PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ

ESCUELA DE POSGRADO

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APORTES PARA EL BUEN FUNCIONAMIENTO DEL PROGRAMA DE PROTECCIÓN
Y ASISTENCIA A TESTIGOS Y COLABORADORES EFICACES DEL MINISTERIO
IE
PÚBLICO EN LA PERSECUCIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR
ORGANIZACIONES CRIMINALES
EV

TESIS PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE MAGÍSTER EN

DERECHO CON MENCIÓN EN POLÍTICA JURISDICCIONAL
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AUTOR

Eiser Alexander Jiménez Coronel

ASESOR:

Ingrid Romina Díaz Castillo

Agosto, 2018

1
 ProQuest Number: 27756766

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ProQuest 27756766

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 A Eiser y Elizabeth por enseñarme que el
éxito resulta de la lucha contra los obstáculos.

A mi mamita Clarisa, desde donde esté con

mucho amor.

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IEA Yuli, por creer en mí.
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2
 En resumen, podemos afirmar que nuestra criminalidad
evoluciona y se transforma, y que los organismos encargados
de perseguir y reprimir el crimen cada día queda más a la zaga
y alejados del criminal… por inercia, por rutina o por hábito
nos hemos acostumbrado a la impunidad… en nuestro país la
regla es el crimen sin castigo. Vivimos el hecho cada

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momento doloroso, de la separación, del divorcio, entre el
delito y la sanción, y esto constituye una de las más profundas
crisis de la justicia y del Estado frente al derecho.
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Alfonso Quiroz Cuarón,
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“Crisis de la administración de justicia penal”,
Revista de la Facultad de Derecho de México,
Núms. 41-42, México, 1961.
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3
 AGRADECIMIENTOS

En este apartado, nos toca cumplir con el grato deber de agradecer a quienes nos han
brindado su colaboración y apoyo para elaborar y concluir este trabajo de investigación.

En primer lugar, quiero agradecer infinitamente a mi asesora de tesis, la doctora Ingrid

Díaz, quien me ha guiado meticulosamente en la elaboración de cada uno de los capítulos y
acápites de este trabajo de investigación. Agradezco de igual manera su disponibilidad de
absolverme todas las dudas encontradas a lo largo de la investigación y elaboración de esta
tesis.

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Mi gratitud a los señores Jueces, Fiscales y abogados que me permitieron elaborarles una
entrevista y encuesta sobre el tema desarrollado en esta tesis.
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Igualmente, mi reconocimiento al doctor Edison Hurtado Niño de Guzmán, quien
generosamente nos facilitó las pautas para la elaboración de la encuesta desde un enfoque
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metodológico.

Finalmente, no puedo dejar de resaltar el apoyo de todas aquellas personas que, de una u
PR

otro modo, me han prestado una inestimable colaboración en el desarrollo y culminación de

este trabajo académico. En esa línea, agradezco al Coronel PNP Hugo Yamashiro, Jefe de
la Unidad Especial de Investigación, Comprobación y Protección de la Policía Nacional del
Perú por haberme concedido abiertamente una entrevista y por la información que muy
gentilmente fue entregada. Así también, mi agradecimiento a la doctora Rosario López
Wong y al doctor Carlos Alarcón, Coordinadora de la Unidad Central de Víctimas y
Testigos y Coordinador Distrital de la Unidad de Víctimas y Testigos del subsistema
anticorrupción del Ministerio Público, respectivamente, por las entrevistas concedidas y por
la información brindada. Mi gratitud para Andrea Zambrano, por su buena voluntad en
ayudarme en esta tarea académica.

4
ÍNDICE
RESUMEN ........................................................................................................................................7
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................8
Capítulo I: Organizaciones criminales y corrupción: la importancia de los colaboradores
eficaces y testigos para el Ministerio Público en la investigación de actos de corrupción
cometidos por organizaciones criminales .....................................................................................10
1. Corrupción y organizaciones criminales: problemas para su persecución ................ 10
2. Los colaboradores eficaces y testigos como piezas clave en la investigación y
persecución de la corrupción ............................................................................................ 13
2.1 Regulación de la colaboración eficaz en el Código Procesal Penal: características de la
figura y del procedimiento ........................................................................................................14
2.2 Regulación de los testimonios en el Código Procesal Penal: características de la figura

