ANEXO 10 - INSTRUMENTO PLANTILLA

INSTRUMENTO PARA LA MEDICIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ DE SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTIÓN
NIVELES DE INTEGRACIÓN

El instrumento se basa en la estructura que tienen las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 (que para efectos
del instrumento se alinearon adicionalmente el DRAFT de la Norma ISO 45001 y el Decreto 1072 del 2015) contemplando
aquellos elementos que se consideran integradores de un conjunto de sistemas de gestión.

La información suministrada por medio del presente instrumento, permitirá a NOMBRE DE LA EMPRESA obtener un
diagnóstico detallado sobre el nivel de madurez de su SIG Sistema Integrado de Gestión, con unas recomendaciones que
aportarán a la mejora continua del mismo.
Con base en sus conocimientos acerca de la estructura documental y funcionamiento de los Sistemas de Gestión
Certificados (ISO 9001, ISO 14001 , OHSAS 18001) que posee la organización, agradecemos diligenciar los siguientes
campos:

NIVEL NOMBRE RESULTADO DESCRIPCIÓN

Donde las normas no están integradas y los criterios asociados a los
I Inicial Menor que 3 procesos son ejecutados algunas veces de forma inconsistente, con
resultados difíciles de predecir.
Donde se identifican algunos criterios asociados a los procesos que se
Mayor o igual integran y su administración se liga a procedimientos particulares dentro de
II Gestionado que 3 y menor los sistemas de gestión que permiten garantizar la correcta ejecución de los
que 3,5 procesos. Sin embargo para algunos criterios cada sistema de gestión
puede usar diferentes procedimientos.
Donde los criterios comunes y estándares están sintetizados desde las
Mayor o igual
mejores prácticas identificadas en los sistemas de gestión. La
III Estandarizado que 3,5 y
estandarización de procesos es la base para aprender de comunes medidas
menor que 4
y experiencias.
Donde los criterios que se disponen por procesos estándares son
Mayor o igual
explotados y generan valor a los sistemas de gestión. Su desempeño
IV Predictivo que 4 y menor
permite predecir los posibles cambios o variaciones de los procesos
que 4,5
pasando de acciones preventivas a acciones proactivas.
 Donde tanto acciones de mejoramiento proactivas como oportunas
Innovador en Mayor o igual buscan innovaciones que puedan acercar las brechas entre las
V
procesos que 4,5 capacidades actuales de la organización y las requeridas para el logro
de los objetivos de los sistemas de gestión.

(1) Nunhes, T. V., Motta Barbosa, Luis César F, & de Oliveira, O. J. (2017). Identification and analysis of the elements and functions integrable in
integrated management systems. Journal of Cleaner Production, 142, Part 4, 3225-3235.
Bernardo, M., Casadesus, M., Karapetrovic, S., Heras, I. (2012). Do integration difficulties influence management system integration levels?.
Journal of Cleaner Production, 21, 23-33.
Maier, D., Adela Mariana Vadastreanu, A. M., Kepplerc, T., Eidenmullerd, T., Maier, A. (2015). Innovation as a part of an existing integrated
management system. Procedia Economics and Finance, 26, 1060-1067.
(2) ROSEMANN, M.; DE BRUIN, T. "Towards a business process management maturity model". En Actas de 13th European Conference on
Information Systems (ECIS 2005). Citeseer. 2005, Australia DE, vol. 26, pp. 1-12.

INDICADOR ESTRUCTURA
Nivel de madurez de los sistemas (Sumatoria de la calificación ponderada de los criterios de integración
integrados de gestión evaluados) / (Número de criterios evaluados)
 INSTRUMENTO PARA LA MEDICIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ
DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
NIVELES DE INTEGRACIÓN
A quien se dirige
A las organizaciones que tienen implementados dos o más sistemas de gestión (ISO 9001, ISO
14001, OHSAS 18001).

Quienes deben diligenciar el instrumento

El instrumento será diligenciado por los siguientes roles dentro de la organización:
* Los líderes de los sistemas de gestión implementados.
* Los líderes de procesos en donde se aplican los sistemas de gestión implementados.
* Los auditores internos de los Sistemas de Gestión.

Propósito de la aplicación y uso de la información

La información recopilada tiene como propósito identificar el nivel de integración de los sistemas de
gestión implementados en la organización con el ánimo de establecer un horizonte temporal para
alcanzar un nivel de madurez mayor.

