Estados - Derecho Internacional Publico
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Estados - Derecho Internacional Publico
1. Origen y definicion
Essignificativo que la palabra Estado apareciese en Italia (lo stato) fines del siglo XV
en relacién con el proceso de formacién del Estado moderno, pasandoalli a Francia y
a Espaiia,y luego a los demaspaises. En Inglaterra, vino a sustituir paulatinamente a la
palabra Commonwealth, que fue reservandoseparala forma republicana de Estadoo para
la comunidad en general, En Alemania, el vocablo staat se introduce mas tardiamente,
a fines del siglo XVIII, y en un sentido amplio. Pero se generaliza en todas partes en el
siglo XIX.?
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no le viene dada de ningun otro sujeto de derechointernacional, sino que No obstanteestasdificultades, el Estado puede ser definido comola so-
posee unapersonalidad originaria (primaria).” En opinién de Dupuy: ciedad politicamente organizada bajo un gobierno, que ocupa un determi-
nado territorio y que goza de autonomia e independencia. Esta definicién,
Entrelos diferentes tipos de sujetos, existentes o virtuales, del derecho internacional, el sefiala Rousseau, basada en los componentes de! Estado hasido recogida no
Estado ocupa todavia y siempre un lugarprivilegiado porquesolo él posee la soberania,
es decir, la plenitud de las competencias susceptibles de ser concedidas a un sujeto de
solo por la mayoria de la doctrina de los publicistas”, sino también porla
derechointernacional." jurisprudencia internacional. Asi se destaca la decision del Tribunal Arbitral
Mixto Germano-Polaco,relativa al Asunto entre el Estado Polaco y la Deuts-
En igual sentido se expresa Virally: che Continental Gas-Gesellschaft, del 1 de agosto de 1929, que entre otros
aspectos afirmé que el Estado existe, siempre que “posea un territorio, una
Enel orden internacional,el Estado dispone de la plenitud dela capacidad juridica in- colectividad humana que en él habita, un poder publico que se ejerce sobre
ternacional, en el sentido que él] puederealizar todoslos actos juridicos del derechoin- esta colectividad y ese territorio”. Estas condiciones son indispensables y no
ternacionaly esel destinatario, actual o potencial de todaslas reglas que conforman el
se puede concebir un Estadosin ellas."* Otros autores, como Dupuy, sefialan
derecho internacionalgeneral(es decir, validas erga omnes). Los otros sujetos del derecho
internacionalnotienen mas que unacapacidadjuridica restringida:ellos no son destina- como capacidadesinternacionales del Estado las de producir actosjuridicos
tarios mas quedereglasespecificas de derecho internacional, que les son especialmente internacionales, imputarseles hechos internacionalesilicitos, acceder a proce-
destinadas,o de ciertas reglas de derecho internacional general, queles son aplicadas por dimientos contenciosos internacionales, ser miembrosy participar plenamen-
extensin. Es poresta razon que el derecho internacional contintia siendo, fundamental- te en organizaciones internacionales, y establecer relaciones diplomaticas y
mente, un derechointerestatal.*5 consulares.” Para Virally:
Lasdefiniciones que suelen darse en torno al Estado varian en funcién de La adquisicién dela calidad de Estado de derecho internacional entrafia Ja atribucién de
la perspectiva que se asuma. Enefecto, comosefiala Rousseau,establecer una una personalidad juridica especifica.Ella confiere la capacidad de actuarenelplano del
definicién de Estado,resulta unatareadificil, pues muchasveces se incurre en derechointernacional y de beneficiarse de todala proteccién que ese derecho acuerdaal
el error de incidir en unode sus elementos0 sefialar una definicién de deter- Estado porél considerado comosoberano.”
minadoorden. Asi, estas definiciones:
Sobre lo mismo, 1a Comision de Arbitraje designada para el estableci-
Unasvecesfijan la atencién enel aspecto organico u organicista del Estado (identifican- miento de la paz en Yugoslavia emitié los dictamenes numero1 y 8, del 29 de
dolo con la naciénjuridicamente organizada). Otras —segtin una construcciénde origen noviembre de 1991 y 4 dejulio de 1992, respectivamente, en los que sefialé que
aleman, renovada por Duguit— reducenel Estado a un fenomenodefuerza. Porultimo, la existencia de un Estado es una cuestion de hecho, entendida como una“co-
en la época contemporanea,los tedricos del derecho constitucional han propuesto defi- munidad compuesta por unterritorio y una poblacién sometidos a un poder
niciones de orden socioldgico(criterio netamente afirmado por Hauriou), finalista (de-
finicién del Estadoporlos fines que persigue y porlas funciones que cumple) o, incluso, politico organizado y cuya nota caracteristica es la de su soberania’*'.
de cardcter puramentejuridico (definicién objetivista de Bonnard, que noveenel Estado
mas que un conjunto de servicios publicos coordinadosy jerarquizados).*°
47 Una definicion similares sefialada por CONFORTI, Benedetto. Derecho Internacional (Edicion en
espaolrevisada y anotada por Raul E. Vinuesa). Buenos Aires: Zavalia Editor, 1995, p. 25: “Es una
comunidad humanaubicada en cierta region de la superficie terrestre y sometida a leyes que la
mantienen unida’. incluso la Canvencién de Montevideo del 26 de diciembre de 1933 sobre dere
43 NGUYEN QUOC,Dinh,Patrick DAILLIER, Alain, PELLET. Droit International Public. Quinta chosy deberes de los Estadossefiala en su articulo 1 que Jos Estados deben poseer “una poblacién
edici6n. Paris: L.G .D JJ., 1994, p, 398: “El Estado es un fenémenohistorico, socioldgico y politico permanente,un territorio definido, un gobierno la capacidad para establecerrelaciones con otros
tomadoen cuenta porel derecho”. Estados”, También véase: DIEZ DE VELASCO, Manuel. Instituciones de Derecho Internacional Pu-
44 DUPUY, Pierre-Marie. Droit International Public, Paris: Dalloz, 1998, p. 29. blico. TomoI, Madrid: Tecnas, 1996, p. 251.
45 VIRALLY, Michel. “Panorama dudroit international contemporain. Coursgénéral de droit interna- 48 OFFICE FRANCAIS DES BIENS ET INTERETS PRIVES,Recueil des Décisions des Tribunaux Arbi-
tional public’, en: Recueil des Cours de I’Académie de Droit International. Leiden: Martinus Nijhoff, traux Mixtes institués par les traités de paix. Paris: Librairie de la Societé du Recueil Sirey, 1922-1930.
1983, volumen V, tomo183, p, 72. 49 DUPUY,Pierre-Marie. Ob. cit., p. 57.
46 ROUSSEAU,Charles. Derecho Internacional Puiblico (Edicion aumentaday corregida por Fernando 50 VIRALLY, Michel. O8,cit., p. 70.
Giménez Artigues). Barcelona:Ariel, 1966,p. 83. 51 REMIRO BROTONS,Antonio. Derecho Internacional. Madrid: Mc Graw-Hill, 1997,p. 44.
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2. Elementosconstitutivos del Estado Es evidente que un Estadose extingue cuandofaltan los requisitos necesarios para su
existencia, Tendria esto jugar, si en un Estado se verificase la emigracién total de la
poblacion o que, por causasteliiricas, ocurriese la destruccién completa del territorio,
Los elementosdel Estado hansido establecidosporla doctrina®y la jurispru- o también cuando porefecto de una revolucién anarquica desapareciese toda organi-
dencia internacional®, aunque no siempre de manerapacifica, pues mientras zacionpolitica.
un sector reconoce la presencia de tres elementos constitutivos dela estatali-
dad, otro sector considera mas bien que son cuatro.* Segtin nuestro criterio, A lo sefialado por Diena habria que afiadir que el Estado comotal tam-
es esta Ultima posicién la correcta en tanto el Estado nosolo goza de unapo- bién dejaria de existir si pierde su soberania externae interna.* Sin embargo,
blacién propia, de unabaseterritorial y de un gobierno queejerce autoridad cabe sefalar quelas variaciones temporales o no sustanciales vinculadasa los
sobre ambas, sino también de soberania, como potestad quele permite decidir elementos constitutivos del Estado no tienen incidencia en la personalidad
librementesus asuntosinternos y externos. juridica del mismo, comobiensefiala Virally:
Sin embargo,masalld de la posicién que se asuma, debe quedarclaro que Las variaciones y mutaciones que puedenafectar en el tiempo a los elementos constitu-
la ausencia de uno de estos elementos de manera definitiva provoca la extin- tivos del Estado notienen influencia sobre su personalidad,bien se trate de cambios de
ci6n del Estado. Sobre este punto, sostiene Diena: gobierno o de régimenpolitico, de pérdidas o adquisiciones territoriales, de transferencia
de poblacién,o aun de transformacionesestructurales (paso de un Estado unitario a un
Estadofederal, o viceversa).*”
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la expresionjuridica del hecho dequeel individuo a quien se le ha conferido que nobasta en los tiempos modernos, ya porquelos deberespoliticos internacionales
[...] esté mas estrechamente vinculado a la poblacién del Estado quese la ha piden fuerzas mas numerosas, ya porque el engrandecimiento de algunos Estados han
llegadoa ser unpeligro para la independenciay la libertad delos otros.
conferido quea la [poblacién] de cualquier otro Estado”,
Sobrela poblacién como elemento constitutivo del Estado,sostiene Virally: La caracteristica central de la poblacién de un Estado es que debe tener
caracter permanente,®’vale decir, no se debe tratar de una poblacién erran-
En la famosatrilogia de los “elementos constitutivos” del Estado, tradicionalmente con- te, sino que esta debe permaneceren el territorio nacional (inamovilidad
servada —gobierno,territorio, poblacién—, la poblacién, comose ve, no ocupa mas que relativa).*Asi, se poneel ejemplo de pueblos némades que no permanecen en
eltercer lugar y, de hecho, nose encuentra situada al mismonivel que los dos primeros: unterritorio comolos Tuaregs del Sahara (Africa),para resaltar la diferencia
es determinada porellos, al menos desdeel punto devista juridico, mientras queella no con la poblacién permanentecaracteristica del Estado. Sobre este punto ha
los determina. La poblacién del Estado,en efecto, no es otra cosa que el conjunto delas
personas quehabitanel territorio del Estado y se encuentran bajo su autoridad.El estatu-
concluido la Corte Permanentede Justicia Internacional, en la Opinién Con-
to de los hombres y mujeres que lo componen dependedesu vinculojuridico al aparato sultiva sobre Intercambio de poblaciones griegas y turcas, que “para que una
estatal, especialmente porel vinculo de la nacionalidad. personapuedaser considerada comohabitante, es necesario quela residencia
tenga caracter duradero”.””
Perola poblaciénes ella mismaunarealidad socioldgica, con su propia relacional tiempo
yalespacio. Ella no es solamente un elemento constitutivo del Estado, De hecho, Estado y
poblaciénson dosrealidadesdistintas y separables. A la unidad del Estado no correspon- 2.2. Territorio
de siemprela unidad sociolégica de su poblacion, que puede estar compuesta deetnias,
detribus, o de pueblos culturalmente distintos y que no tengan necesariamente concien- Comolo sejiala la doctrina, la simple asociacin humana, aun organizada,
cia de formar una unidad,o aun aspirana destinospoliticamente separados™. no constituye un Estado si no posee un territorio sobre el cual se ejerza la
actividad de los organismos de dicho Estado.En este sentido,el territorio se
La poblacién no puedeser confundida con la nacién®; puesla poblacién configura como un elemento vital para la existencia de este sujeto.
de un Estado puede ser homogénea o heterogénea; con la misma composicién
étnica o nacional, o con la presencia de minorias étnicas; con el mismo idio- Para Kelsenelterritorio es “el espacio al que se limita la validez del orden
ma 0 cultura o con distintos*; con menos o mas densidad, comoesel caso de juridico del Estado””', mientras que para Ulloa“el territorio asegura general-
Estados como China con mdsde 1400 millones de habitantes, o Tuvali con mentea la comunidadpolitica la permanenciaa travésdel tiempo; garantizael
poco mas de 10 000 habitantes.* En relacién con esto ultimo, se debe anotar
quela doctrinaclasica, hoy superada,exigia un numero minimode habitantes.
Al respecto, recuerda Cruchaga:
El numero de individuos que componen una nacién puede ser de millares o de millo- 66 CRUCHAGA TOCORNAL,Miguel. Nociones de Derecho Internacional. Madrid: Reus, tomopri-
nes. Rousseau estima que debefijarse en diez mil ese numero, cantidad que, comodicen mero, 1923, pp. 96-97. En el mismo sentido vease: SANCHEZ DE BUSTAMANTEY SIRVEN,
Bluntschli, podia formar, en la Edad Media,un Estado con dignidad y seguridad, pero Antonio. Manual de Derecho Internacional Publico. La Habana: Carasa y Compaiila, 1939,p. 20.
67 Enel mismo sentido véaseROUSSEAU,Charles. Ob. cit, p. 84.
68 NGUYEN QUOC,Dinh,Patrick DAILLIER,Alain, PELLET. Ob, cit. p. 403: “La poblacién estatal mo-
derna es una poblacién sedentaria, estabilizadaal interiot delas fronteras del territorio estatal. La idea
61 CORTE INTERNACIONAL DEJUSTICIA. Asunto Nottebohm, Recueil, 1955, de un Estado némadees “aberrante” y todoslos gobiernos confrontadosa los problemas del nomadismo
62 VIRALLY, Michel. Ob. cit., pp. 48-49. transfronterizo empleanpoliticas, en acasionesbrutales, de sedentarizacionde los grupos némades.”
63 La naciénsuele definirse comoel “gruposocial [...] que, sin atenderelterritorio ni su ubicacién, 69 ACCIOLY, Hildebrando y Geraldo DO NASCIMENTOE SILVA.Ob,cit., p. 66. Sin embargo,resulta
y muchasveces ni su raza ni su religién, se encuentra tan estrechamente unido por razén de sus interesante anotarla posicion de GUTIERREZ ESPADA,Cesireo. Ob. cit., pp. 81-82; “En Ja actua-
vinculos socioculturales ¢ histéricos, que bien puede presentarseante el concierto internacional con lidad, sin embargo, esta concepcién no puede mantenerse. Se recordara que el TIJ (precisamente
un caracter ¢ identidad propios”. HERRERA LLANOS,Wilson. “La poblacién (segundo elemento en el As. sobre el Sahara) no parecio ver en una poblacién némada que habitaba un determinado
constitutivo del Estado colombiano)”, en: Revista de Derecho de la Universidad del Norte de Colom- espacio geografice habitualmente, aunque desplazandose continuamentea través de él, un elemento
bia, Numero 19,junio de 2013, pp, 226-227. decisivo para no considerar como Estado a una determinada entidad”
64 HERDEGUEN,Matthias. Derecho Internacional Ptiblico, México D.F: Instituto de Investigaciones 70 CORTE PERMANENTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA. Opinion Consultiva sobre Intercambio
Juridicas de la UNAM, 2005,p, 73. de Poblaciones Griegas y Turcas. Serie B, N° 10, 1925, p. 23.
65 REMIRO BROTONS, Antonio otros. Ob. cit., p. 46. 71 KELSEN, Hans.Teoria general del Estado. Barcelona-Madrid-BuenosAires: Editorial Labor, 1934,p. 183.
