Proyecto de Inversion Publica

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Ing. Miguel A. Galarreta Chavez

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES

(INVIERTE.PE)
PROYECTO DE INVERSIÓN PUBLICA
Un proyecto de inversión busca solucionar un determinado problema vinculado a una necesidad
insatisfecha de una población determinada (hogares, estudiantes, agricultores, entre otros), acorde con
el cierre de brechas prioritarias. Es una intervención temporal, generalmente tienen una vida útil de 10
años.
Sirven para crear, modificar, para modernizar.
Los tres niveles de gobierno del estado son:
• Nacional Cada uno elaboran los estudios
• Regional de proyectos de inversión
• Local. publica
Dispone de una metodología para planificar y seleccionar carteras estratégicas de proyectos en

base a necesidades de la población (reducir brechas).

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¿QUE ES UNA BRECHA?
Es la diferencia de la oferta disponible optimizada de
infraestructura y/o accesos a servicios públicos y la demanda a
una fecha determinada y ámbito geográfico determinado.
Ejemplos:
• Solo 8 de cada 100 personas que viven en zonas rurales
tienen agua segura.
• La población más pobre gasta gran parte de sus ingresos en
pasajes.
• En Lima la brecha en agua y saneamiento es de 252 mil
viviendas.
• En electrificación, la brecha limeña es de 92,500 viviendas
El Perú tiene una infraestructura (obras viales, saneamiento, electrificación, educación, etc) que
está valorizada en S/ 363 mil millones, pero que se podría reducir en 30% en los próximos 10 años.
Fuente: Cade 2019


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¿QUE ES UNA BRECHA?
• En el año 2017, 400 mil peruanos y peruanas cayeron
en situación de pobreza, aumento de 20,7% en 2016 a
21,7% en 2017. (fuente INEI).
• La informalidad laboral llega al 70%.
• En salud la desnutrición infantil es de 13.3%, 43% con
anemia crónica y 400 mil niños y niñas afectados.
• En lo referente a educación, actualmente se invierte un
equivalente al 4.3% del PBI, lo cual nos ubica aún lejos
de la meta mínima del 6% del PBI establecida en el
Acuerdo Nacional
La estabilidad macroeconómica, impulsa el cierre de las brechas sociales, si lo administran
adecuadamente.


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DEFINICIONES:
• PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI).- es un sistema administrativo del
Estado, que busca orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la
efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo
del país.
• GR.- gobiernos regionales. GL.- gobiernos locales (municipalidades).
• OPMI.- es un órgano de apoyo (oficina), encargado de la conducción, administración y
evaluación de los proyectos enmarcados en el Sistema Nacional de Inversión Pública.
• UNIDAD FORMULADORA (UF).- es responsable de la elaboración de los estudios de Pre
inversión (por administración directa o por contrata) Debe contar con las competencias para
desarrollar los estudios
• ORGANO RESOLUTIVO (OR).- en los Sectores es el Ministro, es el Titular o más alta
autoridad ejecutiva. En los GR es el Gobernador y en GL, el Alcalde.


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EL CICLO DE INVERSIÓN
Es el proceso mediante el cual un proyecto de inversión es
concebido, diseñado, evaluado, ejecutado y genera sus beneficios
para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del país. Consta de las
4 fases siguientes:
1. Programación Multianual de Inversiones (PMI): Tiene como
objetivo lograr la vinculación entre el planeamiento estratégico
y el proceso presupuestario, mediante la elaboración y
selección de una cartera de inversiones orientada al cierre de
brechas prioritarias, ajustada a los objetivos y metas de
desarrollo nacional, sectorial y/o territorial.


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2. Formulación y Evaluación (F y E): Comprende la formulación
del proyecto, de aquellas propuestas de inversión necesarias
para alcanzar las metas establecidas en la programación
multianual de inversiones, y la evaluación respectiva sobre la
pertinencia del planteamiento técnico del proyecto de inversión
considerando los estándares de calidad y niveles de servicio
aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social,
así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad.


