REPORTE DE ENTREGABLE

PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

1506 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SACSAMARCA

AYACUCHO - HUANCA SANCOS - SACSAMARCA
AÑO 2022

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
-INFORME EMITIDO POR LA
UNIDAD ORGÁNICA A
CARGO DE LA
REALIZACIÓN DE LA
CHARLA, INDICANDO LA
CANTIDAD DE
DESARROLLAR POR PARTICIPANTES Y
PARTE DE LA ENTIDAD DE ACREDITANDO LOS
UNA CHARLA DE CRITERIOS MÍNIMOS.
DURANTE LOS ÚLTIMOS DOCE MESES, LA
SENSIBILIZACIÓN SOBRE - CERTIFICADOS O
ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REALIZADO AL MENOS UNA
CULTURA ÉTICA, INTEGRIDAD Y SU UNIDAD DE RECURSOS CONSTANCIAS, NOMBRE
CHARLA DE SENSIBILIZACIÓN, DIRIGIDO A SUS 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL IMPORTANCIA EN LA HUMANOS DE LA CHARLA, FECHA DE
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES, SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD
FUNCIÓN PÚBLICA PARA LA CHARLA, CAPTURAS
Y SU IMPORTANCIA EN LA FUNCIÓN PÚBLICA
LOS FUNCIONARIOS Y PANTALLA, LISTA DE
SERVIDORES DE LA PARTICIPANTES DE LA
ENTIDAD. CHARLA, ENTRE OTROS
DOCUMENTOS.
- OFICIOS, CORREOS
ELECTRÓNICOS
REMITIDOS QUE
ACREDITEN QUE SE LLEVÓ
A CABO LA CHARLA

MEDIANTE ACTO
ELABORAR LINEAMIENTOS
RESOLUTIVO APROBAR
QUE REGULEN LA COORDINACIÓN CON
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON LINEAMIENTOS LOS LINEAMIENTOS O
CONDUCTA DE LOS TODAS LAS ÁREAS PARA
CULTURA O NORMAS INTERNAS APROBADAS QUE REGULEN LA UNIDAD DE RECURSOS NORMAS INTERNAS QUE
FUNCIONARIOS Y 01/04/2022 31/10/2022 ASEGURAR SU
ORGANIZACIONAL CONDUCTA DE SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES EN EL HUMANOS REGULEN LA CONDUCTA
ESTABLECER PARTICIPACIÓN DE TODO
EJERCICIO DE SUS FUNCIONES EL CÓDIGO DE CONDUCTA
ESTRATEGIAS PARA SU EL PERSONAL.
Y EL PLAN DE
INTERNALIZACIÓN.
INTERNALIZACIÓN.

Código de entregable N°: 50079 Página 1 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEDIANTE ACTO
ELABORAR Y APROBAR UN
RESOLUTIVO APROBAR
PROCEDIMIENTO PARA
LOS PROCEDIMIENTOS SE REALIZARÁN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON UN RECIBIR Y ATENDER
PARA RECIBIR Y ATENDER COORDINACIONES CON
CULTURA PROCEDIMIENTO APROBADO QUE PERMITA RECIBIR DENUNCIAS CONTRA SUS UNIDAD DE RECURSOS
01/04/2022 31/10/2022 DENUNCIAS CONTRA SUS TODAS LAS ÁREAS PARA
ORGANIZACIONAL DENUNCIAS CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES FUNCIONARIOS Y HUMANOS
FUNCIONARIOS Y LA DIFUSIÓN DE DICHO
QUE VULNERAN LA ÉTICA O NORMAS DE CONDUCTA SERVIDORES QUE
SERVIDORES QUE DOCUMENTO
VULNERAN LA ÉTICA O
VULNEREN LA ÉTICA O
NORMAS DE CONDUCTA.
NORMAS DE CONDUCTA.

-INFORME EMITIDO POR LA

UNIDAD ORGÁNICA A
CARGO DE LA
REALIZACIÓN DE LA
DESARROLLAR POR CHARLA, INDICANDO LA
PARTE DE LA ENTIDAD CANTIDAD DE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE SON PARTE DEL UNA CAPACITACIÓN A LOS PARTICIPANTES Y
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA FUNCIONARIOS Y ACREDITANDO LOS
CULTURA UNIDAD DE RECURSOS
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HAN RECIBIDO, AL MENOS, SERVIDORES PARTE DEL 01/04/2022 31/10/2022 CRITERIOS MÍNIMOS.
ORGANIZACIONAL HUMANOS
UN CURSO DE CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO ÓRGANO O UNIDAD - REGISTRO O
DURANTE LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS ORGÁNICA RESPONSABLE CONSTANCIAS CON
DE LA IMPLEMENTACIÓN NOMBRE DE LA CHARLA,
DEL SCI FECHA DE LA CHARLA,
CAPTURAS PANTALLA,
LISTA DE PARTICIPANTES
DE LA CHARLA, ENTRE
OTROS DOCUMENTOS

DESARROLLAR POR INFORME EMITIDO POR LA

PARTE DE LA ENTIDAD DE UNIDAD DE RECURSOS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
UNA CAPACITACIÓN DE HUMANOS A CARGO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD/DEPENDENCIA,
LOS FUNCIONARIOS Y/O REALIZACIÓN DE LA
CULTURA DURANTE EL PRESENTE AÑO, NO HA CAPACITADO A LOS UNIDAD DE RECURSOS
SERVIDORES DE LAS 01/04/2022 31/10/2022 CAPACITACIÓN,
ORGANIZACIONAL DEMÁS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE HUMANOS
UNIDADES ENCARGADAS INDICANDO LA CANTIDAD
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI SOBRE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE PARTICIPANTES Y
TEMAS DE CONTROL INTERNO
DEL SCI SOBRE TEMAS DE ACREDITANDO LOS
CONTROL INTERNO. CRITERIOS MÍNIMOS

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DESIGNAR, AL MENOS, UN
FUNCIONARIO O
SERVIDOR QUE SE
DEDIQUE RESOLUCIÓN,
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON AL MENOS UN
PERMANENTEMENTE A LA MEMORANDO, ENTRE
FUNCIONARIO O SERVIDOR QUE SE DEDIQUE
SENSIBILIZACIÓN, OTROS, MEDIANTE EL
CULTURA PERMANENTEMENTE, A LA SENSIBILIZACIÓN,
CAPACITACIÓN, GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 CUAL SE DESIGNA, AL
ORGANIZACIONAL CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN Y SOPORTE A LOS ÓRGANOS
ORIENTACIÓN Y SOPORTE MENOS, UN FUNCIONARIO
O UNIDADES ORGÁNICAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL
A LOS ÓRGANOS O O SERVIDOR.
SCI
UNIDADES ORGÁNICAS .
PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.

IDENTIFICAR LOS
PRODUCTOS QUE BRINDA
LA ENTIDAD DOCUMENTO DE GESTIÓN
DIRECTAMENTE A LA QUE: REGULAN SU
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADAS LOS
CULTURA POBLACIÓN, ASÍ COMO ESTRUCTURA ORGANIZA Y
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL LOS ÓRGANOS O FUNCIONES DE LOS
EJECUCIÓN DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI
UNIDADES ORGÁNICAS ÓRGANOS O UNIDADES
RESPONSABLES DE LA ORGÁN
EJECUCIÓN DE LOS
MISMOS.