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ejercicio interno y externo dela soberania y define el emplazamiento geografi- reconocido comoEstado, no obstante quesusfronteras porel sur no estaban
co e histérico que constituye la representacién material del Estado”””. perfectamente delimitadas con las posesiones francesas y espafolas, asi como
el de algunos Estados de Hispanoamérica y de Africa, cuya delimitacién fue
En nuestro concepto,el territorio constituye un espacio geografico sobre posterior a su nacimiento como tales’*); continuo (un Estado quesolo tiene
el cualse asienta la poblacion,y el Estado proyecta su soberaniay jurisdiccion, parte continental como Alemania, Suiza o Paraguay) o discontinuo (dividido
e incluye nosolo la superficie terrestre (suelo y subsuelo) y acuatica (rios, la- por mares o estrechos o compuesto por distintas islas”, comoes el caso de
gos, aguasinteriores, marterritorial), sino tambiénel espacio aéreo nacional.” Japon, Gran Bretajfia, entre otros).
Enel mismosentido, sostiene Nguyen:
En este punto debemosprecisar que cuando cierto sector de la doctrina
La consistencia del territorio resulta de la idea que et territorio es el espacio donde se exige la presencia de un territorio definido, esta exigencia debe interpretarse
aplica el poder del Estado. Ahi donde el Estado ejerce el conjunto de las competencias
“en el sentido de queel territorio debe ser identificable, con una extension y
deducidas de la soberania, ahi hayterritorio estatal.
contorno aproximadamente conocido”™
Todo espacio que responda a la condicién que se acaba de enunciar esta incluido en el
territorio stricto sensu, Se trata en principio del conjunto delterritorio terrestre, compren- La caracteristica del territorio es tinica de los Estados. Asi, por ejemplo,
didaslas vias de agua. Se debe agregarciertos espacios maritimos (aguasinteriores, mar las organizaciones internacionales no poseen unterritorio propio, sino un
territorial) y el conjunto del espacio aéreo (capa atmosférica suprayacente al territorio conjunto deoficinassituadasen el territorio de Estados extranjeros, con los
terrestre y maritimo del Estado).”4
cuales suscribe acuerdos de sede."!
Varian las caracteristicas que suelen atribuirse a este elemento constituti-
vo. Asi, por ejemplo,el territorio puede ser grande (comoesel caso deBrasil, 2.3. Gobierno
Estados Unidos de América ~ EE. UU., la Republica Popular China) o peque-
fio” (como Ménaco, San Marino, El Vaticano, Liechtenstein, etc.); delimita- El gobierno suele ser definido comoel poder politico organizado que ejerce
do” o delimitable”’ (como por ejemplo fue el caso de los EE. UU., que fue control sobreelterritorio y la poblacién®; es decir, el Estado requiere de una
voluntad colectiva organizada bajo una autoridad suprema encargadadela di-
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tenga plena capacidad para ejercer las funcionesestatales: en el plano interno, mante-
reccion dela colectividad. Esta organizacion se manifiesta a través de distintas
niendoelordeny el respetoa laley; en el internacional, garantizando el cumplimiento de
instituciones y 6rganos quevan llevar a cabola actividad social del Estado”. las obligaciones del Estado para con otros sujetos 0, en su caso, para con la comunidad
internacional en su conjunto.”
Esto ultimo implica que el gobierno debe disponerde los érganos nece-
sarios para ejercer la funcin legislativa, ejecutiva y judicial, que asegure el Sin embargo,a pesarde quela jurisprudencia ha sefialadoel cardcter efec-
control de su economia, la seguridad nacional y demasservicios publicos.™ tivo que debetenerel gobierno de un Estado,” se debe precisar que este requi-
Se trata por tanto de unaorganizaciéninstitucionalefectiva a través de la cual sito no debeser interpretado en formarigida, pues muy bien puede suceder
deben Ilevarse a cabo las funciones de autoridad publica." que el Estado se vea privado temporalmente de un gobierno efectivo como
consecuencia de una guerracivil o de otras perturbacionessimilares, lo que no
Para gran parte de la doctrina y jurisprudencia internacional, este es el negaria su caracterestatal.”! Tampocosiel territorio se encuentra ocupado por
elementotipificante del Estado por excelencia. En este sentido, se sefala la tropas extranjeras de un Estado queejerce la supremaciaterritorial.
Opinion Consultiva de la Corte Internacional de Justicia en el Asunto del
Sahara Occidental (1975), en la que esta concluyé en la ausencia de Esta- La atenuacién del caracter efectivo del gobierno, como requisito 0 con-
do al estar frente a un territorio habitado por tribus némadas no organiza- dicién indispensable para considerar a un Estado comotal, ha quedado
das politicamente.** evidenciado —sefiala Rodriguez Carrién— en Ja Declaracién sobrela con-
cesién de la independencia los paises y pueblos coloniales, contenida en
El gobierno puedeser de iure o de facto, monarquico o republicano. En la Resolucién 1514 (XV) de Naciones Unidas, en el que se establece que
todo caso, lo relevante para el derecho internacional es que el gobierno sea “Ja falta de preparacién enel ordenpolitico [...] no debera servir nunca de
efectivo.Sobre esto sefiala Nguyen: “La efectividad significa aqui la capa- pretexto para retrasar la independencia””. Esto incluso ha sido confirma-
cidadreal de ejercer todas las funciones estatales, comprendido el orden y la do porla practica de los Estados, especificamente en los casos del Congo
seguridadenelinterior, y la ejecucién de los compromisosexteriores”.* Sobre (donde Naciones Unidasintervino a peticién de las autoridades nacionales
lo mismo nos dicen Gutiérrez y Cervell: ante su incapacidad de mantenerel orden publico en su territorio) y de Bu-
rundi y Ruanda (donde Naciones Unidas encargo a Bélgica permanecertras
Si parece clara una tendencia a exigir del gobierno su lealtad a la democracia y al prin-
cipio del Estado de derecho, pero no creemos que pueda llevarse, hoy, masalla de la
la independencia de ambos, en tanto estos Estados lograran consolidar su
afirmacién efectuada dicha actitud [...]. A la postre, pues, parece que lo tinico que este estructura politica).
ordenamientojuridico exige es que cumpla conel principio de “efectividad’, es decir, que
Finalmente, se debe afadir que “la autoridad debeser regular, en el sen-
tido de constituir un gobierno y no unajefatura ocasional o barbara, como
83 DIEZ DE VELASCO, Manuel. Ob. cit., p. 252. CAHIER,Philippe. Ob.cit., p. 99: “El Estado por de-
finicién necesita una cierta organizaciGn. Sin una formacualquiera de administracion no habra Es- en las hordas o en las agrupacionesprimitivas; y que sea propia, en el sentido
tado.Se havisto, el Estado funciona paraelinterés publico,él tiene necesidad de érganosal expresar
su voluntady ejercer sus poderes’,. NGUYEN QUOC,Dinh, Patrick DAILLIER,Alain, PELLET. Ob.
cit., p. 406: “Un aparato politico es también necesario para la existencia del Estado, ademas de una
poblaciény unterritorio. Comopersonajuridica, el Estado tiene necesidad de érganos para repre- 89 GUTIERREZ ESPADA, Cesireo y Maria José, CERVELL HORTAL.El Derecho Internacionalenla
sentarlo y expresar su voluntad. Titular de poderes,¢1 no los puede ejercer mas que por intermedio encrucijada. Curso general de derecho internacional, Masrid: Editorial Trotta, 2012, p. 53.
de 6rganos compuestos por individuos”. 90 Asilo sefialé el Comité de Juristas nombrado por el Consejo de la Sociedad de Naciones, en el
84 NGUYEN QUOC,Dinh, Patrick DAILLIER,Alain, PELLET.Ob. cit., p. 406. Astnto de las Islas Aaland, en el que, a propésito de Finlandia, sefalé queera dificil establecer su
85 GONZALEZ CAMPOS,Julio, Luis SANCHEZ RODRIGUEZ y Paz Andrés SAENZ DE SANTA condicién de Estado “con anterioridad a Ja creacién de una organizaciénpolitica estable y con ante-
MARIA. Curso de Derecho Internacional Priblico. Madrid: Civitas, 1998, pp. 413-414. rioridad a quelas autoridades publicas se hayan consolidadosuficientemente como para imponerse
86 REMIRO BROTONS,Antonioy Otros, Ob,cit., p. 46. porsi mismas sobre todoel territorio del Estadosin la ayuda de tropas extranjeras” RODRIGUEZ
87 BARBOZA,Julio. Ob. cit, p. 166, THIERRY, Hubert, Jean COMBACAU,Serge SUR, Charles VA- CARRION,Alejandro, Ob. cit., p. 81.
LLEE.Droit international public, Paris: Montchrestien, 1986, p. 228. 91 AKEHURST, Michael. Ob. cit, p. 61. En el mismo sentido GUTIERREZ ESPADA,Cesareo. Ob,cit.,
88 NGUYEN QUOC,Dinh, Patrick DAILLIER, Alain, PELLET. Ob.cit., p. 407. En el mismo sentido p. 83; ANTOKOLETZ,Daniel. Ob. cit., p. 519: “La ausencia temporaria de gobierno en época de
véase MOSCOSO,Pablo,“The Statehoodof‘collapsed’States in Public International Law’, en: Agen- agitacién interna no hace extinguiral Estado”,
da Internacional, aiio XVII, numero 29, Lima:Institute de Estudios Internacionales (IDEI) y Fondo 92 RODRIGUEZ CARRION,Alejandro.Ob, cit., p. 81.
Editorial de la PUCP, 2011, p. 125. 93 Idem,
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de que su mandato derive de la voluntad del Estado y no dela imposicién esta concepcionpatrimonialde la soberania irrumpiria Juan Jacobo Rousseau,
extranjera”™!, quien afirmaria en El contrato social que la soberaniaresidia en el pueblo. En el
siglo XIX,al transformarse las monarquiasabsolutas en monarquias constitu-
2.4. Soberania cionales, la soberania se despersonalizaria convirtiéndose en una idea abstrac-
ta, no absoluta. Se comienza asi a comprender que la soberania de un Estado
Comose hasefialado anteriormente, un importante sector de la doctrina no solo encontrabalimites a su interior (como la inmunidad dejurisdiccién,
de los publicistas sostiene que el Estado esta compuesto solodetresele- de la cual gozan los jefes de Estado y diplomaticos extranjeros), sino también
mentos(poblacisn, territorio y gobierno), dejando de ladoel referido a la en el exterior, cuando se topaba con la soberania de otros Estados.”
soberania. Sin embargo, nosotros sostenemos que no es posible concebir
un Estado sin soberanja, constituyendo por tanto un elementosustanciala Hoyen dia la soberania puede ser definida comola potestad juridica de
este. En este sentido, resultan pertinenteslas reflexiones de Carrillo Salcedo un Estado dedecidir libremente sus asuntos internos y externos. La sobera-
cuandosefiala: nia interna, conocida también como autonomia, consiste en el derecho del
Estado de escoger libremente su sistema de gobierno, establecer sus leyes,
El derecho internacional exige tres requisitos para que exista un Estado: un territorio, y determinar su organizacion politica y administrativa.'” La soberania ex-
una poblacién y un gobierno capaz de mantenerel controlefectivo desu territorio y de
terna, llamada también independencia, permite al Estado determinarlibre-
encargarse delas relaciones internacionales con otros Estados. Pero estos elementos han
de presentarciertos caracteres y estar organizados de cierta manera, exigencias estas que mentesusrelaciones diplomaticas con otros Estados, decidir su participacién
se expresan enla nocién de soberania que, en definitiva,esel criterio basico del concepto en organizaciones y conferencias internacionales, asi como sus relaciones
de Estado en derecho internacional. econdmicas internacionales,'°! Como corolarios de la soberania del Estado,
menciona Nguyenlos principios que consagranla libertad de accién de los
Enel mismosentidose pronuncia Rezek, al sefialar que masalla de la pre- Estados,tales comola ausencia de toda subordinaciona otros sujetos de de-
sencia de unterritorio, una poblacion y un gobierno,el Estado existe siempre recho internacional, la presuncién de regularidad de los actos estatales, la
y cuando goce de soberania, es decir, cuando su gobierno no se subordine a autonomia constitucionaly la libre eleccion del régimen politico, asi como
ningunaotra autoridad estatal.”* la posibilidad departicipar en las relaciones internacionales. Correspondien-
temente, existen principios que limitan la libertad de accién de los Estados,
Fue Bodin el que en el siglo XVI acufié el término soberania’” para tales como la exigencia del respeto del derecho internacional, la prohibicién
caracterizar a los Estados independientes. Ya algunos autores contempora- deinjerencia en los asuntosinternosde otros Estadosy la prohibicion del uso
neosa este autor concebian quela soberania no reconocia un poderabsolu- a la fuerza, la obligacién de solucionar pacificamente sus controversias, y el
to ni ilimitado al Estado, sino un podersujeto “al Derecho Divino,Natural deber de cooperacién.!?
y de Gentes”.7 OB
E] aspectoterritorial de la soberania consiste en la autoridad comple-
En un principio, la soberania residia en la personadelrey, por lo cual era ta y exclusiva que un Estado ejerce sobre determinadoespacio territorial y
absoluta e indivisible. Bodin sefalaba quela soberania era “el poder absoluto sobre las personas y cosas que se encuentran dentro.'® Sobre este tema, ha
sobrelos ciudadanosy subditos, el cual se halla por encimadela ley”. Contra
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sefialado la Corte Internacional de Justicia en el Asunto Corfti: “Entre Esta- Sin embargo,se debeprecisar por un lado, quela soberania también im-
dos independientes, el respeto de la soberania territorial es una delas bases poneobligaciones al Estado soberano, como evitar que su territorio pueda
esenciales de las relaciones internacionales”.'"* La soberaniaterritorial del ser objeto de dajios y perjuicios para terceros Estados. Esta es una importante
Estado tiene entoncestres caracteristicas fundamentales: plenitud, exclusi- conclusién que se deduce del Asunto del Estrecho de Corfu: (1949), resuelto por
vidad e inviolabilidad.! la Corte Internacionalde Justicia. Aquila Corte sefalo: “La obligacién de todo
Estado es no autorizar a sabiendasquesuterritorio sea utilizado para levar a
La soberanjaterritorial es plena, en el sentido que el Estado puedeejercer caboen él actos contrarios a los derechos de otros Estados”.
sus funciones alinterior de su territorio sin mas limitaciones quelas expre-
samente establecidas 0 pactadas. Esto quedé confirmado en el Asunto Lotus Finalmente, se debe tener presente que el hecho de quela soberania de un
(1927), donde la Corte Permanentede Justicia Internacional precisé que “las Estado noseaplena, no niega su cardcter de sujeto de derecho internacional.
limitaciones a la independencia delos Estados no se presumen’.'* Esto mar- En este sentido, cabe destacarla opinion deUlloa:
ca una diferencia con las organizacionesinternacionales que tan solo poseen
Entre los Estadosnose limita a los Estados soberanosla condicién de sujetos del derecho
competencias funcionales, expresa o implicitamente atribuidas porlos Esta-
internacional, Correspondeigualmentea los Estados cuya soberania sufre algunaslimita-
dos miembros,'®” ciones y aun a algunosquecarecen de las manifestaciones externas de aquella.!"?
