Implemento Del Trabajo de Ajegroup Auditoria Interna y Mefi, Semana 4
Implemento Del Trabajo de Ajegroup Auditoria Interna y Mefi, Semana 4
Implemento Del Trabajo de Ajegroup Auditoria Interna y Mefi, Semana 4
TITULO:
“EMPRESA AJE GROUP”
CURSO:
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO EMPRESARIAL
ALUMNOS:
BRAVO LAZO, Marcio (0%)
GARCÍA PÉREZ, Moisés (0%)
HUAYTALLA PRADO, Rebeca (0%)
VICTORIO JARA, Piero (100%)
RODRÍGUEZ VILLANUEVA, Fryda (coordinadora) (100%)
ROJAS CHÁVEZ, Jessica (100%)
TITO SALAZAR, Cristopher (100%)
WONG GONZÁLES, Angelica (0%)
DOCENTE:
PASTOR CASAS, CARLOS ALBERTO
LIMA – PERÚ
2022
2. DESARROLLE UNA AUDITORÍA INTERNA DE LAS ÁREAS FUNCIONALES DE
LA EMPRESA, EN CADA ÁREA SE DEBE EVALUAR LOS ASPECTOS CRÍTICOS
PARA LA ORGANIZACIÓN
1. Metodología del grupo AJEGROUP
El grupo AJEGROUP realiza encuestas y entrevistas a los ejecutivos y auditores internos, como
base para determinar el grado de madurez del ambiente de control interno de un CEDI, también
han elaborado el mapeo de los procesos con la finalidad de identificar los puntos débiles de
control, para finalmente haber efectuado pruebas que les permitan validar el cumplimiento de la
información obtenida. A continuación, detallo los procedimientos realizados:
Entrevistas con los ejecutivos responsables de la administración de un CEDI.
Relevamiento de información relacionada con el ambiente de control interno de los
procesos críticos con incidencia en la cadena de valor, para lo cual entrevistamos al
personal que participa en dichos procesos.
Elaboramos un flujo grama por cada proceso crítico, para identificar las actividades que
los componen, la frecuencia de cada una de ellas y los controles que posee la empresa
para mitigar los riesgos.
2. Técnicas e instrumentos de recolección de datos
Se utilizaron las técnicas de investigación, entrevistas, encuestas, observación y análisis
documental. Los principales instrumentos que se utilizaron en la presente investigación, fueron
guía de entrevistas, cuestionarios, guía de observación y guía de análisis documental. Las cuales
no fueron detalladas, por motivos de espacio en la presentación de la tarea.
EVALUACIÓN DE RIESGOS
PRECIOS FACTURADOS
GPL DE TRANSPORTISTAS QUE
NO REGRESARON AL CEDI.
GPL DETALLE QUE NO
DEPOSITARON AL 100%
I
FONDO FIJO
GESTION DEL EFECTIVO
DESCUENTOS, OBSEQUIOS Y
COMISIONES A VENDEDORES
RAZONABILIDAD Y
P CORTE Y SALVAGUARDIA DE
DOCUMENTOS FISCALES
INVENTARIOS
A
MERMAS
C
T
O
MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL
ÉTICA
PERMISOS PARA EL
FUNCIONAMIENTO DE
MAQUINAS NO
IMPLEMENTADAS E
IPLEMENTADAS Y RECURSOS
DE MEJORAR DE AJEGROUP
SEGURIDAD FISICAS
SEGURIDAD FISICA
SEGURIDAD INDUSTRIAL E
INFRAESTRUCTURA
PROBABILIDAD
3. FACTORES CRÍTICOS DETERMINANTES DEL ÉXITO DE LA EMPRESA
CITA
N° FACTORES DESCRIPCIÓN
ABREVIADA
Los líderes en la gestión de los proyectos se
focalizan en la calidad y reducción de costos los
cuales influyen de manera crítica en el éxito de los
Capacidad gerencial - proyectos, en un marco de participación y
desarrollo de proyectos sustentables con el
1 Procesos Organizacionales y ambiente, y la rentabilidad de la organización. 1
gestión del talento humano. Adicionalmente se evidencia la focalización en el
control de recursos, capacidades para el apoyo,
participación del personal en la toma de decisiones
dentro de la aplicación de la gestión estratégica.
Esta fue recurrente y se direcciona hacia la
evaluación y control de presupuestos y de las
inversiones de forma congruente con la gestión
Costo - Enfoque sistémico. estratégica de las operaciones de la organización.
2 La evaluación de la incertidumbre financiera y el 0.6
Contexto financiero.
ajuste a la calidad de los procesos están presentes
para alcanzar altos desempeños en la gestión del
proyecto.