INFORME QUE CONTENGA

EVIDENCIA DE LA
DIFUNDIR INFORMACIÓN DIFUSIÓN MASIVA A LOS
DE CUMPLIMIENTO DEL COLABORADORES
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DIFUNDIDO A SUS SE RECOMIENDA
PEI Y POI DE LA ENTIDAD A DIRECCIÓN DE MEDIANTE MEDIOS COMO:
COLABORADORES LA INFORMACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE DIFUNDIR LA
TRAVÉS DE CORREOS PLANEAMIENTO Y CORREOS PERSONALES
CULTURA SUS OBJETIVOS, METAS O RESULTADOS, A TRAVÉS DE LOS INFORMACIÓN DE
INSTITUCIONALES, PRESUPUESTO Y OFICINA 01/04/2022 31/10/2022 O INTRANET, CAPTURAS
ORGANIZACIONAL CANALES DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN QUE MANERA PERIÓDICA (POR
PUBLICACIONES EN EL DE IMAGEN DE PANTALLAS,
DISPONE (CORREO ELECTRÓNICO, INTRANET, PERIÓDICO LO MENOS
PORTAL WEB, PERIÓDICO INSTITUCIONAL FOTOGRAFÍAS,
MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS) TRIMESTRALMENTE),
MURAL, DOCUMENTOS PERIÓDICOS MURALES U
OFICIALES, ENTRE OTROS. OTRO MEDIO DE
COMUNICACIÓN O
DIFUSIÓN.

Código de entregable N°: 50079 Página 3 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
RESOLUCIÓN QUE
APROBAR DOCUMENTO O APRUEBE UNA DIRECTIVA
NORMATIVO DE GESTIÓN DE GESTIÓN DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REALIZA LA EVALUACIÓN
CULTURA DE DESEMPEÑO Y UNIDAD DE RECURSOS DESEMPEÑO, INFORME
ANUAL DEL DESEMPEÑO DE LOS FUNCIONARIOS, 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL REALIZAR UNA HUMANOS QUE EVIDENCIE LA
CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE
EVALUACIÓN ANUAL DE REALIZACIÓN DE LA
LOS FUNCIONARIOS. EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO

DISPONER A LAS
UNIDADES ORGÁNICAS INFORME, MEMORANDO,
RESPONSABLES DE LA EN LA CUAL SE EVIDENCIE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES EJECUCIÓN DE LAS LA REMISIÓN DE
DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y ACTIVIDADES DE MEDIDAS INFORMACIÓN SOBRE LOS
CULTURA
CONTROL NO REPORTAN MENSUALMENTE SUS AVANCES AL DE REMEDIACIÓN Y GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 AVANCES DE LA
ORGANIZACIONAL
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA CONTROL, ESTABLECIDAS EJECUCIÓN DE LAS
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN EL PLAN ANUAL DE MEDIDAS DE
CONTROL DEL SCI EL REMEDIACIÓN Y
REPORTE DE LOS CONTROL.
AVANCES

DOCUMENTO EN EL QUE
SE APRUEBA LOS
LINEAMIENTOS /
NORMATIVA INTERNA QUE
ELABORAR UN PLAN DE
REGULE EL
FORTALECIMIENTO DE
OTORGAMIENTO DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO OTORGA CULTURA
RECONOCIMIENTOS,
RECONOCIMIENTOS, MEDIANTE CARTA, MEMORANDO U ORGANIZACIONAL QUE
MEDIANTE CARTA,
OTRAS COMUNICACIONES FORMALES, A LOS INCLUYA UN RUBRO DE GERENCIA MUNICIPAL /
CULTURA MEMORANDO, OFICIO O
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS DE RECONOCIMIENTO EN EL UNIDAD DE RECURSOS 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL ACTO RESOLUTIVO O
REMEDIACIÓN Y CONTROL, CUANDO ESTAS SON QUE SE CONSIDEREN LOS HUMANOS
DOCUMENTO QUE HAGA
IMPLEMENTADAS EN SU TOTALIDAD DENTRO DE LOS CRITERIOS
SUS VECES A LOS
PLAZOS PROGRAMADOS CONTEMPLADOS EN LA
RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
SCI.
MEDIDAS DE REMEDICIÓN
Y CONTROL
CONSIGNADOS EN EL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL.

Código de entregable N°: 50079 Página 4 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ESTABLECER DOCUMENTO DE GESTIÓN,
INDICADORES DE ACTO RESOLUTORIO O
DESEMPEÑO QUE DOCUMENTO QUE HAGA
PERMITAN EVALUAR Y SUS VECES QUE
GERENCIA MUNICIPAL / SE EFECTUARÁN LAS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO UTILIZA INDICADORES DE DETERMINAR EL LOGRO CONTENGA LOS
CULTURA DIRECCIÓN DE COORDINACIONES QUE
DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS, DE LOS OBJETIVOS, 01/04/2022 31/10/2022 INDICADORES DE
ORGANIZACIONAL PLANEAMIENTO Y CORRESPONDAN CON
METAS O RESULTADOS INSTITUCIONALES METAS INSTITUCIONALES DESEMPEÑO QUE
PRESUPUESTO CEPLAN.
ESTABLECIDOS EN EL PEI, PERMITAN EVALUAR Y
POI O EN LOS DETERMINAR EL LOGRO
PROGRAMAS DE LOS OBJETIVOS Y
PRESUPUESTALES METAS INSTITUCIONALES

REGLAMENTO DE
INFRACCIONES Y
SANCIONES APROBADO
QUE CONTIENE LA O LAS
CONDUCTAS
INFRACTORAS
APLICABLES A LOS
ELABORAR EL
FUNCIONARIOS Y
REGLAMENTO DE
SERVIDORES QUE
INFRACCIÓN Y SANCIONES
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA TIPIFICADO EN SU INCUMPLEN CON SUS
QUE CONTENGA LAS
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL FUNCIONES Y
CULTURA CONDUCTAS UNIDAD DE RECURSOS
PERSONAL, O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, LAS 01/04/2022 31/10/2022 OBLIGACIONES
ORGANIZACIONAL INFRACTORAS POR HUMANOS
CONDUCTAS INFRACTORAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS RELACIONADAS A LA
INCUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI IMPLEMENTACIÓN DEL
FUNCIONES
SCI, EL INFORME QUE
RELACIONADAS A LA
COMUNICA QUE SE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
APLICARÁ EL INCISO Q)
DEL ARTÍCULO 85 DE LA
LEY N° 30057 (EN EL CASO
QUE NO CUENTEN CON
REGLAMENTO DE
INFRACCIONES Y
SANCIONES APROBADO)

Código de entregable N°: 50079 Página 5 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME, MEMORANDOS,
DIFUNDIR A LA ENTRE OTROS
CIUDADANÍA LA DOCUMENTOS QUE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DIFUNDIDO A LA
INFORMACIÓN DE SU DIRECCIÓN DE CONTENGAN: LAS
CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU EJECUCIÓN
EJECUCIÓN PLANEAMIENTO Y CAPTURAS DE PANTALLA
CULTURA PRESUPUESTAL, CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE Y
PRESUPUESTAL, DE PRESUPUESTO, OFICINA 01/04/2022 31/10/2022 DEL PORTAL DE
ORGANIZACIONAL UTILIZANDO LOS CANALES DE COMUNICACIÓN CON LOS
FORMA SEMESTRAL, POR DE IMAGEN TRANSPARENCIA
QUE DISPONE (INTERNET, PERIÓDICO MURAL,
ALGÚN CANAL DE INSTITUCIONAL ESTÁNDAR O PÁGINA
DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS)
COMUNICACIÓN WEB, FOTOGRAFÍAS DE
DISPONIBLE. PERIÓDICOS MURALES,
BANNERS, ENTRE OTROS.