Criterios que se deben tener en cuenta al momento de diligenciar la encuesta

Los criterios a evaluar consideran los requisitos de nueva versión (2015) de la NTC ISO 9001, NTC
ISO 14001 y los lineamientos que brinda el Decreto 1072 de 2015 (Que a su vez brinda los
lineamientos de la nueva versión de la norma ISO 45001 que reemplaza la OHSAS 18001)

Instrucciones para el diligenciamiento

1. Evalúe de la manera más objetiva cada criterio.
2. Identifique los requisitos del sistema de gestión que no se cumple totalmente.
3. Identifique los requisitos que muestran oportunidades de mejora.
4. Recuerde los rasgos distintivos de la gestión de la organización.

5. Recuerde que tan integrada está la gestión (calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo)
de la organización.
 INSTRUMENTO PARA LA MEDICIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ DE
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
Se deja una
Para cada uno de los ítems enunciados a continuación, indique con una X la escala que considera más se calificación como
aplica de acuerdo a los sistemas implementados en su organización: ejemplo

Escala
Ponderació
Dimensiones No. Ítem Todos los Por lo menos Ninguno de
n variables Resultado
sistemas de dos sistemas los sistemas Resultado
integradora ponderado
gestión de gestión de gestión
s
Están determinadas las cuestiones internas pertinentes
1 para el propósito de la organización y que afectan su X 3 1 0.069
La organización y su capacidad para lograr los resultados previstos en:
contexto Están determinadas las cuestiones externas
pertinentes para el propósito de la organización y que
2
afectan su capacidad para lograr los resultados X 3 1 0.069

Necesidades y previstos en:

Se encuentran determinadas las necesidades y
expectativas de las 3 expectativas de las partes interesadas de forma X 3 1 0.069
partes interesadas integrada para:
Alcance del sistema 4 Está determinado el alcance en: X 3 1 0.069
Se tiene un enfoque por procesos dentro de la
Visión por procesos 5
organizaciones donde se integran: X 5 1 0.115
En el desarrollo del sistema integrado de gestión de la
Liderazgo y compromiso 6 organización se refleja el compromiso de la alta X 3 1.5 0.103
dirección en.
Las directrices estratégicas están documentadas en
Política 7
forma integrada para: X 3 1 0.069
Roles,
responsabilidades y La definición de autoridad y responsabilidad incluye
autoridades en la
8
aspectos relacionados con: X 3 2.5 0.172
organización

Medidas para determinar

La identificación y gestión de los riesgos y
los riesgos y 9
oportunidades se realiza teniendo en cuenta: X 3 1 0.069
oportunidades

Requisitos legales y Los requisitos legales y otros se identifican y evalúan

otros
10
considerando los aspectos relacionados con: X 3 1 0.069
Los objetivos de la organización se encuentran
Objetivos 11
alineados en los aspectos relacionados con: X 5 1 0.115
Recursos para el
Los recursos humanos, financieros, físicos,
desarrollo y
sostenimiento de los
12 tecnológicos y de ambiente para la operación de los X 3 1 0.069
procesos se suministran dando prioridad a:
sistemas de gestión
Equipos de medición y El control a los equipos de seguimiento y medición
seguimiento
13
incluye los de: X 3 1 0.069
Funciones del personal / En la definición de las competencias del personal de
competencias
14
acuerdo a sus funciones se priorizan los aspectos para: X 3 1 0.069
Dentro de la organización se realiza formación y
Toma de conciencia 15 actividades para la toma de conciencia considerando X 3 1 0.069
los aspectos relacionados con:
Dentro de la definición de los requisitos para la
16 realización del producto y/o prestación del servicio se X 3 1 0.069
Comunicación con el consideran los aspectos relacionados con:
cliente y partes En los procesos de comunicación con las partes
interesadas 17 interesadas se consideran los aspectos relacionados X 3 1 0.069
con:
La organización cuenta con canales de comunicación
18
interno y externo que involucra: X 3 2 0.138
Control de la información Se mantiene, conserva y se controla la información
documentada
19
documentada, integrando: X 3 3 0.207
Para la planificación de la realización del producto y/o
Planificación 20 prestación del servicio se incluyen aspectos que X 3 1 0.069
integran:
Instructivos de trabajo Existe información documentada para instrucciones de
integrados
21
trabajo donde se integren: X 3 3 0.207

