and controls, which in 2014 failed to be attempted,

antecedent from which arises the need and importance of proposing the improvement

described in the title. From the description of the company, the SWOT analysis, the

support of the collaborators and the detailed analysis by ISO 9001 specifications with

the support of the use of a Likert scale, the situational analysis was developed. The

improvement proposal is interesting and economically favorable because for a 5-year

evaluation horizon, the investment demanded has the potential to originate a net present

value (NPV) of S /. 835,807; a cost benefit ratio without financing (B / C) of 1.03 and a

period of recovery of investment (PRI) of 2 years and 1 month.

Keywords: Quality management system, ISO 9001, tempered glass, requirement,

continuous improvement.

v
 ÍNDICE GENERAL

RESUMEN .................................................................................................................... iv
ABSTRACT ................................................................................................................... v
ÍNDICE GENERAL ...................................................................................................... vi
LISTA DE TABLAS ..................................................................................................... xi
LISTA DE FIGURAS ................................................................................................. xiii
LISTA DE ANEXOS .................................................................................................. xiv

CAPITULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1. Descripción de la realidad problemática .......................................................... 1
1.2. Delimitación del problema ............................................................................... 2
1.2.1. Temática ................................................................................................... 2
1.2.2. Espacial ..................................................................................................... 2
1.2.3. Temporal ................................................................................................... 2
1.3. Formulación del problema................................................................................ 2
1.3.1. Definición del problema ........................................................................... 2
1.3.2. Sistematización del problema ................................................................... 3
1.4. Objetivo de la investigación ............................................................................. 3
1.4.1. Objetivo general ....................................................................................... 3
1.4.2. Objetivos específicos ................................................................................ 4
1.5. Hipótesis de la investigación ............................................................................ 4
1.6. Variables e indicadores .................................................................................... 4
1.7. Viabilidad de la investigación .......................................................................... 5
1.7.1. Viabilidad técnica ..................................................................................... 5
1.7.2. Viabilidad operativa ................................................................................. 5
1.7.3. Viabilidad económica ............................................................................... 5
1.8. Justificación de la investigación ....................................................................... 6
1.9. Limitaciones de la investigación ...................................................................... 6
1.10. Tipo y nivel de la investigación ....................................................................... 6
1.10.1. Tipo de investigación ............................................................................... 6
1.10.2. Nivel de investigación .............................................................................. 6
1.11. Método y diseño de la investigación ................................................................ 7
1.11.1. Método de la investigación ....................................................................... 7

vi
 1.11.2. Diseño de la investigación ........................................................................ 7
1.12. Técnicas e instrumentos de recolección de información .................................. 7
1.12.1. Técnicas .................................................................................................... 7
1.12.2. Instrumentos ............................................................................................. 7
1.13. Cobertura de estudio ......................................................................................... 8
1.13.1. Universo ................................................................................................... 8
1.13.2. Muestra ..................................................................................................... 8

CAPITULO II: MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes de investigación ......................................................................... 9
2.2. Generalidades del Sistema de Gestión de Calidad ......................................... 13
2.2.1. Historia de los sistemas de gestión de calidad ........................................ 13
2.2.2. Ventajas de un SGC ................................................................................ 15
2.3. Generalidades de las Normas ISO de calidad ................................................ 16
2.3.1. Historia de las normas de Calidad – ISO 9000 ....................................... 16
2.3.2. Organización Internacional de Estandarización (ISO) ........................... 17
2.3.3. Normas ISO 9000 ................................................................................... 18
2.3.4. Normas básicas de la familia ISO 9000 ................................................. 18
2.3.5. Estructura de la Norma ISO 9001: 2015 ................................................ 19
2.4. Conceptos básicos .......................................................................................... 20
2.4.1. Relativos a personas ............................................................................... 20
2.4.2. Relativos a organización ......................................................................... 21
2.4.3. Relativos a actividad ............................................................................... 21
2.4.4. Relativos a proceso ................................................................................. 23
2.4.5. Relativos a sistema ................................................................................. 23
2.4.6. Relativos a requisitos .............................................................................. 24
2.4.7. Relativos a resultados ............................................................................. 25
2.4.8. Relativos a datos, información y documentación ................................... 25
2.4.9. Relativos a cliente ................................................................................... 25
2.4.10. Relativos a características....................................................................... 26
2.4.11. Relativos a determinaciones ................................................................... 26
2.4.12. Relativos a acciones................................................................................ 27
2.4.13. Relativos a auditoría ............................................................................... 27
2.5. Principios de la gestión de la calidad ............................................................. 28

vii
CAPITULO III: DESCRIPCION DE LA EMPRESA
3.1. Descripción de la empresa .............................................................................. 30
3.1.1. Breve reseña histórica ............................................................................. 30
3.1.2. Sector y actividad económica ................................................................. 30
3.1.3. Clientes y proveedores............................................................................ 31
3.1.4. Análisis FODA ....................................................................................... 32
3.2. Cultura Organizacional................................................................................... 36
3.2.1. Visión ..................................................................................................... 36
3.2.2. Misión ..................................................................................................... 37
3.2.3. Política de la empresa ............................................................................. 37
3.2.4. Objetivos de la empresa .......................................................................... 37
3.2.5. Organización de la empresa .................................................................... 37
3.3. Descripción de los procesos de la empresa .................................................... 38
3.3.1. Principales productos o servicios ........................................................... 38
3.3.2. Procesos y operaciones ........................................................................... 41
3.3.3. Instalaciones y equipos ........................................................................... 49

CAPITULO IV: DIAGNÓSTICO DE LA SITUACION ACTUAL

4.1. Principales objetivos....................................................................................... 51
4.2. Metodología.................................................................................................... 51
4.3. Análisis por especificaciones de la ISO 9001:2015 ....................................... 53
4.4. Resultados del diagnóstico ............................................................................. 75
4.4.1. Contexto de la organización ................................................................... 76
4.4.2. Liderazgo ................................................................................................ 76
4.4.3. Planificación ........................................................................................... 77
4.4.4. Apoyo ..................................................................................................... 77
4.4.5. Operación................................................................................................ 78
4.4.6. Evaluación del desempeño ..................................................................... 79
4.4.7. Mejora..................................................................................................... 80
4.5. Conclusiones del diagnóstico ......................................................................... 80
4.6. Recomendaciones del diagnóstico.................................................................. 81

viii
CAPITULO V: PROPUESTA DE MEJORA
5.1. Desarrollo del Sistema de Gestión de Calidad ............................................... 82
5.1.1. Contexto de la organización ................................................................... 82
5.1.2. Liderazgo ................................................................................................ 83
5.1.3. Planificación ........................................................................................... 84
5.1.4. Apoyo ..................................................................................................... 85
5.1.5. Operación................................................................................................ 88
5.1.6. Evaluación del desempeño ..................................................................... 92
5.1.7. Mejora..................................................................................................... 92
5.2. Plan de implementación del Sistema de Gestión de Calidad ......................... 93
5.2.1. Etapas de implementación ...................................................................... 93
5.2.2. Planificación de la implementación ........................................................ 96
5.3. Indicadores de desempeño respecto a la implementación y mantenimiento del
SGC ........................................................................................................................ 99
5.3.1. Porcentaje de no conformidades eficaces ............................................... 99
5.3.2. Porcentaje de no conformidades dentro del plazo .................................. 99
5.3.3. Vigencia de la documentación .............................................................. 100
5.3.4. Porcentaje del personal capacitado (SGC) ........................................... 100
5.3.5. Desempeño del coordinador de gestión de calidad .............................. 101
5.3.6. Cumplimiento de sistema de gestión de calidad ................................... 102
5.3.7. Responsabilidad de la dirección. .......................................................... 102
5.3.8. Gestión de los recursos. ........................................................................ 103
5.3.9. Realización del producto. ..................................................................... 103
5.3.10. Medición, análisis y mejora. ................................................................. 104

CAPITULO VI: EVALUACIÓN ECONOMICA

6.1. Determinación de costos para la propuesta .................................................. 105
6.1.1. Costos directos...................................................................................... 105
6.1.2. Costos indirectos .................................................................................. 106
6.1.3. Costos de producción ........................................................................... 109
6.1.4. Gastos administrativos.......................................................................... 109
6.1.5. Gastos de ventas ................................................................................... 111
6.1.6. Egresos totales ...................................................................................... 111
6.2. Inversión de la propuesta .............................................................................. 112

ix
 6.2.1. Inversión fija tangible ........................................................................... 112
6.2.2. Inversión fija intangible ........................................................................ 112
6.2.3. Capital de trabajo .................................................................................. 113
6.2.4. Inversión total de la propuesta .............................................................. 113
6.2.5. Estructura financiera para la propuesta ................................................ 113
6.3. Determinación de los ingresos para la propuesta ......................................... 114
6.4. Estados financieros proyectados .................................................................. 115
6.4.1. Estado de ganancias y perdidas ............................................................ 115
6.4.2. Flujo de caja ......................................................................................... 116
6.5. Evaluación económica .................................................................................. 117
6.5.1. Costo de oportunidad de capital (COK) ............................................... 117
6.5.2. Valor actual neto (VAN) ...................................................................... 119
6.5.3. Tasa interna de retorno (TIR) ............................................................... 119
6.5.4. Periodo de recuperación de la inversión (PRI) ..................................... 119
6.5.5. Relación costo/ beneficio (B/C) ........................................................... 119

CONCLUSIONES ...................................................................................................... 120

RECOMENDACIONES ............................................................................................ 122
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ....................................................................... 124
ANEXOS .................................................................................................................... 128

x
 LISTA DE TABLAS

Tabla 1. Variables e indicadores del estudio .................................................................. 5

Tabla 2. Criterio de calificación ................................................................................... 52
Tabla 3. Diagnóstico de Evaluación SGC según ISO 9001:2015 ................................ 54
Tabla 4. Indicador de porcentaje de no conformidades eficaces .................................. 99
Tabla 5. Indicador de porcentaje de no conformidades dentro del plazo ................... 100
Tabla 6. Indicador de vigencia de la documentación ................................................. 100
Tabla 7. Indicador de porcentaje del personal capacitado (SGC) .............................. 101
Tabla 8. Indicador de desempeño del coordinador de gestión de calidad .................. 101
Tabla 9. Indicador de cumplimiento de sistema de gestión de calidad ...................... 102
Tabla 10. Indicador de responsabilidad de la dirección ............................................. 103
Tabla 11. Indicador de gestión de los recursos ........................................................... 103
Tabla 12. Indicador de realización del producto ........................................................ 104
Tabla 13. Indicador de medición, análisis y mejora ................................................... 104
Tabla 14. Mano de obra directa .................................................................................. 105
Tabla 15. Material directo .......................................................................................... 106
Tabla 16. Costos directos totales ................................................................................ 106
Tabla 17. Mano de obra indirecta ............................................................................... 107
Tabla 18. Material indirecto ....................................................................................... 108
Tabla 19. Gastos indirectos ........................................................................................ 108
Tabla 20. Costos indirectos totales ............................................................................. 109
Tabla 21. Costos de producción ................................................................................. 109
Tabla 22. Remuneración personal administrativo ...................................................... 110
Tabla 23. Gastos administrativos ............................................................................... 110
Tabla 24. Remuneración personal ventas ................................................................... 111
Tabla 25. Gasto de ventas ........................................................................................... 111
Tabla 26. Egresos totales ............................................................................................ 112
Tabla 27. Inversión fija intangible .............................................................................. 112
Tabla 28. Capital de trabajo ........................................................................................ 113
Tabla 29. Inversión total ............................................................................................. 113
Tabla 30. Estructura financiera ................................................................................... 114
Tabla 31. Ingresos proyectados .................................................................................. 114
Tabla 32. Estado de ganancias y pérdidas .................................................................. 115

xi
Tabla 33. Flujo de caja ............................................................................................... 116
Tabla 34. Indicadores de rentabilidad económicos .................................................... 118
Tabla 35. Responsables de procesos........................................................................... 155
Tabla 36. Encabezado de documentos ........................................................................ 155
Tabla 37. Estructura y codificación de documentos ................................................... 156
Tabla 38. Criterios de evaluación ............................................................................... 167

xii
 LISTA DE FIGURAS

Figura 1. Organigrama de la empresa ........................................................................... 38

Figura 2. Diagrama de operaciones del proceso ........................................................... 47
Figura 3. Diagrama de bloques del proceso ................................................................. 48
Figura 4. Porcentaje de cumplimiento global de la norma ISO 9001:2015 ................. 75
Figura 5. Cronograma de implementación ................................................................... 97

xiii
 LISTA DE ANEXOS

Anexo 1. Procedimiento de atención de reclamos ...................................................... 128

Anexo 2. Procedimiento de ventas mostrador ............................................................ 133
Anexo 3. Procedimiento de ventas edificaciones ....................................................... 136
Anexo 4. Procedimiento de finanzas .......................................................................... 145
Anexo 5. Mapa de procesos........................................................................................ 150
Anexo 6. Procedimiento de control de documentos y registros ................................. 151
Anexo 7. Política de calidad ....................................................................................... 161
Anexo 8. Objetivos de calidad.................................................................................... 162
Anexo 9. Procedimiento de satisfacción del cliente ................................................... 163
Anexo 10. Manual de organización y funciones ........................................................ 168
Anexo 11. Procedimiento de sistemas ........................................................................ 205
Anexo 12. Procedimiento de mantenimiento ............................................................. 207
Anexo 13. Procedimiento de calibración y/o verificación de equipos de medición... 214
Anexo 14. Lista de equipos de inspección, medición y ensayo ................................. 220
Anexo 15. Procedimiento de planificación de la producción ..................................... 221
Anexo 16. Procedimiento de producción de templado de cristales ............................ 224
Anexo 17. Procedimiento de selección, evaluación y capacitación ........................... 229
Anexo 18. Procedimiento de diseño y desarrollo ....................................................... 246
Anexo 19. Procedimiento de selección y evaluación de proveedores ........................ 259
Anexo 20. Procedimiento de compras ........................................................................ 265
Anexo 21. Procedimiento de despacho de almacenes ................................................ 271
Anexo 22. Procedimiento de almacenes ..................................................................... 275
Anexo 23. Procedimiento de producto o servicio no conforme ................................. 281
Anexo 24. Procedimiento de acciones correctivas ..................................................... 284
Anexo 25. Procedimiento de auditoría interna ........................................................... 287
Anexo 26. Informe de revisión por la dirección ......................................................... 296
Anexo 27. Evaluación de desempeño al coordinador de calidad ............................... 297

xiv
 CAPITULO I

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1. Descripción de la realidad problemática

La empresa productora y comercializadora de cristales templados es una empresa

arequipeña que inició sus operaciones en el año 1990 ha tenido un crecimiento

sostenido a nivel sur en los departamentos de Arequipa, Moquegua y Puno.

El problema con esta organización es que no tiene estandarizados sus

procedimientos y existe desorden en la gestión documentaria; así mismo, existe

gran cantidad de reprocesos a nivel de producción y deficiencias en el

cumplimiento de las actividades de mantenimiento. La empresa cuenta con

algunos procedimientos documentados; no obstante, estos se encuentran

desactualizados y existe deficiencia documentaria respecto a actividades y

controles. Paralelamente, la empresa no ha identificado los riesgos de calidad de

sus procesos ni establecido controles.

En el año 2014 se tuvo el deseo de implementar el Sistema de Gestión de Calidad;

sin embargo, esta iniciativa fue decayendo en el tiempo y nunca se logró el

objetivo. Al no contar con un Sistema de Gestión de Calidad implementado ni

certificado, la empresa tiene limitaciones para el acceso a mercados corporativos

que impulsarían el crecimiento de la misma.

Los inconvenientes anteriormente descritos, generan pérdidas a la organización y

es por este motivo surge la necesidad de proponer mejoras. En base a este

contexto, en la presente tesis se plantea el diseño de un Sistema de Gestión de

1
 Calidad en base a la norma internacional ISO 9001:2015 que permitirá solucionar

las deficiencias superficialmente expuestas hasta el momento.

1.2. Delimitación del problema

1.2.1. Temática

El presente trabajo se basa en los principios y requisitos de gestión de la

calidad establecidos en el estándar internacional de la norma ISO 9001:2015.

1.2.2. Espacial

El estudio se lleva a cabo en la empresa productora y comercializadora de

cristales templados ubicada en la Av. Independencia 1244, Cercado-

Arequipa.

1.2.3. Temporal

La información recopilada el diagnóstico del sistema de gestión de calidad en

la empresa productora y comercializadora de cristales templados corresponde

al año 2017, específicamente desde el mes de enero a julio. Conjuntamente,

para la proyección de ingresos y costos directos en la evaluación económica

de la propuesta, se consideró data de las ventas históricas de la organización

correspondientes al periodo septiembre 2017-agosto 2018.

1.3. Formulación del problema

1.3.1. Definición del problema

¿Cómo diseñar un Sistema de Gestión de Calidad en base a la norma

internacional ISO 9001:2015 en una empresa productora y comercializadora

de cristales templados de la ciudad de Arequipa?

2
 1.3.2. Sistematización del problema

 ¿Cómo analizar la normativa ISO 9001:2015 y la posibilidad de

implementación en la empresa productora y comercializadora de

cristales templados?

 ¿Cómo se describen los principales procesos de la empresa en

cuestión?

 ¿Cuál es la situación del Sistema de Gestión de Calidad actual de la

empresa productora y comercializadora de cristales templados?

 ¿Cuáles son los requisitos de la norma ISO 9001:2015 que

frecuentemente son incumplidos en la empresa materia de estudio?

 ¿Qué indicadores de desempeño asociados a la implementación y

mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad se pueden

establecer en empresa productora y comercializadora de cristales

templados

 ¿Es factible económicamente el diseño de un Sistema de Gestión de

Calidad en la empresa productora y comercializadora de cristales

templados?

1.4. Objetivo de la investigación

1.4.1. Objetivo general

Diseñar un Sistema de Gestión de Calidad en base a la norma internacional

ISO 9001:2015 en una empresa productora y comercializadora de cristales

templados de la ciudad de Arequipa.

3
 1.4.2. Objetivos específicos

 Analizar la normativa ISO 9001:2015 y la posibilidad de

implementación en la empresa productora y comercializadora de

cristales templados.

 Describir los principales procesos de la empresa en cuestión.

 Diagnosticar la situación del Sistema de Gestión de Calidad actual de

la empresa productora y comercializadora de cristales templados.

 Identificar los requisitos de la norma ISO 9001:2015 que

frecuentemente son incumplidos en la empresa materia de estudio.

 Establecer indicadores de desempeño asociados a la implementación

y mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad en empresa

productora y comercializadora de cristales templados

 Determinar la factibilidad económica del diseño de un Sistema de

Gestión de Calidad en la empresa productora y comercializadora de

cristales templados.

1.5. Hipótesis de la investigación

Dado que la empresa productora y comercializadora de cristales templados carece

de un sistema de un Sistema de Gestión de Calidad, es probable que mediante el

diseño de éste en base a la norma ISO 9001:2015, la empresa supere los problemas

que presenta a nivel de estandarización, gestión documentaria, reprocesos,

identificación de riesgos de calidad y establecimiento de controles.

1.6. Variables e indicadores

Las variables, indicadores e índices se muestran en la Tabla 1.

4
 Tabla 1. Variables e indicadores del estudio
Tipo Variable Indicador Índice
Diseño de implementación Actividades necesarias para la Número de actividades de
Independiente de un sistema de gestión de implementación del sistema de implementación del sistema de gestión
la calidad gestión de calidad de calidad
Procesos actuales Número de procesos actuales
Situación actual de los
Eficiencia actual Porcentaje de eficiencia actual
procesos
Satisfacción actual Porcentaje de satisfacción actual
Requisitos establecidos en la
Número de requisitos establecidos
norma
Norma ISO 9001:2015
Dependiente Grado de cumplimiento de la Porcentaje de cumplimiento de
norma requisitos
Reclamos de clientes Número de reclamos de clientes
Desempeño Satisfacción de clientes Porcentaje de satisfacción de clientes
No conformidades Número de no conformidades

Fuente: Elaboración propia.

1.7. Viabilidad de la investigación

1.7.1. Viabilidad técnica

La presente tesis está fundamentada en los principios de gestión de la calidad,

mejora continua y los requisitos de la norma ISO 9001:2015; es decir, se

tomará como referencia los principios técnicos de este estándar internacional

en base del cual se fundamenta su viabilidad.

1.7.2. Viabilidad operativa

La norma internacional ISO 9001:2015 es aplicable a cualquier organización,

independientemente de su tamaño y complejidad de procesos, que busca

ventajas por medio de la implementación de un Sistema de Gestión de la

Calidad.

1.7.3. Viabilidad económica

Los costos que demandan el diseño de un Sistema de Gestión de Calidad en

la empresa productora y comercializadora de cristales templados son bajos y

5
 son asumidos por el propio tesista, por lo cual es viable en términos

económicos.

1.8. Justificación de la investigación

Esta tesis constituye la iniciativa inicial para la implementación de un Sistema de

Gestión de Calidad, el cual es necesario para alcanzar un buen desempeño

empresarial, la mejora de los productos y servicios, asegurar la permanencia y

desarrollo de la empresa productora y comercializadora de cristales templados en

el mercado de cristales en el corto, mediano y largo plazo.

1.9. Limitaciones de la investigación

No se cuenta con limitaciones en cuanto al acceso de la información, tecnología

ni tiempo.

1.10. Tipo y nivel de la investigación

1.10.1. Tipo de investigación

El tipo de investigación es exploratoria ya que tiene el objetivo estudiar los

procesos y la base documentaria actual con la que cuenta la empresa

productora y comercializadora de cristales templados.

1.10.2. Nivel de investigación

 Descriptivo: en el presente estudio se describirán los problemas

actuales e incumplimientos respecto a los requisitos de la norma

internacional ISO 9001:2015.

6
1.11. Método y diseño de la investigación

1.11.1. Método de la investigación

El método de investigación es semicuantitativo debido a que se identificará

el cumplimiento o incumplimiento de cada uno de los requisitos de la norma

ISO 9001:2015 en la empresa productora y comercializadora de cristales

templados y se asignarán valores cuantitativos en base a una escala de Likert

para la cuantificación del cumplimiento de este estándar internacional.

1.11.2. Diseño de la investigación

El diseño de la investigación es no experimental ya que se evaluará el

funcionamiento actual de la empresa productora y comercializadora de

cristales templados sin modificar alguna situación o variable.

1.12. Técnicas e instrumentos de recolección de información

1.12.1. Técnicas

Las técnicas de investigación utilizadas son la observación, la entrevista y la

revisión documentaria; las cuales permitirán verificar en forma directa la

manera en la que los responsables desarrollan y documentan los procesos o

procedimientos, mediante los cuales la entidad evaluada ejecuta las

actividades de gestión de calidad.

1.12.2. Instrumentos

El instrumento utilizado es un check list construido a partir de los requisitos

de la norma internacional ISO 9001: 2015.

7
1.13. Cobertura de estudio

1.13.1. Universo

El universo lo conforman todos los colaboradores de la empresa productora y

comercializadora de cristales templados que ascienden a la suma de 60.

1.13.2. Muestra

Se considera como muestra a los encargados de las áreas: gerente general,

gerente de ventas, jefe de producción, jefe de logística y almacenes, jefe de

recursos humanos, jefe de contabilidad y finanzas.

8
 CAPITULO II

2. MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes de investigación

Zeballos (2013) en su tesis titulada “Diseño y propuesta de implementación de un

Sistema de Gestión de Calidad, basado en la norma ISO 9001:2008, para el área

Mejoramiento del Negocio de Minera Barrick Misquichilca” tuvo como objetivo

evaluar, diseñar y proponer la implementación de un Sistema de Gestión de Calidad

basado en la Norma Internacional ISO 9001:2008 en el área Mejoramiento del

Negocio de Minera Barrick Misquichilca, para elevar el desempeño del área y

mejorar su gestión. En dicho trabajo se realizó un diagnóstico de la situación actual

del área, y se analizó los resultados de la evaluación, consiguiendo detectar las

deficiencias existentes en los procesos. Seguidamente, y teniendo como base esta

información se diseñó la estructura del SGC, plasmada en el Manual de Calidad y

los formatos anexos, que incluye el alcance, la política y objetivos de calidad y la

estructura organizacional.

Tejada (2014) en su tesis titulada “Propuesta de implementación de un Sistema de

Gestión de Calidad bajo la Norma ISO 9001:2008 para el área de ventas de la

empresa Quimera Inmobiliaria, Arequipa 2013” tuvo como objetivo Desarrollar

una metodología que permita la implementación de un Sistema de Gestión de

Calidad a través del desarrollo de todos los requisitos aplicables de la norma ISO

9001:2008, para la optimización en el desempeño del área de ventas Quimera

Inmobiliaria de la ciudad de Arequipa, en dicho trabajo se identificaron los procesos

involucrados directamente con el giro del negocio, los que conforman el mapa de

9
procesos, seguidamente se realizó un exhaustivo análisis de la situación actual de

la empresa, consiguiendo detectar las falencias existentes en sus procesos.

Díaz (2015) en su tesis titulada “Programa de implementación de un Sistema de

Gestión de la Calidad basado en la norma ISO 9001:2008, para la optimización de

la producción en una empresa metalmecánica, Arequipa 2015” tuvo como objetivo

Proponer un programa de implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad

basado en la norma ISO 9001:2008 para la optimización de la producción en una

Empresa Metalmecánica de Arequipa y Como primer punto se reconocieron los

procesos implicados directamente con el desplazamiento del negocio, los que

constituyen el mapa de procesos. En segundo lugar, se elaboró un exhaustivo

estudio de la situación actual de la empresa, alcanzando localizar las falencias

presentes en sus determinados procesos. Posteriormente de haber reconocido los

principales procesos y fijado la línea base de la empresa, se replantearon aquellos

procesos que lo solicitaban, de tal forma que cumplieran con los requisitos de la

norma.

Valencia (2012) en su tesis titulada “Implementación de un Sistema de Gestión de

Calidad ISO 9001:2008 en una pyme de confección de ropa industrial en el Perú,

con énfasis en producción” tuvo como principal Conocer los requisitos necesarios

y el proceder adecuado que deben seguir las pymes de confección de ropa industrial

en el Perú para lograr una implementación exitosa del SGC ISO 9001:2008 en sus

organizaciones y obtener la certificación, donde finalmente se ostenta el desarrollo

de la implementación, comenzando con la gestión del personal en cuanto a

capacitaciones y retroalimentación, y la consolidación de un verdadero cambio

organizacional. A continuación, se identificaron los principales procesos y su

interacción en el sistema, así como las actividades presentes en estos. Se establece

10
toda la documentación necesaria como: política de calidad, manual de calidad,

procedimientos y registros; haciendo énfasis en el área de producción. Finalmente,

se implementó todo lo elaborado desde el inicio, durante y al final del proceso.

Ugaz (2012) en su tesis titulada “Propuesta de diseño e implementación de un

Sistema de Gestión de Calidad basado en la norma ISO 9001:2008 aplicado a una

empresa de fabricación de lejías” tuvo como objetivo analizar la situación actual de

la empresa y mediante ello diseñar e implementar el Sistema de Gestión de Calidad,

demostrando que, a través del desarrollo, implementación y mantenimiento del

mismo, le permitirá mejorar la competitividad y lograr un alto grado de satisfacción

del cliente. En dicho trabajo se identificaron los procesos involucrados directamente

con el giro del negocio, los que conforman el mapa de proceso, seguidamente se

realizó un exhaustivo análisis de la situación actual de la empresa, consiguiendo

detectar las falencias existentes en sus procesos; luego de haber identificado los

principales procesos y establecido la línea base de la empresa, se rediseñaron

aquellos procesos que lo requerían de forma que cumplieran con los requisitos de

la norma, para ello se confeccionó el Manual de Calidad que tiene como objetivo

describir el Sistema de Gestión de Calidad que incluye el alcance, la política de

calidad y la estructura organizacional.

Medina (2013) en su tesis titulada “Propuesta para la implementación del Sistema

de Gestión de Calidad basado en la norma ISO 9001:2008 en una empresa del sector

construcción” tuvo como objetivo desarrollar la propuesta de implementación de

un Sistema de Gestión de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en una

empresa pequeña del sector construcción, lo que conllevará a la empresa a

consolidarse en el mundo empresarial. En dicho trabajo se propuso la posibilidad

de realizar una Certificación del Sistema de Gestión de Calidad efectuado, debido

11
a que es una herramienta opcional del resultado de la implementación de la Norma

ISO 9001:2008. Además, se incluyó la respectiva evaluación de los costos y

ganancias incurridos en la implementación.

Méndez y Avella (2009) en su tesis titulada “Diseño del Sistema de Gestión de la

Calidad basado en los requisitos de la norma ISO 9001:2008 para la empresa

DICOMTELSA” tuvo como objetivo Desarrollar la estructura del Sistema de

Gestión de Calidad en DICOMTELSA, basado en la norma ISO 9001:2008 que

permita un mejoramiento continuo de toda la Organización. En dicho trabajo se

diseñó una herramienta que permita pronosticar la cantidad de unidades a vender

con el fin de mejorar el proceso logístico de DICOMTELSA, se realizó el análisis

financiero de la propuesta, teniendo en cuenta la relación costo – beneficio que

implicara la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad.

Choto y Peña (2013) en su tesis titulada “Diseño de un Sistema de Gestión de

Calidad para la empresa Carrocera Mayorga en base a la norma ISO 9001:2008”

tuvo como objetivo Diseñar un Sistema de Gestión de Calidad para la empresa

carrocera Mayorga en base a la norma ISO 9001 2008. En dicho trabajo se realizó

un estudio pormenorizado sobre los procesos de construcción de las carrocerías y

los respectivos diagramas de los procesos y se diseñó el Sistema de Gestión de

Calidad para la empresa.

Marcial (2013) en su tesis titulada “Propuesta de un Sistema de Gestión de la

Calidad (SGC) basado en la norma ISO 9001:2008 para la empresa metalmecánica

MECASUR C.A.” tuvo como objetivo Proponer un Sistema de Gestión de la

Calidad (SGC) basado en la Norma ISO 9001:2008 para la empresa metalmecánica

MECASUR C.A. En dicho trabajo se realizó un diagnóstico del SGC de la empresa

12
 MECASUR, evidenciando e identificando las fortalezas y debilidades, de esta

manera mostrando la importancia de tomar en cuenta la Propuesta de la

Implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad para la empresa

metalmecánica MECASUR C.A basado en la Norma ISO 9001:2008 a fin de

permitir que la organización posea mayor ventaja competitiva en su entorno

socioeconómico, planificación, organización y control a fin de lograr los objetivos

establecidos por la alta dirección de la misma.

2.2. Generalidades del Sistema de Gestión de Calidad

2.2.1. Historia de los sistemas de gestión de calidad

La calidad ha cambiado con el paso del tiempo y ha tenido diversas

manifestaciones.

Miranda, Chamorro y Rubio (2007) dicen que la historia refiere que las

primeras civilizaciones mostraban importancias al trabajo bien realizado, por

ejemplo: en la antigua Babilonia, lugar donde fue creado el código Hammurabi,

según este: "si un arquitecto hizo una casa para otro, y no la hizo sólida, y si la

casa que hizo se derrumbó y ha hecho morir al propietario de la casa, el

arquitecto será muerto".

Otro ejemplo muestra con los fenicios quienes tenían como práctica habitual

cortar la mano de las personas que continuamente realizaban productos

defectuosos.

ISOTools (2016) dice que en términos generales la evolución del término

calidad puede dividirse en cinco etapas:

13
1) Industrialización: Se inicia con el primer gesto de control de calidad. En el

siglo XIX el trabajo manual fue reemplazado por el trabajo mecánico, las

cadenas de producción adquirieron mayor complejidad en la primera guerra

mundial motivo para que surgiera el papel de inspector, quien sería el

encargado de supervisar las acciones de los operarios.

2) Control estadístico: Se da el paso de la inspección a un control más global.

Durante los años 1930 y 1950, las compañías empiezan a dejar ver su

interés por algo más que la inspección, los controles estadísticos. Durante

esta época surgieron avances tecnológicos que lograron favorecer estos

procesos.

3) Primeros sistemas: Surgen los primeros sistemas de calidad y las

compañías empiezan a darle énfasis a la calidad que a la cantidad de

productos obtenidos. Entre 1950 y 1980, el control estadístico ya no es

suficiente para las compañías; se observa la falta de dividir los procesos en

etapas y tras un periodo de observación, detectar las fallas en estas.

4) Estrategias: Aquí se da un cambio importante, se introducen los procesos

de mejora continua, la calidad se asume como un proceso estratégico; se da

a partir de los 80 y hasta mediados de los 90. La calidad ahora es impulsada

por la dirección y ya no por los inspectores, indicando una ventaja

competitiva. Las necesidades del cliente se cobran gran importancia. Los

sistemas se consolidad por tanto se da la necesidad de aumento de personal.

5) Calidad total: El cliente toma protagonismo y se convierte en el principal

indicador de calidad, desde el principio hasta incluso las post venta. Se da

a partir de los 90 hasta la fecha, producto y servicio ya no son diferentes,

ahora no hay diferencias entre las etapas que lo preceden, todo el proceso

14
 en su conjunto toma un nuevo concepto “Calidad total”. Los sistemas se

perfeccionan y se adaptan.

2.2.2. Ventajas de un SGC

2.2.2.1. Ventajas comerciales

 Reconocimiento mundial que conlleva el poseer la certificación ISO

junto con la posibilidad de acceder a nuevos clientes con una garantía

de buen hacer.

 La fidelización de los clientes aumenta con el compromiso que

brinda la certificación y la importancia del cliente promoviendo

mejor relación cliente – empresa.

 Mejorar en el desarrollo de nuevos productos, otorgando ventaja

frente a la competencia.

2.2.2.2. Ventajas para la operación de la empresa

 Mejora en producción.

 Mejora el control de inventarios.

 Mejora el control de mantenimiento.

 Garantiza calidad.

2.2.2.3. Ventajas para la organización de la empresa

 Mejora en la organización de la empresa con la creación de

procedimientos e instrucciones para que todo el personal conozca

sus responsabilidades.

 Mejora en la gestión de documentación: como crear, actualizar,

conservar y distribuir toda la documentación en la empresa. Para que

esté a disposición de las personas necesarias.

15
 2.2.2.4. Ventajas para la dirección de la empresa

 Ayuda a definir indicadores y los límites de estos para cumplir con

los objetivos.

 Definición de una política de calidad.

 Mejora en el control y el análisis de los datos.

 Ventajas Competitivas

 Diferenciación con un certificado de reconocimiento mundial.

 Reducir los costes de la no calidad.

 Aumentar satisfacción del cliente.

 Mejora continua.

2.3. Generalidades de las Normas ISO de calidad

2.3.1. Historia de las normas de Calidad – ISO 9000

UOC (2014) dice que la serie de normas que componen la ISO 9000 surgió por

las necesidades creadas a partir de la segunda guerra mundial. Para entonces

en Reino unido no existía control sobre los procesos y fabricación, al momento

de insertar los procedimientos basado en la inspección y control, la calidad

aumento, esto fue reafirmado por la aplicación de Pareto y mejoras de

aplicación estadística. Terminando los años cincuenta se creó el esquema de

requerimientos para el sector miltar llamado “Quality Program Requirements”.

Posteriormente la NASA promueve sistemas enfocados en asegurar la calidad.

Los avances militares fueron siendo adaptados por otros sectores. Distintos

países empiezan a adaptar la mejora de calidad, se crea la BS 5750, método

sobre control de resultados durante el proceso de realización de productos. En

1987 la BS 5750 toma el nombre de ISO 9000, con el objetivo de facilitar el

comercio en todo el mundo, para aprobar esta normativa se requirió de apoyo

16
 del 75% de los países que la componían. Esta normativa está basada la mejora

y el desempeño. Se tiene 8 principios, entre ellos los mercados, la

reglamentación, las mejoras, la responsabilidad, el desarrollo del intelecto, etc.

A partir del año 1994 salió la nueva versión de la ISO 9001, se convirtió en

más atractiva para las empresas y creció desde entonces. La versión actual de

la norma es del año 2015; la del 1994, se dirigía a empresas con procesos

productivos más no tanto a empresas de servicios; en el año 2000 se simplificó

la norma y empezó a ser aplicable a todo tipo de empresas, incluso de servicios

o a la administración pública. Para la certificación es necesaria una auditoría

de implantación y aplicación de la norma, de ser positiva emite un certificado

de conformidad; las empresas se asesoran y se comprometen a la

implementación de sus procesos; la implementación de la norma requiere de

entender los requerimientos de la norma y el análisis de la situación de la

organización. Así es como las empresas empiezan a documentar los procesos

y detectar las necesidades. Durante el proceso de implementación se deben

tomar las nuevas políticas de calidad y utilizar las auditorías internas

mejorando el uso de la norma en busca de mejores resultados.

2.3.2. Organización Internacional de Estandarización (ISO)

La Organización Internacional para la Estandarización (ISO) es una federación

de alcance mundial, ha elaborado más de 19500 normas ISO en los ámbitos de

fabricación y tecnología.

La ISO es una organización no gubernamental establecida en 1947 actualmente

formada por 162 países. ISO busca el desarrollo de la estandarización y las

actividades relacionadas alrededor del mundo con el objetivo de facilitar el

17
 intercambio de servicios y bienes, y para promover la cooperación en la esfera

de lo intelectual, científico, tecnológico y económico.

Los trabajos realizados por la ISO resultan en acuerdos internacionales y son

publicados como estándares internacionales.

2.3.3. Normas ISO 9000

La llamada serie ISO 9000 es un conjunto de normas orientadas a ordenar la

gestión de la calidad de la empresa que han ganado reconocimiento y

aceptación internacional debido al mayor poder que tienen los consumidores y

a la alta competencia internacional, acentuada por los procesos

integracionistas. Algunas de estas normas especifican requisitos para sistemas

de calidad (ISO 9001) y otras facilitan una guía para ayudar en la interpretación

e implementación del sistema de calidad (ISO 9000).

2.3.4. Normas básicas de la familia ISO 9000

ISO (2015) incluye de las normas ISO 9000, ISO 9001, ISO 9004.

 ISO 9000: Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y

vocabulario. Describe los principios de los sistemas de gestión de la

calidad y define los términos utilizados en las normas ISO 9001e ISO

9004. Anula la norma anterior ISO 9000:2005.

 ISO 9001: Describe los requisitos para sistemas de gestión de la calidad

para ser certificable. Promueve la aplicación de un sistema basado en

procesos e incluye el concepto de mejora continua, con el objetivo de

satisfacer al cliente. El 23 de septiembre de 2015 se publicó la versión

de esta norma (5a edición) que ha sustituido a la edición anterior. Anula

la norma anterior ISO 9001:2008.

18
  ISO 9004: Gestión para el éxito sostenido de una organización con

enfoque de gestión de la calidad. Brinda orientación sobre un rango más

amplio de objetivos de un Sistema de Gestión de la Calidad, incluyendo

recomendaciones para la mejora del desempeño.

2.3.5. Estructura de la Norma ISO 9001: 2015

Normas 9000.com (2018) indica que la estructura la Norma ISO 9001:2015 es:

1) Objeto y campo de aplicación: especifica el objetivo de la implantación

de la norma en una organización, así como su campo de aplicación.

2) Referencias normativas: Hace referencia al documento indispensable

para la aplicación de la norma ISO 9001:2015, ISO 9000:2015,

Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario.

3) Términos y definiciones: De igual manera, hace referencia al

documento que contiene los términos y definiciones que se aplican en

la norma ISO 9001:2015: Sistemas de gestión de la calidad -

Fundamentos y vocabulario. Los requisitos de la norma se identifican

en los capítulos 4 a 10.

4) Contexto de la organización: Señala las acciones que debe llevar a cabo

la organización para garantizar el éxito de su Sistema de Gestión de

Calidad: comprensión de aspectos internos y externos, comprensión de

necesidades y expectativas, determinación del alcance del Sistema de

Gestión de Calidad, establecimiento de procesos y documentación.

5) Liderazgo: Da énfasis a la importancia del papel de la alta dirección

dentro del Sistema de Gestión de Calidad de la organización,

empujando a incluir dentro de las decisiones estratégicas la gestión de

19
 la calidad. Además de velar por mantener un enfoque al cliente y una

política de calidad acorde a la organización.

6) Planificación: Acciones alrededor de la planificación dentro de la

organización para garantizar el éxito del Sistema de Gestión de Calidad:

determinar riesgos/oportunidades; plantear objetivos de calidad; y,

planeación de cambios.

7) Apoyo: Indica los requisitos para los recursos, competencia, toma de

conciencia, comunicación e información documentada.

8) Operación: Indica los requisitos para la planificación y control; así

como los requisitos para la producción de productos y servicios desde

su concepción hasta entrega.

9) Evaluación del desempeño: Indica los requisitos para el seguimiento, la

medición, el análisis y la evaluación.

10) Mejora: Indica los requisitos para la mejora.

2.4. Conceptos básicos

2.4.1. Relativos a personas

2.4.1.1. Alta dirección

Persona o grupo de personas que tienen responsabilidad de dirigir y

controlar una organización al más alto nivel (ISO, 2015).

2.4.1.2. Consultor del Sistema de Gestión de Calidad

Persona que asesora y brinda información a la organización para la

realización de un Sistema de Gestión de la Calidad (ISO, 2015).

20
2.4.2. Relativos a organización

2.4.2.1. Organización

Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con

responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr sus objetivos

(ISO, 2015).

2.4.2.2. Contexto de la organización

Mezcla de temas internos y externos que pueden afectar positiva o

negativamente el desarrollo y logro de objetivos de la organización (ISO,

2015).

2.4.2.3. Parte interesada

Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse

como afectada por una decisión o actividad (ISO, 2015).

2.4.2.4. Proveedor de PRC

Proveedor de un proceso de resolución de conflictos persona u

organización que provee y opera un proceso de resolución de conflictos

externo (ISO, 2015).

2.4.2.5. Función metrológica

Unidad funcional con responsabilidad administrativa y técnica para

definir e implementar el sistema de gestión de las mediciones (ISO,

2015).

2.4.3. Relativos a actividad

2.4.3.1. Actividad

Es el menor objeto de trabajo identificado en un proyecto (ISO, 2015).

21
2.4.3.2. Mejora continua

Actividad de constante mejora de desempeño (ISO, 2015).

2.4.3.3. Gestión de la calidad

Gestión con respecto a la calidad (ISO, 2015).

2.4.3.4. Planificación de la calidad

Lograr objetivos de calidad con base en el establecimiento de estos, la

especificación de los procesos operativos importantes y los recursos

necesarios (ISO, 2015).

2.4.3.5. Aseguramiento de la calidad

Parte de la gestión de la calidad que brinda confianza sobre el

cumplimiento de los requisitos de la calidad (ISO, 2015).

2.4.3.6. Control de la calidad

Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los

requisitos de la calidad (ISO, 2015).

2.4.3.7. Mejora de la calidad

Parte de la gestión de la calidad orientada al incremento de la capacidad

de cumplir con los requisitos de la calidad (ISO, 2015).

