Modelo para Presentar Informe de Auditoria - 1
Modelo para Presentar Informe de Auditoria - 1
Modelo para Presentar Informe de Auditoria - 1
Metodo : ASTM 18 - 15
ACCION DE
RESUMEN DEL PUNTO AREA / DTO / ACCION CORRECTIVA
HALLAZGO MEJORA CAUSA - EFECTO RESPONSABLE OBSERVACIONES
HALLAZGO NORMA PROCESO ( AC )
( AM )
Muéstreme las
condiciones Cuenta con una grieta en el techo del
Solicitar una reparación al techo
ambientales. Y de laboratorio se recomienda corregir
INSTALACIONES del área de laboratorio de metales
infraestructura, Elaborar un plan acción La alta directiva infraestructura lo más antes posible
3 GRIETA EN EL TECHO 5.3.1 Y CONDICIONES y si persiste el problema evaluar METODOS
Registros condiciones de estudio de suelos del Sena de forma prioritaria por
AMBIENTALES instalación y reubicación del área
ambientales. SEGURIDAD INDUSTRIAL y
si es necesario
Instructivos de ensayos garantía de resultados
y de calibración.
Procedimiento de
transporte, recepción,
manipulación, Es imperativo estar
protección, MANIPULACIÓN reevaluando el personal Se evidencia la necesidad de un plan
Elabora un plan de acción que
almacenamiento y DE LOS ITEMS DE o proveedores que La alta directiva de acción donde se estipule como se
8 Identificación y Trazabilida5.8.2 Asegure - Controle los ítems de METODOS
conservación de los ENSAYOS Y DE presten el servicio y que del Sena va a manejar a partir de ahora en el
ensayo del laboratorio
ítems de ensayo y/o CALIBRACIÓN sigan los procedimientos laboratorio.
calibración Rótulo de referidos en el numeral
identificación de ítems
de ensayo
Non Conformance CAPA Program Prepared by : Paulo C. Sarria Technical Department- QA Area
HALLAZGO (Todas)
1
9
TABLA DE RESULTADOS DE
CAUSA - EFECTO
MEDICIÓN METODO
1 8
TABLA DE RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Código NC : 4.1.6
Descripción de la NC:
*Capacitaciones del
*Gestores de seguimiento
personal
* Orden y aseo ( 5s) *Cronograma de evaluación del
*Competencia del personal
personal
Código NC : 5,2,2
Descripción de la NC:
PROBLEMA
*Gestores de seguimiento
*Cronograma de evaluación del
*Compromiso de
*Personal con experiencia personal
responsabilidades
pero sin educación *Listas de verificación de
técnico y alta
conocimientos de la norma
dirección
*Lista de verificación de
retroalimentación
Código NC : 5.3.1
Descripción de la NC:
Cuenta con una grieta en el techo del laboratorio se recomienda corregir infraestructura lo má
antes posible de forma prioritaria por SEGURIDAD INDUSTRIAL y garantía de resultados
MATERIALES MAQUINARIA
* Materiales vencidos
* Almacenamiento de * Problemas con la
materiales y temperatura no Mezcladora
controladas
* Problemas de
humedad del suelo
* Terreno inestable
( Falla tectonica )
* Personal sin capacitación * Terreno con
desnivel
METODOS
* Estudio de Infraestructura
*Analisis de materiales
*Ausencia de interventoria
PROBLEMA CONCLUSIÓN
MEDICION
CONCLUSIÓN
Código NC : 5.3.3
Descripción de la NC:
Operario no tiene formación en 5S
*Procedimiento de condiciones
ambientales
*Falta de registro de condiciones
*Falta de equipos
ambientales
N/A eletricos mata
*Seguimientos a las instalaciones
mosquitos
*Periocidad de control de plagas
(control de documentos)
PROBLEMA
Código NC : 5.3.4
Descripción de la NC:
No se tiene una Restincion a cada una de las áreas del laboratorio
Código NC : 5.3.5
Descripción de la NC:
En las instalaciones se encuentran equipos que son ajenos al laboratorio
*Control de registros
*Procedimiento de identificación de
N/A N/A
elementos
*Control de documentos
PROBLEMA
Código NC : 5.5.7
Descripción de la NC:
El control de los residuos ni y / o identificacion de equipos averiados no es controlado en el
laboratorio (lubricante del equipo )
*Control de registros
*Procedimiento de identificación de
N/A N/A
elementos
*Control de documentos
PROBLEMA
Código NC : 5.8.2
Descripción de la NC:
Se evidencia la necesidad de un plan de acción donde se estipule como se va a manejar a partir
de ahora en el laboratorio todos los items.