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Delo anterior se deriva que el nacimiento de un Estadoes independien- publicistas apoyandoseenla practica del Consejo de Seguridad de la ONU y en
te de su reconocimiento, en tanto una situacién de hecho existe o no!"”’. Este la ausencia de practica internacional confirmatoria de tal supuesta excepcidn.'”
hecho suele presentarse en la realidad internacional de distintas formas. Asi,
Sanchez de Bustamante observa: Deotro lado, como ejemplosde disolucion puedecitarse el caso del Impe-
rio austro-htingaro en 1918, que dio lugar a los Estados de Hungria, Austria,
Las causas de formacién delos Estados puedena suvezclasificarse desde diversos puntos Checoslovaquia y Yugoslavia; la Gran Colombia, cuya desintegracionsignificé
devista. Unas dependende hechosnaturalesy otras de la voluntad colectiva humana. Las la aparicion de los Estados de Colombia, Venezuela, Panama y Ecuador;el
hay quetienen su origen en unpacto y las hay que responden a una situacién de fuerza
mas o menosjustificada. Se originan a veces de Ja simple voluntad delos interesados, y
caso de Paraguay, Uruguay y Bolivia, en detrimento de las Provincias Unidas
respondenotras a la voluntad de un tercer Estado, o de un grupo deellos [...] En una del Rio de Ia Plata;'? el Gran Imperio Aleman que, en 1949, fue dividido en
formasintética podria decirse que dependen delahistoria, de fa voluntad humana,o de la Republica Democratica Alemana y la Republica Federal de Alemania; la
la politica nacionalo internacional.''* Union de Republicas Socialistas Soviéticas cuya extincién permitio el naci-
miento de nuevos Estados comoEstonia, Letonia, Rusia, Lituania, Bielorrusia,
Veamosa continuacidn estas modalidades de nacimiento de los Estados. entre otros; Checoslovaquia que dio origen a los Estados de Republica Checa
y Eslovaquia; o Yugoslavia que dio origen a los Estados de Serbia, Eslovenia,
3.1. Secesion Montenegro, Bosnia-Herzegovina, Macedonia y Croacia.
Eneste caso el nacimiento del Estado se produce como consecuencia del des- 3.2. Fusion
membramiento de otro”, o cuando unEstadose disuelve completamentey su
ines
territorio da lugar a la conformacién de nuevos Estados (aunqueunsectorde los El nacimiento del Estado se produce eneste caso por la unién de dos o mas
publicistas distinguen esta segunda modalidad comoun caso dedisolucién)™, Estados. Aqui los Estados que se fusionan pierden su calidad de sujetos de
derechointernacional, para conformar uno nuevo. Es el caso de los Estados
Respecto del desmembramiento se debesefialar queel derecho internacio- alemanes que en 1871 formaron el Imperio aleman;deSiria y Egipto que in-
nal permite excepcionalmentela posibilidad de crear un nuevoEstadofruto de tentaron sin éxito fusionarse el 1 de febrero de 1958 en la Republica Arabe
la separacion de otra entidad estatal, sin considerar que ello atenta contra el Unida,a la cual se sum6 posteriormente Yemen, Irak y Jordania (13 de febrero
principio de soberaniae integridad territorial. Entre estas excepciones se cuenta de 1958);!* de Zanzibar y Tanganica que formaron en 1964 Tanzania;!*> de la
el caso de la dominaciéncolonial, la ocupacién extranjera o por acuerdo interno Republica Democratica Alemanay la Republica Federal de Alemania que se
parala secesién.'?! Un sectorde la doctrinaafiadeel derecho de separarse de un fusionaron en 1990 (aunque muchos cuestionan quese trate de un caso de
Estado responsable de graves violaciones de derechos humanosy del derecho fusidn); ente otros.
internacional humanitario, lo que si bien parece ser confirmadoporla Corte
InternacionaldeJusticia a partir de su muydiscutible Opinién Consultiva sobre
3.3. Independencia
la Conformidadcon el derecho internacionalde la declaracion unilateral de inde-
pendenciarelativa a Kosovo (2010), es rechazado porotro grueso sector delos
Aquiel nacimiento del Estado se produce como consecuencia dela separacion
de una colonia de su metrépoli por mediospacificos y a través de la dacién
117 ROUSSEAU,Charles. Ob. cit., p. 289. de una normade derecho interno que reconocela soberania del primero. Es
118 SANCHEZ DE BUSTAMANTEY SIRVEN,Antonio. Ob, cit., pp. 23-24.
119 ACCIOLY, Hildebrando y Geraldo DO NASCIMENTOE SILVA.Ob, cit, p. 77; JENNINGS,Robert y
Arthur WATTS. Oppenticim‘s International Law, Volumenes Ly I. Essex: Longman, 1992,pp. 222-224,
120 DUGARD,John. Thesecessionofstates andtheir recognitionin the wake of Kosovo. Pocketbooks of 122 fbid., pp. 44-47.
the Hague AcademyofInternational Law, La Haya, 2013, p. 25. 123 DIAZ CISNEROS,César. Ob. cit., p. 405.
121 JIMENEZ PIERNAS,Carlos.“Los principios de soberania ¢ integridad territorial y de autodeter- 124 El 2 de agosto de 1958 se disolvio la Federacién entre [rak y Jordania; y en 1961, Siria primero y
minacién de los pueblos en la opinién consultiva sobre Kosovo: Una oportunidad perdida’, en: luego Yemen recobraron su independencia, quedandola RAU reducida a Egipto. Véase MORENO
Revista Espatiola de Derecho Internacional. Madrid: Asociacién Espafiola de Profesores de Derecho QUINTANA, Lucio, Ob. cit,, p. 153.
Internacional y Relaciones Imernacionales. Volumen LXIII, 2011, pp. 43-44. 125 ACCIOLY, Hildebrandoy Geraldo DO NASCIMENTOE SILVA.Ob,cit., p. 78.
50 51
FABIAN NOVAK TALAVERA / LUIS GARCIA-CORROCHANO MOYANO DERECHO INTERNACIONAL PUBLICO
el caso de Filipinas (de Estados Unidos de Américaa partir de la ley Tydings- 3.5. Decision internacional
McDuffie del 24 de marzo de 1934, aunquela independenciase materializaria
en 1946), la India (de Gran Bretafia, el 15 de agosto de 1947); o Niger (de Este es uno delos casos masdiscutidos por la doctrina internacional, pues se
Francia, como consecuencia del referéndum del 28 de setiembre de 1958, en cuestiona la capacidad de una organizacion internacional o de una conferen-
el que sele reconocié como Estado auténomoy obtuvo su independencia dos cia o congresointernacionalpara decidir el nacimiento de un Estado,
afios después). Al respecto, dice Virally:
Noobstante, en la practica internacional se han dado ejemplos de Es-
El proceso culmina en un momento decisivo, que es el “acceso a la independencia’, es tados que hansurgido la vida internacional gracias a unadecision de este
decir, la ruptura, defacto, pero frecuentemente tambiénde iure, de todo vinculo de sub-
ordinaciéndel aparatoestatal con el exterior: es decir, practicamente, en la época contem-
tipo. Es el caso de Israel, como consecuenciadela decisin de la Organiza-
poranea,la separacién con el Estado que, hasta entonces extendia su autoridad sobreel cidén de Naciones Unidasde dividir el territorio palestino, el 29 de noviem-
territorio ahora controlado de manera exclusiva porel aparatolocal. Solo los Estados que bre de 1947, y de Albania, en virtud de la Conferencia de Londres del 17
hayan realizado esta ruptura construyen Estado en el sentido del derecho internacional. de diciembre de 1912. Otros paises nacidos como resultado de Congresos
Hasta entonces,su categoriaestatal, si ella ha sido establecida, notiene valor mas que en Internacionales son Polonia, Yugoslavia y Checoslovaquia.'* También esel
derechointerno (en el derecho interno del Estado que asumela responsabilidad delas
relaciones exteriores).!*6
caso del Estado Libre del Congo, cuandoporiniciativa del rey de Bélgica,la
Asociacién Internacional Africana funda una colonia sui géneris, y obtiene
mediante acuerdoscelebrados entre 1884-1885 que la bandera de la Aso-
3.4, Emancipacion ciacién fuera reconocida como la de un Estado amigo. En el Acta General
de Berlin, del 26 de febrero de 1885, el nuevo Estado fue expresamente
Aligual que en el caso anterior, el nacimiento del Estado se produce como reconocido comotal.!””
consecuencia de la separacién de unacolonia de su metrépoli; sin embargo,
la diferencia radica en que esta separacion se realiza por medios violentos.
3.6. Establecimiento permanentede una poblacionen un territorio (terra nullius)
Se puede poner comoejemploel caso de los Estados Unidos de América que
se emancipo de Gran Bretaiia en 1776,y de las colonias americanas de Espafia,
entre 1810 y 1826.
Antiguamente el nacimiento de un Estado podia derivarse de la ocupacion
de un territorio no habitado por parte de una poblacién o no reclamado
Eneste punto se debe tambiénreferir que desde la creacion de las Nacio- por Estado alguno.’”" En este punto se debe sefialar que el concepto deterra
nes Unidas, en 1945, mas de 80 colonias obtuvieron su independencia, en las nullius intento ser deformadoporunsector de la doctrina para efectos de
cuales habitaban 750 millones de personas. Actualmente, quedan menos de justificar el colonialismo de grandes potencias europeas, sosteniendo que
2 millones de personas que viven bajo dominacion colonial en los 17 terri- este concepto también comprendia aquellos territorios habitados por abo-
torios no auténomos que quedan.'” El proceso para la independencia dees- rigenes. Esto sirvié especificamente para sostener que Australia era terra
tos territorios se viene dando través del didlogo entre el Comité Especial de nullius (vacante, tierra desocupada) al estar habitada por sociedades“noci-
Descolonizacién de la ONU (también conocido comoel Comitéde los24), las vilizadas” al momento desu colonizaciénpor parte de Gran Bretafia.'*' Esto
potencias administradoras y los pueblosdeestos territorios. resulta actualmenteinsostenible, dado quela diferencia entre puebloscivili-
126 VIRALLY, Michel. Ob, cit., p. 51. 128 SALINAS,José Maria. Ob. cit., p. 56.
127 Los17 territorios no auténomosson administradosprincipalmente por Gran Bretafa (10): Anguila, 129 DIENA,Julio. Ob. cit., p. 93.
Bermuda,Islas Caiman, Islas Malvinas (sobre cuya soberania existe ademas una controversia entre 130 Algunosautoresdistinguen esta forma de nacimientodel Estado del que denominanposesion inme-
Argentina y Gran Bretafa),Islas Turcas y Caicos,Islas Virgenes Britanicas, Monserrat, Santa Elena, morial de suterritorio, comoes el caso de China, Francia, Gran Bretafia y Rusia. Véase SALINAS,
Gibraltar y Pitcaim; seguido por Estados Unidos de América (3); Islas Virgenes de los Estados Uni- José Maria. Ob. cit., p. 56; DIAZ CISNEROS,César. Ob. cit., p. 403.
dos, Guam y Samoa Americana; Francia (2): Nueva Caledonia y Polinesia Francesa; Nueva Zelandia 131 ARMITAGE, Andrew. Comparing the policy of aboriginal assimilation. Australia, Canada and New
(2): Tokelau y, finalmente el territorio del Sahara Occidental que estuvo bajo la administracién de Zealand. Vancouver: UBC Press, 1995, p. 29; BUCHAN,Bruce y Mary HEATH. “Savagery and
Espafia hasta 1976,fecha enla cualel pais europeo dio por terminada su presencia en dicho espacio. civilization: from terra aulliusto the tide of history’, en: Ethnicities, 6 de enero de 2006 pp. 107-108.
Véase: http://www.un.org/es/decolonization/. Véase en: http://www,jstor.org/stable/23889334.
52 53
ro
FABIAN NOVAK TALAVERA/ LUIS GARC[A-CORROCHANO MOYANO DERECHO INTERNACIONAL PUBLICO
zadosy no civilizados ha sido largamente superaday es contraria al derecho 4, Estadosde estructura compleja y de condiciénjuridica particular
internacional, por tanto, debe entenderse que terra nullius solo alude a los
territorios desocupados. Algunos Estadossuelen tener caracteristicas particulares que los distinguen
del resto de Estados que conforman la comunidadinternacional. Esto se ha
Si bien muchos consideran queesta forma de nacimiento del Estado no presentadoa través de las figuras de la Unidn Personal, la Union Realy la
puedepresentarseenla actualidad porla ausencia deeste tipo deterritorios, Confederacién de Estados. Otros, en cambio,en ejercicio de su soberaniali-
lo cierto es quela realidad noslleva a situaciones impredecibles, comola mitan su capacidad de actuar (comoha sucedido conlos Estadosvasallosy los
ocurrida con la Republica Libre de Liberland', que se autoproclamé como protectorados, los Estados neutrales y neutralizados, los Estados diminutos,
Estado independienteel 13 de abril de 2015, sobre la base de un territorio a el Estado de la Ciudad del Vaticano y el Reino de Butan);llegando incluso a
orillas del Danubio de 7 km?, en la frontera de Croacia y Serbia, y no recla- someterse al orden juridico de otro Estado, perdiendo su calidad de Estado
madoporestos. independiente (protectorado colonial). En relaci6n coneste ultimo punto,re-
sulta interesante la opinién de Conforti:
Entre los ejemplos historicos de esta modalidad de nacimiento de los
Estados tenemosel caso de las Republicas de Transvaal y el Estado Libre de El requisito de fa independencia debe entenderse cumgranosalis. Si se lo quisiera enten-
Orange a mediadosdelsiglo XIX, cuando se produjo su ocupacién porcolo- der como absoluta posibilidad de determinarse por si mismo,se Hlegaria a la conclusién
de que ningtin Estado es un sujeto de derechointernacional(ni siquiera las grandes po-
nos holandeses (béeres); y de Liberia, cuando un grupo de esclavos negros tencias), ya que la interdependencia es hoy en dia unacaracteristica cada vez missalien-
libertos apoyadosy transportadosa la costa africana desde los Estados Unidos te de las relaciones internacionales. ;Qué decir, entonces, de los Estadossatélites, de la
por unasociedad filantropica estadounidense (American Colonization Socie- soberanialimitada, dela presencia de bases y de tropas extranjeras, y de todoslos otros
ty) decide fundar en 1847 dicho Estado, encontrandose enla presidencia de condicionamientospuestos en practica por los Estados masfuertes frente a los mas débi-
los EE. UU.James Monroe,porlo cual su capital se denomin6Monrovia." les? ;Dénde ubicarel limite mas alld del cual no existe la independencia como requisito
para la subjetividad [...]? A nosotros nos parece que, comoregla general no se puede
soslayar un dato formal: es independiente y soberano todo Estado cuyo ordenamiento sea
3.7. Absorcién original, que tomesu fuerza juridica de una constitucién propia y no del ordenamiento
juridico o de la constitucién de otro Estado.'**
Se produce cuandoun Estado incorpora a uno o mas Estados. El Estado que
se incorpora voluntariamentea otro pierde su calidad de sujeto de derecho Endefinitiva, y coincidiendo conla opinion antes expresada, podran ser
internacional, para formar parte del Estado al cual se une." Se cita como excluidosdela clasificacién de Estados aquellos dondeel controly !a injeren-
ejemplo de esta modalidad la formacién del Reino deItalia entre 1860 y cia de otro Estadoenelejercicio del poder sea mayoritario o total. Empero,
1870, con la incorporacién de los ducados de Modena, Parma y Toscana la existencia de ciertas limitaciones voluntarias a la soberania de un Estado
y el reino de Napoles en torno a Piamonte."* Otros también sefalan como no impide considerarlo comotal.!?’ Esto ultimo, ya fue sefialado por la Corte
ejemploel ya sefialado caso de la Republica Democratica Alemanay la Re- Internacional de Justicia cuandopreciso:
publica Federal de Alemania, que en 1990 formaron una sola unidad (al
El Gobierno de Francia no niega que Marruecos, aun bajo protectorado, ha retenido su
respecto véase el capitulo VI). personalidad como Estado en derechointernacional. Seguin el Tratado de Protectorado
de 1912, Marruecos permanecié como Estado soberano, pero concluyé un acuerdo de
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FABIAN NOVAK TALAVERA / LUIS GARCIA-CORROCHANO MOYANO DERECHO INTERNACIONAL PUBLICO.
naturaleza contractualporel cual Francia se comprometié a ejercer ciertos derechos so- misién diplomatica que representaba a cada Estado individualmentey no a la
beranos en nombre y en representacién de Marruecos,'**
Unién Personal.'?