2.4.3.8. Gestión de la configuración

Actividades coordinadas para dirigir y controlar la configuración (ISO,

2015).

2.4.3.9. Control de cambios

Actividades para controlar las salidas después de la aprobación formal de

su información sobre configuración del producto (ISO, 2015).

22
 2.4.3.10. Objeto de configuración

Objeto dentro de una configuración que satisface una función de uso final

(ISO, 2015).

2.4.4. Relativos a proceso

2.4.4.1. Proceso

Conjunto de actividades relacionadas que utilizan las entradas para

proporcionar un resultado previsto (ISO, 2015).

2.4.4.2. Realización del Sistema de Gestión de la Calidad

Proceso de establecimiento, documentación, implementación,

mantenimiento y mejora continua de un Sistema de Gestión de la Calidad

(ISO, 2015).

2.4.4.3. Procedimiento

Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso (ISO,

2015).

2.4.4.4. Diseño y desarrollo

Conjunto de procesos que transforman los requisitos para un objeto en

requisitos más detallados para ese objeto (ISO, 2015).

2.4.5. Relativos a sistema

2.4.5.1. Sistema

Conjunto de elementos interrelacionados o que interactúan (ISO, 2015).

23
 2.4.5.2. Sistema de Gestión

Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr

estos objetivos (ISO, 2015).

2.4.5.3. Sistema de Gestión de la Calidad

Parte de un Sistema de Gestión relacionada con la calidad (ISO, 2015).

2.4.5.4. Política

Son intenciones y dirección de una organización, como las expresa

formalmente su alta dirección (ISO, 2015).

2.4.5.5. Política de la calidad

Compromiso de la alta dirección sobre el Sistema de Gestión de Calidad

(ISO, 2015).

2.4.6. Relativos a requisitos

2.4.6.1. Calidad

Grado en el que un conjunto de características inherentes de un objeto

cumple con los requisitos (ISO, 2015).

2.4.6.2. Requisito

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria (ISO, 2015).

2.4.6.3. Trazabilidad

Capacidad de la aplicación o la localización de un objeto (ISO, 2015).

2.4.6.4. No conformidad

Incumplimiento de un requisito (ISO, 2015).

24
2.4.7. Relativos a resultados

2.4.7.1. Riesgo

Efecto de la incertidumbre (ISO, 2015).

2.4.7.2. Eficiencia

Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados (ISO,

2015).

2.4.7.3. Eficacia

Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los

resultados planificados (ISO, 2015).

2.4.8. Relativos a datos, información y documentación

2.4.8.1. Evidencia objetiva

Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo (ISO, 2015).

2.4.8.2. Manual de la calidad

Especificación para el Sistema de Gestión de la Calidad de una

organización (ISO, 2015).

2.4.8.3. Plan de la calidad

Especificación de los procedimientos y recursos asociados a aplicar,

cuándo deben aplicarse y quién debe aplicarlos a un objeto específico

(ISO, 2015).

2.4.9. Relativos a cliente

2.4.9.1. Retroalimentación

Opiniones, comentarios y muestras de interés por un producto, un

servicio o un proceso de tratamiento de quejas (ISO, 2015).

25
 2.4.9.2. Satisfacción del cliente

Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido las

expectativas de los clientes (ISO, 2015).

2.4.10. Relativos a características

2.4.10.1. Característica

Rasgo diferenciador (ISO, 2015).

2.4.10.2. Configuración

Características funcionales y físicas interrelacionadas de un producto o

servicio definidas en la información sobre configuración del producto

(ISO, 2015).

2.4.11. Relativos a determinaciones

2.4.11.1. Seguimiento

Determinación del estado de un sistema, un proceso, un producto, un

servicio o una actividad (ISO, 2015).

2.4.11.2. Medición

Proceso para determinar un valor (ISO, 2015).

2.4.11.3. Equipo de medición

Instrumento de medición, software, patrón de medición, material de

referencia o equipos auxiliares o combinación de ellos necesarios para

llevar a cabo un proceso de medición (ISO, 2015).

26
2.4.12. Relativos a acciones

2.4.12.1. Acción preventiva

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial

u otra situación potencial no deseable (ISO, 2015).

2.4.12.2. Acción correctiva

Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva

a ocurrir (ISO, 2015).

2.4.13. Relativos a auditoría

2.4.13.1. Auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de

determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoria (ISO,

2015).

2.4.13.2. Auditoria combinada

Auditoría llevada a cabo conjuntamente a un único auditado en dos o más

sistemas de gestión (ISO, 2015).

2.4.13.3. Auditoría conjunta

Auditoría llevada a cabo a un único auditado por dos o más

organizaciones auditoras (ISO, 2015).

2.4.13.4. Programa de auditoría

Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo

determinado y dirigidas hacia un propósito específico (ISO, 2015).

27
 2.4.13.5. Plan de auditoría

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoría (ISO, 2015).

2.4.13.6. Auditor

Persona que lleva a cabo una auditoría (ISO, 2015).

2.4.13.7. Equipo auditor

Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es

necesario, de expertos técnicos (ISO, 2015).

2.5. Principios de la gestión de la calidad

 Enfoque al cliente: El enfoque principal de la gestión de la calidad es

cumplir los requisitos del cliente y tratar de exceder las expectativas del

cliente.

 Liderazgo: Los líderes en todos los niveles establecen la unidad de propósito

y la dirección, y crean condiciones en las que las personas se implican en el

logro de los objetivos de la calidad de la organización.

 Compromiso de las personas: Las personas competentes, empoderadas y

comprometidas en toda la organización son esenciales para aumentar la

capacidad de la organización para generar y proporcionar valor.

 Enfoque a procesos: Se alcanzan resultados coherentes y previsibles de

manera más eficaz y eficiente cuando las actividades se entienden y

gestionan como procesos interrelacionados que funcionan como un sistema

coherente.

 Mejora: Las organizaciones con éxito tienen un enfoque continuo hacia la

mejora.

28
 Toma de decisiones basada en la evidencia: Las decisiones basadas en el

análisis y la evaluación de datos e información tienen mayor probabilidad

de producir los resultados deseados.

 Gestión de las relaciones: Para el éxito sostenido, las organizaciones

gestionan sus relaciones con las partes interesadas pertinentes, tales como

los proveedores.

29
 CAPITULO III

3. DESCRIPCION DE LA EMPRESA

3.1. Descripción de la empresa

3.1.1. Breve reseña histórica

En agosto de 1990 un empresario arequipeño tuvo la iniciática de formar una

empresa dedicada a la comercialización e instalación de parabrisas

automotrices.

En 1993 la empresa con nombre comercial del propietario ingresa a la línea de

virio plano para construcción. El crecimiento obtenido para 1996 hizo que se

convirtiera en una empresa comercializadora de cristales.

En 1997 construye su almacén bien implementado; en el año 2000 se levanta

un local de 2000 m2 donde se encuentran actualmente las oficinas

administrativas.

La empresa productora y comercializadora de cristales templados ingresa a la

comercialización de cristal templado, fachadas integrales y carpintería de

aluminio contando con un local de más de 6000 m2 en parque industrial de

Arequipa. En 2011 se convierte en una empresa industrial con la

implementación de la primera planta de procesamiento de cristal templado del

país.

3.1.2. Sector y actividad económica

La empresa se encuentra en el sector secundario ya que tiene como actividad

principal la producción y comercialización de cristales templados.

30
3.1.3. Clientes y proveedores

La empresa productora y comercializadora de cristales templados posee

variedad de clientes y proveedores dentro de ellos los principales son:

3.1.3.1. Clientes

 Thermia Barcelona –Peru: Tiene como actividades el diseño,

distribución del Sistema de aluminio.

 Semadi Peru S.A.C.: Fabricación e instalación de otros productos

elaborados de metal.

 Mavezca S.R.L.: Comercialización e instalación de vidriería en

General.

 Perfect House Contratistas Generales S.R.L.: Especializados en la

instalación de Drywall, con acabados de primera calidad, incluyendo

servicios de construcción, estructura metálica y acabados en sus

proyectos.

 Corporación FV S.A.C.: Es una empresa peruana inmersa en la

construcción de estructuras, fabricación e instalación de Carpintería

en vidriería, aluminio, acero y afines (arquitectura de acabados).

 Corporación HDM S.A.C.: Empresa dedicada al servicio completo

(diseño, fabricación, construcción y puesta en marcha) en vidrios y

aluminios así como una simple ampliación de cualquier tipo de

edificación industrial, comercial o habitacional.

31
 3.1.3.2. Proveedores

 Vitro: Las empresas de Vitro producen, procesan, distribuyen y

comercializan una amplia gama de artículos de vidrio que forman

parte de la vida cotidiana de miles de personas.

 Guardian Industries: proveedor de primer nivel de vidrio para la

arquitectura. Es también el principal fabricante de espejos en el

mundo

 Xinyi Glass Holdings Limited: es uno de los principales proveedores

de vidrio en la cadena de suministro global

3.1.4. Análisis FODA

3.1.4.1. Fortalezas

 Equipos automatizados y semiautomatizados: El uso de equipos

automatizados implica una mejora en la calidad del trabajo del

colaborador en el desarrollo del proceso y del producto final; implica

también reducción de costos y de tiempos.

 Planta de templado de cristales: La empresa posee su propia planta

de templado de cristales y es la única planta de este tipo en el sur del

país.

 Lealtad del cliente: La empresa posee su cartera de clientes, los

cuales con el transcurso del tiempo se han ido fidelizando a la

empresa.

 Líderes en ventas en la zona sur: El tener la única planta productora

a nivel sur del país convierte a la empresa en líder en ventas en la

zona sur, por diversos motivos como: el tiempo de entrega del

producto, costos, etc.

32
  El ERP VGLASS: La empresa cuenta con un ERP el cual permite

tener la actualización continua de la base de datos de la empresa,

conectando a tiempo real algunas de las áreas de la empresa,

proporcionando trazabilidad al producto.

 Posicionamiento empresarial: La empresa cuenta con más de 20 años

en el mercado y ya posee reconocimiento a nivel nacional. Liderando

la zona sur del país.

 Convenio con Senati: Para beneficio de los colaboradores, la

empresa posee convenio con Senati, institución de formación

profesional en la actividad industrial manufacturera y de las labores

de instalación, reparación y mantenimiento. De esta manera los

colaboradores puedes estudiar y ampliar y consolidar sus

conocimientos.

3.1.4.2. Oportunidades

 Entrada a nuevos mercados nacionales: La empresa es líder en ventas

a nivel sur del país, pero puede ampliarse a otras zonas del país.

 Ampliación de línea de productos y servicios: La gama de productos

y servicios que ofrece la empresa puede ampliarse ya que la

tecnología e innovación aumenta constantemente.

 Alianzas estratégicas corporativas: Pueden realizarse estas alianzas

con empresas que se encuentran ubicados en zonas del país donde la

marca de la empresa productora y comercializadora de cristales

templados no es conocida aun, para que de esta manera la empresa

pueda hacerse conocida.

33
  Optimización de procesos y tiempos de entrega: Con la tecnología

que se encuentra en constante innovación se pueden adquirir nuevos

equipos y estrategias que proporcionen a la empresa optimización de

sus procesos y tiempos de entrega como reducción en el desperdicio

de materia prima y reducción de no conformidades, para que de esta

manera el producto pueda llegar al menor tiempo y con calidad a los

clientes.

 Reciclaje de vidrio: El desperdicio de vidrio que arroja la empresa

es considerable por lo cual tomar dicho desperdicio y hacer uso de

él sería favorable para la empresa y el ambiente.

 Estrategias e iniciativas de publicidad: El implementar estrategias e

iniciativas de publicidad tanto a nivel regional como nacional

ayudaría a la empresa a darse a conocer por un mercado potencial.

3.1.4.3. Debilidades

 Aumento de reprocesos: Durante el proceso de producción se

observan muchos reprocesos por inconformidad de calidad en los

cristales.

 Falta de identidad con la empresa por parte de los colaboradores:

Existe falta de compromiso por parte de algunos trabajadores, la

mayoría no conoce la misión, visión de la empresa y no se identifica

con ella.

 Falta de publicidad: La empresa no coloca publicidad para dar a

conocer sus productos y servicios.

 Altos precios de venta: Los precios de venta de cristales templados

tienden a ser altos a comparación de los cristales crudos.

34
  Falta de motivación laboral: La empresa no realiza actividades ni da

indicios para motivar al personal.

 Inexistencia de incentivos al personal: la empresa no proporciona

ningún tipo de incentivo a su personal.

 Deficiente estandarización de procesos: Durante el proceso de

producción se observa que no se cumple en su mayoría los controles

de calidad, cuidados del producto, etc.

 Falta de mecanismos para retención de clientes: La empresa no hace

seguimiento a sus clientes después de la venta. La interacción de la

empresa empieza con el pedido del cliente y termina en la entrega de

su producto, a menos que exista alguna no conformidad o reclamo.

 Falta de un plan de capacitación: Al ingresar personal a la empresa

nadie se encarga de darle inducción; de la misma manera no hay

programas de capacitación contante al personal.

 Baja disponibilidad y confiabilidad de las maquinarias de planta: La

mayoría de las maquinas fueron traídas de extranjero motivo por el

cual está presente el riesgo de que cuando falle alguna conseguir su

revisión o adquirir nuevos repuestos puede tardar varios días, lo que

dirige a un atraso de producción.

3.1.4.4. Amenazas

 Gran competencia a nivel nacional: En la capital del país se

encuentran las otras empresas con sus plantas de templado de

cristales con su cuota de mercado ganada.

 Apertura de una planta de templado de cristales por parte de la

competencia: Si alguna de las empresas ya existentes en la zona norte

35
 del país apertura una planta de templado de cristales al sur del país

podría afectar a la empresa considerablemente.

 Poder de los proveedores: Si bien es cierto en cuanto a la materia

prima principal: Vidrio, se ha trabajado con los mis proveedores pero

no de manera constante con cada uno de ellos, la empresa está sujeta

a la decisión de costo de la materia prima por parte del proveedor sin

exageraciones o de situaciones que demoren el arribo de la materia

prima.

 Productos sustitutos: El producto principal de la empresa es el cristal

templado; su principal sustituto es el cristal crudo mayormente por

el costo, también se encuentran otros sustitutos como el

policarbonato, etc.

 Incremento de precios de la materia prima: Por factores externos y

por motivo de que la materia prima sea traída del extranjero: Brasil,

Chile, España, México, algún problema que afecte la economía de

dichos países o la alza en alguno de los insumos para la producción

de su producto podría incrementar a la empresa productora y

comercializadora de cristales templados el precio de compra de su

materia prima.

 Recesión económica: En momentos de recesión o crisis económica,

la mayoría de organizaciones empeoran sus resultados.

3.2. Cultura Organizacional

3.2.1. Visión

Ser reconocidos como líderes en la comercialización, fabricación de cristales,

complementos para la industria de la construcción en el Perú, basados en una

36
 adecuada gestión de calidad, aprendizaje continuo de la gente, innovando

constantemente los procesos, maximizando además la rentabilidad de la

empresa.

3.2.2. Misión

Brindar productos de calidad en vidrio, y complementos con procesos eco-

eficientes y de alto valor agregado, apoyados en tecnología maquinaria de

última generación, con gente comprometida con los valores y objetivos,

garantizando la satisfacción de los clientes.

3.2.3. Política de la empresa

En la empresa productora y comercializadora de cristales templados se

comercializa vidrios, aluminios y complementos, así mismo se transforma

cristales para sistema de puertas, ventanas y fachadas para la industria de la

construcción, siendo el objetivo principal la satisfacción de las necesidades y

los requisitos de los clientes a través de un equipo de colaboradores altamente

capacitados y maquinaria moderna, procurando la mejora continua del Sistema

de Gestión de Calidad; cumpliendo con la normatividad legal vigente aplicable.

3.2.4. Objetivos de la empresa

El objetivo principal es satisfacer o superar las exigencias de los clientes,

garantizando una adecuada calidad y confiabilidad, de acuerdo a sus

necesidades, en los diferentes productos y servicios que oferta la empresa.

3.2.5. Organización de la empresa

La siguiente organización es de la empresa está hecha en base al encargado de

cada área con fines del proyecto.

37
 Figura 1. Organigrama de la empresa

Gerencia
General

Contabilidad Talento
Logística Comercial Producción Sistemas
y Finanzas Humano

Control de Mantenimien Diseño y

Finanzas Contabilidad Compras Almacenes
Calidad to desarrollo

Fuente: Elaboración propia.

3.3. Descripción de los procesos de la empresa

3.3.1. Principales productos o servicios

La empresa productora y comercializadora de cristales templados posee una

variedad de productos y servicios, mencionados a continuación:

3.3.1.1. Productos

3.3.1.1.1. Vidrios y cristales decorativos

Son los vidrios impresos catedral en una o ambas caras con

textura decorativa que transmiten luz difusa; en arquitectura y

decoración ofrecen amplia gama de posibilidades de empleo solo

limitadas por la imaginación del usuario. Sus principales usos

son: puertas, ventanas, divisores de ambientes, etc.

3.3.1.1.2. Cristales de control solar

Los cristales de control solar permiten mantener en el interior de

un edificio una temperatura confortable el uso de luz artificial y

gastos en refrigeración.

38
3.3.1.1.3. Cristales procesados

 Cristales templados: Este cristal ofrece garantizar la

integridad de los bienes materiales, así como de los seres

humanos. Cuando un cristal templado se rompe lo hace en

partículas pequeñas relativamente inofensivas

comparadas con las astillas cortantes que se ven al

romperse un cristal sin templar.

 Cristales laminados: El cristal laminado es producto de la

unión de dos o más láminas de cristal flotado con una o

más terlaminas plásticas de polivinil butiral (PVB), bajo

calor y presión. Si este cristal se rompe los pedazos de

cristal quebrado permanecen adheridos al PVB; así es

como se reducen los peligros que se encuentran dentro o

fuera del recinto, aun quebrado el cristal el PVB

permanece como una barrera que continúa protegiendo el

ambiente hasta que el cristal sea sustituido.

 Cristales especiales: Los cristales anti fuego ofrecen

distintos niveles de protección que se miden en periodos

definidos de tiempo (30, 60, 90 y 120 minutos) y en

términos de integridad y aislación. En caso de incendio

mantienen su función divisoria e impiden la propagación

del fuego, el humo y las radiaciones térmicas.

3.3.1.1.4. Puertas y ventanas batientes y proyectantes

Las puertas y ventanas batientes son fácil de operar y

proporcionan máxima ventilación. Las ventanas de proyección

39
 son muy apropiadas para pasillos y terrazas reducidas de espacio,

la proyección abre únicamente para afuera.

3.3.1.1.5. Puertas y ventanas corredizas

Están compuestas por dos o más hojas practicables por traslación

horizontal en su plano sobre guías o carriles horizontales, que al

abrirla quedan sus hojas superpuestas no permitiendo la abertura

total del hueco.

3.3.1.1.6. Policarbonatos

El policarbonato es un termoplástico con propiedades muy

interesantes en cuanto a resistencia al impacto, resistencia al calor

y transparencia óptica, de tal forma que el material ha penetrado

fuertemente al mercado en una variedad de funciones.

3.3.1.1.7. Tablero de mesa

En un sin número de formas sobre pedestales de mármol, bases

de piedra, fierro o madera. Son fabricados con cristales de la más

alta calidad en una gran variedad de formas, colores, espesores,

incluso personalizados.

3.3.1.1.8. Parabrisas

Cristal delantero de un automóvil, que resguarda a los ocupantes

de este.

3.3.1.2. Servicios

3.3.1.2.1. Arenados

El arenado es una técnica que consiste en la aplicación de un

abrasivo (arena) sobre la superficie utilizando aire comprimido.

40
 Este es un método muy eficiente para personalizar una variedad

de superficies, mayormente vidrios.

3.3.1.2.2. Cantos pulidos

En el proceso de corte los cantos quedan con microfisuras vivas,

artistas agudas y cortantes que se deben rectificar. El canteado es

el trabajo que se realiza sobre los bordes del vidrio para eliminar

estas. Con el canteado se consigue un acabado suave y estético en

todo el perímetro del vidrio pudiendo ser mate o brillante. Las

formas de pulidos son:

 Canto pulido plano

 Canto pulido curvo

 Canto pulido pico de loro

 Canto pulido pecho paloma

3.3.1.2.3. Biselados

Proceso decorativo por el cual se hace un desgaste oblicuo al

vidrio esta puede ser con acabado brillante o mate. Las formas de

los biselados son:

 Bisel recto

 Bisel escuadra interior

 Bisel interior

3.3.2. Procesos y operaciones

3.3.2.1. Recepción de materia prima

Recepción e inspección de materia prima, solicitando certificado de

calidad al proveedor.

41
3.3.2.2. Corte

 Limpiar las mesas de corte y tronzado.

 Realizar la prueba en vacío de la máquina de corte.

 Programar la máquina de corte según espesor de cristal.

 Ejecutar el corte, verificando los brazos telescópicos el agarre de

solo una plancha.

 Cortar, pegar las etiquetas de proceso según ubicación del

monitor de la mesa de tronzado, proceder a tronzar y ubicar las

unidades en los caballetes móviles, apilando con separadores.

 Realizar la lectura de cada cristal cortado.

La longitud del cristal debe tener 3mm más de la correcta, para realizar

el pulido o canteado del cristal.

3.3.2.3. Pulido

Es el rectificado del canto del cristal y sus aristas, pudiendo ser dicho

canto en diversas formas: canto plano, canto brillante, arista abatida.

3.3.2.3.1. Pulido simple

 Calibrar la máquina para su verificación antes de empezar

el proceso.

 Programar las máquinas de pulido según espesor.

 Cargar los vidrios en forma vertical y proceder a rotar por

lados

 Realizar la correcta operación del pulido según la

aplicación final de cada una de las piezas cortadas.

42
  Verificar que el acabado final del pulido sean de óptima

calidad.

 Realizar la lectura de cada vidrio pulido.

3.3.2.3.2. Pulido con forma

 Revisar la presión de aire de la máquina.

 Revisar el nivel del agua.

 Colocar el cabezal de acuerdo al pulido solicitado.

 Colocar la muela correcta según el espesor.

 Verificar que el acabado final de los entalles aplicados sea

de óptima calidad.

3.3.2.3.3. Biselado

 Calibrar la máquina para su verificación antes de empezar

el proceso.

 Programar la máquina de acuerdo al espesor del vidrio,

biselado, borde del cristal, ángulo del bisel y velocidad.

 Controlar la presión de la máquina.

 Cargar los vidrios en forma vertical y proceder a rotar por

lados, según lo solicitado.

 Verificar que el acabado final del pulido sea de óptima

calidad.

3.3.2.4. Entalle

Los cristales son marcados en diferentes diseños y medidas debiendo

ajustarse a ciertas normas y parámetros técnicos; posteriormente se

realizan las muescas al borde del cristal resultantes de la acción

combinada del corte y perforación de las máquinas perforadoras.

43
  Realizar la lectura de los vidrios y observar la pantalla para el

marcado correspondiente.

 Realizar correctamente el trazado haciendo uso de las plantillas,

flexómetros, reglas y escuadras.

 Operar las máquinas de perforación de manera adecuada,

utilizando las brocas de acuerdo al diámetro solicitado.

 Realizar el corte del vidrio siguiendo el marcado correspondiente.

 Realizar el escariado del vidrio correctamente.

 Verificar que el acabado final de los entalles aplicados sea de

óptima calidad.

3.3.2.5. Lavado

Punto de inspección donde se verifican las medidas y los posibles

defectos que pueda presentar el cristal, descartando como producto No

conforme aquellos cristales que sobrepasen los límites permisibles.

 Encender la máquina y controles, mantener presionado ventilador

hasta que llegue a más de 50 Amperios, encender bomba 1,

bomba 2, cepillos.

 Regularizar el espesor del vidrio.

 Regularizar la velocidad.

 Mantener encendido las resistencias, regularizando la

temperatura del agua.

 Colocar los vidrios en los rodillos de la entrada, poner en marcha

la máquina.

44
  En la salida de la maquina realizar la lectura de los vidrios y

observar la pantalla para su verificación, de acuerdo a los

solicitado.

 Colocar en los caballetes según espesor.

3.3.2.6. Templado

Se toma una muestra aleatoria de 5 cristales de muestra por lote de

producción, se controlan la calidad en dimensiones y acabado del cristal.

 Programar el horno de templado de acuerdo al tipo, espesor y

ubicación del vidrio en la mesa de carga.

 Ubicar los cristales en la mesa de carga, retirar las etiquetas y

ubicar en el tablero manteniendo el orden según la mesa de carga.

 Realizar la lectura en forma ordenada.

 Imprimir las etiquetas de producto final y pegarlas de acuerdo al

tablero ingresado previamente.

 Imprimir las mesas de horneado.

 Verificar que el acabado final de los cristales templados,

asegurando la conformidad por parte del usuario final.

3.3.2.7. Ensayo de fragmentación

El propósito de este ensayo es verificar el correcto templado del cristal

mediante el gramaje de fragmentos, garantizando así su uso como vidrio

de seguridad en edificaciones

Por cada lote de producción se toma un cristal denominado muestra de

fragmentación de 406 x 762 mm.

45
3.3.2.8. Ensayo de planimetría

Por naturaleza del proceso a que se ha sometido el vidrio a templar, la

planicidad del templado puede variar con respecto a la del vidrio

recocido. El propósito de este ensayo es verificar que la planicidad no se

haya afectado en exceso y el vidrio no se haya deformado.

Para esta prueba se utiliza un medidor de distorsión de ondas de rodillo.

3.3.2.9. Ensayo de estrés residual

El proceso de calentamiento y enfriamiento rápido del cristal, desarrolla

un perfil de tensiones residuales macroscópicas característico del proceso

de templado, lo cual genera el incremento en la resistencia mecánica.

Para verificar que existe equilibrio entre las tensiones se realiza el ensayo

de Estrés Residual, lo cual garantiza el correcto proceso de templado.

Para este ensayo se utiliza un medidor de luz láser Strainoptics Laser

GASP.

46
 Figura 2. Diagrama de operaciones del proceso

Empresa : Empresa Productora y Comercializadora Pagina : 1 de 1

de cristales templados
Proceso : Proceso de templado de cristales Fecha : 19/10/2017
Elaborado por : Dayana Miranda Flores

Proceso de templado de cristales

Planchas de cristales

Recepción de
1.1
materia prima

2.2
2 Corte

3 Pulido

5.4 Lavado 4.3

6.5 Templado

Cristal templado

SIMBOLO RESUMEN N°

OPERACION 1

2 OPE./INS. 5

INSPECCIÓN 0

Fuente: Elaboración propia.

47
 Figura 3. Diagrama de bloques del proceso

Empresa : Empresa Productora y Comercilizadora Pagina: 1 de 1

de cristales templados
Proceso : Proceso de templado de cristales Fecha : 19/07/2017
Elaborado por : Dayana Miranda Flores

RECEPCION DE MATERIA
PRIMA

CORTE

PULIDO

ENTALLE LAVADO

TEMPLADO

Fuente: Elaboración propia.

48
3.3.3. Instalaciones y equipos

3.3.3.1. Instalaciones

En la actualidad se cuenta con:

 Edificio comercial: cuenta con un área de 2,000 m2, un amplio

show room, almacén de productos y maquinaria para algunos

servicios que se brinda a los clientes.

 Planta industrial y almacén de despacho: cuenta con más de 6,000

m2, local donde se opera la planta de procesamiento de Cristales

templados de Seguridad y el almacén de productos terminados y

stock de productos de acristalamiento.

3.3.3.2. Equipos

 1 clasificador automático.

 1 máquina automática para corte – Babelloni 370 slh.

 1 máquina de corte laminado Turomas MC-26.

 1 mesa de carga.

 1 máquina vertical para realizar biseles B73.

 1 hidrolijadora.

 1 lijadora de bandas cruzadas.

 1 canteadora vertical - Gemy 8.

 2 canteadoras verticales – Babelloni Hyon 8.

 1 máquina horizontal para realizar perfiles y biseles SB10.

 1 puente ligero – Tecnocat.

 1 ventosa – Tecnocat.

 1 taladro para vidrio Janbac 2900.

49
 2 taladros Schiatti Angelo FPD 60 N°1.

 1 lavadora – Triulzi.

 1 horno de templado horizontal – Tamglass RC 200.

 1 soplador Barker – Jorgensen.

 1 compresora Atlas Copco GX11.

 1 cabina para arenar vidrio.

 2 puentes grúa – Demag EKDR-PRO5.

 1 puente grúa Demag DH.

 23 computadoras.

 3 impresoras.

50
 CAPITULO IV

4. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACION ACTUAL

El diagnóstico abarcará todos los procesos de la empresa productora y comercializadora

de cristales templados como son dirección, gestión de la calidad, comercial, logística,

diseño y desarrollo, producción, gestión del talento humano, gestión contable y

financiera, mantenimiento y soporte informático.

4.1. Principales objetivos

El presente diagnóstico tiene como objetivos:

 Conocer la situación actual de la empresa con el fin de evaluar sus fortalezas

y oportunidades de mejora en materia de gestión de calidad, con respecto a

los requisitos establecidos por la norma internacional ISO 9001:2015.

 Orientar a la empresa acerca de la preparación y acciones necesarias para

alcanzar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad a ser

implementado respecto a los estándares referidos.

 Elaborar un plan de trabajo detallado y específicamente orientado a las

necesidades de la organización.

4.2. Metodología

Será necesario el uso de entrevistas al personal de la organización de distintos

niveles jerárquicos, observación y la revisión de documentos y registros que se

manejan en la empresa productora y comercializadora de cristales templados, para

así obtener lo siguiente:

 Información acerca de las actividades que realiza la empresa, la

infraestructura, procedimientos y prácticas de trabajo.

51
  Conocimiento sobre el sistema interno de información y la existencia de los

documentos y registros.

A manera de poder calificar el estado de implementación del Sistema de Gestión de

Calidad se ha definido dos maneras de presentar los resultados: una descriptiva y

otra cuantificable.

La metodología se basa en calificar el estado de las cosas, variables,

comportamientos, desempeños y/o conformidad en función a una escala de Likert

aplicando cuatro opciones que van de menor a mayor.

Tabla 2. Criterio de calificación

Criterio de calificación Valoración

Cumple completamente con el criterio enunciado (A-V):
Se establece, se implementa y se mantiene; corresponde a las 100%
fases de verificar y actuar para la mejora del sistema.
Cumple parcialmente con el criterio enunciado (H):
Se establece, se implementa, no se mantiene; corresponde a la 66%
fase del hacer del sistema.
Cumple con el mínimo del criterio enunciado (P):
Se establece, no se implementa, no se mantiene; corresponde a 33%
las fases de identificación y planeación del sistema.
No cumple con el criterio enunciado (N/S):
0%
No se establece, no se implementa, no se mantiene.
Fuente: Elaboración propia – Referencia, escala de Likert.

Por cada capítulo de la norma (siete capítulos en total) se contabilizará el

número de requisitos y se coloca la puntuación correspondiente. De esta

forma, de tener un Sistema de Gestión de Calidad completamente

implementado y eficaz, el puntaje máximo sería de 100% de cumplimiento.

Así mismo, de presentarse niveles de cumplimiento inferiores, se

determinaría la calificación del Sistema de Gestión de Calidad en base a los

rangos siguientes:

52
  C≤25%: Crítico.

 25%<C≤50%: Deficiente.

 50%<C≤75%: Regular.

 75%<C≤100%: Óptimo.

En la Tabla 3 se muestra el desempeño de acuerdo al grado de cumplimiento

de cada uno de los requisitos de la norma ISO 9001:2015.

En el análisis por especificaciones de la ISO 9001:2015, se tiene el detalle de

la evaluación de la empresa productora y comercializadora de cristales

templados, respecto a los requisitos de dicha norma internacional.

4.3. Análisis por especificaciones de la ISO 9001:2015

A continuación, la Tabla 3 muestra los requisitos a implementar respecto al estado

actual del Sistema de Gestión de Calidad de la organización estudiada.

53
 Tabla 3. Diagnóstico de Evaluación SGC según ISO 9001:2015

DIAGNÓSTICO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

CALIDAD SEGÚN NORMA ISO 9001:2015

CRITERIO DE

N°. REQUISITO CALIFICACIÓN

A-V H P N/S

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 100% 66% 33% 0%

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

Se determinan las cuestiones externas e internas que

1 son pertinentes para el propósito y dirección estratégica 1

de la organización

Se realiza el seguimiento y la revisión de la

2 1
información sobre estas cuestiones externas e internas.

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS

Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos

3 de estas partes interesadas para el Sistema de Gestión 1

de Calidad.

Se realiza el seguimiento y la revisión de la

4 información sobre estas partes interesadas y sus 1

requisitos

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

CALIDAD

El alcance del SGC, se ha determinado según procesos

5 1
operativos, productos y servicios

54
 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en

6 cuenta los problemas externos e internos, los requisitos 1

de las partes interesadas y sus productos y servicios

Se tiene disponible y documentado el alcance del

7 1
Sistema de Gestión.

Se tiene justificado y/o documentado los requisitos que

8 1
no son aplicables para el Sistema de Gestión

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Se tienen determinados los procesos necesarios para el

9 1
Sistema de Gestión de la organización

Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los

procesos teniendo en cuenta las responsabilidades,

10 procedimientos, medidas de control e indicadores de 1

desempeño necesarios que permitan la efectiva

operación y control de los mismos.

Se mantiene y conserva información documentada que

11 1
permita apoyar la operación de estos procesos.

SUBTOTAL 0 1 3 7

Valor Estructura: % Obtenido 15%

5. LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1.1 Generalidades

Se demuestra responsabilidad por parte de la alta

1 1
dirección para la eficacia del SGC.

55
5.1.2 Enfoque al cliente

La gerencia garantiza que los requisitos del cliente y los

2 1
legales y reglamentarios se determinan y se cumplen.

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades

que puedan afectar a la conformidad de los productos y

3 1
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción

del cliente.

5.2 POLÍTICA

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad

La política de calidad con la que cuenta actualmente la

organización está acorde con el contexto de la

4 organización e incluye compromisos respecto a la 1

mejora continua y al cumplimiento de requisitos legales

aplicables

5.2.2 Comunicación de la política de calidad

Se tiene disponible a las partes interesadas, está

5 documentada y se ha comunicado dentro de la 1

organización.

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIÓN

Se han establecido y comunicado las responsabilidades

6 y autoridades para los roles pertinentes en toda la 1

organización.

SUBTOTAL 0 1 4 1

Valor Estructura: % Obtenido 33%

56
6. PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que

1 deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los 1

resultados esperados

La organización ha previsto las acciones necesarias

2 para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha 1

integrado en los procesos del sistema

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Se han establecido objetivos de calidad para las

3 1
funciones, niveles pertinentes y procesos necesarios

Se han determinado las actividades, recursos,

4 1
responsables, tiempo y evaluación de los objetivos

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Existe un proceso definido para determinar la necesidad

5 de cambios en el SGC y la gestión de su 1

implementación

SUBTOTAL 0 0 0 5

Valor Estructura: % Obtenido 0%

7. APOYO

7.1 RECURSOS

7.1.1 Generalidades, 7.1.2 Personas, 7.1.3 Infraestructura, 7.1.4 Ambiente para la

operación de los procesos

La organización ha determinado y proporcionado los

1 1
recursos necesarios para el establecimiento,

57
 implementación, mantenimiento y mejora continua del

SGC (incluidos los requisitos de las personas,

infraestructura y ambiente)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades

Se determinan y proporcionan los recursos necesarios

para asegurar la validez y fiabilidad de los resultados

2 cuando se realiza el seguimiento o medición para 1

verificar la conformidad de los productos y servicios

con los requisitos

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Los equipos de medición son calibrados, identificados y

3 1
protegidos contra daño

7.1.6 Conocimientos de la organización

La organización ha determinado los conocimientos

necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el

4 1
logro de la conformidad de los productos y servicios y

ha implementado un proceso de experiencias adquiridas

7.2 COMPETENCIA

La organización se ha asegurado de que las personas

que puedan afectar al rendimiento del SGC son

competentes en cuestión de una adecuada educación,

5 1
formación y experiencia, ha adoptado las medidas

necesarias para asegurar que puedan adquirir la

competencia necesaria

58
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Las personas tienen conciencia de la política de calidad,

6 objetivos de calidad, su contribución a la eficacia y 1

consecuencias del incumplimiento del SGC

7.4 COMUNICACIÓN

Se tiene definido un procedimiento para las

7 comunicaciones internas y externas del SIG dentro de 1

la organización.

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades

Se ha establecido la información documentada

8 requerida por la norma y necesaria para la 1

implementación y funcionamiento eficaces del SGC

7.5.2 Creación y actualización

Existe una forma documentada adecuada para la

9 1
creación y actualización de documentos

7.5.3 Control de la información documentada

Se tiene un procedimiento para el control de la

10 1
información documentada requerida por el SGC.

SUBTOTAL 0 3 3 4

Valor Estructura: % Obtenido 30%

8. OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

59
 Se planifican, implementan y controlan los procesos

1 necesarios para cumplir los requisitos para la provisión 1

de productos y servicios

La salida de esta planificación es adecuada para las

2 1
operaciones de la organización.

Se asegura que los procesos contratados externamente

3 1
estén controlados.

Se revisan las consecuencias de los cambios no

4 previstos, tomando acciones para mitigar cualquier 1

efecto adverso.

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente

La comunicación con los clientes incluye información

5 relativa a los productos y servicios, consultas, 1

propiedad del cliente

Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a

6 1
los productos y servicios, incluyendo las quejas.

Se establecen los requisitos específicos para las

7 1
acciones de contingencia, cuando sea pertinente.

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Se determinan los requisitos legales y reglamentarios

8 para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos 1

considerados necesarios para la organización.

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

60
 La organización se asegura que tiene la capacidad de

9 cumplir los requisitos de los productos y servicios 1

ofrecidos.

La organización revisa los requisitos del cliente antes

10 de comprometerse a suministrar productos y servicios a 1

este

Se confirma los requisitos del cliente antes de la

11 aceptación por parte de estos, cuando no se ha 1

proporcionado información documentada al respecto.

Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes

12 entre los requisitos del contrato o pedido y los 1

expresados previamente.

Se conserva información documentada sobre los

13 resultados de la evaluación y cualquier requisito nuevo 1

para los servicios

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Cuando se cambian los requisitos para los productos y

servicios, la información documentada pertinente es

14 1
modificada, y las personas pertinentes son conscientes

de los requisitos modificados

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades

Se establece, implementa y mantiene un proceso de

15 diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la 1

posterior provisión de los servicios.

61
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

16 La organización determina la duración, complejidad,

etapas, responsabilidades, recursos y controles

1
necesarios para el diseño y desarrollo de productos y

servicios.

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos

específicos de productos y servicios a desarrollar, se

17 1
consideran los requisitos funcionales y de desempeño,

los requisitos legales y reglamentarios.

Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que

18 1
son contradictorias.

Se conserva información documentada sobre las

19 1
entradas del diseño y desarrollo.

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

Se aplican los controles al proceso de diseño y

20 1
desarrollo, se definen los resultados a lograr.

Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de

21 los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los 1

requisitos.

Se realizan actividades de verificación para asegurar

22 que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los 1

requisitos de las entradas.

Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo

23 1
para asegurar que se tome cualquier acción necesaria

62
 sobre los problemas determinados durante las

revisiones, o las actividades de verificación y

validación

Se conserva información documentada sobre las

24 1
acciones tomadas.

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo

25 1
cumplen los requisitos de las entradas

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo son

26 adecuadas para los procesos posteriores para la 1

provisión de productos y servicios

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo

incluyen o hacen referencia a los requisitos de

27 1
seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los

criterios de aceptación

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo

especifican las características de los productos y

28 1
servicios, que son esenciales para su propósito previsto

y su provisión segura y correcta.

Se conserva información documentada sobre las salidas

29 1
del diseño y desarrollo.

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos

30 durante el diseño y desarrollo de los productos y 1

servicios

63
 Se conserva la información documentada sobre los

cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las

31 1
revisiones, la autorización de los cambios, las acciones

tomadas para prevenir los impactos adversos.

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades

La organización asegura que los procesos, productos y

32 servicios suministrados externamente son conformes a 1

los requisitos.

Se determinan los controles a aplicar a los procesos,

33 1
productos y servicios suministrados externamente.

Se determina y aplica criterios para la evaluación,

34 selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación 1

de los proveedores externos.

Se conserva información documentada de estas

35 1
actividades

8.4.2 Tipo y alcance del control

La organización se asegura que los procesos, productos

y servicios suministrados externamente no afectan de

36 manera adversa a la capacidad de la organización de 1

entregar productos y servicios, conformes de manera

coherente a sus clientes.

Se definen los controles a aplicar a un proveedor

37 1
externo y las salidas resultantes.

64
 Considera el impacto potencial de los procesos,

productos y servicios suministrados externamente en la

38 1
capacidad de la organización de cumplir los requisitos

del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

Se asegura que los procesos suministrados

39 externamente permanecen dentro del control de su 1

Sistema de Gestión de la Calidad.

Se determina la verificación o actividades necesarias

40 para asegurar que los procesos, productos y servicios 1

cumplen con los requisitos.

8.4.3 Información para los proveedores externos

La organización comunica a los proveedores externos

41 1
sus requisitos para los procesos, productos y servicios.

Se comunica la aprobación de productos y servicios,

42 métodos, procesos y equipos, la liberación de productos 1

y servicios.

Se comunica la competencia, incluyendo cualquier

43 1
calificación requerida de las personas.

Se comunica las interacciones del proveedor externo

44 1
con la organización.

Se comunica el control y seguimiento del desempeño

45 1
del proveedor externo aplicado por la organización.

8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio

65
 Se implementa la producción y provisión del servicio
46 1
bajo condiciones controladas.

Dispone de información documentada que defina las

47 características de los productos a producir, servicios a 1

prestar, y las actividades a desempeñar.

Dispone de información documentada que defina los

48 1
resultados a alcanzar

Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de

49 1
seguimiento y medición adecuados

Se controla la implementación de actividades de

50 1
seguimiento y medición en las etapas apropiadas

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno

51 1
adecuado para la operación de los procesos.

52 Se controla la designación de personas competentes 1

Se controla la validación y revalidación periódica de la

53 1
capacidad para alcanzar los resultados planificados

Se controla la implementación de acciones para

54 1
prevenir los errores humanos

Se controla la implementación de actividades de

55 1
liberación, entrega y posteriores a la entrega

8.5.2 Identificación y trazabilidad

La organización utiliza medios apropiados para

56 1
identificar las salidas de los productos y servicios

Identifica el estado de las salidas con respecto a los

57 1
requisitos

66
 Se conserva información documentada para permitir la
58 1
trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

La organización cuida la propiedad de los clientes o

59 proveedores externos mientras esta bajo el control de la 1

organización o siendo utilizada por la misma

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la

propiedad de los clientes o de los proveedores externos

60 1
suministrada para su utilización o incorporación en los

productos y servicios

Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su

propiedad se pierda, deteriora o de algún otro modo se

61 1
considere inadecuada para el uso y se conserva la

información documentada sobre lo ocurrido.