*Control de registros
*Manejo inapropiado de los
N/A *Procedimiento de identificación
materiales
*Control de documentos
PROBLEMA
Conclusión
No se tiene una legibilida de los
procedimientos de la normas
DIAGRAMA CAUSA EFECTO PARA EL ANALISIS DE NO CONFORMIDADES
Código NC : 5.9.1
Descripción de la NC:
Se debe capacitar al personal y dejar legible la información de las normas utilizadas en el
laboratorio
* Programa de capacitación
N/A N/A *Procedimiento capacitación
*Procedimiento de evaluación
PROBLEMA
Conclusión
Se determina que hay una usencia de
evaluación - seguimiento
CUMPLIMIENT
ENUNCIADOS DE LA NO
BLOQUES NUMERALES O DE
NORMA COMFORMES
NUMERALES
4
4.1
REQUISITOS
4.1.1 1
RELATIVOS A LA
4.1.2 GESTIÓN 1
4.1.3
4.1.4 1
4.1.5 EL LABORATORIO 1
4,1,6 DEBE 1
4.2
4,2,1 1
4,2,2
1 A)
B) 1
C) 1
D) SISTEMA DE GESTIÓN 1
E) 1
4,2.3
4,2,4 1
4,2,5 1
4,2,6 1
4,2,7 1
4.3 CONTROL DE LOS
4.3.1 DOCUMENTOS 1
4.3.2
4.3.2.1 1
4.3.2.2 APROBACIÓN Y
A) EMISIÓN DE LOS
B) DOCUMENTOS
C)
D)
4.3.2.3
4.3.3
4.3.3.1
CAMBIOS A LOS
4.3.3.2
DOCUMENTOS
4.3.3.3
4.3.3.4
2
4.4
2 4,4,1 REVISIÓN DE LOS
4,4,2 1EDIDOS, OFERTAS Y
4,4,3 CONTRATOS
4,4,4
4,4,5
4.5
4,5,1 SUBCONTRATACIÓN
4,5,2 DE ENSAYOS Y DE
CALIBRACIONES
4,5,3
4,5,4
4.6
4,6,1 COM1RAS DE
4,6,2 SERVICIOS Y DE
SUMINISTROS
4,6,3
4,6,4
4.7
4,7,1 SERVICIOS AL
4,7,2 CLIENTE
4.8
4.9
4,9,1 CONTROL DE
A) TRABAJOS DE
B) ENSAYOS O DE
C) CALIBRACIONES NO
D) CONFORMES
E)
4.9.2
4.10 MEJORA
3
4.11 ACCIONES
4.11.1 CORRECTIVAS
ANÁLISIS DE LAS
4.11.2
CAUSAS
SELECCIÓN E
IMPLEMENTACIÓN DE
4.11.3
LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
SEGUIMIENTO DE LAS
4.11.4 ACCIONES
CORRECTIVAS
AUDITORIAS
4.11.5
ADICIONALES
4.12
ACCIONES
4.12,1
PREVENTIVAS
4.12,2
4.13
4.13,1
4.13,1,1 CONTROL DE LOS
4.13,1,2 REGISTROS
4.13,1,3
4.13,1,4
4.13,2
4.13,2,1 REGISTROS
4.13,2,2 TÉCNICOS…
4 4.13,2,3 1
4.14
4.14,1
AUDITORÍAS
4.14,2
INTERNAS
4.14,3
4.14,4
4.15
REVISIONES POR LA
4.15,1
DIRECCIÓN
4.15,2
5
5.1 REQUISITOS
5,1,1 TÉCNICOS
5,1,2 1
5.2
5,2,1 1
5,2,2 1
PERSONAL
5,2,3
5,2,4
5,2,5
5.3
5,3,1 INSTALACIONES Y 1
5,3,2 CONDICIONES 1
5,3,3 AMBIENTALES 1
5,3,4 1
5,3,5 1
MÉTODOS DE
5.4 ENSAYO Y DE
CALIBRACIÓN Y
VALIDACIÓN DE LO
MÉTODOS
5
MÉTODOS DE
ENSAYO Y DE
CALIBRACIÓN Y
5,4,1 VALIDACIÓN DE LO 1
MÉTODOS
5 SELECCIÓN DE LOS
5,4,2
MÉTODOS
MÉTODOS
DESARROLLADOS
5,4,3
POR EL
LABORATORIO
5,4,4 1
A) 1
B) 1
C) 1
D) 1
E) MÉTODOS NO 1
F) NORMALIZADOS 1