Esta fue valorada desde el punto de vista de la
gestión en el control de las tareas. Los resultados
Tiempo - Procesos establecen la importancia de los requerimientos del
tiempo los cuales han de tener holguras en la
3 Organizacionales en la planificación. La eficiencia en el control se 0.6
eficiencia de los procesos. optimiza con el ajuste del cronograma de
actividades planificadas en la organización con la
ejecución eficiente de las estrategias
4 Calidad - Procesos La calidad como un factor crítico en la gestión de 0.6
Organizacionales y proyectos para la prosperidad del negocio, por lo
participación de los tanto, su reconocimiento gerencial estriba en la
mejora continua en el nivel de la organización, lo
stakeholders. que significa que es una decisión vital en el
alcance eficiente de los objetivos planificados que
asegura la sustentabilidad en los procesos,
considerando los aspectos sociales, económicos y
ambientales.
En este factor se agrupan el equipo o las funciones
similares, como sería un área para todos. De
Distribución de procesos de acuerdo con la secuencia de operaciones
5 establecida, una parte pasa de un área a otra, donde 0.5
áreas
se ubican las máquinas adecuadas para cada
operación.
Es definitiva los impuestos son tributos que
pagamos la empresa al Estado para poder pagar las
6 Impuestos en orden necesidades colectivas, que afectan a toda la 0.5
población.
Implementación de nuevas Estrategias de marketing, siempre satisfaciendo las
7 estrategias publicitarias para necesidades y exigencias de un grupo de 0.8
los productos individuos.
Este factor de una oficina bien equipada y
Puestos de trabajos bien
8 confortable contribuye al bienestar y la 0.6
equipados
productividad de los empleados
Una infraestructura (física y tecnológica) de
calidad supone desarrollar mejoramientos
concretos en las siguientes dimensiones:
9 Infraestructura adecuada Comodidad y adecuación de los espacios para la 0.6
producción del equipo administrativo de las
instituciones educativas.
La publicidad debe aportar un mensaje claro,
fluido y fácil de entender, debe estar basado en un
Buena publicidad de lenguaje. Los profesionales del Marketing
10 diseñaran una estrategia personalizada para llamar 0.6
productos
la atención y conseguir que el mensaje se quede en
el subconsciente del receptor.
El conocimiento de marca o conciencia de marca
es una métrica que permite conocer cuánto y cómo
Marca buen conocimiento por una marca es reconocida por los consumidores en
11 el mercado. Mientras mayor conocimiento de 1
su trayectoria
marca tenga el mercado, más fácil será vender el
producto o servicio
Esta herramienta nos permite a los integrantes de
Buen organigrama de la los equipos visualizar la estructura interna, así
12 como los roles y los grupos de los diferentes 0.6
compañía
departamentos de modo gráfico, claro y rápido.
Estructuración de los cargos Con este factor buscan planificar las metas,
13 actividades y recursos de la unidad a su cargo. 1
definida Definida por la sección a la que pertenece.
Este factor es importante ya que los trabajadores
de la compañía deben cumplir con los requisitos y
14 Personal calificado entrenamiento en un campo específico aceptable 0.6
para la autoridad competente.
En resumen, un buen servicio al cliente significa
que el cliente esté plenamente satisfecho con el
Buen servicio de atención al producto y servicio recibido. Es decir, que la
15 experiencia de compra sea, en conjunto, lo 0.5
cliente
suficientemente satisfactoria como para repetir en
el futuro.
16 Los trabajadores de la Este factor en la empresa AJEGROUP siempre 1
empresa están motivados y busca formar una unión entre todos los sectores
unidos que tiene la empresa volviéndolo un sistema
humano, coordina con cada planta para mejorar su
productividad y eficiencia en los trabajos, con esto
abrimos paso al CEDI que nos ayudará a conocer
los problemas y los objetivos de cada parte
funcional de la empresa AJEGROUP.
Un buen clima laboral genera un sentimiento de
pertenencia a la empresa en los empleados: cuando
17 Buen clima laboral las personas sienten que su trabajo sirve para algo 1
más que para generar dinero a la compañía, su
compromiso aumenta.
El grupo AJE no se vale de ella como parte de su
estrategia publicitaria; no se gasta dinero en
18 La ayuda social anuncios de este tipo. Desde el financiamiento de 1
viajes de ajedrecistas y de escolares peruanos a
torneos internacionales pasando por la donación de
La importancia de definir los valores de la empresa
ya que fortalecen la personalidad de la compañía al
Cultura empresarial
19 ser como el ADN de la cultura. Los cinco valores 1
establecida
nucleares de AJE son: hermandad, pasión, audaz,
soñador y emprendedor.