8.5.4 Preservación

La organización preserva las salidas en la producción y

62 prestación del servicio, en la medida necesaria para 1

asegurar la conformidad con los requisitos.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

Se cumplen los requisitos para las actividades

63 posteriores a la entrega asociadas con los productos y 1

servicios

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a

64 la entrega la organización se consideran los requisitos 1

legales y reglamentarios.

67
 Se consideran las consecuencias potenciales no
65 1
deseadas asociadas a sus productos y servicios.

Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista

66 1
de sus productos y servicios.

67 Considera los requisitos del cliente. 1

68 Considera la retroalimentación del cliente. 1

8.5.6 Control de cambios

La organización revisa y controla los cambios en la

69 producción o la prestación del servicio para asegurar la 1

conformidad con los requisitos.

Se conserva información documentada que describa la

70 revisión de los cambios, las personas que autorizan o 1

cualquier acción que surja de la revisión.

8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

La organización implementa las disposiciones

71 planificadas para verificar que se cumplen los requisitos 1

de los productos y servicios.

Se conserva la información documentada sobre la

72 1
liberación de los productos y servicios.

Existe evidencia de la conformidad con los criterios de

73 1
aceptación.

Existe trazabilidad a las personas que autorizan la

74 1
liberación.

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

68
 La organización se asegura que las salidas no

75 conformes con sus requisitos se identifican y se 1

controlan para prevenir su uso o entrega.

La organización toma las acciones adecuadas de

acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su

76 1
efecto sobre la conformidad de los productos y

servicios.

Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se

77 1
corrigen las salidas no conformes.

La organización trata las salidas no conformes de una o

78 más maneras (corrección, separación, devolución, 1

información al cliente)

La organización conserva información documentada

que describa la no conformidad, las acciones tomadas,

79 1
las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que

decide la acción con respecto a la no conformidad.

SUBTOTAL 6 23 9 41

Valor Estructura: % Obtenido 31%

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 Generalidades

La organización determina que necesita seguimiento y

1 1
medición.

Determina los métodos de seguimiento, medición,

2 1
análisis y evaluación para asegurar resultados válidos.

69
 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la
3 1
medición.

Determina cuando analizar y evaluar los resultados del

4 1
seguimiento y medición.

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 1

Conserva información documentada como evidencia de

6 1
los resultados.

9.1.2 Satisfacción del cliente

La organización realiza seguimiento de las

7 percepciones de los clientes del grado en que se 1

cumplen sus necesidades y expectativas.

Determina los métodos para obtener, realizar el

8 1
seguimiento y revisar la información.

9.1.3 Análisis y evaluación

La organización analiza y evalúa los datos y la

9 1
información que surgen del seguimiento y la medición.

9.2 AUDITORÍA INTERNA

La organización lleva a cabo auditorías internas a

10 1
intervalos planificados.

Las auditorías proporcionan información sobre el SGC

11 conforme con los requisitos propios de la organización 1

y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.

La organización planifica, establece, implementa y

12 1
mantiene uno o varios programas de auditoría.

70
 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada
13 1
una.

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para

14 1
asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

Asegura que los resultados de las auditorias se

15 1
informan a la dirección.

Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas

16 1
adecuadas.

Conserva información documentada como evidencia de

17 la implementación del programa de auditoría y los 1

resultados.

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

9.3.1 Generalidades

La alta dirección revisa el SGC a intervalos

planificados, para asegurar su conveniencia,

18 1
adecuación, eficacia y alineación continua con la

estrategia de la organización.

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección

La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión

19 incluyendo consideraciones sobre el estado de las 1

acciones de las revisiones previas.

Considera los cambios en las cuestiones externas e

20 1
internas que sean pertinentes al SGC.

Considera la información sobre el desempeño y la

21 1
eficiencia del SGC.

71
22 Considera los resultados de las auditorías. 1

23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 1

24 Considera la adecuación de los recursos. 1

Considera la eficiencia de las acciones tomadas para

25 1
abordar los riesgos y las oportunidades.

26 Se considera las oportunidades de mejora. 1

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

Las salidas de la revisión incluyen decisiones y

27 1
acciones relacionadas con oportunidades de mejora.

28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 1

29 Incluye las necesidades de recursos. 1

Se conserva información documentada como evidencia

30 1
de los resultados de las revisiones.

SUBTOTAL 0 4 1 25

Valor Estructura: % Obtenido 10%

10. MEJORA

10.1 Generalidades

La organización ha determinado y seleccionado las

oportunidades de mejora e implementado las acciones

1 1
necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y

mejorar su satisfacción.

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

La organización reacciona ante la no conformidad,

2 1
toma acciones para controlarla y corregirla.

72
 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las
3 1
causas de la no conformidad.

Implementa cualquier acción necesaria, ante una no

4 1
conformidad.

Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva

5 1
tomada.

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 1

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 1

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de

8 1
las no conformidades encontradas.

Se conserva información documentada como evidencia

9 de la naturaleza de las no conformidades, cualquier 1

acción tomada y los resultados de la acción correctiva.

10.3 MEJORA CONTINUA

La organización mejora continuamente la conveniencia,

10 1
adecuación y eficacia del SGC.

Considera los resultados del análisis y evaluación, las

11 salidas de la revisión por la dirección, para determinar 1

si hay necesidades u oportunidades de mejora.

SUBTOTAL 0 0 5 6

Valor Estructura: % Obtenido 15%

RESULTADOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

NUMERAL DE LA NORMA CUMPLIMIENTO (%)

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 15%

73
5. LIDERAZGO 33%

6. PLANIFICACION 0%

7. APOYO 30%

8. OPERACIÓN 31%

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 10%

10. MEJORA 15%

74
 PROMEDIO TOTAL RESULTADO
19%
IMPLEMENTACION

Calificación global del Sistema de

CRÍTICO
Gestión de Calidad

Fuente: Elaboración propia.

4.4. Resultados del diagnóstico

En base al análisis del cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión de

Calidad en base a la norma Internacional ISO 9001: 2015, en la Figura 4 se expone

el resumen del porcentaje de cumplimiento global en la empresa productora y

comercializadora de cristales templados.

Figura 4. Porcentaje de cumplimiento global de la norma ISO 9001:2015

35% 33%
30% 30% 31%
25%
20% 19%
15% 15%
15%
10%
10%
5% Cumplimiento (%)
0%
0% Promedio (%)

Fuente: Elaboración propia.

Luego del diagnóstico realizado del cumplimiento de los requisitos de la norma ISO

9001:2015, el porcentaje de cumplimiento global de la norma obtenido es de 19%.

El capítulo 5 (Liderazgo) obtuvo un puntaje de 33%, siendo el mayor puntaje

75
 obtenido en todo el diagnostico; mientras que el capítulo 6 (Planificación) obtuvo

un puntaje de 0%.

4.4.1. Contexto de la organización

Nivel de cumplimiento: 15%

La empresa reconoce la importancia de sus actores, ya sean clientes,

proveedores, colaboradores, entidades gubernamentales, pero no se hace

seguimiento de estos. En este momento la organización no tiene determinado

el alcance para un Sistema de Gestión de Calidad; tampoco tiene definidos

todos los procesos para el Sistema de Gestión, se han realizado algunos con el

paso de los años sin ser cumplidos a cabalidad y con falta de información

documentada, inexistencia de un mapeo de proceso actualizado. Se cuenta con

indicadores en algunas áreas para su medición y control. Se cuenta con un

manual no actualizado de la descripción de la mayoría de los puestos. No se

abordan riesgos y oportunidades de forma correcta debido a que no se tienen

un FODA establecido, no posee un Sistema de Gestión de Calidad, los riesgos

son tardíamente identificados, si es posible se establecen medidas de control,

estas se planifican, pero no logran mantenerse a lo largo del tiempo.

4.4.2. Liderazgo

Nivel de cumplimiento: 33%

Gerencia general aún no está comprometida con un Sistema de Gestión de

Calidad y no adquiere conocimiento sobre oportunidades de mejora porque no

se realiza reuniones de calidad, ni se trabaja bajo el enfoque basado en procesos

más bien por áreas. La organización no tiene clara la importancia de una gestión

de calidad eficaz y la conformidad de los requisitos necesarios, la mejora es

promovida más no bien gestionada. La política de calidad que no es conocida

76
 por toda la organización y se encuentra desactualizada, se cuenta con

descripción de puestos desactualizado.

4.4.3. Planificación

Nivel de cumplimiento: 0%

A falta de tener claro las cuestiones externas e internas, tener identificado

clientes externos, clientes internos, colaboradores y entidades

gubernamentales, pero no tenerlas gestionadas de manera correcta, no se logran

abordar los riesgos y oportunidades que podrían afectar o beneficiar a la

organización. La organización no tiene establecido sus objetivos de calidad

para el Sistema de Gestión de Calidad. Actualmente cuando se desea realizar

algún cambio, se realiza, pero no necesariamente de manera planificada.

No existe un sistema de calidad que indique como realizar cambios ni se

documenta actualización alguna.

4.4.4. Apoyo

Nivel de cumplimiento: 30%

El tema de calidad en la organización se toma de manera superficial. La

organización no ha proporcionado los recursos necesarios para establecer,

implementar y mantener un Sistema de Gestión de Calidad. Respecto a los

equipos se tiene una lista de equipos actualizada y la mayoría de éstos no se

encuentran calibrados. Los equipos de medición en su mayoría son

identificados y protegidos contra daño. Cuando se desea adquirir algo nuevo la

decisión se basa en el conjunto de experiencias técnicas recordadas, mas no

existe un compendio de estas. La descripción de puestos respecto a la cantidad

de puestos, competencia necesaria y responsabilidades no está actualizada, no

77
 se gestiona las competencias y formación del personal, no se realizan

capacitaciones ni concientización del personal. La gestión de calidad actual de

la empresa, en su mayoría no se encuentra documentada.

4.4.5. Operación

Nivel de cumplimiento: 31%

El programa de producción varía diariamente y dentro de cada área existen

ciertos estándares para que el resultado sea un buen producto, pero no existe

un procedimiento de seguimiento para productos y servicios. Al cliente se le

proporciona información sobre los productos y servicios al momento que acude

al área de ventas, la retroalimentación con los clientes es baja, las quejas son

tratadas tanto por el área de ventas como por el área de producción. No se mide

la atención y satisfacción del cliente

Ya que el negocio de la empresa es el templado de vidrios, se tiene en cuenta

las normas necesarias para el tratado y procesamiento de este producto: Norma

técnica de edificación del vidrio (E40), Norma mexicana NOM-146-SCFI-

2016, Norma americana ANSI Z97.1, Norma ASTM C1036-06, Norma ASTM

C1048-04 y Norma EN 12150-1.

Cuando el cliente solicita un pedido el ejecutivo de ventas revisa el stock de la

materia prima necesaria, y para confirmar mayormente se comunica con el área

de producción y almacenes, se incumple esto cuando el stock no está

descargado al día; hace falta control de este punto, respecto a cambios en los

requisitos para productos y servicios se hace vía telefónica, por correo o

modificando lo requerido en el sistema en el caso sea posible; la falta de un

procedimiento a veces ocasiona que todas las personas pertinentes no sean

78
 conscientes de la modificación. El servicio suministrado externamente es el

proceso de sistemas, pero la empresa no hace seguimiento del proveedor y no

existe medio alguno que asegurare completamente que el servicio suministrado

externamente esté bajo control. La empresa dispone de información

documentada de productos y servicios, pero ésta no se encuentra actualizadas.

El estado de disponibilidad de los recursos no siempre suele estar a tiempo real

debido a faltas de descargas de stock de almacén. Desde el momento que

ingresa una orden de producción, pasando por el proceso de producción y

almacén el producto es trazable mediante el sistema con ayuda de las etiquetas

con código de barras, sin embargo, cuando se debe realizar un servicio no

sucede esto. Las no conformidades de producción deben ser identificadas para

aplicar su medida correctiva, sin embargo, no todos los productos no conformes

los son, pocas veces esta situación ha causado equivoco, sucede porque el

proceso de corrección, separación, devolución e información al cliente no son

manejadas ordenadamente ni controladas.

4.4.6. Evaluación del desempeño

Nivel de cumplimiento: 10%

La empresa no enfoca esfuerzos en realizar seguimiento de los clientes luego

de la entrega de su producto o servicio, no realiza encuestas, estudio de los

reclamos ni estudio de mercado, tampoco se realiza auditorías internas de

ningún tipo, lo que impide el aseguramiento de alguna mejora implementada.

Al no existir un sistema que gestione la calidad, cualquier mejora o

implementación al respecto de esta se encuentra gestionada por la misma área,

la alta dirección no interviene; de esta manera no se asegura que alguna

implementación prospere. Si bien es cierto la empresa ha determinado lo que

79
 necesita seguimiento y medición y ha detectado donde se debe llevar a cabo,

pero no se evalúan los resultados de este, la empresa no ha establecido

procedimiento alguno.

4.4.7. Mejora

Nivel de cumplimiento: 15%

Cuando algún área encuentra una oportunidad de mejora, plantea una solución,

pero el cambio mayormente no perdura en el tiempo; estas mejoras suelen ser

implementadas por un periodo corto de tiempo y por diversos motivos como

falta de control, tiempo, recursos, deja de ser aplicada, entonces se conserva

poca información documentada. La alta dirección no se encuentra inmiscuida

en el tema de calidad, motivo por el cual la implementación de mejoras que

realiza cada área no ayuda a los resultados de la empresa, ya que no son

perdurables en el tiempo, no ocasionan impacto alguno a largo plazo. Como

empresa en conjunto, no se ha trabajado en función a mejorar la calidad.

4.5. Conclusiones del diagnóstico

Según el análisis realizado en el diagnóstico, se obtuvieron las siguientes

conclusiones:

 La empresa productora y comercializadora de cristales templados de un total

de 100% de los requisitos de la norma ISO 9001:2015 que se deben

implementar se ha obtenido un 19% (crítico), por lo que se puede determinar

que se encuentran en una etapa básica de diseño de su Sistema de Gestión

de Calidad.

 En general la empresa cuenta con varios procedimientos y controles

respecto a sus partes interesadas y procesos; sin embargo, éstos sólo se

80
 encuentran documentados, en su mayoría desactualizados y no han sido

implementados.

 Desde el punto de vista de la metodología “Planificar-Hacer-Verificar-

Actuar” (PHVA), el principal esfuerzo en el diseño e implementación del

Sistema de Gestión de Calidad recae sobre las etapas de planificación e

implementación.

4.6. Recomendaciones del diagnóstico

Según el análisis realizado en el diagnóstico, se obtuvieron las siguientes

recomendaciones:

 Aumentar el compromiso de la alta dirección y su apertura en la

implementación y mejora del Sistema de Gestión de Calidad.

 Iniciar la capacitación del personal clave, sobre las herramientas de gestión

que brindan las normas de referencias; así como la capacitación básica de

interpretación de la norma ISO 9001:2015. Todo esto para alinear lo que

actualmente se tiene y se hace en la empresa sobre temas de calidad con los

requisitos de las normas.

 Aumentar la disposición al cambio en el personal a través de charlas de

sensibilización.

 Aprovechar los controles y documentación en general con la que se cuenta

para actualizar los procedimientos y potenciar la implementación del

Sistema de Gestión de Calidad.

81
 CAPITULO V

5. PROPUESTA DE MEJORA

5.1. Desarrollo del Sistema de Gestión de Calidad

5.1.1. Contexto de la organización

5.1.1.1. Compresión de la organización y su contexto

Frente a la falta de determinación del contexto por parte de la empresa se

identifica los aspectos internos y externos desarrollando un análisis

FODA en el acápite 3.1.4.

5.1.1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas

El cliente como parte interesada pertinente el cual tiene un gran poder e

impacto para la empresa, por ello en el presente documento se propone

un procedimiento para recepcionar inquietudes y disconformidades de

éstos para poder analizar, comprender y actuar, éste es el procedimiento

de atención de reclamos (Anexo 1).

El área de comercialización tiene el mayor contacto con los clientes, ellos

recepcionan las necesidades de éstos, se propone el procedimiento de

comercialización (Anexo 2, Anexo 3), donde se detalla la recepción clara

de las necesidades de los clientes y el procedimiento de finanzas (Anexo

4).

82
 5.1.1.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Calidad

Se tiene en cuenta los límites para aplicar el Sistema de Gestión de

Calidad mediante la propuesta del alcance del Sistema de Gestión de

Calidad.

Este diseño de implementación de un Sistema de Gestión de Calidad en

base a la norma ISO 9001:2015 es aplicada a todos los procesos dentro

la empresa, en sus dos locales en la ciudad de Arequipa.

5.1.1.4. Sistema de Gestión de Calidad y sus procesos

Se propone el mapa de procesos (Anexo 5), donde se detalla la secuencia

e interacción de los procesos diferenciados los procesos estratégicos, core

y de apoyo para tener claro donde debe enfocarse el mayor esfuerzo y

abordo de riesgos y oportunidades.

La operación del Sistema de Gestión de Calidad se propone manejarse en

base al procedimiento de control de documentos y registros (Anexo 6),

aquí se debe conservar toda la información documentada.

5.1.2. Liderazgo

5.1.2.1. Liderazgo y compromiso

La política de calidad (Anexo 7) y objetivos de calidad (Anexo 8) son

propuestos en base a la dirección estratégica de la empresa.

5.1.2.1.1. Enfoque al cliente

Se propone el procedimiento de atención de reclamos (Anexo 1)

y el procedimiento de satisfacción del cliente (Anexo 9) como

compromiso de la empresa para con el cliente, así se podrán

identificar los riesgos y oportunidades que afecten el

83
 cumplimiento de un producto o servicio de calidad influyendo

directamente en la satisfacción del cliente.

5.1.2.2. Política

5.1.2.2.1. Establecimiento de la política de calidad

Se establece la siguiente política de calidad (Anexo 7), la cual

incluye el compromiso del cumplimiento de los requisitos con el

propósito de la mejora continua.

5.1.2.2.2. Comunicación de la política de calidad

La política de la calidad debe ser comunicada, comprendida,

aplicada para ello debe estar disponible para todo el personal de

la empresa como información documentada política de calidad.

5.1.2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La propuesta del manual de organización y funciones (Anexo 10) asegura

que cada integrante de la organización tenga conocimiento completo de

sus responsabilidades y sus relaciones; de esta manera se recomienda

mantener los cambios actualizados.

5.1.3. Planificación

5.1.3.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

La detección se dará en el transcurso de los distintos procedimientos

mediante el seguimiento en cada uno de ellos y medición del producto o

servicio que se esté entregando indagando tendencias, causas y

responsables para tomar acciones y posteriormente verificar éstas.

84
 Se propone también el procedimiento de acciones correctivas (Anexo

24), donde específicamente explica como accionar frente a una no

conformidad.

5.1.3.2. Objetivos de calidad y planificación para lograrlos

Se propone la información documentada de objetivos de calidad (Anexo

8).

5.1.3.3. Planificación de cambios

Ante una necesidad de cambios en el Sistema de Gestión de la calidad,

se deberá planificar controlar y verificar, con el fin de que no

comprometa de forma negativa el resultado y por tanto la satisfacción del

cliente; se deberá también verificar disponibilidad de recursos y

asignación de responsables para dicho cambio.

5.1.4. Apoyo

5.1.4.1. Recursos

5.1.4.1.1. Personas

Toda la organización deberá estar comprometida con el Sistema

de Gestión de Calidad, encabezado por el gerente general y jefes

de las diferentes áreas como indica el acápite 3.2.5.

5.1.4.1.2. Infraestructura

Para mantener la infraestructura necesaria se propone el

procedimiento de mantenimiento (Anexo 12) procurando el

correcto funcionamiento de los equipos y maquinarias. Se

propone también el procedimiento de sistemas (Anexo 11)

previniendo el mantenimiento de los equipos de sistemas,

85
 software y hadware, sistemas de información, de esta manera los

datos e información relevante del sistema de la empresa estén

disponibles y protegidos en todo momento.

5.1.4.1.3. Ambiente para la operación de procesos

Se deberá gestionar un buen ambiente de trabajo en busca del

logro de la conformidad de los productos y servicios.

5.1.4.1.4. Recursos de seguimiento y medición

Para validar los resultados en el área de producción,

específicamente saliendo del área de templado se realizan ensayos

de calidad que indican la buena condición del cristal templado

como indica el procedimiento de templado de cristales (Anexo

16) y por tanto se tiene el procedimiento de calibración y

verificación de equipos de medición (Anexo 13); de esta manera,

se asegura la correcta conformidad y trazabilidad de las

mediciones.

Como parte del proceso de seguimiento y medición, se propone

la lista de equipos de inspección, medición y ensayo (Anexo 14).

5.1.4.1.5. Conocimiento de la organización

Toda información documentada debe almacenarse, mantenerse y

actualizarse como indica el procedimiento propuesto de control

de documentos y registros (Anexo 6).

5.1.4.2. Competencia

Una buena gestión del sistema de calidad requiere de personal

correctamente identificado con sus responsabilidades para un correcto

86
 desenvolvimiento de sus funciones como se encuentra descrito en el

manual de organización y funciones (Anexo 10).

Como resultado de una evaluación del personal por motivos de carencia

de información o actualización de conocimiento se elabora el

procedimiento de selección, evaluación y capacitación (Anexo 17).

5.1.4.3. Toma de conciencia

La organización en general debe ser concientizada para el cumplimiento

de la política y objetivos de calidad, se brindarán charlas que incentiven

y motiven a todos los miembros de la organización.

5.1.4.4. Comunicación

Es necesario establecer canales internos y externos de la organización de

manera oportuna, para ello se tiene los diferentes procedimientos de cada

área donde indican con quien se relacionan y en la manera en que deben

hacerlo.

5.1.4.5. Información documentada

5.1.4.5.1. Creación y actualización

La gestión de la información documentada descrita en el

procedimiento de control de documentos y registros (Anexo 6),

detalla cómo crear y actualizar documentos de manera

estandarizada y ordenada.

5.1.4.5.2. Control de la información documentada

El procedimiento de control de documentos y registros (Anexo 6)

permitirá llevar control total de la información documentada de

forma segura colocándolo a disposición de quien realmente lo

87
 necesite. Se distribuirá, almacenará y actualizará y conservará de

manera apropiada, siendo este el corazón de la planificación

operación del sistema de calidad.

5.1.5. Operación

5.1.5.1. Planificación y control operacional

Se tiene el procedimiento de planificación de la producción (Anexo 15),

donde describe requisitos y recursos necesarios para que la salida de

planificación sea adecuada para el proceso de producción, con el

procedimiento de producción de cristales templados (Anexo 16).

El procedimiento de control de documentos y registros (Anexo 6) para

mantener, conservar y actualizar toda la información documentada.

5.1.5.2. Requisitos para los productos y servicios

Se propone constante retroalimentación con los clientes, esto acercará la

entrega de un mejor producto o servicio, se podrá evaluar así la calidad

de servicio y producto brindado, y la satisfacción del cliente, surgiendo

propuestas de mejora e incluso quejas, todo ello se encuentra en el

procedimiento de atención de reclamos (Anexo 1) y el procedimiento de

satisfacción del cliente (Anexo 9).

Los requisitos necesarios para la entrega del producto o servicio deberán

ser recepcionados, revisados y cambiados en coordinación con el área de

comercialización, especificados en los procedimientos de

comercialización (Anexo 2, Anexo 3).

88
5.1.5.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios

Se crea el procedimiento de diseño y desarrollo (Anexo 18), aquí

especifica el desarrollo de su planificación, responsables e información

documentada necesaria, todo esto debidamente controlado y

documentado.

5.1.5.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente

5.1.5.4.1. Tipo y alcance de control

El procedimiento de selección y evaluación de proveedores

(Anexo 19), permite brindar un proveedor de calidad mediante

previa evaluación y constante control, conservando información

documentada de ello.

Para mantener bajo control la gestión de sistemas, el cual se

maneja de forma tercerizada, se propone el procedimiento de

sistemas (Anexo 11).

5.1.5.4.2. Información para los proveedores externos

El proveedor externo requiere de a información necesaria para del

producto o servicio a adquirir y términos de entrega, para ello se

tiene el procedimiento de compras (Anexo 20).

5.1.5.5. Producción y provisión del servicio

5.1.5.5.1. Control de la producción y provisión del servicio

Para brindar un producto y servicio de calidad se debe controlar

el durante y después de su proceso, es así que se tienen los

procedimientos siguientes: procedimiento de producción,

89
 procedimiento de almacenamiento y procedimiento de despacho,

cada uno de estos procedimientos posee control y verificación en

sus actividades, con la información documentada

correspondiente.

5.1.5.5.2. Identificación y trazabilidad

Para el cumplimiento de la identificación de cada producto y

servicio, se tiene un orden correlativo de estos. La generación de

una orden de producción durante el proceso de comercialización

asigna un numero único como indica el procedimiento de

comercialización edificaciones (Anexo 3), el sistema asigna

código y numeración única a cada cristal dentro de la orden de

producción como indica el procedimiento de producción (Anexo

16) y el descargo del producto como indica el procedimiento de

despacho (Anexo 21), lo cual otorga trazabilidad al producto.

5.1.5.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes y proveedores externos

Se debe cuidar de los materiales que el cliente brinda como

necesarios para la producción entregados durante el proceso de

comercialización como indican los procedimientos de ventas

(Anexo 2, Anexo 3), y tratado por producción como indica el

procedimiento de producción de templado de cristales (Anexo

16).

90
 5.1.5.5.4. Preservación

El procedimiento de almacén (Anexo 22), establece el manejo y

cuidado que se le brinda a las salidas de producción, hasta la

entrega al cliente.

5.1.5.5.5. Actividades posteriores a la entrega

Se realizarán llamadas post venta como indican los

procedimientos de ventas (Anexo 2, Anexo 3), adicional al

procedimiento de atención de reclamos (Anexo 1).

5.1.5.5.6. Control de cambios

Todo cambio para la producción o servicio debe ser registrado,

según indica el procedimiento de control de documentos y

registros (Anexo 6). Cualquier cambio que se realice respecto a

producción se procede y controla conforme indica el

procedimiento de comercialización edificaciones (Anexo 3).

5.1.5.6. Liberación de los productos y servicios

La liberación de productos y servicios se debe realizar como indica el

procedimiento despacho (Anexo 21), sujeto a modificación por

coordinación de comercialización y el cliente según indica el

procedimiento de comercialización mostrador (Anexo 2) y el

procedimiento de comercialización edificaciones (Anexo 3).

5.1.5.7. Control de las salidas no conformes

Para diferenciar salidas no conformes se procederá como indica el

propuesto procedimiento de producto o servicio no conforme (Anexo 23)

91
 y el procedimiento de acciones correctivas (Anexo 24), todo ello debe

registrar información documentada.

5.1.6. Evaluación del desempeño

5.1.6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Es necesario establecer métodos para que la empresa obtenga

retroalimentación de los clientes, donde analice y controle el

cumplimiento de las expectativas del cliente, para ello se crea el

procedimiento de satisfacción del cliente (Anexo 9).

La segunda entrada de información de los clientes son las quejas,

especificado en el desarrollo del procedimiento de atención de reclamos

(Anexo 1).

5.1.6.2. Auditoria interna

Para asegurar una gestión de calidad se deberán realizar 2 auditorías

internas anuales como mínimo, como indica el propuesto procedimiento

de auditoria (Anexo 25), todo ello con la información documentada

correspondiente.

5.1.6.3. Revisión por la dirección

La dirección, jefaturas y coordinador de calidad deberán realizar 2

reuniones mínimas anualmente y presentar el Informe de revisión por la

dirección (Anexo 26).

5.1.7. Mejora

5.1.7.1. No conformidad y acción correctiva

Frente a cualquier no conformidad se deberá accionar como indica el

procedimiento de acciones correctivas (Anexo 24), con el fin de eliminar

92
 causas raíces para que no vuelva a ocurrir siguiendo el camino de la

mejora continua, conservando la información documentada

correspondiente.

5.1.7.2. Mejora continua

Se crea el registro de revisión por la dirección (no conformidades,

documentos actualizados, reclamos de clientes y se informa sobre las

auditorías internas y externas) donde quedaran plasmados los acuerdos

de las reuniones con el fin de mejorar el Sistema de Gestión de Calidad.

Se debe realizar dos veces al año y participaran los jefes de cada una de

las áreas y el coordinador de gestión de calidad.

En el comité de calidad participaran los jefes de cada una de las áreas y

el coordinador de gestión de calidad, se revisa también sobre lo mismo

que en una revisión por la dirección, pero de forma más específica, y se

debe realizar mensualmente.

5.2. Plan de implementación del Sistema de Gestión de Calidad

5.2.1. Etapas de implementación

Las etapas para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad, son las

siguientes:

 Etapa I: Preparación.

o Sistema de Gestión de la Calidad.

o Capacitación formal en ISO 9001:2015.

o Confeccionar, revisar y publicar.

 Etapa II: Implementación.

o Establecer y difundir.

93
 o Capacitar en la ejecución de los procesos.

o Implementar.

 Etapa III: Análisis crítico.

o Auditorías internas.

o Mejoras.

 Etapa IV: Certificación.

o Pre-certificación.

o Certificación.

5.2.1.1. Preparación

Esta primera fase fue desarrollada en el capítulo 4 del presente trabajo,

en donde se realizó un contraste entre la situación actual del Sistema de

Gestión de Calidad de la empresa materia de estudio y los requisitos de

la norma ISO 9001:2015, donde se obtuvo un resultado de cumplimiento

del 19%.

En esta etapa se plantean capacitaciones de la interpretación de la norma

ISO 9001:2015 para el personal involucrado en el proceso; también

comprende la elaboración del sistema documentario, su revisión y

publicación.

5.2.1.2. Implementación

En esta fase se difunde toda la documentación correspondiente al Sistema

de Gestión de Calidad que se ha elaborado para la empresa estudiada,

toma de conciencia del cumplimiento de los procedimientos para lograr

los objetivos planteados.

94
 Se capacita al personal involucrado en los procesos propuestos,

descripción de actividad, responsabilidades, indicadores de medición del

desempeño del sistema, para de esta forma implementar un Sistema de

Gestión de Calidad.

5.2.1.3. Análisis crítico

Cuando el Sistema de Gestión de Calidad se ha implementado, se han

logrado los objetivos de calidad establecidos, y reuniendo los requisitos

solicitados por la norma; se procede a realizar auditorías internas

recaudando toda la información sobre el Sistema de Gestión de Calidad

y dar a conocer los resultados a la alta dirección.

Los resultados que se obtendrán de la auditoría interna serán analizados

para la certificación.

La auditoría interna podrá estar a cargo de personal de la empresa

estudiada o de un auditor externo que la misma determine.

Según los resultados de las auditorías internas, se tomarán acciones

correctivas de mejora.

5.2.1.4. Certificación

La certificación es da cuando se registra que el Sistema de Gestión de

Calidad reúne todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 y se

encuentra implementado.

Se cuenta con las siguientes organizaciones certificadoras:

95
  Asociación Española de Normalización y Certificación

(AENOR).

 SGS del Perú.

 Bureau Veritas.

 Instituto Argentino de Normalización y Certificación (IRAM)

5.2.2. Planificación de la implementación

Para la planificación del Sistema de Gestión de la Calidad se debe considerar

el respaldo de la dirección, la designación del personal a cargo y disponibilidad

de recursos, los cuales asegurarán la adecuada implementación y desarrollo del

sistema.

Para la planificación de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad

para la empresa estudiada en la presente tesis, se propone el cronograma de

desarrollo e implementación mostrado en la Figura 5. Este plan de

implementación tiene una duración de 21 meses.

96
 Figura 5. Cronograma de implementación

Duración Mes 1 - Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9 Mes 10

Actividad
(semanas)
M1M2M3M4M5M6S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
Ejecución del diagnóstico de la situación
1 24
actual
2 Producción del plan de implementación 2

3 Exposición del proyecto al gerente general 1

4 Capacitación Norma ISO 9001: 2015 2

Elaboración y revisión del Mapa de
5 1
Procesos y sus interacciones
6 Revisión de la estructura organizacional 1

7 Determinación de los requisitos del cliente 2

Elaboración, revisión y difusión de la política

8 1
y objetivos de calidad
Elaboración de estrategias de gestión para
9 3
cumplir los objetivos
Elaboración y difusión de procedimientos y
10 8
formatos

97
 Duración Mes 10 Mes 11 Mes 12 Mes 13 - Mes 17 Mes 18 Mes 19 Mes 20 Mes 21
Actividad
(semanas)
S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4M1M2M3M4M5 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
Capacitación: Ejecución de los
11 1
procesos
Capacitación: Formación de
12 1
auditores internos
Verificación de la
13 1
implementación de los
14 Acciones correctivas 2
Capacitación: Acciones
15 1
correctivas y prevención de
Capacitación: Mantenimiento y
16 1
mejora del SGC
17 Auditoria interna 2
Mantenimiento y mejora del
18 40
SGC
19 Auditoria de certificación 1
Fuente: Elaboración propia.

98
5.3. Indicadores de desempeño respecto a la implementación y mantenimiento del

SGC

Para asegurar el buen desempeño respecto a la implementación y mantenimiento

del Sistema de Gestión de Calidad, se proponen los indicadores definidos a

continuación.

5.3.1. Porcentaje de no conformidades eficaces

En la Tabla 4 se define el indicador propuesto de porcentaje de no

conformidades eficaces.

Tabla 4. Indicador de porcentaje de no conformidades eficaces

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Calcular el porcentaje de no conformidades eficaces sobre el total

Objetivo
de no conformidades verificadas
Frecuencia : Mensual
Indicador % DE NO CONFORMIDADES EFICACES
Unidad %
Mide el porcentaje de no conformidades que fueron gestionadas de manera eficaz en
Descripción
comparación con el total de no conformidades verificadas
Número de NC eficaces
Formula % NC eficaces = *100
Total de NC verificadas
Fuente de
SCI - Sistema de acciones correctivas y preventivas
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.2. Porcentaje de no conformidades dentro del plazo

En la Tabla 5 se define el indicador propuesto de porcentaje de no

conformidades dentro del plazo

99
 Tabla 5. Indicador de porcentaje de no conformidades dentro del plazo

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Calcular el porcentaje de no conformidades dentro del plazo sobre

Objetivo
el total de no conformidades activas
Frecuencia : Mensual
Indicador % DE NO CONFORMIDADES DENTRO DEL PLAZO
Unidad %
Mide el porcentaje de no conformidades al día en comparación con el total de no conformidades
Descripción
activas
% NC dentro del Número de NC al día
Formula = *100
plazo Total de NC activas
Fuente de
SCI - Sistema de acciones correctivas y preventivas
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.3. Vigencia de la documentación

En la Tabla 6 se define el indicador propuesto de vigencia de la documentación

Tabla 6. Indicador de vigencia de la documentación

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Objetivo Conocer el porcentaje de documentos vigentes

Frecuencia : Trimestral
Indicador VIGENCIA DE LA DOCUMENTACIÓN
Unidad %
Descripción Nos permite conocer el porcentaje de cumplimiento de los plazos de vigencia de los documentos
Vigencia de la Número de documentos vigentes
Formula = *100
documentación Total de documentos
Fuente de
Sistema de control documentatio (SCDOC)
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.4. Porcentaje del personal capacitado (SGC)

En la Tabla 7 se define el indicador propuesto de porcentaje del personal

capacitado (SGC)

100
 Tabla 7. Indicador de porcentaje del personal capacitado (SGC)

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Conocer el porcentaje de personal capacitado en temas relativos al

Objetivo
sistema de gestión de calidad
Frecuencia : Mensual
Indicador % DEL PERSONAL CAPACITADO (SGC)
Unidad %
Nos permite conocer el porcentaje del personal capacitado en lo referente al sistema de gestión
Descripción
de calidad
% personal Número de colaboradores capacitados
Formula = *100
capacitado (SGC) Total de colaboradores público objetivo
Fuente de
Registro de control de asistencia a capacitaciones
información
Menos de 80%
Límites de
Entre 80% y 90%
semaforización
Mas de 90%
Área
Gestión de calidad
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.5. Desempeño del coordinador de gestión de calidad

En la Tabla 8 se define el indicador propuesto de desempeño del coordinador

de gestión de calidad

Tabla 8. Indicador de desempeño del coordinador de gestión de calidad

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de las responsabilidades del

Objetivo
coordinador de calidad
DESEMPEÑO DEL COORDINADOR DE GESTIÓN Frecuencia : Mensual
Indicador
CALIDAD Unidad %
Mide el desempeño del coordinador de calidad de acuerdo a su gestión respecto al sistema de
Descripción
gestión de calidad
Desempeño del = Evaluación del desempeño del coordinador de calidad
Formula
coordinador de calidad (Ver Anexo 27)
Fuente de
Registro de evaluación de desempeño del coordinador de calidad (Anexo 27)
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad
responsable
Fuente: Elaboración propia.

101
 5.3.6. Cumplimiento de sistema de gestión de calidad

En la Tabla 9 se define el indicador propuesto de cumplimiento de sistema de

gestión de calidad.

Tabla 9. Indicador de cumplimiento de sistema de gestión de calidad

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos respecto al

Objetivo
sistema de gestión de calidad
Frecuencia : Semestral
Indicador SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Unidad %
Mide el porcentaje de cumplimiento de los requisitos respecto al sistema de gestión de
Descripción
calidad de acuerdo a la Norma ISO 9001:2008
Generalidades del = Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Formula
SGC (Ver Tabla 3)
Fuente de
Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad y demás áreas
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.7. Responsabilidad de la dirección.

En la Tabla 10 se define el indicador propuesto de responsabilidad de la

dirección.

102
 Tabla 10. Indicador de responsabilidad de la dirección

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos respecto a la

Objetivo
responsabilidad de la dirección
Frecuencia : Semestral
Indicador RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
Unidad %
Mide el porcentaje de cumplimiento de los requisitos respecto a la responsabilidad de la
Descripción
dirección de acuerdo a la Norma ISO 9001:2008
Responsabilidad de la = Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Formula
dirección (Ver Tabla 3)
Fuente de
Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad y demás áreas
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.8. Gestión de los recursos.

En la Tabla 11 se define el indicador propuesto de gestión de los recursos.

Tabla 11. Indicador de gestión de los recursos

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos respecto a la

Objetivo
gestión de los recursos
Frecuencia : Semestral
Indicador GESTIÓN DE LOS RECURSOS
Unidad %
Mide el porcentaje de cumplimiento de los requisitos respecto a la gestión de los recursos de
Descripción
acuerdo a la Norma ISO 9001:2008
Gestión de los = Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Formula
recursos (Ver Tabla 3)
Fuente de
Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad y demás áreas
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.9. Realización del producto.

En la Tabla 12 se define el indicador propuesto de realización del producto.

103
 Tabla 12. Indicador de realización del producto

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos respecto a la

Objetivo
realización del producto
Frecuencia : Semestral
Indicador REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
Unidad %
Mide el porcentaje de cumplimiento de los requisitos respecto a la realización del producto
Descripción
de acuerdo a la Norma ISO 9001:2008
Realización del = Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Formula
producto (Ver Tabla 3)
Fuente de
Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad y demás áreas
responsable
Fuente: Elaboración propia.

5.3.10. Medición, análisis y mejora.

En la Tabla 13 se define el indicador propuesto de medición, análisis y mejora.

Tabla 13. Indicador de medición, análisis y mejora

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos respecto a la

Objetivo
medición, análisis y mejora
Frecuencia : Semestral
Indicador MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
Unidad %
Mide el porcentaje de cumplimiento de los requisitos respecto a la medición, análisis y
Descripción
mejora de acuerdo a la Norma ISO 9001:2008
Medición, análisis y = Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Formula
mejora (Ver Tabla 3)
Fuente de
Evaluación del cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
información
Menos de 85%
Límites de
Entre 85% y 95%
semaforización
Mas de 95%
Área
Gestión de calidad y demás áreas
responsable
Fuente: Elaboración propia.

104
 CAPITULO VI

6. EVALUACIÓN ECONOMICA

6.1. Determinación de costos para la propuesta

6.1.1. Costos directos

Son aquellos que afectan directa e inmediatamente a la producción. En este

caso, la mano de obra directa y materia prima.

La mano de obra directa está constituida por los operarios de producción como

muestra la Tabla 14. Se está considerando la misma cantidad de operarios para

los cinco años proyectados, por tanto, el mismo costo anual.

Tabla 14. Mano de obra directa

Salario
Remuneración Remuneración
Puesto de trabajo Cantidad mensual por
mensual (S/.) anual (S/.)
puesto (S/.)

Operario de producción 18 950 17,100 205,200

Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 86,841
Sub-Total 292,041
Total 292,041
Fuente: Elaboración propia.

El material directo comprende las compras (de las familias de cristales,

policarbonatos, siliconas, aluminios, perfiles, accesorios y herramientas) y

servicios de agua y luz de la planta de producción, desde septiembre del 2017

hasta agosto del 2018, el total asciende a S/.4,870,190. Como muestra la Tabla

15, para la proyección a cinco años (2019 – 2023) se ha utilizado tazas de

crecimiento del PBI, para los años 2019 al 2022 se considera una tasa de

crecimiento de 4.7% (MEF, 2018), mientras que para el año 2013 se considera

una tasa de crecimiento de 4.6%. (COES, 2012).

105
 Tabla 15. Material directo

Material
Año
directo (S/.)
1 5,099,089
2 5,338,746
3 5,589,667
4 5,852,382
5 6,121,591
Fuente: Elaboración propia.

La Tabla 16 muestra el total de los costos directos.

Tabla 16. Costos directos totales

Mano de obra Material

Año Total (S/.)
directa (S/.) directo (S/.)
1 292,041 5,099,089 5,391,130
2 292,041 5,338,746 5,630,787
3 292,041 5,589,667 5,881,708
4 292,041 5,852,382 6,144,422
5 292,041 6,121,591 6,413,632
Fuente: Elaboración propia.

6.1.2. Costos indirectos

Son aquellos que influyen en la producción, pero no directamente al producto.

Se tienen los costos de mano de obra indirecta, materiales indirectos y gastos

indirectos.

La Tabla 17 muestra la mano de obra indirecta. Se está considerando la misma

cantidad de colaboradores para los cinco años proyectados, por tanto, el mismo

costo anual.

106
 Tabla 17. Mano de obra indirecta

Salario
Remuneración Remuneración
Puesto de trabajo Cantidad mensual por
mensual (S/.) anual (S/.)
puesto (S/.)
Jefe de producción 1 3,500 3,500 42,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 17,774
Sub-Total 59,774
Supervisor de planificación y prod. 1 1,600 1,600 19,200
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 8,125
Sub-Total 27,325
Supervisor de producción 1 1,600 1,600 19,200
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 8,125
Sub-Total 27,325
Asistente de producción y calidad 1 1,000 1,000 12,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,078
Sub-Total 17,078
Supervisor de mantenimiento 1 1,600 1,600 19,200
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 8,125
Sub-Total 27,325
Operario de mantenimiento 1 950 950 11,400
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 4,824
Sub-Total 16,224
Jefe de logística y almacenes 1 3,500 3,500 42,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 17,774
Sub-Total 59,774
Asistente de logística y almacenes 1 1,200 1,200 14,400
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 6,094
Sub-Total 20,494
Encargado de almacén de PT 1 1,100 1,100 13,200
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,586
Sub-Total 18,786
Operario de almacén 9 950 8,550 102,600
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 43,420
Sub-Total 146,020
Total 420,129

Fuente: Elaboración propia.