REGISTRA
MENSUALMENTE LA
FORMATOS DE REGISTRO
INFORMACIÓN DE AVANCE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REGISTRA MENSUALMENTE DE INFORMACIÓN EN EL
CULTURA FÍSICO DE LAS SOBRAS GERENCIA DE
EN EL APLICATIVO INFOBRAS EL AVANCE FÍSICO DE LAS 01/04/2022 31/10/2022 PORTAL DE INFOBRAS,
ORGANIZACIONAL PÚBLICAS QUE SE INFRAESTRUCTURA
OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN EJECUCIÓN CAPTURAS DE PANTALLA
ENCUENTRAN EN
DEL CITADO PORTAL
EJECUCIÓN EN EL
APLICATIVO INFOBRAS.

REPORTE MENSUAL DE
REALIZAR LA REVISIÓN FUNCIONARIOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REVISA MENSUALMENTE EN
MENSUALMENTE LA INHABILITADOS PARA
EL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA
RELACIÓN DE CONTRATAR CON EL
CULTURA SERVIDORES CIVILES (RNSSC), A FIN DE IDENTIFICAR SI UNIDAD DE RECURSOS
FUNCIONARIOS 01/04/2022 31/10/2022 ESTADO EN EL RNSDD,
ORGANIZACIONAL ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS SE ENCUENTRA HUMANOS
INHABILITADOS EN LOS INFORME QUE CONTENGA
REGISTRADO EN EL MISMO Y PROCEDE CONFORME A LA
REGISTROS LA INFORMACIÓN DE LA
NORMATIVA APLICABLE
CORRESPONDIENTES. CONSULTA DEL
MENCIONADO REGISTRO.

MEMORANDO, INFORME,
OFICIO, ACTA DE
REUNIÓN, PROVEÍDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
REMITIR LA INFORMACIÓN
LA ALTA DIRECCIÓN NO EVIDENCIA EL USO DE SUS VECES A TRAVÉS DEL
RELACIONADA A LA
CULTURA INFORMACIÓN RELACIONADA A LA IMPLEMENTACIÓN DEL CUAL LA ALTA DIRECCIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL SCI PARA TOMAR DECISIONES QUE MEJOREN LA GESTIÓN DISPONE LA EJECUCIÓN
SCI, A LOS MIEMBROS DE
DE LA ENTIDAD DE MEDIDAS O ACCIONES
LA ALTA DIRECCIÓN.
EN LA ENTIDAD, A RAÍZ DE
LA INFORMACIÓN SOBRE
EL SCI QUE TOMARON EN
CUENTA.

Código de entregable N°: 50079 Página 6 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
OFICIO, MEMORANDO O
REMITIR AL TITULAR DE LA DOCUMENTO CON LA
ENTIDAD EL PLAN DE CUAL SE HA REMITIDO AL
EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA Y LA ALTA ACCIÓN ANUAL Y DEMÁS TITULAR Y DEMÁS
CULTURA
DIRECCIÓN NO HAN TOMADO CONOCIMIENTO DEL PLAN DE MIEMBROS DE LA ALTA GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 MIEMBROS DE LA ALTA
ORGANIZACIONAL
ACCIÓN ANUAL, ANTES DE SU APROBACIÓN DIRECCIÓN PARA LA DIRECCIÓN, ADJUNTANDO
IMPLEMENTACIÓN DEL EL REPORTE DEL PLAN DE
SCI. ACCIÓN ANUAL
CORRESPONDIENTE.

CORREOS
COMUNICAR
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE ELECTRÓNICOS,
TRIMESTRALMENTE A LOS
COMUNICACIÓN INTERNOS (CORREO ELECTRÓNICO, PUBLICACIONES
FUNCIONARIOS Y GERENCIA MUNICIPAL,
CULTURA INTRANET, PERIÓDICO MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, REALIZADAS EN
SERVIDORES SOBRE LA OFICINA DE IMAGEN 01/04/2022 31/10/2022
ORGANIZACIONAL ENTRE OTROS), NO INFORMA TRIMESTRALMENTE A LOS PERIÓDICO MURAL,
IMPORTANCIA DE CONTAR INSTITUCIONAL
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SOBRE LA IMPORTANCIA DE DOCUMENTOS OFICIALES
CON UN SISTEMA DE
CONTAR CON UN SCI CON INFORMACIÓN
CONTROL INTERNO
RELACIONADA DEL SCI.

ELABORAR
LINEAMIENTOS,
DIRECTIVA, INFORME U
OTRO DOCUMENTO EN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA INCORPORADO EN LOS
DONDE SE PRECISE LA
CONTRATOS CON PROVEEDORES O CONSULTORES UNA
INCLUSIÓN DE LA LINEAMIENTOS, DIRECTIVA
CLÁUSULA QUE MANIFIESTE EL RECHAZO TOTAL Y
CLÁUSULA CONTRACTUAL INTERNA, INFORME U
ABSOLUTO, DE LAS PARTES, A CUALQUIER TIPO DE
CON LOS PROVEEDORES OTRO DOCUMENTO EN LA
CULTURA OFRECIMIENTO, DÁDIVA, FORMA DE SOBORNO NACIONAL O
O CONSULTORES LA GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 QUE SE PRECISE LA
ORGANIZACIONAL TRANSNACIONAL, REGALO, ATENCIÓN O PRESIÓN INDEBIDA
MANIFESTACIÓN DE INCLUSIÓN DE LA
QUE PUEDA AFECTAR EL DESARROLLO NORMAL Y
AMBAS PARTES UNA CLÁUSULA
OBJETIVO DE LOS CONTRATOS", O DE SER EL CASO,
CLÁUSULA CONTRACTUAL ANTICORRUPCIÓN.
SOLICITA UNA DECLARACIÓN JURADA BAJO LOS MISMOS
DE ANTICORRUPCIÓN QUE
TÉRMINOS
RESGUARDE LOS
INTERESES DEL ESTADO
ANTE POSIBLES CASOS DE
SOBORNO.

Código de entregable N°: 50079 Página 7 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO, INFORME,
PROVEÍDO U OTRO
COMUNICAR FORMAL Y DOCUMENTO QUE HAGA
OPORTUNAMENTE, EL SUS VECES, EN DONDE
PLAN DE ACCIÓN ANUAL SE ADJUNTE LOS PLANES
EL ÓRGANO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
MEDIDAS DE DE ACCIÓN ANUAL,
SCI EN LA ENTIDAD NO COMUNICÓ FORMAL Y
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS ACREDITÁNDOSE EL
CULTURA OPORTUNAMENTE, EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL APROBADO
DE CONTROL A LOS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 RESPECTIVO ACUSE DE
ORGANIZACIONAL A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS PARA QUE
ÓRGANOS O UNIDADES RECIBO POR PARTE DE
IMPLEMENTEN LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
ORGÁNICAS LOS ÓRGANOS O
CONSIGNADAS EN EL MISMO
RESPONSABLES DE LA UNIDADES ORGÁNICAS
IMPLEMENTACIÓN DE RESPONSABLES DE
ESTAS MEDIDAS. IMPLEMENTAR LAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL

UTILIZAR LOS CRITERIOS ACTA DE REUNIÓN,

DE TOLERANCIA ELABORADO POR ÉL O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA TOMADO EN CUENTA LOS ESTABLECIDA EN LA LOS ESPECIALISTAS EN EL
GESTIÓN DE CRITERIOS DE TOLERANCIA AL RIESGO ESTABLECIDOS EN DIRECTIVA A FIN DE DESARROLLO DE LOS
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS LA DIRECTIVA, PARA IDENTIFICAR LOS RIESGOS QUE DEBEN IDENTIFICAR Y VALORAR PRODUCTOS PRIORIZADO
SER REDUCIDOS MEDIANTE MEDIDAS DE CONTROL LOS RIESGOS QUE VAN A (QUE CONTENGA MATRIZ
SER REDUCIDAS EN LAS DE EVALUACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL RIESGOS).