Se consideran dentro del diseño y desarrollo de los

Diseño y desarrollo 22 productos/servicios, los aspectos necesarios para X 3 1 0.069
satisfacer los requisitos de:
Control de los productos
o servicios En la información de entrada para realizar las compras
suministrados
23
se tienen en cuenta aspectos relacionados con: X 3 1 0.069
externamente
El control de los procesos de producción/prestación del
24
servicio integra: X 3 1 0.069
Producción / Provisión
del servicio Para la preservación del producto y/o prestación del
25 servicio se consideran de forma integrada los requisitos X 3 1 0.069
de:
La organización gestiona y controla sus cambios
Gestión de cambio 26
teniendo en cuenta los criterios y/o afectaciones en: X 3 1 0.069
Los procesos contratados externamente están
Contratación externa 27
controlados y contemplan los requisitos aplicables a: X 3 1 0.069
Medición, análisis y Se analizan los resultados de los procesos y se
mejora
28
plantean acciones de forma integrada considerando: X 3 1.5 0.103
En la organización la información documentada y la
Auditoría interna 29 planificación para llevar a cabo las auditorías se realiza X 3 1 0.069
incluyendo:
En la revisión que realiza la dirección se consideran los
Revisión por la dirección 30
aspectos relacionados con: X 3 2 0.138
En la información documentada y en el tratamiento de
No conformidad y acción
correctiva
31 las no conformidades se integran los aspectos X 3 1 0.069
relacionados con:
La mejora continua de la organización es soportada
Mejora continua 32
desde la alta dirección en: X 3 1 0.069
La organización cuenta con un sistema de innovación
Innovación 33 incluido en la planeación estratégica, que se encuentra X 3 3 0.207
integrado con:
43.5 3.092

Resultado por ponderación: 3.09

 DATOS SOCIODEMOGRÁFICOS
Fecha de diligenciamiento 10/21/2020 10/21/2020 10/21/2020 10/21/2020 10/21/2020
Nombre CARLOS FELIPE ARIAS PATRICIA ORTIZ JAIME CORTES WILLIAM FIERRO WILLIAM DIAZ
Cargo COORDINADOR SGSST COORDINADORA ADMINISTRATIVA
COORDINADOR DE CALIDAD Y FINANCIERO COORDINADOR AMBIENTAL DIRECTOR DE PLANTACION
Antiguedad en la organización 1 AÑO 4 MESES 5 AÑOS 4 AÑOS 4 MESES 4 MESES
Profesión INGENIERO INDUSTRIAL CONTADORA ADMINISTRADOR DE EMPRESAS AGROPEC INGENIERO AMBIENTAL INGENIERO AGRONOMO
CONSOLIDACIÓN Nivel Educativo MAESTRIA Especialización Especialización PROFESIONAL PROFESIONAL
DE DATOS Ciudad VILLAVICENCIO VILLAVICENCIO VILLAVICENCIO VILLAVICENCIO PARATEBUENO

RECOLECTADOS Área/departamento al que pertenece SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ADMINISTRATIVO LIDER DE CALIDAD LIDER AMBIENTAL OPERATIVA
¿Es usted auditor interno en Sistemas Integrados de Gestión? SI SI SI NO SI
Género MASCULINO FEMENINO FEMENINO MASCULINO MASCULINO
Teléfono y extensión 3108143767 3174007992 315 6075032 3142950038 3127576017
Correo electrónico [email protected]@YAHOO.ES [email protected] [email protected]
[email protected]
Tipo de calificador (Líder de proceso, Líder sistema de gestión, Auditor externo) LIDER
LIDER SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE PROCESO LIDER DE CALIDAD LIDER AMBIENTAL Lider de proceso
VARIABLES INTEGRADORAS FACTORES CRÍTICOS VALORES MÁXIMOS
Nivel de Resultado Resultado Resultado Resultado
Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Promedio de Resultado Promedio de Resultado Promedio de ponderado
Dimensiones No. Ítem Ponderación ponderación Calificación 1
calificación 1
Calificación 2
calificación 2
Calificación 3 Resultado calificación 3 Calificación 4
calificación 4
Calificación 5
calificación 5
Calificación 6
calificación 6
Calificación 7
calificación 7
Calificación 8
calificación 8
Calificación 9
calificación 9
Calificación 10
calificación 10
Calificación 11
calificación 11
Calificación 12
calificación 12
Calificación 13
calificación 13
Calificación 14
calificación 14
Calificación 15
calificación 15
Calificación 16
calificación 16
Calificación 17
calificación 17
Calificación 18
calificación 18
Calificación 19
calificación 19
Calificación 20
calificación 20 calificación ponderado calificación ponderado
ponderado ponderado ponderado
calificación
teórico ESTRATEGICO TÁCTICO OPERATIVO TOTAL