La Tabla 18 muestra los materiales indirectos. Se considera la misma cantidad

de colaboradores para los cinco años proyectados, por tanto, la misma cantidad

de materiales indirectos.

107
 Tabla 18. Material indirecto

Costo unitario
EPP Cantidad Total (S/.)
(S/.)
Mameluco 2 60 120
Casco 36 14 504
Botas de seguridad 72 60 4,320
Guantes multiflex 432 7 3,024
Tapones para oídos 72 2 144
Mascarilla 288 10 2,880
Orejeras 6 25 150
Lentes de trabajo 20 4 80
Botas de jebe 6 30 180
Mandil de jebe 6 15 90
Chaleco 10 20 200
Pantalón 62 35 2,170
Polo 62 8 496
Camisa 40 13 520
Flexómetro 22 17 374
Total 15,252
Fuente: Elaboración propia.

Los gastos indirectos de mantenimiento y depreciación de equipos e

infraestructura se muestran en la Tabla 19.

Tabla 19. Gastos indirectos

Monto anual
Rubro
(S/.)
Mantenimiento 12,000
Depreciación 682,395
Total 694,395
Fuente: Elaboración propia.

La Tabla 20 muestra el total de los costos indirectos.

108
 Tabla 20. Costos indirectos totales

M.O. I M. I Gastos Total

Año
(S/.) (S/.) indir. (S/.) (S/.)
1 420,129 15,252 694,395 1,129,776
2 420,129 15,252 694,395 1,129,776
3 420,129 15,252 694,395 1,129,776
4 420,129 15,252 694,395 1,129,776
5 420,129 15,252 694,395 1,129,776
Fuente: Elaboración propia.

6.1.3. Costos de producción

La Tabla 21 muestra el total de los costos directos e indirectos proyectados a

cinco años.

Tabla 21. Costos de producción

Costos Costos Costos

Año
directos (S/.) indirectos (S/.) totales (S/.)
1 5,391,130 1,129,776 6,520,905
2 5,630,787 1,129,776 6,760,562
3 5,881,708 1,129,776 7,011,484
4 6,144,422 1,129,776 7,274,198
5 6,413,632 1,129,776 7,543,407
Fuente: Elaboración propia.

6.1.4. Gastos administrativos

El gasto administrativo incluye el sueldo del personal administrativo,

capacitación de personal, agua y energía eléctrica de oficinas y espacios

comunes.

109
 Tabla 22. Remuneración personal administrativo
Salario mensual Remuneración Remuneración
Puesto de trabajo Cantidad
por puesto (S/.) mensual (S/.) anual (S/.)
Gerente general 1 5,500 5,500 66,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 27,931
Sub-Total 93,931
Jefe adm. contabilidad y finanzas 1 3,500 3,500 42,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 17,774
Sub-Total 59,774
Asistente adm. contabilidad y finanzas 2 1,100 2,200 26,400
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 11,172
Sub-Total 37,572
Asistente de caja 1 1,100 1,100 13,200
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,586
Sub-Total 18,786
Jefe de talento humano 1 3,500 3,500 42,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 17,774
Sub-Total 59,774
Asistente de talento humano 1 1,000 1,000 12,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,078
Sub-Total 17,078
Jefe de compras 1 1,800 1,800 21,600
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 9,141
Sub-Total 30,741
Asistente de compras 1 1,000 1,000 12,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,078
Sub-Total 17,078
Coordinador de gestión de calidad 1 1,200 1,200 14,400
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 6,094
Sub-Total 20,494
Total 355,231

Fuente: Elaboración propia.

Tabla 23. Gastos administrativos

Monto
Rubro
anual (S/.)
Sueldo y beneficios del personal administrativo 355,231
Capacitación de personal 15,000
Agua y luz 7,800
Total 378,031
Fuente: Elaboración propia.

110
 6.1.5. Gastos de ventas

Son todos aquellos gastos atribuidos a las ventas, en este caso, la remuneración

del personal.

Tabla 24. Remuneración personal ventas

Salario mensual Remuneración Remuneración
Puesto de trabajo Cantidad
por puesto (S/.) mensual (S/.) anual (S/.)
Jefe de ventas 1 3,500 3,500 42,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 17,774
Sub-Total 59,774
Ejecutivo de ventas 3 1,500 4,500 54,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 22,853
Sub-Total 76,853
Asistente de marketing 1 1,000 1,000 12,000
Mas 42.32% Prov. y Ben. Soc. 5,078
Sub-Total 17,078
Total 153,706

Fuente: Elaboración propia.

Tabla 25. Gasto de ventas

Rubro Monto anual (S/.)

Sueldo y beneficios del personal de ventas 153,706
Total 153,706
Fuente: Elaboración propia.

6.1.6. Egresos totales

A partir de los costos directos (Tabla 20), costos indirectos (Tabla 16), gastos

administrativos (Tabla 23) y gastos de ventas (Tabla 25) mencionados, se

construye el presupuesto total de egresos según muestra la Tabla 26.

111
 Tabla 26. Egresos totales

Costos Costos Gastos

Gastos de Costo total
Año directos indirectos administrativos
ventas (S/.) (S/.)
(S/.) (S/.) (S/.)
1 5,391,130 1,129,776 153,706 378,031 7,052,642
2 5,630,787 1,129,776 153,706 378,031 7,292,299
3 5,881,708 1,129,776 153,706 378,031 7,543,220
4 6,144,422 1,129,776 153,706 378,031 7,805,934
5 6,413,632 1,129,776 153,706 378,031 8,075,144
Fuente: Elaboración propia.

6.2. Inversión de la propuesta

6.2.1. Inversión fija tangible

Son aquellos bienes que la empresa debe adquirir durante la implementación

de la propuesta. En este caso para el nuevo puesto generado, coordinador de

calidad, no se requerirá de algún activo tangible, ya que la empresa cuenta con

mobiliario y equipo de oficina adicional. Tampoco serán necesarias máquinas

y equipos para la implementación.

6.2.2. Inversión fija intangible

Aquellas inversiones no tangibles, que no son percibidas físicamente. En este

caso, se considera como inversión intangible a los gastos de estudio, auditoría

externa y certificación, como indica la Tabla 27.

Tabla 27. Inversión fija intangible

Monto estimado
Rubro
(S/.)
Gastos en estudio 8,000
Auditoría y certificación 20,000
Total 28,000
Fuente: Elaboración propia.

112
6.2.3. Capital de trabajo

El capital de trabajo que requiere la empresa para su funcionamiento se calcula

a partir de los costos directos, indirectos, gastos de ventas y administrativos del

primer mes, como se muestra en la Tabla 28.

Tabla 28. Capital de trabajo

Rubro Reserva Total (S/.)

Costos directos 1 mes 449,261
Costos indirectos 1 mes 94,148
Gastos de administración 1 mes 31,503
Gastos de ventas 1 mes 12,809
Total 587,720
Fuente: Elaboración propia.

6.2.4. Inversión total de la propuesta

Comprende el total de la inversión fija tangible, intangible y capital de trabajo,

como se expone en la Tabla 29.

Tabla 29. Inversión total

Monto total
Rubro
(S/.)
Inversión fija tangible 0
Inversión fija intangible 28,000
Capital de trabajo 587,720
Total 615,720
Fuente: Elaboración propia.

6.2.5. Estructura financiera para la propuesta

Se considera que el aporte del financiamiento sea propio de la empresa, sin

intervención de ninguna entidad bancaria, como muestra la Tabla 30.

113
 Tabla 30. Estructura financiera

Aporte propio Banco

Rubro Total (S/.)
(S/.) (S/.)
1. Inversión fija tangible 0 0 0
2. Inversión fija intangible 28,000 0 28,000
Gastos en estudio 8,000 0 8,000
Auditoría y certificación 20,000 20,000
3. Capital de trabajo 587,720 0 587,720
4. Inversión total 615,720 0 615,720
Cobertura (%) 100% 0% 100%
Fuente: Elaboración propia.

6.3. Determinación de los ingresos para la propuesta

La Tabla 31 muestra los ingresos a cinco años (2019 – 2023) para la propuesta. Para

dicha proyección se han utilizado tazas de crecimiento del PBI; para los años 2019

al 2022 se considera una tasa de crecimiento de 4.7% (MEF, 2018), mientras que

para el año 2023, se considera una tasa de crecimiento de 4.6% (COES, 2012)

respecto a las ventas del periodo septiembre 2017-agosto 2018, las cuales ascienden

a 7,520,406 soles.

Tabla 31. Ingresos proyectados

Ingresos por
Año
ventas (S/.)
1 7,873,865
2 8,243,937
3 8,631,402
4 9,037,078
5 9,452,783
Fuente: MEF, 2018 y COES, 2012.

114
6.4. Estados financieros proyectados

6.4.1. Estado de ganancias y perdidas

Es un estado de ingresos y gastos que muestra la rentabilidad en cierto periodo.

Se muestra en la Tabla 32, el estado de ganancias y pérdidas a cinco años,

mostrando la utilidad neta.

Tabla 32. Estado de ganancias y pérdidas

Rubro Año 1 (S/.) Año 2 (S/.) Año 3 (S/.) Año 4 (S/.) Año 5 (S/.)
Ingresos 6,456,569 6,760,028 7,077,749 7,410,404 7,751,282
Material directo 4,181,253 4,377,772 4,583,527 4,798,953 5,019,705
Mano de obra directa 292,041 292,041 292,041 292,041 292,041
Costos indirectos 1,124,870 1,124,870 1,124,870 1,124,870 1,124,870
Utilidad bruta 858,405 965,345 1,077,311 1,194,540 1,314,666
Gastos de administración 373,927 373,927 373,927 373,927 373,927
Gastos de ventas 153,706 153,706 153,706 153,706 153,706
Utilidad operativa 330,773 437,713 549,679 666,907 787,034
Gastos financieros 0 0 0 0 0
Utilidad antes de impuestos
330,773 437,713 549,679 666,907 787,034
y participaciones
Participaciones (10%) 33,077 43,771 54,968 66,691 78,703
Impuesto a la renta (29.5%) 97,578 129,125 162,155 196,738 232,175
Utilidad neta 200,118 264,816 332,556 403,479 476,156

Fuente: Elaboración propia.

115
6.4.2. Flujo de caja

Tabla 33. Flujo de caja

Rubro Año 0 (S/.) Año 1 (S/.) Año 2 (S/.) Año 3 (S/.) Año 4 (S/.) Año 5 (S/.)
Ventas 7,873,865 8,243,937 8,631,402 9,037,078 9,452,783
Recuper. Capital 587,720
Ingresos 7,873,865 8,243,937 8,631,402 9,037,078 10,040,503
Actividades de operación
Material directo 5,099,089 5,338,746 5,589,667 5,852,382 6,121,591
Mano de obra directa 292,041 292,041 292,041 292,041 292,041
Costos indirectos 1,129,776 1,129,776 1,129,776 1,129,776 1,129,776
Gastos de administración 378,031 378,031 378,031 378,031 378,031
Gastos de ventas 153,706 153,706 153,706 153,706 153,706
Crédito fiscal 490,450 513,925 538,503 564,236 696,395
Impuesto a la renta 97,578 129,125 162,155 196,738 232,175
Participaciones 33,077 43,771 54,968 66,691 78,703
(aumento ó disminución de caja) 200,118 264,816 332,556 403,479 958,086
Menos:
Actividades de inversión
Inversión 615,720 0 0 0 0 0
(aumento ó disminución de caja) -615,720 200,118 264,816 332,556 403,479 958,086
Menos:
Actividades de financiamiento
Préstamo 0
Interés 0 0 0 0 0
Amortización 0 0 0 0 0
(aumento ó disminución de caja) -615,720 200,118 264,816 332,556 403,479 958,086
Saldo inicial de caja -615,720 -415,602 -150,786 181,770 585,249
Saldo final de caja -615,720 -415,602 -150,786 181,770 585,249 1,543,335

Fuente: Elaboración propia.

116
 El flujo de caja muestra el efectivo ingreso y egreso de dinero de la empresa

mostrando la liquidez de la empresa. La Tabla 33 muestra el flujo de caja de la

empresa a cinco años.

6.5. Evaluación económica

6.5.1. Costo de oportunidad de capital (COK)

Se aplicó la siguiente formula:

COK = Rf + βproy ∗ (Rm − Rf) + Rp

D
βproy = (1 + ∗ (1 − T)) ∗ βµ
E
Dónde:

 COK = costo de oportunidad de capital.

 Rf = tasa libre de riesgo.

 βproy = beta del proyecto.

 Rm = retorno del mercado

 Rm – Rf = prima por riesgo Mercado.

 Rp = riesgo país.

 D = deuda financiera.

 E = capital propio

 T = impuestos (18%).

 βµ = beta no apalancada del sector

Para Rf, se toma en cuenta una tasa de 2.72%, debido a lo indicado por la

compañía financiera Bloomberg (Bloomberg, 2018).

Para Rm, se considera 9.50% según indica S&P (S&P 500, 2017).

117
 Para Rp, se considera 1.14% según indica el diario gestión (Gestión, 2018).

Para D, se considera deuda financiera cero, ya que en este caso la inversión es

propia de la empresa.

Para E, según la Tabla 30 se considera capital propio de S./ 615,720.

Para βµ, se considera 1.12% para el sector, según Betas Damodaran (Betas

Damodaran, 2018).

Reemplazando lo valores de las fórmulas anteriormente mostradas, se tiene:

D
βproy = (1 + ∗ (1 − T)) ∗ βµ
E
0
βproy = (1 + ∗ (1 − 18%)) ∗ 1.12% = 1.12%
615720

COK = Rf + βproy ∗ (Rm − Rf) + Rp

COK = 2.72% + 1.12 ∗ (9.50% − 2.72%) + 1.14% = 11.45%

Tabla 34. Indicadores de rentabilidad económicos

Beneficio Beneficio Factor simple de Beneficio Costo

Año Costo (S/.)
(S/.) neto (S/.) actualización actual (S/.) actual (S/.)
0 0 615,720 -615,720 1.00 0 615,720
1 7,873,865 7,673,747 200,118 0.90 7,064,702 6,885,150
2 8,243,937 7,979,120 264,816 0.81 6,636,612 6,423,427
3 8,631,402 8,298,846 332,556 0.72 6,234,463 5,994,258
4 9,037,078 8,633,599 403,479 0.65 5,856,681 5,595,198
5 10,040,503 9,082,417 958,086 0.58 5,838,281 5,281,180
43,826,784 42,283,449 1,543,335 11.45% 31,630,739 30,794,932

Beneficio Costo Beneficio neto Beneficio neto actual

Año
actual (S/.) actual (S/.) actual (S/.) acumulado (S/.)
0 0 615,720 -615,720 -615,720
1 7,064,702 6,885,150 179,552 -436,168
2 6,636,612 6,423,427 213,185 -222,983
3 6,234,463 5,994,258 240,205 17,222
4 5,856,681 5,595,198 261,484 278,706
5 5,838,281 5,281,180 557,101 835,807

VAN = 835,807
B/C = 1.03 118
COK = 11.45%
PRI = 2 años, 1 mes
 VAN = 835,807
B/C = 1.03
COK = 11.45%
PRI = 2 años, 1 mes
TIR = 30%
Fuente: Elaboración propia.

6.5.2. Valor actual neto (VAN)

El valor actual neto económico para la empresa productora y comercializadora

de cristales templados es S/. 835,807, siendo mayor a cero, como indica la

Tabla 34.

6.5.3. Tasa interna de retorno (TIR)

El valor de la TIR es de 30%, el cual es mayor a COK con 11.45%, como indica

la Tabla 34.

6.5.4. Periodo de recuperación de la inversión (PRI)

El periodo de recuperación de la inversión (PRI) es de 2 años y 1 mes, menor

a 5 años, como indica la Tabla 34.

6.5.5. Relación costo/ beneficio (B/C)

En cuanto al índice B/C, se muestra un valor de 1.03, mayor que uno; lo cual

indica que por cada sol invertido se gana 0.03 soles.

De acuerdo al análisis de los indicadores económicos como son el VAN, TIR, B/C

y PRI se concluye que es factible la implementación del Sistema de Gestión de

Calidad en base a la norma ISO 9001:2015.

119
 CONCLUSIONES

Primera: El estudio de la norma ISO 9001:2015 es fundamental para el diseño del

Sistema de Gestión de Calidad y el establecimiento del manual de calidad que

constituye la pauta básica para alinear a los colaboradores de la organización

con respecto a las instrucciones a seguir en cada una de las etapas del proceso,

para asegurar que el producto de cristales templados satisfaga los requisitos del

cliente e incremente la satisfacción del mismo.

Segunda: La descripción de los principales procesos realizados por la empresa

productora y comercializadora de cristales templados se plasmaron en el mapa

de procesos, identificando principalmente dos productos; teniendo como base

la venta de cristales procesados (templados) y cristales de distribución (sin

procesar).

Tercera: La empresa productora y comercializadora de cristales templados del total de

requisitos estipulados en la norma ISO 9001:2015, actualmente tiene un

cumplimiento del 19% (crítico), a partir de lo cual se puede establecer que el

Sistema de Gestión de Calidad se encuentra en una etapa básica de diseño. Para

la implementación de los requisitos incumplidos se requerirá de 21 meses

dependiendo principalmente del compromiso de la dirección y del personal

colaborador en general.

Cuarta: La empresa ha establecido en su mayoría los requisitos de la norma ISO

9001:2015; no obstante, no ha logrado implementar ni mucho menos mantener

dichos estándares de calidad, los cuales han decaído en desactualización e

incompatibilidad con la realidad actual de la organización estudiada.

120
Quinta: Para el seguimiento a la implementación y mantenimiento del Sistema de

Gestión de Calidad se establecieron los siguientes indicadores: Indicador de %

de no conformidades eficaces, indicador de % de no conformidades dentro del

plazo, indicador de vigencia de la documentación, indicador de % del personal

capacitado (SGC), indicador de desempeño del coordinador de gestión calidad,

indicador de cumplimiento del sistema de gestión de calidad, indicador de

responsabilidad de la dirección, indicador de gestión de los recursos, indicador

de realización del producto, indicador de medición, análisis y mejora.

Sexta: Es factible la implementación del Sistema de Gestión de Calidad en base a la

norma ISO 9001:2015, dado que se obtuvieron indicadores económicos de

VAN=835,807 soles; B/C=1.03; COK=11.45%TIR=30% y PRI=2 años con 1

mes.

121
 RECOMENDACIONES

Primera: Realizar seguimiento constante al cronograma planificado de implementación

del Sistema de Gestión de Calidad para asegurar su cumplimiento y evitar que

los controles e información documentada no se mantengan, se revisen y

mejoren constantemente.

Segunda: Sensibilizar al personal sobre la importancia e impacto de sus puestos de

trabajo y el día a día de sus actividades para el cumplimiento de los requisitos

del cliente, el incremento de la satisfacción del mismo y la práctica recurrente

de la mejora continua.

Tercera: Asignar especial esfuerzo e interés al seguimiento de los hallazgos y

oportunidades de mejora identificadas en las auditorías internas y externas,

para asegurar la eficacia de los planes de acción tomados a las no

conformidades.

Cuarta: Priorizar el seguimiento y auditoría de los requisitos de la norma ISO 9001 en

campo, debido a que, se observó anteriormente que el Sistema de Gestión de

Calidad decayó en obsolescencia por falta de su puesta en marcha en campo.

Quinta: Implementar indicadores los indicadores de desempeño respecto a la

implementación del sistema de gestión de calidad que permitirán disminuir los

costos de no calidad, mejorar el servicio y elevar la productividad del personal;

y cuantificarlos a través de los resultados que arrojen.

Sexta: Controlar y verificar brechas económicas entre lo real y el plan económico de

costos, gastos, inversión e ingresos estimados para evidenciar a futuro la

122
verdadera factibilidad económica de la implementación del Sistema de Gestión

de Calidad en la empresa productora y comercializadora de cristales templados.

123
 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

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Católica de Santa María. Arequipa, Perú.

127
 ANEXOS

Anexo 1. Procedimiento de atención de reclamos

Código: P-GCA-04
Elaborado: Asistente de ventas
Revisa: Jefe comercial
Atención de reclamos
Aprueba: Gerente general
Fecha: 12/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer las actividades a realizar para el registro y tratamiento de los reclamos
de los clientes externos, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO
9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento es de aplicación a todos los procesos donde se presenten
reclamos por parte de los clientes externos.

3. Responsabilidades
 El Responsable de registrar los reclamos, debe consignar los diferentes
reclamos de los clientes externos de la organización.
 Cada integrante de la organización es responsable de comunicar todo
reclamo que se presente por parte de los clientes externos.
4. Definiciones
 Reclamo: Cualquier incumplimiento de los requisitos de la prestación del
servicio establecidos que han sido detectados por el cliente.
 Reclamo procedente: Reclamo que se resuelve a favor del cliente, en el
cual se ha concluido que ha existido incumplimiento por parte de la
empresa.
 Responsable de registrar los reclamos: Es el encargado de recepcionar,
registrar y comunicar los reclamos de los clientes, el cual será designado por
el responsable de calidad con los jefes de área.

128
 5. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTROS
1. Recepcionar el reclamo
Los clientes pueden presentar reclamos de forma
escrita (correo) o verbal (teléfono o personalmente)
por el vendedor de la empresa. Siempre se debe
Solicitud de
brinda un buen servicio de atención al cliente en Ejecutivo de
Reclamos (R-
cuanto a trato, cordialidad durante la comunicación. ventas
GCA-12)
Se deben comunicar y registrar en el formato de
reclamos y/o Libro de reclamaciones e informar
inmediatamente al asistente de calidad.

2. Registrar el reclamo Solicitud de

El ejecutivo de ventas debe registrar los reclamos en Reclamos (R-
el registro de reclamos o y el cliente que detecte GCA-12)
Ejecutivos de
alguno debe llenar Libro de reclamaciones y el Seguimiento
ventas, asistente
encargado de registrar el seguimiento es el asistente de Reclamos
de calidad
de control de calidad. (R-GCA-13) /
Libro de
Reclamaciones
3. Comunicar el reclamo
El asistente de control de calidad registra los
Asistente de Correo
reclamos, comunica sobre el reclamo generado vía
control de calidad electrónico
correo electrónico al responsable o jefe de área.

4. Analizar el reclamo
El jefe de área en coordinación con el personal
involucrado debe realizar el análisis de las causas que Seguimiento
originaron el problema e informar al asistente de Jefe de área de Reclamos
control de calidad quien consigna en el formato de (R-GCA-13)
seguimiento de reclamos.

5. Solucionar el análisis del reclamo

Si el reclamo procede, se debe plantea solución
inmediata a favor al cliente. El jefe de área, plantea
las acciones a tomar en función al análisis de causa Jefe de área / Seguimiento
realizado e informa al asistente de control de calidad Asistente de de reclamos
quien registra en el seguimiento de reclamos. Si no calidad (R-GCA-13)
procede, se registra de igual forma en el registro de
seguimiento.

6. Comunicar al cliente Solicitud de

El jefe de área comunica al asistente de control de Reclamos (R-
calidad las acciones a tomar por el reclamo generado Jefe de área GCA-12) /
y este informa al cliente. Libro de
reclamaciones

129
7. Tomar medidas
El responsable de calidad el registro de “seguimiento
de reclamos", y evalúa la necesidad de generar una
acción correctiva por los reclamos procedentes
presentados, teniendo en cuenta: Seguimiento
Responsable de
Reclamos reiterativos, en causa o periodo. de reclamos
calidad
(R-GCA-13)
Reclamos con alto impacto en la calidad del
producto o servicio o incumplimiento.
De acuerdo al procedimiento de acciones correctivas
se aplica la acción.

6. Documentos a consultar y registros

 Solicitud de reclamos (F-GCA-11)
 Seguimiento de reclamos (F-GCA-12)
 Libro de reclamaciones
 Correo electrónico

130
 Código: R-GCA-12
Elaborado: Dayana Miranda
SOLICITUD DE Revisa: Coordinador de calidad
RECLAMO DE CLIENTE Aprueba: Gerencia General
Fecha: 12/03/18
Versión: 00
Nº de reclamo: ________
Nombre del cliente:
Dirección/ Ciudad:
DATOS
Teléfono/ Celular:
Registrador: Fecha:

DESCRIPCIÓN DEL RECLAMO

PRODECE

NO
PROCEDE

CAUSAS: RESPONSABLE DE CAUSA:

ACCIONES A TOMAR: RESPONSABLE DE SOLUCION:

FECHA DE CIERRE:

131
 Código: R-GCA-13
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de
Seguimiento de reclamos calidad
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 12/03/18
Versión: 00
RECEPTOR RESPONSABLE DEL PROCESO

RESP. DE ACCION

COMUNICACIÓN
CONFORMIDAD

AL CLIENTE
DE ACCION

FECHA DE
RECEPTOR RECLAMO

PROCEDE

TOMADA

ESTADO
ACCION

FECHA
DETALLE
CLIENTE

NOMBRE
FECHA

CAUSA
AREA
ITEM

SI NO

132
 Anexo 2. Procedimiento de ventas mostrador

Código: P-GCO-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe comercial
Ventas Mostrador
Aprueba: Gerente general
Fecha: 13/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer un procedimiento documentado que describa los lineamientos para
realizar la venta mostrador por la empresa, de acuerdo al Sistema de Gestión de
Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
Es de aplicación para todo el personal que interviene en las ventas mostrador.

3. Responsabilidades
 Jefe de distribución y logística: Es el responsable de verificar el
cumplimiento del procedimiento. Así mismo organizar, monitorear los
servicios de ventas distribución.
 Jefe de ventas Es el responsable de organizar, monitorear y hacer cumplir
el presente procedimiento.
 Ejecutivos de ventas: Son los encargados de cumplir el procedimiento en
coordinación con el jefe de ventas y jefe de logística.

4. Definiciones

 Ventas Mostrador: Son las ventas de mercadería que se realizan en las

instalaciones de la empresa.
5. Documentos a consultar y registros

 Proforma del Sistema de la empresa

 Operación bancaria (R-GCO-04)

133
 6. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTROS
1. Recepcionar el requerimiento
Los pedidos se obtienen de forma:
Presencial: cuando el cliente acude a las
instalaciones de la empresa.
Telefónica: cuando el cliente realiza una Ejecutivo de
llamada telefónica a las instalaciones de la empresa. -
Ventas Mostrador
El Ejecutivo de Ventas recepciona el requerimiento
del cliente. Toma el pedido del cliente de acuerdo a
las necesidades y especificaciones para determinar el
producto exacto que requiere el cliente.

2. Cotizar requerimiento
El Ejecutivo de Ventas ingresa realiza una proforma
en el sistema de la empresa con las especificaciones Proforma del
del requerimiento del cliente. Se verifica la Ejecutivo de
sistema de la
disponibilidad de producto en el Almacén. Ventas Mostrador empresa
Posteriormente comunica al cliente la disponibilidad
y el precio del producto.

3. Determinar requerimiento de servicios

adicionales
Proforma del
Se consulta al cliente sobre los servicios adicionales Ejecutivo de
sistema de la
como arenado, biselado, pulido, transporte, entre Ventas Mostrador
empresa
otros, y también se proforma.

4. Medir servicios adicionales

Si es venta presencial indicar al cliente dirijirse al
Almacén, donde tomaran medidas del producto y
entregaran un ticket de servicio, el cual debe ser
entregado al Ejecutivo de Ventas, quien Ingresa los
datos al sistema para proformarlo. Ticket de
servicios /
Cuando la venta es telefónica, se toma nota de las Ejecutivo de
Proforma del
medidas y se registra para proformarlo. Ventas Mostrador
sistema de la
En caso de ser transporte el Ejecutivo de Ventas empresa
solicita al cliente el tipo y destino del despacho:

Provincia: Con transporte de la empresa o el

transporte del cliente o local.

134
5. Determinar tipo de pago
El Ejecutivo de Ventas confirma con el cliente el tipo
de pago (contado o crédito).
Crédito: Cuando el cliente cuenta con Línea de Proforma del
Ejecutivo de
Crédito asignada, el Ejecutivo de Ventas verifica el Sistema de la
Ventas Mostrador
estado al momento de proformar. empresa
El Ejecutivo de Ventas debe indica al área de finanzas
las solicitudes de línea de crédito.

6. Confirmar Pedido Proforma del

Ejecutivo de
El Ejecutivo de Ventas verifica el requerimiento del Ventas Mostrador sistema de la
cliente con los datos de la proforma. empresa
7. Generar comprobante de pago
Se realizan diferentes formas de pago cuando el:
Pago al Contado y venta presencial, se deriva a
caja.
Pago al Contado y venta telefónica, el cliente
realiza un depósito bancario. Luego comunica la
transacción al Ejecutivo de Ventas, quien verifica
con el área respectiva el depósito y sellan el formato
de “Operación bancaria”. El Ejecutivo de Ventas Proforma del
genera el comprobante de pago y comunica al Sistema de la
cliente para que recoja su producto en Almacén. Ejecutivo de empresa/
Pago a Crédito, venta presencial y telefónica; el Ventas Mostrador Operación
Ejecutivo de Ventas envía al área de finanzas una bancaria.
solicitud de aprobación de compra al crédito por el (R-GCO-04)
Sistema de la empresa. Si el crédito es aprobado, se
procede a realizar la venta y se le indica que puede
recoger el producto en Almacén con su comprobante
de pago. En caso contrario, se comunica el rechazo
al cliente.
El ejecutivo de ventas indica al cliente que se dirija a
despacho para la entrega de productos.

8. Realizar seguimiento de venta

Se realiza el seguimiento de la recepción y Proforma del
Ejecutivo de
entrega de los productos vendidos al cliente, así Sistema de la
Ventas Mostrador
como del pago de créditos empresa

135
 Anexo 3. Procedimiento de ventas edificaciones

Código: P-GCO-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe comercial
Ventas Edificaciones
Aprueba: Gerente general
Fecha: 14/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer un procedimiento documentado en el que se establezcan los lineamientos
para realizar las ventas edificaciones, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad
ISO 9001:2015.

2. Alcance
Es de aplicación para todo el personal que interviene en las ventas edificaciones.

3. Responsabilidades
 Jefe de distribución: Es el responsable de verificar el cumplimiento del
procedimiento. Así mismo organizar, monitorear los servicios de ventas
distribución.
 Ejecutivos de ventas: Son los encargados de cumplir el procedimiento en
coordinación con el jefe de ventas y jefe de logística.
4. Definiciones
 Orden de Producción (OP): Diseño de producción de cristal
templado/seguridad.
 Ventas Edificaciones: Son las ventas de productos procesados y
mercadería bajo pedido, puedes o no requerir remetrado e instalación.
5. Documentos a consultar y registros

 Cartera de clientes (R-GCO-01)

 Plan de visitas y viajes (R-GCO-02)

 Visita al cliente (R-GCO-03)

 Croquis de Producción de Cliente

 OP de Cristales (R-GOP-03)

136
 Proforma de la empresa

 Operación bancaria (R-GCO-04)

 Registro Post venta (R-GCO-05)

137
 6. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Asignación comercial Cartera de
Para realizar la venta en campo se asigna una cartera clientes
de clientes a los ejecutivos de ventas. La asignación (R-GCO-01) /
se realiza considerando las zonas geográficas (local o Jefe de Ventas Plan de visitas
provincial). y viajes
(R-GCO-02) /
Visita al cliente
(R-GCO-03)
2. Verificar stock
El stock de productos debe ser revisado diariamente e Reporte de
Ejecutivo de
imprimirlo de ser necesario, previo a la salida a stock sistema
ventas
campo o venta del día. de la empresa

3. Recepcionar requerimiento
Los pedidos se obtienen de forma:
Presencial: cuando el cliente acude a las
instalaciones de la empresa.
Telefónica: cuando el cliente realiza una
llamada telefónica a las instalaciones de la empresa.
Croquis de
Correo electrónico: El cliente envía el croquis
Producción de
de producción o pedido de mercadería.
Cliente OP de
El Ejecutivo de Ventas recepciona el requerimiento Ejecutivo de
Cristales
del cliente. Ventas
(R-GOP-03)
En la venta presencial el cliente puede usar el Proforma de la
Formato de OP de Cristales, de no ser el caso el empresa
Ejecutivo de Ventas requiere al cliente que contenga
características mínimas como Gráfico de Cristal,
medidas base y altura, tipos de entalle y medidas de
referencia de entalle, tipo de cristal y espesor, claras
y legibles.

4. Registro de cotización
El Ejecutivo de Ventas ingresa realiza una proforma
en el sistema de la empresa o archivo de cotización
en excel en el celular (en caso de medidas) con las
Proforma del
especificaciones del requerimiento del cliente y
sistema de la
proformar.
Ejecutivo de empresa
Se verifica el stock de materiales, mercadería y
Ventas /Archivo de
materia prima. El cliente indica el tiempo de entrega
cotización en
y condiciones de pago.
excel
Cuando se realiza una facturación adelantada no es
necesario ingresar las medidas al sistema solo se
ingresa el metraje.

138
5. Determinar requerimiento y medir servicios
Se consulta al cliente si requiere de servicios
adicionales como arenado, biselado, transporte, entre
otros.
Si es venta presencial indicar al cliente dirigirse al
Almacén, donde tomaran medidas del producto y
entregaran un ticket de servicio, el cual debe ser Proforma del
entregado al Ejecutivo de Ventas, quien Ingresa los sistema de la
datos al sistema para proformarlo. empresa/
Ejecutivo de
archivo de
Cuando la venta es telefónica o venta de campo, se ventas
cotización en
toma nota de las medidas y se registra en el programa
Excel / Ticket
para proformarlo o archivo de cotización en excel.
de Servicios
En caso de ser transporte el Ejecutivo de Ventas
solicita al cliente el tipo y destino del despacho:
Provincia: Con transporte de la empresa o el
transporte del cliente.
Local.

6. Determinar tipo de pago

El Ejecutivo de Ventas acuerda con el cliente el tipo
de pago (contado o crédito).
Pago al contado y venta presencial en las
instalaciones de la empresa, se deriva al cliente a
caja, el cliente abona el pago a la cuenta de la
empresa.
Pago al contado, venta telefónica o de campo,
el cliente realiza un depósito bancario luego
comunica la transacción al Ejecutivo de Ventas, Proforma del
quien verifica la conformidad del depósito bancario sistema de la
con caja quien sella en el formato de “Operación Ejecutivo de empresa /
bancaria”. Ventas Operación
Pago a Crédito, venta presencial y telefónica o bancaria
campo; el Ejecutivo de Ventas verifica la línea de (R-GCO-04)
crédito del cliente, cuando este haya superado su
línea de crédito, envía al área de finanzas una
solicitud de aprobación de compra al crédito. Si el
crédito es aprobado por el área respectiva se procede
a realizar la venta en caso contrario, se comunica al
cliente el rechazo.
El ejecutivo de ventas indica al cliente que se dirija a
despacho para la entrega de productos.

139
7. Generar comprobante de pago

El Ejecutivo de Ventas confirma el pedido con el

cliente y aprueba la Proforma en el sistema de la Proforma del
empresa. sistema de la
Posteriormente, el Encargado de Caja emite el Ejecutivo de empresa /
comprobante de pago y entrega al cliente cuando se Ventas Operación
trata de mercadería, cuando se trate de cristales bancaria
procesados y/o carpintería metálica, el Encargado de (F-GCO-04)
Caja, le indica el número de comprobante al Ejecutivo
de Ventas para que genere la Orden de Producción.

8. Generar orden de producción

Para las ventas de cristales procesados, el Ejecutivo
de Ventas genera la Orden de producción en el
sistema de la empresa para ser atendida por
Producción.
Compra regular: se ingresa en la OP el número de Proforma del
comprobante y se carga automáticamente la Ejecutivo de
sistema de la
información ingresada en la proforma. Ventas
empresa
Factura adelantada: se ingresa en la OP el número de
comprobante y se ingresan las medidas del producto
a producir.
Se adjunta el croquis de la OP cristales y se genera la
Orden de Producción.

9. Realizar seguimiento de orden de producción

Se realiza el seguimiento de la orden de producción
en el sistema de la empresa. Cuando el producto se Ejecutivo de Sistema de la
encuentre en el Almacén de Productos Terminados, Ventas empresa
se debe comunicar al cliente para la entrega del
mismo.

10. Realizar seguimiento de post venta

Realizar llamadas aleatorias con muestra del 5% de
ventas diarias, después de 15 días de la entrega del
producto para verificar conformidad de éste, la Registro Post
Ejecutivo de
respuesta deberá ser positiva, en caso sea negativa se venta (R-GCO-
Ventas
deberá tratar conforme el procedimiento de atención 05)
de reclamos (Anexo 1), en ambos casos la
información obtenida se registra.

140
 Código: R-GCO-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Cartera de clientes
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 14/03/18
Versión: 00
Fecha:
Descripción:

ITEM CIUDAD ZONA CLIENTE CATEGORIZACIÓN

141
 Código: R-GCO-03
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH Y MKT
Visita al cliente
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 14/03/18
Versión: 00

ITEM FECHA CLIENTE ZONA FIRMA

142
 Código: R-GCO-02
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH y MKT
Plan de visitas y viajes
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 14/03/18
Versión: 00
Fecha:
Descripción:
DOM. LUN. MAR. MIERC. JUE. VIE. SAB.

OBSERVACIONES

143
 Código: R-GCO-04
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH y MKT
Operación bancaria Aprueba: Gerencia General
Fecha: 14/03/18
Versión: 00
Nombre, apellidos y/o Razón social del cliente:

Número de la Op.
Fecha de Depósito:
Nombre de Banco:
Monto de Depósito:
Observaciones: Sello

Código: R-GCO-05
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de ventas
Registro post venta Aprueba: Gerencia General
Fecha: 28/08/17
Versión: 00
Ejecutivo de ventas:
ITEM Fecha Cliente Conformidad Acción Estado F. Cierre

OBSERVACIONES:
V°B°

144
 Anexo 4. Procedimiento de finanzas

Código: P-GCF-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe Finanzas y Cont.
FINANZAS
Aprueba: Gerente general
Fecha: 15/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se asegure las
actividades a realizar en la Gestión de Finanzas, de acuerdo al Sistema de Gestión
de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que interviene en el
proceso de finanzas.

3. Responsabilidades
 Jefe de Finanzas y contabilidad: Es el responsable de constatar y hacer
cumplir lo mencionado en el presente procedimiento.
 Asistente de Finanzas y Contabilidad, Asistente de caja, Ejecutivos de
ventas: son los encargados de ejecutar el procedimiento en coordinación
con el Gerente de Administración, Contabilidad y Finanzas.
4. Documentos a consultar y registros

 Ficha Cliente (R-GCF-01)

 Requisitos para la aprobación de línea (R-GCF-02)
 Comprobante de pago
 Reporte de planillas

5. Descripción

145
 Aprobación de línea de crédito:
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Solicitar Línea de Crédito
La solicitud de línea de crédito se hace en el área de Ficha Cliente
finanzas. Ejecutivo de (R-GCF-01)/
El Asistente de finanzas y contabilidad solicita al Ventas/ Asistente Requisitos para
cliente los requisitos indicados en el formato de Ficha de Finanzas y la aprobación
de Línea de crédito para evaluar la aprobación de contabilidad de línea
línea de crédito. (R-GCF-02)

2. Revisar y verificar documentos Ficha Cliente

Ejecutivo de (R-GCF-01)/
El Asistente de finanzas y contabilidad recepciona los
Ventas/ Asistente Requisitos para
documentos solicitados y realiza la revisión y
de finanzas y la aprobación
verificación de éstos.
contabilidad de línea
(R-GCF-02)
3. Evaluar y Aprobar documentos del cliente Asistente de adm, Sistema/ Ficha
finanzas y Cliente
El Jefe y Asistente de Administración, Contabilidad contabilidad/ Jefe (R-GCF-01)/
y Finanzas evalúan aprobación de línea de crédito y de Requisitos para
si el resultado es positivo debe indicar el monto. Administración, la aprobación
El Asistente ingresa la línea de crédito el sistema. Contabilidad y de línea
Finanzas (R-GCF-02)

Aprobación de venta al crédito:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Recepcionar aprobación de Crédito
Los Ejecutivo de Ventas se encargan de generar la
Ejecutivo de
aprobación de venta al crédito en el Sistema en caso
Ventas / Jefe de Sistema
de ser proyectos de montos importantes la realiza el
Ventas
Jefe de Ventas.

2. Aprobar Venta al Crédito

El Asistente de Administración, Contabilidad y Asistente de
Finanzas para poder aprobar la venta, evalúa en Administración,
Sistema
sistema disponibilidad de línea de crédito y ninguna Contabilidad y
deuda vencida. Finanzas

3. Entregar Comprobante de Pago

El Asistente de caja revisa en el sistema los
comprobantes pendientes y entregar comprobante de Asistente de caja/
pago (contado, crédito, contra entrega). Comprobantes
Ejecutivo de
de pago.
El cliente o Ejecutivo de ventas recoge comprobante Ventas
de pago.

146
4. Entregar Reporte de Planillas
El Asistente de Administración, Contabilidad y Asistente de
Finanzas se encargan de imprimir el Reporte diario Administración, Reporte de
de Planillas y entregarlo al Ejecutivo de ventas Contabilidad y planillas
correspondiente. Finanzas

5. Realizar canje

El Asistente de Administración, Contabilidad y Asistente de

Finanzas se encargan de revisar en el sistema los Administración,
documentos de canje y verificar conformidad de Contabilidad y
despacho. Sistema
Finanzas /
Si el documento en canje esta con despacho se canjea Ejecutivo de
a letra, se imprime y se otorga al ejecutivo de ventas Ventas
para que sean retornados firmados por el cliente.

6. Enviar respaldo de letras a bancos

El Asistente de Administración, Contabilidad y
Finanzas recepciona la letra firmada por el cliente, y Asistente de
Solicitud
envía solicitud bancaria de respaldo, y realiza Administración,
Bancaria,
seguimiento para la obtención del número único por Contabilidad y
Sistema
semana brindado por el banco, se le indica al cliente Finanzas
depositar pago dentro del tiempo.

Procedimiento de cobranzas:
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Actualizar pagos
Asistente de
El Asistente de Administración, Contabilidad y Administración,
Finanzas imprime los pagos depositados en los Contabilidad y Sistema
bancos y verifica y actualiza sistema. Finanzas

2. Imprimir y revisar reportes

Reporte de
El Asistente de Administración, Contabilidad y Asistente de
documentos por
Finanzas imprime reporte de documentos por cobrar Administración,
cobrar, reporte
o documentos pendientes y el estado de cuentas de Contabilidad y
de estado de
clientes para revisar deudas. Finanzas
cuentas.