Enel mismosentido, tenemosla opinién individual del juez Anzilotti, en Este fue el caso de Polonia y Lituania (1385-1569);'" Polonia y Sajonia
el Asunto del Régimen Aduanero entre Austria y Alemania, en el quesefialé:
(1679-1763); Prusia y Neuchatel (1707-1857);' Gran Bretafia y Hannover
Laslimitaciones de1a libertad de un Estado que derivan del derecho internacional co- (1814-1837);'” Holanda y Luxemburgo en 1815,'situacion que culmind
mun,o de los compromisoscontraidos,no afectan, en cuantotales, de manera alguna, su en 1890 conel fallecimiento de Guillermo II;'** Dinamarcae Islandia (1830-
independencia. Mientrasestas limitaciones no produzcanelefecto de colocar al Estado 1918);'" y el caso de Bélgica y el naciente Estado Libre del Congo (1885-
bajo la autoridad legal de otro Estado, el primero continua siendo un Estado indepen- 1908). Algunos autores Ilegan incluso a afirmar que este caso continud
diente, por onerosas y amplias que sean dichas obligaciones.'** dandoseentre el Reino Unido de la Gran Bretafia y algunos miembros inde-
pendientes del Commonwealth, comoes el caso de Canada y Australia.'*
Finalmente, la Corte Permanente de Justicia Internacional en el Asunto
del Vapor Wimbledonafirmé el mismoprincipioal sefalar:
4.2. Union real
La Corte se niega a ver en la conctusién de un tratado cualquiera, porel cual un Estado
se compromete a hacer 0 a nohaceralgo, un abandonodela soberania[...] la facultad de A diferencia del caso anterior, en esta Unién los Estados —geograficamen-
contraer compromisosunilaterales es, precisamente, un atributo dela soberaniaestatal.!" te proximos— se vinculan mediante un acto juridico explicito, interno o in-
ternacional, dando nacimiento a un nuevo sujeto de derecho internacional,
Eneste sentido, creemos importante hacer unabreve referencia a estas perdiendocada unodeellos su personeria juridica individual.'* En virtud de
situacionesestatales particulares, este acuerdo, los Estados concordaban mantener un jefe de Estado comun,
asi como érganos comunes en materia depolitica exterior, hacienda, defensa
4.1. Unién personal
143, MELLO,Celso de Albuquerque, “Sujeitos de Direito Internacional Publico. Estade e Individuo’, en:
Esta situacién acontece cuando dos o mas Estadosllegan a tener un mismo Séptimo curso de derecho internacional. Washington D. C.: Comité Juridico Interamericano, Divi-
soberano 0 jefe de Estado, por razén deleyes dindsticas 0 sucesorias quelle- sién de Codificacién e Integraci6n Juridica de la Subsecretaria de Asuntos Juridicos, 1980, p. 303.
Véase también OPPENHEIM, Lassa Ob. cit., p. 180; DIENA,Julio. Ob. cit., p. 64.
van a una mismapersonaa la jefatura de dos Estadosdiferentes. Se trata, por 144 Producto del matrimonio entrela reina Eduviges de Polonia con el Gran DuqueJagelao,de Lituania,
tanto, no solo de unasituacién accidental, sino también temporal." En este 145 Véase VON LISZT, Franz. Ob. cit., p. 93.
caso, cada Estado conserva su propio ordenamiento constitucional y su propia 146 Cuandoal extinguirse la Casa de Orleans - Longueville, en 1707, el Principado de Neuchatel reco-
nocié comoprincipe a FedericoI, rey de Prusia.
personalidad juridica internacional.'? En la practica, los Estados componen- 147, Como consecuencia de que el rey de Hannover, por derecho de sucesion, se convirtio en el rey Jor-
tes de la Union adoptaban unapolitica exterior comin y mantenian una sola ge ide Gran Bretafa. Esta unién perduré hasta que se produjo la muerte del rey Guillermo IV en
1836,fecha enla cual su sobrina,la reina Victoria, ascendiéal trono de Inglaterra. FIORE,Pascuale.
Tratado de derecho internacional publico (traducido de {a tercera edicién italiana por Alejo Garcia
Moreno). Madrid: Centro Editorial de Géngora, tomo primero, 1894, pp. 215-216.
148 Establecida por el Congreso de Viena de 1815 y de Londres de 1867, Véase DIENA,Julio. OB. cit., p. 65.
138 CORTE INTERNACIONAL DEJUSTICIA. Asunto relativo a los derechos de los nacionales de los 149 A GuillermoII lo sucedis su hija Guillermina, mientras Adolfo de Nassau pasé a ser Gran Duque de
Estados Unidos de América en Marruecos. Reports, 1952, p. 188. Véase JIMENEZ DE ARECHAGA, Luxemburgo. DIENA,Julio. Ob.cit., p. 65. Véase también ROSSANIGO,Livio y Carlos TALE. Ob.
Eduardo.Ob.cit., pp. 18-19. cit., p. 185.
139 CORTE PERMANENTEDEJUSTICIA INTERNACIONAL. Asunto del Régimen Aduancro entre 150 Véase VON LISZT, Franz. Ob.cit., p. 93.
Austria y Alemania. Series A/B, N° 41, p. 58. 151 Cuando el parlamento belga autoriza a su rey LeopoldoII a ser soberano del Congo. ROUSSEAU,
140 CORTE PERMANENTEDEJUSTICIA INTERNACIONAL.Asuto del Vapor Wimbledon.Serie A, Charles, Ob. cit., pp. 104-105. Véase ARELLANO GARCIA,Carlos. Ob. cit., p. 289; REEVES,
Ne 1, 1923, p. 25. Jesse S. “The Origin of the Congo Free State considered from the stand-point of international
14t ROUSSEAU,Charles. Ob. cit., pp. 103-104, Véase ACCIOLY, Hildebrando y Geraldo DO NASCI- Law’, en: American journalof international law, Washington D. C., 1909, volumen3, pp. 99-118.
MENTOE SILVA,Ob. cit., p. 69. MONACO,Riccardo. Manualedidiritto internazionale pubblico. Para un anilisis detallado de todoslos casos citados, véase: CRUCHAGA TOCORNAL,Miguel.
Turin: Unione Tipografica Editrice Torinece, 1982, p. 297. Ob,cit., pp. 102-108.
142, ROSSANIGO,Livio y Carlos TALE. Manual de Derecho Internacional Publico, Cordoba: Editores E. 152 JENNINGS, Robert y Arthur WATTS.Ob,cit., p. 246.
G., 1985, pp. 185-186; Véase VON LISZT, Franz. Ob. cit., p. 93. 153 Idem.
56
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nacional, etc. De igual forma no podian combatir ni ser combatidos separada- 4.3. Confederacién
mente, ni ejercer el derecho de legacion activo y pasivo por cuenta propia. Sin
embargo,nose trataba de unasituacion pasajera, sino duradera; ni tampocose La confederacién'" (Staatenbund) se encuentra conformada por un conjunto
trataba de una situacin ocasional, sino mas bien voluntaria.'* de Estados soberanos e independientesentresi,’ que suscriben el denomina-
do Pacto Basico de Confederacién,porel cual retienen el derecho de separarse
Se ofrece como ejemplo el caso de Polonia y Lituania (1569-1792);'5 Sue- de la confederacién en cualquier momento (derecho de separacién), asi como
cia y Noruega desde 1815 hasta las convenciones de Estocolmo en 1905;'*el el de declararla nulidad de las disposiciones adoptadasporel gobierno confe-
caso de Austria y Hungria desde 1867 hasta 1918;!°’ el caso de Dinamarca e derativo (derecho de nulidad). Sin embargo,poreste pacto los Estadosentre-
Islandia (1918-1944);!*el caso de Italia y Albania (1939-1943) —aunqueeste gan el control y administraci6n de los asuntos vinculadosal ambito financiero,
Ultimo discutible, al haber sido impuesto por la fuerza—;'* y la unién entre diplomatico y militar a un organismo unico," denominado Dieta, Congreso
Holanday la Republica de los Estados Unidos de Indonesia (1949-1956).'° o Estados Generales, compuesto por representantes de cada Estado.'®Susde-
Se sefiala comoel caso masreciente el de Serbia y Montenegro, queel 14 de cisiones eran adoptadas por unanimidady ejecutadas por intermedio del go-
marzo de 2002 celebraron un acuerdoy, porel plazo detres aiios, decidieron bierno directamenteinteresado.'® Asi la Dieta poseia el derecho de legacién,
formar una Union Real con un presidente comun,un parlamento unicameral, tanto activo comopasivo, pero cada Estado mantenia el derecho dedesignara
un consejo de ministros y unacorte dejusticia. sus propios representantes diplomaticos.'” De igual forma,las leyes dictadas
porla Dieta debian ser promulgadas por cada Estado miembro,paratenervi-
gencia en susrespectivosterritorios.’” En caso de conflicto internacional que
involucrara a uno de los Estados confederados, el o los otros Estados confe-
deradosintervenianal lado de su aliado, lo que se denominabacasusfoederis.
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Comoejemplos se citan los casos de la Confederacion Helvética desde y defensa militar) eran manejadosporotro Estado. La guerra del soberanoera
1291 a 1798 y de 1815 hasta 1848,'*la de los Paises Bajos de 1580 a 1795; Esta- la guerradelvasallo y, asimismo,el primero asumia dentro deciertoslimites,la
dos Unidos de América de 1778 a 1789;'” la Confederacién del Rhin de 1806 responsabilidad internacionalporlas acciones del Estado vasallo.'* El vinculo
a 1813;!7° Argentina de 1831 a 1853;'7' la Confederacién Germanica de 1815 a de sumisién terminaba cuandoel Estadovasallo lograba su independencia y
1866;'7* la Confederacién Perti-Boliviana de 1837 a 1839;'la de Alemania del se integraba a la comunidad de naciones comoun Estado soberanopleno.!”
Norte entre 1867 y 1871;'* la Confederacion de los Estados Unidos de la Amé-
rica Central de 1897, entre Honduras, Costa Rica, Guatemala, Nicaragua y El Este fue el caso de Moldavia y Valaquia que conformaban Rumania (1829-
Salvador, que durésolo tres meses.'’> Un caso masrecienteesel sefialado por 1878),'* Serbia (1829-1878),'*! Bulgaria (1878-1908),!* Creta (1878-1913),
Conforti, en relacién con la Confederacién entre Senegal y Gambia en 1981." Egipto (1840-1914)'y Tunez (hasta 1881) que fueron Estadosvasallos del
Imperio otomano.'*
4.4, Estado vasallo
Cuandoel Estado vasallo tenia adicionalmente la obligacion de pagartri-
Se trataba de un Estado queejercia, por lo general, plenamente su sobera- butos o aportar contingentes militares al Estado subordinante, se le denomi-
nia interna mas no su soberanf{a externa. En efecto, el Estado vasallo'”era naba Estado tributario.'*
aquel cuyos asuntos extrnos (establecimiento de relaciones diplomaticas,
representacién diplomatica, acreditacién ante organizaciones internacionales 4.5. Protectorado
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responsabilidad internacional por hechosilicitos cometidos porlas autorida- Engeneral, cada Estado protegidoera dirigido por un representante o
des del Estado protegido,entre otras); sus ciudadanosrecibian la proteccién agente del Estado protector. Este representante debia velar por la ejecucién
diplomatica del Estado protector(estos no tenian la condicién de nacionales, del tratado que establecia el protectoradoy actuaren calidad de intermediario
pero si de protegidos 0 ressortissants); el Estado protector mantenia tropas entreel Estadoprotectory el protegido. De ser necesario, el representante del
en el territorio del Estado protegidoy las decisionesdelos tribunales de este Estado protector Hamard a las fuerzas armadas de su propio pais para mante-
Ultimo, estaban sujetasal control del Tribunal Supremodel primero;el Estado nerel orden enel Estado protegido.
protegidoretenia tan solo el manejo del control interno. Losjefes de Estado y
los gobiernosdelos protectorados gozabandelas inmunidadesdejurisdiccién Las competencias del Estado protector eran de naturaleza legislativa,
usuales ante tribunales extranjeros, incluyendolos del Estadoprotector." Te- ejecutiva y judicial. Usualmente,la practica establecié que los agentes de la
nia portanto,las mismascaracteristicas que el Estado vasallo, aunque con una potencia protectora estaban representadosen el parlamento que, segun cada
diferencia sustantiva: el protectorado era una situacién formalmente volunta- situacién, tendria una distribucién de asientos que favorecia a uno u otro
ria, mientras que la condicién de Estado vasallo era impuesta porla fuerza.’ Estado. Sucedia en ocasiones queel parlamento del Estado protector se re-
servaba el derecho delegislar sobre su territorio nacional y aplicar sus leyes
El protectorado designaba entonces un sistema particular de relaciones directamente a los Estados protegidos. Cualquier vacio legal en materia de
entre dos Estados, el Estado protector y el Estado protegido. Las uniones de competencias, era suplido por el Estado protector. El parlamento nacional del
Estados que el derecho internacional denominaba protectorado existieron Estado protegido usualmenteveia recortadas sus competencias a favordel Es-
desde la antigiiedad y tomaron diversas formas segun las circunstancias (los tado protector, que las ejerceria a través de su representante, quien con fre-
atributos del protector, el grado de desarrollo del protegido,la posicién geo- cuencia gozaba también de atribucioneslegislativas.
grafica y estratégica, y los recursos econémicosen juego).
El representante del Estado protector se encontraba a la cabeza del gobierno,
El protectorado representaba una unionpolitica bajo la forma de un tra- sus poderesy obligaciones eran, en todocaso, decididos por dicho Estado. Bajo
tado, cuya reparticién de competencias variaba segunlas relaciones entre las su control estaban algunosservicios publicos establecidos por la metropolienel
partes. Se trataba de un régimen desigual y de inspiracién colonial, en el que protectorado, y comprendian la administracién publica, las fuerzas armadas, la
generalmente el Estado protector se imponia de maneraunilateral, la mas de administraciéndejusticia,la policia, los transportes, la agricultura y demasesferas
las veces por un acto defuerza, al Estado protegido, bajo el pretexto que este econémicas usualmente controladas porel Estado protegido. Solo el Estado pro-
Ultimo solicitaba su ayuda contra una agresién externa. Recordemos que a tector podia sancionara su representante, el parlamentolocal del Estado protegido
fines del siglo XIX, las potencias europeasse sentian inspiradas por una “mi- notenia atribucionespara hacerlo nipara evaluar sugestion.
sién civilizadora” y que esta armonizaba perfectamenteconla idea de brindar
su proteccién a pueblos menosdesarrollados, lo que de hechoconstituyé una Generalmentelas leyes aplicadas eran las dictadas en el pais protegido.
nueva formade colonizaci6n. Sin embargo,la potencia protectora podia modificarlas, ya sea porel tratado
queinstituia el protectorado, o poractos posteriores. No obstante, se debian
Existian diversos grados de competencia del Estado protector, pero sus tener en cuenta las normasdel pais protegido, principalmente cuandoparti-
obligaciones principales eran asegurar la representacién internacional y la cipaban deunatradicién juridica distinta y propia, especialmente en materia
proteccién delos sibditos del Estado protegido,en este caso, el Estado protec- civil y religiosa. Se podiautilizar un sistema juridico comun a ambosEstados,
tor era el Unico internacionalmente responsable. En lo que respecta al manejo protectory protegido,o bien respetarel sistemalocal, o introducir un régimen
interno, este generalmente correspondia al Estado protegido; no obstante, era de doble jurisdiccién, usualmente unajurisdiccién para tratar los asuntos de
frecuente que el Estadoprotector interviniera tanto en el plano interno como la poblacinlocal y otra para los extranjeros, principalmente funcionarios y
en el internacional. colonosdela potencia protectora.