Están determinadas las cuestiones internas pertinentes

Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
1 para el propósito de la organización y que afectan su sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
La organización y su capacidad para lograr los resultados previstos en:
contexto Están determinadas las cuestiones externas
pertinentes para el propósito de la organización y que Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas
2 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 4.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
afectan su capacidad para lograr los resultados
Necesidades y previstos en:
Se encuentran determinadas las necesidades y
Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
expectativas de las 3 expectativas de las partes interesadas de forma sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
partes interesadas integrada para:
Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Alcance del sistema 4 Está determinado el alcance en: sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
Se tiene un enfoque por procesos dentro de la Todos los sistemas Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
Visión por procesos 5 de gestión 5 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 4.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
organizaciones donde se integran:
En el desarrollo del sistema integrado de gestión de la
Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Liderazgo y compromiso 6 organización se refleja el compromiso de la alta sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
dirección en.
Las directrices estratégicas están documentadas en Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
Política 7 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
Roles, forma integrada para:
responsabilidades y La definición de autoridad y responsabilidad incluye Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
8 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
autoridades en la aspectos relacionados con:
Medidas para determinar
organización La identificación y gestión de los riesgos y Todos los sistemas Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
los riesgos y 9 de gestión 5 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 4.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
oportunidades se realiza teniendo en cuenta:
oportunidades
Requisitos legales y Los requisitos legales y otros se identifican y evalúan Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
10 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
otros considerando los aspectos relacionados con:
Los objetivos de la organización se encuentran Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Objetivos 11 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
alineados en los aspectos relacionados con:
Recursos para el
Los recursos humanos, financieros, físicos,
desarrollo y Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
12 tecnológicos y de ambiente para la operación de los sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
sostenimiento de los
procesos se suministran dando prioridad a:
sistemas de gestión
Equipos de medición y El control a los equipos de seguimiento y medición Por lo menos dos Ninguno de los Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
13 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 1 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 2.60 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
seguimiento incluye los de:
Funciones del personal / En la definición de las competencias del personal de Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
14 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
competencias acuerdo a sus funciones se priorizan los aspectos para:

Dentro de la organización se realiza formación y

Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
Toma de conciencia 15 actividades para la toma de conciencia considerando sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
los aspectos relacionados con:

Dentro de la definición de los requisitos para la

Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
16 realización del producto y/o prestación del servicio se sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
Comunicación con el consideran los aspectos relacionados con:
En los procesos de comunicación con las partes
cliente y partes Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Todos los sistemas
interesadas 17 interesadas se consideran los aspectos relacionados sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 de gestión 5 4.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
con:
La organización cuenta con canales de comunicación Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
18 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
interno y externo que involucra:
Control de la información Se mantiene, conserva y se controla la información Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
19 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
documentada documentada, integrando:
Para la planificación de la realización del producto y/o
Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Planificación 20 prestación del servicio se incluyen aspectos que sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
integran:
Instructivos de trabajo Existe información documentada para instrucciones de Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
21 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.80 #DIV/0! 3.80 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
integrados trabajo donde se integren:
Se consideran dentro del diseño y desarrollo de los
Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Diseño y desarrollo 22 productos/servicios, los aspectos necesarios para sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
satisfacer los requisitos de:
Control de los productos
o servicios En la información de entrada para realizar las compras Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
23 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
suministrados se tienen en cuenta aspectos relacionados con:
externamente
El control de los procesos de producción/prestación del Por lo menos dos Ninguno de los Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
24 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 1 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 2.60 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
Producción / Provisión servicio integra:
del servicio Para la preservación del producto y/o prestación del
Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
25 servicio se consideran de forma integrada los requisitos sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
de:
La organización gestiona y controla sus cambios Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
Gestión de cambio 26 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
teniendo en cuenta los criterios y/o afectaciones en:
Los procesos contratados externamente están Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos
Contratación externa 27 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.00 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
controlados y contemplan los requisitos aplicables a:
Medición, análisis y Se analizan los resultados de los procesos y se Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
28 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
mejora plantean acciones de forma integrada considerando:
En la organización la información documentada y la
Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas
Auditoría interna 29 planificación para llevar a cabo las auditorías se realiza sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
incluyendo:
En la revisión que realiza la dirección se consideran los Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Todos los sistemas Todos los sistemas
Revisión por la dirección 30 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 de gestión 5 de gestión 5 4.20 #DIV/0! 4.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
aspectos relacionados con:
En la información documentada y en el tratamiento de
No conformidad y acción Por lo menos dos Por lo menos dos Todos los sistemas Por lo menos dos Por lo menos dos
31 las no conformidades se integran los aspectos sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 de gestión 5 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 3.40 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
correctiva
relacionados con:
La mejora continua de la organización es soportada Por lo menos dos Por lo menos dos Ninguno de los Por lo menos dos Por lo menos dos
Mejora continua 32 3 3 1 3 3 2.60 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
desde la alta dirección en: sistemas de gestión sistemas de gestión sistemas de gestión sistemas de gestión sistemas de gestión
La organización cuenta con un sistema de innovación
Por lo menos dos Ninguno de los Ninguno de los Por lo menos dos Por lo menos dos
Innovación 33 incluido en la planeación estratégica, que se encuentra sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 1 sistemas de gestión 1 sistemas de gestión 3 sistemas de gestión 3 2.20 #DIV/0! 2.20 #DIV/0! #DIV/0! 5.00 #DIV/0!
integrado con:
Resultado por Resultado por Resultado por
Total ponderación 0 ponderación: #DIV/0! ponderación: #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ponderación: #DIV/0!
Total ponderación variables integradoras 0