147
3. Realizar Cobranza
El Asistente de Administración, Contabilidad y
Finanzas realiza llamadas (carta informativa por
correo), visitas (carta informativa física) para
informar al cliente vencimiento de deudas.
En la visita se encarga de cobrar la deuda pendiente,
recepcionar el dinero y entregar un recibo
provisional, en caso de que no pueda cancelar la
Asistente de
deuda solicita renovación de letra, la cual debe ser
Administración,
generada y aprobada por el Jefe de Finanzas y ésta se
Contabilidad y
le entrega al cliente. Recibo
Finanzas/ Jefe de
El voucher de pago se recepciona via correo, se provisional
Administración,
verifica el depósito y el número de operación en el contabilidad y
banco, en caso el cliente no quiera realizar los pagos finanzas
se procede a realizar el cobro judicial con un
abogado.
En caso haya cliente que no quieran realizar los
pagos al Asistente de Administración, Contabilidad
y Finanzas, al jefe de Administración, Contabilidad
y Finanzas se procede a realizar el cobro judicial con
un abogado (Tercero).

148
 Código: R-GCF-02
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de
Requisitos para
Administración,
aprobación de línea de
Contabilidad y Finanzas
crédito
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 15/03/18
Versión: 00
Persona Natural:
Ficha cliente correctamente llenada y firmada
Copia del DNI del titular y/o su cónyuge
Copia de pago de servicios (luz, agua o teléfono fijo).
Aval Persona Natural:
Copia del DNI del titular y/o su cónyuge
Copia de pago de servicios (luz, agua o teléfono fijo).
Persona Jurídica:
Ficha cliente correctamente llenada y firmada
Copia de pago de servicios (luz, agua o teléfono fijo).
Copia del DNI del Representante Legal
Opcional: Declaraciones del Impuesto a la Renta de los 2 últimos años
Opcional: Pagos a cuenta de IGV: últimos 3 meses
Aval Persona Jurídica:
Copia DNI del aval y/o su cónyuge
Otros:
Status en Infocorp
Informe de Verificación de establecimiento
Informe de Ingresos Mensuales
Pagare debidamente firmado

149
 Anexo 5. Mapa de procesos

Procesos estrategicos

Direccion Calidad Medición de la

satisfacción al
cliente

Procesos operacionales Comunicación

SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

NECESIDADES DEL CLIENTE

Proceso de
compra

Gestión de producción

Despacho
Planeamiento
Comercial
Templado Almacén
Diseño y Control de calidad
desarrollo

Procesos de apoyo

Talento Contabilidad y
Mantenimiento Sistemas
humano finanzas

150
 Anexo 6. Procedimiento de control de documentos y registros

Código: P-GCA-05
Elaborado: Dayana Miranda
Control de documentos Revisa: Coordinador de calidad
y registros Aprueba: Gerencia General
Fecha: 16/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Describir las actividades para establecer, documentar, controlar y mantener los
documentos del Sistema de Gestión de la Calidad, de acuerdo al Sistema de Gestión
de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
Es de aplicación por todos los niveles de la organización que formen parte del
Sistema de Gestión de la Calidad.

3. Responsabilidades
 Es responsabilidad del comité de gestión de calidad fomentar el
cumplimiento sobre lo establecido en el presente procedimiento, mantener
sus registros actualizados y de garantizar su almacenamiento en lugares
apropiados y seguros, con el fin de evitar su deterioro.

4. Definiciones

 Procedimiento: Descripción específica para llevar a cabo una actividad o

un proceso. Los procedimientos pueden estar documentados o no (ISO
9000:2015).
 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeñadas. Los registros pueden utilizarse, por
ejemplo, para formalizar la trazabilidad y proporcionar evidencia de
verificaciones, acciones preventivas y acciones correctivas. En general los
registros no necesitan estar sujetos al control del estado de revisión. (ISO
9000:2015).
5. Documentos a consultar y registros

 Lista Maestra de Documentos Internos (R-GCA-15)

 Lista Maestra de Documentos Externos (R-GCA-14)

151
  Distribución de documentos (R-GCA-16)
 Correos electrónicos
6. Descripción

Control de documentos internos:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Desarrollo del documento
Cualquier integrante de la organización puede
desarrollar en coordinación con el jefe inmediato Integrante de la
responsable del proceso, la elaboración de un organización / -
documento presentado como un borrador. Jefe de área
Se considerará la estructura de los documentos del
SGC establecida en la Tabla 35,36 y 37.

2. Revisar y aprobar el documento

El jefe área se encarga de revisar el documento creado Jefe de Área /
o modificado, verificará que se cumpla con la Gerente General -
estructura definida en la Tabla 36. La aprobación la
realiza el Gerente General.

3. Brindar código al documento

Una vez aprobado el documento, el responsable de Lista Maestra
calidad debe asignar el código (según Tabla 36) si se Responsable de de Documentos
trata de un documento nuevo o, número de versión si Calidad Internos
se trata de una modificación y también agregar (R-GCA-15)
responsable de elaborar, responsable de revisión,
responsable de aprobación y fecha de aprobación.

4. Difundir y distribuir documento

El responsable de calidad se encargará de notificar
formalmente vía correo electrónico a los jefes de área
Correos
involucrados la emisión o actualización de los
electrónicos/
documentos; y guardándolo en la carpeta “SGC”, Responsable de
Lista Maestra
ubicado en el disco F:\ del servidor. Los jefes de área Calidad / Jefe de
de Documentos
se deben encargar de dicha difusión y capacitación de Área
Internos
personal a cargo.
(R-GCA-15)
El responsable de calidad distribuirá físicamente los
documentos y deberá ser registrado en “Distribución
de documentos".

152
5. Modificar de documento
La modificación de un documento la puede realizar
cualquier integrante de la organización con
coordinación con el Jefe de Área.
El Jefe de Área solicita al Coordinador de calidad,
mediante correo electrónico, el archivo del
documento en Word que desea modificar, quien
evaluará la conveniencia de la modificación.
El Coordinador de calidad entrega al jefe de área el
documento en Word que será modificado
(procedimientos, instructivos y/o formatos).
El Jefe de Área o persona asignada para la Lista Maestra
Jefe de Área/
modificación realizará los cambios en la nueva de Documentos
Responsable de
versión identificando los cambios en negrita y Internos
Calidad
cursiva. (R-GCA-15)
En caso se elimine información, esta será identificada
por comparación con el documento anterior. En el
caso de los diagramas, formatos y otros documentos,
la modificación se identificara por comparación con
la revisión anterior.
Los documentos modificados junto con las evidencias
de la revisión y aprobación son enviados al
responsable de Calidad. El Coordinador de calidad
actualizará la “Lista Maestra de Documentos
Internos”; y actualizará los documentos impresos
repartidos en la organización como copias
controladas.

6. Administrar el documento
El responsable de Calidad debe mantener las
versiones vigentes de los documentos en el Disco F:\.
Los documentos obsoletos serán guardados en la Responsable de
carpeta de Obsoletos, manteniéndose solo la última Calidad / Jefe de -
versión modificada. Así también deberá verificar la área
no existencia de documentos obsoletos dentro de la
organización.

153
 Control de documentos externos:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Identificar el documento
Los Jefes de cada área deben identificar los
Documentos Externos relacionados a sus procesos,
los mismos que deben ser registrados en el formato Lista Maestra
Jefe de Área /
“Lista Maestra de Documentos Externos”. Responsable de
de Documentos
Externos (R-
La dirección virtual de la lista de los Documentos Calidad
GCA-14)
Externos es: F:\SGC/GC/ Control de Documentos y
Registros / Documentos Externos.

2. Distribuir y difundir el documento

El Jefe de Área distribuye los documentos externos a
las personas involucradas. La distribución de copias
físicas se controla con el formato “Distribución de
Documentos”.
Distribución de
El Jefe de Área es el responsable de comunicar y
Jefe de Área documentos (R-
coordinar con el Responsable de Calidad, quien debe
GCA-16)
asegurar la publicación de la lista del nuevo
documento externo y del retiro del documento
obsoleto para la eliminación respectiva y/o
conservación debidamente identificado.

3. Actualización de Lista Maestra de

Documentos Lista de
En caso de eliminarse o adicionarse algún Documentos
documento de origen externo el Jefe de área Jefe de Área
Externos
actualiza la Lista Maestra de Documentos Externos. (R-GCA-14)

Control de registros:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

Los registros generados en cada proceso son
declarados y controlados por cada Jefe de área en la
“Lista Maestra de Registros”. Pueden ser
almacenados en forma física o electrónica.
El Jefe de área es responsable del mantenimiento Lista Maestra
(actualización y protección) de los registros del Jefe de área de Registros
proceso durante el tiempo de conservación en archivo (R-GCA-17)
activo.
En la Lista Maestra de Registros se encuentra la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación y disposición de éstos.

154
 Tabla 35. Responsables de procesos

Proceso Responsable del proceso

Gestión de la Direccion Gerente General
Gestión de la Calidad Coordinador de Gestion de Calidad
Gestión Comercial Jefe Comercial
Gestión de Cadena de suministros Jefe de Logística y Jefe de Compras
Gestión de Produccion y Planeamiento Jefe de Producción
Gestión de Talento Humano Jefe de Talento Humano
Gestion Contable y financiera Jefe de Finanzas y Contabilidad
Gestión de Mantenimiento Jefe de Producción
Gestión de Sistemas Jefe de Talento Humano
Gestión de Diseño y desarrollo Jefe de Producción
Fuente: Elaboración propia.

Estructura y codificación de documentos

Los formatos deben contener como encabezado: el código, responsable de elaboración,
responsable de revisión, responsable de aprobación, fecha (aprobación) y versión.

Tabla 36. Encabezado de documentos

Código:
Elaborado:
Revisa:
Logo Nombre del documento
Aprueba:
Fecha:
Versión:
Fuente: Elaboración propia.

Estructura documentaria: X-Y-ZZ

Ejemplo:
P-GPP-01: Procedimiento del proceso de gestión de producción, primer
documento.

155
 Tabla 37. Estructura y codificación de documentos

P Procedimiento
Tipo de
X R Registro
documento
O Otros
GDR Gestión de la Direccion
GCA Gestión de la Calidad
GCO Gestión Comercial
GCS Gestión de Cadena de suministros
Gestion por GPP Gestión de Produccion y Planeamiento
Y
proceso GTH Gestión de Talento Humano
GCF Gestion Contable y financiera
GMT Gestión de Mantenimiento
GST Gestión de Sistemas
GDD Gestión de Diseño y desarrollo
N°
Z 01,…nn Correlativo del documento
documento
Fuente: Elaboración propia.

156
 Código: F-GCA-14
Elaborado: Dayana Miranda
Lista maestra de Revisa: Coordinador de calidad
documentos externos Aprueba: Gerencia General
Fecha: 16/03/18
Versión: 00
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN:
PROCESO:

ENTIDAD
NOMBRE DEL
ITEM QUE LO AÑO N° REVISIÓN/EDICIÓN
DOCUMENTO
EMITE

157
 Código: F-GCA-15
Elaborado: Dayana Miranda
Lista maestra de documentos Revisa: Coordinador de calidad
internos Aprueba: Gerencia General
Fecha: 16/03/18
Versión: 00
FECHA DE
ACTUALIZACIÓN:

MANUALES

ITEM CÓD TÍTULO PROCESO VERS FECHA DE APROBACIÓN

1
2

PROCEDIMIENTOS

ITEM CÓD TÍTULO PROCESO VERS FECHA DE APROBACIÓN

1
2

INSTRUCTIVOS

ITEM CÓD TÍTULO PROCESO VERS FECHA DE APROBACIÓN

1
2

FORMATOS

ITEM CÓD TÍTULO PROCESO VERS FECHA DE APROBACIÓN

1
2

OTROS DOCUMENTOS DEL SGC

ITEM CÓD TÍTULO PROCESO VERS FECHA DE APROBACIÓN

1
2

158
 Código: F-GCA-16
Elaborado: Dayana Miranda
Distribución de Revisa: Coordinador de calidad
documentos Aprueba: Gerencia General
Fecha: 16/03/18
Versión: 00
CÓDIGO: TÍTULO:
PROCESO/AREA

NOMBRE DE LA

DEVOLUCIÓN
RECEPCION
FECHA DE

FECHA DE
PERSONA

CARGO

FIRMA
ITEM

REV.

159
 Código: F-GCA-17
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de
Lista maestra de registros calidad
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 16/03/18
Versión: 00

PROCESO:
RESPONSABLE DE LA ACTUALIZACIÓN: FECHA:

PARARECUPERACIÓN
IDENTIFIC
ALMACENAMIENTO
ACION

AUTORIZADO
CONSERVACION
UB. FISICA O
RUTA EN EL

TIEMPO DE
ITEM

ARCHIVO

Digital (D)

SISTEMA
NOMBRE
CÓDIGO

Físico (F)
TÍTULO

DISPOSICIÓN FINAL

160
 Anexo 7. Política de calidad

En la empresa de comercialización y templado de cristales, se comercializa cristales,

aluminios y complementos, así mismo transforma e instala con el principal objetivo de
satisfacer necesidades y requisitos de los clientes con el mediante un equipo de
colaboradores capacitados y maquinaria de última generación, procurando la mejora
continua del sistema de gestión de calidad; cumpliendo con la normatividad vigente
aplicable.

161
 Anexo 8. Objetivos de calidad

1. Incrementar el nivel de satisfacción de nuestros clientes.

2. Indicar el porcentaje de reclamos atendidos.
3. Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de Calidad.
4. Cumplir los compromisos adquiridos con nuestros clientes.
5. Cumplir con los objetivos de rentabilidad.
6. Incrementar el nivel de competencia de nuestros colaboradores.
7. Cumplir con los objetivos de ventas.
8. Incrementar el índice de productividad de la planta templado de cristales.
9. Asegurar el cumplimiento de los requisitos de los productos.
10. Trabajar con bajos índices de morosidad.
11. Incrementar el índice de rotación de inventario de los principales productos.
12. Mejorar la eficiencia en la elaboración de los diseños y desarrollo.

162
 Anexo 9. Procedimiento de satisfacción del cliente

Código: P-GCA-06
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe comercial
Satisfacción del cliente
Aprueba: Gerente general
Fecha: 20/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer la metodología para evaluar la Satisfacción del cliente externo, como
parte del Sistema de Gestión de la Calidad, con el fin de medir su satisfacción con
respecto al cumplimiento de sus requisitos, de acuerdo al Sistema de Gestión de
Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
El alcance del procedimiento es a todas las actividades asociadas a la obtención de
la información sobre la satisfacción/insatisfacción de los clientes, así como la
utilización de la dicha información, finalizando con su valoración, de manera que
se pueda conocer la capacidad de la organización para satisfacer las expectativas y
requisitos de los clientes.

3. Responsabilidades
 El jefe de ventas: Responsable de hacer cumplir el presente procedimiento
y evaluar resultado de encuestas.

 El Asistente de ventas: Es responsable de registrar y ejecutar las encuestas.

 El Responsable de proceso: Es el responsable de implementar una acción

correctiva.

4. Definiciones

 Satisfacción del Cliente: Percepción del cliente sobre el grado en que se

han cumplido sus requisitos.

5. Documentos a consultar y registros

 Encuesta de Satisfacción de Cliente (R-GCA-18).

163
 6. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Programar medición de la satisfacción del
cliente
Cronograma de
El jefe de área comercial debe programar la fecha
Medición de
para realizar la medición de satisfacción de cliente. Jefe de Ventas
Satisfacción de
Se debe tener en cuenta la periodicidad del indicador
Clientes
de calidad.

2. Recolectar Base de datos

El asistente de comercial debe reunir la base de datos
Asistente de Sistema de la
de clientes así conocerá la población de los cliente
ventas empresa
permanentes.

3. Determinar tamaño de muestra

El asistente comercial determina la muestra con la

siguiente fórmula para una población finita:

𝑁 ∗ 𝑍∝2 𝑝 ∗ 𝑞
𝑛=
𝑑2 ∗ (𝑁 − 1) + 𝑍∝2 ∗ 𝑝 ∗ 𝑞 Asistente de Resultado de
Donde: ventas muestra
N= total de la población
Zα=1.96 al cuadrado (si la seguridad es del 95%)
p= proporción esperada (en este caso 5%=0.05)
q=1-p (en este caso 1-0.05=0.95)
d= precisión (en su investigación use un 5%)

4. Determinar o actualizar la encuesta a realizar

El asistente comercial debe revisar la encuesta, puede Encuesta de
realizar modificación (procedimiento de control de Asistente de Satisfacción de
documentos y registros) en las preguntas ventas Cliente (R-
preestablecidas en busca de mayor objetividad e GCA-18)
información para la medición en base a la ésta.

164
5. Aplicar encuesta
1. El asistente comercial, ejecutivo de ventas o persona
que se designe realiza las encuestas físicas a los
clientes seleccionados de la empresa, haciendo uso del Asistente de Encuesta de
formato de la encuesta. ventas / Satisfacción
2. El asistente comercial realiza las encuestas vía Ejecutivos de del Cliente
telefónica o correo electrónico a todos los clientes de ventas (R-GCA-18)
edificaciones, proyectos y de otras ciudades, haciendo
uso del formato de la encuesta.

6. Analizar resultados
Las encuestas serán procesadas por el asistente
Asistente de
comercial y realizara el informe de aplicación de -
ventas
resultados de la encuesta.

7. Revisión de la Dirección
El jefe del área comercial evalúa los resultados y
propone acciones correctivas/ preventivas para Jefe de ventas/
Correo
posteriormente ser comunicadas a los Responsable Responsable de
Electrónico
involucrados. Éstas deberán ser registradas por el calidad
responsable de calidad.

165
 Código: R-GCA-18
Elaborado: Dayana Miranda
Encuesta de satisfacción del Revisa: Coordinador de calidad
cliente Aprueba: Gerencia General
Fecha: 20/03/18
Versión: 00

Conteste las siguientes preguntas y dentro de los recuadros indique el nivel de satisfacción
del 1 al 5, marcando con el número de cada criterio de evaluación. (1 es Muy insatisfecho, 2
Insatisfecho, 3 Regular, 4 Satisfecho, 5 Muy satisfecho)

NOMBRE DE
RAZÓN SOCIAL
CLIENTE

INSTALACION Y RECURSOS

¿Encontró los
¿Considera que las ¿Aseo, ventilación
exhibidores y
áreas están bien y el nivel de ruido
catálogos
señalizadas? es el adecuado?
actualizados?

Alguna Observación de nuestras

instalaciones y recursos

NUESTRA RECEPCIÓN

¿Tiene conocimiento
¿Sus preguntas
¿La Recepcionista fue de los productos y
Rapidez en respuesta fueron contestadas
cortés y eficiente? servicios que ofrece la
con claridad?
empresa?

Alguna Observación de nuestras recepción

RECLAMOS (Nivel satisfacción)

Podría señalar
Atención a su Tiempo de respuesta / Capacidad de resolver
¿Cuál fue el origen
persona solución del reclamo problemas del reclamo
del reclamo?

166
Alguna Observación sobre los reclamos

MEJORA CONTINUA (Preferencia al elegir la empresa)

Calidad de productos Atención Precio Variedad de Productos

Rapidez en el
Stock de productos Confiabilidad Calidad de Servicio
servicio

Que podemos mejorar para brindarle una

mejor atención

Tabla 38. Criterios de evaluación

Criterio de evaluación Calificación

Muy Insatisfecho 1
Insatisfecho 2
Regular 3
Satisfecho 4
Muy satisfecho 5
Fuente: Elaboración propia.

167
 Anexo 10. Manual de organización y funciones

Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Gerente General Versión: 00

PUESTO ÁREA
Gerente General Gerencia General
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Todas la Gerencias. -
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Sub Gerente General y Jefes de área. Clientes, proveedores y socios
estratégicos, instituciones Financieras y
Stake Holders.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Planear, organizar, dirigir y controlar los procesos, proyectos, acciones financieras
con liderazgo teniendo en cuenta las políticas y procedimientos de la empresa,
encaminando los esfuerzos a generar resultados positivos para la empresa, generando
ingresos e inversiones.

FUNCIONES
1. Supervisar, dirigir y coordinar todas las actividades de la Empresa.
2. Representar legal y administrativamente la empresa de acuerdo a lo establecido.
3. Aprobar contratos y convenios que requieran el funcionamiento eficiente de la
empresa.
4. Realizar proyectos a fin de brindar continuidad y competitividad a la empresa.
5. Representar a la sociedad con las facultades generales y especiales previstas en el
código procesal civil.
6. Garantizar el accionar de los colaboradores en base a valores y principios básicos.
8. Supervisar y evaluar el desempeño de las Jefaturas de la empresa de acuerdo a lo
establecido.
9. Liderar y supervisar rediseño de procesos en beneficio de la calidad del servicio y
la productividad de la empresa.
11. Disponer la implementación de las medidas correctivas resultantes de las
auditorías realizadas.
12. Delegar las atribuciones que sean necesarias para la mejor marcha institucional.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Ingeniera Industrial, Administrador de Empresas o afines.
MBA, Doctorado, Maestría, Diplomado o Segunda especialidad en Administración de
Empresas o afines.
Liderazgo, manejo de Indicadores de gestión, ingles a nivel avanzado y
conocimientos avanzados de Microsoft Office.

168
HABILIDADES
Liderazgo, razonamiento lógico, juicio practico, capacidad de análisis y síntesis,
organización, planificación, habilidad perceptiva, trabajo en equipo, comunicación.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 8 años en puestos Gerenciales y planeamiento estratégico y
control de procesos.

169
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Jefe de Finanzas y Versión: 00
Contabilidad
PUESTO ÁREA
Jefe de Finanzas Finanzas
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Asistente de finanzas y contabilidad, Asistente Gerencia General
de caja
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerencia Comercial, área de Logística, Clientes, entidades financieras,
contabilidad. proveedores.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Ser estratega al crear una gestión eficiente de planeamiento financiero y
administrativo, teniendo en cuenta el entorno competitivo empresarial y los objetivos
del área de finanzas. Promover el cumplimiento de las metas de liquidez, solvencia y
rentabilidad, contabilidad de la empresa.

FUNCIONES
1. Definir las estrategias para el cumplimiento de los objetivos y metas del área.
2. Categorización de clientes.
3. Efectuar investigación crediticia de posibles clientes para el otorgamiento de
créditos.
4. Verificar estados financieros de los clientes. (cruce de información)
5. Coordinar, supervisar y controlar las cuentas por cobrar de la empresa.
6. Elaborar proyectos estratégicos sobre la gestión de cuentas por cobrar.
7. Gestionar la cobranza coactiva de la cartera vencida de clientes morosos.
8. Negociar garantías, hipotecas, avales y otros con clientes de alto riesgo.
9. Supervisar y validar las notas de crédito y débito de acuerdo con la normatividad
aplicable.
10. Gestionar e informar los Índices de morosidad.
11. Gestionar líneas de crédito para financiamiento de ventas, importaciones,
leasings, cartas fianzas, capital de trabajo con las entidades bancarias.
12. Financiar proyectos de inversión de la empresa.
13. Administrar la liquidez de los flujos de tesorería.
14. Informar la evolución del endeudamiento y nivel de solvencia de la empresa.
15. Elaborar informes financieros de los presupuestos operativos y financieros.
16. Evaluar estadísticamente los índices de morosidad, liquidez, gestión y
rentabilidad.
17. Supervisar al personal a cargo, haciendo cumplir las normas y reglamentos
establecidos por la empresa sobre el particular.
18. Apoyar en el control de los Activos Fijos, Inventarios y de capital de trabajo
19. Gestionar y controlar las pólizas de seguros y fondos de caja y caja chica de la
empresa.
20. Revisar las aceptaciones y vencimientos de Letras de proveedores.

170
PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Ingeniería Industrial, Administración, Contabilidad de
Empresas o afines
Capacitaciones o cursos o talleres en Gestión o Dirección Comercial o
Administración financiera y contabilidad.
Ingles a nivel intermedio y manejo sólido de Microsoft Office.
HABILIDADES
Liderazgo, razonamiento lógico, juicio practico, capacidad de análisis y síntesis,
organización, planificación, trabajo en equipo, relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 3 años en puestos similares.

171
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Asistente de Finanzas y Versión: 00
Contabilidad
PUESTO ÁREA
Asistente de Finanzas y Contabilidad Finanzas y Contabilidad
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Finanzas y Contabilidad
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerencia General, Jefatura de Logística, Clientes, proveedores y bancos.
Jefatura de Ventas.

DESCRIPCIÓN DEL PUESTO

Gestionar cartera de clientes, aprobar y controlar créditos, proyectando recuperación
de las ventas a crédito.

FUNCIONES
1. Aprobar líneas de crédito.
2. Verificar riesgos de clientes en infocorp y movimientos bancarios.
3. Cancelar en el sistema: Descargo de Letras (descuento, Cobranza Libre y Cartera);
Depósitos de clientes (Banco de Crédito y Continental); Compañías de Seguros e
Ingreso de cobranza diaria
4. Gestionar y proporcionar planillas de ingreso de caja.
5. Control de cheque recepcionado por caja.
6. Elaborar y emitir notas de crédito.
7. Ejecutar canjes de letras de acuerdo a lo establecido.
8. Realizar la gestión de cobranzas y proporcionar reporte de cobranza por ejecutivo
de venta.
9. Realizar el análisis de cuentas corrientes: Iniciales
10. Controlar y aplicar los comprobantes de retención: Compañías de seguro
11. Realizar el control de detracciones
12. Realizar los descuentos al personal e instaladores que se le otorgo el crédito
13. Realizar el cargo y control documentario: Entrega de documentos a sus
respectivos ejecutivos de ventas.
14. Elaborar notificaciones, liquidaciones, retiros de Letras, entre otros relacionados.
15. Realizar la elaboración de reportes y control de las cuentas corrientes de clientes.
16. Coordinar con el área comercial sobre los créditos y cobranzas.
17. Controlar la Contabilidad

PERFIL DE PUESTO
Profesional Bachiller o Titulado en Ingeniería industrial, Administración de Empresas
o afines.
Diplomado o capacitaciones en finanzas, administración, contabilidad.
Ingles a nivel intermedio y manejo sólido de Microsoft Office.

172
HABILIDADES
Razonamiento lógico, juicio practico, capacidad de análisis y síntesis, organización,
planificación, trabajo en equipo, relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

173
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Asistente de caja Versión: 00

PUESTO ÁREA
Asistente de Caja Finanzas
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Finanzas
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerencia General, Jefatura de Logística, Clientes, proveedores y bancos.
Jefatura de Ventas.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Cobrar todos los servicios y controlar el efectivo proveniente de las operaciones de
ventas y cobranzas.
FUNCIONES
1. Coordinar cobro con el área comercial y recibir los pagos de ventas.
2. Responsabilidad sobre el dinero de caja.
3. Tesorería.
4. Emitir las boletas de venta y las facturas.
5. Verificar los pagos con tarjeta de crédito.
6. Verificar documentos con saldo final diario y reportar caja a diario.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Técnico Egresado o Titulado en contabilidad, Economía, Administración
de Empresas.
Certificación de cajero.
Ingles a nivel intermedio y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Organización y planificación, perceptivo, memorístico, relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

174
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Supervisor de Versión: 00
Mantenimiento
PUESTO ÁREA
Supervisor de Mantenimiento Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Operario de Mantenimiento Jefe de Producción
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Jefe de Producción, Supervisor de Producción, -
Asistente de Producción.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Coordinar, programar y ejecutar, supervisión y control de labores de mantenimiento
preventivo y correctivo garantizando seguridad y calidad de los equipos e
infraestructura.

FUNCIONES
1. Establecer el plan de mantenimiento preventivo
2. Gestionar los procedimientos de mantenimiento y su estandarización.
3. Elaborar un plan de mantenimiento preventivo que procure integridad de la
maquinaria e infraestructura.
4. Gestionar indicadores de mantenimiento y acrecentar mejoras en tiempos y
recursos.
5. Asegurar el cumplimiento de las normas de seguridad.
PERFIL DE PUESTO
Profesional Técnico Titulado en Mecánica de Mantenimiento , Mecánica Eléctrico o
profesional Bachiller en Ingeniería Mecánica, Ingeniería Eléctrica o Afines
Capacitación en mantenimiento, producción, mecánica, electricidad, soldadura y
relacionados.
Conocimientos en Gestión de Mantenimiento.
Ingles intermedio y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Planificación, perceptivo, juicio práctico, relaciones interpersonales, trabajo en
equipo.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

175
 Manual de Código: O-GTH-01
organización y Elaborado: Dayana Miranda
funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Operario de Fecha: 21/03/18
Mantenimiento Versión: 00

PUESTO ÁREA
Operario de Mantenimiento Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Operario de Mantenimiento Jefe de Producción y Supervisor de
mantenimiento
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Jefe de Producción, Supervisor de -
Mantenimiento, Supervisor de Producción
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Ejecutar, controlar las labores de mantenimiento preventivo y correctivo garantizando
seguridad y calidad de los equipos e infraestructura.
FUNCIONES
1. Ejecutar el Plan de Mantenimiento Preventivo.
2. Ejecutar procedimiento de mantenimiento.
3. Apoyar en lo que requiera la gestión de mantenimiento.
PERFIL DE PUESTO
Técnico Egresado o Titulado en Mecánica de mantenimiento.
Capacitación en mantenimiento, producción, mecánica, electricidad, soldadura y
relacionados.
Ingles básico y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Perceptivo, proactivo, juicio práctico, trabajo en equipo.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

176
 Código: O-GTH-01
Manual de organización y Elaborado: Dayana Miranda
funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Jefe de Producción Fecha: 21/03/18
Versión: 00

PUESTO ÁREA
Jefe de Producción Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Supervisor de Planificación y Producción, Gerente General
Supervisor de Producción, Supervisor de
mantenimiento, Asistente de Producción y
control de calidad, operarios.
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerente General y Jefes de todas las áreas. Clientes
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Planear, evaluar y dirigir la producción con calidad de manera eficiente para la
satisfacción integra de los clientes, asegurando el cumplimiento de las metas
presupuestales en el plan estratégico.

FUNCIONES
1. Revisar y controlar el cumplimiento del programa de producción anual y mensual
establecido.
2. Verificar control de calidad e indicadores de Producción.
3. Elaborar plan de contingencia.
4. Gestionar, diseñar y desarrollar el área de producción estratégicamente aplicando
mejora continua buscando eficiencia operativa y bajos costos.
5. Controlar presupuesto necesario para el área de Producción.
6. Coordinar el Plan de Mantenimiento mensual de infraestructura, máquinas y
equipos del área.
7. Coordinar con las demás áreas los requerimientos necesarios para una producción
eficaz y eficiente.
8. Analizar los resultados de producción y tomar las decisiones buscando un óptimo
aprovechamiento del personal y los recursos.
9. Controlar el abastecimiento de materia prima.
10. Gestionar crecimiento sostenido de la empresa, del personal y de la satisfacción
de los clientes.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado Colegiado en Ingeniería Industrial, Ingeniería Mecánica y/o
carreras afines.

177
MBA, Doctorado, Maestría en Administración de Empresas o afines (Deseable)
Especialidad en Producción.
Cursos sobre Inmobiliaria.
Cursos sobre sistemas de Gestión de la Calidad, Indicadores y Liderazgo.
Inglés nivel avanzado.
Manejo de MS Office nivel avanzado y AutoCAD Nivel Intermedio.

HABILIDADES
Trabajo en equipo, liderazgo, comunicación efectiva, perceptivo, organización,
planificación y juicio práctico.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 4 años en puestos similares y gestión liderando personal.

178
 Código: O-GTH-01
Manual de organización Elaborado: Dayana Miranda
y funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Supervisor de Fecha: 21/03/18
Planificación y Versión: 00
Producción
PUESTO ÁREA
Supervisor de Planificación y Producción Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Asistente de Producción y control de Jefe de Producción
calidad, encargado de almacén, operarios.

COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA

Jefe de logística, Jefe de ventas, -
Ejecutivos de ventas, Supervisor de
producción
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Gestionar y establecer los procesos de producción y control de la calidad
implementando mejora continua, enfocándose a los objetivos estratégicos de la
empresa garantizando la satisfacción de los clientes.

FUNCIONES
1. Programar la producción diaria, semanal y mensual y planificar y generar los lotes
de producción balanceando las líneas.
2. Supervisar cumplimiento del seguimiento de órdenes de producción en su fecha de
producción.
3. Supervisar el stock de materia prima y consumibles necesarios.
4. Elaborar indicadores de producción quincenales.
5. Supervisar la línea de producción y control de calidad en el proceso de producción.
6. Realizar las requisiciones de materia prima del área de producción.
7. Verificar el balance de línea para modificar variables necesarias que garanticen el
cumplimiento de entrega.
8. Controlar Pictóricos la producción en caso de obras.
9. Cumplir con las Políticas de Seguridad y salud en el Trabajo de la empresa.
10. Revisar las Órdenes de Producción con los croquis de Producción reportando los
errores.
11. Elaborar el informe mensual del consumo de materia prima de la planta de
producción Arequipa.
12. Coordinar con logística sobre la transferencia de materia prima y consumible.
13. Recepcionar las plantillas enviadas por los ejecutivos de ventas.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Bachiller en Ingeniería Industrial, administración de negocios o afines.
Capacitación en Sistemas de Gestión de Calidad, Gestión de producción,
Administración de Personal y Seguridad Industrial, Planificación y control de la
producción.
Inglés básico y manejo del paquete Microsoft Office intermedio y de AutoCAD.

179
HABILIDADES
Trabajo en equipo, liderazgo, comunicación efectiva, perceptivo, organización,
planificación y juicio práctico.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

180
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Supervisor de Versión: 00
Producción
PUESTO ÁREA
Supervisor de Producción Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Asistente de Producción y control de Jefe de Producción
calidad, operarios.

COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA

Jefe de producción, Supervisor de -
mantenimiento, Supervisor de
planificación y producción

DESCRIPCIÓN DEL PUESTO

Gestionar y establecer los procesos de producción y control de la calidad
implementando mejora continua, enfocado en los objetivos estratégicos de la empresa
garantizando la satisfacción de los clientes.
FUNCIONES
1. Realizar seguimiento de órdenes de producción en su fecha de producción.
2. Supervisar la línea de producción y control de calidad en el proceso de producción.
3. Realizar las requisiciones de insumos y accesorios del área de mantenimiento.
4. Coordinar con el área de mantenimiento.
5. Verificar el balance de línea para modificar variables necesarias que garanticen el
cumplimiento de entrega.
6. Hacer cumplir con las Políticas de Seguridad y salud en el Trabajo de la empresa.
7. Recepcionar las plantillas enviadas por los ejecutivos de ventas.
8. Apoyar constantemente la planta de producción y absolver interrogantes de
operarios de producción.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Egresado en Ingeniería Industrial, Mecánica o Técnico Titulado en
Administración Industrial
Capacitación en Calidad, Gestión de producción, Administración de Personal y
Seguridad Industrial, Planificación y control de la producción.
Inglés básico y manejo del paquete Microsoft Office intermedio.

HABILIDADES
Trabajo en equipo, liderazgo, comunicación efectiva, perceptivo, organización, y
juicio práctico.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

181
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Asistente de Producción Versión: 00
y Calidad
PUESTO ÁREA
Asistente de Producción y Control de Calidad Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Supervisor de Planificación y
producción, Supervisor de
Producción
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Ejecutivos de ventas -
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Apoyar en la ejecución de la aplicación de los objetivos estratégicos en los procesos
de producción y control de la calidad en la empresa garantizando la satisfacción de
los clientes.
FUNCIONES
1. Controlar y verificar calidad en determinados procesos dentro del proceso de
producción.
2. Verificar las dimensiones de cristales muestra, corroborando que la información
registrada en las etiquetas de producción concuerden con las indicadas en la Orden de
Producción.
3. Verificar que el pulido realizado corresponda con el indicado en la etiqueta de
producción y Orden de Producción.
4. Verificación de entalles realizados, los cuales deben corresponder a los indicados
en los gráficos de producción.
5. Verificar que los cristales no presenten defectos fuera de los parámetros
permitidos.
6. Verificar y monitorear que la limpieza de los cristales realizada por la lavadora sea
la adecuada, entregando al área de templado cristales aptos para su horneado.
7. Elaborar informes semanales de Calidad.
8. Asistir en la elaboración de plantillas realizando el modelado de estas para su
ingreso al sistema de producción.
9. Cumplir con las Políticas de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa.
PERFIL DE PUESTO
Profesional Egresado, Bachiller en Ingeniería Industrial, Materiales o Técnico en
Administración Industrial
Capacitación en Procesos de Producción, Sistemas de Gestión de Calidad, Seguridad
Industrial.
Inglés básico y manejo del paquete Microsoft Office intermedio y AutoCAD.

HABILIDADES
Trabajo en equipo, comunicación, organización, proactivo y juicio práctico.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 6 meses en puestos similares.

182
 Código: O-GTH-01
Manual de organización y Elaborado: Dayana Miranda
funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Operario de Producción Fecha: 21/03/18
Versión: 00

PUESTO ÁREA
Operario de Producción Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Producción, Supervisor de
Planificación y producción, Supervisor
de Producción
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Operarios de Producción -
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Ejecutar de la aplicación de los objetivos estratégicos en los procesos de producción y
control de la calidad en la empresa garantizando la satisfacción de los clientes.
FUNCIONES
1. Efectuar el correcto uso de la maquinaria y equipos para eliminar los
mantenimientos correctivos no programados.
2. Apoyar en la ejecución del mantenimiento preventivo de acuerdo a la
programación de mantenimiento.
3. Reducir la merma en cuanto a roturas de cristales por mala utilización de las
herramientas en el proceso.
4. Cumplir con las Políticas de Seguridad y salud en el Trabajo de la empresa.

FUNCIONES POR AREAS:

CORTE
1. Limpiar las mesas de corte y tronzado.
2. Realizar la prueba en vacío de la máquina de corte.
3. Programar la máquina de corte según espesor de cristal.
4. Ejecutar el corte, verificando los brazos telescópicos el agarre de solo una plancha.
5. Cortar, pegar las etiquetas de proceso según ubicación del monitor de la mesa de
tronzado, proceder a tronzar y ubicar las unidades en los caballetes móviles, apilando
con separadores.
6. Realizar la lectura de cada cristal cortado.

PULIDO
1. Calibrar la máquina para su verificación antes de empezar el proceso.
2. Programar las máquinas de pulido según espesor.
3. Cargar los vidrios en forma vertical y proceder a rotar por lados
4. Realizar la correcta operación del pulido según la aplicación final de cada una de
las piezas cortadas.
5. Verificar que el acabado final del pulido sean de óptima calidad.
6. Realizar la lectura de cada vidrio pulido

183
BISELADO
1. Calibrar la máquina para su verificación antes de empezar el proceso.
2. Programar la máquina de acuerdo al espesor del vidrio, biselado, borde del cristal,
ángulo del bisel y velocidad.
3. Controlar la presión de la máquina.
4. Cargar los vidrios en forma vertical y proceder a rotar por lados, según lo
solicitado.
5. Verificar que el acabado final del pulido sean de óptima calidad.

PULIDO CON FORMA

1. Revisar la presión de aire de la máquina.
2. Revisar el nivel del agua.
3. Colocar el cabezal de acuerdo al pulido solicitado.
4. Colocar la muela correcta según el espesor.
5. Verificar que el acabado final de los entalles aplicados sean de óptima calidad.

ENTALLE
1. Realizar la lectura de los vidrios y observar la pantalla para el marcado
correspondiente.
2. Realizar correctamente el trazado haciendo uso de las plantillas, flexómetros,
reglas y escuadras.
3. Operar las máquinas de perforación de manera adecuada, utilizando las brocas de
acuerdo al diámetro solicitado.
4. Realizar el corte del vidrio siguiendo el marcado correspondiente.
5. Realizar el escariado del vidrio correctamente.
6. Verificar que el acabado final de los entalles aplicados sean de óptima calidad.

LAVADO
1. Encender la máquina.
2. Encender controles, mantener presionado ventilador hasta que llegue a más de 50
Amperios, encender bomba 1, bomba 2, cepillos.
3. Regularizar el espesor del vidrio.
4. Regularizar la velocidad.
5. Mantener encendido las resistencias, regularizando la temperatura del agua.
6. Colocar los vidrios en los rodillos de la entrada, poner en marcha la máquina.
7. En la salida de la maquina realizar la lectura de los vidrios y observar la pantalla
para su verificación, de acuerdo a los solicitado.
8. Colocar en los caballetes según espesor.

HORNO
1. Programar el horno de templado de acuerdo al tipo, espesor y ubicación del vidrio
en la mesa de carga.
2. Ubicar los cristales en la mesa de carga, retirar las etiquetas y ubicar en el tablero
manteniendo el orden según la mesa de carga.
3. Realizar la lectura en forma ordenada.
4. Imprimir las etiquetas de producto final y pegarlas de acuerdo al tablero ingresado
previamente.
5. Imprimir las mesas de horneado.
6. Bajar los vidrios templados y ubicarlos en los caballetes para ser enviados al área
de APT Arequipa.

184
7. Verificar que el acabado final de los cristales templados, asegurando la
conformidad por parte del usuario final.
PERFIL DE PUESTO
Secundaria Completa o Estudios Técnicos Egresado (no indispensable)
HABILIDADES
Trabajo en equipo, comunicación, destreza mecánica, proactivo.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 6 meses en puestos similares.