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y del procedimiento ..................................................................................................................19
3. La importancia de los colaboradores eficaces y testigos en la persecución de casos de
IE
corrupción cometidos por organizaciones criminales ....................................................... 22
Capítulo II: El Programa de Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores Eficaces del
Ministerio Público: Mecanismo para acogerse a la justicia y favorecer las labores fiscales en la
EV
persecución de criminalidad organizada y la corrupción............................................................25
1. La Ley N° 27378 y el Decreto Supremo N° 020-2001-JUS: medidas de protección y
colaboradores eficaces en el ámbito de la criminalidad organizada ................................. 27
PR

2. La Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 053-2008-MP-FN: lineamientos para la

asistencia a víctimas y testigos. ........................................................................................ 30
3. El Decreto Supremo N° 003-2010-JUS: Reglamento del Programa Integral de
Protección de víctimas, testigos, colaboradores eficaces y agraviados que intervengan en
el proceso penal................................................................................................................. 32
Capítulo III: Análisis del trabajo realizado por el Programa de Protección y Asistencia a
Testigos y Colaboradores Eficaces del Ministerio Público: Debilidades y sus posibles
soluciones ........................................................................................................................................38
1. Estado actual de la cuestión: el funcionamiento del Programa de Protección y
Asistencia a Testigos y Colaboradores Eficaces en cifras ................................................ 38
2. Hipótesis general de análisis: las deficiencias en la gestión del Programa de
Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores Eficaces del Ministerio Público ..... 40
Análisis e interpretación de resultados ............................................................................. 43

5
 3. Posibles soluciones: recomendaciones a las deficiencias encontradas en la gestión
del Programa de Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores Eficaces del
Ministerio Público............................................................................................................. 71
4. El impacto de las recomendaciones presentadas: aporte a la labor fiscal en la
persecución de actos de corrupción cometidos por organizaciones criminales. ............... 74
CONCLUSIONES ...........................................................................................................................76
BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................................78

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6
 RESUMEN

La presente investigación aborda los problemas que enfrentan las autoridades encargadas
del Programa de Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores de la Justicia del
Ministerio Público, para la lucha contra casos de corrupción cometidos por organizaciones
criminales.

Para la comprensión de la problemática aludida y el planteamiento de posibles soluciones,

el trabajo ha sido sub-dividido en tres capítulos: el primero, hace referencia a la
importancia de la figura del colaborador eficaz y el testigo en la persecución de actos de
corrupción cometidos por organizaciones criminales; el segundo capítulo analiza el

W
mecanismo a través del cual el Ministerio Público capta colaboradores eficaces y testigos
que coadyuven en la investigación de los casos referidos: el Programa de Protección y
Asistencia a Testigos y Colaboradores de la Justicia del Ministerio Público; el tercer
IE
capítulo, analiza el trabajo realizado en la realidad por el Programa de Protección y
Asistencia a Testigos y Colaboradores de la Justicia del Ministerio Público, incidiendo -
EV
sobretodo- en sus falencias. A partir de ello, el trabajo plantea posibles soluciones a los
mismos y expone el impacto de estas medidas en la persecución fiscal de actos de
corrupción cometidos por organizaciones criminales. Finalmente, se presentan las
PR

conclusiones del trabajo.

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 INTRODUCCIÓN

Los escándalos de corrupción ocurridos en América Latina a propósito del caso

ODEBRECHT-, han puesto sobre la palestra no sólo la carencia de ética en el manejo y
gestión de las entidades públicas como en el desarrollo de la actividad empresarial en la
región; con igual relevancia, los medios de comunicación y la sociedad en general, han
puesto especial atención en la labor de los operadores de justicia que enfrentan la lucha
contra la corrupción, entre ellos, el Ministerio Público.

Ciertamente, siendo la entidad estatal titular de la persecución penal, la ciudadanía le exige

tomar las medidas necesarias para evitar la impunidad. No obstante lo anterior, la labor del

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Ministerio Público no es sencilla. Si se analizan casos como el de ODEBRECHT, la
Fiscalía no se enfrenta a actos individuales o aislados de corrupción, sino a organizaciones
criminales que se articulan para realizar actos de corrupción a gran escala, involucrando
IE
grandes cantidades de dinero, funcionarios de diversos rangos e, incluso, jefes de Estado.
EV
Para enfrentar estos casos, el Ministerio Público se vale de diversas herramientas y figuras
jurídico-penales que le permite investigar y perseguir el delito. Una de ellas, es el recurso a
colaboradores eficaces y testigos, piezas clave para la recopilación y/o verificación de
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información relevante para la persecución de casos tan complejos como los señalados.