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(1903-1955),2 Haiti (1915-1933),Nicaragua (1912-1 933),7 Hon- rados desaparecieron posteriormente conla politica de buena vecin-
duras (1924-1933),Republica Dominicana (1907-1951) y Cuba dad inauguradaporel presidente Franklin D. Roosevelt.
(1901-1934)?", asi como enFilipinas (1934-1946)*”. Estos Protecto- c) Protectorado colonial:También establecido mediante un tratado;
pero a diferencia de los doscasos anteriores, en virtud de este acuer-
do, se establecia una relacién colonia-metrépoli que intentaba ser
206 Producidala independencia de Panama, el 3 de noviembre de 1903, este pais firma conlos Estados disfrazada a través dela figura del protectorado.”"Este tipo de pro-
Unidos de América el Tratado Hay-Bounau-Varilla, por el cual se le entregoa este ultimopais el uso
y control del canal de Panama, asi como unafranja de cinco millas a cadaladodelcanal para fuerzas
tectoradoes descrito por Brierly de manerasiguiente:
y maniobras militares. Estados Unidos se comprometié, a cambio, a mantenerla independencia de
Panama, pudiendo desembarcar tropas y levantar fortalezas. Posteriormente, estas facultades serfan [En el caso de} Los protectorados Iamados‘coloniales’ [...] solo el Esta-
atenuadasy finalmente derogadasporlos tratados de 2 de marzo de 1936 y 25 de enero de 1955. do protector tiene existencia a los ojos del derecho internacional, la co-
Véase ARELLANO GARCIA,Carlos. Ob. cit., p. 307; BARROS JARPA, Ernesto. Derecho Internacio- munidadprotegida no es considerada comoteniendo unaexistencia in-
nal Priblico. Santiago: EditorialJuridica de Chile, 1959, p. 144; SIFRRA, Manuel). Ob,cit., p. 110. ternacional ni como un Estado. Es poco probable que,en el caso de los
207 Deacuerdo conel tratado de setiembre de 1915, Haiti concedio a Estados Unidos de América una
protectorados coloniales, el derecho internacional impongarestricciones
serie de facultades: !a policia era dirigida porlos Estados Unidos de América, este ultimo designo un
Consejero Financiero; Haiti no podia modificarlas rentas aduanerasni contraer nuevas obligaciones particulares a la competenciaterritorial del Estado protector 0, en otros
sin el asentimiento de los Estados Unidos de América; este ultimo pais se comprometié a asegurarle términos, quela diferencia entre un protectorado colonial y una colonia
a Haiti un gobierno capaz de proteger !a vida, !a propiedady la libertad individualde sus ciudadanos, propiamente dicha sea mas de orden constitucional antes que internacio-
etc. E} 7 de agosto de 1933, en virtud del Tratado de Puerto Principe, el gobierno estadounidense nal; ella tendra a lo mas unasignificacién diplomatica."*
retiré de Haiti sus fuerzas militares. Véase ARELLANO GARCIA, Carlos. Ob. cit., p. 306; BARROS
JARPA,Ob. cit., p. 142; FENWICK,Charles. Ob.cit., p. 129; SIERRA, Manuel }. Ob.cit, p. 111.
En 1912 tropas estadounidenses invadierontertitorio nicaragitense donde permanecieron hasta Asi, el Estado protegido carecia de soberania interna y externa, de-
1925, Durante su estancia se firmé el Tratado Bryan-Chamorro, porel que Nicaragua arrendé por pendiendo totalmente del Estado protector. Este ultimo no solo
noventinueve aftos a los Estados Unido de Américas las islas Great y Little Corn, le otorgo el dere asumia la representacién internacional del Estado protegido, sino
cho de establecer una base naval en cualquier lugar del golfo de Fonseca, “quedandosujetas, base
e istas, a la jurisdicciony leyes de los Estados Unidos de América”; a cambio, Nicaragua recibid la tambiénel control del gobierno. Esta autoridad se manifestabaa tra-
sumadetres millones de délares. En 1926, Estados Unidos de América vuelve a invadir el territorio vés de un funcionario permanente cuyo consejo debia ser necesa-
nicaragiense perosolo hasta 1933, gracias a la resistencia del general César Augusto Sandino. Este
riamente atendido (Residente General o Delegado). Enrelacién con
tiltimoseria luegoasesinado (1934) por la Guardia Nacional creada porlos Estados Unidos de Amé-
rica y dirigida por Anastasio Somoza, quien logré aduefiarse del poder en 1937, Véase ARELLANO este tipo de protectorado,agrega Brierly:
GARCIA,Carlos. Ob. cit., p. 308; BARROSJARPA,Ernesto. Ob. cit., pp. 142-143
En 1924, so pretextota existencia de deudas impagas, Estados Unidos de América invadié Hon- Enla ultima mitad delsiglo XIX,los apetitos de territorios africanos de los
duras, controlando sus aduanas y promoviendola penetracidn de empresas monopdlicas en dicho Estados colonizadores de Europa, superaron sus capacidades digestivas,
pais. Dicha invasién termino en 1933. Véase ARELLANO GARCIA,Carlos, Ob. cit., pp. 308-309;
DIAZ CISNEROS,Cesar. Ob. cit., pp. 390-403, dandoorigen a nuevas formasde reclamacionessobreterritorios en los que,
210 Porel tratado de 8 de febrero de 1907, Republica Dominicana cedié a Estados Unidos de América porunau otra razén,eran incapacesderealizar una ocupaciénefectiva. Una
facultades de administracién financiera; tampoco podia aumentarlastarifas ni la deuda publica sin deestas estratagemasfuela invenciéndelos ‘protectoradoscoloniales.?”
el consentimiento de Estados Unidas; este ultimo nombraba los empleados de aduana,entre otras
facultades. Estados Unidos de América, alegando el incumplimiento del tratado de 1907, ocupé Re
pliblica Dominicana entre 1916 y 1924. En 1951, mediante intercambio de notas,se reconocid que el
Se puedencitar como ejemplosel caso del protectorado de Francia
pais caribefio habia cubierto sus deudas y quedoliberadode toda obligacion financiera con los Es: sobre Tahiti (1842-1880) y Madagascar (1885-1896).”"
tados Unidos, Véase ARELLANO GARCIA, Carlos. Ob. cit., pp. 305-306; BARROS JARPA, Ernesto.
Ob. cit., pp. 141-142; FENWICK, Charles. Ob, cit, p. 128; SIERRA, ManuelJ. Ob. cif, p. 111.
21) Envirtud del tratadode 2. de marzo de 1901, el Congreso Americanoautorizael abandenodeterritorio islas Filipinas. Sin embargo,se establece que duranteel perivdo transitorio de diez aiios, sus asuntos
cubanoa cambiodela incorporacién de la denominada “Enmienda Platt” en la Constitucion cubana exteriores dependerian directamente de los Estados Unidos, El 4 dejulio de 1946se otorgd al pais su
de 20 de mayo de 1902.Poresta enmiendase autorizaba la intervencion militar estadounidense en caso independencia. Véase OPPENHEIM,Lassa.Ob. cit., p. 206; FENWICK,Charles. Ob.cit. pp. 129-130,
de revueltas 0 en el supuesto de que peligrasen sus intereses enla isla; se le prohibia a Cuba contraer 213 MELLO,Celso Duvivier de Albuquerque. Ob.cit., p. 308.
deudaspublicasy se facultaba a los Estados Unidos a mantener un gobierno capaz de proteger ta vida, 214 ULLOA SOTOMAYOR,Alberto.Ob, cit., p. 238: califica este supuesto como protectoradototal.
la propiedady la libertad individuales. Estados Unidoslegoincluso a ocuparla isla entre 1906 y 1909, 215 DIENA, Julio, Ob. cit., p. 83.
Por el tratado de 29 de mayo de 1934se revocdéla EnmiendaPlatt, conservando Estados Unidossu base 216 BRIERLY,James. Ob. cit., p. 190,
militar en Guanténamo. Véase ARELLANO GARCIA, Carlos. Ob. cit., p. 305; BARROS JARPA, Ernes- 217 ibid., pp. 123-124.
lo, Ob. cit., pp. 143-144; FENWICK,Charles, Ob. cit., p. 127; SIERRA, Manuel J. Ob. cit., p. LL. 218 También se mencionan los casos de Nigeria, Sierra Leona, Uganda, Somalia, entre otros, Véase
212 Por el fratado de Paris de 1898, Espaiia cedié a Estados Unidossu soberania sobre Filipinas, Posterior: LLANOS MANSILLA,Hugo. Teoria y prdctica del derecho internacional publico. Santiago: Editorial
mente, Estados Unidos mediante ley de 24 de marzo de 1934 reconocié la independencia total de las Juridica de Chile, tomoII, 1980, p. 27.
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4.6. Estados asociados auténomos Es el caso de la Republica de San Marino enclavada enterritorio italiano,
con 64 km? de extensidén;”* el Principado de Monaco, enclavado enterrito-
Finalmente, Jiménez de Aréchaga sefiala que, modernamente, existen otras rio francés, con 22 km? de extension;”” el Principado de Andorra, pequenio
formasde subordinaciénestatal comoesel caso de los Estados Asociados Au- Estado ubicadoen los Pirineos, en la frontera franco-espafiola, que desde el
ténomos, que mediante unacto de libre determinacién 0 través de un tratado Pariatge del 8 de setiembre de 1278, hasta la reciente Constitucién de 1993 y
retienen su autonomiainterna, asi como parte de su capacidad internacional el tratado de 1 de junio de 1993, suscrito con sus vecinos Espana y Francia, se
derivandoel resto al otro Estado (defensa y representaci6n internacional). Es encuentra sometidoa la autoridad —atitulo personal—** de dos coprincipes:
el caso delas islas Cook y Niue asociadas a Nueva Zelanda; Puerto Rico y Mi- el presidente de Francia (en el orden temporal) y el Obispo espafiol de Seo
cronesia, a los Estados Unidos;?"’ y el reino de Butan,a la India.” de Urgel (en el orden espiritual),”” con 462 km?deterritorio; y el principado
de Liechtenstein, con 159 km?,” ubicadoentre Suiza y Austria.
Estos Estados surgieron comopartedel proceso de descolonizacion,al-
canzandola independencia sin tener medios para mantenerla.”' Esta situa-
4.6.2. Estados neutrales y neutralizados
cién es reconocidapor la Convencién sobre el Derecho del Mar de 1982,al
permitir que puedanserparte deella, con los mismosderechosy obligaciones
La neutralidadtiene porobjeto limitar los campos debatalla estableciendo en-
que cualquier otro Estado, los Estados Asociados Auténomos(articulo 305,
tre diferentes potencias un Estado nobeligerante, de tal forma que contribuye
parrafo 1, literales c y d).” al mantenimiento dela paz y seguridad internacionales.
Para Mello, hablar de Estado Asociado es un eufemismo,pues,enla practica,
Los Estados neutrales son aquellos que, mediante una disposicién de su
se trata de un protectorado.En todocaso, cada Estado Asociadotiene sus propias
derecho interno (normaconstitucionalo legal), se abstienen de participar en
particularidades que impidensefialarla existencia de un régimen unico.”
226 Porlas convencionesdel 28 de junio de 1897 y 31 de marzo de 1945, suscritas conItalia, esta ultima
4.6.1. Estados diminutos noejercita ninguna influencia sobre las actividades internacionales ¢ internas de San Marino, pero
si una “amistad protectora’.
227 De acuerdoconel tratado suscrito el 17 de julio de 1918, Monaco se compromete a ejercer sus
Se trata de aquellos Estados pequefios en cuanto a su extensiénterritorial, a derechosde soberania en “perfecta conformidadconlos interesespoliticos, militares, navales y eco-
lo exiguo de su poblacién, o a ambosfactores, que mantienen un régimen de némicosde Francia” En ese sentido, requiere del consentimiento previo de Francia antes de adoptar
estrecha dependencia con Estados vecinos o con el Estado en cuyoterritorio cualquier medida en materia de politica exterior, sucesidn de la corona o ejercicio de la regencia;
Monacodebedesignaren ciertos cargos publicos (Ministro de Estado, Consejero de Gobierno para
se encuentran enclavados, pero quesatisfacen los requisitos exigidos para que el Interior, Director de Relaciones Exteriores) a personas provenientesde la administracién publica
una entidad sea considerada Estado." Asi, suelen pactar un régimen de unién francesa o a personas que poseanesta nacionalidad;finalmente,el orden juridico de Ménaco recibe
aduanera,”* puesel Estado diminutosolo puededesarrollarse econdémicamen- ciertas normasdel derecho francés en materia aduanera,sanitaria, etc. Vease ARMAS,Frida, BAR-
BERIS,Julio y Maria QUEROL.Ob. cit., pp. 41-42. Porsu parte,el gobierno de la Republica Francesa
te en colaboracién con otros Estados; sus relaciones exteriores y la proteccion garantiza al Principado de Ménacola defensa de su independencia y de su soberania y garantizala
diplomatica de sus ciudadanos son manejadasporel Estado Mayor; no suelen integridad desu territorio, Véase LLANOS MANSILLA,Hugo.Ob.cit., p. 28.
formar parte de organizacionesinternacionales; carecen de ejército;etc. 228 Asi lo confirmé el Ministerio de Relaciones Exteriores francés en una nota diplomitica de 1979, en
la que sefald: “El Gobierno francés no tiene competencia sobre Andorra. Andorra es un coprinci-
pado cuyas coprincipes son,a titulo personal, por unaparte, el Presidente de la Republica Francesa,
y porla otra el Obispo de Urgel”.
229 Los dos coprincipes de nacionalidad andorrana, mientras desempefansu cargo, tienen la repre-
219 JIMENEZ DE ARECHAGA,Eduardo.Ob. cit., pp. 21-22. sentacién de Jos valles de Andorra en el plano internacional, lo que se manifiesta en la suscripcion
220 Idem.
y ratificacién de tratados;en Ja participacién en conferenciasinternacionales; en la concesién de
221 MELLO,Celso Duvivier de Albuquerque. Ob. cit., p. 309.
exequatura los consulesextranjeros; entre otras manifestaciones. Se debe precisar, sin embargo, que
a partir del tratado de 1 de junio de 1993, suscrito con Espaiia y Francia, Andorra goza de mayor
222 Idem.
223 Idem.
participacién en la vida internacional, acreditando misiones diplomaticas; incorporindose como
224 BROWNLIE,lan.Principles ofpublic international law. Oxford: ClarendonPress, 1990,p. 85. miembro de organizacionesinternacionales como la Organizacién de Naciones Unidas; participan-
225 Es el caso de las uniones aduanerasentre Liechtenstein y Suiza, establecida en virtud del Convenio do en conferencias internacionales; etc. Véase DIEZ DE VELASCO, Manuel. Ob. cit., pp. 277-281.
del 29 de marzo de 1923; y la existente entre Francia y Ménaco,acordada en los conveniosde 9 de 230 ROUSSEAU,Charles, Ob. cit., pp. 146-147. También se sefialan los casos de Kiribati (861 km?), San
noviembre de 1865,y abril de 1912. Vicente y Las Granadinas (390 km?), Tubalu (26 km?), Naurd (21 km’),entre otros.