185
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Jefe de Compras Versión: 00

PUESTO ÁREA
Jefe de Compras Compras
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Asistente de Compras Gerente General
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerencia General, Jefes de áreas. Proveedores
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Administrar analizar, optimizar, planificar y dirigir la gestión de compras y cadena de
suministros en la empresa de acuerdo a la legislación.
FUNCIONES
1. Gestionar las compras nacionales e importaciones.
2. Coordinar con proveedores, cotizar y evaluar las propuestas comerciales de cada
proveedor y condiciones de pago.
3. Coordinar el abastecimiento de todos los productos y repuestos para el oportuno
mantenimiento de las diversas máquinas de la compañía.
4. Evitar los quiebres de stock.
5. Coordinar la planificación del Transporte de Mercadería comprada y su respectiva
póliza.
6. Coordinar y negociar con las entidades financieras la apertura de las L/C y
gestionar el embarque con los agentes de carga más competitivos.
7. Coordinar con el agente de aduanas toda la operación de desaduanaje de los
contenedores.
8. Responsable de toda la gestión y coordinación de las diversas operaciones de
importación.
PERFIL DE PUESTO
Profesional titulado en Ing. Industrial, Economía, Administración y afines
Diplomado en Gestión Logística y Operaciones, Gestión Industrial. Contabilidad y
comercio exterior.
Inglés avanzado y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Compromiso, determinación, comunicación, organización, planificación, análisis,
síntesis y juicio práctico.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

186
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Asistente de Compras Versión: 00

PUESTO ÁREA
Asistente de Compras Compras
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Compras
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Jefe y asistente de Logística, Jefe de Compras, Proveedores
Jefe y asistente de finanzas.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Brindar soporte en el planeamiento y ejecución de compras nacionales e
importaciones y su respectivo transporte. Gestionar con calidad, y poder de
negociación e identificación de los proveedores.
FUNCIONES
1. Elaborar y Tramitar órdenes de compra, pago a proveedores y reclamos ante los
proveedores.
2. Efectuar y distribuir compras.
3. Lleva el control y realizar seguimiento de archivo de los proveedores, órdenes de
compra y cotizaciones recibidas.
4. Asistir y apoyar en la preparación de documentos para el proceso de las
importaciones
5. Emitir órdenes de compra de importación
6. Controlar e identificar la rotación de los inventarios inmovilizados.
7. Realizar reportes semanales.
8. Actualizar los precios en cada llegada de productos de importación
PERFIL DE PUESTO
Profesional Bachiller en Economía, Ing. Industrial, Administración de Empresas y
afines
Capacitaciones en gestión de inventarios, compras, Importaciones y/o comercio
exterior
Ingles a nivel Intermedio y Microsoft Office a nivel intermedio.
HABILIDADES
Compromiso, comunicación, análisis, síntesis y relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

187
 Código: O-GTH-01
Manual de organización Elaborado: Dayana Miranda
y funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Jefe de Ventas Fecha: 21/03/18
Versión: 00

PUESTO ÁREA
Jefe de Ventas Comercial
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Ejecutivos de ventas, Asistente de Gerente General
ventas, Auxiliar de caja
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerente General, Jefes de áreas. Clientes
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Dirigir el área comercial, incrementar las ventas buscando rentabilidad. Guiar a
ejecutivos de ventas en busca del logro de los objetivos de venta. Establecer bonos
para mantener motivado al personal. Relacionarse con los clientes y buscar darles una
solución rápida a sus problemas.
FUNCIONES
1. Planificación anual de ventas.
2. Gestionar y controlar las estrategias del área de ventas y su cumplimiento.
3. Coordinar con Logística demás áreas las necesidades de mercadería adicionales al
presupuesto.
4. Controlar cumplimiento de los ruteos y documentación de los ejecutivos de ventas.
5. Evaluación de territorios como fuerza de ventas buscando minimizar costos y
maximizar resultados.
6. Formación y capacitación de la Fuerza de Ventas y coordinar su ejecución con el
área de RRHH.
7. Mantener y preservar las relaciones con proveedores y distribuidores existentes.
8. Gestionar el análisis de mercado, determinar los segmentos de clientes y las zonas
que pueden resultar más adecuadas para su promoción.
9. Crear espíritu de equipo y generar interés por las ventas impulsando, animando y
controlando la actuación del personal de ventas que tiene a su cargo.
10. Analizar las causas de quejas de clientes, analizando las causas y proponiendo
mejoras.
11. Analizar los indicadores de gestión para la toma de acciones de mejora.
12. Presentar indicadores del avance.
13. Desarrollar estrategias y planes de venta medibles (KPI´s).
14. Diseñar, aplicar y supervisar las políticas de precios y las condiciones de venta.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Administración de Empresas, Economía, Ciencias de la
Comunicación, Ing. Industrial y afines
Diplomado en Gestión o Dirección Comercial. Capacitación en ventas y buen Manejo
de Microsoft Office.

188
HABILIDADES
Organización, liderazgo, comunicación, determinación en el trabajo, análisis y
síntesis, trabajo en equipo y relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

189
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Ejecutivo de Ventas Versión: 00

PUESTO ÁREA
Ejecutivos de ventas Comercial
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Ventas
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Supervisor de Planificación y Clientes
producción, Asistente de Producción,
Jefe y Asistente de Compras, Jefe y
Asistente de logística.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Ejecutar y desarrollar la venta, implementar estrategias alineadas al objetivo del área.
Ejecutar acciones comerciales de acuerdo a los lineamientos y objetivos.
FUNCIONES
1. Asesorar al cliente en la compra.
2. Ejecutar la venta y generar facturación.
3. Planificar y cumplir el plan de ventas y cartera asignada.
4. Coordinar con logística el embalaje y transporte de los pedidos.
5. Coordinar con créditos, cobranzas y clientes la facturación, recojo y cancelación de
los pedidos.
6. Realizar seguimiento de la cuota de venta.
7. Realizar seguimiento y control de Morosidad.
8. Informar permanentemente la gestión diaria.
9. Coordinar con el área de producción dudas solicitadas y modificaciones.
10. Mantenerse plenamente identificado en los procesos de gestión.

PERFIL DE PUESTO
Profesional Egresado o Bachiller en Administración de Empresas, Ciencias de la
Comunicación, Ing. Industrial y afines
Capacitación en ventas, cierre y negociación.
Ingles a nivel Básico y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Organización, comunicación, trabajo en equipo y relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

190
 Código: O-GTH-01
Manual de organización y Elaborado: Dayana Miranda
funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Jefe de Logística y Fecha: 21/03/18
Almacenes Versión: 00

PUESTO ÁREA
Jefe de Logística y Almacenes Logística
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Asistente de Logística, Encargado de Gerente General
almacén, Operarios de almacén
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerente General, Jefes de áreas. Clientes y socios estratégicos y
Proveedores.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Planificar, desarrollar, dirigir, controlar y asegurar correcta y eficiente administración
de los procesos del área Logística de acuerdo a las políticas de la empresa, mediante
estratégicas enfocadas al logro de rentabilidad y participación de mercado;
optimizando procesos en la cadena de suministros demostrando puntualidad, orden,
calidad y agilidad de despacho, coordinando con las demás áreas. Gestionar con
calidad y vocación de servicio con el cliente interno y entorno del negocio.
FUNCIONES
1. Proponer y dirigir la aplicación de planes, presupuestos, organización, estrategias y
objetivos empresariales.
2. Promover y supervisar las acciones de mejora y rediseño en la cadena de
suministros.
3. Controlar la oportuna atención de los despachos solicitados por ventas, prestando la
mejor atención y servicio al cliente.
4. Gestionar estrategias para la rotación de productos inmovilizados o de baja
rotación.
5. Monitorear la correcta administración y distribución de los diversos almacenes,
velando siempre por su veracidad y oportuna información para mantener un sostenido
servicio al área comercial.
6. Analizar los resultados del cuadre de los saldos del inventario, entre físico y
sistema, e identificar mecanismos de control para mantener su consistencia de saldos.
7. Realizar seguimientos a la oportuna atención de los despachos solicitados por
ventas, prestando la mejor atención y servicio al cliente.
8. Revisar la programación y ejecución de recepción de contenedores de importación,
optimizando tiempos y con la menor cantidad de siniestros en la operación.
9. Asegurar el la correcta distribución y orden de almacén de acuerdo a las normas
permitidas.
10. Coordinar y revisar las propuestas comerciales de cada proveedor.
11. Controlar las necesidades de abastecimiento y transferencias entre almacenes.
12. Evitar los quiebres de stock y anteponerse a las necesidades comerciales.
13. Monitorear la planificación del transporte.
14. Velar por la calidad de atención al cliente Interno, proveedores y clientes.
15. Analizar las coordinaciones con el transportista local para la movilización de los
contenedores de puerto a nuestros almacenes.

191
PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Ingeniera Industrial, Administración de Empresas, o afines.
Diplomado o Especialidad en Cadena de suministros y logística, Dirección
Estratégica.
Capacitación en ventas, cierre y negociación; dirección de equipos.
Ingles a nivel Intermedio y manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES
Organización, planificación, liderazgo, comunicación efectiva, perceptivo,
determinación en el trabajo, análisis y síntesis, trabajo en equipo y relaciones
interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 3 años en puestos similares.

192
 Código: O-GTH-01
Manual de organización Elaborado: Dayana Miranda
y funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Asistente de Logística Fecha: 21/03/18
Versión: 00

PUESTO ÁREA
Asistente de Logística Logística
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Encargado de almacén, operarios de Jefe de Logística y Almacenes
almacén
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Jefe de Logística, Operarios de Almacén Clientes.
y Choferes, Ejecutivos de Ventas,
Asistentes de Compras.

DESCRIPCIÓN DEL PUESTO

Ejecutar y controlar de manera eficiente las diversas operaciones de logística y
almacén y apoyar al área conforme los solicite el superior inmediato.
FUNCIONES
1. Coordinar los despachos.
2. Emitir las guías correspondientes a los transportistas.
3. Coordinar el desempeño del personal a cargo para realizar el trabajo en óptimas
condiciones.
4. Realizar las notas de crédito correspondientes.
5. Emisión de partes de ingreso, salida y devolución de mercadería.
6. Emisión de guías de remisión por venta, orden de producción.
7. Supervisión de la recepción de mercadería.
8. Control y supervisión de los comprometidos.
9. Control y supervisión del kardex del almacén.
10. Control y supervisión y archivo de guías de remisión, documentos de ingreso y
despachos de la mercadería.
11. Realizar inventarios.
12. Control y supervisión de labor y asistencia del personal a cargo.
13. Control y supervisión de la solicitud de vehículo para los despachos locales.
14. Solicitud del Stock de mercadería para el abastecimiento del almacén
(requerimientos).
15. Supervisa los despachos locales y a Provincias de productos terminados,
garantizando su entrega oportuna en condiciones de seguridad de los trabajadores.
16. Supervisa el adecuado y completo uso de los implementos de seguridad por parte
de los trabajadores del área.
PERFIL DE PUESTO
Profesional Técnico Egresado o Titulado en administración industrial,
Administración y afines
Capacitación en logística, inventarios, liderazgo, conocimiento en Microsoft Office.

193
HABILIDADES
Organización, percepción, comunicación, trabajo en equipo y relaciones
interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 1/5 años en puestos similares.

194
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Encargado de Almacén Versión: 00
de producto terminado
PUESTO ÁREA
Encargado de almacén de producto terminado Logística
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Operarios de almacén Jefe de Logística y Almacenes,
Asistente de Logística
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Jefe y asistente de Logística, Supervisor de Clientes.
Planificación y Producción, Supervisor de
Producción.

DESCRIPCIÓN DEL PUESTO

Gestionar y establecer los procesos de producción y control de la calidad
implementando mejora continua, enfocado en los objetivos estratégicos de la empresa
garantizando la satisfacción de los clientes.

FUNCIONES
1. Ejecuta y asegurar el cumplimiento de las actividades del almacén.
2. Es responsable por el recibimiento, almacenamiento y distribución de los
materiales que ingresan y se despachan de sus instalaciones.
3. Coordina y supervisa la recepción y despacho de los cristales, productos
terminados y accesorios (insumos).
4. Verifica que los productos recibidos contra la orden de producción
5. Lleva el inventario de los productos existentes que reposan en el almacén según
sistema
6. Elabora Packing List, Guías de Remisión y documentos de despacho.
7. Verificar que las actividades de almacenaje embalaje y despacho se realizan de
manera adecuada, de acuerdo a lo indicado en los procedimientos respectivos.
8. Controlar y registrar las devoluciones de productos e informar a Control de
Calidad.
PERFIL DE PUESTO
Técnico Egresado en Administración de Empresas, Ingeniería Industrial o afines.
Capacitación en Almacenes, logística, administración de personas.
Manejo de Microsoft Office a nivel intermedio.
HABILIDADES
Organización, juicio, proactivo, trabajo en equipo y relaciones interpersonales.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 1 año en puestos similares.

195
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Operario de Almacén Versión: 00

PUESTO ÁREA
Operarios de Almacén Logística

SUPERVISA A SUPERVISADO POR

- Jefe de Logística y Almacenes, Asistente
de Logística, Encargado de Almacén
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Encargado de Almacén de producto Clientes.
terminado y Choferes.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Atender las diversas necesidades operativas del almacén, tanto de recepción como de
despacho, orden y limpieza del almacén.
Gestionar con calidad y asesorar clientes.
FUNCIONES
1. Atender los diversos despachos de almacén.
2. Recibir y clasificar los diversos productos de acuerdo al programa de
abastecimiento.
3. Realizar la codificación y clasificación de los diversos productos en stock.
4. Apoyar en la preparación, clasificación y embalaje de los productos a despachar.
5. Realizar la limpieza y orden del Área.
6. Realizar estibaje, embalaje de vidrios y sellado de cajones de madera para el
despacho de la mercadería
7. Operar Patos Hidráulicos y Tecle de Izaje.
8. Otras que le sean asignadas por el Encargado de Área.
PERFIL DE PUESTO
Secundaria completa.
Conocimiento en operar pato hidráulico.
HABILIDADES
Organización, proactivo y trabajo en equipo.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 6 meses en puestos similares.

196
 Código: O-GTH-01
Manual de Elaborado: Dayana Miranda
organización y Revisa: Jefe de TH
funciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Jefe de Talento Versión: 00
Humano
PUESTO ÁREA
Jefe de Talento Humano, Marketing Talento Humano y Marketing

SUPERVISA A SUPERVISADO POR

Asistente de Talento Humano, Asistente Gerente General
de Marketing
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerencia General, Sub Gerencia, Entidades públicas y privadas Essalud,
Gerentes de Área, Jefes de Aéreas, Todo AFP, Municipalidad entre otras
el personal.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Gestionar el área de Talento Humano implementando estrategias y herramientas que
le permitan a la organización conseguir desarrollar y mantener el mejor talento
humano para el logro de su Visión, Misión y Objetivos estratégicos.
Supervisar y hacer inspecciones en el desarrollo del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional y el Sistema de Gestión Ambiental con la normatividad legal vigente,
para reducir riesgos que afecten la seguridad de los trabajadores, la protección de las
instalaciones de la planta y su medio ambiente.
Ejecutar, planear, coordinar y controlar las estrategias o actividades de mercadeo
orientadas a aumentar la competitividad de la empresa y dar el soporte y orientación
requeridos por la función comercial.

197
FUNCIONES
RECURSOS HUMANOS
1. Elaborar el Plan Anual de Trabajo del área
2. Gestionar estrategias, proyectos y políticas que permitan mejorar el clima laboral y
cultural de la empresa.
3. Supervisar el cumplimiento de las normas internas de trabajo, Directivas y Normas
legales vigentes directamente relacionadas con el área.
4. Asegurar que los requerimientos de personal estén alineados con el Plan y con las
necesidades de cada área.
5. Coordinar la convocatoria del personal a través de medios escritos o virtuales.
6. Supervisar el correcto desenvolvimiento de la entrega de cargos.
7. Supervisar la emisión de liquidación de beneficios sociales y certificado de trabajo
y constancias de CTS.
8. Diseñar, desarrollar y ejecutar estudios de satisfacción, cultura y desempeño.
9. Controlar la ejecución del rol vacacional del personal y de seguros.
10. Supervisar la elaboración de planillas en cuanto a remuneraciones, subsidios,
liquidaciones, subvenciones entre otros pagos adicionales a las remuneraciones.
11. Participar activamente en el cumplimiento de las actividades para la Gestión
Integral de Riesgos.
12. Evaluar indicadores presentados por el área para tomar medidas o soluciones
correctivas y fuera el caso.
PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Ingeniería Industrial, Relaciones Industriales, Psicología, o
afines.
Diplomado en Habilidades Gerenciales
Estudios e Investigación de Mercados Manejo de Indicadores de gestión y Liderazgo
Manejo y Conocimientos en Administración de Personal, Remuneraciones y
Contratos y Legislación Laboral, otros
Ingles intermedio y Microsoft Office Conocimientos en Higiene industrial, salud
ocupacional.
HABILIDADES
Planificación, Organización, habilidad perceptiva, proactivo, trabajo en equipo y
comunicación efectiva.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 3 años en puestos similares.

198
 Código: O-GTH-01
Manual de organización Elaborado: Dayana Miranda
y funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Asistente de Talento Fecha: 21/03/18
Humano Versión: 00

PUESTO ÁREA
Asistente de Talento Humano Talento Humano y Marketing y SSO
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
Todo el personal de la Empresa en lo Jefe de Talento Humano
referente a Gestión Humana
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Con todo el personal de la Empresa. Entidades públicas y privadas
Essalud, AFP, SUNAT, Seguros,
Municipalidad
entre otras
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Apoyar en la coordinación y administración del proceso de las nóminas del personal
de la Empresa, así como la adecuada aplicación de los beneficios, de acuerdo a las
políticas establecidas por la empresa y a los convenios y normas legales vigentes.
Apoyar en las actividades de seguridad ocupacional, a fin de garantizar la eficacia y la
eficiencia de las operaciones de prevención de accidentes y/o enfermedades
ocupacionales en la empresa.
Administrar los procesos de incorporación, evaluación y ejecución de
desplazamientos de personal.
Ejecutar planes y programas pertinentes a la administración de personal, aplicando
técnicas administrativas relacionadas con el recurso humano, a fin de contribuir con el
desarrollo de los procesos administrativos relacionados con la gestión del talento
humano.
Participar en el análisis, diseño, documentación y mantenimiento del sistema de
gestión por procesos y el sistema de gestión de la calidad.

199
FUNCIONES
1. Elaborar la planilla de la empresa considerando movimientos, asistencia,
puntualidad, vacaciones y licencias, los contratos de trabajo, los seguros, aportaciones
y retenciones, deudas contraídas con terceros, Determinar las provisiones mensuales
de las vacaciones, gratificaciones y compensación por tiempo de servicios, entre otros
aspectos cumpliendo las normativas de los entes reguladores; coordinar programas de
bienestar.
2. Elaborar la distribución y registro de descuentos por licencia sin goce de haber,
adelanto de sueldo por salud, EPS, convenios con terceros, prestamos administrativos
y por capacitaciones detallada por cada establecimiento.
3. Registrar y efectuar el pago de forma mensual de la planilla electrónica.
4. Brindar la información oportuna para la elaboración de la declaración mensual de
AFP net
5. Realizar el tareo mensual de asistencia del personal.
6. Enviar la información de pago de impuestos, planilla de remuneraciones,
vacaciones, CTS, gratificaciones entre otras al departamento de contabilidad para la
contabilización y aplicación.
7. Ejecutar las transferencias bancarias y/o desembolsos a los trabajadores a las
respectivas entidades financieras, así como coordinar con Finanzas la disposición de
fondos.
8. Elaborar el reporte de remuneraciones acumulativo.
9. Elaborar indicadores propios de la planilla de remuneraciones para la evaluación de
la jefatura.
10. Realizar otras labores que le sean asignadas por el Jefe de área dentro del ámbito
de responsabilidades.
11. Ejecutar las estrategias y proyectos alineados al Plan Anual de actividades que
permitan a la empresa mejorar el clima laboral y cultura.
12. Ejecutar las acciones emitidas en materia de Seguridad e Higiene para procurar el
bienestar físico y mental del trabajador a través establecimiento de implementación de
sistemas orientados a la prevención y reducción de los riesgos de trabajo, que le
permitan desarrollar sus actividades dentro de un ambiente de Seguridad e Higiene.
13. Apoyar en proponer medidas correctivas para evitar accidentes de trabajo.
14. Buscar la mejora continua en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
15. Registra los accidentes de trabajos, enfermedades ocupacionales, incidentes y se
plantea medidas correctivas, exámenes médicos, indicciones, capacitaciones,
inspecciones y estadísticas.
16. Apoyar el desarrollo e implementación de las actividades contempladas en el Plan
de Seguridad.
17. Apoyar con el control documentario y hacer auditorias.
18. Realizar la gestión y atender y efectuar el requerimiento de personal de las áreas
de la empresa a fin de realizar el reclutamiento, selección, contratación, entrevistas e
inducción del personal.
19. Proponer y elaborar cambios y mejoras en las pruebas de habilidades, de
conocimientos entre otras para la selección del personal.
20. Proyectar las sanciones administrativas a que dieran lugar (suspensión o despido),
efectuando su procesamiento dentro de los plazos establecidos en el Reglamento
Interno de Trabajo, Régimen Disciplinario y normatividad vigente.
PERFIL DE PUESTO

200
Profesional Titulada en Relaciones Industriales, Ingeniería Industrial, Psicología o
afines
Maestría en Gestión de Recursos Humanos
Capacitaciones, Cursos, Talleres o diplomados en gestión de recursos humanos,
administración de personal, liderazgo y otros.
Ingles a nivel Intermedio y manejo de Microsoft Office a nivel avanzado
HABILIDADES
Planificación, Organización, habilidad perceptiva, proactivo, trabajo en equipo y
comunicación efectiva.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

201
 Código: O-GTH-01
Manual de organización Elaborado: Dayana Miranda
y funciones Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Asistente de Marketing Fecha: 21/03/18
Versión: 00

PUESTO ÁREA
Asistente de Marketing Talento Humano y Marketing y SSO
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Talento Humano, Markerting
y SSO
COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA
Gerente General, Jefe de Ventas, Ejecutivos Proveedores
de ventas.
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Orientar la gestión de la empresa hacia el mercado y hacia el logro de una posición
competitiva sostenible a largo plazo a base de la calidad de sus servicios al cliente.
Realizar el control de los viajes y gestión de los vendedores de las diferentes áreas de
la empresa, se encarga de la formación del personal del departamento, elabora
informes cuantitativos y cualitativos con respecto a las ventas. Analiza el material
soporte para las ventas, en colaboración con el área comercial y gerencia.

FUNCIONES
1. Colaborar con la ejecución del plan anual y presupuesto marketing.
2. Apoyar las acciones necesarias para coordinar y gestionar la realización de eventos
especiales y los lanzamientos de nuevos productos o re-lanzamientos de productos
existentes.
3. Análisis de mercado y detección de oportunidades y nuevos nichos.
4. Rastrear y analizar resultados de los acciones de marketing.
5. Creación y desarrollo de nuevos canales de ventas y productos.
6. Trabajar en conjunto con los operadores receptivos locales.
7. Proponer y organizar eventos externos.
8. Analizar, tramitar y supervisar las quejas de clientes con cada encargado de área
9. Apoyo en organizar y controlar el proceso de inducción formación y capacitación
de las fuerza de ventas en coordinación con Talento Humano y Área Comercial.
10. Controlar y supervisar el gasto de viajes de las áreas de ventas distribución y
gerencia comercial.
11. Definir, controlar y aplicar las políticas de viajes

PERFIL DE PUESTO
Profesional Bachiller o Titulado en Ing. Industrial, Ing. Comercial, MKT o ciencias
de la comunicación o Técnico Profesional en MKT
Capacitaciones, Cursos, Talleres o diplomados en MKT, mercadeo, atención al
cliente Ingles a nivel Intermedio, manejo de Microsoft Office.
HABILIDADES

202
Organización, habilidad perceptiva, proactivo, trabajo en equipo y comunicación
efectiva.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

203
 Manual de organización y Código: O-GTH-01
funciones Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Coordinador de Calidad Versión: 00

PUESTO ÁREA
Coordinador de calidad Producción
SUPERVISA A SUPERVISADO POR
- Jefe de Producción

COORDINACIÓN INTERNA COORDINACIÓN EXTERNA

Jefes de área -
DESCRIPCIÓN DEL PUESTO
Dar soporte, supervisar, coordinar y ejecutar actividades que aseguren el
mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión de Calidad y los Programas
de Mejora para garantizar el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
FUNCIONES
1. Administrar y controlar la documentación y datos del Sistema de Gestión de
Calidad.
2. Presentar información para la Revisión del Sistema de Gestión de Calidad y
Comités de Calidad.
3. Coordinar y dar soporte en el proceso de Auditorías Internas.
4. Promover el cumplimiento de la Política del Sistema de Gestión de Calidad.
5.Gestionar las Acciones correctivas y preventivas
6. Brindar soporte a la Revisión por la Dirección.
7. Coordinar los Comités de Calidad de Producción y presentar información para los
Comités de Calidad.
8. Supervisar las actividades de los Programas de Mejora Continua.
9. Gestionar la normativa legal aplicable a los diferentes procesos.
PERFIL DE PUESTO
Profesional Titulado en Ingeniería Industrial o Administración Industrial
Especialización en Sistemas de Gestión de Calidad, Auditor interno ISO 9001
Inglés básico y manejo del paquete Microsoft Office intermedio.
HABILIDADES
Compromiso, enfoque al cliente, liderazgo, trabajo en equipo, habilidad analítica,
planificación y ejecución e iniciativa.
EXPERIENCIA
Experiencia mínima de 2 años en puestos similares.

204
 Anexo 11. Procedimiento de sistemas

Código: P-GST-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe Talento Humano
Sistemas
Aprueba: Gerente general
Fecha: 22/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer las actividades a efectuar en el proceso de sistemas, para asegurar la
disponibilidad de los equipos de la empresa y el respaldo de información, de
acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento aplica al proceso de sistemas

3. Responsabilidades
 El Jefe de Talento Humano: es el responsable de corroborar el
cumplimiento del presente procedimiento.

4. Definiciones
 Mantenimiento Preventivo: Es aquél que procura reducir la posibilidad de
fallas en los equipos de red. Se realiza antes de que ocurra una falla.

 Mantenimiento Correctivo: Es la reparación del equipo luego de que

ocurre una falla.

5. Documentos a consultar y registros

 Cronograma de Mantenimiento Preventivo (R-GST-01)

 Correo

205
 6. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Elaborar cronograma de mantenimiento
preventivo Jefe de Talento
El Jefe de Talento Humano, asistente de talento Humano/ Cronograma de
humano junto al tercero que realiza el mantenimiento Asistente de Mantenimiento
de sistemas planifican el mantenimiento de acuerdo Talento Humano/ Preventivo
al tipo de equipo. Tercero de (R-GST-01)
Sistemas

2. Informar cronograma mantenimiento

El Asistente de talento humano informa fechas de Asistente de
Correo
mantenimiento de los equipos por correo. Talento Humano

3. Realizar e informar mantenimiento Cronograma de

El tercero realiza el mantenimiento de acuerdo a lo Tercero de Mantenimiento
establecido realiza informe de éste. Sistemas Preventivo
(R-GST-01)

4. Verificar correcto funcionamiento de equipo

El usuario verifica que el equipo esté funcionando Usuario / Tercero
Correo
correctamente. de Sistemas

5. Aprobar mantenimiento
Si el mantenimiento correcto se registra en el Asistente de Cronograma de
formato cronograma de mantenimiento preventivo, Talento Humano / Mantenimiento
caso contrario se comunica al Asistente de Talento Tercero de Preventivo
Humano para corregir. Sistemas (R-GST-01)

206
 Anexo 12. Procedimiento de mantenimiento

PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO

Código: P-GMT-01
Elaborado: Dayana Miranda
Gestión de Revisa: Jefe Producción
mantenimiento Aprueba: Gerente general
Fecha: 23/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer las actividades a realizar en el proceso de mantenimiento, para asegurar
la disponibilidad de máquinas y/o equipos para los procesos de producción y
servicios, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento aplica al proceso de mantenimiento

3. Responsabilidades
 Jefe de Producción: es el responsable de verificar el cumplimiento del
presente procedimiento.

 Supervisor de mantenimiento: es el responsable de implementar y hacer

cumplir el presente procedimiento.

 Operarios de mantenimiento: son los encargados de ejecutar el presente

procedimiento.

4. Definiciones
 Mantenimiento correctivo: Aquella actividad que permite poner en
condiciones normales de operación a una máquina de un área crítica. Se
realiza con la mayor rapidez posible.

 Mantenimiento preventivo: Son un conjunto de actividades programadas

las cuales tienen una frecuencia de ejecución definida. Las actividades de
este rubro están orientadas a prever las posibles averías que puedan
presentarse.

 Solicitud de Trabajo: Es un formato en papel en el cual se registra la

necesidad de realizar un trabajo en una máquina.

207
 5. Documentos a consultar y registros

 Ficha Técnica de Equipos (R-GMT-01)

 Programa de Mantenimiento Preventivo (R-GMT-03)

 Orden de Trabajo (R-GMT-04)

 Ficha de datos de compra de Producto Nuevo (R-GCS-02)

 Registro Solicitud de Compra (R-GCS-01)

6. Descripción
Mantenimiento Preventivo:
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Evaluar criticidad
El Supervisor de mantenimiento determina las
prioridades de la programación del mantenimiento
preventivo, se establece el criterio de criticidad
donde la criticidad es una medida ponderada que Jefe de Producción, Ficha Técnica
considera los siguientes aspectos: El efecto que Supervisor de de Equipos
provocaría una falla dentro del proceso: la Mantenimiento (R-GMT-01)
velocidad de reparación y la frecuencia de
ocurrencia de la falla y se registra en el registro de
Ficha técnica de equipos.

2. Programar Mantenimiento
El supervisor de mantenimiento elabora el Programa de
programa de mantenimiento en base a la criticidad Supervisor de Mantenimiento
de equipos, tiempos, otros, y registra la máquinas mantenimiento Preventivo
y sus tareas. (R-GMT-03)

3. Generar orden de trabajo

El Supervisor de mantenimiento genera la orden Orden de
Supervisor de
de trabajo con aprobación del Jefe de Producción e Trabajo
mantenimiento
informa a involucrados. (R-GMT-04)

4. Solicitar insumos Ficha de datos

de compra de
Al requerir insumos el supervisor de Producto
mantenimiento envía el formato solicitud de Jefe de producción/ Nuevo
compra registrado en sistema o ficha de datos de Supervisor de (R-GCS-02)/
compra de producto Nuevo al asistente de compras, mantenimiento Formato
con previa aprobación del Jefe de Producción. Solicitud de
Compra
(R-GCS-01)

208
5. Ejecutar mantenimiento
Supervisor de
El operario de mantenimiento junto al Supervisor
mantenimiento/
de mantenimiento realizan el mantenimiento en -
Operarios de
base al manual de máquina.
mantenimiento

6. Entregar informe
El supervisor de mantenimiento entrega la orden de Supervisor de Orden de
trabajo ejecutada al Jefe de Producción. mantenimiento,/Jefe Trabajo
Posteriormente archivado. de Producción (R-GMT-04)

Mantenimiento Correctivo:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Realizar solicitud de trabajo Jefe de Producción/
El operario de maquina entrega solicitud de trabajo Supervisor de Solicitud de
a supervisor de producción. Y éste al supervisor de Producción/ Trabajo
mantenimiento. Supervisor de (R-GMT-02)
Mantenimiento
2. Revisar solicitud
El supervisor de mantenimiento recibe la solicitud y
decide si el mantenimiento será efectivo. El Orden de
Supervisor de
supervisor de mantenimiento analiza y genera la Trabajo
Mantenimiento
orden de trabajo de mantenimiento correctivo, e (R-GMT-04)
indica hora y fecha para la ejecución.

3. Entregar orden de trabajo Ficha de datos

Supervisor de
El supervisor de mantenimiento entrega la orden de compra de
mantenimiento,
de trabajo al operario designado para realizar el Producto
operario de
mantenimiento Nuevo
mantenimiento
(R-GCS-02)
4. Solicitar insumos
Al requerir insumos el supervisor de mantenimiento
envía el formato solicitud de compra registrado en Supervisor de Solicitud de
sistema o ficha de datos de compra de producto mantenimiento, Compra
Nuevo al asistente de compras, con previa Jefe de producción (R-GCS-01)
aprobación del Jefe de Producción.

5. Ejecutar mantenimiento
El operario de mantenimiento junto al Supervisor
Supervisor de
de manteamiento realizan el mantenimiento en -
mantenimiento
base al manual de máquina.

209
6. Entregar informe
El supervisor de mantenimiento entrega la orden Supervisor de Orden de
de trabajo ejecutada al Jefe de Producción. mantenimiento/ Trabajo
Posteriormente archivado. Jefe de Producción (R-GMT-04)

210
 Código: R-GMT-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de Producción
Ficha técnica de equipos
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 23/03/18
Versión: 00

DATOS TECNICOS
Código: Nombre del equipo:
Función: Capacidad/Velocidad:
Ubicación: Parte del proceso/Línea:
Tamaño Marca:
Peso Modelo/ Serie:
Potencia/ Voltaje Proveedor:
Vida Útil: Teléfono:
Fecha de fabricación: Fecha de instalación
Garantía: Última actualización
DATOS ADICIONALES
Costo original: Costo de reposición: Costo de mantenimiento:
Importancia crítica
Responsable directo
DOCUMENTOS DISPONIBLES:

COMPONENTES:
N° de Proveedor Proveedor
Nombre Características Costo
serie Nacional Extranjero

211
 Código: R-GMT-02
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de Producción
Solicitud de trabajo
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 23/03/18
Versión: 00
Área Solicitante: Fecha de Solicitud:
Nombre del Equipo: Nº de Orden Trabajo
Ubicación : Fecha de Recepción:
Solicitado por:
Descripción Detallada:

Antecedentes:

Persona que detecta Responsable de área

Código: R-GMT-02
Elaborado: Dayana Miranda
Programa de
Revisa: Jefe de Producción
Mantenimiento
Aprueba: Gerencia General
Preventivo
Fecha: 04/09/17
Versión: 00
Año:
Código: Máquina:
Proceso:
Componente
Responsable

Enero Febrero Marzo

Actividades

Frecuencia
Fecha
Ítem

S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2

P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

Dónde : P (programado) y E (ejecutado)

212
 Código: R-GMT-04
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de Producción
Orden de Trabajo
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 23/03/18
Versión: 00
N° ORDEN: N° SOLIC.: PREVENTIVO ( ) CORRECTIVO ( )
DATOS:
CODIGO: NOMBRE:
UBICACIÓN: CENTRO DE COSTOS:
TIPO DE FALLA: CRITICIDAD:
FECHAS:
EMISION: MAX. ENTREGA:
INICIO: DURACION ESTIMADA:
TERMINO: DURACION REAL:
RESPONSABLES:
EMITIDO POR: SOLICITADO POR: AUTORIZADO POR:

SUMINISTROS:
CODIGO DESCRIPCION CANTIDAD

PERSONAL REQUERIDO:
NOMBRE HORAS Firma

DESCRIPCION DEL TRABAJO:

ITEM OPERACIÓN REPUESTOS
1
2
3
OBSERVACIONES

CONCLUSIONES

213
Anexo 13. Procedimiento de calibración y/o verificación de equipos de medición

Código: P-GMT-02
Procedimiento de Elaborado: Dayana Miranda
Calibración y/o Revisa: Jefe Producción
verificación de equipos de Aprueba: Gerente general
medición Fecha: 26/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer las actividades a realizar en el proceso de calibración y/o verificación
de equipos de medición, para asegurar la conformidad de los productos que ofrece
la empresa, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento aplica a las actividades de almacén y producción.

3. Responsabilidades
 El Jefe de Producción, el Supervisor de Mantenimiento: son los
responsables de implementar y cumplir el presente procedimiento.

 Los usuarios de los equipos de medición son responsables del uso y

protección de cualquier daño o deterioro de los mismos.

4. Definiciones
 Equipo de medición: instrumento de medición, software, patrón de
medición, material de referencia o equipos auxiliares o combinación de ellos
necesarios para llevar a cabo un proceso de medición.

 Calibración: conjunto de operaciones que establecen bajo condiciones

específicas la relación entre los valores indicados o representados por un
medio de medición o sistema de medición y los valores conocidos
correspondientes de una magnitud dada.

 Escala: Diferentes intervalos de medición en los que es posible medir con

un equipo.

 Patrón de medición: Medida materializada, instrumento de medición,

material de referencia.

 Trazabilidad: Propiedad de un resultado de medición que consiste en poder

214
 relacionar a los patrones apropiados.

5. Documentos a consultar y registros

 Inventario de equipos de medición (R-GMT-06)

 Plan de Calibración de instrumentos de medida (R-GMT-07)

 Registro de verificación metrológica (R-GMT-08)

 Ficha de Calibración de Gancho (R-GMT-05)

6. Descripción

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Identificación de equipo de medición
El supervisor de mantenimiento identifica los
equipos de medición de todos los procesos que Supervisor de
-
hacen uso de estos en sus actividades rutinarias. Mantenimiento

2. Codificación de equipo de medición

Los equipos de medición son codificados
considerando el siguiente orden.
<Código del área> <Tipo> <código correlativo de
equipo> <número de veces entregados al usuario>
Inventario de
Ejemplo: Supervisor de equipos de
GPP-T-020-002 Mantenimiento medición
Concluida la codificación, el supervisor de (R-GMT-06)
producción registra los equipos de medición en el
Inventario de equipos de medición, entrega los
equipos a los usuarios que los requieran y almacena
los equipos patrones protegiéndolos de daño.

3. Elaborar el programa de calibración y

verificación
El supervisor de mantenimiento elabora anualmente
Plan de
el plan de calibración de instrumentos de medida
Calibración de
para calibrar y verificar los equipos de medición, Supervisor de
instrumentos de
este documento es aprobado por el Jefe de Mantenimiento
medida
Producción de la sede que corresponda. Para
(R-GMT-07)
elaborar dicho programa se debe considerar la
frecuencia de uso de los equipos.

215
4. Calibrar y/o verificación de equipo
La calibración y/o verificación de equipos se realiza
de acuerdo a lo establecido en el programa de
calibración.
a. Verificación: el supervisor de mantenimiento
realiza la verificación de los equipos comparando el
equipo con el equipo patrón. El resultado de las
verificaciones se registra en los siguientes formatos;
Supervisor de
Registro de verificación metrológica, Luego se
Mantenimiento
etiqueta el equipo con la información actualizada.
Cuando se verifiquen equipos nuevos, el supervisor Registro de
de mantenimiento ejecuta la verificación del equipo verificación
que ingresa. metrológica
b. Calibración: El supervisor de mantenimiento (R-GMT-08)/
realiza la calibración de gancho de los flexometros Ficha de
y lo registra en el formato Ficha de calibración de Calibración de
gancho. Para con el resto de equipos se solicita los Gancho
servicios de calibración y/o mantenimiento del (R-GMT-05)
equipo patrón al coordinador de logística, mediante
una solicitud de compra adjuntando las
especificaciones del servicio solicitado.
En la recepción de los equipos de medición, el
supervisor verifica que el equipo se encuentre en
buenas condiciones y que el certificado de
calibración mantenga información sobre el patrón
de calibración empleado, la incertidumbre y las
condiciones ambientales. Se archiva el certificado
de calibración o informe.

216
 Código: R-GMT-05
Elaborado: Dayana Miranda
Ficha de calibración Revisa: Coordinador de calidad
de Gancho Aprueba: Gerencia General
Fecha: 26/03/18
Versión: 00
Fecha:
Responsable:
Código de equipo:

CONDICIÓN DEL GANCHO

Valor de referencia: 50,0 mm

Lectura interior: 50,0 mm
Lectura exterior: 50,0 mm
Diferencial: 50,0 mm

Código: R-GMT-06
Elaborado: Dayana Miranda
Inventario de Equipos de Revisa: Jefe de Producción
Medición Aprueba: Gerencia General
Fecha: 04/09/17
Versión: 00
RESPONSABLE
DESCRIPCIÓN

CALIBRACIÓN
UBICACIÓN

FECHA DE
CODIGO

FRECUENCIA DE
CALIBRACIÓN Ó
ITEM
VERIFICACIÓN

217
 Código: R-GMT-07
Elaborado: Dayana Miranda
Plan de calibración de Revisa: Jefe de Producción
instrumentos de medida Aprueba: Gerencia General
Fecha: 26/03/18
Versión: 00

RESPONSABLE
TIPO DE EQUIPO

CALIBRACION O
VERIFICACION
RESPONSABLE
FRECUENCIA
FECHA DE CALIBRACIÓN /
INSTRUM. VERIFICACION (día/mes/año)
DE MEDIDA
P E P E P E P E P E P E

frecuencia de verificación
P: Programado
E: Ejecutado

218
 Código: R-GMT-08
Elaborado: Dayana Miranda
Registro de Revisa: Jefe de Producción
verificación Aprueba: Gerencia General
metrológica Fecha: 26/03/18
Versión: 00
RESPONSABLE:
EQUIPO: CODIGO:
DESCRIPCIÓN Y CARACTERÍSTICA PATRÓN DE
CALIBRACIÓN:
Marca: Alcance:
Modelo: Div. mínima: DIMENSIONES:
Serie: Valor mínimo:
ENSAYOS: FECHA:
Valor nominal Lectura del patrón Lectura del equipo Diferencia

OBSERVACIONES:

219
 Anexo 14. Lista de equipos de inspección, medición y ensayo

EQUIPOS DE MEDICION:

- Flexómetros
- Reglas
- Vernier
- Micrómetro
- Balanza
- Patrón de flexometro

EQUIPOS DE ENSAYO:

- Medidor de ondas de rodillo o RWG-D Roller Wave Gage.

- Polarímetro o GASP Polarimeter.
- Punzón de fragmentación

220
 Anexo 15. Procedimiento de planificación de la producción

Código: P-GPP-01
Elaborado: Dayana Miranda
Planificación y
Revisa: Jefe Producción
Programación de
Aprueba: Gerente general
Producción
Fecha: 28/03/18
Versión: 00

1. Objetivo
Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se aseguren las
actividades a realizar en el planeamiento y programación de producción como parte
del proceso de Gestión de Producción, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad
ISO 9001:2015.

2. Alcance
El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que interviene en el
planeamiento y programación de la producción de transformación de templado.

3. Responsabilidades
 Jefe de Planificación y Producción: Es el responsable de hacer cumplir lo
mencionado en el presente procedimiento.

 Supervisor de Producción, Asistente de Producción: Son los encargados

de ejecutar el procedimiento en coordinación con el Jefe de Producción.

4. Definiciones
 Orden de Producción: Documento donde se detalla los productos a fabricar.

 Croquis de Producción: Gráfico donde se visualiza el detalle del Cristal a

fabricar.

5. Documentos a consultar y registros

 Orden de Producción de sistema

 Relación de orden de producción (R-GPP-07)

 Reporte de Producción del Sistema

 Pool de pedidos del sistema

 Reporte de Lotes de Producción del sistema

221
 6. Descripción
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Recepcionar Ordenes de Producción
Supervisor de
Supervisor de Planificación y Producción o Asistente
Planificación y Orden de
de Producción se encarga de revisar en el Sistema las
Producción/ Producción de
Órdenes de producción generadas e imprimen
Asistente de sistema
croquis de producción y se revisan.
producción.

2. Revisar orden de producción

El Supervisor de Planificación y Producción o
Asistente de Producción, revisan la información de
la orden de producción con las medidas establecidas Supervisor de
Relación de
en la documentación. Planificación y
orden de
Se registra la revisión en el formato Relación de Producción/
producción
orden de producción. Asistente de
(R-GPP-07)
producción
En caso no este conforme, se devuelve la orden de
producción para su corrección mediante sistema.