La importancia de los colaboradores eficaces y de los testigos derivó en la creación del

Programa de Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores de la Justicia, unidad del
Ministerio Público que debe cautelar la integridad y seguridad de estas personas, como
condición indispensable para que colaboren con la justicia y para que otras personas
asuman semejante decisión.

No obstante, el Programa de Protección y Asistencia a Testigos y Colaboradores de la

Justicia-, no ha obtenido los resultados esperados. Las falencias operativas han impedido
que, quienes podían aportar información valiosa para la investigación de los casos
mencionados, se adhieran al programa. En efecto, la falta de seguridad como la ausencia de

8
garantías para su integridad, entre otros factores, ha obstaculizado el desempeño del
Programa.

Por estas razones, la investigación que se presenta a continuación tiene como objetivo
aportar, constructivamente, en el trabajo del Programa de Protección y Asistencia a
Testigos y Colaboradores de la Justicia del Ministerio Público. En específico, se analizan
sus debilidades y a partir de ellas, se presentan posibles soluciones a las falencias
encontradas. Como correlato de ello, se pretende aportar en la labor de los fiscales, actores
determinantes en la lucha contra la corrupción, cometida por organizaciones criminales.

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9
Capítulo I: Organizaciones criminales y corrupción: la importancia de los
colaboradores eficaces y testigos para el Ministerio Público en la
investigación de actos de corrupción cometidos por organizaciones
criminales

1. Corrupción y organizaciones criminales: problemas para su persecución

La Ley N° 30077 define en el ámbito nacional, el concepto de organización criminal en

los siguientes términos:

“(…) se considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que

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se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción,
que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y
IE
directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más
delitos graves (…)”.
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El artículo 2 de la Convención de las Naciones Unidad contra la Delincuencia
Organizada Trasnacional define al “grupo delictivo organizado” como “un grupo
estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
PR

concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos

tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material”.

A partir de esta definición, se ha señalado como características de las organizaciones

criminales tres: a) organización; b) fin de lucro; y, c) comisión de delitos graves. Por la
primera de ellas se ha señalado que “involucra todo acto dirigido a diseñar o proveer de
una estructura funcional y operativa al grupo delictivo ya constituido (Prado 2017:
252).

La estructura permite “ordenar las actividades y mantiene la cohesión de los grupos

criminales. La estructura puede ser rígida o flexible, vertical u horizontal, cerrada o

10
abierta. A su interior, sin embargo, se configura un sistema de roles, mandos, funciones
y jerarquías que permiten al grupo criminal lograr una distribución adecuada a las
responsabilidades estratégicas y tácticas, adaptándolas a los objetivos del proyecto
criminal asumido” (Prado 2006: 46).

En esa línea Giménez-Salinas, Requena & De la Corte Ibáñez, sostienen que “el
conjunto de actividades necesarias para el desarrollo del negocio generado por una
organización criminal requiere de una infraestructura que proporcione los recursos
materiales y personales adecuados. Estos recursos, a su vez, estarán condicionados por
el tipo de negocio del que se trate, la capacidad económica de la organización o los
contactos disponibles” (Giménez-Salinas, Requena & De la Corte 2011: 3).

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Sánchez ahonda señalando que “el crimen organizado se estructura como una empresa
comercial y con criterios económicos. Se organiza bien, planifican su trabajo, buscan
IE
beneficios y lo maximizan. El delincuente organizado actúa como empresario y la
organización como una auténtica empresa criminal” (Sánchez 2005:29).
EV

Respecto a la búsqueda de lucro se ha mencionado que “las organizaciones criminales

se conforman y operan como unidades de negocio. Se trata de estructuras
PR

empresariales que procuran obtener grandes ganancias económicas en el más corto

plazo (Prado 2006: 50).