ACTA DE REUNIÓN,
ELABORADO POR ÉL O
DETERMINAR MEDIDAS DE LOS ESPECIALISTAS EN EL
CONTROL PARA LOS DESARROLLO DE LOS
NO SE HAN DETERMINADO MEDIDAS DE CONTROL PARA
GESTIÓN DE RIESGOS VALORIZADOS PRODUCTOS
TODOS LOS RIESGOS VALORADOS QUE ESTÉN FUERA DE GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS QUE SE ENCUENTREN PRIORIZADOS, CONFORME
LA TOLERANCIA AL RIESGO
FUERA DE LA TOLERANCIA PERIODO Y GRUPO EN
AL RIESGO. DONDE SE UTILICEN LOS
CRITERIOS DE
TOLERANCIA AL RIESGO.

Código de entregable N°: 50079 Página 8 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
DOCUMENTO INTERNO
APRUEBA EL POI Y
QUE CONTENGA UN
CUADRO DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DETERMINADO SU ANÁLISIS QUE INCLUYE LA
DIRECCIÓN DE NECESIDADES, INFORME
GESTIÓN DE PRESUPUESTO INSTITUCIONAL CONSIDERADO LA ALINEACIÓN ENTRE EL
PLANEAMIENTO Y 01/04/2022 31/10/2022 QUE CONTENGA UN
RIESGOS INFORMACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL Y PLAN OPERATIVO
PRESUPUESTO ANÁLISIS DE ALINEACIÓN /
REQUERIMIENTOS DEL CUADRO DE NECESIDADES INSTITUCIONAL CON EL
VINCULACIÓN ENTRE EL
PIA Y EL PLAN ANUAL DE
PEI, POI Y CUADRO DE
CONTRATACIONES.
NECESIDADES.

-REPORTE DE CONSULTA
AMIGABLE DEL MEF, EN EL
CUAL SE APRECIE EL
MANTENIMIENTO O
MEJORA DE LOS
PRESUPUESTOS DE LOS
PRODUCTOS
PRIORIZADOS EN
SE SELECCIONARÁ LAS
FORMATO PDFR
PRINCIPALES ACCIONES
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, AL FINALIZAR EL AÑO, NO HA -INFORME QUE CONTENGA
ESTRATÉGICAS
MANTENIDO O MEJORADO EL PRESUPUESTO ASIGNADO EN LA EL MANTENIMIENTO O
INSTITUCIONALES DEL PEI,
GESTIÓN DE EL MES DE FEBRERO, PARA LA PROVISIÓN DE LOS MEJORA DEL
O PRODUCTOS DEL GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS PRODUCTOS PRIORIZADOS QUE FUERON INCORPORADOS A PRESUPUESTO Y QUE A
PROGRAMA
LA GESTIÓN DE RIESGOS COMO PARTE DE LA LAS ACCIONES
PRESUPUESTAL CON
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI ESTRATÉGICAS
MAYOR PRESUPUESTO
MISIONALES HAN
ASIGNADO.
CONTADO CON UN
AUMENTO DEL
PRESUPUESTO RESPECTO
AL PERIODO ANTERIOR O
ESTE SE HA MANTENIDO,
RESPECTO DEL TOTAL DE
LOS PRODUCTOS
PRIORIZADOS.

Código de entregable N°: 50079 Página 9 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REPORTE DE CONSULTA
AMIGABLE, EN EL CUAL SE
APRECIE EL
MANTENIMIENTO O
MEJORA DE LOS
IDENTIFICAR EL PRESUPUESTOS DE LOS
PRESUPUESTO ASIGNADO PRODUCTOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, HA FINALIZAR EL AÑO, HA
EN EL PRESUPUESTO RELACIONADOS A LA
MANTENIDO O MEJORADO EL PRESUPUESTO ASIGNADO EN
INSTITUCIONAL DE PROVISIÓN DE LOS
EL MES DE FEBRERO, PARA LA PROVISIÓN DE LOS DIRECCIÓN DE
GESTIÓN DE APERTURA ¿ PIA, PARA SERVICIOS DE: SALUD,
SERVICIOS DE SALUD, EDUCACIÓN, TRANSPORTE, PLANEAMIENTO Y 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS LOS SERVICIOS DE SALUD, EDUCACIÓN,
VIVIENDA, SEGURIDAD CIUDADANA O AMBIENTE, EN LOS PRESUPUESTO
EDUCACIÓN, TRANSPORTE, VIVIENDA,
CORRESPONDIENTES PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON
TRANSPORTE, VIVIENDA, SEGURIDAD CIUDADANA O
ARTICULACIÓN TERRITORIAL (*)
SEGURIDAD CIUDADANA O AMBIENTE, EN LOS
AMBIENTE. CORRESPONDIENTES
PROGRAMAS
PRESUPUESTALES CON
ARTICULACIÓN
TERRITORIAL EN
FORMATO PDF.

CONSTANCIA DE
PRESENTACIÓN A LA
LA ENTIDAD DEBERÁ
DIRECCIÓN NACIONAL DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA PRESENTADO LA PRESENTAR LA
CONTABILIDAD PÚBLICA -
INFORMACIÓN FINANCIERA Y CONTABLE PARA LA INFORMACIÓN
GESTIÓN DE UNIDAD DE MEF DE LA INFORMACIÓN
ELABORACIÓN DE LA CUENTA GENERAL DE LA REPÚBLICA, FINANCIERA Y CONTABLE 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS CONTABILIDAD FINANCIERA Y
CONFORME A LA NORMATIVA QUE LA REGULA Y LOS PARA LA ELABORACIÓN
PRESUPUESTAL DE LA
PLAZOS QUE ESTABLECE DE LA CUENTA GENERAL
ENTIDAD PARA EL CIERRE
DE LA REPÚBLICA.
DEL EJERCICIO
PRESUPUESTAL.

ACTA DE REUNIÓN.
HACER DE CONOCIMIENTO
¿ MEMORANDOS,
AL TITULAR SU
EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA RESOLUCIONES,
PARTICIPACIÓN EN LA
GESTIÓN DE EVIDENCIADO SU PARTICIPACIÓN EN LA PRIORIZACIÓN DE INFORMES O DOCUMENTO
PRIORIZACIÓN DE LOS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS LOS PRODUCTOS QUE SE INCLUYERON EN LA GESTIÓN DE QUE HAGA SUS VECES.
PRODUCTOS QUE SE
RIESGOS (LOS CUALES EVIDENCIEN
INCLUYERON EN LA
LA PARTICIPACIÓN EL
GESTIÓN DE RIESGOS
TITULAR DE LA ENTIDAD).