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cualquier conflicto armadointernacional.”! Estos Estados asumen fundamen- articulo 31 del Tratado de Versalles); Luxemburgo desde 1867°"* hasta 1948;
talmente dos deberes:el deber de abstencién (serefiere a la prohibicién de par- Suiza desde 1815 (cuando el Congreso de Viena hizo una Declaracion a este
ticipar en una guerra ofensiva, conservandoel derecho delegitima defensa; a respecto);?” el Estado de la Ciudad del Vaticano desde 1929;** y el caso de
no asumiren tiempode paz compromisos comotratadosdealianza que pudie- Laos, con la Declaracién delos Trece Paises participantes en la Conferencia
ran conducirlo a una guerra; y a no formarparte de organizacionesinternacio- de Ginebra de 23 de julio de 1962 y el protocolo de la mismafecha, en los que
nales que obliguena los Estadosa participar en acciones colectivas de uso dela se acord6 garantizarla neutralidad deeste pais.?”
fuerza) y el deber de imparcialidad (no puedeninclinarse a favor de ninguna de
las partes ante un conflicto armado).”” Deigual forma, no permiten elestable- La diferencia entonces entre el Estado neutral y el Estado neutralizado,
cimiento de bases militares de Estados extranjeros en su territorio; asimismo, es que el primeroes unasituacién individual(se establece en virtud dela vo-
mantienenel derecho deinviolabilidad de su soberaniaterritorial y, en general, luntad de un Estado), de origen interno(en tanto es impuesto por una norma
se conservan comoEstadossoberanos.Esel caso de Austria (porla ley federal interna), transitorio (dura mientras el Estado neutral asi lo disponga) y sin
constitucional de 26 de octubre de 1955)"y de Costa Rica. garantia (su respeto dependedel poderdel Estado declarante). El Estado neu-
tralizado es mas bien unasituacion colectiva (pactada por un grupo de Esta-
También existen los denominados Estados neutrales ocasionales o volun- dos), permanente(puesasilo establece el tratado que lo constituye), de origen
tarios. En este caso la neutralidad es asumida por un Estado frente a un con- internacional(en tanto es un régimen impuesto por un tratado) y con garantia
flicto armadointernacional determinado. Aquila neutralidad no opera para (de terceros paises).*"”
todoslos casos,sino tan solo para una controversia determinada.
Finalmente, cabela neutralizacion deunterritorio, a través dela celebra-
Porsu parte, los Estados neutralizados son aquellos que se establecen me-
cién de un acuerdo internacional, a fin de que en este no puedan establecerse
diante un tratado suscrito entre el Estado neutralizadoy ciertos paises garantes.
bases militares, aéreas o navales y que no seafortificado. Sin embargo,a dife-
El Estado neutralizado asume el compromiso derespetarel deber de abstencién
rencia de los Estados neutralizados,la neutralizacién de los Estados neutrales
y de imparcialidad antes descritos.*" Los paises garantes asumen,en virtud del
tratado, el deber de garantizar al Estado Neutralizado su independencia y neu-
tralidad, asi como su integridadterritorial. Se trata, por tanto, no solo de una 236 En virtud del tratado suscrito con Austria, Francia, Gran Bretatia, Paises Bajos y Prusia en 1867.
obligacin pasiva consistente en no menoscabarla neutralidad del Estado sujeto Este pais abandonésuestatuto de neutralidad en la reforma constituciona! del 28 de abril de 1948,
WEHRER,Albert. “Le Statut International du Luxembourgetla Société des Nations’, en: Revue Gé-
aeste régimen,sino de una obligaciénactiva, que puedellegaral uso dela fuerza nérale de Droit International Public, Paris, 924, pp. 169-202. MONACO,Riccardo, Ob. cit., p. 253.
para restablecerel estatuto de neutralidad; asi sucedio con la intervencién de 237 Nos referimosa la Declaracién del 20 de marzo de 1815 hecha por Austria, Gran Bretaiia, Portugal,
Gran Bretafia respecto de Bélgica cuandoen 1914 las tropas alemanasinvadie- Prusia y Rusia; confirmadael 20 de noviembre del mismoafio cuandolaspotenciasaliadas y Francia
asumieron la garantia de dicho estatuto. Mas tarde,el Tratado de Versalles del 28 de junio de 1919
ron suterritorio, y por tanto, su estatus de neutralidad. (articulo 435) el de Saint-Germain (articulo 375) reafirmarian dicho estatuto. Véase ARELLANO
GARCIA, Carlos. Ob. cit., p, 312. MONACO,Riccardo. Ob. cit., p. 253: Respecto a Suiza se suscité
Se puedecitar como ejemplos de Estadosneutralizadosel caso de Bélgica una cuestién delicada cuando devino Estado miembrodela Sociedad de Naciones: fueron resueltas
desde 183125 hasta 1919 (cuando renuncio a su estatuto de neutralidad en el dandole el derecho de no participar en sanciones militares (1920) y sucesivamente (desde 1938) en
sanciones de cualquier tipo. Suiza, a causa de su condicién juridica, no formé parte de las Nacio-
nes Unidas hasta el 2002 en que se incorporé como miembropleno. JENNINGS, Robert y Arthur
231 JENNINGS,Robert y Arthur WATTS. Ob. cit., p. 319. WATTS.Ob. cit., pp. 321-323.
232 MONACO,Riccardo. Ob, cit., p. 251. 238 Asilo sefiala el articulo 29 del Tratado de Letran de 11 de febrero de 1929; “En consecuencia de lo
233° “1. Para el mantenimiento permanente de su independencia, Austria, de su propia libre voluntad, anterior, la Ciudad del Vaticano sera siempre y en todo caso consideradaterritorio neutral ¢ invio-
declara su neutralidad permanente. Austria la defendera y mantendra por todos los medios a su lable”. MONACO,Riccardo. Ob, cit., p. 254.
alcance, 2, Para asegurar estosfines Austria no se unird en ef futuro a ninguna alianza militar ni 239 Estos instrumentos fueron suscritos por Canada, EE. UU., Republica Democratica del Vietnam,
permitira el establecimiento de bases militares de Estados extranjeros en su territorio” MONACO, Francia, India, Polonia, Republica de Vietnam, Camboya, Laos, Tailandia, Gran Bretaiia, Birmania
Riccardo. Ob. cit., p. 254. JENNINGS, Robert y Arthur WATTS. Ob. cit., pp. 323-324. y la URSS. Véase DIEZ DE VELASCO, Manuel. Ob, cit., pp. 283-284. Para un anilisis detallado de
234 PENWICK, Charles. Ob, cit., p. 128 todoslos casos citados véase CRUCHAGA TOCORNAL,Miguel. Ob.cit., pp. 120-128. MONACO,
235 Deacuerdo con elarticulo 5 del Protocolo del 20 de enero de 1831 se afirmo: "Belgica formard un Riccardo.Ob.cit., p. 254.
Estado perpetuamente neutral. Las cinco potencias (Austria, Inglaterra, Francia, Prusia y Rusia) Je 240 NOVAK,Fabidn. “La Neutralidad en el Derecho internacional Contemporineo’, en: Agenda Inter-
garantizan esta neutralidad perpetua,asi como Ja inviolabilidad de su territorio’”. MONACO,Riccar nacional, Lima:Instituto de Estudios Internacionales de la Pontifica Universidad Catdlica del Peru,
do. Ob,cit., p. 253. aito [f], numero 7,julio-diciembre, 1996, pp. 100-119.
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no es permanentesino transitoria, y no es garantizada por terceros Estados. cios publicos, como el suministro de agua o la vinculacion por ferrocarril, las
Es el caso del Estrecho de Magallanes (Tratado Argentino-Chileno de 23 de comunicaciones y demas, son aseguradosporItalia.?"”
octubre de 1881); del Canal de Suez (Convencién de Constantinopla del 29
de octubre de 1888); del Archipiélago Noruego de Spitzberg (Convencién de Los cuerpos militares pontificios fueron disueltos el 14 de setiembre de
Paris del 9 de febrero de 1920); de la zona fronteriza entre Suecia y Noruega 1970, con excepciénde la conocida Guardia Suiza?
(Tratado de Estocolmodel 26 de octubre de 1905); entre otros casos,
Algunos autores como Baldassari niegan que el Estado Vaticano sea en
4.7. El Estado de la Ciudad del Vaticano realidad un Estado en la medida en que carece de independencia; sin embargo,
la mayoria de autores entiende que si bien se trata de una situacion particular,
Durantesiglos el Papado y el Imperio fueron las dos grandes autoridadesdel nos encontramosfrente a un Estado que retine todoslos elementos quele son
mundooccidental y representaban la autoridadespiritual y el poder tempo- propios(territorio,””” poblacién,* gobierno”! y soberania?*).?>
ral, respectivamente. Sin embargo, el Papado tenia importantes facultades en
materia de relacionesinternacionales, comoeranla facultad de atribuirterri-
torios, y confirmaro anulartratados." 247 BARBOZA, Julio. Obcit., p. 159.
248 PUIG,Juan Carlos. Ob,cit., p. 256.
Los antiguos Estados Pontificios fueron ocupadosporel ReinodeItalia 249 El Estado dela Ciudad del Vaticano goza de un espacio geografico determinado compuesto de 44
el 20 de setiembre de 1870, incorporandolosa su territorio, lo que quebré las hectdreas, sobreel cualse asienta la poblacidn. Este espacio terrestre tiene su correspondiente espa-
cio aéreo.Asilo senalael articulo 7 del Tratado Politico de Letrin, cuandoafirma: “en conformidad
relaciones entre este y la Santa Sede.”Estas relaciones no se verian norma- con las normas de derecho internacional,esta prohibidoa las aeronaves de cualquier especie sobre-
lizadas sino hasta el 11 de febrero de 1929, en que se firmé en la ciudad de volarel territorio del Vaticano”.
250 La ciudadania vaticana se otorga a las dignidades eclesidsticas (por cargo u oficio) que residan en
Roma,los Tratados de San Juan de Letran entre el Reino deItalia y la Santa dicho Estado. Es una nacionalidad supletoria, puesse limita a superponerse a la nacionalidad de ori-
Sede (tratado politico, concordato y convenio financiero),”" que crearonel gen, que subsiste. Es funcional, pues solo permite el ejercicio de determinadas funciones publicas o
Estado de la Ciudad del Vaticano, reconocido como de absoluta propiedad, religiosas. Es temporal, puesto quese pierde en cuanto la persona abandonala ciudad, recuperando
su anterior nacionalidad. Véase BARBOZA, Julio. Ob,cit., p. 159.
exclusivo dominio y soberanajurisdiccion de la Santa Sede." 251 Cuyo soberanoesel Papa, quientienela plenitud de los podereslegislativo, ejecutivo y judicial. Sobre
este punto,sefiala el articulo 1 de la Ley Fundamental Organica del Estado de la Ciudad del Vaticano,
Este tratado reconoce al Papa el derecho de enviar y recibir represen- de 7 de junio de 1929: “El Sumo Pontifice, soberano del Estadoy dela Ciudad del Vaticano,tienela ple-
tantes diplomaticos, asegurandose la inmunidad de estos; pero al mismo nitud delos podereslegislativo, ejecutivo y judicial’. El Estado Vaticanotiene su propio ordenamiento
juridico, conformadoporel Codigo Canonicoy las Constituciones Apostdlicas; luegolas leyes dictadas
tiempo sele deniega la capacidad de concederasilo. El gobierno italiano por por el SumoPontifice o la autoridad que él delegue; y porultimo, los reglamentos dictados porJa au-
su parte asumeelejercicio de la jurisdiccién criminal sobre los delitos co- toridad competente. Véase BARBOZA,Julio, Ob. cit, p. 159. Por via supletoria se aplican los siguientes
metidosal interior de este Estado; asi como la defensa externa deeste, al ser cédigositalianos: penal, codigo de procedimientospenales,civil, de comercio y codigo de procedimien-
tos civiles. Vease ARMAS,Frida, BARBERIS,Julio y Maria QUEROL. Ob. cit., p. 77. En relacion conel
declarado neutral.” Asimismo,sobreel territorio vaticano rigen las leyesita- poderjudicialeste tiene como érganospropios a un juez unico, un tribunal de primera instancia, un
lianas sobre expropiacién, seguridad, salud publica; mientras quelos servi- tribunal de apelacion y una corte de casacion, queejerce sus funciones en nombre del soberano. Véase
PUIG,Juan Carlos. Ob. cit., p. 255. En relacion con el poderlegislativo este reside en el Sumo Pontifice
asi como en Ia Pontificia Commissione perlo Stato della Citta del Vaticano o por el Gobernador del
Estado, Véase ARMAS,Frida, BARBERIS,Julio y Maria QUEROL.Ob.cit., p. 77.
241 MONACO,Riccardo.Ob,cit., p. 276. 252 El articulo 4 del Tratado de Letran sefiala: “La soberania y la jurisdiccién exclusiva queItalia re-
242 Para un anilisis detallado dela historia del Estado de la Ciudad del Vaticano antes de los Tratados conoce a la Santa Sede sobre la Ciudad del Vaticano supone que en la misma no puedellevarse a
de Letrin de 1929, véase CRUCHAGA TOCORNAL,Miguel. Ob,cit., pp. 247-267. Asimismo,se efecto ningunainjerencia por parte del gobiernoitaliano y que noexiste otra autoridad enella que
recomienda leer RUDA SANTOLARIA,Juan José. Los sujetos de derecho internacional. El caso de la de la Santa Sede’. Sin embargo,la soberania del Estado de la Ciudad del Vaticanoes limitada, en
la iglesia catélica y del Estado de la Ciudad del Vaticano. Lima: Instituto de Estudios Internacionales tanto la jurisdiccién de este sobre su territorio no es exclusiva sino compartida conItalia, al tener
{(IDEI) de la Pontifica Universidad Catdlica del Pert, 1995. este ultimola capacidad de juzgarlos crimenes cometidos dentro deterritorio vaticano. Asimismo,
243 Estos tratados han sido modificados porel Acuerdo de Villa Madamadel 18 de febrero de 1984; sin porquela Plaza de San Pedro esta sujeta al poderde Ja policia deItalia.
embargo,nada dicen sobre la Ciudad del Vaticano. Véase ARMAS, Frida, BARBERIS,Julio y Maria 253 MIAJA DE LA MUELA, Adolfo. Introducciénal derecho internacional piiblico. Madrid: Ediciones
QUEROL.O86.cit., p.75. Atlas, 1979, p. 272. La personalidad juridica internacional del Estado Vaticano ha sido reconocida
244 MONACO,Riccardo.Ob.cit., p. 278. pordiversos Estados. Asi, véase ARMAS, Frida, BARBERIS,Julio y Maria QUEROL.Ob, cit., p. 75.