Así Sánchez dice que “los fines de la criminalidad organizada son absolutamente
lucrativos. El logro del poder puede ser político, pero con fines lucrativos. De hecho,
en la actualidad existen algunas investigaciones que involucran a personajes políticos
en casos de corrupción y hasta existe una comisión en el Congreso de la República que
investiga la relación existente entre el narcotráfico y la política” (Sánchez 2016: 647).

11
 Finalmente, en cuanto a la comisión de delitos graves, cabe señalar que, en el caso
peruano, la propia Ley N° 30077 establece los tipos penales considerados graves 1.
Entre ellos se encuentran el homicidio calificado, la violación del secreto de las
comunicaciones, la extorsión, la pornografía infantil y, por supuesto, la corrupción
(Delitos contra la Administración pública).

Esta última se considera un fenómeno criminal especialmente grave debido a las

consecuencias que genera para el sistema político, la economía y los derechos
humanos. Ciertamente, como ha expresado Transparencia Internacional:

“Corrupción es el uso indebido del poder otorgado para beneficio privado. La corrupción
entraña conductas por parte de funcionarios en el sector público o sus allegados, por las

W
cuales se enriquecen indebida e ilegalmente mediante el mal uso del poder que se les ha
confiado. TI distingue entre la corrupción de pequeña escala y la corrupción de gran
IE
escala”.

En el mismo sentido Portocarrero define a la corrupción como “un mal endémico y casi
EV
omnipresente en todas las sociedades antiguas y contemporáneas” (Portocarrero 2005:
8-9). En suma, “la corrupción es una patología social; las connotaciones de
desintegración y descomposición que acompañan al término sólo permiten la
PR

conclusión que las consecuencias de la corrupción no puede ser otra cosa que nefastas”
(Huber 2005: 6).

1 Artículo 3. Delitos comprendidos La presente Ley es aplicable a los siguientes delitos: 1. Homicidio calificado-asesinato, de conformidad con el
artículo 108 del Código Penal. 2. Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código Penal. 3. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del Código
Penal. 4. Violación del secreto de las comunicaciones, en la modalidad delictiva tipificada en el artículo 162 del Código Penal. 5. Delitos contra el
patrimonio, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 186, 189, 195, 196-A y 197 del Código Penal. 6. Pornografía infantil, tipificado en el
artículo 183- A del Código Penal. 7. Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código Penal. 8. Usurpación, en las modalidades delictivas tipificadas en
los artículos 202 y 204 del Código Penal 9. Delitos informáticos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 207-B y 207-C del Código
Penal. 10. Delito contra la propiedad industrial, tipificado en el artículo 222 del Código Penal. 11. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 252, 253 y 254 del Código Penal. 12. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos
tipificados en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal. 13. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas
tipificadas en los artículos 294-A y 294- B del Código Penal. 14. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del
Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal. 15. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 303-A y 303-B del Código Penal. 16. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 310-A, 310- B y 310-C del
Código Penal. 17. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal. 18. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados
en los artículos 319, 320 y 321 del Código Penal, respectivamente. 19. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas
en los artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal. 20. Delito de falsificación de
documentos, tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del Código Penal. 21. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la
minería ilegal y crimen organizado. Los alcances de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como circunstancia
agravante su comisión mediante una organización criminal y a cualquier otro delito cometido en concurso con los previstos en el presente artículo.

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 Los efectos nocivos de la corrupción perpetrados en el marco de una organización
criminal acrecientan su impacto negativo en la sociedad no sólo por el alcance que
pueden tener en diversos ámbitos del estado, sino, como se adelantó, por el uso de
estructuras difíciles de desarticular.

Ciertamente, como señala Gayraud, se trata de “grupos delincuenciales que

perfeccionan sus modus operandi para lograr obtener con mayor eficacia sus
finalidades delictivas”, y que, además, “han abandonado la marginalidad y se han
instalado en el corazón de nuestros sistemas políticos y económicos” (Gayraud 2017:
17).

W
De ahí que, los actos de corrupción cometidos por organizaciones criminales
constituyen, en algunos casos, supuestos de “gran corrupción”, vale decir, “actos
cometidos en los niveles más altos del gobierno que involucran la distorsión de
IE
políticas o de funciones centrales del Estado, y que permiten a los líderes beneficiarse a
expensas del bien común” (Transparencia Internacional: 2009).
EV

Por estas razones, la persecución de estos casos por parte del Ministerio Público se
torna particularmente compleja y es que, cuando se trata de investigar y procesar
PR

judicialmente a una presunta organización criminal enquistada al interior de la

administración pública, esta tiene los insumos necesarios para quebrantar el sistema de
justicia local, obstaculizando la obtención de pruebas que puedan desbaratarla.

