Cuestionario Control Inherente
Cuestionario Control Inherente
Cuestionario Control Inherente
Percepción que tiene los empleados sobre las prácticas éticas en la empresa.
Existencia de un documento orientador o código de ética que consolide estas
prácticas y su grado de interiorizar entre los empleados.
Integridad y valores éticos. Tenga en cuenta para este análisis el documento
Gestión de Riesgo Corporativo – modelo COSO, componente Ambiente
Interno.
Afirmación Conclusión
Existe un documento o código de ética que
contenga los Acuerdos, Compromisos Éticos
Este documento o código de ética fue
elaborado mediante el diálogo y la
participación de empleados y directivos.
Se difunden los acuerdos, compromisos o
protocolos éticos a todos los empleados de la
empresa.
El documento o código de ética se adoptó con
la participación de los representantes de las
dependencias de la empresa.
Se han puesto en marcha políticas y
estrategias de gestión para aplicar el
documento o código de ética en todas las
dependencias.
Se difunden los acuerdos, Compromisos o
Protocolos Éticos a los clientes o las personas
u organizaciones interesadas en la gestión de
la empresa.
Para la solución de los conflictos internos se
consideran los parámetros del código de
ética.
a)
b)
c)
a)
b)
c)
Afirmación Conclusión
El diseño de los perfiles corresponde a la
razón de ser de los cargos o empleos.
Los perfiles diseñados permiten la selección
de empleados idóneos de acuerdo con los
requerimientos de los cargos o empleos.
Los procesos de inducción permiten que el
nuevo empleado conozca la cultura de la
empresa y todo lo relacionado con el ejercicio
de sus funciones.
La empresa realiza diagnósticos sobre los
requerimientos de personal para el desarrollo
de sus planes, programas, proyectos o
procesos.
Los procesos de reinducción permiten la
actualización de todos los empleados en las
nuevas orientaciones técnicas y normativas
que afectan el quehacer institucional de la
empresa.
La empresa adopta anualmente un plan
institucional de formación y capacitación.
Son consultados los empleados sobre sus
necesidades de capacitación, a través de
encuestas o reuniones de trabajo.
La capacitación recibida contribuye al
desarrollo de conocimientos y capacidades
para un mejor desempeño en el puesto de
trabajo.
La empresa adopta y ejecuta programas de
bienestar socio laboral.
La empresa adopta un plan de incentivos
monetarios y no monetarios.
Se ésta o ya se diseñó un sistema
institucional de evaluación del desempeño
Los resultados de la evaluación del
desempeño sirven de insumo para programar
acciones de capacitación y desarrollo de los
empleados.
La empresa cuenta con mecanismos internos
y/o con apoyo externo para la selección de
empleados del nivel gerencial.
Se evalúa la gestión de los gerentes á través
de los acuerdos de gestión.
Existen mecanismos de publicidad y difusión
de las prácticas de gestión del talento
humano.
a)
b)
c)
a)
b)
c)
Percepción que tienen los empleados sobre la incidencia del o los estilos de
dirección de la empresa en el cumplimiento de los objetivos institucionales.
a) .
9. Presente por lo menos tres propuestas o acciones que ustedes consideren
necesarias adopte la empresa para garantizar la existencia o mejoramiento de
este elemento de control.
a)
b)
c)
ORGANIGRAMA ¿??
a) .
b) .
a) .
14. Presente por lo menos tres propuestas o acciones que ustedes consideren
necesarias adopte la empresa para garantizar la existencia o el mejoramiento de
este elemento de control.
a)
b)
c)
16. Seleccionar del mapa de procesos por los menos un proceso ESTRATEGICO,
otro MISIONAL, uno de APOYO y uno de EVALUACION, que garanticen a la
empresa cumplir con su Misión y alcanzar los objetivos planteados. Para cada
uno presente la documentación de los formatos 1.2.3 de caracterización de
procesos. Tenga en cuenta guía de clase y formatos establecidos y trabajos en
clase.
18. Relacione las funciones asociados a los cargos responsables por la ejecución de
los 4 procesos identificados en el punto 16.
Estratégico
Misional
Apoyo
Evaluación
20. Relacione a nivel de toda la empresa: (utilice una tabla donde indique el objetivo
o los objetivo, o las metas que fueron relacionados en el direccionamiento
estratégicos, pero que no van a poder lograrse si no se administran los riesgo)
Los eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o
impedir el logro de sus objetivos institucionales
21. Elabore el mapa de riesgo (de acuerdo con las directrices y ejemplos
presentados en clase) para los procesos relacionados en el punto 16 y de
acuerdo con la estructura y planilla guía presentada en clase.
CONTROL DE GESTION
23. Analizar los objetivos de los procesos definidos en el punto 16, las estrategias
relacionadas en el direccionamiento estratégico, las políticas de administración
del Riesgo definidas en el punto 21, y de acuerdo con estos sugiera para la
Empresa acciones o Políticas de Operación que faciliten la operatividad y
ejecución de los procesos hacia el cumplimiento de los objetivos fijados. Sugerir
los ajustes necesarios a cada para contribuir con el objetivo de los objetivos.
a)
b)
c)
COMPONENTE COMUNICACIÓN
CONTROL DE EVALUACION
COMPONENTE AUTOEVALUACION
Autoevaluación
La evaluación del plan de manejo de riesgos se debe realizar con base en los
indicadores de gestión diseñados para tal n y los resultados de los monitoreos
aplicados en diferentes períodos. Así mismo, se evaluará como ha sido el
comportamiento del riesgo y si se han presentado nuevos riesgos que deban ser
combatidos.