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3. Ejecución: Comprende la elaboración del expediente técnico
o documento equivalente y la ejecución física de las
inversiones. Asimismo, se desarrollan labores de seguimiento
físico y financiero a través del Sistema de Seguimiento de
Inversiones (SSI).
4. Funcionamiento: Comprende la operación y mantenimiento
de los activos generados con la ejecución de la inversión y la
provisión de los servicios implementados con dicha inversión.
En esta fase las inversiones pueden ser objeto de
evaluaciones ex post con el fin de obtener lecciones
aprendidas que permitan mejoras en futuras inversiones, así
como la rendición de cuentas.
Fuente:https://www.mef.gob.pe/es/ciclo-de-inversion


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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)


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1. PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)


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1. PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)


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2. FORMULACION Y EVALUCACION
Elaboración de fichas técnicas o estudios de pre
inversión
Los proyectos más recurrentes y replicables se
estandarizarán en fichas técnicas predefinidas. Para los
casos de inversiones menores a las 750 UIT (3’225.000)
existirán fichas simplificadas.
Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de
más de 15,000 UIT requerirán de estudios a nivel de perfil.
Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios a
nivel de perfil reforzado.
Las fichas técnicas brindan una justificación técnica y
económica clara y concisa.
1 UIT = 4300 soles


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2. FORMULACION Y EVALUCACION
Evaluación y registro del proyecto en el Banco de Inversiones
La evaluación de las fichas técnicas y de los estudios de pre inversión, según sea el caso, la realiza la
Unidad Formuladora (UF).
La UF, además, es la encargada de registrar el proyecto en el Banco de Inversiones, así como el
resultado de la evaluación.


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3. EJECUCIÓN


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4. FUNCIONAMIENTO


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CONTENIDO MINIMO DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION A NIVEL DE PERFIL (ANEXO N° 07)
https://www.mef.gob.pe/es/anexos-y-formatos
Un proyecto de inversión surge como una propuesta de solución a problemas relacionados con el
cierre de brechas prioritarias, La formulación del proyecto sólo debe realizarse luego de buscar
optimizar los servicios existentes a intervenir a través de medidas de gestión y/o inversiones que no
constituyen proyectos.
La información a emplearse para la elaboración del estudio de preinversión a nivel de Perfil es
mayoritariamente de fuente primaria (trabajo de campo, encuestas, estudios de ingeniería:
topografía, estudio de suelos, hidrología, etc)
Posteriormente se contempla con información secundaria (Base de datos disponibles, registros
administrativos, publicaciones especializadas, juicio de expertos, información sobre la formulación y
ejecución de proyectos similares, entre otros).


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Son lo siguientes:
1. RESUMEN EJECUTIVO.- síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información
empleada y los resultados más relevantes del proceso de elaboración del estudio de preinversión.
En el apéndice se incluye orientaciones al respecto.
2. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico: se incluirá información secundaria y/o primaria que sustente el análisis,
interpretación y medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto. Se
plantea bajo 4 ejes:
• La población afectada.- determinar la población afectada por la situación negativa que busca
resolver con el proyecto.
• El territorio.- definir el área de estudio como el espacio geográfico que sirve de referencia para
contextualizar el problema.
• La Unidad Productora de bienes y/o servicios (UP).- identificar las restricciones que están
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios.
• Otros agentes involucrados.- identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así
como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento;

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Son lo siguientes:
2.2. Definición del problema central, sus causas y efectos.- especificar con precisión el
problema central identificado a partir del diagnóstico. Analizar y determinar las principales causas
que lo generan, así como los efectos que ocasiona.
2.3. Planteamiento del proyecto
2.3.1 Objetivo del proyecto
Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios
(de primer nivel y fundamentales).
2.3.2 Planteamiento de alternativas de solución
sobre la base del análisis de las acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas
alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y
comparables.


(INVIERTE.PE)
3. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Se debe fundamentar y establecer el horizonte de evaluación, el cual está constituido por el período
de ejecución del proyecto y el periodo en el que se estimarán los costos de operación y
mantenimiento y los beneficios sociales del proyecto, a efectos de su evaluación.
3.2. Análisis del mercado del servicio
3.2.1 Análisis de la demanda del servicio:
Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual se realizará lo
siguiente:
a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto.
b. Se definirá la población demandante potencial, efectiva y objetivo.
c. Se estimará y analizará la demanda actual, en base a información de fuentes primaria y secundaria
d. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes que la
afectan.
e. Se proyectará la demanda o a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto.