2. Los colaboradores eficaces y testigos como piezas clave en la investigación y

persecución de la corrupción

Bajo el contexto descrito en el punto anterior, resulta fundamental para la labor fiscal,
las declaraciones de personas que se hallan ligadas a la comisión del hecho ilícito, vale
decir, colaboradores o testigos. Por esa razón, revisaremos en lo que sigue, su
regulación en el ordenamiento jurídico peruano.

13
 2.1 Regulación de la colaboración eficaz en el Código Procesal Penal:
características de la figura y del procedimiento

La colaboración eficaz se encuentra regulada en la sección sexta –procesos especiales-

del libro quinto del Código Procesal Penal2 de la siguiente manera:

“(…) 1. El Fiscal está facultado a promover o recibir solicitudes de colaboración eficaz y

en, su caso, cuando se planteen verbalmente, a levantar actas correspondientes, a fin de
iniciar el procedimiento de corroboración y, si corresponde, a suscribir el Acuerdo de
Beneficios y Colaboración, con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, así
como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboración que presten a las
autoridades para la eficacia de la justicia penal (…)3”.

W
Sobre esta figura procesal, Castillo señala que “la delación premiada o colaboración
eficaz es un trato y un negocio jurídico que el Estado realiza, a través de sus
IE
funcionarios (fiscales), con los criminales a fin de que a cambio de información de
hechos punibles los delatores logren obtener ciertos beneficios v. gr. exención de pena,
EV
pena atenuada o determinadas condiciones de ejecución de la pena (Castillo 2018:
313).
PR

Por su parte, San Martín define a la colaboración eficaz como “un mecanismo de la
justicia penal negociada, incardinada en el denominado por Emilio Resta Derecho
Penal Premial” (San Martín 2015: 871). En esa misma línea, Herrera reafirma que “la
colaboración eficaz, en realidad, constituye una manifestación del Derecho Penal
Premial” (Herrera 2014: 188).

López considera que “tanto en el Sistema [sic] de common law, como en el continental,
han dado carta de naturaleza a la figura del “colaborador” como instrumento procesal
al servicio de la investigación y castigo de la criminalidad organizada o asociativa y, al

2 Modificado por el Decreto Legislativo 1301, publicado en fecha 30 de diciembre de 2016.

3 Ver artículo 472.1 del Código Procesal Penal.

14
tiempo, claro como instrumento de política criminal, tendente a su combate y, como
meta, a su erradicación” (López 2018: 127).

En palabras de Neyra, “El proceso por Colaboración Eficaz [sic] es la expresión en el

ámbito procesal, del Derecho Penal Premial [sic] a través del cual se otorga una suerte
de premio estatal o de respuesta penal atenuada, precedida de una investigación
policial sin mayor intervención del Ministerio Público, orientada a corroborar si la
declaración del arrepentido es verdadera y útil para la investigación criminal” (Neyra
2010: 476-477).

Entre los principios que rigen este proceso, Sánchez Velarde nos señala lo siguiente:

W
Entre los principales principios de este proceso citamos el de eficiencia, de tal manera que
la información proporcionada deben ser importantes e útiles para la investigación penal que
IE
se realiza, o permita evitar acciones futuras o conocer las circunstancias en que se planificó
o ejecutó el delito o que permita conocer a sus autores o partícipes o conocer los
instrumentos o medios utilizados. Si la información no produce tales efectos carece de
EV
eficacia. La oportunidad de la información también es importante, pues si la misma se
aporta tardíamente o ya se conoce a través de otros medios de investigación, no produce
beneficio alguno.
PR

Mediante el principio de proporcionalidad se relaciona el beneficio que se otorga con la

información o pruebas que aporta el colaborador; mediante el principio de comprobación,
se quiere significar la necesidad de que la información aportada se someta a acciones
propias de investigación y corroboración a cargo del Fiscal y de la policía especializada.
También rigen el principio de formalidad procesal, el control judicial a fin de que
autoridad jurisdiccional verifique la legalidad del acuerdo y el principio de revocabilidad
en caso de incumplimiento de las obligaciones que se imponen al colaborador que obtuvo
beneficios (Sánchez 2009, 395-396).