Código de entregable N°: 50079 Página 10 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REGISTRA Y TENER EN
CONSIDERACIÓN EN EL
APLICATIVO INFORMÁTICO
TODOS LOS PRODUCTOS PLAN ESTRATÉGICO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA IDENTIFICADO Y DERIVADOS DE LOS INSTITUCIONAL,
REGISTRADO EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI, OBJETIVOS PROGRAMA
GERENCIA MUNICIPAL/
TODOS LOS PRODUCTOS DERIVADOS DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS PRESUPUESTAL U OTROS
GESTIÓN DE DIRECCIÓN DE
ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES DE TIPO I (DEL PEI) O INSTITUCIONALES DE TIPO 01/04/2022 31/10/2022 DOCUMENTOS DE
RIESGOS PLANEAMIENTO Y
RESULTADOS ESPECÍFICOS (DEL PROGRAMA I (DEL PEI) O RESULTADOS GESTIÓN CON EL QUE
PRESUPUESTO
PRESUPUESTAL), ASÍ COMO EL PRESUPUESTO ASIGNADO ESPECÍFICOS (DEL CUENTE LA ENTIDAD PARA
PARA SU DESARROLLO O EJECUCIÓN PROGRAMA IDENTIFICAR SUS
PRESUPUESTAL), ASÍ PRODUCTOS.
COMO EL
PRESUPUESTO
ASIGNADO.

REALIZAR LA DOCUMENTO EN DONDE

PRIORIZACIÓN DE LOS SE IDENTIFIQUE QUE EN
PRODUCTOS TENIENDO LA PRIORIZACIÓN DE LOS
EN CONSIDERACIÓN A LOS PRODUCTOS EXISTEN
LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS INCLUIDOS A LA GESTIÓN
PRODUCTOS PRODUCTOS
GESTIÓN DE DE RIESGOS NO SON PARTE DE LAS POLÍTICAS DE SALUD,
RELACIONADOS A LAS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 RELACIONADOS A LA
RIESGOS EDUCACIÓN, TRANSPORTE, VIVIENDA, SEGURIDAD
POLÍTICAS DE: SALUD, POLÍTICA DE SALUD,
CIUDADANA O AMBIENTE (*)
EDUCACIÓN, EDUCACIÓN,
TRANSPORTE, VIVIENDA, TRANSPORTE, VIVIENDA,
SEGURIDAD CIUDADANA O SEGURIDAD CIUDADANA O
AMBIENTE. AMBIENTE.

HACER LA INVITACIÓN
PARA LA PARTICIPACIÓN ACTA DE REUNIÓN,
DE LOS MIEMBROS DE LOS MEMORANDOS, OFICIOS,
ÓRGANOS INFORMES O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN Y RESPONSABLES DEL DOCUMENTO QUE HAGA
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, NO HA EVIDENCIADO LA DESARROLLO DE LOS SUS VECES, DONDE SE
PARTICIPACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LOS ÓRGANOS PRODUCTOS REGISTRAN LA
GESTIÓN DE
RESPONSABLES DEL DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS, A TRAVÉS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 PARTICIPACIÓN DE LOS
RIESGOS
PRIORIZADOS, A TRAVÉS DE SUS FUNCIONARIOS Y DE SUS FUNCIONARIOS Y MIEMBROS DE LOS
SERVIDORES CON MAYOR CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA SERVIDORES CON MAYOR ÓRGANOS
EN EL DESARROLLO DE LOS MISMO CONOCIMIENTO Y RESPONSABLES DEL
EXPERIENCIA PARA LA DESARROLLO DE LOS
IDENTIFICACIÓN Y PRODUCTOS
VALORACIÓN DE LOS PRIORIZADOS.
RIESGOS,

Código de entregable N°: 50079 Página 11 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LISTA DE PARTICIPANTES,
CERTIFICADOS O
CONSTANCIAS, INFORME
EMITIDO POR LA UNIDAD
ORGÁNICA A CARGO DE
LA REALIZACIÓN DE LA
CAPACITACIÓN, ENTRE
SE REALIZARÁ
REALIZAR UN ANÁLISIS DE OTROS MEDIOS DE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA COORDINACIONES CON
QUE LOS PRODUCTOS VERIFICACIÓN (ESTOS
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE LOS LAS UNIDADES
GESTIÓN DE PRIORIZADOS SON LOS DOCUMENTOS DEBEN
PRODUCTOS PRIORIZADOS NO HAN RECIBIDO COMO GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ORGÁNICAS
RIESGOS MÁS RELEVANTES Y POR CONTENER COMO MÍNIMO
MÍNIMO UNA CHARLA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS, EN LOS RESPONSABLES DE
ENDE REQUIEREN DE EL NOMBRE DE
ÚLTIMOS DOCE MESES IMPLEMENTACIÓN DEL
MAYOR CONTROL. PARTICIPANTES Y SU
SCI.
DEPENDENCIA, NOMBRE Y
FECHA DE LA
CAPACITACIÓN),
CAPTURAS PANTALLA (EN
CASO SE DESARROLLE DE
MANERA VIRTUAL), ENTRE
OTROS DOCUMENTOS

REALIZAR LA
REVALUACIÓN DE LOS
ACTA DE REUNIÓN,
RIESGOS DE LOS
INFORME, U OTRO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REALIZADO LA PRODUCTOS
DOCUMENTO QUE
GESTIÓN DE REVALUACIÓN DE LOS PRODUCTOS INCORPORADOS A LA INCORPORADOS A LA
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ACREDITE QUE SE HA
RIESGOS GESTIÓN DE RIESGOS A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS GESTIÓN DE RIESGOS DE
REALIZADO LA
RIESGOS PARA QUE SEAN MITIGADOS AÑOS ANTERIORES CON
REVALUACIÓN DE
LA FINALIDAD DE
PRODUCTOS
IDENTIFICAR NUEVOS
RIESGOS

Código de entregable N°: 50079 Página 12 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
PROGRAMAR Y APROBAR
MEMORANDOS, OFICIOS,
LAS HERRAMIENTAS DE
CORREOS
RECOJO DE INFORMACIÓN
ELECTRÓNICOS, ENTRE
QUE SERVIRÁN COMO
OTROS QUE CONTENGAN
INSUMO EN LA
LAS FICHAS ELABORADAS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN Y IDENTIFICACIÓN Y
Y SUSCRITAS DURANTE
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE CADA PRODUCTO VALORACIÓN DE LOS
EL DESARROLLO DE:
GESTIÓN DE PRIORIZADO, NO HA EVIDENCIADO EL USO DE LAS RIESGOS, POR CADA
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ENTREVISTAS,
RIESGOS HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN PRODUCTO PRIORIZADO.
ENCUESTAS, TALLERES
ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA, PRECISANDO CUÁL O EJEMPLO: ENTREVISTAS,
PARTICIPATIVOS, LLUVIA
CUÁLES ENCUESTAS, TALLERES
DE IDEAS, DIAGRAMA,
PARTICIPATIVOS, LLUVIA
FICHA TÉCNICA DE
DE IDEAS, DIAGRAMA O
PROCESOS, ENTRE
FICHA TÉCNICA DE
OTROS.
PROCESOS, ENTRE
.
OTROS

REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR
SI LOS RIESGOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICADOS SON LOS SE REGISTRARÁ EN EL
ACTA DE REUNIÓN,
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA QUE AFECTAN QUE LA ACTA LAS
INFORME, U OTRO
GESTIÓN DE ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS SON LOS QUE PROVISIÓN DEL CONCLUSIONES DEL
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 DOCUMENTO QUE
RIESGOS AFECTAN QUE LA PROVISIÓN DEL PRODUCTO SE EFECTÚE PRODUCTO SE EFECTÚE ANÁLISIS EFECTUADO
ACREDITE QUE SE HA
CUMPLIENDO LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS POR LAS CUMPLIENDO LAS POR CADA PRODUCTO
REALIZADO EL ANÁLISIS.
NORMAS QUE LO REGULAN CONDICIONES PRIORIZADO.
ESTABLECIDAS POR LAS
NORMAS QUE LO
REGULAN.

REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE SI LOS RIESGOS ACTA DE REUNIÓN,
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA IDENTIFICADOS PODRÍAN INFORME, U OTRO
GESTIÓN DE ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN AFECTAR LA PROVISIÓN DOCUMENTO QUE
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS AFECTAR LA PROVISIÓN DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS DE LOS PRODUCTOS ACREDITE QUE SE HA
EN LOS PLAZOS Y ESTÁNDARES ESTABLECIDOS POR LA PRIORIZADOS EN LOS REALIZADO DEL ANÁLISIS
PROPIA ENTIDAD PLAZOS Y ESTÁNDARES EFECTUADO.
ESTABLECIDOS POR LA
PROPIA ENTIDAD.

Código de entregable N°: 50079 Página 13 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR ACTA DE REUNIÓN,
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE SI LOS RIESGOS INFORME, U OTRO
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA IDENTIFICADOS PODRÍAN DOCUMENTO QUE
GESTIÓN DE
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GENERAR ACTOS DE GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ACREDITE QUE SE HA
RIESGOS
GENERAR ACTOS DE CORRUPCIÓN (SOBORNO) O OTRAS CORRUPCIÓN (SOBORNO) REALIZADO LA
CLASES DE RIESGO DE CONDUCTA IRREGULAR U OTRAS CLASES DE VERIFICACIÓN DEL
RIESGO DE CONDUCTA ANÁLISIS EFECTUADO.
IRREGULAR.

REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR
SI LOS RIESGOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICADOS PODRÍAN ACTA DE REUNIÓN,
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA GENERAR FRAUDES INFORME, U OTRO
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN FINANCIEROS O DOCUMENTO QUE
GESTIÓN DE
GENERAR FRAUDES FINANCIEROS O CONTABLES CONTABLES (REGISTROS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ACREDITE QUE SE HA
RIESGOS
(REGISTROS CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS FALSOS), CONTABLES Y REALIZADO LA
SOBRECOSTOS O TRANSFERENCIA DE RECURSOS PARA ADMINISTRATIVOS VERIFICACIÓN DEL
FINES DISTINTOS AL ORIGINAL FALSOS), SOBRE COSTOS ANÁLISIS EFECTUADO.
O TRANSFERENCIA DE
RECURSOS PARA FINES
DISTINTOS AL ORIGINAL

REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR
SI LOS RIESGOS
IDENTIFICADOS PODRÍAN
AFECTAR EL
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE ACTA DE REUNIÓN,
CUMPLIMIENTO DE LAS
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA INFORME, U OTRO
FUNCIONES
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN DOCUMENTO QUE
GESTIÓN DE DESARROLLADAS POR
AFECTAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ACREDITE QUE SE HA
RIESGOS LOS FUNCIONARIOS Y
DESARROLLAS POR LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES AL REALIZADO LA
SERVIDORES AL
ENCONTRARSE INFLUENCIADOS, INDUCIDOS O VERIFICACIÓN DEL
ENCONTRARSE
PRESIONADOS A EFECTUAR CONDUCTAS IRREGULARES ANÁLISIS EFECTUADO.
INFLUENCIADOS,
INDUCIDOS O
PRESIONADOS A
EFECTUAR CONDUCTAS
IRREGULARES.

Código de entregable N°: 50079 Página 14 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LA REUNIÓN DE
TRABAJO PARA ANALIZAR
SI LOS RIESGOS
ACTA DE REUNIÓN,
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICADOS PODRÍAN
INFORME, U OTRO
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA GENERAR POSIBLE
DOCUMENTO QUE
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN INFLUENCIA DE
GESTIÓN DE ACREDITE QUE SE HA
GENERAR POSIBLE INFLUENCIA DE CONSULTORES O CONSULTORES O GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS REALIZADO EL ANÁLISIS Y
ACTORES EXTERNOS EN LAS DECISIONES DE LOS ACTORES EXTERNOS EN
QUE REALICE LA
FUNCIONARIOS PARA REALIZAR REQUERIMIENTOS DE LAS DECISIONES DE LOS
VERIFICACIÓN DEL
BIENES O SERVICIOS FUNCIONARIOS PARA
ANÁLISIS EFECTUADO.
REALIZAR
REQUERIMIENTOS DE
BIENES O SERVICIOS.

-ACTA DE REUNIÓN,
INFORME, U OTRO
REALIZAR EL ANÁLISIS A DOCUMENTO QUE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE FIN DE DETERMINAR SI ACREDITE QUE SE HA
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA LOS RIESGOS REALIZADO EL ANÁLISIS.
GESTIÓN DE
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN IDENTIFICADOS PODRÍAN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 -ACTA DE REUNIÓN,
RIESGOS
GENERAR PAGOS TARDÍOS (RETRASADOS) A LOS GENERAR PAGOS INFORME U OTRO
PROVEEDORES TARDÍOS (RETRASADOS) A DOCUMENTO EN LOS QUE
LOS PROVEEDORES. REALICE LA VERIFICACIÓN
DEL ANÁLISIS
EFECTUADO.

-DOCUMENTO INTERNO
-ESTABLECER UNA
QUE CONTENGA LA
METODOLOGÍA QUE
METODOLOGÍA
CONTENGA CRITERIOS
ESTABLECIDA POR LA
REQUERIDOS POR LA
ENTIDAD PARA LA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE ENTIDAD AL MOMENTO DE
IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA REALIZAR IDENTIFICACIÓN
RIESGOS A TRAVÉS DE
GESTIÓN DE ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN DE LOS RIESGOS.
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 DIFERENTES CRITERIOS.
RIESGOS GENERAR UNA NULA O DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LA -ANALIZAR Y DETERMINAR
EJECUCIÓN DE LAS OBRAS PUBLICAS POR PARTE DEL LOS RIESGOS QUE
-ACTA DE REUNIÓN,
FUNCIONARIO COMPETENTE PODRÍAN GENERAR UNA
MEMORANDO, U OTRO
DEFICIENTE SUPERVISIÓN
DOCUMENTO QUE
DE LAS OBRAS POR
EVIDENCIE QUE SE HA
PARTE DEL FUNCIONARIO
REALIZADO EL ANÁLISIS
A CARGO
DE RIESGO