245. Ibid., pp. 276-277. NGUYEN QUOC,Dinh, Patrick DAILLiER, Alain, PELLET. Ob.cit., p. 441: Si hay que incluirel
246 FENWICK,Charles. Ob. cit., p. 128. estatuto de la Santa Sede en una categoria general, se admitird quese trata de un caso particular de
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Asimismo,goza de capacidad para relacionarse con otrossujetos de dere- comienzana afirmarla independencia delos Estadosen relacion con el poderdel
Papay del Imperio; y asimismo,la existencia de un Estado de naturaleza.”*’
cho internacional, sea mediantela celebracién detratadosinternacionales (con-
cordatos, 0 sobre materias diversas como cuestiones maritimas, de propiedad Esta teoria defendida en el siglo XIX por Calvo, Pradier, Rivier, Philli-
intelectual, derecho internacionalprivado,entre otras);a través del ejercicio
more, entre otros,”y en el siglo XX por BarrosJarpa,”” Diez de Medina,”
porparte de la Santa Sededel derecho de legacién activo y pasivo (recibiendo o
Cruchaga,”*' sostiene que, al igual que los individuos, los Estados porel solo
acreditando agentes diplomaticosante Estadosextranjeros, denominados Nun-
hecho de existir poseen derechosnaturales, innatos, anteriores al derechoin-
cios); o mediante su participacién como miembro de organizaciones interna-
ternacional positivo, sin cuya existencia estos no podrian cumplir los propé-
cionales. En este ultimocaso,el Estado Vaticano es miembro dela UniénPostal
sitos y fines que les son propios. Paralelamente, esta teoria precisa que tales
Universal (UPU), de la UniénInternacional de Telecomunicaciones (UIT) y de
derechos no sonilimitados, sino que encuentran su tope en las normasdel
la Organizacién Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI).
derechointernacional. Finalmente, Vattel y Wolff estableceran que, asi como
los Estados poseen un conjunto de derechos, se les impone correlativamente
4.8. El Reino de Butan un conjunto de deberes.
El Reino de Butanesta situado en el Himalaya,entre la India y China, con una Nosexplica Kelsen que de acuerdo con esta concepcion:
extensionterritorial de 47 000 km, Desde 1907 es una monarquiahereditaria,
y desde el 9 de agosto de 1949, gracias a un convenio suscrito con la India, Todo Estadotiene, en su calidad de miembro de la familia de las naciones, algunos de-
mantiene un régimen de dependencia expresadoen el articulo 2 de este acuer- rechos fundamentales no establecidos por el derecho internacional consuetudinario o
convencional, como los demas derechos y deberes, sino que se originan en la naturaleza
do,el cual sefiala:?*° del Estado o de la comunidadinternacional?
El gobiernode la India afirma que ejercerainterferencias en la administracién interna
de Butan.Porsu parte el gobierno ie Butanacepta ser guiadoporel consejo del gobierno Eneste sentido, este sector de la doctrinaclasica distinguira los “derechos
de la India enlo relativo a sus relacionesexteriores. fundamentales de los Estados” (que todo Estadoposee,inviolables e inaliena-
bles,sin los cuales el Estado no podria subsistir) de los “derechos accidentales”
Deesto se deriva queel reino de Butan esta juridicamenteobligadoa re- (que son creados por costumbre,tratado u otras fuentes, son subordinados a
cibir y considerar la opinién de la India en materia de politica exterior. Adi- los primeros, y respondena intereses circunstanciales).?
cionalmente, conformealarticulo 6 de este convenio,la India ejerce un cierto
control en la importacion de armasy material bélico por parte de Butan.?* No Esta doctrinaclasica parte, seguin Mello, de un punto inicial que no puede
obstante, se trata de un Estado queretine los elementos quele son propiosy, ser validamente sustentado:la vision antropomérfica del Estado. Lo cierto es
comotal, es un sujeto de derecho internacional. que nunca hubounestado de naturalezaen la vida internacional, el mismo
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Resolucién 375 (IV), aprobadael 6 de diciembre de 1949, sobre la Declaracién independiente mientras siga siendo duefio de sus decisiones’?”* En conse-
de derechos y deberes de los Estados;” la Declaracion sobrelos principios de cuencia, el Estado independientees aquel que “no esta subordinadoa las nor-
derechointernacionalreferentes a las relaciones de amistad y a la cooperacion masjuridicas internas querigen en otro pais ni a los mandatos0 instrucciones
entre los Estados, aprobada en 1970;?”y la Resolucion 3281 (XXIX), denomi- emanadas del gobierno de otro Estado”?”’ El Estado independiente sera aquel
nadaCarta de derechosy deberes econdmicos de los Estados, aprobadael 12 que posea en buenacuenta:
de diciembre de 1974.
- Elderechode decidir libremente su organizaci6n politica (lo que im-
Resulta claro que los Estados poseen todoslos derechos y obligaciones plica el derecho de adoptar su constitucién nacional, de organizar su
internacionales existentes. En este sentido se ha manifestado la Corte Interna- gobierno, regular su administracién publica,etc.);
cionaldeJusticia en el Asunto de las Reparaciones por dafios sufridosal servicio - El derecho delegislacién, es decir, el derecho de aplicar sus leyes de
de las Naciones Unidas, el 11 de abril de 1949,al afirmar que “un Estado posee, manera exclusiva y excluyente sobre todoelterritorio nacional,a las
en sutotalidad,los derechos y deberes internacionales reconocidosporel de- personas (nacionales o extranjeras) y cosas que se encuentren en él;
recho internacional”? - El derecho de administracién desus servicios publicos;
- El derecho dejurisdiccién,es decir, la competencia exclusiva de sus
Entre los derechos y deberes, es posible sefialar los que se detallan a jueces respecto delos delitos y demas hechosjuridicos ocurridos en
continuacion: su territorio; y
- El derecho de policia, consistente en la facultad de aplicar sus leyes
5.1. El derecho a la independencia t incluso coactivamente.
Este derecho consiste en la facultad del Estado de decidir libremente sus Este derecho ha sido consagrado en distintos instrumentos internacio-
asuntos internos y externos, sin ningun tipo de injerencia externa. Enpala- nales. Asi tenemos la Carta de la Organizacién de Estados Americanos, cuyo
bras de Fenwick, la independencia permite que un Estado reclameser libre articulo 13 dispone que cada Estado “tiene el derecho de desenvolverlibre y
del control de cualquier otro Estado, tanto en el manejo de sus asuntosinter- espontaneamentesu vida cultural, politica y econémica’. De igual forma,la
nos, como en la determinacién desusrelaciones con los otros miembrosde Carta de la Organizacién de las Naciones Unidas proclamaentre sus princi-
la comunidadinternacional.” pios “la independencia politica de cualquier Estado”.
Comolo sefialé el Tribunal Permanente de Justicia Internacional en 5.2. El derecho a Ja igualdad juridica
el Asunto de la Unién Aduanera entre Alemania y Austria, “un Estado es
Este derecho surge a partir del siglo XIX, y consiste en el derecho de todo
Estadodeser tratado por igual que cualquierotro. Al respecto, sefiala Emeric
272 Enesta resolucionse consagra el derechoa la independencia,el derecho de jurisdiccién sobre el de Vattel:
territorio, el deber de no intervencién, el deber de abstenerse de fomentarlas luchasciviles en te-
rritorio extranjero,el derechoa la igualdad juridica, el deber de respeto a los derechos humanos,el Las naciones son iguales por naturaleza y tienen las mismas obligaciones y derechos. La
deber de solucionar pacificamente las controversias, el deber de abstenerse de recurrir al uso de la fuerza o debilidad de los Estados no tienen en este punto ninguna diferencia, porque un
fuerza, el derechode legitima defensa, el deber de no reconocer adquisicionesporla fuerza, el deber enanoes tan hombre como un gigante, y una republica pequefia nodeja de ser un Estado
de cumplir de buena fe los compromisosinternacionales y el deber de comportarse conformeal tan soberano comoun Reino poderoso.””
derechointernacional.
273 Esta resolucién establece el deber de los Estados de no recurrir al uso oa a amenaza del uso dela
fuerza; el deber de solucionar pacificamente sus controversias; el deber de no intervencién; el de-
ber de cooperaciénentrelos Estados; el deber de cumplir de buenafe los compromisos asumidos; 276 CORTE PERMANENTEDEJUSTICIA INTERNACIONAL. Asunto de la Unién Aduancra entre
entre otros. Alemania y Austria. Serie A/B, numero 41, 1931, p. 45.
274 CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA.Asuitode las Reparaciones por Daitos Sufridos alServi- 277 ARELLANO GARCIA,Carlos. Ob. cit., p. 464.
cio de las Naciones Unidas, Recucil, 1949, p. 180. 278 DE VATTEL, Emeric. Derecho natural y de gentes, aplicado a la conducta y a los negocios de las na-
275 FENWICK,Charles, Ob. cit., p. 283. ciones y de los soberanos, Madrid: Campuzano, 1846, tomoI, p. 16.
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La igualdad,en este sentido, nose refiere a las dimensionesdelterritorio, Americana,y el Acta de Chapultepec adoptada en 1945,en la que se proclama
ala magnitud de la poblacién o del poderio econémico o militar de un Estado, que“todoslos Estadosson juridicamente igualesentre si”.
sino a la igualdad antela ley:
Finalmente, este derecho ha sido consagradoenlos tratadosconstitutivos
[...] como enel orden internolos individuostienenaptitudes distintas, capacidad econé- de las principales organizacionesinternacionales. Esel caso del articulo 9 de
mica e influencia socialvariables y todos, sin embargo, estan sometidosporiguala la ley la Carta de 1a Organizacién de Estados Americanos que establece: “Los Esta-
comun,asi también en el orden internacionalJos Estados, aunque poseendistinto grado dos son juridicamenteiguales, disfrutan de iguales derechose igual capacidad
de potencialidad y desarrollo,estan regidos porla mismaley, son juridicamente iguales
paraejercerlos, y tienen iguales deberes”. Por su parte, la Carta de las Nacio-
ante el derecho.”
nes Unidasestablece en su articulo 1, entre los propdsitos de la organizacion,
La regla de la igualdad implica entonces reconocer: “fomentarentre las nacioneslas relaciones de amistad basadosenel respeto al
principio dela igualdad de derechos’, y ensu articulo 2 expresa que “la organi-
- que todoslos Estados gozan de los mismosderechosy de las mismas zacion esta basadaen el principio de la igualdad soberana de todos sus miem-
obligacionesinternacionales; bros” De la mismaforma, la Resolucién 2625 (XXV)de 24 de octubre de 1970,
- que todosellos tienen la misma capacidad procesal para reclamar relativa a la “Declaracién sobrelos principios de derecho internacionalrefe-
por sus derechos;y, rentesa las relaciones de amistad y a la cooperacién entre los Estados’, afirma
- que todoslos Estadosparticipan porigual en la adopcion de nuevas que “todos los Estados gozan de igualdad soberana. Tienen iguales derechos
reglas de derecho,*” e iguales deberes y son por igual, miembros de la comunidad internacional,
pese las diferencias de orden econdmico,social y politico o de otra indole”
Sin embargo,se debe precisar que la igualdad juridica de los Estados no
implica que todosellos deban ser tratados por igual en toda circunstancia. 5.3. El derecho de conservacion
Aquinosestamosrefiriendo a la denominada “desigualdad compensadora’,*!
que imponea los Estados mas desarrollados ante otros en desarrollo todo un Suponela facultad del Estado de tomar todas las medidas destinadasa garan-
sistema de ayuda, de transferencia de tecnologia, de sistemas de preferencia tizar su existencia asi comosu integridad territorial por medios pacificos o
sin reciprocidad,entre otros.”Esto incluso ha sido confirmadopor la Corte violentos.?" En el primer caso, el Estado podrarecurrir a todos los mecanis-
Permanente deJusticia Internacional, en su Opinién Consultiva sobre Escuelas mosde solucién pacifica de controversias que sean necesarios con el propdsito
minoritarias en Albania (1935), en la que establecié que la verdadera igualdad de conservarsu territorio. Sin embargo, de fracasar estos intentos, quedara
“hacia necesario tratamientosdiferentesparallegar a un resultado queestable- habilitado, en virtud del derecho de legitima defensa, a recurrir al uso dela
cieseel equilibrio entre situaciones diferentes.” fuerza contra quien intente desmembrarsuterritorio, intervenirlo o afectar de
alguna forma su autonomia 0 suslimites geograficos.
Este derecho ha sido consagrado enelarticulo 4 de la Convencién de
Montevideosobre derechos y deberes de los Estados de 1933 cuando expresa 5.4. El derecho de legitima defensa
que “los Estados son juridicamente iguales, disfrutan de iguales derechos y
tienen igual capacidad para ejercerlos”. En el mismosentido tenemosla De- Este derecho implica la facultad de todo Estadoderecurrir al uso de la fuerza
claracién de Lima de 1938 suscrita en la Octava Conferencia Internacional para detener o repeler un ataque armado propinadoporun Estadoextranje-
ro. El ejercicio de este derecho implica el respeto del principio de proporcio-
279 PODESTA COSTA,Luis y José Maria RUDA.Ob. cit., pp. 121-122. nalidad de los medios segtin el cual, las acciones adoptadaspara la defensa
280 FENWICK,Charles. Ob. cit., pp. 249-252. del Estado debenser proporcionalesal ataque recibido. Asimismo, incluye la
281 VIRALLY, Michel. “La Charte des Droits et Devoirs Economiques’, en: Annuaire Francais du Droit obligacién de quela respuesta al ataque armado deba ser inmediata, como
International. Paris, 1974, volumen 20, numero1, p. 75.
282 BARBOZA,Julio. Ob.cit., p. 288.
283 CORTE PERMANENTEDEJUSTICIA INTERNACIONAL.Opinién Consultiva sobre Escuelas Mi
noritarias en Albania. Serie A/B, mimero 64, p. 94. 284 SIERRA, Manuel }. Ob,cit., p. 132.
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comosu dignidad moraly su personalidadfisica 0 politica, sean respetados 5.6. El deber de no intervencién
por los demas miembrosde la comunidad internacional.”Incluso, las “ex-
presiones empleadas para aludir a un Estado o a sus representantes deben Consiste en la obligacién de los Estados de no inmiscuirse, directa ni indi-
estar revestidas de un decoroy de un cuidado queeviten causar a un Estado rectamente, en los asuntos internos o externos de otro con el propésito de
ofensa alguna”. modificarla voluntad deeste ultimo,y lograr que subordineel ejercicio de sus
derechos soberanos u obtenerdeél ventajas de otro orden. Deesta definicién
Sobreesto ultimo,sefiala Verdross: se desprendenciertos elementos constitutivos de la intervencionilicita.™
Ningun Estado puedelicitamente tolerar que sus érganos traten a un gobierno o a un Asi, en primerlugar, la intervencién implica una compulsion,o lo que es
pueblo extranjero de una manera despreciativa o despectiva. La afrenta al honor ajeno lo mismo,una presién ejercida por un Estado sobre otro. Al decir de van Wy-
puedeconsistir en denigrar simbolospublicosde fa soberania estatal, como escudos,ban- nen,la intervencién implica un acto deinjerencia, esto es, aquella debe tener
deras y uniformes. Segtin el derecho internacional,el Estado responsable de semejante
accién debesatisfaccién al que fuere victimadeello [...] Los Estados no solo tienen la
una naturaleza compulsiva, sea que el acto impliqueel uso dela fuerza u otro
obligacién de abstenerse de ofendera otros Estados y pueblos, sino que ademis han de tipo menor de compulsion, comoesel caso de la amenaza, dela presion poli-
considerar como delito, y castigar a instancia de) gobierno ofendido, los ataques des- tica, de la intervencién diplomatica o de la coaccién econémica.™
considerados a Estados y gobiernos extranjeros que en suterritorio formulen personas
privadas (nacionales o extranjeras)."* En segundolugar,la injerencia puede ser directa o indirecta, es decir, que
no necesariamentedebe ser manifesta, sino que se puede dar subrepticiamen-
Asi, un Estado no debetratar a otro Estado de manera injuriosa u ofen- te. Esta ultima formade intervenciones incluso la masutilizada en la actuali-
siva; por el contrario, debe respetar sus instituciones politicas, sus simbolos dad enlas relacionesinterestatales.
nacionales, su integridadterritorial, etc.” Los Estados deben otorgarsereci-
procamente “los honores convencionalesy las inmunidades que la costumbre En tercer lugar, la intervencién o acto de injerencia debeestar dirigido
establece a favor delas altas autoridades, de los representantes diplomaticos, a modificar la voluntad del Estado intervenido, sea para que este haga o se
de los barcos de guerra, de la bandera e insignia nacionales.™* abstenga de haceralgo. En este punto seria preciso aclarar que no es necesario
queel Estado intervenido modifique su voluntad para queelacto de injerencia
Porotro lado, comoes obvio, cada derecho envuelvela existencia simulta- se cristalice, sino quees suficiente la sola amenaza. El hecho de queel Estado
nea de un deber. Al respecto,sefiala Ulloa que “el complementodela idea de sujeto a la injerencia no preste atencidn o se niegue a ser constreido 0 atemo-
poseeruno de esos derechoses parael Estado la idea de respetarlo enlos otros. rizado, no obsta a quela conductailicita se configure.