3. Programar producción Jefe de

Relación de
Supervisor de Planificación y Producción realiza la producción
orden de
programación según fecha de entregas descritas en Supervisor de
producción
la relación de orden de producción. Planificación y
(R-GPP-07)
Producción
4. Asignar lote de producción Reporte de
Producción del
Los lotes de producción son programados por Sistema/ Pool
Supervisor de Planificación y Producción en base al Supervisor de de pedidos del
pool de pedidos y reporte de producción del sistema, Planificación y sistema/
quedando registrado en el reporte de Lotes de Producción Reporte de
Producción. Lotes de
Producción del
sistema
5. Seguimiento de orden de producción
Supervisor de
Supervisor de Planificación y Producción y Planificación y
Relación de
Asistente de producción realizan seguimiento del Producción/
orden de
avance en sistema, según fecha de entrega. Durante Asistente de
producción (R-
el proceso de producción el Supervisor de Producción/
GPP-07)
Producción realiza el seguimiento. Supervisor de
Producción

Código: R-GCA-07
RELACION DE ORDEN
Elaborado: Dayana Miranda
DE PRODUCCION
Revisa: Jefe Producción

222
 ORDEN DE
PRODUCCIÓN

REVISADO

ENTALLE

ESPECIAL

223
DESTINO

RESPON.
Versión: 00
Fecha: 28/03/18

FECHA DE
PRODUCCIÓN
Aprueba: Gerencia General
 Anexo 16. Procedimiento de producción de templado de cristales

Código: P-GPP-02
Elaborado: Dayana Miranda
Procedimiento de
Revisa: Jefe de Producción
producción de templado de
Aprueba: Gerencia General
cristales
Fecha: 29/03/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se asegure las

actividades a realizar en el proceso de transformación de cristal templado como
parte del proceso de Gestión de Producción, de acuerdo al Sistema de Gestión de
Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que interviene en la

transformación de cristal templado.

3. Responsabilidades

 Jefe de Producción: Es el responsable de verificar, hacer cumplir y ejecutar

lo establecido en el presente procedimiento.

 Supervisor de Producción, Supervisor de planificación y producción,

asistente de producción, Operarios de producción: son los encargados de
ejecutar el procedimiento en coordinación con el Jefe de Producción.

4. Definiciones

 Entalle: Realizar perforaciones al cristal.

 Orden de Producción y croquis: Contiene la descripción de cristal

templado a producir junto a su gráfico.

 Etiqueta: Adhesivo que identifica cada cristal con ciertas características

únicas.
 Serigrafía: Recubrimiento de pintura, sello, en una de las caras del panel
de vidrio.
5. Documentos a consultar y registros

 Registro de plantillas

224
  Sistema de optimización
 OP de Cristales
 Parte de producción
 Prueba de fragmentación cristales
 Prueba de polarímetro
 Prueba de ondas de rodillos
6. Descripción

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Verificar y modificar plantillas
El asistente de producción ingresa al sistema de
optimización y verifica el estado de las mesas
asignadas en la generación de lote.
La forma del producto y la variación de las plantillas
del sistema de optimización pueden ser: rectas o con Asistente de Registro de
arcos (variación de radios). Producción. plantillas
El asistente de producción y calidad dibuja dicha
plantilla en Autocad y lo entrega al asistente de
producción para el ingreso al sistema de
optimización, previa verificación de las medidas.

2. Optimizar corte
El supervisor de planificación y producción junto a
un asistente de producción y calidad seleccionan las
mesas con estado de color verde del sistema de
optimización, selecciona las planchas en el sistema
de optimización estas deben ser mismo tipo y
espesor. Supervisor de
El asistente de producción ingresa a cada mesa un planificación y
cristal de medidas 406mmx762mm y datos de Sistema de
producción/
etiqueta para la prueba de fragmentación. optimización
Asistente de
El asistente de producción ejecuta la optimización en Producción
el sistema de optimización con desperdicio bajo.
Se acepta la optimización y el estado cambia de
verde a rojo, posteriormente se transmite (estado
azul) almacenándose la información en la unidad “k”
del servidor.

225
3. Imprimir etiquetas
Las etiquetas de proceso se imprimen según el
siguiente cuadro: Supervisor de
El asistente de producción entrega las etiquetas al planificación y
Sistema de
encargado de almacén planta, en caso de reposición producción/
optimización
entrega y esta entrega al operario encargado de corte. Asistente de
Todo cristal en la producción de templado debe tener Producción
etiqueta de proceso.

4. Programar la máquina de corte

El operario encargado de la máquina de corte, realiza
la programación de la máquina en relación a los Operario
archivos del servidor de la unidad “k”. Encargado de Unidad k
Corte
El operario encargado programa la máquina de corte.

5. Ejecutar e inspeccionar corte

Al inicio del día se realiza la prueba en vacío de
cristal de cualquier medida.
El proceso inicia con el levantamiento de brazos de
la máquina de corte, ésta empuja el cristal cortado a
la segunda mesa de la máquina de corte; los operarios
usan el lector de código de barras para registrar el Operario
proceso del cristal cortado al sistema. Encargado de
-
Los operarios pegan las etiquetas según la Máquina de
optimización, verificando código, posición e Corte/ Operarios
inspeccionando el estado de los cristales.
El operario encargado de corte y operarios se encarga
de trozar la plancha de cristal según los cortes
realizados por la máquina de corte, clasifican y
apilan en cada caballete por tamaño.

6. Realizar requisición
sistema de
El Supervisor de planificación y producción o optimización,
asistente de producción realizan las requisiciones Sistema de la
Asistente de
manualmente de las mesas ya cortadas, medidas y empresa /
Producción
devoluciones y posteriormente descargara las requisición de
planchas usadas y devolverá retales en el sistema Cristales
(R-GPP-05)

7. Programar máquina de pulido

Los operarios encargados de pulido se encargan de
Operario
programar la máquina “Pulidora Rectilínea” al
encargado de -
inicio del día o realizar cambios según el tipo de
Pulido
cristal.

226
8. Ejecutar e inspeccionar pulido
Los operarios transportan los cristales de los
caballetes hacia la máquina pulidora rectilínea en
donde realiza el pulido a los lados del cristal.
En caso sea un cristal de aristas abatidas, el pulido
Operarios -
se realiza de forma manual con la máquina de doble
faja.
Los operarios transportan los caballetes a entalle o
lavado, según indique etiqueta.

9. Trazar cristales
Los operarios miden los cristales haciendo uso del
Operario
flexómetro y realizan el trazo según lo establecido en
Encargado de
la OP o plantilla. OP de Cristales
Entalle, Operarios
Se entregan los cristales al operario de la máquina
de Entalle
perforadora.

10. Ejecutar e inspeccionar entalle

El operario recepciona los cristales trazados, Operario
verifica los diámetros, alinea al cabezal y realiza la Encargado/
perforación. Operarios/
Si el cristal tiene entalle en los bordes se traslada al operario ayudante -
operario de la máquina escariadora. de entalle/
Finalmente, todos los cristales son entregados al asistente de
área de lavado. Producción.

11. Lavar e inspeccionar cristales

El operario enciende y programa la máquina de
lavado, recepciona los cristales de entalle y pulido, Asistente de
cargan los cristales sobre la máquina de lavado, control de
lectura los cristales y uno a uno verifica las medidas calidad/ -
y entalles con la pantalla, los cristales son lavados y Operarios de
recepcionados por los operarios para su apilamiento; Lavado/ operario
en caso de que no esté correcto el cristal se dará
tratamiento según producto No conforme.

227
12. Templar cristales
Al inicio del día se realiza la simulación de un
templado para verificar el funcionamiento de la
máquina.
El operario del ingreso a templado apila los cristales
sobre los rodillos optimizando el área, a la vez coloca
la serigrafía de templado de la empresa. Operarios/ Instructivo de
Los operarios quitan las etiquetas de los cristales y Supervisor de manejo de
los colocan en una tabla en el orden que ingresan al producción. Horno
horno, la tabla es enviada al operario encargado de
salida de templado.
El operario de ingreso del horno de templado, cambia
las recetas según panel de horno y da inicio al
proceso de templado.

13. Etiquetar y entregar cristales templados

El operario imprime el parte de producción y las
etiquetas para colocarlas en los cristales templados. Operario y
Parte de
operario
Así mismo, apilan y entregan los cristales al Producción.
ayudante.
Almacén de Producto Terminado.

14. Realizar prueba de templado Prueba de

El operario encargado de la salida de horno realiza la fragmentación
prueba de fragmentación en los cristales registrando cristales (F-
en el formato “Pruebas de fragmentación” Operario
GPP-06)/
También se realizan las pruebas de distorsión óptica Prueba de
Encargado
y ondas de rodillo 3 muestras en la mañana y tres polarímetro
muestras en la tarde. Prueba de
ondas de
rodillos

228
 Anexo 17. Procedimiento de selección, evaluación y capacitación

Código: P-GTH-01
Elaborado: Dayana Miranda
Selección, evaluación y Revisa: Jefe Talento Humano
capacitación Aprueba: Gerente general
Fecha: 30/03/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado en el que se describa las actividades a

realizar para la selección e incorporación del personal nuevo en la empresa así como
las evaluaciones y capacitaciones a realizar al personal que labora en la
organización, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que labora en la empresa,

así como a las personas que postulan por un puesto de trabajo.

3. Responsabilidades

 Jefe de Recursos Humanos: Es el responsable de cumplir y hacer cumplir

el presente procedimiento.

 Asistente de Recursos Humanos: Es el encargado de evaluar la

documentación del postulante según el Manual de Organización y
Funciones y Perfil de Puesto. Es el responsable de hacer cumplir lo
mencionado en el presente procedimiento, así como mantener actualizado
los files de cada colaborador.

4. Documentos a consultar y registros

 Registro de requerimiento de personal (R-GTH-01)

 Informe de evaluación de selección (R-GTH-02)

 Inducción al personal (R-GTH-04)

 Datos de personal (R-GTH-07)

 Programa anual de evaluación (R-GTH-05)

 Evaluación de desempeño (R-GTH-03)

229
  Informes de evaluación de desempeño (R-GTH-S-09)

 Encuesta de detección de necesidades de capacitación (R-GTH-08)

 Plan anual de capacitación (R-GTH-06)

 Lista de asistencia (R-GTH-10)

5. Descripción

Selección de personal:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Solicitud de personal
El Responsable del Proceso identifica la necesidad
de incorporar al personal nuevo para cubrir alguna
función en el área que tiene a su cargo y/o incorporar
personal de reemplazo, para lo cual solicita su
Registro de
contratación por medio del “Requerimiento de Responsable de
Requerimiento
Personal” el cual debe ser aprobado por el Jefe de Proceso / Jefe de
de Personal(R-
Área y por el Gerente General, el responsable realiza área
GTH-01)
el requerimiento de personal según formato
“Requerimiento de personal”, y lo envía o entrega al
Asistente de Talento Humano responsable de la
contratación.

2. Búsqueda de personal
El asistente de recursos humanos encargado, realiza
una convocatoria de personal, mediante la
Asistente de
publicación de puestos vacantes en diferentes -
Talento Humano
páginas web laborales que existen en el medio
(bolsa de trabajo) o internet.

3. Selección de postulante
Se recepciona los CV de los postulantes y se filtran
de acuerdo a lo establecido en el “Perfil de Puesto”, Asistente de
-
y a lo especificado en el formato de “Requerimiento Talento humano
de personal”.

230
4. Evaluación y entrevista de los postulantes
El asistente de Talento humano evalúa los perfiles de
puestos del postulante, pruebas psicológicas y
Informe de
entrevista al postulante que cumplan con el perfil de
Asistente de evaluación de
puesto.
Talento humano selección
Luego de la evaluación el asistente de talento (R-GTH-02)
humano procede a la elaboración del informe de la
terna o dupla y se envía junto con los CVs al
responsable del proceso solicitante.

5. Entrevista a Postulantes
El responsable del proceso o Jefe de Área recibe los
informes y CVs e indica verbalmente, teléfono o vía
mail el día y la hora para las entrevistas de los
postulantes seleccionados
Cuando la selección corresponda a cargos Responsable de
relacionados con Jefaturas, el postulante debe pasar proceso/ Jefe de -
solamente por una entrevista con el Gerente área
General.
Si califica se procede a la contratación, de lo
contrario Informa y realiza una nueva convocatoria

6. Comunicación de Aceptación
Responsable de
Una vez tomada la decisión del postulante elegido,
proceso, Jefe de
se comunica al Asistente de Talento humano por -
área , Asistente de
mail o teléfono para que se proceda a la contratación.
talento humano

7. Inducción al Personal
El asistente de talento humano brinda la inducción de Asistente de
la empresa al personal nuevo y luego pasa a la Talento Humano Inducción al
inducción técnica del puesto con el responsable del /Responsable del Personal
proceso al que corresponda. (R-GTH-04)
proceso

8. Actualización de registros
El Asistente de talento humanos crea el file de dicho Datos de
personal, registra los datos del personal nuevo en personal
“Datos del personal” (R-GTH-07)

231
 Evaluación de personal:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Planificar evaluación
Anualmente se debe realizar una evaluación de
desempeño o competencias a todo el personal de la Programa
empresa que cuenta con más de tres meses de trabajo. Asistente de Anual de
talento humano Evaluación (R-
El asistente de talento humano planifica el programa GTH-05)
de evaluación de desempeño de personal de toda la
organización.

2. Realizar evaluación
El Asistente de talento humano entrega la evaluación
de desempeño de personal al responsable de proceso Evaluación de
Asistente de
para cada uno del personal a su cargo. Desempeño (R-
talento humano
El responsable del proceso califica a cada uno de GTH-03)
los trabajadores de su área a cargo.

3. Revisar evaluación
El responsable de proceso entrega la evaluación al Responsable de
Asistente de talento humano para analizar y tabular Proceso/
-
la información y así obtener los resultados finales. Asistente de
talento humano

4. Entregar de Informes
Informes de
El asistente de talento humano realiza el informe y se
Asistente de evaluación de
envía vía mail a los Responsables de Proceso, Jefes
talento humano desempeño (R-
de área y Jefe de talento humano.
GTH-09)

Capacitación de personal:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Identificar necesidad de capacitación
El Asistente de talento humano en coordinación con Encuesta de
Responsables de
el Jefe de Talento Humano envía las encuestas de Detección de
Procesos/
Detección de Necesidades de Capacitación a los Necesidades de
Asistente de
Responsables de Procesos para ser entregado a cada Capacitación
talento humano
uno del personal a cargo. (R-GTH-08)

232
2. Elaborar Plan Anual de Capacitaciones
Para elaborar el plan de capacitación de toma en
cuenta dos partes:
Los resultados de la evaluación de desempeño o
competencia de personal identificando los puntos
críticos de necesidades alineados a la cultura de la
organización.
Plan Anual de
Los resultados de la información recopilada de las Asistente de
capacitación
encuestas de detección de necesidades. talento humano
(R-GTH-06)
Las necesidades de capacitación se establecen a
través de los intereses de cada área. El asistente
talento humano con la información obtenida y las
propuestas recibidas, elabora el plan de
capacitación, posteriormente, se difunde vía correo
electrónico el Plan de capacitación.

3. Ejecutar capacitaciones
El Asistente de talento humano y auxiliar de talento
humano organiza las capacitaciones según el Plan de
Capacitación en coordinación con las áreas
involucradas.
Si la capacitación es externa o interna se llena la lista Lista de
Asistente de
de asistencia registrando los datos del expositor, Asistencia (R-
talento humano
datos del curso y los nombres y apellidos de los GTH-10)
participantes.
Finalmente, se elaboran y entregan las constancias de
capacitación a los participantes.

233
 Código: R-GTH-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH
Requerimiento de personal
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
DATOS DE SOLICITUD
Área: Ejecutivo que solicita (Nombre y Cargo):
Autorizado por Jefe de Área (Nombre):
Motivo de solicitud:

PERFIL DEL CANDIDATO Y DEL PUESTO

Denominación del Cargo:
Según MOF
CONDICIONES ADICIONALES:
Proyección: Remuneración S/. ( ) Básico ( ) Estimado de Comisiones ( )
Condiciones Laborales: Planillas ( ) Recibo por Honorarios ( ) Otros:
Área de Trabajo: Oficina ( ) De Campo ( ) Fecha de Inicio de trabajo / /
Horario de Trabajo:
Jefe Inmediato (indicar Nombre del puesto):
Fecha:

234
 Código: R-GTH-02
Elaborado: Dayana Miranda
Informe de evaluación de Revisa: Jefe de TH
selección Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
INFORME DE EVALUACION
Postulante: Cargo Fecha Evaluación
EVALUACION DE HABILIDADES:

COMPETENCIAS REQUERIDAS PARA EL PUESTO:

EVALUACION DE INTELIGENCIA EMOCIONAL:

INFORMACION COMPLEMENTARIA:

CONCLUSIONES:

235
 Código: R-GTH-03
Elaborado: Dayana Miranda
Evaluación por Revisa: Jefe de TH
competencias Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
FECHA:
NOMBRE DEL EVALUADO: PROCESO
EVALUADOR: PROCESO
INSTRUCCIONES
Marcar con una X dentro del recuadro de acuerdo a lo que mejor refleje el
comportamiento del trabajador, (1: grado bajo, 5: grado alto). Finalmente sumar
puntajes.
COMPETENCIAS GENERALES 1 2 3 4 5
Predisposición de actuar de forma
Iniciativa proactiva y no solo pensar en que
hay que hacer en el futuro.
Excelencia en el trabajo a realizar,
Calidad en el
implica tener amplios
trabajo
conocimientos del área.
Orientación a Capacidad de encaminar todos los
resultados actos al logro de lo esperado.
Hace referencia a obrar con rectitud
Integridad
y probidad.
PUNTAJE
COMPETENCIAS ESTRATÉGICAS 1 2 3 4 5
Habilidad para orientar la acción de
Liderazgo los grupos humanos en una
dirección determinada.
Habilidad para comprender los
Pensamiento cambios del entorno (FODA) de la
Estratégico organización e identificar la mejor
respuesta estratégica.
Capacidad de proporcionar
direcciones y definir
responsabilidades, aprovechar
Empowerment
miembros del equipo y sus
habilidades para lograr un valor
agregado.
Capacidad de modificar la propia
Competencia de conducta y lograr que la empresa o
alta área en que trabaja sobreviva ante
adaptabilidad cambios en los que la gestión pueda
verse afectada.
PUNTAJE
COMPETENCIAS FUNCIONALES 1 2 3 4 5

236
 Capacidad de participar
Trabajo en activamente con una meta común,
equipo colocando los objetivos del equipo
por encima de los suyos.
La tendencia al logro de los
resultados y su preocupación por el
Orientación a
cumplimiento de lo asignado que
resultados
está por encima de sus propios
intereses.
Capacidad de elegir la mejor opción
Toma de
entre varias de ellas, para actuar y
decisiones
conseguir el objetivo buscado.
Predisposición de actuar
Solución de proactivamente, brindando
problemas soluciones necesarias de los
posibles problemas.
PUNTAJE
COMPETENCIAS OPERATIVAS 1 2 3 4 5
Pensamiento flexible, a la
capacidad de cambiar el
Adaptabilidad -
comportamiento para adaptarse a
Flexibilidad
distintos contextos, y la capacidad
para cambiar convicciones.
Es la capacidad para responder y
Tolerancia a la
trabajar con alto desempeño en
presión
situaciones de mucha exigencia.
Preocupación por el cumplimiento
Responsabilidad de lo asignado que está por encima
de sus propios intereses.
Capacidad de asimilación de nueva
Capacidad de
información y su eficaz aplicación y
aprender
ejecutividad durante el trabajo.
PUNTAJE
INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS:
5 a 10 El evaluado presenta deficiencias graves, se desempeña
inadecuadamente en su puesto de trabajo. Requiere capacitación y
orientación de manera permanente.
11 a 20 El evaluado presenta deficiencias moderadas o leves en el
desempeño de su puesto de trabajo. Requiere capacitación y
orientación de forma periódica.
21 a 25 El evaluado no presenta deficiencias y desempeña satisfactoriamente
su puesto de trabajo. Requiere orientación mínima.
26 a 35 El evaluado no presenta deficiencias y realiza un muy buen
desempeño de su puesto de trabajo.
36 a 40 El evaluado está logrando la excelencia por su desempeño en su
puesto de trabajo.

237
 Código: R-GTH-04
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe de TH
Inducción de personal
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
DATOS
Apellidos y Nombres:
Proceso: Firma:
INDUCCION
TEMAS RESPONSABLE FECHA FIRMA

Presentación de la
Empresa

TH (Reglamento
interno de trabajo)

Sistema de Gestión
de Calidad
(Objetivos, política y
procedimientos)

Inducción al Puesto
(jefe de área)

OBSERVACIONES:

238
 Código: R-GTH-05
Elaborado: Dayana
Miranda
Plan de capacitación Revisa: Jefe de TH
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
PLAN DE CAPACITACIONES Año :
MESES
CAPACITACION

CAP.INTERNA/
CAP.EXTERNA
ACTIVIDADES
INVERSION

SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE
LUGAR

DICIEMBRE
HORA

OCTUBRE
FEBRERO

AGOSTO
MARZO
ENERO

MAYO
ABRIL

JUNIO
JULIO
ITEM

239
 Código: R-GTH-06
Elaborado: Dayana Miranda
Datos personales del Revisa: Jefe de TH
colaborador Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00

ELECTRÓNICO
NACIMIENTO

DIRECCION
NOMBRES

CELULAR
INGRESO

CORREO
PUESTO

FECHA
ITEM

DNI

240
 Código: R-GTH-07
Elaborado: Dayana Miranda
Encuesta de detección de
Revisa: Jefe de TH
necesidades de
Aprueba: Gerencia General
capacitación
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
DATOS DEL ENCUESTADO
NOMBRE
PUESTO
ANTIGÜEDAD FECHA
CUESTIONARIO
INDIQUE DEFICIENCIAS EN SU AREA DE TRABAJO EN CUANTO A
HABILIDADES Y CONOCIMIENTOS:

¿LOS CONOCIMIENTOS CON QUE CUENTA USTED SON SUFICIENTES PARA

EL DESEMPEÑO DE SUS ACTIVIDADES EN RELACION A SU TRABAJO?.
SI ( ) NO ( ) ¿PORQUE?

INDIQUE ALGUNOS CURSOS DE CAPACITACIÓN QUE LE GUSTARÍA QUE SE

IMPARTIERAN EN RELACION CON SU TRABAJO.

¿CREE QUE ES NECESARIO TOMAR ALGUNAS MEDIDAS PARA MEJORAR

EL RENDIMIENTO DEL ÁREA DONDE USTED SE DESEMPEÑA? SI ( ) NO ( )
¿CUÁLES?

COMENTE RESPECTO A LAS CAPACITACIÓN EN RELACION A SU TRABAJO

O EN TODO LA EMPRESA.

FIRMA DEL ENCUESTADO FIRMA DEL JEFE DE TH

241
 Código: R-GTH-01
Elaborado: Dayana Miranda
Informe de evaluación Revisa: Jefe de TH
de desempeño Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00
ÁREA :
FECHA :
PROCESO :

OBJETIVO:
Determinar el grado de capacitación de cada una de las áreas dentro de la empresa.
ALCANCE:
Todo el personal de la empresa.
DESCRIPCIÓN:

CONCLUSIONES:

242
 Código: R-GTH-09
Elaborado: Dayana Miranda
Asistencia de Revisa: Jefe de TH
capacitaciones Aprueba: Gerencia General
Fecha: 30/03/18
Versión: 00

Temas:
Expositores: Fecha:
Capacitación interna: Capacitación externa:
NOMBRES Y
ITEM ÁREA FIRMA
APELLIDOS

OBSERVACIONES:

243
 Código: F-GTH-10
Elaborado: Dayana Miranda
FICHA DE INGRESO Revisa: Jefe de TH
PERSONAL Aprueba: Gerencia General
Fecha: 04/09/17
Version: 00
Fecha de ingreso a laborar
DATOS PERSONALES
Nombres completos
Apellidos completos
Domicilio completo
Lugar de nacimiento
Fecha de nacimiento Celular
DATOS DE IDENTIFICACIÓN
DNI Soltero(a) N° Hijos
ESTADO

Libreta Militar Casado(a)

CIVIL

Essalud (autogenerado) Viudo(a)

Brevete / Categoria Divorciado(a)
Nombre AFP Conviviente
Fecha de Afiliación
DATOS FÍSICOS
Tipo de sangre Alérgico a Medicinas Talla Peso
ESTUDIOS
Incompleto Años de
Estudios Completo Institución
Grado Facultad Estudios
Estudios
Primarios
Estudios
Secundarios
Estudios
Técnicos
Estudios
Universitarios
Estudios
Postgrado
TÍTULOS O GRADOS OBTENIDOS
Técnico ( ) Universitario ( ) Postgrado ( ) Otros ( )
Idiomas Habla Escribe Lee Nivel

244
DATOS DEL CÓNYUGE
Apellidos y Nombres:
Tipo de
Vínculo: Cónyugue ( ) Conviviente ( ) Gestante ( )
Fecha de nacimiento DNI:
Ocupación Essalud (autogenerado)
Centro de Trabajo CUSPP (AFP)
DATOS DE LOS HIJOS

Nombres y Fecha de Nivel Doc. de ESSALUD

Sexo Ocupación
Apellidos nacimiento Educativo Identidad (autogenerado)

En caso de
emergencia
llamar:
Cargo del Colaborador:
FIRMA DEL TRABAJADOR

245
 Anexo 18. Procedimiento de diseño y desarrollo

Código: P-GDD-01
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de Calidad
Diseño y desarrollo
Aprueba: Gerente general
Fecha: 02/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer los lineamientos para la planificación y control del diseño y desarrollo

de nuevos productos, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

Se aplica para el diseño y desarrollo de nuevos productos, fabricados en la

empresa con los actuales equipos.

3. Responsabilidades

 Jefe de Producción, Jefe de Logística, Jefe Comercial: Responsable de

implementar y mantener: Asegurar el desarrollo del presente proceso
brindando los recursos necesarios.

 Supervisor de producción, supervisor de planificación y producción:

Responsable de verificar: Supervisar el cumplimiento de las actividades
descritas en el presente proceso.

 Asistente de Producción y calidad, Asistente de ventas, Asistente de

logística: Responsable de ejecutar: Realiza las actividades descritas en el
presente proceso.

4. Definiciones

 Diseño y Desarrollo: Conjunto de procesos que transforma los requisitos

en características especificadas o en la especificación de un producto,
proceso o sistema.

 Revisión de Diseño y Desarrollo: Actividad emprendida para evaluar la

capacidad de los resultados de diseño y desarrollo para cumplir con los
requisitos e identificar cualquier problema y proponer las acciones
necesarias.

246
  Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva
de que se han cumplido los requisitos especificados.

 Validación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de

que se han cumplido los requisitos para una utilización o aplicación
específica prevista.

 Nuevo Producto: Es un producto en el cual habrá cambios en su naturaleza,

cambios que involucren la composición, características geométricas o
dimensionales con respecto a los productos ordinariamente fabricados. Así
mismo son los productos que no son fabricados en la empresa.

5. Documentos a consultar y registros

 Registro de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo (R-GDD-

02)

 Acta de revisión del diseño y desarrollo del producto (R-GDD-01)

 Ficha técnica preliminar (R-GDD-03)

 Planificación del diseño y desarrollo (R-GDD-04)

 Informe técnico de verificación y validación del diseño y desarrollo (F-

GDD-05)/

6. Descripción

6.1. Clasificación de los requerimientos de nuevos productos

Si las necesidades del mercado requieren un nuevo producto, el Jefe Comercial

coordina con el Jefe de Producción, Jefe de Logística para determinar, de
acuerdo a la naturaleza del nuevo producto, su clasificación según lo siguiente:

247
 DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO
1. Nuevo producto de diseño y desarrollo
Se consideran como Diseño y Desarrollo:
Nuevas calidades.
Nuevos procesos de fabricación.
Jefe Comercial/
Propiedades especiales. de Producción y -
Nuevos logotipos. de Logística
Nuevas características geométricas.
Nuevas dimensiones. Considerados los que
tienen espesor mayor a 15 mm

2. Nuevo producto que no es diseño y desarrollo

No se considerarán como Diseño y Desarrollo:
Dimensiones, propiedades, características no - -
considerados en el punto 1
Cambios de optimización.

6.2. Requerimiento de fabricación de un nuevo producto y determinación de

planta de fabricación

Una vez determinado que se trata de un nuevo producto, un Sub Gerente o Jefe
de Línea realiza la solicitud de desarrollo de un Nuevo Producto al
Superintendente de Metalurgia, presentando el Formato de Solicitud de
Desarrollo de Nuevo Producto (Anexo 10.2). Esta solicitud debe contar con el
visto del Gerente de Marketing y la aprobación del Gerente Central de
Marketing y Ventas.

Luego de recibida la solicitud, el Superintendente de Metalurgia y el Sub

Gerente de Planeamiento de Operaciones, determinan las plantas donde se
realizará el Diseño y Desarrollo y comunican a los Superintendentes y/o Jefes
de dichas plantas.

248
 6.3. Proceso de diseño y desarrollo de un nuevo producto

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Evaluación y aprobación del diseño y
desarrollo
El Supervisor de Producción y Supervisor de
producción y planificación conjuntamente con los
asistentes de Producción y Logística, evaluarán la
factibilidad técnica del diseño y desarrollo del
nuevo producto.
Si no es factible el desarrollo del nuevo producto, el
Supervisor de producción comunica al Jefe
Comercial, Jefe de Producción y Jefe de Logística
informando el resultado para que se finalice el
Diseño y Desarrollo del Nuevo Producto solicitado.
Si es factible el desarrollo del nuevo producto, los
Supervisores y Jefes involucrados, realizan la
estimación de tiempos y costos para realizar el Jefe Comercial,
desarrollo del nuevo producto, solicitando al de Logística, de
Gerente la validación de la estimación de costos. Producción/
Los costos deberán ser costos totales del proyecto Supervisor de
de Diseño y Desarrollo, también se proyectará el Producción y
costo de fabricación del nuevo producto con el Supervisor de -
suficiente detalle para la toma de decisiones producción y
posteriores. La estimación de tiempos deberá planificación/
considerar la disponibilidad de horas para proyectos Asistentes de
de Diseño y Desarrollo de nuevos productos para lo Producción y
cual se preparará un presupuesto de horas Logística
disponibles.
El Supervisor de Producción envía el informe de
factibilidad técnica de fabricación a los Jefes de las
áreas respectivas la estimación de tiempos y costos
para su revisión. Este último enviará un informe
final al Gerente General.
Los jefes de las áreas, revisarán el informe recibido
y realizarán las observaciones pertinentes o lo
aceptarán. Luego realizará la evaluación económica
del nuevo producto, elaborará un informe completo
que incluirá la justificación estratégico-comercial y
con este documento solicitará al Gerente General la
aprobación del Diseño y Desarrollo del nuevo
producto.

249
En este informe se incluirá el presupuesto del
Diseño y Desarrollo del nuevo producto, la
evaluación económica considerará por separado el
costo del desarrollo del producto y su costo de
fabricación. Los ingresos esperados del producto se
compararán con los costos mencionados así como el
retorno esperado por la empresa.
El Gerente General revisará el informe y
comunicará su respuesta a los Jefes Comercial, de
Producción y de Logística. Si la solicitud no fuera
aprobada, el los Jefes evaluarán las observaciones y
de ser el caso, dará por finalizado el Diseño y
Desarrollo. De ser aprobado el informe, se dará
inicio al proceso de Diseño y Desarrollo.

1.1. Primera etapa: estudio de la información

relacionada con el producto y establecimiento de
la Ficha Técnica Preliminar.
Registro, Estudio y Revisión de los Elementos de
Entrada.
Son elementos de entrada relacionados con el
requisito del producto, los siguientes:
Normas Técnicas Nacionales o Internacionales
aplicables. Registro de los
Información de entrada del cliente, tales como Elementos de
Jefe Comercial,
fichas técnicas del producto, muestras, planos, Entrada para el
de Logística, de
diagramas, etc. Diseño y
Producción/
Requerimientos legales y reglamentarios aplicables. Desarrollo (R-
Supervisor de
Información proveniente de diseños previos GDD-02)/ Acta
Producción y
similares, cuando sea aplicable. de Revisión del
Supervisor de
Diseño y
Cualquier otro requisito esencial para el diseño y producción y
Desarrollo del
desarrollo. planificación/
producto (R-
Los elementos de entrada serán registrados en el Asistentes de
GDD-01) /
Registro de los Elementos de Entrada para el Producción y
Ficha Técnica
Diseño y Desarrollo. Las muestras, planos, Logística
Preliminar (R-
diagramas y cualquier bien tangible o intangible GDD-03)
proporcionado por el cliente o por la Jefatura
comercial, para el diseño y desarrollo de un nuevo
producto, deberán ser identificados, registrados y
conservados adecuadamente, en los Archivos.
Los Jefes, supervisores y asistentes coordinan el
estudio y la revisión de los elementos de entrada
para asegurar su adecuación. Se mantendrá registros
de los resultados de la revisión y de las acciones
tomadas, mediante las actas de revisión.

250
Establecimiento de las Ficha Técnica Preliminar.
Como resultado de la revisión de los elementos de
entrada, el Supervisor de Producción elaborará la
Ficha Técnica Preliminar que consignará los
elementos de entrada que constituirán los requisitos
a cumplirse en el nuevo producto.

1.2. Segunda etapa: desarrollo del proceso de

fabricación.
Planificación de las Pruebas de Fabricación:
El Jefe y supervisores de Producción planificarán
las actividades para la realización de las diferentes
etapas del diseño y desarrollo del producto que le
competan; para lo cual implementarán un
cronograma de actividades, responsables y fechas,
Jefe de
acorde con el Registro de la Planificación del
Producción/ Planificación
diseño y desarrollo.
Supervisor de del diseño y
En el Desarrollo del Proceso de fabricación se
Producción y de desarrollo (R-
deberán cumplir las siguientes actividades:
Planificación y GDD-04)
El Jefe de Producción establecerá los Planes de producción
Inspección y Ensayo, Registros de Calidad y
Criterios de Aceptación del producto terminado
también establecerán las hojas de proceso del
producto terminado, procedimientos escritos, los
parámetros de proceso, instrucciones y los
requisitos para la calificación de las operaciones y
del personal.

1.3. Tercera etapa: verificación y revisión de

resultados Informe
Verificación de Resultados: técnico de
Una vez obtenido el prototipo o producto Verificación y
terminado, Control de Calidad de la Planta realizará validación del
el seguimiento y medición de éste, a fin de verificar Diseño y
Jefe Comercial,
que éstos cumplan con los requisitos especificados Desarrollo (F-
de Producción y
y emitirá los resultados mediante los Registros de GDD-05)/ Acta
de Logística
Inspección respectivos, como evidencia de la de Revisión del
conformidad del producto. Diseño y
Como evidencia de la verificación, Control de Desarrollo del
Calidad de la Planta respectiva emitirá los informes producto (F-
técnicos de Verificación y Validación del Diseño y GDD-01)
Desarrollo.

251
Revisión de los Resultados:
Los Jefes Comercial, de Producción y de Logística,
revisarán los resultados obtenidos en la fabricación
de producto terminado y darán su conformidad para
continuar con la siguiente etapa del diseño y
desarrollo. En el caso de no lograrse los resultados
esperados, tomarán acciones correctivas para la
realización de una nueva prueba de fabricación. Los
resultados se registrarán en el Acta de Revisión.

1.4. Cuarta etapa: validación del diseño y

desarrollo del producto.
La revisión de la fabricación del producto
terminado servirá para realizar la validación.
El Jefe Comercial, de Producción y de Logística
podrá realizar la validación según el caso con uno
de los siguientes documentos: Informe técnico
Informe de conformidad del producto por parte del de Verificación
Jefe Comercial,
cliente. y validación del
de Producción y
Diseño y
Informes técnicos de Verificación del Diseño y de Logística
Desarrollo (F-
Desarrollo del Producto Terminado satisfactorios.
GDD-05)
Siempre que sea factible, la validación debe
completarse antes de la entrega o implementación
del producto. Se mantendrán registros de los
resultados de la validación y de cualquier acción
que sea necesaria, mediante el Informe.

2.Resultados finales del diseño y desarrollo

Elemento de salida de Diseño y Desarrollo
Acta de
Cuando el producto nuevo de Diseño y Desarrollo
Revisión del
sea validado se establecerá la Ficha Técnica Final la
Diseño y
cual deberá ser firmada por el Jefe Comercial, Jefe Jefe Comercial,
Desarrollo del
de Producción y Jefe de Logística. Ésta debe: de Producción y
producto (R-
a) Cumplir los requisitos de los elementos de de Logística/
GDD-01)/
entrada para el diseño y desarrollo. Gerente General
Ficha Técnica
b) Proporcionar información apropiada para la Preliminar (R-
producción. GDD-03)
c) Especificar las características del producto,
incluyendo los criterios de aceptación.

252
Proceso de aprobación de producción masiva
El Supervisor de Producción elaborará un informe
técnico con los resultados finales, emitirá el informe
técnico y los Jefes Comercial, de Producción y de
Logística emitirán los costos de fabricación del
nuevo producto; estos últimos enviaran esta
información al Gerente General para su evaluación
y aprobación de los resultados.
Si el Gerente General no aprueba la producción
masiva, los Jefes Comercial, de Logística y de
Producción dan por concluido el Diseño y
Desarrollo. Si la solicitud de aprobación fuera
positiva, estos comunican el inicio de la fabricación
masiva y solicitará su estandarización en el sistema
ISO.
Modificaciones quedaran registradas en las Actas
de Revisión y según corresponda, en la Ficha
Técnica Preliminar.

253
 Código: R-GDD-01
Elaborado: Dayana Miranda
Acta de revisión del diseño y Revisa: Coordinador de calidad
desarrollo del producto Aprueba: Gerencia General
Fecha: 02/04/18
Versión: 00

PRODUCTO: Rev.: Fecha:

OBJETIVO:

PARTICIPANTES:

Lugar: Hora:

RESULTADOS:(Aspectos Operativos, de Calidad).

ACCIONES A TOMAR:

254
 Código: R-GDD-02
Registro de los Elaborado: Dayana Miranda
elementos de entrada Revisa: Coordinador de calidad
para el diseño y Aprueba: Gerencia General
desarrollo Fecha: 02/04/18
Versión: 00

(CARACTERISTICAS)

TIPO DE ELEMENTO
FECHA DE INGRESO

DESCRIPCION DEL
IDENTIFICACION

PROCEDENCIA

ELEMENTO DE

DE ENTRADA
ENTRADA
ITEM OBSERVACIONES

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Leyenda del Tipo de Elemento de Entrada:
Requisitos funcionales y de
TE1.- desempeño
TE2.- Requisitos legales y reglamentarios aplicables.
TE3.- Información proveniente de diseños previos similares.
TE4.- Otros requisitos esenciales para el diseño & desarrollo.
TE5.- Muestras y la información obtenida de su estudio.

255
 Código: R-GDD-03
Elaborado: Dayana Miranda
Ficha técnica
Revisa: Coordinador de calidad
preliminar del diseño
Aprueba: Gerencia General
y desarrollo
Fecha: 02/04/18
Versión: 00
DENOMINACION: REV.:

DESCRIPCION:

USOS:

NORMA TECNICA:

PRESENTACION:

IDENTIFICACION:

CERTIFICADO DE
CALIDAD:

256
 Código: R-GDD-04
Elaborado: Dayana Miranda
Planificación del diseño Revisa: Coordinador de calidad
y desarrollo Aprueba: Gerencia General
Fecha: 02/04/18
Versión: 00
FECHA Cumplimiento
ETAPA ACTIVIDADES Observación
al __-__-__
Estudio de los elementos de
1 entrada.
Estudio de la
información y Revisión de los Elementos de
establecimiento Entrada
de las fichas Establecimiento de las
técnicas. Fichas Técnicas
Preliminares.
Establecimiento de Plan de
2 Calidad y Registros de
Desarrollo del Inspección
Proceso de Establecimiento de Hojas de
Fabricación Proceso de Fabricación del
Producto Terminado.
Revision del Proceso
3
Resultados de la Fabricación
Realización de
de Producto terminado
pruebas,
Verificación y Verificación del producto
Revisión de terminado
Resultados Revisión del producto
terminado
4
Validación del Validación del producto
diseño y terminado
desarrollo
Revisión de la Planificación del Diseño y
Desarrollo
Resultados Finales del Diseño y Desarrollo
Firma Firma Firma

257
 Código: R-GDM-05
Elaborado: Dayana Miranda
Informe técnico de
Revisa: Coordinador de calidad
verificación y validación
Aprueba: Gerencia General
del diseño y desarrollo
Fecha: 02/04/18
Versión: 00

PRODUCTO:

Ficha Técnica
preliminar: Rev.:

Plan de Calidad: Rev.:

INSPECCION Y ENSAYOS:
Conformidad
1

RESULTADOS:

CONCLUSIONES:

Firma

258
 Anexo 19. Procedimiento de selección y evaluación de proveedores

Código: P-GCS-01
Elaborado: Dayana Miranda
Selección y evaluación de Revisa: Jefe compras
proveedores Aprueba: Gerente general
Fecha: 03/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer las actividades a seguir para la selección, evaluación y reevaluación de

los proveedores de productos o servicios críticos lo cuales afectan directamente la
calidad del producto y asegurar que cumplan con los requisitos establecidos, de
acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

Se aplica en todos los niveles de la empresa que tengan una relación comercial u
operativa con algún proveedor crítico que brinde productos o servicios críticos.

3. Responsabilidades

 Los Responsables de los diferentes procesos son los encargados de realizar

las evaluaciones respectivas en cuanto a la selección, evaluación y
reevaluación de los proveedores considerados críticos.

 Los Responsables de los diferentes procesos son los encargados de informar

al Jefe de Logística los resultados obtenidos como consecuencia de la
selección, evaluación y reevaluación de los proveedores críticos.

 El Jefe de Compras es responsable del mantenimiento y actualización de la

“Lista de Proveedores Calificados”.

4. Definiciones

 Evaluación: Proceso de calificación de un proveedor, según criterios y

puntajes definidos.

 Reevaluación: Proceso de volver a evaluar al proveedor para verificar su

desempeño.

 Producto o servicio crítico: Aquel que incide directamente en la Calidad

del producto o servicio brindado al cliente.

259
 5. Documentos a consultar y registros

 Ficha de selección, evaluación y reevaluación de proveedores (R-GCS-01)

 Lista de proveedores calificados (R-GCS-02)

6. Descripción

6.1. Selección de Proveedores:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Selección de Proveedor
Se selecciona a los proveedores nuevos, haciendo
uso de la Ficha de Selección, Evaluación y Ficha de
Reevaluación de proveedores; quedando los Responsable del Selección,
resultados registrados. proceso/ Evaluación y
Un proveedor será considerado aprobado cuando Asistente de Reevaluación
alcance la calificación de “Bueno”; en caso de Compras de proveedores
emergencia, se puede aceptar un proveedor con la (R-GCS-01)
calificación de “Regular”.

2. Comunicar resultados
Responsables de Lista de
Una vez seleccionado el proveedor, se comunica los
Proceso/ Jefe de Proveedores
resultados obtenidos al Jefe de Compras y se
Almacenes/ Jefe Calificados (R-
actualiza la Lista de Proveedores Calificados.
de Compras GCS-02)
3. Registro de proveedores
Para que un proveedor esté registrado en la “Lista
de Proveedores Calificados” deberá cumplir:
Proveedor aceptado: Durante la selección, el
proveedor deberá de obtener la calificación de Lista de
“Buen Proveedor”. Proveedores
Jefe de Compras
Calificados (R-
Proveedor antiguo: Si el proveedor viene trabajando
GCS-02)
con la empresa un año como mínimo, se considera
como aceptado para el Sistema de Gestión de la
Calidad.

