Universidad Tecnológica del Perú

Carrera de Derecho

CURSO:
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

DOCENTE:
Bruceli Benito Ala Gordillo

TEMA: LA COMPETENCIA JURISDICCIONAL – ANÁLISIS DE

CASACIÓN 1106-2017 Lima

ALUMNOS:
Álvarez Sucno, Rodrigo Fredy
Riveros Araníbar, Jaimie
Velazco Rodriguez, Isabel Bethzaida

Arequipa – 2021
 ANÁLISIS N° 001-CDIP-UTP

Para: Dr. Bruceli Benito Ala Gordillo

Docente del Curso de Derecho Internacional Privado
De: Álvarez Sucno, Rodrigo
Riveros Araníbar, Jaimie
Velazco Rodriguez, Isabel
Asunto: Casación N° 1106-2017 Lima
Fecha: 26-06-2021

La presente es para informarle lo siguiente:

INTRODUCCION.

La presente casación N° 1106-2017 Lima la cual intervienen dos empresas una

AVANZIT S.A. Ahora es el Grupo Ezentis S.A. y por otro lado Banque BNP
Paribas Andes S.A., esta última interpone una demanda en el Perú sobre la
compensación que el Banco demandante efectuó el 30 de setiembre de 2002
en la cuenta corriente de la demandada AVANZIP la cual abrió una cuenta en
dicho banco, la compensación es el modo de extinción de las obligaciones que
se da cuando dos personas son respectivamente e acreedoras y deudoras una
de la otra.
En virtud de la compensación esas dos obligaciones se van a extinguir
simultáneamente, la doctrina estable ciertos criterios para que la obligación sea
susceptible de compensación así se establece que debe de haber esa
reciprocidad que líneas arriba hemos mencionado, es a nivel de las
obligaciones entre las mismas personas ya que estamos hablando de una
deuda por pagar de un crédito otorgado.

Debemos de comprender que cada una de las partes involucradas deben de

ser al mismo tiempo acreedoras y deudoras de la otra, lo cual ocurrió en el
caso que estamos analizando pues mediante los contratos de cesión de crédito
que realizo AVANZIT se convirtió en deudora del banco contratante y a través
del contrato de apertura de la cuenta corriente y de depósito a plazo, el banco
se convirtió en la deudora de la empresa AVANZIT, la cual es el inicio de la
presente casación.

I. SITUACIÓN JURÍDICA:
En cuanto a la situación que se encuentra la demandante la empresa
AVANZIT, con relación al banco hay una clara relación de compensación
bancaria la cual se encuentra tipificada en el art. 132-11 de la Ley de Banca,
viene a ser la facultad del banco para efectuar el cobro de deudas a través de
los saldos o depósitos que mantiene el deudor en sus cuentas.
A su vez en la presente Casación confirmaron la sentencia que venía desde la
primera instancia en la cual declararon infundada la pretensión que hizo
AVANTIZ, por lo tanto, se declaró la validez y eficacia de la compensación que
el Banco efectuó el 30 de setiembre de 2002, por tal motivo el accionar que
realizo el banco de retirar el dinero que se encontraba en las cuentas para
salvaguardar su patrimonio, pues simplemente actuó amparado en la Ley de
Banca.

Se Verifico la compensación por la existencia de los dos créditos entre la

Banco y la demandada legalmente compensable, y como consecuencia de ello,
la no obligación de la entidad bancaria demandante al obligado a restituir a la
empresa demandada ninguna de las cantidades que estaban depositadas en la
cuenta corriente de la demandada abierta en el Banco demandante a la fecha
en que se llevó a cabo la compensación.