El ejercicio de los derechos fundamentales de cada unoestaasi limitado por
los demas”” Esta accionreciprocaes la que resguarda y mantieneel necesario En cuarto lugar,se sefiala que para que exista intervenciénilicita de un Es-
equilibrio del orden juridico internacional.” tado contra otro debe haberentre los dos una situacion de paz.En quinto y
Ultimo término,la intervencidn no debeestar permitida porel derechode gentes.
El principio de no intervencién ha sido consagrado por la Carta de
la Organizacién de Estados Americanos(articulo 18)", por la Carta dela
294 ACCIOLY, Hildebrando y Geraldo DO NASCIMENTOE SILVA.Ob. cit., p. 103. Véase también
PODESTA COSTA, Luis y José Maria RUDA.Ob. cit., pp. 127-128; BENADAVA, Santiago. Ob.cit.,
p. 173; VERDROSS,Alfred, Ob. cit., p. 221. 301 Al respecto, véase NOVAK,Fabian y Fernando PARDO,“El Principio dela no intervencidn en el
295 ARELLANO GARCIA,Carlos.Ob.cit., pp. 469-470. actual contexto internacional’, en;lus et Veritas. Lima, afio III, numero 4, 1992, pp. 20-21.
296 VERDROSS,Alfred, Ob. cit., p. 221. En el mismosentido se manifiesta BENADAVA,Santiago. Ob. 302. VAN WYNEN,Thomas, Ann VAN WYNENy ThomasJr. VAN WYNEN.La nointervencion. Brasil:
cit., p. 173. Talleres Graficos de Editorial La Ley, 1959,p. 86.
297 Idem. 303 Ibid, p. 88.
298 SIERRA, ManuelJ. Ob. cit., p. 145. 304 Articulo 18: “Ningtin Estado o grupo de Estados tiene derecho deintervenir, directa o indirecta-
299 ULLOA SOTOMAYOR,Alberto, Ob. cit., p. 277. mente, y sea cualfuere el motivo,en los asuntosinternos 0 externos de cualquierotro. El principio
300 MORENO QUINTANA,Lucio. Ob.cit. p. 201. anterior excluye no solamente la fuerza armada, sino también cualquier otra forma de injerencia
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Organizacion de las Naciones Unidas(articulo 2, parrafo 7) y, asimismo, por Eneste sentido, tenemosel caso de la Organizacidén de las Naciones Uni-
diversas resoluciones deesta ultima organizacién, comoesel caso de la Re- das™*, la misma que se encuentra nosolo facultada, sino obligada a adoptar
solucién 2131 (XX), relativa a la Declaracién sobre la inadmisibilidad de la medidasde intervencién contra los Estados, en los siguientes casos:
intervencién en los asuntos internos de los Estados y proteccién de su inde-
pendencia y soberania, expedida el 21 de diciembre de 1965; la Resolucién a) Para el mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales
2625 (XXV)del 24 de octubre de 1970, antes citada; y la Declaracién 36/103
)
de 1981, titulada Declaracién sobre la inadmisibilidad dela intervenciény la Comobien sabemos, el mantenimiento de la paz y seguridad internacional,
injerencia en los asuntosinternos de los Estados; entre otras. En la segunda asi comoel arreglo por mediospacificos de situaciones internacionales sus-
resolucion citadase sefiala: ceptibles de conducir al quebrantamientode la paz, es uno delos propdsitos
NinguinEstado o grupo de Estadostiene derecho deintervenir directa o indirectamente, y
primordiales de las Naciones Unidas. Porello, para el cumplimiento de este
sea cual fuere el motivo, en los asuntosinternos 0 externos de cualquierotro. Porlo tanto, fin, la ONU admite unaaccién de intervenciéncolectiva.
no solamentela intervencion armada,sino también cualesquiera otras formasde injeren-
cia o de amenaza atentatoria de la personalidad del Estado, o de los elementospoliticos, Asi, el articulo 2 parrafo 7 de la Carta, al consagrar el principio de no
econémicosy culturales que lo constituyen, son violaciones al derecho internacional. intervencién, establece en su ultima parte que este no se oponea la apli-
cacién de las medidas coercitivas prescritas en el capitulo VII. De igual
Todos los Estados deberan también abstenerse de organizar, apoyar, fomentar, finan-
ciar, instigar o tolerar actividades armadas, subversivas 0 terroristas encaminadas a
modo, la Declaracién 36/103 de la Asamblea Generalreafirmalos precep-
cambiar porJa violencia el régimen de otro Estado, y de intervenir en las luchas inte- tos resefiados en las dos anteriores resoluciones ya citadas, en los termi-
riores de otro Estado.?* nos que “nada de cuanto contiene la presente Declaracién menoscabara
las medidas que adopten las Naciones Unidas con arreglo a los capitulos
Esto ultimo fue confirmado por la Corte Internacional de Justicia, en VI y VII de la Carta”, en otras palabras, no impide la adopcién del uso
1986, en el Asunto de las Actividades militares y paramilitares en y contra Ni- de la fuerza contra uno o mas Estadosparael restablecimiento de la paz y
caragua, dondeesta sostuvo el derecho de Nicaragua a establecer su propia la seguridad internacionales.
politica interna, y el deber de los demas Estadosde respetarla.
Se debe sefialar, finalmente, que la determinacién del peligro a la paz y
No obstante, tanto la Carta de las Naciones Unidas comolas Resoluciones seguridad internacionales corresponde al Consejo de Seguridad delas Nacio-
2131, 2625, y la Declaracion 36/103 de la Asamblea Generalde dicha organi- nes Unidas en cada caso concreto; no existe por tanto definicionespre esta-
zacién admiten ciertas formaslicitas de injerencia. En este sentido, discrepa- blecidas. En todo caso, de la practica del Consejo de Seguridad deriva que se
mos con Gamboacuandosefiala que los instrumentosde las Naciones Unidas considera comosituaciones depeligro algunos conflictos armadosinternos e
no aceptarian excepcionesal principio.Porel contrario, estimamos,al igual internacionalesde especial gravedad.
que Cubaque y Ortiz, que existen ciertos modosde intervenciénlicita, los
mismos que deben ejecutarse a través de una organizacién internacional ex-
presamentehabilitada paraello’”
308 A nivel de la Organizacién de Estados Americanos, por ejemplo, existe la famosa Resolucién
1080 - Demecracia Representativa, del 5 de junio de 1991, y el Protocolo de Reformasa la Carta
de la Organizacién de los Estados Americanos - Protocolo de Washington del 14 de diciembre
de 1992, destinados a permitir la intervencién de la organizacién en aquellos Estados miem-
bros dondese produzca un quebrantamiento de} sistema institucional democratico, estando
o de tendencia atentatoria de la personalidad de} Estado, de los elementospoliticos, econdmicosy facultada para interponer sus buenosoficios, adoptarlas decisiones que estime apropiadas con-
culturales que lo constituyen’. forme a Ja Carta y al derecho internacional, ¢ incluso suspenderal Estado como miembro de
305 ORGANIZACION DE NACIONES UNIDAS,Resolucién 2625 (XXV), del 24 de octubre de 1970. la Organizacién, si este no retorna a la institucionalidad democratica. Véase NOVAK,Fabidn.
306 GAMBOA,Fernando. Manualde derecho internacionalptiblico, Segunda edicidn. Santiago: Univer- “Defensa de la democracia y aplicacién de la resolucién 1080 en el caso del Peru’, en: Sistema
sidad de Chile, 1983, p. 82. Interamericano y Democracia. Antecedentes Histéricos y Tendencias Futuras. Bogota: Ediciones
307 Al respecto véase CUBAQUE,Claudia y Hollman ORTIZ.Losprincipios politicos en las relaciones Uniandes, 2000,pp. 197-217.
internacionales. Bogota: Tesis de la Pontifica Universidad Javeriana, 1985, p. 299. 309 Articulo 6 de fa Declaracién 36/103 de la Asamblca Generalde las Naciones Unidas.
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b) Para hacerefectivo el derechoa la libre determinaci6n de los pueblos necesarias para la defensa de esta serie de prerrogativas del ser humanosin
considerarse queesta injerenciaseailicita.
El principio de libre determinacién delos pueblos configura la segunda excep-
ciénal principio de no intervencién,lo que se encuentra amparadoendiversas A la comunidadinternacionalle interesa que enel territorio de los Esta-
resoluciones de la Asamblea Generalde las Naciones Unidas, comoesel caso dos miembrosdeesta, se respeten los derechos humanos. Sin embargo,no es
del articulo 4 de la Declaracion 36/103, que prescribe que este ultimo princi- posible que un Estado, de maneraindividual, de motu proprio, intervenga con-
pio no menoscabara en modo algunoel derecho la libre determinacion, la tra el Estado que ha quebrantado este tipo de disposicién. Efectivamente, esta
libertad y la independencia de los pueblos sometidos a dominacién colonial, potestad de intervenir no Ia poseen los Estados de manerasingular, sino que
ocupacion extranjera o regimenesracistas. En el mismo sentido, se pueden es facultad tan solo de las organizacionesinternacionales con la cooperacién
mencionarlas resoluciones 2160 (XX) y 3314 (XXIX)de la Asamblea General de sus Estados miembros.
de las Naciones Unidas, que exceptuan respecto del principio de abstencién de
la amenazay eluso dela fuerzael derechoa la libre determinacion.” La Resolucién 2625 de la Asamblea General de las Naciones Unidas
establece claramente que el principio de no intervencién no deberainter-
De esto puede desprenderse que, en virtud del principio dela libre de- pretarse en formacontraria a las disposiciones de la Carta 0 en perjuicio de
terminacién,las Naciones Unidasnosolo tienen el derecho,sino el deber de los derechos de los Estados miembros. Conesto, la ONU deja claramente
adoptar medidascontra los Estados que se oponganallibre ejercicio de este establecido queel respeto al principio de no intervencién no puede menos-
derecho. Mas atin, se desprende que “los demasEstados tienen el derecho y cabar derechos comolos derechos humanos, conformelo establece un sec-
el deber de hacer efectivas las medidas que dicte la ONU y apoyarno solo tor mayoritario de la doctrina. En efecto, autores como Halajczuk, Reuter,
moralmente, sino activamentela lucha politica y armada de los pueblos para Gamboa, Cavaré, entre otros, manifiestan la prevalencia de los derechos
lograr su liberacién”delas tres situaciones de opresién antes sefialadas, esto humanossobre cualquier otra normajuridica, y justifican la intervencién
es, dominacién colonial, ocupacién extranjera o regimenesracistas. en este caso.
310 CUBAQUEClaudia y Hollman ORTIZ.Ob,cit., pp. 300-301. 311 ULLOA,Alberto. Ob. cit., p. 339.
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En esta mismalinea,el Pacto de la Sociedad de las Nacionesde 1919, aun- Finalmente, la Corte Internacional de Justicia en el Asunto de las Activi-
que noprohibirfa taxativamentela guerra, limitaria su ejercicio al contemplar dades militares y paramilitares en y contra Nicaragua sefialaria lo siguiente en
en susarticulos 12 y 13 os casosen los cuales !a guerra no era admisible. relacién conesta obligacién internacional:
Sin embargo,serd con el Tratado General de Renunciaa 1a Guerra de 1928, Asi pues, ambas partes comparten la opinion de queel principio fundamental en esta
conocido comoPacto Briand-Kellog, queel derecho internacional incorpora- materia se expresa en los términosutilizados en el articulo 2, parrafo 4, de la Carta. En
ra como nuevaregla juridica, la prohibicién de la guerra como mecanismo
consecuencia, aceptanla existencia de una obtigacién convencional de abstenerse, en sus
de las relaciones internacionales, de la amenazao el uso dela fuerza, ya sea contra la integridad
valido de solucién de controversias. Este tratado implicaba una renuncia territorial o Ja independencia politica de cualquier Estado, ya sea de cualquier otra forma
solu-
partes a recurrir a la guerra como instrumento de politica nacional para incompatible conlosfines de las Naciones Unidas[...]
cionar sus conflictos internacionales(articulo 1) y, asimismo, el compromiso
de estas de resolver sus controversias por medios pacificos(articulo 2). Esta La validez en el derecho consuetudinario del principio de prohibicion del uso dela fuer-
o
mismaregla seria asumida enel Ambito interamericano, en virtud del Tratad za, expresado en el articulo 2, parrafo 4, de la Carta de las Naciones Unidas, se confirma
también en el hecho de quelos representantes estatales lo mencionan con frecuencia no
Saavedra-Lamas,el cual recogia los mismos principios.” solo a titulo de principio de derecho internacionat consuetudinario, sino incluso como
principio fundamental o esencial de este derecho. En sus trabajos sobrela codificacién del
Teniendo en cuenta estos precedentes,el articulo 2, parrafo 4 de la Carta derecho delos tratados, la Comision de Derecho Internacional expreso fa opinion de que
de Naciones Unidas, consagraria definitivamente!a prohibicién de la amena- el derecho dela Cartarelativo a la prohibicidn del uso dela fuerza, constituye en si mismo
za 0 el uso dela fuerzaporlos Estados, con la unica excepcidn dela legitima un ejemplo llamativo de unaregla de derecho internacional que deriva del ius cogens™".
defensa,en los siguientes términos:
Finalmente, antes de concluireste capitulo se debe precisar queestelista-
an de Te-
Los miembros dela organizacion, en sus relaciones internacionales, se abstendr do de derechosy deberes internacionales de los Estados no pretende agotar de
encia
currir a ta amenaza o aluso de la fuerza contrala integridad territorial o la independ ninguna manerael universo deestos. De otro lado, algunosde estos derechos
con los propésitos
politica de cualquier Estado, o en cualquier otra forma incompatible y deberes han sido ya tratados en el tomo I de esta obra (comoson:el deber
de las Naciones Unidas.
de cooperacion,el deberde respetar los tratados y cumplirlos de buenafey el
deberde solucionarpacificamente las controversias internacionales); mientras
Esta disposicién seria complementada porotras, en virtud de las cuales
se estableceria la obligacion de los paises miembros de la ONU de solucionar
queotros seran examinados con mayorprofundidad en los tomosposteriores.
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