Código de entregable N°: 50079 Página 15 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
-ESTABLECER UNA -DOCUMENTO INTERNO
METODOLOGÍA QUE QUE CONTENGA LA
CONTENGA CRITERIOS METODOLOGÍA
REQUERIDOS POR LA ESTABLECIDA POR LA
ENTIDAD AL MOMENTO DE ENTIDAD PARA LA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
REALIZAR IDENTIFICACIÓN IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
GESTIÓN DE DE LOS RIESGOS. RIESGOS A TRAVÉS DE
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS -ANALIZAR Y DETERMINAR DIFERENTES CRITERIOS.
GENERAR EL FAVORECIMIENTO A UN POSTOR O
LOS RIESGOS QUE -ACTA DE REUNIÓN,
POSTULANTE, DENTRO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN
PODRÍAN GENERAR MEMORANDO, U OTRO
FAVORECIMIENTO A UN DOCUMENTO QUE
POSTOR EN UN EVIDENCIE QUE SE HA
PROCEDIMIENTO DE REALIZADO EL ANÁLISIS
SELECCIÓN. DE RIESGO

DOCUMENTO EN LA QUE
EL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE
DE LA IMPLEMENTACIÓN
ASIGNAR RECURSOS
DEL SCI ACREDITE QUE
FINANCIEROS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA CUENTA CON EL
NECESARIOS A LAS
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DIRECCIÓN DE PRESUPUESTO
GESTIÓN DE UNIDADES ORGÁNICAS
DE CONTROL NO CUENTA CON RECURSOS FINANCIEROS PLANEAMIENTO Y 01/04/2022 31/10/2022 SOLICITADO PARA PODER
RIESGOS RESPONSABLES DE LA
PARA IMPLEMENTAR LOS MISMOS, EN LOS CASOS QUE PRESUPUESTO EJECUTAR SUS
EJECUCIÓN DE MEDIDAS
CORRESPONDE ACTIVIDADES EN EL
DE REMEDIACIÓN Y
PERIODO CON LA
MEDIDAS DE CONTROL.
FINALIDAD DE CUMPLIR
CON LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
DE CONTROL.

Código de entregable N°: 50079 Página 16 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO EN LA QUE
EL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE
DE LA IMPLEMENTACIÓN
DEL SCI INFORME QUE DE
REALIZAR UN ANÁLISIS EN
ACUERDO A LAS
LA IDENTIFICACIÓN DE
REUNIONES QUE SE HA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN PRODUCTOS
TENIDO CON LOS
GESTIÓN DE DE MEDIDAS DE CONTROL DE CADA RIESGO, NO HA PRIORIZADOS, QUE
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 FUNCIONARIOS Y
RIESGOS ANALIZADO LA PROBABILIDAD DE QUE LAS MEDIDAS DE PERMITEN REDUCIR
SERVIDORES QUE HAN
CONTROL PROPUESTAS MITIGARÁN LOS RIESGOS SIGNIFICATIVAMENTE LOS
PARTICIPADO EN EL
CORRESPONDIENTES
ESTABLECIMIENTO DE
RIESGOS.
MEDIDAS DE CONTROL HA
ANALIZADO Y
ESTABLECIDO QUE ESTAS
MITIGARÁN LOS RIESGOS
IDENTIFICADOS.

ACTA DE REUNIÓN,
INFORME, MEMORANDO
MÚLTIPLE, ENTRE OTROS,
REALIZAR UN ANÁLISIS EN
MEDIANTE EL CUAL EL SE REALIZARÁ
LA IDENTIFICACIÓN DE
ÓRGANO O UNIDAD COORDINACIONES CON
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN PRODUCTOS
ORGÁNICA RESPONSABLE LAS UNIDADES
GESTIÓN DE DE MEDIDAS DE CONTROL DE CADA RIESGO, NO HA PRIORIZADOS DE QUE, SI
GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 DE LA IMPLEMENTACIÓN ORGÁNICAS
RIESGOS ANALIZADO LA FACTIBILIDAD DE IMPLEMENTAR LAS DICHAS MEDIDAS SON
DEL SCI INFORME QUE RESPONSABLES DE
MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS FACTIBLES DE
ANALIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL
IMPLEMENTAR POR LA
FACTIBILIDAD DE SCI.
ENTIDAD/DEPENDENCIA.
IMPLEMENTAR LAS
MEDIDAS DE CONTROL
PROPUESTA

Código de entregable N°: 50079 Página 17 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ACTA DE REUNIÓN,
INFORME DONDE SE
REALIZAR LA EVIDENCIE EL
DETERMINACIÓN DE LAS DESARROLLADO DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN MEDIDAS DE CONTROL, TALLERES
DE LAS MEDIDAS DE CONTROL, NO HA EVIDENCIADO EL NO HA EVIDENCIADO EL PARTICIPATIVOS,
GESTIÓN DE
USO DE LAS HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE USO DE LAS, GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ENTREVISTAS O PANEL DE
RIESGOS
INFORMACIÓN ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA, PRIORIZANDO DE LA EXPERTOS PARA
PRECISANDO CUÁL O CUÁLES HERRAMIENTA DE DETERMINAR TODAS LAS
RECOLECCIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL DE
INFORMACIÓN. LOS PRODUCTOS MÍNIMO
PRIORIZADOS, ENTRE
OTROS.

REGISTRAR Y ENVIAR LOS

PLANES DE ACCIÓN COPIA DE LAS
ANUAL, SECCIÓN MEDIDAS CONSTANCIAS DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA CUMPLIDO CON
DE REMEDIACIÓN Y PRESENTACIÓN DE LOS
GESTIÓN DE REGISTRAR EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI, EL
MEDIDAS DE CONTROL, A GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ENTREGABLES ENVIADOS,
RIESGOS PLAN DE ACCIÓN ANUAL CONFORME A LAS DISPOSICIONES
TRAVÉS DEL APLICATIVO EN EL APLICATIVO DEL
Y PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA DIRECTIVA
INFORMÁTICO CONFORME SISTEMA DE CONTROL
LO DISPUESTO POR LA INTERNO.
DIRECTIVA.

ELABORAR EL PLAN PARA RESOLUCIÓN O LA QUE

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON UN PLAN DE
LA GESTIÓN DE LA HAGA SUS VECES QUE
CONTINUIDAD DE NEGOCIO O DOCUMENTO QUE HAGA SUS GERENTE MUNICIPAL/
GESTIÓN DE CONTINUIDAD OPERATIVA APRUEBA EL PLAN PARA
VECES QUE LE PERMITA PROSEGUIR CON LA EJECUCIÓN OFICINA DE GESTIÓN DE 01/04/2022 31/10/2022
RIESGOS DE LA MUNICIPALIDAD LA CONTINUIDAD
DE SUS PRODUCTOS ANTE SITUACIONES DE DESASTRE U RIESGOS DE DESASTRES
DISTRITAL DE OPERATIVA DE LA
OTROS INCIDENTES
SACSAMARCA MUNICIPALIDAD

SUPERVISAR QUE LOS

ÓRGANOS O UNIDADES
INFORME U OTRO
ORGÁNICAS ENCARGADAS
DOCUMENTO EMITIDO
EN EL PRIMER REPORTE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE DEL SEGUIMIENTO
POR LA UNIDAD
ACCIÓN ANUAL, NO SE HA CONSIGNADO, COMO MÍNIMO, 2 DETERMINEN AL MENOS 2
SUPERVISIÓN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 ORGÁNICA A CARGO DE
RECOMENDACIONES DE MEJORA Y 2 PROBLEMÁTICAS POR RECOMENDACIONES DE
LA REALIZACIÓN DE
CADA PRODUCTO PRIORIZADO MEJORA Y 2
PROBLEMÁTICAS Y
PROBLEMÁTICAS POR
MEJORAS.
CADA PRODUCTO
PRIORIZADO.