G) 1
H) 1
i) 1
J) 1
k) 1
5,4,5
5,4,5,1 VALIDACIÓN DE LOS
5,4,5,2 MÉTODOS
5,4,5,3 1
5,4,6
ESTIMACIÓN DE LA
5,4,6,1 INCERTIDUMBRE DE 1
6 5,4,6,2 LA MEDICIÓN 1
5,4,6,3 1
5,4,7
5,4,7,1 1
5,4,7,2 CONTROL DE LOS 1
A) DATOS 1
B) 1
C) 1
5.5
5,5,1 1
5,5,2 1
5,5,3 1
5,5,4 1
5,5,5 1
A) 1
B) 1
EQUIPOS
C) 1
D) 1
E) EQUIPOS 1
F) 1
G) 1
H) 1
5,5,6 1
7
5,5,7 1
5,5,8 1
5,5,9 1
5,5,10 1
5,5,11 1
5,5,12 1
5.6 TRAZABILIDAD DE
5,6,1 LAS MEDICIONES
5,6,2
5,6,2,1 REQUISITOS
5,6,2,1,1 ESPECÍFICOS 1
5,6,2,1,2 1
5,6,2,2
5,6,2,2,1 ENSAYOS
5,6,2,2,2
5,6,3
PATRONES DE
5,6,3,1 REFERENCIA Y 1
5,6,3,2 MATERIALES DE 1
5,6,3,3 REFERENCIA 1
5,6,3,4 1
5.7
5,7,1
MUESTREO
5,7,2
5,7,3 1
5.8
MANIPULACIÓN DE
5,8,1 LOS ÍTEMS DE
5,8,2 ENSAYO O DE 1
8
5,8,3 CALIBRACIÓN
5,8,4
5.9
5,9,1 ASEGURAMIENTO DE
b) LA CALIDAD DE LOS
B) RESULTADOS DE
C) ENSAYO Y DE 1
CALIBRACIÓN
ASEGURAMIENTO DE
LA CALIDAD DE LOS
RESULTADOS DE
ENSAYO Y DE 1
CALIBRACIÓN
D)
E)
5,9,2
5,10 INFORME DE LOS
5,10,1 RESULTADOS
5,10,2 1
A) 1
B) 1
C) 1
D) INFORMES DE 1
E) ENSAYOS Y 1
CERTIFICADOS DE
F) 1
CALIBRACIÓN
G) 1
H) 1
i) 1
J) 1
k) 1
9 5,10,3
5,10,3,1
A)
B)
C)
D)
E) INFORMES DE
5,10,3,2 ENSAYOS
A)
B)
C)
D)
E)
F)
5,10,4
5,10,4,1
A)
B) CERTIFICADOS DE
C) CALIBRACIÓN
5,10,4,2
5,10,4,3
5,10,4,4
5,10,5 OPINIONES E
INTERPRETACIONES
10
RESULTADOS DE
ENSAYO Y
5,10,6
CALIBRACIÓN
10 OBTENIDOS DE LOS
SUBCONTRATISTAS
TRASMISIÓN
5,10,7
ELECTRÓNICA DE LOS
RESULTADOS
PRESENTACIÓN DE
5,10,8 LOS INFORMES Y DE 1
LOS CERTIFICADOS
MODIFICACIONES A
LOS INFORMES DE
5,10,9 ENSAYO Y A LOS 1
CERTIFICADOS DE
CALIBRACIÓN
TOTALES GENERAL 0 81 9
TOTAL DE
189
NUMERALES
PENDIENTES
SUGERE
POR
NCIA
AUDITAR
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
95 4
Datos
Cuenta de Cuenta de Cuenta de Cuenta de
Cuenta de NO
CUMPLIMIENTO DE PENDIENTES POR SUGERENCI NUMERALE
COMFORMES
NUMERALES AUDITAR A S
Total 82 10 96 5 231
189
180.96
90
1.5
0.96
TIEMPO
(MIN ) TIEMPO POR 3.15
EMPLEADO NUMERAL APROX TOTAL DE
NUMERALES 17025 TIEMPO TOTAL (MIN )
2005 PARA LA AUITORIA
% DE CUMPLIMIENTO
TOTAL DE NO
V.S
NUMERALES COMFORMIDADES
189 5% 9
Chart Title
Axis Title
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0
TOTAL DE NUMERALES V.S NO COMFORMIDADES
% DE CUMPLIMIENTO
% DE CUMPLIMIENTO
TOTAL DE
V.S CUMPLIDOS
NUMERALES
189 43% 81
Chart Title
Axis Title
200
180
160
140
120
100
80
60
40
20
0
TOTAL DE NUMERALES V.S CUMPLIDOS
% DE CUMPLIMIENTO