En cuanto a lo que alego la demanda de que el Perú no tenía competencia

tenemos que basarnos Al respecto, el artículo 2105 del Código Civil establece
en relación al reconocimiento de las sentencias extranjeras en materia de
quiebra lo siguiente: “El tribunal peruano que conoce del reconocimiento de una
sentencia extrajera de quiebra, puede dictar las medidas preventivas
pertinentes desde la presentación de la solicitud de reconocimiento.
De acuerdo con ellos, en el caso de bienes y créditos ubicados en el Perú, los
efectos de una insolvencia decretada en el extranjero se regulan por la ley
peruana sobre insolvencia, y no por la ley extranjera bajo la cual fue decretada.
En buena cuenta, el artículo 2105 encubre una regla en materia de ley
aplicable, mediante la cual se somete a la ley peruana todo proceso de
insolvencia respecto a bienes y créditos ubicados en el Perú. …”
II. ¿CUÁL ES EL PUNTO DE CONEXIÓN DEL CASO CONCRETO?

Así mismo, como punto de conexión en la casación N° 1106-2017 derivado de

la relación privada internacional, está comprendido por la situación jurídica de
la compensación, donde el deudor tiene un crédito contra su acreedor, en la
medida en que se cumplan los requerimientos exigidos por la ley, que obtenga
su liberación oponiendo a éste la extinción de ambos créditos por
compensación.

La compensación, tal cual se encuentra regulada en el Código Civil Peruano,

es un medio extintivo de obligaciones que opera cuando una persona es
simultánea y recíprocamente deudora y acreedora de otra, respecto de créditos
líquidos, exigibles y de prestaciones fungibles entre sí, que el propio Código
Civil califica, adicionalmente, como homogéneas, cuyo valor puede ser idéntico
o no. Ante ello, nos representa una confrontación entre ambos ordenamientos
jurídicos con respecto a la idoneidad de la jurisdicción que deberá aplicarse.

III. ¿CUÁL ES EL CRITERIO PARA DETERMINAR LA COMPETENCIA

JURISDICCIONAL EN EL CASO CONCRETO? ANALICE LA
SITUACIÓN JURÍDICA DE LA COMPETENCIA JURISDICCIONAL
DEL JUZGADO PERUANO Y DEL JUZGADO EXTRANJERO.

En base a lo mencionado el criterio utilizado para determinar la competencia

jurisdiccional está sustentado en: Nuestra Constitución Política del Perú en el
artículo 139° sobre los principios y derechos de la función jurisdiccional en el
inciso 3 en lo que respecta la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción
predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los
previamente establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de excepción
ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su
denominación. En nuestro Código Civil Peruano en el artículo 2052 hace
mención sobre la ley extranjera como prueba, donde las partes litigantes
pueden ofrecer las pruebas que tengan por conveniente sobre la existencia de
la ley extranjera y su sentido. El juez puede rechazar o restringir los medios
probatorios que no considere idóneos. El artículo 2058 la competencia en
acciones patrimoniales, hace mención que: Los tribunales peruanos tienen
competencia para conocer de los juicios originados por el ejercicio de acciones
de contenido patrimonial aun contra personas domiciliadas en país extranjero.
Consecuentemente el artículo 2095 nos habla de las obligaciones
contractuales, se rigen por la ley expresamente elegida por las partes y, en su
defecto, por la ley del lugar de su cumplimiento. Empero, si deben cumplirse en
países distintos, se rigen por la ley de la obligación principal y, en caso de no
poder ser determinada ésta, por la ley del lugar de celebración. En lo ya
referido, nuestro articulo más importante, donde se basa nuestra casación es el
artículo 2105 donde expresa sobre la sentencia extranjera en materia de
quiebra, es por ello mencionar que el tribunal peruano que conoce del
reconocimiento, puede dictar las medidas preventivas pertinentes desde la
presentación de la solicitud de reconocimiento. El juez procederá de acuerdo a
lo establecido en la ley peruana en cuanto a la formación, administración y
liquidación de la masa en el Perú, satisfaciendo los derechos de los acreedores
domiciliados y las acreencias inscritas en el Perú, según la graduación
señalada en la ley de quiebras. Si no hay acreedores domiciliados ni
acreencias inscritas en el Perú, o si, después de satisfechos éstos conforme a
los párrafos precedentes, resulta un saldo positivo en el patrimonio del fallido,
dicho saldo será remitido al administrador de la quiebra en el extranjero, previo
exequátur ante el juez peruano de la verificación y graduación de los créditos
realizados en el extranjero.