Código de entregable N°: 50079 Página 18 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME O DOCUMENTO
SUPERVISAR QUE LAS DONDE SE SEÑALE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA A CARGO DE LA UNIDADES ORGÁNICAS SEÑALE Y PRECISE QUE, SE REALIZARÁ
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y IMPLEMENTEN DE LAS LA APLICACIÓN DE LAS COORDINACIONES CON
CONTROL NO EVIDENCIAN QUE HAN TOMADO EN CUENTA RECOMENDACIONES DE RECOMENDACIONES DE LAS UNIDADES
SUPERVISIÓN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
LAS RECOMENDACIONES DE MEJORA Y PROBLEMÁTICAS MEJORA CONSIGNADAS MEJORA Y ORGÁNICAS
CONSIGNADAS EN EL PRIMER REPORTE SEGUIMIENTO DEL EN EL PRIMER REPORTE PROBLEMÁTICAS RESPONSABLES DE
PLAN DE ACCIÓN ANUAL DE SEGUIMIENTO DEL REPORTADAS EN EL IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
PLAN DE ACCIONA ANUAL SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL.

DOCUMENTO QUE
REALIZAR LA EVIDENCIA LA
SUPERVISIÓN CONSTANTE SUPERVISIÓN EFECTUADA
AL REGISTRO DE LA AL REGISTRO DE LA
INFORMACIÓN Y INFORMACIÓN Y
EL FUNCIONARIO A CARGO DEL ÓRGANO O UNIDAD
DOCUMENTACIÓN DOCUMENTACIÓN
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI,
RELACIONADA A LA RELACIONADA A LA
NO HA SUPERVISADO EL REGISTRO DE LA INFORMACIÓN Y
SUPERVISIÓN EJECUCIÓN DE LAS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 EJECUCIÓN DE LAS
DOCUMENTACIÓN RELACIONADA A LA EJECUCIÓN DE LAS
MEDIDAS DE MEDIDAS CONSIGNADA EN
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN
REMEDIACIÓN Y CONTROL EL REPORTE DE
EL REPORTE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
CONSIGNADAS EN EL SEGUIMIENTO, LO CUALES
REPORTE SEGUIMIENTO PUEDEN SER: ACTA DE
DEL PLAN DE ACCIÓN REUNIÓN, MEMORANDOS,
ANUAL OFICIOS ELECTRÓNICOS,
INFORMES ENTRE OTROS.

CONSTANCIA DE ENVÍO
REALIZAR EL REGISTRO
QUE EVIDENCIA LA
EN EL APLICATIVO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REGISTRADO EN EL PRESENTACIÓN DE LOS
INFORMÁTICO DEL SCI
APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI LOS ENTREGABLES QUE ENTREGABLES
LOS ENTREGABLES QUE
SUPERVISIÓN EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN/FUNCIONAMIENTO DEL GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 RELACIONADOS A LA
EVIDENCIAN LA
SCI, CONFORME A LAS DISPOSICIONES Y PLAZOS IMPLEMENTACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DEL
ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA SISTEMA DE CONTROL
SCI, EN LOS PLAZOS
INTERNO EN EL
ESTABLECIDOS.
APLICATIVO INFORMÁTICO

Código de entregable N°: 50079 Página 19 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR UN INFORME,
EN LA QUE SE INFORME O DOCUMENTO
ESTABLEZCA EL QUE HAGA SUS VECES, A
SEGUIMIENTO TRAVÉS DEL CUAL SE
SE REALIZARÁN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUMPLIÓ CON CONSTANTE DE LA DETERMINÓ EL GRADO DE
COORDINACIONES CON
IMPLEMENTAR, COMO MÍNIMO, EL 90% DEL NÚMERO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS CUMPLIMIENTO DE
SUPERVISIÓN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 TODAS LAS ÁREAS
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN MEDIDAS DE EJECUCIÓN DE LAS
ENCARGADAS DE LA
EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL REMEDIACIÓN Y DE MEDIDAS DE
IMPLEMENTACIÓN.
CONTROL CON LA REMEDIACIÓN Y MEDIDAS
FINALIDAD DE CUMPLIR DE CONTROL EN FORMA
CON LOS PLAZOS CONJUNTA.
ESTABLECIDOS.

-CRONOGRAMA DE
SUPERVISIÓN DE
IMPLEMENTACIÓN Y
SEGUIMIENTO DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL Y
REALIZAR LA REMEDIACIÓN DENTRO DE
SUPERVISIÓN CONSTANTE LA ENTIDAD.
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO EVIDENCIA QUE EL ÓRGANO
A LA IMPLEMENTACIÓN DE -CUALQUIER DOCUMENTO
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
LAS MEDIDAS DE QUE EVIDENCIE LA
SUPERVISIÓN SUPERVISA LAS ACTIVIDADES EFECTUADAS POR LOS GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
CONTROL Y REMEDIACIÓN SUPERVISIÓN POR PARTE
ÓRGANOS QUE SE ENCUENTRAN A CARGO DE LA
DEL PLAN DE ACCIÓN DEL ÓRGANO
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
ANUAL A LOS MIEMBROS RESPONSABLE DE LA
DE LA ALTA DIRECCIÓN. IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI, Y/O LAS
COMUNICACIONES DE
SEGUIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES DE MEDIANO
PLAZO.

CUALQUIER DOCUMENTO
QUE REFLEJE LA
DISPOSICIÓN U EVIDENCIA
LA ALTA DIRECCIÓN A RAÍZ DE LA INFORMACIÓN COMUNICAR A LOS
LAS ACCIONES
CONSIGNADA EN EL PRIMER SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MIEMBROS DE LA ALTA
ADOPTADAS POR PARTE
ACCIÓN ANUAL, NO HA DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE DIRECCIÓN EL REPORTE
SUPERVISIÓN GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022 DE LA ALTA DIRECCIÓN
ACCIONES QUE PERMITIERON MEJORAR LA DE EVALUACIÓN ANUAL
SOBRE LA MEJORA EN LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y DE LA IMPLEMENTACIÓN
EJECUCIÓN DE LAS
CONTROL CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL DEL SCI.
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y
CONTROL.

Código de entregable N°: 50079 Página 20 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME, MEMORANDO,
ELABORAR UN INFORME
CORREO ELECTRÓNICO O
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA A CARGO DE LA MENSUAL A LA ALTA
DOCUMENTO QUE HAGA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y DIRECCIÓN SOBRE LOS
SUS VECES, A TRAVÉS
CONTROL CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL RESULTADOS DEL
DEL CUAL SE REMITE, AL
SUPERVISIÓN HAN EVIDENCIADO QUE NO REPORTAN, AL MENOS UNA VEZ SEGUIMIENTO DE LA GERENCIA MUNICIPAL 01/04/2022 31/10/2022
ÓRGANO RESPONSABLE,
AL MES, AL ÓRGANO RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE
LA INFORMACIÓN SOBRE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA
EL AVANCE DE EJECUCIÓN
LAS MENCIONADAS MEDIDAS IMPLEMENTACIÓN DEL
DE LAS MEDIDAS DE
SCI.
REMEDIACIÓN Y CONTROL

Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE MUNICIPAL

Nombre y Apellidos: LAZARO CAYAMPI ESPILLCO Nombre y Apellidos: SOCRATES PUMALLIHUA YANQUI

DNI: 42412218 DNI: 08818932

Código de entregable N°: 50079 Página 21 de 21 Fecha de aprobación: 25/11/2022 06:27 PM