Número de % part Resultado Máximo Resultado %

Total ponderación factores críticos dimensiones dimensiones
Resultado
Ponderado Ponderado part Pond
Máximo % part Pond

Estratégico 0 0 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Táctico 0 0 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Operativo 0 0 #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
 DATOS SOCIODEMOGRÁFICOS

Nivel educativo
Especialización 2 40.0%
20%
Profesional 2 40.0% Especialización
Maestria 1 20.0%
40%
5
Profesional

Maestria
40%

Área/departamento al que pertenece

Calidad 1 20.0%
Gestión Ambiental 1 20.0% 20% 20% Calidad
Gestión Humana 1 20.0%
Director de plantacion 1 20.0% Gestión Ambiental

Seguridad y Salud en el Trabajo 1 20.0%

Gestión Humana
5
20% 20% Director de plantacion

Seguridad y Salud en el
Trabajo
20%
Auditores Internos
SI 3 60.0%
NO 2 40.0%
5

40%

SI NO
60%

Género
Hombre 4 80.0%
Mujer 1 20.0%
5

20%

Hombre

Mujer

80%
 Se registran
S datos como
ejemplo

Especialización
40%

Profesional

Maestria

20% Calidad

Gestión Ambiental

Gestión Humana

20% Director de plantacion

Seguridad y Salud en el
Trabajo

SI NO
60%
 Hombre

Mujer

80%
 RESULTADO GENERAL DEL INSTRUMENTO
No. Dimensiones No. Nivel INivel IINivel IIINivel IVNivel V
D1 La organización y su contexto interno D1 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D2 La organización y su contexto externo D2 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Necesidades y expectativas de las partes
D3 D3 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
interesadas
D4 Alcance del sistema D4 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D5 Visión por procesos D5 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D6 Liderazgo y compromiso D6 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D7 Política D7 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Roles, responsabilidades y autoridades en la
D8 D8 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Medidas paraorganización
determinar los riesgos y
D9 D9 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
oportunidades
D10 Requisitos legales y otros D10 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D11 Objetivos D11 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Recursos para el desarrollo y sostenimiento de
D12 D12 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
los sistemas de gestión
D13 Equipos de medición y seguimiento D13 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D14 Funciones del personal / competencias D14 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D15 Toma de conciencia D15 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Comunicación con el cliente y partes
D16 D16 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Comunicación interesadas
con el cliente y partes
D17 D17 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Comunicación interesadas2
con el cliente y partes
D18 D18 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
interesadas3
D19 Control de la información documentada D19 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D20 Planificación D20 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D21 Instructivos de trabajo integrados D21 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D22 Diseño y desarrollo D22 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
Control de los productos o servicios
D23 D23 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
suministrados externamente
D24 Producción / Provisión del servicio D24 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D25 Producción / Provisión del servicio2 D25 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D26 Gestión de cambio D26 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D27 Contratación externa D27 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D28 Medición, analisis y mejora D28 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D29 Auditoría interna D29 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D30 Revisión por la dirección D30 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D31 No conformidad y acción correctiva D31 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D32 Mejora continua D32 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0
D33 Innovación D33 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

TABLA PARA INFORME:

RESULTADO POR VARIABLE

No. Dimensiones Resultado Nivel
D1 La organización y su contexto interno 3.40 II
D2 La organización y su contexto externo 4.20 IV
 Necesidades y expectativas de las partes
D3 3.40 II
interesadas
D4 Alcance del sistema 3.00 II
D5 Visión por procesos 4.20 IV
D6 Liderazgo y compromiso 3.40 II
D7 Política 3.80 III
Roles, responsabilidades y autoridades en
D8 3.00
la organización II
Medidas para determinar los riesgos y
D9 4.20 IV
oportunidades
D10 Requisitos legales y otros 3.80 III
D11 Objetivos 3.80 III
Recursos para el desarrollo y sostenimiento
D12 3.40
de los sistemas de gestión II
D13 Equipos de medición y seguimiento 2.60 I
D14 Funciones del personal / competencias 3.40 II
D15 Toma de conciencia 3.80 III

No. Dimensiones Resultado

D16 Comunicación con el cliente y partes interes 3.40 II
D17 Comunicación con el cliente y partes interes 4.20 IV
D18 Comunicación con el cliente y partes interes 3.40 II
D19 Control de la información documentada 3.80 III
D20 Planificación 3.00 II
D21 Instructivos de trabajo integrados 3.80 III
D22 Diseño y desarrollo 3.40 II
Control de los productos o servicios
D23 3.00
suministrados externamente II
D24 Producción / Provisión del servicio 2.60 I
D25 Producción / Provisión del servicio2 3.00 II
D26 Gestión de cambio 3.40 II
D27 Contratación externa 3.00 II
D28 Medición, analisis y mejora 3.40 II
D29 Auditoría interna 3.40 II
D30 Revisión por la dirección 4.20 IV
D31 No conformidad y acción correctiva 3.40 II
D32 Mejora continua 2.60 I
D33 Innovación 2.20 I
NTO
Los que se clasifiquen
Resultado como máximo y mínimo D1
son analizados de
D33 D2
3.40 - D32 D3
manera detallada en el
4.20 Max informe
D31 5.0 D4
3.40 - D30 D5
3.00 -
4.20 Max D29 D6
3.40 -
D28 D7
3.80 -
3.00 -
4.20 Max D27 D8
3.80 -
3.80 - D26 D9
0.0
3.40 -
D25 D10
2.60 -
3.40 - D24 D11
3.80 -
3.40 - D23 D12
4.20 Max
3.40 - D22 D13
3.80 - D21 D14
3.00 -
D20 D15
3.80 - D19 D18 D17 D16
3.40 -
3.00 -
2.60 -
3.00 -
3.40 -
3.00 -
3.40 - NIVEL NOMBRE RESULTADO
3.40 - I Inicial Menor que 3
4.20 Max II Gestionado Mayor o igual que 3 y menor que 3,5
3.40 - III Estandarizado Mayor o igual que 3,5 y menor que 4
2.60 - IV Predictivo Mayor o igual que 4 y menor que 4,5
2.20 Min V Innovador en procesos Mayor o igual que 4,5
5
D6

D7

D8

D9

D10

D11

D12

D13

Cant x Nivel %
0 0.0%
1 3.0%
6 18.2%
10 30.3%
16 48.5%
 RESULTADO VARIABLES INTEGRADORAS

No. Dimensiones Nivel I Nivel II Nivel III Nivel IV Nivel V

D6 Liderazgo y compromiso 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

Roles, responsabilidades y autoridades en

D8 la organización
5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

Comunicación con el cliente y partes

D18 interesadas
5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D19 Control de la información documentada 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D21 Instructivos de trabajo integrados 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D26 Gestión de cambio 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D28 Medición, analisis y mejora 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D30 Revisión por la dirección 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

D33 Innovación 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0

 D6

Resultado 5.0
D33 D8
3.40

3.00

3.40
D30 D18
3.80
0.0

3.80

3.40

3.40 D28 D19

4.20

2.20 D26 D21

 D18

D19
 RESULTADO AGRUPACIÓN DE VARIABLES

% participación % Resultado por

Agrupado
Máximo grupo
Estratégico #DIV/0! #DIV/0!
Táctico #DIV/0! #DIV/0!
Operativo #DIV/0! #DIV/0!

1200.0%

1000.0%

800.0%

600.0%

400.0%

200.0%

0.0%
Estratégico Táctico Operativo

% participación Máximo % Resultado por grupo