En base a ello nos concierne mencionar el Código Procesal Civil el artículo

190° pertinencia e improcedencia de los medios probatorios deben referirse a
los hechos y a la costumbre cuando ésta sustenta la pretensión. Los que no
tengan esa finalidad, serán declarados improcedentes por el Juez, y en el
inciso 4 nos hace mención exactamente sobre: El derecho nacional, que debe
ser aplicado de oficio por los Jueces. En el caso del derecho extranjero, la
parte que lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar la existencia de
la norma extranjera y su sentido. Prosiguiendo en el mismo código en el
artículo 197° expresa la valoración de la prueba, donde todos los medios
probatorios son valorados por el Juez en forma conjunta, utilizando su
apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución sólo serán expresadas las
valoraciones esenciales y determinantes que sustentan su decisión.

Por otro lado el artículo 132° de la Ley de Bancos faculta a las entidades
financieras efectuar el cobro de sus deudas, a través de los saldos o depósitos
que mantiene el deudor en sus cuentas, salvo los activos legales o
contractualmente declarados intangibles o excluidos de este derecho, como
puede ser en el caso que el deudor se encuentre sometido a un procedimiento
concursal y se haya declarado en estado de insolvencia.

Basándonos en la competencia internacional lo cual es refrendado por el

Código de Bustamante, en el Capítulo 11 del Título VII, Libro IV en donde
se establecen las reglas especiales sobre la prueba de leyes extranjeras,
cuando éstas son invocadas por cualquier Estado contratante. En su
articulado 408° expresa claramente que los jueces y tribunales de cada
Estado contratante aplicarán de oficio, cuando proceda, las leyes de los demás
sin perjuicio de los medios probatorios a que este capítulo se refiere. Por
último, en el artículo 409 donde la parte que invoque la aplicación del derecho
de cualquier Estado contratante en uno de los otros, o disienta de ella, podrá
justificar su texto, vigencia y sentido, mediante certificación de dos abogados
en ejercicio en el país de cuya legislación se trate, que deberá presentarse
debidamente legalizada.

IV. ¿QUÉ TIPO O TIPOS DE COMPETENCIA JURISDICCIONAL DE

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO SE ENCUENTRA PRESENTE
EN EL CASO CONCRETO? ANALICE Y DESARROLLE CADA UNA
DE LAS COMPETENCIAS JURISDICCIONALES QUE ENCUENTRA

En la presente causa analizada en sede de la Corte Suprema, mediante el

recurso de casación, hemos podido evidenciar varis tipos de competencia que
se han dejado entrever, pues como es de conocimiento de los lectores, existen
tanto la competencia, exclusiva, facultativa, expresa, tácita e incluso la
presunta, como se dejó interpretar de la recurrida. Seguidamente,
argumentaremos de manera oportuna las encontradas luego de una exhausta
revisión:
COMPETENCIA EXPRESA:

Ésta es aquella que encontramos expresada, por ejemplo en los contratos que
fueron materia de revisión en la presente causa. En mérito de esto, exponemos
que el Contrato de apertura a plazo fijo es uno mediante los cuales de manera
expresa e inequívoca, las partes según lo establece el Código de Bustamante,
expresaron su voluntad que de observarse litigios algunos o controversias con
relación a la celebración jurídica, los tribunales y leyes del Estado de New York,
serán las aplicables al mismo.

Ahora bien, no es solo en razón al Código de Bustamante que se debe

interpretar o dilucidar sobre la competencia expresa, sino que también puede
hacerse una exégesis del mismo normativo nacional, éste siendo el Código
Civil en su artículo 2095, el cual a letra expresa menciona:

Artículo 2095.- Obligaciones Contractuales

Las obligaciones contractuales se rigen por la ley

expresamente elegida por las partes (…).

Dentro de este contexto, podemos deducir que la Sala Suprema y su

colegiatura, decidieron de manera correcta, no dejando brechas o vacíos con
respecto a los cuestionamiento que interpuso la demandada AVANZIT,
mediante su apelación y reconvención.