Es una compañía que está abierta a relacionarse
20 Conocimiento del mercado con socios locales fuertes, que pueden actuar como 1
franquiciados.
Cuenta con un modelo operativo que se basa en la
Agilidad en los procesos
21 excelencia operacional y la velocidad para innovar 1
operativos
de una manera disruptiva.
Identificación de nuevos Tener presencia en nuevos nichos como la India,
22 0.7
nichos de mercado Indonesia, Vietnam (zona norte) y Brasil.
Instalará una planta de producción por cada país
Optimización de planta
23 con el fin de atender las demandas de más de 1,6 0.7
tecnológica
millones de consumidores en el mundo.
Comportamiento Su modelo de negocio diferencial, está centrado
24 0.6
anticompetitivo con las relaciones y las redes de distribución.
A través de un agente o intermediario extranjero
25 Selección de agentes estratégico, la empresa comprende el mercado y el 1
comportamiento de los clientes objetivo.
Proactividad en la búsqueda Esta búsqueda en un mercado extranjero es un
26 del predictor importante en el éxito de la 0.8
primer cliente Internacionalización de la empresa.
Posee estándares y certificados internacionales,
Tener producción con
27 con el apropiado conocimiento y aprovechamiento 1
capacidad de globalizarse
tecnológico
La empresa tiene la capacidad de adecuar su
Nivel de flexibilidad del
28 modelo de negocio o de hacerlo flexible de tal 1
modelo de negocio
manera que pueda ser replicado en otros mercados.
Experiencia política para Es útil la experiencia adquirida en el país de
29 0.5
afrontar situaciones de riesgo origen.
Este factor es importante ya que los empleados son
los bienes más importantes de una compañía ya
Seguridad y salud de los
30 que ellos son la cara de la empresa y afectan 0.8
trabajadores
directamente la experiencia y satisfacción del
cliente.
Este factor es indispensable ya que, promoviendo
Promoción a la diversidad y la diversidad y equidad, priorizan un objetivo es
31 de facilitar que los clientes puedan acceder a los 0.5
la equidad productos sin importar el lugar donde estos hayan
sido fabricados
Atención a las discrepancias
Este factor es esencial para la salud y el bienestar
32 0.5
medioambientales de las personas
En este factor el objetivo es el análisis de las
Mejoramiento de las
33 condiciones de trabajo es descubrir dónde se da, o 0.6
condiciones de trabajo
puede darse, una situación crítica.
Desde el entorno local el trabajo con comunidades
Involucramiento con la
34 de base es el punto de partida para el desarrollo de 0.4
comunidad local
acciones coherentes.
El Estado necesita de la empresa para vivir dado
que sus ingresos provienen de ella, y la empresa
35 Apoyo al estado y al gobierno 0.7
requiere de un Estado que le permita desarrollar
sus actividades.
FACTORES PESO
FACTORES DE FORTALEZA TOTAL, DE 0.6
Buen clima laboral 0.10
Los trabajadores de la empresa están motivados y unidos 0.10
Capacidad gerencial - Procesos Organizacionales y gestión del talento humano. 0.10
La ayuda social 0.10
Marca buen conocimiento por su trayectoria 0.10
Estructuración de los cargos definida 0.10
FACTORES DE DEBILIDADES TOTAL, DE 0.4
La seguridad de los empleados 0.08
Falta de tecnología ( nuevas máquinas de vanguardia) 0.08
Falta de publicidad de los nuevos y antiguos productos 0.08
Falta de un buen servicio al cliente 0.08
La calidad y el tiempo de los procesos de producción
0.08
4.Matriz EFI
La seguridad de los 2
0.08
empleados
Falta de tecnología (nuevas 2
0.08
máquinas de vanguardia)
Falta de publicidad de los 2
0.08
nuevos y antiguos productos
Falta de un buen servicio al 1
0.08
cliente
La calidad y el tiempo de los 1
procesos de producción 0.08
OPORTUNIDADES
FACTOR CRÍTICO DE VALOR CALIFICACIÓN PONDERACIÓN
EXITO
Buen clima laboral 0.10 4 0.40
Los trabajadores 0.10 4 0.40
de la empresa
están motivados y
unidos
Capacidad 0.10 4 0.40
gerencial -
Procesos
Organizacionales
y gestión del
talento humano.
La ayuda social 0.10 3 0.30
Marca buen 0.10 3 0.30
conocimiento por
su trayectoria
Estructuración de 0.10 3 0.30
los cargos
definida
DEBILIDADES