En base a lo anterior, el ordenamiento jurídico peruano ha establecido a la colaboración

eficaz como “un proceso especial autónomo, no contradictorio, basado en el principio

15
 del consenso entre las partes y la justicia penal negociada, que tiene por finalidad
perseguir eficazmente la delincuencia” 4.

Para nosotros, el proceso por colaboración eficaz es un proceso especial, autónomo y

sumarísimo que se desarrolla en el marco de la consensualidad, esto es en el pacto que
suscriben la Fiscalía y el aspirante a colaborador eficaz. Es un proceso especial ya que
para su incoación se requieren ciertos requisitos esenciales, tales como la aceptación de
cargos, brindar información eficaz, entre otros. Es autónomo, en el sentido de que se
rige por sus propias reglas, contando además con fases o etapas (principio de
preclusión). Finalmente, es sumarísimo, porque al existir consenso, no existen
dilaciones en el trayecto del proceso; además de que se guía por el principio de

W
oportunidad, esto quiere decir que más allá de que la información proporcionada por el
colaborador tiene que ser corroborada, esta tiene que ser verificada inmediatamente
para ser considerada oportuna, de lo contrario podría entenderse como una
IE
manipulación de la información por parte del Ministerio Público.
EV
En relación a las fases del proceso de colaboración eficaz, cabe recordar que este
último, tal como señala César San Martín, “es un proceso especial, por tanto, no es un
incidente de un proceso común. Se necesita la formación de un expediente propio,
PR

formado por una serie de actas que acreditan las diligencias realizadas” (San Martín
2015: 875).

En ese contexto, se considera colaborador eficaz, en palabras de San Martín Castro:

Al imputado- con cargos en curso o ya condenado- que una vez disociado de una
organización criminal o apartado de toda actividad delictiva, se presenta a la autoridad para
proporcionar una información calificada –delación- que permita combatir con eficacia las
conductas delictivas graves o cometidas a través de organizaciones delictivas por varios
individuos, a consecuencia de los cuales procura obtener determinados beneficios
prémiales. (San Martín 2015: 871).

4 Ver artículo 1.1 del Reglamento del Decreto Legislativo 1301.

16
 Para Baratta, el colaborador eficaz es:

“la figura denominada “arrepentido” que se encuentra delineada de la siguiente manera:

aquella persona que incursa en el delito, que antes o durante un proceso penal aporte
información que permita llevar a procesamiento a otra indicada o aun significativo
progreso de la investigación o al secuestro de la sustancias provenientes de los delitos
previstos en la ley, recibirá una atenuación de la sanción, siendo este el beneficio por su
colaboración. Para el efecto debe revelar la identidad de coautores, partícipes o
encubridores de los hechos investigados o conexos, proporcionados datos necesarios que
permitan el procesamiento de personas sindicadas o un significativo progreso de la
investigación” (Baratta 2004: 83).

En tal sentido, cabe señalar que la importancia del colaborador eficaz en el proceso

W
penal ha permitido que el Código Procesal Penal establezca una serie de reglas para la
materialización de la colaboración eficaz. En esa medida, para el artículo 472 del
IE
Código Procesal Penal, señala que:
EV
“(…) 1. El Fiscal está facultado a promover o recibir solicitudes de colaboración eficaz y
en, su caso, cuando se planteen verbalmente, a levantar actas correspondientes, a fin de
iniciar el procedimiento de corroboración y, si corresponde, a suscribir el Acuerdo de
Beneficios y Colaboración, con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, así
PR

como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboración que presten a las
autoridades para la eficacia de la justicia penal”.

El artículo 473.1 del Código Procesal Penal prevé la fase de corroboración que
consiste en:

“Recibida la solicitud, el Fiscal podrá disponer el inicio del procedimiento por

colaboración eficaz, ordenando las diligencias de corroboración que considere pertinentes
para determinar la eficacia de la información proporcionada. En estos casos podrá requerir
la intervención de la Policía Nacional del Perú para que, bajo su conducción, realice las
indagaciones previas y eleve un informe Policial”.

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