260
 6.2. Evaluación de Proveedores

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Evaluación de Proveedor
Se evaluará a los proveedores cada año haciendo uso
de la Ficha de Selección, Evaluación y Reevaluación
de proveedores; quedando los resultados registrados.
Un proveedor en evaluación será considerado Ficha de
aprobado cuando alcance la calificación de “Bueno”, Selección,
según corresponda. Evaluación y
Reevaluación
Si el proveedor evaluado califica como “Regular” el Asistente de
de proveedores
Asistente de Compras le hará conocer la calificación Compras/ Jefe de
(R-GCS-01)/
instándole a mejorar en los aspectos de menor Compras
Lista de
puntuación, para que meses después se vuelva a
Proveedores
evaluar al proveedor para decidir su retiro de la Lista
Calificados (R-
de Proveedores Calificados.
GCS-02)
Si el proveedor evaluado obtiene una calificación de
“Malo”, no califica en la evaluación, se le retira de la
Lista de Proveedores Calificados.

6.3. Reevaluación de Proveedores

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Reevaluación de Proveedor Ficha de
Se realizará la reevaluación de todos los proveedores Selección,
cada 2 años, haciendo uso de la Ficha de Selección, Evaluación y
Evaluación y Reevaluación de proveedores; Reevaluación
Asistente de
quedando los resultados registrados. de proveedores
Compras/ Jefe de
Se procede de la misma forma de una Evaluación de (R-GCS-01)/
Compras
proveedor señalada en el punto anterior. Lista de
Proveedores
Calificados (R-
GCS-02)

261
 Código: R-GCS-01
Elaborado: Dayana Miranda
Ficha de selección,
Revisa: Jefe Compras
evaluación y reevaluación
Aprueba: Gerencia General
de proveedores
Fecha: 03/04/18
Versión: 00
Proveedor:
Razón Social: RUC:
Teléfono: Dirección:
Contacto: Cargo:
Email:
Productos/ Servicios

Fecha de ingreso como proveedor: Fecha de Evaluación:

Selección / Evaluación/ Reevaluación:
Nacional/ Importación:
Item Criterios Factor Puntaje Calificación Observación
Tiempo de
1
experiencia
Cuenta con
certificación ISO
2 9001 o algún otro
tipo de
reconocimiento.
3 Forma de pago
4 Precio
Disponibilidad de
5 productos en stock
(productos)
Atención en el envío
de productos o
6
reemplazo de los
mismos
Cumple con entregar
el producto de
7 acuerdo a las
especificaciones
solicitadas.
Cumplimiento de
8 acuerdo a lo
solicitado
9 Tiempo de entrega
10 Quejas

262
 CALIFICACIÓN CALIF.
% DE CUMPLIMIENTO OPTIMA
CALIFICACION DE
PROVEEDOR

* Criterios: Selección (1-5), Evaluación (6-10), Reevaluación (1-9)

* Calificación optima: Según establecido
* Calificación: Malo (menor 60%), Regular (menor 75%), Bueno ( mayor 75%)
OBSERVACIONES:
Firma de aprobación

Código: R-GCS-02
Elaborado: Dayana Miranda
Lista de proveedores Revisa: Jefe Compras
calificados Aprueba: Gerencia General
Fecha: 03/04/18
Versión: 00
Fecha de actualización: Responsable:
Razón Social

Prox. Fecha
Calificación

Evaluación
Producto/
Dirección

Contacto

Fecha de
Teléfono

Servicio
Ciudad

Email

Inicio
RUC

País

Item

263
 Código: R-GCS-03
Elaborado: Dayana Miranda
Control de entrega Revisa: Jefe Compras
documentario Aprueba: Gerencia General
Fecha: 03/04/18
Versión: 00

Ingreso / Orden

Razón Social

Observación
N° Parte de

de Compra
Recepción
Proveedor Transportista
Producto

Fecha de

Fecha de
Emisión

Nº Nº Nº Nº
Guía Fact Guía Fact

264
 Anexo 20. Procedimiento de compras

Código: P-GCS-02
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe compras
Compras
Aprueba: Gerente general
Fecha: 04/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se asegure las

actividades a realizar en la Gestión de Compras, de acuerdo al Sistema de Gestión
de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

Es de aplicación para todo el personal que interviene en las compras de Mercadería,

Materia Prima, Insumos, Servicios sea de procedencia Nacional o Importada

3. Responsabilidades

 Jefe de Logística: Es el responsable de constatar el cumplimiento del

presente procedimiento.

 Jefe de Compras, Asistente de Compras: Son los responsables de ejecutar

el presente procedimiento.

4. Definiciones

 Solicitud de Compra: Es un pedido interno de compra.

 Orden de Compra: Es un pedido realizado

 Requerimiento de Materiales: Es un pedido interno de compra.

5. Documentos a consultar y registros

 Solicitud de compra del sistema/ solicitud de compra (R-GCS-04)

 Cotización de proveedor

 Correo electrónico

 Solicitud de transferencia de efectivo (R- GCS-05)

 Reporte de seguimiento del sistema

265
  Cargo logístico contable

 Plan de producción o ventas

 Formato de cuadro comparativo (R-GCS-06)

 Carta de crédito

 Cartas de autorización de compra.

6. Descripción

Compras Nacionales:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Determinar necesidades de compra Solicitud de
Las necesidades de compra surgen de la Solicitud de compra del
compra del sistema y el formato, estas son enviadas sistema/
-
previa aprobación de su Jefe inmediato. Solicitud de
compra(R-
GCS-04)
2. Recepcionar documentos de Compra
El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística Asistente de
recepciona los documentos enviados por: compras/ Solicitud de
Asistente de compra (R-
Solicitud de compra del sistema o formato de
Logística / Jefe de GCS-04)/
cualquier área previamente aprobada por el Jefe de
Ventas/ Jefe de Sistema
área con copia al jefe de Logística y Distribución.
área

3. Verificar stock en almacén

Asistente de
El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística
Compras /
verifica la existencia de los productos y/o materiales
Asistente de
de documentos solicitantes.
Logística
4. Solicitar cotizaciones
El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística
Asistente de
solicita cotizaciones a los proveedores aprobados.
Compras / Cotización de
El proveedor envía la cotización estableciendo las Asistente de proveedor
condiciones de venta, precio, pago, disponibilidad Logística
de producto y otros.

266
5. Evaluación y aprobación de cotización
Asistente de
El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística
Compras/
aprueba cotizaciones menores a S/. 5,000.00.
Asistente de
El Jefe de Compras y el Jefe de Logística y Logística/Jefe De Correo
almacenes aprueban cotizaciones de hasta S/. Compras/ Jefe de electrónico
10,000.00. Logística y
El Gerente General aprueba cotizaciones mayores a Almacenes/
S/.10 000.00. Gerente General

6. Elaborar Orden de Compra

El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística
elabora la orden de compra en sistema en base a la
cotización aprobada.
En caso el producto sea inexistente en sistema, debe
ser creado el código por el Asistente de Compras. Asistente de Solicitud de
Compra a crédito: el Asistente de Compras y/o Compras / Transferencia
Asistente de Logística envía la orden de compra al Asistente de de efectivo(R-
proveedor. Logística / GCS-05)/
Asistente de Cotización/
Compra al contado: coordina el pago con el Asistente finanzas Sistema
de Finanzas y envía correo electrónico al Jefe de
Logística y Almacenes y Jefe de Compras.
Adjuntando la solicitud de transferencia de efectivo,
cotización y orden de compra.

7. Seguimiento de orden de compra

El Asistente de Compras y/o Asistente de Logística

semanalmente genera un reporte seguimiento de
compras en el sistema para coordinar con el
proveedor la entrega de mercadería.
Asistente de
Reporte de
Compras /
Seguimiento
Recepción de mercadería o insumo de las órdenes de Asistente de
del sistema
compra. Logística
En caso haya algún reclamo al proveedor debe ser
indicado al Asistente de Compras y/o Asistente de
Logística por medio correo electrónico adjuntando
información necesaria (orden de compra, guía,
factura, fotos, motivo del reclamo).

8. Seguimiento documentario
El Asistente de Compras recepciona la factura del
proveedor, y partes de ingreso de almacén, los cuales Cargo
Auxiliar de
son verificados en el sistema de acuerdo a la orden Logístico
Compras
de compra, estos documentos son registrados por Contable
contabilidad.

267
 Compras Internacionales:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Determinar necesidades de compra

Las necesidades de compra de productos - -
importados, sean para producción o para
comercialización.

2. Recepcionar Plan
El Jefe de Compras y Asistente de Compras
recepcionan el plan de producción y de ventas, Jefe de Compras / Plan de
según corresponda. Asistente de producción o
Los planes de producción se presentan como Compras ventas
Requerimientos en el sistema.

3. Verificar en stock en almacén

El Asistente de Compras o Jefe de Compras Jefe de Compras /
verifican la existencia de los productos y/o Asistente de
materiales de documentos solicitantes. Compras

4. Solicitar cotización de compra

El Jefe de Compras o Asistente de Compras definen
la cotización de compra para enviar a proveedores,
con aprobación del Jefe de Logística y Almacenes.
aprobados la cual se envía por correo electrónico al Jefe de Compras
Jefe de Logística y Almacenes quien aprueba el /Asistente de
envío. Cotización de
Compras /Jefe de
compra
El Jefe de Compras o Asistente de Compras solicitan Logística y
cotización de compra a los proveedores aprobados. Almacenes
El proveedor envía la cotización de compra
estableciendo las condiciones de venta, precio, pago,
disponibilidad de producto y otros.

5. Evaluación y Aprobación de cotización

El Jefe de Compras, Asistente de Compras envían Formato de
evaluación de compra de compra, seleccionando la Cuadro
Jefe Compras/
propuesta aprobada, al Jefe de Logística. Comparativo
Asistente de
La aprobación debe ser del ambos jefes. (R-GCS-06)/
Compras
Correo
Se revisan precios CIF y FOB.
electrónico.

268
6. Elaborar orden de compra
El Asistente de Compras elabora la orden de compra
en base a la cotización de compra, el Asistente de
Compras genera la orden en el sistema y envía al Jefe
de Compras. Asistente de
Se crea el código cuando no exista el producto en el finanzas Jefe
sistema. Compras, Carta de crédito
El Jefe de Compras o Asistente de Compras envía al Asistente de Swift, correo
Asistente de Finanzas la orden de compra y Compras / Jefe de electrónico.
cotización de compra aprobada. Logística y
El Jefe de Compras o Asistente de Compras Almacenes
recepciona la carta de crédito o Swift del Asistente
de Finanzas, el cual el Jefe de Compras o Asistente
de Compras envía al proveedor.

7. Coordinación con agentes

El Jefe de Compras o Asistente de Compras negocia
con los agentes de carga o agentes de aduanas Correo
aprobados. electrónico,
Jefe Compras/
El Asistente de Compras realiza los expedientes expediente,
Asistente de
(cartas de autorización de compra) los cuales se les cartas de
Compras
hace llegar a los agentes. autorización de
El Jefe de Compras envía el packing list al compra.
Asistente de Compras.

8. Seguimiento de orden de compra

El Jefe de Compras o Asistente de Compras verifica Jefe Compras/
se encarga de verificar el estado de carga en el Asistente de -
portal de navieras hasta la llegada al almacén. Compras

269
 Código: R-GCS-04
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe Compras
Solicitud de compra Aprueba: Gerencia General
Fecha: 04/04/18
Versión: 00

Solicitante:
Área/ Proceso: Fecha:
Ítem Código Descripción Cantidad Unidad Valor

Observaciones:

Código: R-GCS-05
Elaborado: Dayana Miranda
Solicitud de
Revisa: Jefe Compras
transferencia de
Aprueba: Gerencia General
efectivo
Fecha: 04/09/17
Versión: 00

ÁREA SOLICITANTE: N°:

FECHA: FECHA MÁXIMA:
MOTIVO:
Compra Nacional Número de O/C
Importación Importación N°
Gastos de Nacionalización
Agentes de Carga
IMPORTE(Moneda):
PROVEEDOR:
N° DE COTIZACIÓN:
NRO. DE CUENTA BANCARIA:

270
 Anexo 21. Procedimiento de despacho de almacenes

Código: P-GCS-03
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe logística
Despacho de almacenes
Aprueba: Gerente general
Fecha: 05/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se asegure las

actividades a realizar en el despacho, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad
ISO 9001:2015.

2. Alcance

El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que interviene en el

despacho.

3. Responsabilidades

 Jefe de Logística y Almacén: Es el responsable de comprobar el

cumplimiento del procedimiento.
 Jefe de Logística y Encargado de Almacén de Producto terminado:
Son los responsables de hacer cumplir lo mencionado en el presente
procedimiento.
 Encargado de Almacén de Producto terminado, Asistente de
Logística, Operarios de almacén: Son los encargados de ejecutar el
procedimiento en coordinación con el Jefe de Logística.
4. Documentos a consultar y registros

 Guía/ Factura/ Requerimiento de transferencia.

271
 5. Descripción

Despacho en Almacén de Distribución

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Recepcionar documentos
El operario encargado de Almacén recepciona la Operario Guía/ Factura/
factura o requerimiento de transferencia. (ticket, encargado de Requerimiento
guía, factura o requerimiento de transferencia) Almacén. de transferencia

2. Entregar mercadería
Entrega al cliente: El operario encargado junto a los
operarios entregan la mercadería al cliente. Operario
encargado de
Entrega al Transportista interno o externo: el
almacén/ -
encargado de almacén pone en conocimiento al
operarios de
chofer de la mercadería, verificando al trasportista
almacén/ chofer.
previa entrega de documento.

3. Entregar documentos de salida

Los operarios de almacén corroboran carga y
emiten la guía de remisión /factura. Operario Guía de
encargado de remisión/
Se entrega la documentación al cliente o
almacén factura
transportista dando conformidad con sello y firma.

4. Inspeccionar mercadería
Mercadería al cliente: La inspección la realiza el
operario encargado de almacén junto al cliente. Operario
Guía de
Mercadería directa al transportista: La inspección la encargado de
remisión
realiza el operario encargado de almacén junto al almacén
responsable por parte del cliente.

5. Recepcionar guía de transporte interno

El Chofer es el encargado de retornar la guía de
remisión con firma del cliente, El transportista Guía de
Chofer
entrega la guía al coordinador de almacén para dar remisión
conformidad de entrega al cliente.

6. Seguimiento de despacho Operario

El operario encargado de almacén junto al ejecutivo encargado de
de ventas dan seguimiento al despacho de almacén/ Sistema
mercadería. Ejecutivo de
ventas

272
 Despacho en Almacén Materia Prima

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Recepcionar documentos
El asistente del área solicitante (Producción o
Almacén de distribución) envía correo al Jefe de
Logística y almacenes con copia a su Jefatura, el Operario
operario encargado de almacén de materia prima encargado de Guía de
recepciona requerimiento físico de materia prima almacén/ asistente remisión/
del área solicitante. del área Factura
Factura en caso de ser cliente externo. solicitante
La transferencia es aprobada por el Jefe de área.

2. Cargar y entregar transferencia

Requerimiento de producción: el operario
encargado de almacén transfiere físicamente la Operario
mercadería al operario encargado producción. encargado de
Requerimiento de almacén de distribución: el almacén de
operario encargado de almacén entrega la materia prima/
-
mercancía al transportista interno que si la operario
mercadería se traslada al almacén, en caso el cliente encargado del
recoja la mercadería el operario encargado de área solicitante /
almacén de materia prima entregara la mercadería al Transportista
transportista externo de parte del cliente

3. Entregar documentos de salida

Entrega directa a producción y almacén de
Operario
distribución: el operario encargado de almacén
encargado de
entrega una copia de transferencia. Guía de
almacén/
Entrega directa a almacén de distribución: el remisión/ Copia
transportista
operario encargado de almacén entrega una copia de transferencia de
interno/
transferencia. mercadería
transportista
Entrega directa al cliente: El operario encargado de externo
almacén emite guía de remisión.

4. Inspección salida de transferencia

La inspección la realiza el asistente de Logística y Auxiliar de Guía de
almacenes. control remisión

273
 Despacho en Almacén de Productos Terminados

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Recepción de documentos
El encargado de almacén de producto terminado Factura,
-
recepciona factura cancelada del cliente externo. Sistema

2. Cargar transporte
Los operarios de almacén cargan los productos
terminados en embalaje o en caballete identificados.
- -
El encargado de almacén de producto terminado
registra en sistema.

3. Entrega de documentos
Encargado de
El encargado de almacén realiza packing list, Guías de
Almacén de
transferencia para la emisión de guía, y solicita remisión/
Producto
firma de conformidad. Sistema
terminado

4. Inspección de salida de mercadería

El operario de almacén revisa el producto terminado Encargado de
físico con lo indicado en guía de remisión para la Almacén de Guía de
conformidad de salida de mercadería. Producto Remisión
terminado

274
 Anexo 22. Procedimiento de almacenes

Código: P-GCS-04
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe logística
Almacenes
Aprueba: Gerente general
Fecha: 06/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado en el que se describa y se asegure las

actividades a realizar en los almacenes de Distribución, Materia Prima y Producto
terminado, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

El presente procedimiento es aplicable a todo el personal que interviene en los

almacenes de Distribución, Materia Prima y Producto terminado de la empresa.

3. Responsabilidades

 Jefe de Logística y almacenes: es el responsable de velar por el

cumplimiento del procedimiento.
 Asistente de Logística: responsables de apoyar en el cumplimiento del
procedimiento.
 Encargado de almacén de Producto Terminado, operarios encargados
de almacén, operarios de almacén, asistente de compras: son los
encargados de ejecutar el procedimiento en coordinación con el Jefe de
Almacenes.
4. Definiciones

 Requerimiento de Transferencia: Documento de solicitud de productos

hacia otro almacén donde no involucra movimiento de stock en sistema.
 Transferencia: Documento de movimiento de productos hacia otro
almacén que involucra movimiento de stock en el sistema.
5. Documentos a consultar y registros

 Packing List, orden de compra, requerimiento de transferencia del sistema

 Guías, factura

275
  Inspección en almacén (R-GCS-07)
 Parte de ingreso
 Plan de inventarios
 Reporte de programación de despacho
 Parte de producción

6. Descripción

Almacén de Distribución y Materia prima:

Recepción y almacenamiento de mercadería:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1.Recepción de documentos de ingreso de
mercadería
Ingreso por compra de mercadería: El Jefe de
Compras o Asistente de compras envía el Packing
List de Importación u Orden de compra nacional a Packing List,
los operarios encargados de almacén para preparar Jefe de Logística orden de
la recepción de mercadería. y Almacenes, compra,
Ingreso por transferencias de mercadería: Los Operarios Requerimiento
operarios encargados de almacén el sistema o encargados de de
correo requerimiento alguno con transferencia almacén Transferencia
aprobada. del Sistema
Para el ingreso de mercadería el documento debe
indicar la fecha y hora de llegada promedio para
planificar el espacio y tiempo de recepción.

2. Comunicar ingreso de mercadería

El Operario encargado de almacén comunica y
coordinan el ingreso de mercadería, preparan el
espacio para el apilamiento y ubicación de la Orden Compra/
mercadería. Operarios
packing List /
encargados de
El Operarios encargados de almacén recepciona Requerimiento
almacén
copia de documentos de ingreso de mercadería. de transferencia
(Compra o Packing list, Requerimiento de
transferencia).

276
3. Recepción de mercadería
Recepción por compra de mercadería: El Operario
encargado de almacén recibe Guía de remisión y
Factura de proveedor y transportista. Asistente de
Recepción por transferencia: El Operario encargado Logística/ Guías, factura,
de almacén recibe el requerimiento de transferencia, Operario requerimiento
con guía de remisión. encargado de transferencia
El Operario encargado de almacén y operarios de almacén
almacén descargan la mercadería. El asistente de
logística realiza transferencia por sistema.

4. Verificación de mercadería
El Operario encargado de almacén y operarios de
almacén revisan la mercadería, verifican cantidades
consignadas, estado de la mercadería según Guía Operario Inspección en
Remisión. encargado de almacén (R-
El Operario encargado de almacén verifica si hay almacén GCS-07)
productos no conformes, en caso de existir se
registra en el formato de inspección de mercadería.

5. Registro de mercadería
El asistente de logística ingresa los datos al Sistema,
genera el Parte de Ingreso y se lo entrega al Operario
encargado de almacén para corroborar.
Asistente de
El Operarios encargados de almacén archivan copias
Logística/
de los documentos. (Parte de ingreso, guía de Parte de
Operarios
transportistas, guía de remisión de proveedor, Ingreso
encargados de
factura)
almacén
La inspección de mercadería se realiza mediante
fotografías para interponer un reclamo al proveedor
o transportista.

6. Almacenamiento de mercadería Operario

encargado de
El Operario encargado de almacén y operarios de
almacén/ Sistema
almacén realizan el almacenamiento según sección.
Operarios de
almacén
7. Seguimiento de Inventarios
Asistente de
El Asistente de Logística y operario encargado de
Logística/
almacén imprimen reporte de stock de mercadería Plan de
Operario
verifican realizando el inventario mensual y anual Inventarios
encargado de
según corresponda.
almacén.

277
 Preparación de Pedidos:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Verificar sistema Operario
El Operario encargado de almacén revisa la encargado de
solicitud de despacho de ventas o requerimiento de almacén/ Sistema
transferencia en el sistema y correo. Encargados de
Almacén de PT
2. Imprimir documentos
La impresión de Guía de remisión, Pre despacho, Guía de
Requerimiento de transferencia, para la preparación remisión, Pre
de mercadería Operario despacho,
Pre Despacho, ticket o guía de remisión: aplica en encargado de Requerimiento
el caso de venta almacén de
Requerimiento de transferencia: aplica a solicitud transferencia,
interna de mercadería y previa autorización. Sistema

3. Preparar mercadería
El operario encargado de almacén junto a los Operario
Pre despacho,
operarios de almacén prepara y embalan la encargado de
requerimiento
mercadería que tienen como destino a provincias ya almacén/
de
sea de venta o transferencias de mercadería. Operarios de
transferencia.
almacén

Almacén de Producto Terminado:

Recepción y almacenamiento de mercadería:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Recepcionar productos terminados
El Operario de Almacén recepciona los productos
terminados y registra en el sistema corroborando el Operario de Parte de
parte de producción impreso y entregado por esta Almacén producción.
área.

2. Verificar productos
El Encargado de almacén de productos terminados Encargado de
junto a los operarios verifica los cristales templados almacén de
Inspección en
en el caso de detectar productos no conformes se productos
almacén (R-
registra en el formato de inspección de productos y terminados/
GCS-07)
se informa al supervisor de producción. Supervisor de
Producción

278
3. Almacenar productos terminados
Los operarios descargan los productos terminados y
Operarios de
los apilan por letras alfabéticas según el nombre de -
almacén
cliente.

4. Seguimiento de Inventarios
Encargado de
Se realiza inventario mensual y anual de los
almacén de
productos terminados corroborando lo del sistema -
productos
con el físico.
terminados

Preparación de Pedidos:

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Revisar reporte de despacho
El Encargado de almacén de productos terminados se Encargado de
encarga de revisar el reporte de programación de Reporte de
almacén de
despacho del sistema teniendo en consideración las programación
productos
fechas de entrega. de despacho
terminados

2. Programar despacho
Encargado de
El Encargado de almacén de productos terminados
almacén de
se encarga de programar las fechas de entrega y Sistema
productos
destino con información del sistema
terminados

3. Enviar ordenes de producción a preparar

Encargado de
El Encargado de almacén de productos terminados
almacén de
se encarga de imprimir y otorgar a los operarios de -
productos
almacén el seguimiento de OP.
terminados

4. Preparar despacho Encargado de

El Encargado de almacén de productos terminados y almacén de
operarios de almacén se encargan de preparar el productos
despacho de cada OP registrando en el formato de -
terminados/
despachados. Operarios de
almacén

279
 Código: R-GCS-07
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Jefe Logística y Alm.
Inspección en almacén
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 06/04/18
Versión: 00

DE INSPECCIÓN

OBSERVACION
RESPONSABLE

CONOFORME

INMEDIATA
TIPO DE NO
PRODUCTO

CANTIDAD
FECHA DE
INGRESO

ACCION
Nº OP

LOTE

280
 Anexo 23. Procedimiento de producto o servicio no conforme

Código: P-GCA-01
Elaborado: Dayana Miranda
Control de Producto
Revisa: Coordinador de Calidad
o Servicio no
Aprueba: Gerente general
conforme
Fecha: 09/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado para asegurar que el producto no

conforme sea identificado, registrado, evaluado y solucionado, de acuerdo al
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2015.

2. Alcance

Se aplica a todos los Productos No Conformes que surjan durante la producción y

prestación de los servicios que brinda la organización.

3. Responsabilidades

 Todo el personal de la empresa: es responsable de comunicar los

productos no conformes que se detecten, al final del proceso, para
registrarlos y llevar a cabo la acción necesaria.
 El Coordinador de calidad junto con los jefes de área: son responsables
de cumplir y supervisar el desarrollo del presente procedimiento,
verificando que las actividades llevadas a cabo sean efectivas y queden
registradas, asimismo se encargarán de realizar el seguimiento.
4. Definiciones

 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

 Producto No Conforme: Es aquel producto o servicio que no cumple con
los requisitos o especificaciones establecidas.
 OP: Orden de producción.
5. Documentos a consultar y registros

 Reporte de Productos No Conformes (R-GCA-05)

281
 6. Descripción

Este incumplimiento puede darse desde la identificación de productos

provenientes de proveedores que brindan productos o servicios que influyen en
la calidad del producto/servicio brindado, hasta en la última etapa del proceso
antes de la entrega del producto o servicio al cliente.

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Identificar y registrar
Identifica el producto no conforme que involucra
todas las áreas y registra e informa al jefe de área
para que evalúe su pertinencia. Si se detecta antes o Cualquier
durante la prestación de servicios de ventas y integrante de la Reporte de
operaciones, estos productos no conformes serán organización/ Jefe Productos No
identificados. de área/ Conformes (R-
Se informa vía correo al Coordinador de calidad o Coordinador de GCA-05)
al asistente de control de calidad (en producción), calidad
para que este lo registre en el formato de “Reporte
de Productos No Conformes”.

2. Determinar la acción
De acuerdo a las características del producto no
conforme, define el tratamiento a seguir: reproceso,
reclasificación, reparación, concesión/permiso de
desviación o desecho; asignando responsable y
fecha.
En la planta de producción, si la persona que
identifica el producto no conforme no es la misma
persona responsable de tomar acción, registrar y
comunicar. Jefe de área/
asistente de -
Los productos no conformes para reproceso o
control de calidad
reparación, serán almacenados en una zona
específica, rotulados y separados de aquellos
productos no apto para reproceso y aquellos para
desecho.
El encargado del punto de inspección registra en el
formato Reporte de producto no conforme, la
acción inmediata previa coordinación con el
supervisor de producción.

282
3. Seguimiento de las acciones
El jefe de área o supervisor donde se detectó el
producto no conforme debe realizar el seguimiento
de las acciones tomadas y el cumplimiento de las
Reporte de
mismas. Jefe de área /
Productos No
Se realiza la verificación y se registra en el formato Coordinador de
Conformes (R-
“Productos No Conformes”. calidad
GCA-05)
En planta la no conformidad es reparada o corregida
debe someterse a una nueva verificación para
demostrar su conformidad con los requisitos.

4. Revisión de Registro
Si la solución puede ser inmediata, se procede a
resolverlo definiendo las acciones que
correspondan.
El Coordinador de calidad/ de área recopila los Coordinador de Reporte de
reportes de producto no conforme de cada punto de calidad/ Productos No
inspección y los registra en el registro de Encargado de Conformes (R-
“Productos No conformes”. área GCA-05)
Si el problema es recurrente se debe generar una
Acción Correctiva siguiendo lo establecido en el
procedimiento.

Código: R-GCA-05
Elaborado: Dayana Miranda
Reporte de productos o Revisa: Coordinador de calidad
servicios no conformes Aprueba: Gerencia General
Fecha: 09/04/18
Versión: 00
NOMBRE (TOMA

VERIFICACION

VERIFICACION
(REGISTRA)

(VERIFICA)
PROCESO

DETALLE

TOMADA
NOMBRE

NOMBRE
ACCION)

ESTADO
ACCION
FECHA

FECHA
ITEM

283
 Anexo 24. Procedimiento de acciones correctivas

Código: P-GCA-02
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Acciones correctivas
Aprueba: Gerente general
Fecha: 10/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer un procedimiento documentado que describa las actividades a seguir

para generar las acciones correctivas, así como el tratamiento de las no
conformidades encontradas y que asegure que las acciones tomadas eviten la
ocurrencia de las mismas, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO
9001:2015.

2. Alcance

Se aplica a las No Conformidades detectadas en los procesos pertenecientes al

Sistema de Gestión de Calidad de la organización.

3. Responsabilidades

 El jefe de área: es el responsable de hacer cumplir lo establecido en el

presente procedimiento.
 El jefe de área y Coordinador de calidad: debe llevar acabo las Acciones
Correctivas que estén relacionada con su proceso y monitorear el
cumplimiento de las mismas.
4. Definiciones

 Acción correctiva (AC): Acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, defecto o cualquier otra situación no deseada ya existente,
para evitar su repetición.
 Acción Inmediata: Es una acción de corrección ejecutada en el momento
que se presenta la No Conformidad con el fin de eliminarla en el acto, lo
cual no asegura que no se vuelva a presentar ya que éste no ataca la causa-
raíz.
5. Documentos a consultar y registros

 Acciones correctivas (R-GCA-06)

284
 6. Descripción

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Identificar la no conformidad
Hallazgos de auditorías internas o Externas.
Resultados de la Revisión por la Dirección.
Quejas, Reclamos de los clientes recurrentes o de
alto impacto.
- -
Resultados del análisis de indicadores.
Evaluación de Satisfacción del cliente.
Productos No Conformes recurrentes o de alto
impacto.

2. Describir la no conformidad
Cuando se identifique una no conformidad, la
persona que identifica una no conformidad debe de
registrar y entregar o enviar el formato de No
Conformidad al Coordinador de calidad.
Acciones
El Coordinador de calidad numera la no Jefe de área/
correctivas y
conformidad y consigna el detalle de las mismas en Coordinador de
preventivas (R-
el registro de Acciones Correctivas; así también, calidad
GCA-06)
comunica al jefe de área de las no conformidad
generadas para que sean tratadas hasta su cierre
final, asi mismo realiza seguimiento en el formato
Registro de Acciones Correctivas.

3. Determinar las causas de la no conformidad Acciones

Determina las causas que originan la no correctivas y
Jefe de área
conformidad, para lo cual se realiza un análisis de preventivas (R-
las causas. GCA-S-06)

4. Establecer plan de acción

Plantear actividades necesarias para evitar
nuevamente la no conformidad.
Se asigna responsable de la ejecución. Jefe de área -
Se establece fecha límite para ejecutar cada
actividad.

5. Implementar acciones Acciones

La persona designada implementa las acciones correctivas y
definidas en los plazos establecidos. Jefe de área
preventivas (R-
GCA-06)

285
6. Seguimiento de acciones
El jefe de área debe realizar el seguimiento al Acciones
cumplimiento de las acciones a tomar y consigna los correctivas y
Jefe de área
resultados de las acciones tomadas en el registro de preventivas (R-
Acciones Correctivas. GCA-06)

7. Verificar Eficacia
El Coordinador de calidad/ Jefe de área, debe Acciones
verificar la eficacia de las acciones planteadas en Coordinador de
correctivas y
los plazos establecidos, el cual es consignado en el Calidad/ Jefe de
preventivas(R-
registro eficacia de Acciones Correctivas. área
GCA-06)

8. Cerrar acción. Acciones

Evidenciando la conformidad el Coordinador de Coordinador de correctivas y
calidad cierra la acción correctiva registrando. Calidad preventivas (R-
GCA-06)

Código: R-GCA-06
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Acciones correctivas
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 10/04/18
Versión: 00
TOMA DE
DETECCIÓN VERIFICACIÓN
ACCIÓN

¿SE EMITE OTRA

(VERIFICACION)

(VERIFICACION)

(VERIFICACION)
FECHA (TOMA
EMITIDO POR

EVIDENCIA
PROCESO

AC/AP? Nº
DETALLE

NOMBRE

NOMBRE
ACCION)

ESTADO
ACCION
ORIGEN
FECHA

FECHA
CAUSA
Nº AC
Nº AP

286
 Anexo 25. Procedimiento de auditoría interna

Código: P-GCA-03
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Auditoria interna
Aprueba: Gerente general
Fecha: 11/04/18
Versión: 00

1. Objetivo

Establecer la metodología para la realización de las auditorías internas, con la

finalidad de evaluar si el Sistema de Gestión de la Calidad es conforme con las
disposiciones planificadas, con los requisitos de las normas en referencia y si está
implementado de manera eficaz, de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad ISO
9001:2015.

2. Alcance

Se aplica a todos los procesos que formen parte del Sistema de Gestión de la Calidad
de la organización.

3. Responsabilidades

 El Gerente General: es responsable de revisar y aprobar el programa de

auditorías.
 El responsable de calidad: es el encargado de la elaboración del programa
de auditorías. Asimismo, será responsable de la selección de auditores
quienes tendrán a cargo la ejecución de la auditoría interna; del llenado,
control y seguimiento de las acciones correctivas, observaciones y
oportunidades de mejora.
4. Definiciones

 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

 Auditor Líder: Auditor que lidera un equipo auditor.
 Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Evidencia de auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que

287
 son verificables.
5. Documentos a consultar y registros

 Programa de auditorías (R-GCA-07)

 Auditoría interna (R-GCA-11)
 Plan de auditoría interna (R-GCA-08)
 Informe de auditoría interna (R-GCA-09)
 No conformidad en auditoria (R-GCA-01)
 Acciones correctivas (R-GCA-06)
 Observaciones y oportunidades de mejora (R-GCA-10)
6. Descripción

DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

1. Elaboración de programa
El Coordinador de calidad elabora la propuesta
del programa de auditorías para el Sistema de
Gestión de Calidad, se definen los procesos a Programa de
Coordinador de
auditar y fechas para realizar una auditoría; auditorías (R-
calidad
tomando en consideración el estado, la GCA-07)
importancia de los procesos, las áreas y los
resultados de las auditorias previas.

2. Aprobación de Programa
Programa de
Las auditorías internas se realizarán conforme al Gerente general auditorías (R-
programa de auditorías aprobada por el Gerente GCA-07)
3. Planificar auditoria
El Coordinador de calidad organiza y designa al
personal que participará en la auditoria.
Auditores internos: Si es interno haber aprobado,
por lo menos un curso de auditores internos en
ISO 9001 y tener experiencia como observador.
Si es externo deberá tener experiencia mínima de
Coordinador de Auditoría Interna
dos auditorías en diferentes empresas.
calidad (R-GCA-11)
Auditor líder: Si es interno, experiencia mínima
de una auditoria como auditor y antigüedad en la
empresa no menor a 1 año. Si es externo, tener
experiencia de ejecución mínima de 3 auditorías
en diferentes empresas.
Los auditores elegidos deben reunirse previa a la
auditoría.

288
4. Comunicar
El Coordinador de calidad, con mínimo dos días
útiles de anticipación, informa a los responsables
de los procesos la fecha, hora e itinerario de la Plan de auditoría
Coordinador de
auditoria, los auditores y los auditados, esto se interna (R-GCA-
calidad
podrá realizar a través del Plan de auditoría 08)
interna. Previo estudio de la documentación del
proceso o procesos a auditar.

5. Ejecutar de Auditoría
Antes de iniciar una auditoría, el auditor líder
explica a los auditados el objetivo de la auditoria
y la metodología que utilizarán. Los auditores
proceden a recoger evidencias de auditoría del
proceso auditado a través de entrevistas, Plan de auditoría
observaciones de las actividades y revisiones de Auditores interna (R-GCA-
registros, con la finalidad de verificar la 08)
implementación del sistema y su eficacia.
Se debe auditar de acuerdo a lo especificado en el
Plan de auditoría interna.

6. Elaborar de Informe
Los auditores internos en conjunto con el auditor
líder preparan el informe de auditoría interna
Informe de
identificando no conformidades, observaciones y
auditoría interna
oportunidades de mejora así mismo generan los Auditor líder/
(R-GCA-09)/ No
formatos de atención de no conformidad. Coordinador de
conformidad en
Se entrega el informe al Gerente General y jefes calidad
auditoria (R-
de área, y el registro de Atención de no
GCA-01)
conformidad al Coordinador de calidad para que
entregue a los jefes de área.

7. Registrar de Hallazgos
Las no conformidades detectadas en la auditoría
interna son agrupadas de acuerdo a la naturaleza Acciones
de la no conformidad. El Coordinador de calidad correctivas
debe registrar el detalle de las mismas en el (R-GCA-
registro de acciones correctivas y registro de Coordinador de
06)/Observaciones
observaciones y oportunidades de mejora. calidad
y oportunidades
Proceder con el procedimiento de acciones de mejora (R-
correctivas. GCA-10)
El Coordinador de calidad verifica la aplicación.

289
 Código: R-GCA-07
Elaborado: Dayana Miranda
Programa de auditorías Revisa: Coordinador de calidad
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 11/04/18
Versión: 00
PROCESO

AÑO ---------

Enero Feb. Marzo Abril Mayo Junio Julio Ago. Sept. Oct. Nov. Dic.

Fecha Aprobación: Aprobación:

Especificar Auditoria Interna o Externa.

290
 Código: R-GCA-08
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Plan de auditoría interna
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 11/04/18
Versión: 00
FECHAS:
NORMAS:
AUDITOR LIDER:
EQUIPO AUDITOR:

OBSERVADORES:

HORA PROCESO LUGAR AUDITOR AUDITADO

291
 Código: R-GCA-09
Elaborado: Dayana Miranda
Informe de auditoría Revisa: Coordinador de calidad
interna Aprueba: Gerencia General
Fecha: 11/04/18
Versión: 00
FECHAS:
NORMAS:
AUDITOR LIDER:
EQUIPO AUDITOR:

OBSERVADORES:

OBJETIVO:

El objetivo de la presente auditoría es determinar el grado de cumplimiento del Sistema de

Gestión de la Calidad implementado, respecto a los requisitos de la norma ISO 9001.
ALCANCE:

EXCLUSIONES:

HALLAZGOS:
No Conformidad:

Observación:

Oportunidad de mejora:

CONCLUSIONES:

Auditor Líder

292
 PROCESO

FECHA DE
REGISTRO

N° OBSERVACION
N° OPORTUNIDAD
DE MEJORA
HALLAZGO
RESP. DE LA
ACCIÓN
ACCIONES
mejora

293
Observación y
oportunidad de

FECHA DE
IMPLEMENTACIÓN

FECHA DE
VERIFICACIÓN
VERIFICACIÓN
Versión: 00

RESPONSABLE DE
Fecha: 11/04/18

LA VERIFICACIÓN
Código: R-GCA-10

ESTADO
Aprueba: Gerencia General
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
 Código: R-GCA-11
Elaborado: Dayana Miranda
Revisa: Coordinador de calidad
Auditoria interna
Aprueba: Gerencia General
Fecha: 11/04/18
Versión: 00
PROCESO:
FECHA:
AUDITOR:
AUDITADO(S):

DOCUMENTOS / ACCIONES DURANTE

HALLAZGOS
REQUISITOS LA AUDITORÍA

294
 Código: R-GCA-01
Elaborado: Dayana Miranda
No conformidad en Revisa: Coordinador de calidad
auditoria Aprueba: Gerencia General
Fecha: 11/04/18
Versión: 00
Fecha: NRO:
Origen:
Proceso:
Responsable (Detecta):
NO CONFORMIDAD (Descripción)

ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS (Descripción)

Responsable (Solución):
CIERRE - REGISTRO DE EVIDENCIA:

VERIFICACIÓN DE ACCIONES

Responsable (Verifica):
ESTADO:

295
 Anexo 26. Informe de revisión por la dirección

Código: R-GDR-01
Elaborado: Dayana Miranda
Informe de revisión por Revisa: Coordinador de calidad
la dirección y comité de Aprueba: Gerencia General
calidad Fecha: 12/04/18
Versión: 00
EQUIPO DE DIRECCIÓN FECHA:
AREA HORA DE INICIO:
CAPACITACIÓN HORA DE CIERRE:
OTROS
TEMAS TRATADOS
1. Revisión de la Política y Objetivos de Calidad

2. Revisión de Auditorias

3. Retroalimentación del cliente

4. Desempeño de procesos

5. Producto No Conforme

6. Estado de las acciones correctivas y preventivas

ACUERDOS RESP. FECHA

TEMAS PENDIENTES RESP. FECHA

ASISTENTES
NOMBRE FIRMA NOMBRE FIRMA

OBSERVACIONES:
V°B°

296
 Anexo 27. Evaluación de desempeño al coordinador de calidad

Código: F-GCA-19
Elaborado: Dayana Miranda
Evaluación del desempeño Revisa: Jefe de TH
del coordinador de calidad Aprueba: Gerencia General
Fecha: 21/03/18
Versión: 00
Periodo: Nombre: Área:
Criterios a evaluar
Evaluación Cuantitativa de Programad Ejecutad % de Obs.
desempeño en base a los o o cumplimient
indicadores o
1. Cantidad de documentos
creados y/o actualizados
2. No conformidades gestionadas
dentro del plazo establecido
3. No conformidades eficaces
4. Participación en las
capacitaciones relacionadas al
SGC
5. Requisitos legales evaluados y
actualizados
% Cumplimiento
Evaluación Cualitativa de Supera Cumple Cumple No
desempeño expectativa satisfac. parcial. cumpl
e
1. Asiste al jefe del área o dueño
del proceso en la implementación
del SGC
2. Colabora en el mantenimiento y
la distribución de la
documentación del SGC
3. Desarrolla y mantiene
actualizados los procedimientos y
otros documentos
4. Colabora con el seguimiento del
plan de implementación de los
hallazgos identificados en las
auditorías.
5. Asesora y asiste en materia de
calidad y en la normativa aplicable
6. Colabora en la resolución de
problemas y no conformidades, así
como en el cumplimiento de
acuerdos establecidos en los
comités de calidad de gerencia.

297
7. Apoya que se establezcan y
utilicen los canales de
comunicación internos.
8. Conoce y cumple los
procedimientos y otros
documentos aplicables al puesto
9. Apoya en la retroalimentación
al personal de su área en temas de
calidad que las apliquen.
10. Colabora en el diseño y
desarrollo de programas generales
o específicos de capacitación en
calidad.
11. Capacita al personal de su área
en temas concernientes a la
calidad, así como en sus propios
documentos.
% Cumplimiento
PROMEDIO GENERAL DE
EVALUACION:
OBSERVACIONES Y/O RECOMENDACIONES

Leyenda:
100%-81% Sobresaliente
80%-61% Satisfactorio
V°B° Gestión de calidad V°B° Jefe del área
60%-41% Regular
40%-0% Deficiente

298