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3.2.1. Determinación de la brecha oferta - demanda:
Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyecto o con
proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin proyecto” cuando no haya sido
posible optimizarla.
3.3. Análisis técnico
3.3.1. Aspectos técnicos
Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población objetivo a ser
atendida por el proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio público a ser cubierto. Ello
conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos interdependientes:
La localización, el tamaño y la tecnología. Los elementos técnicos derivarán en requerimientos de
recursos para inversión y para operar y mantener el proyecto.


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3.3.2. Diseño preliminar
Es la representación gráfica o esquemática de un proyecto de inversión en su fase de formulación y
evaluación que describe las características físicas principales de la(s) alternativa(s) técnica(s)
factible(s), con el propósito de dar una base para la estimación de costos
3.3.3. Metas físicas
Teniendo en consideración el diseño preliminar se debe establecer las metas físicas que se
generarán en la fase de Ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en el
contexto de cambio climático y la mitigación de los impactos ambientales negativos. Asimismo,
identificar y cuantificar los recursos e insumos que se utilizarán en la fase de Funcionamiento.


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3.4. Gestión del Proyecto
3.4.1 Gestión en la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar
la Unidad Ejecutora de Inversiones designada que coordinará la ejecución de todos los
componentes del proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades
y la designación, respectivamente; (iii) señalar la modalidad de ejecución del proyecto, sustentando
los criterios aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para
garantizar el inicio oportuno, la ejecución y la eficiente ejecución.
3.4.2 Gestión en la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y
mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se
requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para
el inicio oportuno de la operación.


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3.5 Costos del proyecto a precios de mercado:
3.5.1 Estimación de los costos de inversión
Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de las metas físicas, la gestión
del proyecto y la aplicación de costos por unidad de medida.
3.5.2 Estimación de los Costos de inversión en la fase de Funcionamiento

Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de
funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes.
3.5.3 Estimación de los costos de Operación y Mantenimiento incrementales

Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la base de la
comparación de los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”.


(INVIERTE.PE)
4. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación Social
Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los flujos de
beneficios y costos sociales.
4.1.2 Beneficios sociales
Identificar, medir y valorar los beneficios directos (liberación de recursos y aumento del consumo),
indirectos, externalidades positivas e identificar los intangibles que generará el proyecto, debiendo
guardar coherencia con los fines del árbol de objetivos. Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los
beneficios que se generarían por cada una de las diferentes alternativas en la situación "con
proyecto"
4.1.3 Costos sociales
Se elaborarán los flujos de costos directos a precios sociales (situaciones con y sin proyecto),
teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando
los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales.


(INVIERTE.PE)
4. EVALUACIÓN
4.1.4 Criterios de decisión
Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto que se
está formulando.
a) Metodología costo/beneficio b) Metodología costo-eficacia o costo-efectividad (CE)
4.1.5 Análisis de incertidumbre
Análisis de sensibilidad:
Efectuar el análisis de sensibilidad para:
(i) determinar cuáles son las variables (como la demanda, costos de los principales insumos, tarifas
o precios cobrados a los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición de
rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de
alternativas.
(ii) definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de
rentabilidad social o la selección de alternativas

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4. EVALUACIÓN
4.2. Evaluación privada
Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen un potencial de generación de
ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros)
4.3. Análisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los
resultados previstos a lo largo de su vida útil. Se debe hacer explícito qué proporción de los costos de
operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos.
4.4. Financiamiento de la inversión del proyecto
Plantear la estructura de financiamiento de la inversión especificando las fuentes de financiamiento y su
participación relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicará.
4.5. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar
los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y
evaluación ex post.

(INVIERTE.PE)
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulación y evaluación del
proyecto y detallar los principales argumentos que sustentan dicho resultado.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF planteará
recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y posterior operación y mantenimiento,
de corresponder
7. ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el
perfil.

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1 UIT = 4300 soles

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3.5.2 Estimación de los Costos de inversión en la fase de Funcionamiento

3.5.3 Estimación de los costos de Operación y Mantenimiento incrementales

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