COMPETENCIA EXCLUSIVA:

Con respecto a esta competencia, podemos fundar nuestra posición en que, es

aquella que se encuentra imprenta por el ordenamiento jurídico de un
determinado país, que solo faculta a un Tribunal de manera exclusiva y que
solo las controversias nacidas en relación a ciertas materias (ejemplo bienes u
obligaciones contractuales) serán resueltas por éstos.

El ejemplo claro, lo podemos evidenciar de lo mencionado en la referida

Casación interpuesta por el Banco BNP Paribas Andes S.A., que hace alusión
a el Contrato de apertura de cuenta corriente, la misma que AVANZIT
(demandada), ordenó en el Banco (demandante). De este podemos ver que es
un Contrato, que fue celebrado en territorio peruano y además sus obligaciones
exigibles serán de carácter ejecutable en nuestro territorio, esto previamente
haciendo un recojo de conocimientos bajo lo estipulado en el artículo 1352 y en
vista que lo establece nuestro ordenamiento jurídico en el artículo 2058, inciso
2 (Código Civil peruano).

A propósito también invocamos la competencia que respecta con el domicilio

de las personas y la celebración de ciertos actos que tengan o presenten a
posterior una relevancia internacional.

V. OPINIÓN PERSONAL SOBRE LA RESOLUCIÓN DE LA CASACIÓN

RECURRIDA

Es claro que los colegiados decidieron sobre la controversia, una solución que
está acorde al caso en concreto. Una de las situaciones que llamó la atención a
nuestro grupo, es la apelación que presentó la demandada, que al parecer fue
de improvista o realizada por una persona de poco discernimiento jurídico,
puesto que como bien lo establece la LPAG, el Código Civil y la Constitución,
todo escrito presentado ante cualquier institución, debe ir con su debida
fundamentación jurídica, su interpretación normativa y de ser el caso con los
medios probatorios que se crea pertinente, sin embargo como se aduce en la
Casación vista, la apelante no expuso de manera idónea sus fundamentos y
situaciones planteadas, por ello la Sala Suprema optó por hacer alusión a la
falta de argumentación en un tono casi reprensible. Otro de los aspectos
también resaltantes, fue la correcta aplicación e interpretación de las normas
que nos sujetan jurídicamente con otros estados y las mismas que dilucidan las
controversias que se presenten en tenor de la competencia jurisdiccional o el
órgano competente para resolver situaciones de carácter internacional.

Por último, resaltamos que la Sala Suprema facultada bajo lo establecido en el

Código de Bustamante Y Código Civil peruano, respondió alturadamente y en
apoyo de lo expuesto por el Tribunal Español con respecto a la competencia
jurisdiccional, el cual mencionó lo siguiente:

Teniendo en cuenta que el domicilio de la demandada es Lima

(Perú) y que en las acciones ejercitadas por el actor no existe
conexión alguna con el fuero español, pues esta jurisdicción
no es el lugar de cumplimiento de las obligaciones ni de la
ejecución de estas pues la cuenta bancaria sobre la que se
 pide la nulidad de la compensación es de Perú, y en España
no ha nacido la obligación contractual que une a las partes.

De esta manera podemos ver que no existe confrontación de motivos o

enfrentamiento de ordenamientos jurídicos entre Estado, ya que gracias a la
celebración de Tratados, Convenios y demás relaciones jurídicas
internacionales, podemos estar en armonía social e ir en relación a un orden
público internacional.

BIBLIOGRAFÍA

 CODIGO DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (CODIGO DE

BUSTAMANTE) CONVENCION DE DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO (La Habana, 20 de Febrero de 1928). Recuperado de:
https://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic3_ven_anexo3.pdf
 CODIGO CIVIL Y PROCESAL CIVIL PERUANO. Recuperado de:
http://spij.minjus.gob.pe/notificacion/guias/CODIGO-CIVIL.pdf
 LEY GENERAL DEL SISTEMA FINANCIERO Y DEL SISTEMA DE
SEGUROS Y ORGÁNICA DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y
SEGUROS LEY Nº 26702. Recuperado de:
https://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/8CEF5E01
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